第一篇：12小型病险水库工程建设相关要求-供水局
小型病险水库工程建设相关要求
第一部分 项目法人
一、项目法人的特点和职责
项目法人不是指具体的某个人，水利工程的项目法人应是从事水利工程建设管理活动中具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权力和承担民事义务的组织。既然是一个组织，就需要有完整的内设管理机构，有法人代表、技术负责人、财务负责人等相关管理人员。
项目法人是项目建设的责任主体，对项目建设的工程质量、工程进度、资金管理和生产安全负总责，并对项目主管部门负责。在建设阶段的主要职责是：
1、组织初步设计文件的编制、审核、申报等工作。
2、按照基本建设程序和批准的建设规模、内容、标准组织工程建设。
3、根据工程建设需要组建现场管理机构并负责任免其主要行政、技术及财务负责人。
4、负责办理工程质量监督、工程报建和主体工程开工报告报批手续。
5、负责与项目所在地地方人民政府及有关部门协调解决工程建设外部条件。
6、依法对工程项目的勘察、设计、监理、施工和材料及设备 等组织招标，并签订有关合同。
7、组织编制、审核、上报项目年度建设计划，落实年度工程建设资金，严格按照概算控制工程投资，用好、管好建设资金。
8、负责监督检查现场管理机构建设管理情况。包括工程投资、工期、质量、安全生产和工程建设责任制情况等。
9、负责组织制定、上报在建工程度汛计划、相应的安全度汛措施，并对在建工程安全度汛负责。
10、负责组织编制竣工决算。
11、负责按照有关验收规程组织或参与验收工作。
12、负责工程档案资料的管理。包括对各参建单位所形成档案资料的收集、整理、归档工作进行监督、检查。
二、项目法人应具备的主要能力
1、项目法人需经常监督检查工程的建设管理情况，法人代表需有较强的组织协调能力。
2、项目法人的职责要求法人代表、相关人员需掌握设计、施工、监理、质量安全、财务、验收等多方面知识，了解并熟悉有关工程建设的政策、法规、管理办法及重点行业管理规范。通俗的说：就是得知道怎么管，重点管哪，管理的依据是什么。
三、项目法人应提高认识
我们个别项目法人在认识上存在一定的误区，总觉得设计、施工、监理、质量均有专门的单位负责，好像和自己没什么关系，其实不然。比如小库除险加固设计中的洪水标准问题，设计单位 知道执行何种规范，但不一定知道具体执行的标准，设计单位知道如何进行安全评价，但不一定能够做到细致全面；施工单位知道应该如何施工，但不一定对自己严格要求；监理单位知道如何监理，但不一定尽职尽责。由此就可能导致前期工作进展缓慢，施工进度严重滞后，监理工作漏洞重重，工程质量存在缺陷，投资无法控制，竣工验收无法正常进行等诸多问题，而所有这些问题最终都将由项目法人统一去协调解决，既浪费了大量的人力、物力、财力，又无法保证工程保质保量按期完工。我们每年都会接待水利部派来的稽察、审计小组，那些专家之所以称之为专家，首先肯定掌握一定的专业基础知识，见识较多；其次就是用行业管理方面的有关政策、法规、规范严格要求，逐条加以对照；最后有可能具备丰富的实践经验。我省小型病险水库除险加固项目法人的有关人员绝大多数为现职管理人员，所以无论从建设还是管理方面来讲，都应当加强自身的学习，备齐重点规范，知道用规范中哪些条款去监督管理。只有这样，才能更好地胜任本职工作。
第二部分 小型病险水库建设管理程序及需注意的问题
一、小型病险水库现状
从2013年起，我省已编制完的小型病险水库除险加固规划内的项目仅剩下小Ⅱ型病险水库，分为重点小Ⅱ和一般小Ⅱ型病险水库两类。重点小Ⅱ病险水库(总库容大于20万m且坝高大于10m)除险加固利用的是中央资金，补助比例为工程批复总投资的90%；一般小Ⅱ型病险水库利用的是省级资金，补助比例为工程批复总投资的70%、75%。其中少数民族县、贫困县的补助比例为75%。
从已安排资金的88座重点小Ⅱ型病险水库除险加固项目看，批复的总投资平均为193万元/座，17座一般小Ⅱ型病险水库除险加固，批复的总投资平均为172万元/座。
二、小型病险水库除险加固执行的管理办法
1、财政部 水利部关于印发《小II型病险水库除险加固项目和资金管理办法》的通知(财建【2011】47号)；
2、关于印发《辽宁省小型病险水库除险加固项目管理办法》的通知(辽水供【2008】170号，以下简称管理办法)；
3、关于印发《辽宁省小型病险水库除险加固工程验收办法》(试行)的通知(辽水供【2010】245号，以下简称验收办法)。
三、小型病险水库除险加固建设程序
一个小型病险水库除险加固工程从开始到结束，大致需经过安全评价、安全鉴定、安全鉴定复核、初步设计、审查批复、建设实施、工程验收、绩效考评八个步骤，以下分别予以说明。
1、安全评价
遵循的规范：水库大坝安全评价导则(SL258-2000)评价内容包括：工程质量评价、大坝运行管理评价、防洪标准复核、结构安全评价、渗流安全评价、抗震安全复核、金属结
3构安全评价、大坝安全综合评价七个部分。
做安全评价时应注意以下几点：
1)、防洪标准选取：我省小型病险水库除险加固工程等级划分及洪水标准现执行《水利水电工程等级划分及洪水标准》（SL252-2000），永久性水工建筑物的洪水标准应按山区、丘陵区和平原、滨海区分别选取。当山区、丘陵区永久性水工建筑物的挡水高度低于15m，且上下游最大水头差小于10m时，洪水标准按平原、滨海区确定；当平原、滨海区永久性水工建筑物的挡水高度高于15m，且上下游最大水头差大于10m时，洪水标准按山区、丘陵区确定。洪水标准原则上取规范下限，若取上限必须有充分论证。具体到我省小II型水库，一般情况下，山区、丘陵区水库：设计、校核洪水标准分别为20、200年；平原、滨海区水库，设计、校核洪水标准分别为10、20年。
2)、对防浪墙要求
当永久性水工建筑物顶部设有稳定、坚固和不透水的且与建筑物的防渗体紧密结合的防浪墙时，防浪墙顶部高程可按4.0.1条确定，但挡水建筑物顶部高程不应低于水库正常蓄水位。
土石坝的土质防浪墙顶部在设计静水位以上的超高，应在表4.0.3规定的范围内选取，防浪墙顶高程应不低于校核情况下的静水位。
3)、工程地质勘察：
遵循的规范：《中小型水利水电工程地质勘察规范》（SL55-2005）
安全评价是基础，我省对安全评价单位和初设单位资质的要求均是水库枢纽工程设计丙级以上（含丙级）资质的水利水电勘测设计单位。所以在选取评价单位和初设单位的时候最好选用一家，安全评价完成了，成果可以直接用于初设。
2、安全鉴定
遵循的办法：水库大坝安全鉴定办法
注意事项：《管理办法》与《水库大坝安全鉴定办法》的要求有所不同。
1)、《辽宁省小型水库大坝安全鉴定办法（试行）》是针对2005年省里开展小型水库安全状况普查制定的，对结构安全评价、渗流安全评价部分主要通过经验数据、现场检查、历史资料等情况进行判定，实际计算较少，已不能完全满足现在的工作需要，现在的安全鉴定实际都是按照《水库大坝安全鉴定办法》执行的。
2)、《水库大坝安全鉴定办法》第三条规定：坝高15m以上或库容100万m以上的小型水库大坝，由县或以上水行政主管部门组织鉴定，《管理办法》第十一条规定：大坝安全评价报告完成后，由市水利（务）局组织成立专家组对大坝安全评价报告进行审查，提出大坝安全鉴定报告书；由市水利（务）局审定并印发大坝安全鉴定报告书。
3、安全鉴定复核
现有的小型病险水库安全鉴定复核都是由省供水局组织有关 3人员完成的。
注意事项：
必须到工程现场进行检查，发现可能出现的新的问题，大坝主管部门、鉴定承担单位、项目法人必须与安全鉴定复核单位的有关人员就工程存在的问题进行充分沟通，达成一致意见后定稿。安全鉴定复核意见是初步设计编制的依据，复核意见中未提到的问题审查时不予考虑。
4、初步设计 初步设计编制原则：
《关于印发小Ⅱ型病险水库加固工程初步设计指导意见的通知》（办规计【2011】206号）
《辽宁省小Ⅱ型病险水库除险加固工程初步设计指导意见》 编制注意事项：
1）、对于水库渗漏问题，按允许渗漏但不允许渗透破坏的原则提出工程措施。土石坝坝体渗漏一般不宜采用混凝土防渗墙型式；
2）、对于附属设施，适当安排必要的安全监测、通信报警和管护用房等，从严控制防汛道路建设，严禁购置交通设备，不应列入不影响大坝安全的取（引）水配套等设施。水库淹没处理、工程永久征地、环境保护、水土保持4项投资不列入总概算。
3）、其它应注意的事项见《辽宁省小Ⅱ型病险水库除险加固工程初步设计指导意见》 设计变更：
遵循的办法：水利工程设计变更管理暂行办法。见转发水利部关于印发《水利工程设计变更管理暂行办法》的通知(辽水规计转【2012】57号)中附件。
水利工程设计变更分为重大设计变更和一般设计变更。重大设计变更是指工程建设过程中，工程的建设规模、设计标准、总体布局、布置方案、主要建筑物结构型式、重要机电金属结构设备、重大技术问题的处理措施、施工组织设计等方面发生变化，对工程的质量、安全、工期、投资、效益产生重大影响的设计变更。其他设计变更为一般设计变更。
以下设计内容发生变化而引起的工程设计变更为重大设计变更：
（一）工程规模、建筑物等级及设计标准
1、水库库容、特征水位的变化
2、工程等别、主要建筑物级别、抗震设计烈度、洪水标准等的变化。
（二）总体布局、工程布置及主要建筑物
1、总体布局、主要建设内容、主要建筑物场址、坝线的变化；
2、工程布置、主要建筑物型式的变化；
3、主要水工建筑物基础处理方案、消能防冲方案的变化；
4、主要水工建筑物边坡处理方案、地下洞室支护型式或布 置方案的变化；
5、主要技术方案的变化。
（三）施工组织设计
1、主要料场场地的变化；
2、水利枢纽工程的施工导流方式、导流建筑物方案的变化；
3、主要建筑物施工方案和工程总进度的变化。
对工程质量、安全、工期、投资、效益影响较小的局部工程设计方案、建筑物结构型式、设备型式、工程内容和工程量等方面的变化为一般设计变更。水利枢纽工程中次要建筑物基础处理方案变化、布置及结构型式变化、施工方案变化，附属建设内容变化，一般机电设备及金属结构设计变化可视为一般设计变更。
设计变更文件编制
项目法人、施工单位、监理单位不得修改建设工程勘察、设计文件。根据建设过程中出现的问题，施工单位、监理单位及项目法人等单位可以提出变更设计建议。项目法人应当对变更设计建议及理由进行评估，必要时，可以组织勘察设计单位、施工单位、监理单位及有关专家对变更设计建议进行技术、经济论证。
工程勘察、设计文件的变更，应当委托原勘察、设计单位进行。经原勘察、设计单位书面同意，项目法人也可以委托其他具有相应资质的勘察、设计单位进行修改。修改单位对修改的勘察、设计文件承担相应责任。
涉及其他地区和行业的水利工程设计变更，必须事先征求有 关地区和部门的意见。
设计变更的审批与实施
工程设计变更审批采取分级管理制度。重大设计变更文件，由项目法人按原报审程序报原初步设计审批部门审批。一般设计变更由项目法人组织审查确认后实施，并报项目主管部门核备，必要时报项目主管部门审批。设计变更文件批准后由项目法人负责组织实施。
5、审查批复
小Ⅱ病险水库除险加固初设由省水利工程建设技术审核中心审查，由各市水利（务）局批复
6、建设实施 1)、项目法人：
《小II型病险水库除险加固项目和资金管理办法》第三十四条规定：
小Ⅱ型项目以县级区域为单元组建一个项目法人，负责组织区域内小Ⅱ型项目建设。项目法人由县级水行政主管部门提出组建方案，报上一级水行政主管部门审查同意后，由县级人民政府批准并任命项目法人代表和技术负责人。项目法人必须具备健全的组织机构，有满足工程建设需要的技术、经济、管理等方面的人员。县级水行政主管部门党政主要负责人不得兼任项目法人代表。项目技术负责人应具有水利专业中级以上技术职称，有必要的专业技术素质和丰富的技术管理经验。这里需注意：项目法人的批复文件中必须明确法人代表和技术负责人。
2)、工程招投标
《管理办法》第十八条规定：
小型病险水库除险加固工程施工和施工监理必须实行公开招标，且按打捆后集中招标的方式进行。集中招标工作，具备条件的由项目法人负责组织，不具备条件的实行委托代理，同时按职责分工进行行政监督。(按现有规定，工程招标代理机构资格分为甲级、乙级和暂定级。小型病险水库除险加固招标机构的资质暂定级即可满足要求)。
县（市、区）一个年度实施的项目总数不超过5座时，施工和施工监理可分别打捆招标选择承包商，其中施工招标必须是一个水库一个标段，分库列项目清单，履行基本建设程序；超过5座水库时，可打捆成两个标。
小型水库除险加固工程的施工单位必须具有三级以上（含三级）水利水电施工总承包资质，施工监理必须具有丙级（含丙级）的水利工程监理资质。中标单位应严格履行施工合同，严禁将工程转包或违法分包。
3)、工程监理
遵循规范：水利工程建设项目施工监理规范《SL288-2003》 《水利工程建设项目招标投标管理规定》(水利部令第14号)第三条：勘察设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50 万人民币以上的，必须进行招标。对小型病险水库除险加固项目来说，由于监理费用达不到此项规定，均可直接委托监理单位。具体到监理人员：当一个县(市、区)仅有一个除险加固项目时，可不设总监，但必须设置一名监理工程师；当有多个项目时，至少应设置一名总监理工程师，必须保证每个项目有一名监理工程师，可以有监理员协助。
工程监理受项目法人(建设单位)的委托，在工程建设中发挥着重要的作用，但存在的问题也最多。分析主要原因如下：
1)、项目法人(建设单位)对监理工作重视程度不够，认为可有可无；
2)、项目法人(建设单位)对监理单位工作要求不严格或不知道如何要求；
3)、监理单位本身良莠不齐，派出的监理人员不能胜任本职工作；
4)、监理费用过低，而且不能足额支付。我省每座小Ⅱ型病险水库除险加固项目的监理费用大致为工程总投资的2.5%。对于200万元左右的除险加固项目，监理费用在5万元左右。
所以项目法人一定要认真筛选监理单位、从严要求并足额支付监理费，才能充分发挥工程监理的作用。
项目法人对监理应如何管理：
项目法人应该按照一个基础、四个重点去严格要求监理单位。一个基础是单元质量评定，单元质量全部合格，工程即可合 格；四个重点是：原材料、中间产品检测；关键部位旁站式监理；隐蔽工程验收；必要的试验。只有这样，才能将建设项目置于有效监控之下；才能有效防止建设项目的质量问题；有效防止建设项目费用的滥用。
原材料、构配件和工程设备检验制度。进场的原材料、构配件和工程设备应有出厂合格证明和技术说明书，经承包人自检合格后，方可报监理机构检验。不合格的材料、构配件和工程设备应按监理指示在规定时限内运离工地或进行相应处理。
工程质量检验制度。承包人每完成一道工序或一个单元工程，都应经过自检，合格后方可报监理机构进行复核检验。上道工序或上一单元工程未经复核检验或复核检验不合格，不得进行下道工序或下一单元工程施工。
工程计量付款签证制度。所有申请付款的工程量均应进行计量并经监理机构确认。未经监理机构签证的付款申请，发包人不应支付。
另外就是监理机构应按有关工程施工质量评定规程的要求，组织进行工程项目划分，征得发包人同意后，报工程质量监督机构认定。项目划分是否合理直接影响到工程验收能否正常进行。
项目法人应如何把握工程质量控制：
1、首先应熟悉比较常用的施工技术规范，掌握试验、检验的科目、方法、频次、控制指标及相应标准。
比较常用的施工技术规范有： 《碾压式土石坝施工规范》(DL/T5129-2001)《水工混凝土施工规范》(DL/T5144-2001)《水工建筑物水泥灌浆施工技术规范》（DL／T5148-2001）《水利水电工程施工质量检验与评定规程》(SL/176-2007)如《碾压式土石坝施工规范》第8.1.2条规定：
施工试验的项目：一般有土料、砂砾料及石料的碾压试验；石料场的爆破试验；坝料加工试验；以及混凝土防渗墙、基础灌浆、坝基加固处理、排水减压井和其他施工试验。
14.4.2条规定：
防渗体压实控制指标采用干密度、含水率或压实度。反滤料、过度料及砂砾料的压实控制指标采用干密度或相对密度。堆石料的压实控制指标采用孔隙率。
《水工混凝土施工规范》第5.1.5、11.5.3条规定： 运至工地的每一批水泥，应有生产厂的出厂合格证和品质试验报告，使用单位应进行验收检验(按每200-400t同厂家、同品种、同强度等级的水泥为一取样单位，如不足200t也作为一取样单位)，必要时还应进行复验。
同一强度登记混凝土试件取样数量应符合下列规定 抗压强度：大体积混凝土28d龄期，每500m3成型一组，设计龄期，每1000m3成型一组；非大体积混凝土28d龄期，每100m3成型一组，设计龄期，每200m3成型一组。
抗拉强度：对于28d龄期，每2000m3成型一组，设计龄期，每3000m3成型一组。
抗冻、抗渗或其他主要特性要求：应适当取样检验，其数量可按每季度施工的主要部位取样成型1-2组。
2、应掌握质量控制的有关规定
监理规范6.2.10 施工过程质量控制应符合下列规定： 1)、监理机构应督促承包人按施工合同约定对工程所有部位和工程使用的材料、构配件和工程设备的质量进行自检，并按规定向监理机构提交相关资料。
2)、监理机构应采用现场察看、查阅施工记录以及对材料、构配件、试样等进行抽检的方式对施工质量进行严格控制；应及时对承包人可能影响工程质量的施工工法以及各种违章作业行为发出调整、制止、整顿直至暂停施工的指示。
3)、监理机构应严格旁站监理工作，特别注重对易引起渗漏、冻融、冲刷、汽蚀等部位的质量控制。
4)、单元工程（或工序）未经监理机构检验或检验不合格，承包人不得开始下一单元工程（或工序）的施工。
5)、监理机构发现由于承包人使用的材料、构配件、工程设备以及施工设备或其他原因可能导致工程质量不合格或造成质量事故时，应及时发出指示，要求承包人立即采取措施纠正。必要时，责令其停工整改。
6)、监理机构发现施工环境可能影响工程质量时，应指示承包人采取有效的防范措施。必要时，应停工整改。
7)、监理机构应对施工过程中出现的质量问题及其处理措施或遗留问题进行详细记录和拍照，保存好照片或音像片等相关资料。
8)、监理机构应参加工程设备供货人组织的技术交底会议；监督承包人按照工程设备供货人提供的安装指导书进行工程设备的安装。
9)、监理机构应审核承包人提交的设备启动程序并监督承包人进行设备启动与调试工作。
6.2.11 工程质量检验应符合下列规定：
1)、承包人应首先对工程施工质量进行自检。未经承包人自检或自检不合格、自检资料不完善的单元工程（或工序），监理机构有权拒绝检验。
2)、监理机构对承包人经自检合格后报验的单元工程（或工序）质量，应按有关技术标准和施工合同约定的要求进行检验。检验合格后方予签认。
3)、监理机构可采用跟踪检测、平行检测方法对承包人的检验结果进行复核。平行检测的检测数量，混凝土试样不应少于承包人检测数量的3%，重要部位每种标号的混凝土最少取样1组；土方试样不应少于承包人检测数量的5%；重要部位至少取样3组；跟踪检测的检测数量，混凝土试样不应少于承包人检测数量 的7%，土方试样不应少于承包人检测数量的10%。平行检测和跟踪检测工作都应由具有国家规定的资质条件的检测机构承担。平行检测的费用由发包人承担。
4)、工程完工后需覆盖的隐蔽工程、工程的隐蔽部位应经监理机构验收合格后方可覆盖。
6.2.12 工程质量评定。监理机构应监督承包人真实、齐全、完善、规范地填写质量评定表。承包人应按规定对工序、单元工程、分部工程、单位的工程质量等级进行自评。监理机构应对承包人的工程质量等级自评结果进行复核。
监理机构应按规定参与工程项目外观质量评定和工程项目施工质量评定工作。
这里要重点强调一下旁站监理。我们不少除险加固工程在护坡干砌石砌筑、混凝土浇注、坝体填筑、灌浆等方面都存在这样那样的问题。如干砌石砌筑不紧密，出现通缝、叠砌、浮塞现象；混凝土出现跑模、漏浆、蜂窝孔洞现象；灌浆出现灌浆次数不够，相邻灌浆间隔时间不满足要求等问题；特别是坝体填筑施工，填筑质量和压实机械、铺土厚度、碾压遍数、行车速度等均有一定关系，既无旁站监理，又不进行碾压试验，质量如何保证。
4)、资金使用与管理
遵循依据：重点小型病险水库除险加固项目财务管理和会计核算指南
《管理办法》第二十三条规定： 省及省以上补助资金应全部用于大坝稳定、基础防渗、泄洪安全等主体工程建设及勘察设计费用的补助，严禁挪用和滞留，确保专户存储、专款专用。
《管理办法》当时主要是针对《东部规划》病险水库除险加固项目制定的，由于当时补助比例较低，所以规定资金只能用于主体工程建设。对于重点小Ⅱ型病险水库，补助比例达到工程总投资的90%，完全可以满足工程建设需要，所以在保证工程建设任务全部完成的前提下，可以列支设计费、工程建设监理费、招标业务费等独立费用，但原则上不能列支项目建设管理费。对于一般小Ⅱ型病险水库，由于补助比例仅为工程总投资的70%、75%，所以仍需严格执行《管理办法》的二十三条规定。
注意事项：
工程招投标可以打捆，但建设资金必须单独建账、单独核算，包括独立费用一项。
7、工程验收
工程验收分按验收主持单位可分为法人验收和政府验收。我省现有小型病险水库除险加固项目政府验收省厅已委托各市水利(务)局负责。
竣工验收前需进行财务审计和档案验收。
《辽宁省小型病险水库除险加固工程验收办法》(试行)第三十四条规定：小型病险水库除险加固的财务决算应按水库属地原则由项目法人报请同级审计部门审计。小型病险水库除险加固 的档案验收应按水库属地原则由县（市、区）以上水行政主管部门会同同级档案部门组织实施。
第四十二条规定：为保证小型病险水库工程的验收质量，项目法人应在竣工验收前，委托具有相应资质的检测单位进行竣工前质量抽检，并出具检测报告。抽检的项目和数量由质量监督机构确定，检测所需费用由项目法人列支。
最后说明一点，任何除险加固项目均须按照初设批复的内容完成全部工程建设任务，包括管理房、观测设施等。
8、绩效考评
评价依据：财政部 水利部《小型病险水库除险加固财政专项资金绩效评价暂行办法》
除险加固项目实施后，需对项目的建设、完成情况及由此产生的效益进行评价，近几年都是财政部委托各省财政投资评审中心完成。
第三部分 稽察中容易出现的问题
1、前期与设计工作
（1）个别工程未进行详细地质勘察工作
如某水库安全鉴定核查意见中提到：渗流导致坝坡塌坑沉陷、输水洞存在严重质量问题，但设计单位在除险加固初步设计中未进行详细地质勘探工作。现场查看发现，水库水位较低，但在大坝下游最低处仍存在明显漏水现象。不符合《中小型水利水 电工程地质勘察规范》（SL55-2005）第7.3.1条和第7.3.2条的规定。
（2）部分工程设计深度不够或存在安全隐患
如某水库工程初步设计及施工图设计均未提供闸门、启闭机及拦污栅等设计图纸，不符合《水利水电工程初步设计报告编制规程》（DL5021-93）第7.6条规定；某水库大坝坝体灌浆方案论证资料，灌浆技术参数设计不充分。不符合《土坝坝体灌浆技术规范》（SD266-88）第3.1.1条、第3.1.2条的规定。
某水库在初步设计中确定工程设计洪水标准10年一遇，校核洪水50年一遇，设计和校核洪水位分别为88.36m、89.45m，坝顶高程90.14m。但查阅相关水文资料发现，当发生10年一遇洪水，相应水位90.48m时，洪水将漫过大坝，危及水库工程安全。不符合水利部《关于印发重点小型病险水库除险加固工程初步设计指导意见的通知》（水总〔2008〕428号）第一条第三款和第六款的规定。
（3）部分项目存在设计缺陷
如水库溢洪道采用渠道而未采用宽顶堰计算溢洪道泄洪流量，不能满足泄洪要求，未进行控制段及底板护砌工程设计，溢洪道出口未设置消能设施；大坝粘土心墙顶部低于水库正常蓄水位约2.0m，未设计防渗处理措施；水库位于严寒地区，最大冻土层厚2.08m，大坝上游护坡设计厚仅0.6m。在大坝上游坝面水位变动区采用浆砌石框格内填充石渣护坡，不能抵御风浪冲击以 及冰层和漂浮物损害；水库大坝为均质土坝，设计采用铺设土工膜防渗，自上游坝脚向上游水平铺设80.0m，沿上游坝面铺设至高程1634.23m，低于水库死水位（1637.4m）和正常蓄水位（1641.0m）；坝体土质为壤土，坝基为深厚卵石强透水层，坝体与坝基间未设反滤层，存在渗流安全隐患；以上不符合《溢洪道设计规范》（SL253—2000）第4.1.1条和《小型水利水电工程碾压式土石坝设计导则》（SL189—96）第6.4.1条、第6.4.5条、第6.5.2条、第6.7.1条、第6.7.2条、第6.7.6条的规定。
（4）部分工程布置存在缺陷
如水库溢洪道泄槽内和大坝上游坝面建有1条永久交通道路，影响水库工程安全，不符合《溢洪道设计规范》（SL253—2000）第2.1.3条的规定。
（5）部分项目设计变更编制不规范或未履行报批手续
2、建设管理
（1）监理人员不具备水利工程监理执业资格（2）监理实施细则内容编写不全面
如某监理单位编制的监理实施细则中，缺少坝坡和穿坝建筑物工程、工程验收和移交等方面的内容，包含了与该项目无关的干砌石砌筑、堤防等项目内容。
（3）监理工作不到位
如某监理单位编制的监理月报无工程质量、进度、投资控制等内容；监理单位填写的监理日志无施工部位、施工内容、施工 形象等记录；监理月报及监理日志均未采用水利工程施工监理规范要求的文本格式；某水库部分隐蔽工程旁站不到位，缺少旁站记录，旁站记录未对重要隐蔽工程、主要单元工程施工工序、工艺、过程控制和存在主要问题等进行详细记载或附表；在施工过程中，监理单位未组织隐蔽工程验收，不符合《水利工程建设项目施工监理规范》（SL-288-2003）有关规定。
（4）监理合同签订不规范。
某监理合同中，缺少监理单位对施工现场投入监理人员资格和数量等内容,无合同签订日期、无具体监理合同价格；无双方法定代表人签字。
3、资金使用与管理（1）会计基础工作不规范
如某除险加固项目会计记账凭证内容填写不完整，除会计签章外，财会主管、记账、出纳、领款人均未签章，所附原始凭证未填写张数，付款无出纳人员签字。不符合财政部《会计基础工作规范》（财会字〔1996〕16号）第五十一条的规定。
（2）建设资金未单独建账、单独核算
如某项目法人将11个项目的建设资金在同一账户内核算（会计账簿和会计凭证均未分开），未分别建账、分别进行会计核算。不符合财政部《关于解释《基本建设管理规定》执行中有关问题的通知》（财建〔2003〕724号）第四条的规定。
（3）违规支付工程建设资金
如某除险加固项目记账凭证，在无已完工程量明细清单及相 关资料等原始凭证、无监理单位审核工程量及支付证书情况下，项目法人支付工程进度款，不符合财政部、水利部《水利基本建设资金管理办法》（财基字〔1999〕139号）第二十二条的规定。
（4）部分项目超合同结算工程款（5）个别项目工程价款结算不规范。
如某除险加固项目在某段时间内分4次累计办理并支付工程进度款，但未按规定记入“建筑安装工程”科目，而是记入“预付工程款”科目；监理单位审签的月支付审核汇总表中，既无预付工程款扣除内容，也无按合同约定扣留质量保证金内容。以上不符合财政部、水利部《水利基本建设资金管理办法》（财基字[1999]139号）第二十六条、第二十八条的规定。
4、工程质量与安全
（1）部分项目未按设计要求施工（2）部分项目未按规范要求施工
如某除险加固项目未对大坝加培土料场进行物理力学性质及压实特性核实；填筑过程中无压实参数控制的记录。不符合《碾压式土石坝施工技术规范》（SDJ213－83）第5.1.5条和第8.0.5条的规定；某除险加固项目在大坝坝体灌浆施工中灌浆次数不足5次，每孔相邻2次灌浆间隔时间少于5d，不符合《土坝坝体灌浆技术规范》（SD266—88）第4.4.5条、第4.5.2条的规定。
（3）部分工程存在质量缺陷
如某除险加固项目经现场检查发现，大坝上游干砌石坝坡翻修和坝后排水棱体外包干砌石工程，部分砌体存在架空、面石松动和小石浮塞等缺陷；某进水洞闸首工程，存在跑模、漏浆、蜂窝、垂直橡胶止水外露等缺陷；大坝上游干砌石护坡、坝后贴坡反滤外包干砌石工程，部分砌体存在小石集中、架空、面石松动等缺陷，不符合《堤防工程施工规范》（SL260-98）第6.4.5条和《水工混凝土施工规范》（DL／T5144-2001）第11.4.4条的规定。
（4）部分项目质量检测不规范
如某除险加固项目使用水泥1223t、砂3846m3、碎石3440m3，按规定应分别取样检测不少于7组、8组、6组，实际检测均为2组。且未对主坝混凝土防渗墙进行质量检测，不符合《水工混凝土施工规范》（SDJ207-82）第4.1.5条、《水利水电工程混凝土防渗墙施工技术规范》（SL174-1996）第9.0.3条和《水利水电基本建设工程单元工程质量等级评定标准
（一）》（SDJ249.1-88）附录一的规定。
（5）部分工程项目质量评定不规范
如某除险加固项目划分为2个单位工程，16个分部工程，139个单元工程，单位工程、分部工程和单元工程验收全部合格。但资料混乱，相互矛盾，不符合《水利工程建设项目验收管理规定》(水利部令第30号)第九条的规定。
（6）部分项目工程验收不规范、验收工作滞后 如某除险加固项目分部工程尚未实施，项目法人就主持进行了单位工程验收。不符合《水利水电建设工程验收规程》（SL223-2008）第4.0.5条的规定。某除险加固项目在分部工程完成的一年后，尚未组织分部工程验收，不符合《水利水电建设工程验收规程》（SL223-2008）第1.0.9条的规定。
（7）施工单位未编制竣工图纸。
第二篇：安徽省病险小型水库除险加固工程建设管理办法
安徽省病险小型水库除险加固工程建设管理办法（试行）
时间：2010-04-20 来源： 作者：
安徽省病险小型水库除险加固工程建设管理办法（试行）
皖水农〔2008〕156号
第一章 总 则
第一条 为贯彻落实《安徽省人民政府办公厅关于印发安徽省病险水库除险加固实施方案的通知》（皖政办〔2007〕69号）精神，规范我省病险小型水库除险加固工程建设管理，根据水利工程基本建设管理有关规定，结合小型水库除险加固工程建设的特点，特制定本办法。
第二条 本办法适用于列入省级计划的病险小型水库除险加固建设管理；列入国家计划的重点病险小型水库按照国家、省有关办法执行。
第三条 小型水库除险加固工程参照基本建设程序管理，具体建设程序分为：大坝安全评估、初步设计、施工准备、建设实施、竣工验收等。
第四条 小型水库除险加固执行水库工程建设各类技术规范、规程和标准。
第五条 小型水库除险加固要做到“除险加固一座，竣工验收一座，发挥效益一座”。
第二章
职责分工
第六条 省水利厅是全省病险小型水库除险加固工程建设的行业主管部门，主要职责为：
1、按照《安徽省病险水库除险加固实施方案》要求，会同省有关部门提出实施建议计划。
2、会同省财政厅、省发改委协调落实省级补助资金；督促市、县（市、区）落实地方配套资金。
3、负责扩大经济社会管理权限试点县（市）的病险小
（一）型水库初步设计审批。
4、对全省病险小型水库除险加固工程建设情况进行督促检查和技术指导。
第七条 市水利（水务）局按管辖权限对本市境内病险小型水库除险加固行使水行政主管部门职能。其主要职责是：
1、负责本市病险小型水库安全评估的技术指导和资料复核。
2、负责本市病险小
（一）型水库初步设计审批，负责或委托有关县（市、区）水利（水务）局进行小
（二）型水库初步设计审批；并报上级水利行政主管部门核备。
3、按照省下达的投资计划，提请市人民政府协调落实市级配套资金，督促县（市、区）落实配套资金。
4、批准本市小
（一）型水库开工报告。
5、负责全市小型水库除险加固技术指导、督促施工进度、质量监督检查和招标管理等。
6、负责组织小
（一）型水库除险加固工程竣工决算审计和竣工验收，指导小
（二）型水库除险加固工程竣工验收工作。
第八条 县（市、区）水利（水务）局按管辖权限对辖区内病险小型水库实施除险加固。其主要职责是：
1、委托有相应资质的单位进行辖区内病险小型水库除险加固安全评估、初步设计编制等前期工作。
2、受市水利（水务）局委托，审批辖区内小
（二）型水库除险加固初步设计。
3、按照省下达的投资计划，提请县（市、区）人民政府协调落实配套资金。
4、办理辖区内小型水库质量监督和小
（一）型水库开工报告报批手续，批准本辖区内小
（二）型水库开工报告，负责辖区内小型水库除险加固工程建设安全监督管理工作。
5、经报县（市、区）人民政府批准，组建统一的项目法人。督促项目法人做好以下工作：（1）组建现场管理机构；
（2）做好招标投标工作，认真签订并执行好各类建设合同；（3）组织小型水库除险加固工程施工图设计进行审查；
（4）对工程质量、进度、资金管理和安全生产工作负总责。
6、负责组织小
（二）型水库除险加固工程竣工决算审计和竣工验收。
第三章 前期工作
第九条 病险小型水库除险加固前，必须按照《安徽省小型水库安全评估办法（暂行）》（皖水农〔2007〕126号）要求开展安全评估工作。安全评估工作由各县（市、区）水利（水务）局组织，各市水利（水务）局进行业务指导。安全评估资料经市水利（水务）局复核后，报省水利厅核备。
第十条 项目法人应按照安全评估中存在的问题有针对性地编制水库除险加固初步设计。初步设计按照省水利厅制定的《安徽省病险小型水库除险加固设计指导意见》（皖水基〔2007〕142号）要求编制。编制单位必须具有水利行业（水库枢纽）丙级以上设计资质。
第十一条 市水利（水务）局要加强辖区内病险小型水库项目前期工作质量管理，建立病险小型水库项目前期工作管理责任制度，将前期工作各环节责任落实到人，实行责任追究制。
第四章 建设管理
第十二条
小型水库除险加固工程的施工单位必须具有三级以上（含三级）水利水电施工承包资质。第十三条 小型水库除险加固工程建设监理单位必须具备水利水电工程丙级以上（含丙级）资质。第十四条 小型水库除险加固工程建设的施工单位必须通过招投标择优选定，实行合同管理。总投资额低于100万元的水库，经报县级人民政府同意，可以捆绑公开招标。因规模较小不适合招标的监理、设备、材料等项目，可以采用捆绑式招标或竞争性谈判选择承包单位，实行合同管理。
第十五条 小型水库除险加固工程建设招标工作由项目法人委托代理机构进行。项目法人代表按照规定将招标备案报告及有关附件报市水利（水务）局备案，并发布招标信息。除招标人代表外，评标专家从省、市评标专家库（评委库）中随机抽取，应以水利专家为主。招标工作行政监督由市水利（水务）局负责。第十六条 小型水库除险加固工程开工建设必须满足以下条件：
1、项目法人已组建，内设机构和规章制度健全；
2、初步设计已批准，项目法人与设计单位已签订供图协议，且施工图设计满足主体工程施工需要；
3、建设资金筹措方案已确定，首付资金已落实；
4、已办理质量、安全监督手续；
5、施工、监理单位已经确定，施工、监理合同已签订；
6、施工准备及相关建设外部条件能够满足主体工程开工需要。
第十七条 初步设计重大变更，应报经原审批部门批准，并报上一级水行政主管部门备案。
第十八条 各级水利（水务）局必须及时逐级报送建设统计报表，报送时间为每月15日和30日，分两次将工程开工、资金到位、完成情况等按基建报表要求报送，工程形象进度表达应明确、详实、直观，施工中出现的非常情况应及时专题报告。
第五章 质量管理
第十九条 强化工程质量管理。根据国务院《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号）和水利部《水利工程质量管理规定》（水利部令第7号）的要求，实行项目法人负责、监理单位控制、施工单位保证和政府监督相结合的质量管理体系。质量监督工作由市水利（水务）局负责，各市可参照安徽省水利水电工程质量监督实施细则，根据实际情况制定具体质量监督办法。
第二十条 项目法人单位应按照有关技术规程、规范的要求，对大坝、溢洪道、放水涵等主体工程进行严格把关，确保工程质量。对于坝高大于15米、涉及大坝截渗和有泄放水建筑物拆除重建的工程应委托有资质的检测机构进行竣工检测（在实施过程中提前介入检测），检测结果作为竣工验收依据。
第二十一条 质量检测单位应报竣工验收主持单位确定，检测方案应报改工程项目质量监督单位核定。
第六章 资金筹措与管理
第二十二条 列入省计划病险小型水库除险加固项目，按照省、市县各50％的比例分担除险加固工程投资。各县（市、区）可采取增加财政投入、整合涉农资金、招商引资和“一事一议”等办法筹措资金。第二十三条 群众投工投劳参与工程建设部分，根据财政厅、水利厅《关于印发<安徽省水利基本建设地
方自筹资金核算管理办法>的通知》（财建〔2002〕723号）精神，可折算成配套资金，计入工程总决算。
第二十四条 项目法人对资金的使用管理负总责，加强对现场管理机构的指导监督，并严格按照财政部《国有建设单位会计制度》（财会〔1995〕45号）、《基本建设财务管理规定》（财建〔2002〕394号）等对资金进行分项目核算和管理，严禁截留、挤占和挪用建设资金。
第二十五条 各项目法人应主动接受上级主管部门财务检查和审计部门审计，发现问题及时处理，其结果要上报上级水行政等有关部门核备。
第七章 工程验收
第二十六条 小型水库除险加固工程验收必须进行单位工程验收和竣工验收。工程完工后应及时组织验收，未经验收的严禁蓄水。
第二十七条 单位工程验收由项目法人主持，并通过《单位工程验收鉴定书》。第二十八条 水库工程竣工验收前，相应资料必须准备齐全。
第二十九条 小
（一）型水库除险加固工程竣工验收由市水利（水务）局主持进行；小
（二）型水库除险加固工程竣工验收由县（市、区）水利（水务）局主持进行，市水利（水务）局派员参加。
第三十条 竣工验收由项目法人向县（市、区）水利（水务）局申请，并抄报市水利（水务）局。县（市、区）水利（水务）局应于验收前七天通知市水利（水务）局。
第八章 建后管护
第三十一条 各地在开展病险小型水库除险加固工程建设的同时要明确管护责任，建立健全管护组织，并加大改革创新力度，探索多种形式的管理体制和运行机制。
第三十二条 小
（一）型水库应做到“五有”，即有管理组织和专职管理人员，有管理设施，有管理规章制度，有必要的交通、通讯设施，有管理人员报酬和工程维修经费来源。
第三十三条 小
（二）型水库应做到“三有”，即有管理组织或专职管理人员，有管理运行规章制度，有管理人员报酬和工程维修经费来源。
第三十四条 完成除险加固并已消除险情的水库，因管理不善，维修养护不到位，再次成为病险水库的，将追究有关责任人的责任。
第九章 附 则
第三十五条 本办法由省水利厅负责解释。第三十六条 本办法自印发之日起施行。
二〇〇八年四月九日
第三篇：阿勒泰市2011年小型病险水库除险加固工程基本情况
阿勒泰市2011年小型病险水库除险加固工程
建设基本情况
阿勒泰市2011年小（1）型病险水库除险加固工程共有5座水库，分别是库尔尕克托汗水库、巴山水库、克孜窝依水库、萨斯克巴斯陶水库、“2817”水库，小（2）型水库是库布水库。
一、小（1）型病险水库除险加固工程基本情况
（一）工程建设进度
库尔尕克托汗水库、巴山水库、克孜窝依水库、萨斯克巴斯陶水库、“2817”水库5座2011年8月1日正式开工建设，截至目前，5座水库放水涵洞、大坝填筑、土工膜的铺设及砂砾石垫层填筑已完成，正在浇筑砼面板，到2011年11月初完成主体工程，达到蓄水条件，2012年6月水库施工全部按期完工。
（二）规划组织实施
（1）加强组织领导
为加强组织领导，强化病险水库除险加固工作责任制，阿勒泰市市政府于2008年成立了以市委副市长为组长，水利局局长为副组长，市纪检委、市发改委、市财政局、市审计局、市农业局、市畜牧局主要负责人为成员的领导小组。市水利局同时也成立了病险水库除险加固工作领导机构。
（2）全面建立责任制
1、项目责任人明确情况
市5座水库已逐库明确了市政府和市水利局建设单位两级责任人。
2、责任书签订情况
市政府与水利局签署了《病险水库除险加固责任书》，全面建立了以市政府行政负责制为核心的病险水库除险加固责任制。
（三）前期工作
（1）安全鉴定、审定和核查情况
库尔尕克托汗水库、巴山水库、克孜窝依水库、萨斯克巴斯陶水库、“2817”水库5座水库大坝安全鉴定、审定和核查工作，鉴定组织、承担单位资质、鉴定程序符合水利部《水库大坝安全鉴定办法》的要求。5座小（1）型水库安全鉴定成果由黄河水利委员会和水利部大坝安全管理中心组织专家组进行核查，核查工作组织形式及程序符合水利部《全国病险水库除险加固专项规划项目大坝安全鉴定成果核查实施方案》的有关规定。
（2）初步设计及审查、复核、审批
库尔尕克托汗水库、巴山水库、克孜窝依水库、萨斯克巴斯陶水库、“2817”水库5座水库除险加固工程完成全部完成初步设计工作，设计单位资质符合要求。5座小（1）型病险水库除险加固初步设计由自治区水利厅审查、自治区水利厅批复，已全部完成。
（3）技施设计审批情况
库尔尕克托汗水库、巴山水库、克孜窝依水库、萨斯克巴斯陶水库、“2817”水库5座水库除险加固工程技施图集由地区水利局组织有关专家审查后，交给施工单位实施。
（4）设计变更
库尔尕克托汗水库、巴山水库、克孜窝依水库、萨斯克巴斯陶水库、“2817”水库、5座水库正在实施，目前不存在设计变更。
（5）前期工作质量
通过大坝安全鉴定，基本查明了水库存在的主要病险问题，为下一步的初步设计提供依据，鉴定成果质量总体上满足要求，鉴定结论和核查结论基本一致，结论基本准确、全面。病险水库除险加固工程初步设计文件编制基本满足《水利水电工程初步设计报告编制规程》的要求，经济技术指标控制较合理，设计质量总体上满足要求。初步设计报告基本上能够响应核查意见，对水库存在的病险问题采取针对性的加固措施，设计方案基本可行，工程概算较合理。截至目前，我市没有发生因前期工作质量原因引起的工程质量或安全事故。
（四）建设管理
（1）“三项制度”执行情况
1、项目法人责任制
我市病险水库除险加固工程全部实行项目法人责任制，病险水库加固工程都已由市政府或部门按照规定组建项目法人、任命法人代表。机构设臵、人员配备大体上能够满足项目建设管理的需要。
2、招标投标制
已下达资金的5座水库施工项目全部采用公开招标方式，并基本上按有关规定通过招标投标选定施工单位。施工单位资质满足要求，施工单位具备履约能力，并兑现投标承诺。没有发现转包和违法分包的情况。
3、建设监理制
已下达资金的5座水库除险加固项目全部实行建设监理制，监理单位基本上能够按有关规定开展监理工作。
4、合同管理制
5座水库都签订了设计合同，项目都签订了施工、监理合同。合同基本上能够得到严格履行，合同执行较规范。
5、工程施工
施工单位施工资质符合规定，每座水库除险加固都设立项目部及相关机构，现场技术人员、施工人员、施工设备满足工程建设的需要，项目部建立了各项管理制度，并且管理到位、责任落实到人，在工程施工期间没有更改建设内容及学、降低建设标准等情况。
（五）资金筹措与使用情况
（1）资金筹措方案
库尔尕克托汗水库、巴山水库、克孜窝依水库、萨斯克巴斯陶水库、“2817”水库5座病险水库除险加固工程批复概算3184万元。项目建设资金来源：中央补助资金、自治区配套和地方配套资金。同时自治区各级政府根据项目建设进度和财政状况继续配套地方建设资金。
（2）资金到位情况
截至目前，库尔尕克托汗水库、巴山水库、克孜窝依水库、萨斯克巴斯陶水库、“2817”水库5座病险水库下达了建设资金，工程总批复概算3184万元，其中中央资金1910万元，自治区配套资金680万元，都已全部到位。
（3）资金使用管理
建设资金都按照财政部门的有关规定管理使用，专款专用。已实施项目的中央补助资金全部用于主体工程建设。截至目前，已实施项目没有发生挤占、挪用、滞留等违规使用资金的情况。
（六）工程质量与安全
工程建设管理始终要坚持百年大计、质量第一和预防为主、安全第一的方针，实施病险水库除险加固，要时刻绷紧工程质量和安全生产这根弦。我市历来高度重视工程质量与安全管理工作，5座小型病险水库除险加固工程质量与安全生产监督工作全部由地区水利局质量监督站具体负责。建设单位建立健全质量与安全管理体系，层层建立工程质量终身责任制，把工程质量与安全管理的责任落实到具体单位和责任人。自治区水利厅多次对在建病险水库的工程质量和安全生产进行大检查和专项检查。目前，没有发生较大的质量事故。
（七）水管体制改革
我市病险水库水管体制改革工作取得了显著的成绩。已批复水管体制改革方案。公益性部分基本经费基本；维修养护经费也基本到位。
二、小（2）型病险水库除险加固工程基本情况
我市小（2）型病险水库除险加固工程为库布水库，该工程初步设计自治区水利厅已批复，并且已下达166万元的资金，计划2012年3月进行招标工作及实施，2012年完工。
三、专项规划内病险水库验收情况
东方红和工农兵2座水库已基本完成工程施工任务，阶段验收已完成，正在积极准备竣工验收工作。
第四篇：7、山东省小型病险水库除险加固建设管理办法
山东省小型病险水库 除险加固工程建设管理办法
第一章 总 则
第一条 为做好小型病险水库除险加固工作，确保水库大坝安全运行，依据《中华人民共和国防洪法》、《水库大坝安全管理条例》、《山东省实施〈水库大坝安全管理条例〉办法》及《山东省人民政府关于加快实施病险水库除险加固及河道治理工程的通知》（鲁政发[2008]9号）等有关法律法规、政策的规定，结合我省实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于全省需进行除险加固的所有小型病险水库。本办法所称小型病险水库，是指按照水利部《水库大坝安全鉴定办法》（水建管[2003]271号）、《山东省小型水库安全状况排查办法》（鲁水管字[2007]6号）的规定，通过规定程序确定为三类坝的水库。
第三条 根据“谁主管、谁负责”的原则，各市、县（市、区）人民政府为小型病险水库除险加固的责任主体，各市、县（市、区）人民政府行政首长和主管领导为小型病险水库除险加固的行政责任人。
第四条 各市、县（市、区）人民政府负责协调解决工程建设中的重大问题,组织指导除险加固工作的开展。
第五条 进行小型病险水库除险加固工程建设，应当建立有效约束机制，主动接受纪检、监察等部门和广大人民群众、新闻媒体以及社会各界的监督，确保加固项目顺利实施和资金使用安全，充分发挥资金使用效益。
第二章 前期工作
第六条 小型病险水库除险加固前期工作主要包括安全状况排查（安全鉴定）和除险加固设计两个阶段。
安全排查依据《山东省小型水库安全状况排查办法》进行，对排查中不能确定水库安全类别的，须按照水利部《水库大坝安全鉴定办法》进行安全鉴定确定病险程度。
加固设计要重点解决防洪标准低、大坝结构不稳定、渗流不安全、放水洞不能安全运行以及溢洪道泄流能力低等问题。防洪能力复核执行《水利水电工程等级划分及防洪标准》（SL252-2000），并按照《山东省小型水库洪水核算办法（试行）》（鲁水管字[2008]2号）进行分析;对坝高30米以上的土石坝加固设计执行《碾压式土石坝设计规范》（SL274-2001），坝高低于30米的土石坝按照《小型水利水电工程碾压式土石坝设计导则》（SL189-96）进行加固设计；混凝土、浆砌石坝加固设计执行《混凝土重力坝设计规范》（SL319-2005）、《砌石坝设计规范》（SL25-2006）。设计深度达到施工图设计要求，报告编制参照《水利水电工程初步设计报告编制规程》（DL5021-93）。
第七条 小（1）型水库安全排查（鉴定）三类坝结论由设区的市水行政主管部门审定，小（2）型水库安全状况排查（鉴定）结论由各县（市、区）水利局审定。
设区的市水行政主管部门应及时组织对排查（鉴定）为三类坝的水库工程进行资料审查和现场检查，出具排查（鉴定）成果核查意见，与其安全状况排查（鉴定）报告书一并报省水利厅备案。省水利厅将对各市重点小（1）型水库三类坝核查意见进行抽查。
第八条 承担小型病险水库除险加固设计的单位，必须具有丙级（含）3 以上水利勘察设计资质，其中小（1）型病险水库除险加固设计承担单位须具有乙级（含）以上水利勘察设计资质。
第九条 总库容在300万立方米以下的小型病险水库，本着严格管理、简化程序的原则进行建设与管理。总库容超过300万立方米的小型病险水库，要严格按照基本建设管理的要求履行基本建设程序，加强和做好前期工作。
第十条设区的市水行政主管部门应组织专家对辖区内所有小（1）型病险水库的除险加固设计进行审查，并根据专家评审及有关部门意见对水库加固标准、加固内容与措施、加固概算等正式行文进行批复；小（2）型病险水库加固设计审查与批复由各县（市、区）水行政主管部门负责组织进行。对功能萎缩、除险加固技术上不可行或者经济上不合理，以及加固必要性不大的水库，经论证后可降等使用或报废处理。
小型病险水库除险加固设计批复文件，由设区的市水行政主管部门统一报省水利厅备案。
第三章 建设管理
第十一条 小型病险水库除险加固，须严格审批制度。小（1）型病险水库除险加固，须征求本市有关部门意见后，由同级水行政主管部门审批；小（2）型病险水库除险加固，须征求县（市、区）有关部门意见后，由同级水行政主管部门审批。
第十二条 按照国家相关规定，小型病险水库除险加固工程实行项目法人责任制、招标投标制、建设监理制、合同管理制。在确保工程质量的前提下，可根据当地的实际情况适当简化相关工作。
第十三条 按照分级管理、分级负责的原则，责任主体按照有关规定组建小型病险水库除险加固项目法人。责任主体相同的多座小型病险水库除险加固工程可组建一个项目法人。项目法人对工程建设的质量、工期、投资和安全负总责。
在县级或以上水行政主管部门的监督下，项目法人具体组织工程建设实施工作，包括：组织编制和申报加固工程设计文件；负责招标工作；组建工程建设管理机构；会同主管部门落实工程建设资金；编制工程竣工财务决算，申报工程竣工审计；申报竣工验收和其他专项验收；办理移交手续等。
第十四条 承担小型病险水库除险加固工程建设的施工单位必须具备水利水电工程施工总承包三级（含）以上资质，并通过招标择优选用，实行合同管理。
第十五条 小型病险水库除险加固工程建设，必须委托具有水利工程建设监理丙级（含）以上资质的单位进行监理，可将多座小型病险水库除险加固项目设为一个招标单位进行监理招标。
第十六条 项目法人对小型病险水库除险加固质量终身负责。小型病险水库除险加固验收交付使用后，运行过程中因除险加固质量问题造成人民生命财产重大损失的，将依法追究有关人员的责任。
第十七条 项目法人要严格按照项目设计和度汛方案的要求安排施工，正确处理项目实施过程中施工进度、质量与水库运用、安全度汛的关系，并组织参建单位制定除险加固期间水库的安全度汛措施，经水行政主管部门批准执行。
第十八条 小型病险水库除险加固贯彻执行“安全第一，预防为主”的方针，工程建设应当严格遵守《水利工程建设安全生产管理规定》（水利部 5 第26号令），建立健全安全管理机构及规章制度，配备专职安全管理人员，强化各项安全生产措施，杜绝重大伤亡事故。
第十九条 小型病险水库除险加固从安全状况排查（鉴定）、设计、招（投）标、施工、质检、监理到竣工验收等过程中形成的，与工程建设有关的所有应当归档保存的图文、声像等不同形式与载体的各种纪录，应当认真梳理，永久归档管理。
第二十条 市、县（市、区）水行政主管部门和项目法人（建设单位）要建立小型病险水库除险加固工程情况信息报送制度，并明确专人负责，及时、准确报送。
第四章 资金筹措与使用管理
第二十一条 小型病险水库除险加固工程建设资金要按照“政府投入为主、市场融资为辅、鼓励社会参与”的原则，多层次、多渠道筹集，以市、县投入为主，对列入全省重点小型病险水库除险加固3年规划内的重点小型病险水库，省财政给予适当补助和奖励。
第二十二条 省级重点小型病险水库除险加固专项资金实行奖补结合的办法。根据各地经济发展状况，区别东、中、西部地区实行不同的奖补政策。建设和奖补挂钩，引导和鼓励各地加大投入力度，确保按期完成任务。
第二十三条 项目法人应按财政部《基本建设财务管理规定》、《水利基本建设资金管理办法》和《国有建设单位会计制度》等规定，进行财务管理和会计核算。
必须严格按照批准的建设内容和标准使用建设资金，不得挤占、截留、6 挪用，并应按规定对建设资金实行专帐核算、专人管理，不得与其他资金混存。各级水行政主管部门对小型病险水库除险加固工程建设资金的使用，负行业监管责任。
第二十四条 项目完工后，项目法人应按水利部《水利基本建设项目竣工财务决算编制规程》（SL19-2001）的规定编制竣工财务决算，并报请审计。
第二十五条 小型病险水库除险加固实行“注册销号”制度，做到验收一座，销号一座。
第五章 工程验收
第二十六条 小型病险水库除险加固达到下列条件时，才能进行竣工验收。
（一）完成除险加固工程设计批复的全部内容。
（二）竣工决算报告须经过有关部门审计。
（三）除险加固工程质量基本符合国家技术规范、标准、规定的要求。
（四）管理设施及附属设施符合有关规范及正常运行管理要求。
（五）技术档案基本齐全完整。
（六）竣工验收必须有水利水电工程质量监督单位的工程质量评定报告。
第二十七条 小型病险水库除险加固工程具备验收条件时，由市、县（市、区）水行政主管部门参照水利部《水利工程建设项目验收管理规定》（水利部第30号令）等有关规定会同财政部门及时进行竣工验收。具体验 7 收办法另行制定。
第二十八条 小（1）型水库由设区的市水行政主管部门主持竣工验收，小（2）型水库由县（市、区）水行政主管部门主持竣工验收。省水利厅、财政厅对各地验收情况进行抽查。
第六章 建后管护
第二十九条 水库主管部门在搞好水库除险加固的同时，要界定好水库管理和保护范围，落实管理机构，健全工程管理各项规章制度，明确专职安全管理员及其职责、通信与生活补助来源，管好用好工程，充分发挥效益。
第三十条 按照分级管理的原则，各有关市、县（市、区）人民政府应当明确管护经费来源，建立严格的责任制和奖惩办法，加强和改善对水库工程和生态环境的保护管理，建立和完善良性运行机制。
第三十一条 除险加固工程竣工验收后，要及时办理交接手续，完善各项工程管理措施，确保安全运行。
第七章 附则
第三十二条 本办法由省水利厅、财政厅负责解释。第三十三条 本办法自发布之日起施行。
第五篇：山东省小型病险水库除险加固工程验收办法
山东省小型病险水库除险加固工程验收办法
（暂行）
第一章 总 则
第一条 为规范我省小型病险水库除险加固工程的验收工作，根据水利部《水利工程建设项目验收管理规定》（水利部令第30号）、《水利水电建设工程验收规程》（SL223－2008）和《水利水电建设工程施工质量检验与评定规程》（SL 176－2007），结合山东省小型病险水库除险加固工程的特点，制定本办法。第二条 本办法适用于全省需进行除险加固的所有小型病险水库。
第三条 小型病险水库除险加固工程验收一般可分为分部工程验收和竣工验收。根据工程建设的实际需要，竣工验收前可以参照有关规定进行专项验收（征地补偿和移民安置、档案等）和阶段验收（、主体工程等）。分部工程验收为法人验收，由项目法人主持。专项验收、阶段验收和竣工验收为政府验收，由水行政主管部门主持。
第四条 市、县（市、区）人民政府水行政主管部门按照规定权限，负责本行政区域内水利工程建设项目验收的监督管理工作。包括现场检查、参加验收活动、对验收工作计划与验收成果性文件进行备案等。
第五条 验收工作的主要内容：检查工程是否按照批准的设计进行建设；检查已完工程在设计、施工、设备制造安装等方面的质量，检查工程档案是否齐全，对工程做出全面评价；对验收遗留问题提出处理要求；及时移交工程；查验竣工决算及审计结论，检查资金是否及时、足额到位，使用管理是否规范。
第六条 验收工作的依据是有关法律、法规、规章和技术标准，有关主管部门的文件、规定，批准的设计文件及相应设计变更、修改文件，施工合同，监理签发的施工图纸和说明，设备技术说明书等。
第七条 工程具备验收条件时，应及时组织验收。未经验收或验收不 合格的工程不得交付使用，单元工程、分部工程等不得进行后续工程施工。第八条
竣工验收时必须要有质量评定意见
1、按照水利行业现行标准《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL176-2007）进行质量评定。
2、必须有小型病险水库除险加固工程质量监督单位的工程质量评定报告。第九条 通过验收的加固工程，其验收结论为合格。不合格工程不得通过验收。第十条 验收工作由验收委员会（或验收工作组）负责，验收结论必须经2/3以上验收委员会成员同意。
验收过程中发现的问题原则上由验收委员会协商确定。主任委员对有争议问题有裁决权，若有1/2以上的验收委员会成员不同意裁决意见时，应报请验收主持单位决定。
第十一条 验收委员会必须在验收成果文件上签字，若有保留意见应在验收鉴定书中明确记载并签字。
第十二条 验收委员会对工程验收不予通过的，应当明确不予通过的理由并提出整改意见。有关单位应当及时组织处理有关问题，完成整改，并按照程序重新申请验收。
第十三条 验收资料由项目法人负责统一制备。参建有关单位应按附录A的格式要求及时完成报告编写和资料查备工作，及时提交项目法人统一印制。项目法人以及其他参建单位应当提交真实、完整的验收资料，并对提交的资料负责。验收所需提供、备查资料详见附录B。
第十四条 验收所需费用列入工程概算，由项目法人列支 第十五条
第二章 分部工程验收
第十五条 分部工程验收应具备的条件是该分部工程所有单元工程已完成且质量全部合格。
第十六条 分部工程验收由验收工作组负责，分部工程验收工作组由项目法人或监理组织，设计、施工、运行管理单位有关专业技术人员参加，每个单位以不超过2人为宜。分部工程验收的质量结论应当报该项目的质量监督单位审核备案。第十七条 分部工程验收的主要工作是：鉴定该分部工程是否达到设计标准；按现行国家或行业技术标准，评定工程质量等级；对验收遗留问题提出处理意见。第十八条 分部工程验收会一般工作程序： 1.检查工程。2.召开验收会议。1)宣布验收会议程； 2)宣布验收工作组成员名单；
3)听取项目法人、设计、施工、监理等单位的汇报； 4)观看工程声像、文字资料；
5)协调处理有关问题，讨论并通过“分部工程验收签证”； 6)验收工作组成员在“分部工程验收鉴定书”上签字。
第十九条 分部工程验收的成果是“分部工程验收鉴定书”，其格式见附录C。鉴定书原件不少于4份，暂由项目法人保存，竣工验收前分送参加验收单位、质量和安全监督机构等有关单位，并按要求存档。
第二十条 分部工程验收的图纸、资料和成果是竣工验收资料的组成部分，必须按竣工验收标准制备。
第三章 竣工验收
第二十一条 竣工验收应在除险加固工程完工后，视加固工程项目情况运行一段时期，并应在完工后6个月内进行。第二十二条 竣工验收应具备以下条件： 1.完成加固工程设计批复的全部内容。2.竣工决算报告须经过有关部门审计。
3.加固工程质量符合国家有关技术规范、标准和规定的要求。4.管理设施及附属设施符合有关规范及正常运行管理要求。5.必须有水利工程质量监督单位的工程质量评定报告。6.技术档案基本齐全完整。
第二十三条 竣工验收工作由竣工验收委员会负责。小（1）型病险水库除险加固竣工验收工作由所
在市水行政主管部门主持，小（2）型病险水库除险加固竣工验收工作由所在县（市、区）水行政主管部门主持。竣工验收委员会由有关地方政府、水行政主管部门、财政部门、水库主管部门、质量与安全监督部门、投资及运行管理等单位的代表和有关专家组成，项目法人、设计、施工、监理单位不参加验收委员会，但应列席验收会议，负责解答验收委员会的质疑。
第二十四条 项目法人应及时向竣工验收主持单位提出验收申请报告，提前将竣工验收资料送达验收主持单位。验收主持单位审查是否具备验收条件，并拟定验收时间、地点及验收委员会成员单位等有关事宜。在竣工验收5天前，项目法人应将有关验收资料送达验收委员会成员单位各1套。竣工验收主持单位应自收到申请报告之日起7个工作日内决定是否同意进行竣工验收。
第二十五条 竣工验收的主要工作：审查竣工验收有关工作报告；检查工程建设和运行情况，鉴定加固工程质量；查看竣工决算报告及审计结论；检查工程档案资料；讨论并通过“竣工验收鉴定书”。第二十六条 竣工验收会一般工作程序：
1.召开预备会，听取项目法人有关验收会准备情况汇报，确定竣工验收委员会成员名单。2.检查工程。3.召开验收会议。1）宣布验收会议程；
2）宣布竣工验收委员会成员名单；
3)听取项目法人、设计、施工、监理、质量监督等单位的工作报告； 4)观看工程声像、文字资料；
5)分专业技术组讨论并形成各专业技术组工作报告；
6)听取各专业技术组工作报告，协调处理有关问题，讨论并通过“竣工验收鉴定书”；
7)竣工验收委员会委员在“竣工验收鉴定书”上签字； 8)被验收单位代表在“竣工验收鉴定书”上签字。
第二十七条 如果在验收过程中发现重大问题，验收委员会可采取停止验收移交等措施，并及时报验收主持单位。第二十八条 竣工验收的成果是“竣工验收鉴定书”，格式见附录D。“竣工验收鉴定书”是项目法人完成工程建设任务的凭据和工程移交的依据。自鉴定书通过之日起15个工作日内，由验收主持单位行文发送水库主管部门、项目法人、监理、设计、施工、运行管理等有关单位。
第二十九条 “竣工验收鉴定书”原件的份数，应满足验收主持单位以及水库主管部门（或业主）、项目法人、设计、施工、运行管理、监理等单位各1份的需要。第三十条 竣工验收遗留问题，由竣工验收委员会责成有关单位妥善处理。项目法人和其他有关单位应当按照竣工验收鉴定书的要求处理竣工验收遗留问题和完成尾工，验收遗留问题处理完毕和尾工完成并通过验收后，项目法人应当及时将处理结果报送竣工验收主持单位。
第三十一条 项目法人与工程运行管理单位不同的，工程通过竣工验收后，应当及时办理移交手续。
工程移交后，项目法人以及其他参建单位应当按照法律法规的规定和合同约定，承接后续的相关质量责任。项目法人已经撤消的，由撤消该项目法人的部门承接相关质量责任。
第三十二条 本办法由省水利厅负责解释。未规定之处，各市可参照水利部有关验收和质量评定的规定规程要求，结合实际制定实施细则。
附录A：竣工验收主要工作报告
工程建设管理工作报告（本报告由项目法人提供）1.1 工程概况
包括工程位置；立项、加固设计批复文件；建设任务及设计标准；主要技术特征指标；工程主要建设内容；工程布置；工程投资；主要工程量和总工期。1.2 工程建设简况
包括施工准备；工程施工分标情况及参建单位；工程开工报告及批复；主要工程开工和完工日期；主要工程施工过程；主要设计变更；重大技术问题处理；施工期防汛度汛等。
1.3 专项工程和工作
包括征地补偿和移民安置；环境保护工程；水土保持设施；工程建设档案。
1.4 项目管理
1.4.1 机构设置及工作情况，包括项目参建单位（项目法人、项目代建机构、设计、监理、施工单位）、工程运行管理单位、上级主管部门以及法人验收监督管理机关、工程质量监督机构和安全监督机构、移民安置机构、建设协调机构等设置和工作情况。
1.4.2 主要项目招标投标过程
1.4.3 工程概算与投资计划完成情况：包括批准概算与实际执行情况；计划安排；投资来源、资金到位及完成情况。
1.4.4 合同管理：主要反映工程所采用的合同类型、合同执行结果、对工程分包的管理等。包括设计、监理等合同。
1.4.5 材料及设备供应：主要反映石料、土沙料、水泥、油料、电力及主要设备等的供应方式，材料及设备供应对工程建设的影响，工程完成时是否做到工完料清。
1.4.6 资金管理与合同价款结算：包括项目法人筹资方式、资金筹措对工程建设的影响、合同价款的结算方法和特殊问题的处理情况、至竣工时有无工程款拖欠情况。
1.5 工程质量：包括工程参建单位的工程质量管理体系和质量监督体系、主要项目设计和合同规定的质量标准以及实际达到的标准、分部工程质量数据统计、质量事故和质量缺陷处理情况、质量等级评定等。
1.6 安全生产与文明工地：工程参建单位的工程安全管理体系、文明工地建设、环境保护、安全事故与事故处理等。
1.7 工程验收：包括：分部工程验收、阶段验收和专项验收等情况。1.8 历次验收、鉴定遗留问题处理情况
1.9 工程运行管理情况：包括管理机构、人员和经费情况；工程移交等内容。1.10 工程加固初期运行及效益：初期运行情况、效益和工程检查观测等资料分析。
1.11 竣工财务决算编制与竣工审计情况：竣工决算编制情况、工程审计结论提出的问题及整改情况等。
1.13 存在问题及处理意见：验收中发现的问题和处理意见。1.14 工程尾工安排 1.15 经验与建议 1.16 附件：
项目法人的机构设置及主要工作人员情况表、加固设计批准文件及调整批准文件。工程施工管理工作报告（本报告由施工单位提供）
2.1 工程概况：简要说明本单位所承担的工程在整个项目中的位置、工程布置、主要技术经济指标、主要建设内容。
2.2 工程投标：包括投标过程、投标书编制以及合同签订等。
2.3 施工进度管理：阐明施工总体布置、施工总进度以及分阶段施工进度安排(附施工场地总布置图和施工总进度表)，分析工程提前或推迟完成的原因；主要项目施工情况等。
2.4 主要施工方法：阐明工程施工过程中遇到的主要技术难题及解决情况。施工中采用的主要施工方法及应用于本工程的新技术、新材料、新设备、新工艺和施工科研情况等。
2.5 施工质量管理：阐明本工程的施工质量保证体系及实施情况，质量事故及处理，工程施工质量自检情况等。
2.6 文明施工与安全生产：围绕国家、行业以及合同中有关安全生产规定，阐明有关规定的落实情况、生产安全事故及处理情况等。
2.7 合同管理：阐明工程合同价与工程实际价款结算，简要分析存在差距的原因，工程分包管理、工程款到位情况及工资拖欠情况等。2.8 经验与建议 2.9.1 附件
2.9.1 施工管理机构设置及主要工作人员情况表：主要工作人员包括施工单位以及施工项目经理部的负责人和内设机构负责人。
2.9.2 投标时计划投入的资源与施工实际投入资源情况表：资源包括人力资源和施工设备以及质量检测设备等。
2.9.3 工程施工管理大事记：主要是承担本工程建设有关或有影响的事件。
2.9.4 技术标准目录：施工中使用的技术标准。3 工程设计工作报告（本报告由设计单位提供）
3.1 工程概况：简要叙述工程位置、工程布置、主要技术经济指标、主要建设内容等。
3.2 工程加固设计要点：简述工程规划、加固设计方面的技术指标和特点。3.3 工程设计审查意见落实：有关主管部门对加固设计的审查意见，重点叙述审查意见中要求在施工阶段研究或解决的设计问题是否解决。
3.4 工程标准：指有关质量标准的设计值、国家或行业标准中的指标、合同指标、工程实际达到的指标，需进行必要的比较。当工程实际达到的指标不满足设计或国家和行业技术标准时，应简述设计方面的意见。
3.5 设计变更：指施工过程中与批准的加固设计之间的变化，重大设计的变更缘由。
3.6 设计文件质量管理：主要是设计文件的深度是否满足国家或行业标准，是否满足设计合同约定的标准，是否存在由于设计造成的工程返工或质量问题。3.7 设计服务：设计任务的获得、设计合同有关义务的履行、现场设计服务等。3.8 工程评价：从设计方面评价工程加固后是否达到设计要求。3.9 经验与建议 3.10.附件
3.10.1 设计机构设置和主要工作人员情况表：主要工作人员包括设计项目经理，各专业技术负责人等。
3.10.2 工程设计大事记：设计变更、审查批复等较大事件。3.10.3 技术标准目录：加固设计所依据的国家或行业有关技术标准。工程建设监理工作报告（本报告由监理机构提供）
4.1 工程概况：简要叙述工程位置、工程布置、主要技术经济指标、主要建设内容等。
4.2 监理规划：监理规划及监理制度的建立和实施、组织机构的设置、主要监理方法和主要监理设备等。
4.3 监理过程：监理合同的执行情况；工程投资、质量和施工进度控制情况；合同和信息管理”情况；监理机构对参建工程各方之间的关系及施工中出现的问题与争议协调解决的情况。
4.4 监理效果：对工程投资、质量、进度控制、安全管理和加固建设信息管理的效果进行综合评价。
4.5 工程评价：对工程设计、质量、进度、安全进行综合评价。4.6 经验与建议 4.7 附件 4.7.1 监理机构的设置与主要人员情况表：主要工作人员包括总监理工程师、监理工程师以及相应分工和执业资格证号等。4.7.2 工程建设监理大事记 运行管理工作报告
（本报告由运行管理单位或主管部门提供）
5.1 工程概况: 简述工程位置、工程布置、主要技术经济指标、主要建设内容等。5.2 运行管理: 主要是工程验收交接后对工程运行管理的规划等，包括规章制度建立、管理人员确定与培训、工程运行管理和维修养护经费来源等。
5.3 工程初期运行：加固后工程试运行是否达到设计要求，工程观测情况，工程发挥的效益情况，运行过程中出现的问题、原因分析及处理意见等。5.4 工程检查和监测资料分析 5.5 意见和建议 5.6 附件
5.6.1 管理机构设立的批文
5.6.2 机构设置情况和主要工作人员情况 5.6.3 规章制度目录 工程质量监督报告
（本报告由质量和安全监督机构提供）
6.1 工程概况：简述工程位置、工程布置、主要技术经济指标、主要建设内容等。6.2 质量监督工作：质量监督工作的分工和工作方式等。
6.3 参建单位质量管理体系：依据国家和行业规定对质量管理体系的建立和工程建设过程中的实际运行情况检查等。
6.4 工程项目划分确认：项目划分的确认和主要依据。6.5 工程质量检测：质量监督机构工程质量检测情况。
6.6 工程质量核备与核定：核备和核定了哪些工程项目的质量。当持有质量方面的异议时，有关方面如何纠正。
6.7 工程质量事故和缺陷处理：工程建设过程中是否发生过质量事故，主要质量缺陷及处理情况。
6.8 工程项目质量结论意见：对工程质量进行总体评价。6.9 附件
6.9.1有关该工程项目质量监督人员情况表：包括专职和兼职质量监督员职称和专业。
6.9.2 工程建设过程中质量监督意见（书面材料）汇总 工程安全监督报告
（本报告由质量和安全监督机构提供）
7.1 工程概况：简述工程位置、工程布置、主要技术经济指标、主要建设内容等。7.2 安全监督工作：安全监督工作的分工和工作方式等。
7.3 参建单位安全管理体系：依据国家和行业规定建立的安全管理体系以及工程建设过程中的实际运行情况等，还包括参建单位的安全生产许可证、特种作业人员上岗证、有关人员的安全生产考核合格证等复核。7.4 现场监督检查情况
7.5 安全生产事故处理情况：工程建设过程中是否发生过生产安全事故以及处理情况等。
7.6 工程安全生产评价意见：对工程安全管理情况进行总体评价。7.7 附件
7.7.1 有关该工程项目安全监督人员情况表：包括专职和兼职安全监督员的职称和专业等。
7.7.2 工程建设过程中安全监督意见（书面材料）汇总工程建设大事记（由项目法人提供）
8.1 根据水利工程建设程序，主要记载项目法人从委托设计、工程招标，直到竣工验收整个建设过程中有较大影响的事件，包括有关批文、上级有关批示、设计重大变化、主管部门督导检查、有关合同协议的签定、建设过程中的重要会议、施工期度汛抢险及其他重要事件、主要项目的开工和完工情况、历次验收等情况。8.2 工程建设大事记可单独成册，也可作为“工程建设管理工作报告”的附件。
附录B： 竣工验收资料
1、应提供的资料
1）参建各方竣工验收的主要工作报告（见附录A）和项目法人提供的验收鉴定书（初稿）。2）拟验工程清单、未完工程清单、未完工程的建设安排及拟完成工期、存在问题及解决建议。
3）水利工程质量监督单位提供的工程质量和安全监督报告 4）移民安置、档案等其它有关资料 5）重大技术问题专题报告 6）工程调度运用方案
2、应准备的备查资料
1）安全鉴定（技术认定）材料、加固设计文件（含设计联系单）及主管部门批复文件、工程建设综合信息卡； 2）竣工图纸；
3）参建单位有关质量、安全管理文件；征地移民有关文件；工程招投标文件、工程承发包合同及协议书；
4）工程项目划分及单元工程、分部工程质量评定资料； 5）外观质量评定资料； 6）工程建设监理资料；
7）原材料质量保证书及检测资料，中间产品质量检测及质量评定资料； 8）阶段验收鉴定书、专项验收有关文件、有关参建单位的建设管理的原始资料； 9）竣工决算报告及有关资料，竣工审计资料； 10）工程建设中使用的技术标准和强制性条文； 11）其它有关资料（包括初期运行有关资料）；
附录C： 分部工程验收鉴定书格式
编号：
××××××工程
×××分部工程验收鉴定书
单位工程名称：
××××分部工程验收工作组
年 月 日
填表说明：
一、本表由项目法人或监理机构负责填写。
二、本表所填内容均为本分部工程相关资料。
三、本表书写材料应符合档案管理的有关规定，可使用打印件。
前言（包括验收依据、组织机构、验收过程、验收工作组组成、验收时间、地点等）
一、分部工程开工完工日期
二、分部工程建设内容
三、施工过程及完成的主要工程量
四、质量事故及质量缺陷处理情况
五、拟验工程质量评定（包括单元工程、主要单元工程个数、合格率和优良率；施工单位自评结果；监理单位复核意见；分部工程质量等级评定意见）
六、验收遗留问题及处理意见
七、结论（包括对工期、安全、质量的总体评价。验收结论中的质量方面结论应填写工作组多数成员评价意见）
八、保留意见（保留意见人签字）：有保留意见时，应当明确记载
九、分部工程验收工作组成员签字表
十、附件
遗留问题处理记录：遗留问题处理完成后，应形成“遗留问题处理记录”，并作为附件补入归档的分部工程验收鉴定 注:页面不够时，可加页。
附录D
竣工验收鉴定书格式
××××××工程竣工验收
鉴
定
书
××××工程竣工验收委员会
****年**月**日
前言（包括验收依据、主持单位和参加单位、验收的时间、地点和简要过程等）
一、工程设计和完成情况
（一）工程名称及位置
（二）工程主要任务和作用
（三）工程设计主要内容
1、工程立项、设计批复文件（包括审批机关、时间、文件名称和文号等）
2、设计标准、规模及主要技术经济指标
3、主要建设内容及建设工期
4、工程投资及投资来源
（四）工程建设有关单位（包括项目法人、项目代建机构、设计、监理、施工、主要设备制造、质量和安全监督机构、工程运行管理等单位，参建单位多的可附表）
（五）工程施工过程（包括工程开工日期及完工日期、主要项目的施工情况及开工和完工日期、主要设计变更和重大技术问题及处理方案等）
1、主要工程开工、完工时间
2、主要设计变更
3、重大技术问题及处理情况
（六）工程完成情况和完成的主要工程量（包括竣工验收时工程形象面貌、实际完成工程量与批准设计工程量对比等。）
（七）征地补偿及移民安置（包括移民安置管理体制、批准征地、移民数量，实际完成量等）
（八）水土保持设施（包括设计和完成情况）
（九）环境保护工程（包括设计和完成情况）
二、工程验收及鉴定情况（验收、鉴定的类别名称、主持单位、时间和主要结论等）
（一）分部工程验收
（二）阶段验收
（三）专项验收
（四）竣工验收技术鉴定（如没有该项可不写）
三、历次验收及相关鉴定提出问题的处理情况（包括专项验收、安全鉴定、竣工验收技术鉴定等）
四、工程质量
（一）工程质量监督（监督单位、过程、工作人员等）
（二）工程项目划分（包括单位工程、分部工程、单元工程）
（三）工程质量抽检（包括竣工验收委员会要求的质量抽检）
（四）工程质量核定（质量监督机构核定的质量等级情况）
五、概算执行情况
（一）投资计划下达及资金到位
（二）投资完成及交付资产
（三）征地补偿和移民安置资金
（四）结余资金
（五）预计未完工程投资及预留费用
（六）竣工财务决算报告编制
（七）审计
六、工程尾工安排（包括尾工名称、实施单位、完成时间和验收单位）
七、工程运行管理情况
（一）管理机构、人员和经费情况
（二）工程移交
八、工程初期运行及效益
（一）初期运行管理
（二）初期运行效益
（三）初期运行监测资料分析
九、竣工技术预验收（若该项没有可不填写）
十、意见和建议（对验收中发现问题的处理意见和对工程运行管理的建议等）
十一、结论：包括对工程建设内容完成情况（基本完成、完成、全部完成）；工程质量（合格、不合格）；财务管理（基本规范、规范、不规范）；投资控制（基本有效、有效）；竣工决算（已通过审计）；专项验收（已通过验收）；工程初期运行（基本正常、正常、存在问题）；效益发挥（初步 发挥、已发挥；良好或显著；社会和经济）等作出明确的评价。
最后结论：竣工验收委员会同意××××工程通过竣工验收。
十二、保留意见（应有本人签字）
十三、验收委员会委员和被验单位代表签字表
十四、附件：竣工技术预验收工作报告
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