第一篇：商业行为及道德规范管理规定
商业行为及道德规范
管理规定
制定部门：行政部
版本：A0
修订日期：2012年09月13日
总经理致辞
致公司全体员工：
**一天一天长大，每一份荣誉的获得都是各位员工长期以来在各自岗位上认真、踏实地工作所积累地成果。但是随着经营业务和周围环境地日趋复杂，难免有时认为经过深思熟虑而做出的选择并不完全是理想中那样明显地正确行为。因此，我们必须清醒地认识到始终需要一个包含我们的政策和管理程序，以及普遍的道德原则和价值观的法律准则来指导我们的行为。
这个《商业行为和道德规范》详细介绍了这些基本准则。**的所有管理人员和在编员工都必须阅读、理解和遵守本《规范》中的标准。《规范》明确指出，我们不容许在任何商业事务中存在非法或者不道德的行为。商业行为和道德规范的核心价值中最重要的品质就是诚信，诚信对于公司和个人来说具有同样的重要意义。
我们需要一直保持对这个《规范》的沟通和交流，确保在整个工作场所和员工队伍中完全实现诚实、公平和正直的判断目标。
在此，感谢你每天都在努力地做出正确的决断，从而维护了大家对我们公司的信任。愿工作愉快！
总经理兼首席执行官
目录
第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 第七章 第八章 第九章 第十章
总则..................................................................1 道德规范..............................................................1 利益冲突..............................................................1 家庭成员和效应........................................................2 礼品和娱乐............................................................2 公司资产的保护和使用..................................................3 知识产权和保密........................................................3 公司记录..............................................................3 法律和准则的遵守......................................................4 附则..................................................................4
商业行为及道德规范管理规定
第一章 总则
第一条 作为一家有责任心的优秀企业，公司一直遵循和谐、健康、稳健的发展理念，也要求全体员工在进行各项业务时严格遵守商业道德准则。
第二条 本规范适用公司总经理、管理层及员工。
第二章 道德规范
第三条 在与同事、与客户、与供应商以及所有第三方打交道的时候，员工都应诚实和道德。做正确的事意味着每个时候都正确做事。
第四条 必须尊重你的同事、下属和第三方的权利，不得有歧视、侮辱、诽谤等行为。无论年龄、种族、性别、性倾向、肤色、信仰、宗教、发源国、婚姻、残障，每个人都应赋予平等的权利。
第五条 公司开展业务始终遵循业务所在国家的法律及规定。商务运作模式、风俗习惯、法律法规在各个国家有所不同。当这些国家的道德规范、风俗习惯、法律法规与公司所坚持的理念发生冲突时，公司寻求与自己坚持的道德观念保持一致。如果按照公司所坚持的道德观念不能解决一致性，公司将不会在该方面展开其他活动，以避免冲突进一步升级。
第三章 利益冲突
第六条 利益冲突的确认
当员工个人利益以任何形式干涉到公司整体利益时，利益冲突就发生了。员工应积极避免个人利益影响员工实现公司整体利益的能力。一般而言，以下所述应视为利益冲突：
商业竞争。任何员工在职期间都不能应聘于其他与本公司有竞争行为的公司。 公司机会。任何员工都不能运用公司财产、信息或其在公司的职位来谋求本应属于公司的商业机会。若员工通过利用公司的财产、信息和其在公司的职位，可以获取公司经营范围之内的商机，则员工在追求自身发展机会前，应首先把商业机会让予本公司。 财政利益。
1)任何员工既不能直接或间接地通过其配偶或其他家庭成员的关系享有其他商业机构的财政利益（权益或其他），若此种财政利益会影响员工在公司的义务和责任表现；亦不能投入其工作时间于其他事务以获得此种财政利益。
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版本：A0
修订日期：2012年09月13日 商业行为及道德规范管理规定
2)若员工职责包括管理和监督与其他公司有业务往来的事务，则不可享有该公司的权益。
3)贷款及其他财务交易。任何员工都不能从本公司的重大客户、供应商或竞争者处获得贷款，或个人债务担保，或签署任何私人财务交易。此方针并不禁止与认可银行或其他财务机构发生的长期交易。
第七条 利益冲突的披露
公司要求员工必须充分披露任何可能引起利益冲突的情形。若您察觉到存在利益冲突，或者其他人认为的利益冲突，您必须立即向合规官员汇报。利益冲突只能由董事会或者董事会的适当委员会确定免责，并且迅速向公众披露。
第四章 家庭成员和效应
第八条 工作场所之外的家庭成员的行为可能会引起利益冲突，因为他们可能会影响员工以公司的名义做决定时的主观性。若员工的家庭成员有兴趣与公司做生意，则是否开始或继续这种生意关系的标准和条件，在相似情况下，必须次于欲与公司发生生意往来的其他没有联系的公司。
第九条 员工应向其主管或合规官员汇报任何牵涉到其家庭成员可能引发的利益冲突。本规范中所述的“家庭成员”或“你家庭的成员”包括你的配偶，兄弟，姐妹和父母，姻亲和子女。
第五章 礼品和娱乐
第十条 礼品的给予和收取是普通的商业行为。适当的商业礼品和娱乐是受人欢迎的礼仪，用以建立生意合作伙伴之间的关系和了解。但是，礼品和娱乐决不能左右员工做出客观和公正的商业决定。
第十一条 很好地判断此界限是员工的责任。一般而言，若礼品和娱乐没有成为任何特殊商业决定的诱因，则员工可以从客户或供应商那里接受或给予它们。所有以公司的名义发生的礼品和娱乐费用必须适当地反映在费用报告上。员工只能接受适当的礼品。我们鼓励员工上交应由公司接受的礼品。我们并不强制要求上交小额礼品，但超过 RMB200 元的礼品必须立刻上交公司行政部门。
第十二条 公司的商业行为建立在“公正交易”的基础之上。故任何员工都不可接受贿赂、贿赂他人，或者暗地接受佣金及其他个人利益。任何员工不得为了业务需要贿赂政府官员或政府人员。
制订部门：行政部
版本：A0
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第六章 公司资产的保护和使用
第十三条 员工应保护公司的资产并保证它们仅作为合法的商业目的作有效地使用。因此，疏忽和浪费对公司的利润有着直接的影响。公司资产和资金的使用，无论是为了个人所得还是任何非法或者不当目的，都是被严厉禁止的。
第十四条 为了保证对公司资产的保护和适当使用，每个员工都应：
给予合理的关注以防止偷窃、损害或滥用公司财产； 及时报告已发生的或可疑的偷窃、损害或滥用公司财产； 防止所有的电子程序、数据、通信或书面材料被他人无意接触； 只将公司财产用于合法的商业目的。
第七章 知识产权和保密
第十五条 员工在本公司履行其职责时或通过使用本公司物品和技术资源产生的所有发明、创造性成果、电脑软件、技术或商业秘密都属于公司财产。
第十六条 本公司维持严格的保密政策。在雇用期间，员工应遵守所有书面或非书面的保密条例和政策，履行适用于员工的保密义务和责任。
第十七条 除了履行与其在本公司的职位相关的责任外，未经本公司批准员工不得披露、声明或发布交易机密或其他公司的机密商业信息，也不得使用此等机密消息于其他公司职责范围以外的事情。
第十八条 即使在工作环境之外，员工也必须保持警惕，不得泄露关于公司或公司业务、客户或员工的重要信息。
第十九条 无论因何原因员工与公司终止雇佣关系，员工对公司的机密信息仍有保密义务，直到公司公开披露这些信息或并非由于员工的过错让公众获得该信息。
第二十条 雇佣关系一旦终止或应公司的请求，员工必须向公司归还所有公司财产，无一例外，包括所有形式的包含机密信息的媒介，且不得保留副本。
第八章 公司记录
第二十一条 正确和可靠的记录对公司的运营至关重要，并且是构成公司损益表、财务报告和其他对外披露信息的基础。公司记录是指导经营决策和方略的必要数据的来源。公司记录包括但并不限于：预订信息，工资，考勤，旅游和费用报告，电子邮件，会计和财务数据，评估和业绩记录，电子数据文档及其他包含在公司业务范畴的记录。
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修订日期：2012年09月13日 商业行为及道德规范管理规定
第二十二条 所有公司记录在各个具体方面都必须完整、正确和可靠。公司的所有资产和负债都必须正确记录在正式的帐簿中。没有任何理由进行虚假和误导性的记载。严格禁止不作披露或不作记录的资金、付款或收款。不得出于任何目的建立任何数量的不公开或未登记的资金或资产。不得设计任何逃避公司内部管理制度的交易和安排。不得出于任何目的设立错误或伪造的帐目。如果故意或者明知其用途是将款项用于付款说明文件所述项目以外的其他项目，则不得支付款项或同意相应的购买价格。员工有责任去理解和遵守公司的这种记录政策。
第九章 法律和准则的遵守
第二十三条 每位员工都有义务遵守公司经营所在城市、省区、地域和国家的法律。此法律涵盖但并不限于：商业贿赂、版权、商标和商业机密、隐私、内部交易、馈赠或授予、员工骚扰、职业健康和保险、虚假或误导的财务信息，或公司资产的滥用。员工应当理解和遵守所有适用于其职位的法律、法规和准则。若存在对于一系列行为是合法或非法的疑问，请立即从合规官员处寻求建议，如果合规官员缺乏某些法律专业能力，可以及时寻求法律专业人士的帮助进行解决。
第二十四条 所有员工都有责任报告任何已知或怀疑的违规行为，包括违反法律、法规、准则和公司政策。此行为并非对他人的不忠表现，恰恰保护了公司和员工的名声和信誉。公司严厉禁止对于检举员工的报复行为。对违规泄漏检举人员信息或对举报人员采取打击报复的人员，将予以撤职、解除劳动合同，触犯法律的，移送司法机关依法处理。
第十章 附则
第二十五条 公司已指派胡倩仪为公司的首席合规官员。第二十六条 本规定由本公司行政部负责解释。
第二十七条 本规定由本公司管理层讨论通过，自下发之日起执行。
制订部门：行政部
版本：A0
修订日期：2012年09月13日
第二篇：商业行为和道德规范
商业行为和道德规范
目的本商业行为和道德规范（以下简称“规范”）用以制止不道德行为，并且促进：
·诚实和道德的行为，包括个人与职业之间实质和表面上的利益冲突的道德处理；
·充分、公正、准确、及时以及易被理解的报告和文件能够提供给美国证交会和其他公共信息部门；
·适用的政府法律、法规和规范的遵守；
·即时的内部违规报告
·拥护本规范的义务
适用性
本准则适用于所有员工，必须严格遵守。若员工违反本准则，他/她将会面临纪律处分，直至被终止雇佣协议。因此，每一位员工都有责任理解本准则并遵照执行。本准则无意取代任何相关的适用法律、条例、规章，也不可能解决所有可能出现的问题。为此，除了本准则，员工必须在评判其任何行为是否符合职业道德或在其他方面是否构成有益的商业行为上做出正确的判断。员工有可能随时需要就在某些特定情况下的行为是否恰当向别人寻求帮助。若员工在与管理商业行为有关的法律、条例、法规或本准则中讨论的原则等存在疑问，他/她应与主管或公司法务部门交涉。
利益冲突
利益冲突的确认
当员工个人利益以任何形式干涉到公司整体利益时，利益冲突就发生了。员工应积极
避免个人利益影响员工实现公司整体利益的能力。一般而言，以下所述应视为利益冲突： ·商业竞争。任何员工在职期间都不能应聘于其他与本公司有竞争行为的公司。·公司机会。任何员工都不能运用公司财产、信息或其在公司的职位来谋求本应属于公司的商业机会。若员工通过利用公司的财产、信息和其在公司的职位，可以获取公
司经营范围之内的商机，则员工在追求自身发展机会前，应首先把商业机会让予本公
司。·财政利益。
i.任何员工既不能直接或间接地通过其配偶或其他家庭成员的关系享有其他商业机
构的财政利益（权益或其他），若此种财政利益会影响员工在公司的义务和责任表
现；亦不能投入其工作时间于其他事务以获得此种财政利益；
ii.任何员工不能享有与本公司有竞争业务的私有制公司的权益；
iii.员工可以在与本公司有竞争业务的公有制公司享有但不能超过5%的权益；
iv.若员工职责包括管理和监督与其他公司有业务往来的事务，则不可享有该公司的权益。
若员工在上述（iii）的情形下拥有超过5%的权益，则应立即汇报合规官员。·贷款及其他财务交易。任何员工都不能从本公司的重大客户、供应商或竞争者处获得贷款，或个人债务担保，或签署任何私人财务交易。此方针并不禁止与认可银行或其他财务机构发生的长期交易。·董事及委员会的服务。任何员工都不应与本公司可能发生冲突的其他机构中（无论盈利或非盈利）担任董事、托管人或委员的职务。接受其他机构诸如董事或委员职务前，员工必须事先从本公司董事会处获得批准。公司可以在任何时候重新审视这些对外担任的职务以决定是否仍然合适。
罗列出利益冲突发生的所有情况是困难的。我们在此仅提供个别、有限的例子。若您
面临未在以上提到的难以处理的商业决定，您可问自己下列问题：
·合法吗？
·真实，公平吗？
·最有利于公司吗？
利益冲突的披露
公司要求员工必须充分披露任何可能引起利益冲突的情形。若您察觉到存在利益冲突，或者其他人认为的利益冲突，您必须立即向合规官员汇报。利益冲突只能由董事会或者董事会的适当委员会确定免责，并且迅速向公众披露。
利益相关方关系处理原则
“利益相关方关系”是指员工与客户、商业合作伙伴、竞争者、监管者以及其他员工等利益相关者之间的关系。员工应遵循公平原则对待客户、商业合作伙伴、竞争者、监管者以及其他员工。
家庭成员和效应
工作场所之外的家庭成员的行为可能会引起利益冲突，因为他们可能会影响员工以公司的名义做决定时的主观性。若员工的家庭成员有兴趣与公司做生意，则是否开始或继续这种生意关系的标准和条件，在相似情况下，必须次于欲与公司发生生意往来的其他没有联系的公司。员工应向其主管或合规官员汇报任何牵涉到其家庭成员可能引发的利益冲突。本规范中所述的“家庭成员”或“你家庭的成员”包括你的配偶，兄弟，姐妹和父母，亲家和子女。礼品和娱乐
礼品的给予和收取是普通的商业行为。适当的商业礼品和娱乐是受人欢迎的礼仪，用以建立生意合作伙伴之间的关系和了解。但是，礼品和娱乐决不能左右员工做出客观和公正的商业决定。
很好地判断此界限是员工的责任。一般而言，若礼品和娱乐没有成为任何特殊商业决定的诱因，则员工可以从客户或供应商那里接受或给予它们。所有以公司的名义发生的礼品和娱乐费用必须适当地反映在费用报告上。
员工只能接受适当的礼品。我们鼓励员工上交应由公司接受的礼品。我们并不强制要求上交小额礼品，但超过RMB200元的礼品必须立刻上交公司行政部门。
公司的商业行为建立在“公正交易”的基础之上。故任何员工都不可接受贿赂、贿赂他人，或者暗地接受佣金及其他个人利益。任何员工不得为了业务需要贿赂政府官员或政府人员。
公司资产的保护和使用
员工应保护公司的资产并保证它们仅作为合法的商业目的作有效地使用。因此，疏忽和浪费对公司的利润有着直接的影响。公司资产和资金的使用，无论是为了个人所得还是任何非法或者不当目的，都是被严厉禁止的。
为了保证对公司资产的保护和适当使用，每个员工都应：
·多加关心公司财产以防遭遇偷窃，损害和滥用；
·迅速汇报真实的或者可疑的偷窃，损害和滥用公司财产的行为；
·维护所有电子规划、数据、通信及书面文件以防他人不当使用；
·公司财产仅供合法的商业目的使用。
知识产权和保密
· 员工在履行职责的过程中或通过使用公司的资料和技术资源取得的所有发明、创造性作品、电脑软件、技术或者商业秘密，都应视作公司财产。
· 公司贯彻严格的保密政策。对开展业务时取得的客户、供应商及其他方的信息必须保密。员工被雇用期间，必须遵守所有书面或非书面的保密规则和政策，并且履行适用于其本人的保密义务和责任。
· 除履行与自己职位有关的责任之外，在没有获得公司事先批准的情况下，员工既不应披露、发布或出版商业机密或公司的其他机密性商业信息，也不能使用其职责之外的机密信息。
· 即便于工作之外，员工必须保持警惕，禁止披露公司或者公司合作伙伴的重要信息。· 员工保密职责在员工与公司终止雇用关系后依然生效，直到公司对外披露这些信息或者信息通过员工的非过错行为流传于公众之中。
· 终止合同时，员工必须返还公司所有财产，包括各类形式的机密信息，不允许保留副本。
财务报告的准确和其他公众信息
员工必须严格遵守有关会计和财务上的交易、预估和预测方面的适用标准、法律、规则和政策。不正确的、不完整的或者不及时的报告都将不被容忍，并且会严重损坏公司的利益，导致法律上的纠葛。
员工应警惕任何不正确或不完整的财务报告，并要迅速汇报。应特别注意：
· 与潜在的经营业绩不一致的财务结果；
· 与经营目的无关的交易；
· 逃避一般行为和批准程序的要求
公司的高级财务官员和其他在财务部工作的员工具有特殊的责任以保证公司的财务披露完整、公正、正确、及时和易被理解。破坏这种目标的任何行为和状况都应汇报合规官员。
如果员工对于会计及审计事项有疑问，可以通过热线电话或电子邮件直接向首席合规官员报告。任何牵涉到公司首席执行官、首席财务官、首席运营官、副总裁或者其他高层的汇报事项，首席合规官员都应立即报审计委员会处理。
公司记录
正确和可靠的记录对公司的运营至关重要，并且是构成公司损益表、财务报告和其他对外披露信息的基础。公司记录是指导经营决策和方略的必要数据的来源。公司记录包括但并不限于：预订信息，工资，考勤，旅游和费用报告，电子邮件，会计和财务数据，评估和业绩记录，电子数据文档及其他包含在公司业务范畴的记录。
所有公司记录在各个具体方面都必须完整、正确和可靠。公司的所有资产和负债都必须正确记录在正式的帐簿中。没有任何理由进行虚假和误导性的记载。严格禁止不作披露或不作记录的资金、付款或收款。不得出于任何目的建立任何数量的不公开或未登记的资金或资产。不得设计任何逃避公司内部管理制度的交易和安排。不得出于任何目的设立错误或伪造的帐目。如果故意或者明知其用途是将款项用于付款说明文件所述项目以外的其他项目，则不得支付款项或同意相应的购买价格。员工有责任去理解和遵守公司的这种记录政策。法律和准则的遵守
每位员工都有义务遵守公司经营所在城市、省区、地域和国家的法律。此法律涵盖但并不限于：商业贿赂、版权、商标和商业机密、隐私、内部交易、馈赠或授予、员工骚扰、职业健康和保险、虚假或误导的财务信息，或公司资产的滥用。员工应当理解和遵守所有适用于其职位的法律、法规和准则。若存在对于一系列行为是合法或非法的疑问，请立即从合规官员处寻求建议，如果合规官员缺乏某些法律专业能力，可以及时寻求法律专业人士的帮助进行解决。
违反规范
所有员工都有责任报告任何已知或怀疑的违规行为，包括违反法律、法规、准则和公司政策。此行为并非对他人的不忠表现，恰恰保护了公司和员工的名声和信誉。
若您知道或者怀疑某种违反本规范的行为，您有责任立即向合规官员报告此违规行为，她能帮助您一起调查这种情况。我们都会敏感且谨慎地对待所有这些疑问和汇报。合规官员和公司在一定程度上尽可能保护您的机密, 在法律和公司的需要下调查您提出的问题。
违反本规范的任何员工服从适用的纪律，包括终止雇用关系，但每一种特殊情况都应建立在真实的基础之上。您的行为若违反法律或者本规范，对您和本公司都将造成严重的后果。
公司严厉禁止对于检举员工的报复行为。对违规泄漏检举人员信息或对举报人员采取打击报复的人员，将予以撤职、解除劳动合同，触犯法律的，移送司法机关依法处理。本规范的生效和修改程序
本商业行为和道德规范由董事会批准并且在批准之日起生效。
本商业行为和道德规范进行修订必须经过董事会批准。
本规范的免责
本规范的弃权是个别案例，仅在特殊情况下允许。只有董事会或者适当的董事委员会才能执行作出免责的决定，并应立即公布于众。
结论
本商业行为和道德规范包含处理公司事务的基本方针，与最高商业道德标准相一致。若您有任何关于此方针的疑问，请联系合规官员。我们希望所有员工都能遵守此标准。每个员工都应为他（她）的行为承担个别责任。触犯法律或违反本规范后声称是由自己主管或更高一级的领导所指使，此举动并不能免遭惩戒。若您在进行法律或本规范禁止的行为，都将视作职责范围之外的举动。这样的行为会使您遭受公司的惩戒措施，包括终止雇用关系。
第三篇：采购管理规定及实施细则
采购管理规定及实施细则
一、总则
为了规范公司的采购行为，加强公司采购的监督管理，防止资产流失，特制定本规定。第一条．
第二条． 本规定是公司购买服务器、电脑、办公用品及其他物资过程中的决策、价
格监督、质量检验等行为的基本规范。
第三条． 公司应当按照科学有效、公开公正、比质比价、监督制约的原则，建立健
全采购管理的各项制度，防止采购过程中的不正当行为发生。
二、采购申请
业务说明 第四条．
1、公司各部门员工都可以作为采购申请人提交《采购申请单》。申请人填写采购申请表后，提交本部门经理审批。
2、采购业务分主自用商品采购和销售商品采购。自用商品采购包括办公用品、配件、耗材、固定资产等。销售商品采购包括签定购销合同的商品，客户委托代购商品。
3、自用商品采购，经部门经理批准后，需提交行政部确认。行政部确认后，提交营销中心商务组发布采购信息。
4、销售商品采购，经部门经理批准后，需提交系统部指定人员确定配置清单。系统部确认后，提交营销中心商务组发布采购信息。
5、商务组发布采购信息给公司内部询价人员（销售人员和采购部门）、外部询价员。
6、对于oracle、D7i软件产品的采购，不执行此规定。
第五条． 相关人员的责任
1、采购申请人：
1)采购申请人可以是各部门员工；
2)采购申请人负责填写完整的采购申请单；详细附件；
3)采购申请人负责与系统部确认采购物品的配置、数量是否符合商务合同或项目要求及软件产品运行的要求。
4)如果客户与公司不签定商务合同，则采购申请人负责向客户索要委托代购函。
5)当销售采购的配置发生变化时，必需与系统部沟通后确定新的采购配置，并及时通知销售部商务组人员。
2、部门经理：确认采购行为有效性。
3、系统部：明确采购物品的配置、数量符合合同、项目、产品的要求。
4、商务组：
1)负责补充采购申请单的编号、版本号；明确要求报价反馈时间；
2)负责收集、整理、提交客户委托函归档；
3)负责发布采购信息给内外部询价员、采购监管人员。
4)收到采购申请人的变动采购申请单的通知后，及时通知内、外部询价员。
第六条． 其他说明
1、采购申请单编号规则：8位编码年份4位+月份2位+流水号2位。例如：2007
年9月销售部提交第一张采购申请单，该单据编号为20070901，版本号为1。
2、版本号规定：第一次提交的采购申请单版本号为1。如果中间有所改动，则版
本编号改为2。依次类推，每次配置清单的变化要求采购申请单编号不变，版本号依次改变。
第七条． 审批流程：销售商品采购申请审批流程.doc，自用商品采购申请审批流
程.doc
三、采购报价
业务说明及要求 第八条．
询价员在收到商务组发布的采购申请单后，自行询价，并填写采购报价表，在规定时间内反馈给采购监管人员。
《采购报价单》。
第九条． 相关人员的责任
1、询价员：
1)负责市场询价；详细填写报价单内容；在公司要求的时间内发送给采购监
管人员进行比价。
2)负责审查最终供货商的资格（供货能力和单位信誉）。
2、商务组：当采购申请发生变化时，必须及时通知询价员及监管人员。
3、监管人员：确保询价员报价通道畅通。
第十条． 其他说明
1、销售商品需要提供增值税专用发票，自用商品可提供增值税普通发票。
2、价值较高的商品，公司统一要求1-3年原厂商免费维护、一个月延期付款的账
期。
3、采购报价单中写明付款条件、可提供的售后服务、运输条件等参考内容。
4、内、外部询价员在填写采购报价单时，必须填写供应商名称、联系人、电话等
信息。
5、各询价员只有一次报价机会，报价单一经发出，不允许修改。除非采购申请单
变动时，允许再次报价。
6、各询价员之间不允许打探对方价格，一经发现，取消询价员报价资格。
四、采购比价
第十一条． 业务说明及要求
1、比价原则：在相同付款条件、维护条件、运输条件下，选择报价最低者进货。
2、在规定报价时间结束后，采购监管员打印出来各询价员的报价表，汇总统计后
形成比价表，明确采购供应商。
3、发送确认信息给中标的询价员、采购部门、财务部、系统部或行政部。发送未
中标的通知给其他未中标的询价员。
4、采购监管员不能判断哪个报价中标时，如果是自用商品采购，则上报主管行政的（副）总经理审批；如果是销售采购，则上报主管销售的（副）总经理审批。
5、《采购比价单》和《采购确认单》
第十二条． 相关人员的责任
1、采购监管员：
1)保持公平、公正的原则，严格按照比价原则，选择供应商。
2)保存、整理询价员报价表和采购比价表，随时准备公司领导的检查。
3)及时通知采购部门、财务部门进行采购。
2、采购部门：接到采购监管员的通知后，进行采购行为。自用商品的采购部门是
行政部，销售采购的采购部门是系统集成部。
五、采购入库
第十三条． 业务说明及要求
1、采购部门在采购物品后，到行政部办理入库手续。办理入库手续时，应提交采
购申请单，填写入库登记表.xls，并签字。行政部库存管理人员必须清点物品的是否与采购确认单一致。
2、如果是服务器等高端商品，则由系统部确认采购物品与采购确认单是否一致，并在到货确认单上签字确认。行政部以系统部签字确认的到货为入库依据。
3、采购部门凭行政部入库单，供应商提供的发票，自行填写的付款申请单到财务
部办理付款事宜。如遇预付货款时，则采购部门凭采购确认单，自行填写付款申请单到财务部办理付款事宜。
4、采购比价确认入库审批流程：采购报价比价确认入库审批流程.doc
第十四条． 相关人员的责任
1、采购部门：严格按采购确认单进行采购。
2、行政部：负责核对入库物品与采购确认单是否一致。
3、系统部：负责核对所采购的高端商品是否与采购确认单一致。
4、财务部：负责核对付款手续是否起全：商务合同或委托代购函、采购确认单、采购入库单、采购发票在数量、单价、规格、金额等是否一致。如果一致，则财务付款；如果不一致，则有权暂不付款。
第十五条． 其他说明
1、采购过程中发生变更时，采购部门应及时通知采购监管人员。由采购监管人员
确定是否重新采购询价或从其他供应商处采购，并书面通知采购确认表给采购部门、财务部、行政部或系统部。
2、采购付款的审批权限：
1)销售商品的付款：由采购部门提交付款申请，经主管经理审批后，提交财
务部审核后付款。如果单张采购金额超过2万元，则提交总经理审批。
2)自用物品的付款：由行政部门提交付款申请，经部门经理审批后，提交财
务部审核后付款。如果单张采购金额超过1万元，则需提交总经理审批。
3、采购付款审批流程：，流程.doc
六、奖惩
第十六条． 公司经营者及其他公司高级管理人员，必须支持公司采购流程的实施工
作，支持各询价员、采购部、采购监管员、系统部、行政部、财务部履行
本规定的所述职责。
第十七条． 公司员工有权对违反本规定损害公司利益的行为向公司有关部门举报。举
报行为必须提供相关证据。公司对举报人给予保护，任何人不得打击报复。
第十八条． 公司应当对以下人员予以奖励：(一)降低采购成本贡献突出的采购人员；
(二)严格履行职责成绩显著的质量、价格监督人员；(三)举报违反本规定的采购行为经查证属实的人员；(四)为降低采购成本做出突出贡献的其他
人员。奖励金额在500—5000元之间。如有特殊贡献，则奖励金额上报总
经理办公会议讨论确定。
第十九条． 对违反本规定弄虚作假、以权谋私、帐外暗中收受回扣和收受贿赂的人员，公司应根据情节轻重给予通报批评、记过、调离岗位、解聘、除名等处分；
给公司造成直接经济损失的，应依法赔偿；构成犯罪的，依法追究刑事责
任。
七、其他
第二十条． 采购业务流程中商务组负责人暂定刘雅洁、监管员暂定潘琳。如遇人员变
动，则以公告通知公司员工。
第二十一条． 本规定最终以公文流程形式实施。公文流转布署完成前，采购流程及
各类表格以邮件或传真形式传递。邮件方式传递时，是以转发形式按照各
审批流程来完成的，需保留原邮件（包括附件）内容。
第二十二条．
本规定自公布之日起实施。
第四篇：保证金及租金管理规定
保证金管理制度
1.目的：为便于公司保证金及租金的正确核算，加强公司资金收支的管理工作，特制定本办法
2.适用范围：本规定适用本公司及园区相关子公司。3.管理原则
保证金是指公司为保证公司利益依据合同向客户收取的履约保证金；保证金收取以及退还依据签订的合同执行；
租金是指公司依据和客户签订的租赁合同，向客户收取的房屋租金；这里所指的租金是指客户在免租期内收取的租金，不作为收入核算；租金的收取以及退还依据签订的合同执行。
各种保证金和租金必须统一归到本单位财务部（以下简称财务部）管理，其他任何部门不得截留公司的各项现金。4.保证金及租金的收取与退还管理
4.1.保证金及租金的收取金额由业务部门根据合同确定缴纳的金额 4.2.保证金及租金的缴纳由业务部门指定业务人员负责收取与管理，我公司财务人员不得直接对接公司客户。
4.3.缴纳时由业务人员根据签订合同填写缴款申请书，部门领导审批，由客户直接转账到我公司账户。业务人员凭缴款申请书、合同、银行缴款凭证到财务部换取收据。财务人员审核无误后开具保证金及租金收据；缴纳流程：业务人员申请---部门领导审批---客户缴款----财务部开具收据。
4.4.保证金及租金收据由财务部专人负责管理和使用。4.5.收取客户的保证金及租金必须统一交到公司统一结算对公账户，业务人员不得收取现金。
4.6.财务人员要认真审查缴款申请书、合同、银行缴款凭证等，凡与合同、保证金及租金金额不一致的，财务人员有权拒绝办理，并及时向领导反映。
4.7.退还保证金及租金时由业务人员提出退还申请，部门领导审批；业务人员凭退还申请、合同、收据经财务部审核无误后直接转账到客户的对公账户。退款流程：业务人员申请----部门领导审批---财务部审核退款。
4.8.业务人员与财务人员应各负其责，每周核对保证金及租金缴纳及退还金额，每月登记台账，逐笔核对，发现异常问题及时处理并向领导反映；
5、监督与检查
5.1树立各负其责的观念，出现问题追究相应责任。
5.2业务人员未按公司规定私自收取客户保证金，并给公司造成损失的，由业务人员及部门经理承担责任。
5.3财务人员未按公司规定私自收取客户保证金及租金的，追究相应责任。给公司造成损失的，由财务人员及部门经理承担责任。
5.4．业务部门经理及财务部门经理负责保证金及租金的监督及日常管理，并监督与定期检查。
6．本制度由财务部制定并负责解释，经总裁审批后实施。7.本制度自下发之日起执行。
第五篇：仓库管理及奖惩规定
仓库管理及奖惩规定
（拟订稿）第一章 总 则
第一条 为使公司仓库管理规范化，提高员工工作效率，保护货品的完整与安全，确保货品库存准确，及时为公司提供各项决策和分析，根据财务管理的一般要求，结合本公司的实际情况，特制订本规定。
第二条 仓库管理的任务。
（1）做好货品入库、出库及保管工作。（2）做好各种防患工作，确保货品的安全。（3）保障对公司客户的及时配、发货。
（4）保证仓库出入库等凭证填写清晰、数据准确、传递及时。（5）定期进行货品盘点，确保账实相符。第二章 入库管理
第三条 采购货品入库时，仓管员要根据采购合同（或采购订单）、采购发票、送货单等随货同行资料，认真地对购入货品的名称、数量、规格等进行逐一清点验收。
第四条 对采购员采购回来的货品，仓管员如发现货品名称、数量和质量不符合的，仓管员有权拒绝办理入库手续，如果是供应商（厂家）直接发货过来不符合要求的，仓库要及时与供应商（厂家）进行电话、电邮等方式就货品入库的数量、规格、质量等事项双方达成一致。
第五条 统计员必须根据供应商提供的发票或送货单开具入库单，由财务主管负责对系统入库记录情况进行审核。
第六条。入库单必须经仓管员、统计员、财务主管等相关人员签字确认。
第三章 出库管理
第七条 各类货品的发出，仓管员必须根据业务员的发货通知单或客户的订货通知单进行配货、拣货。
第八条 货品出库必须经过仓库验货人员最后检查无误后方可出货。第九条 统计员根据业务员手工开制的发货单在百胜软件开具货品出库单，然后交由仓管员进行配货、拣货，业务人员不得直接参与仓库发货工作，货品出库单必须经仓管员、统计员、收货员、业务员的签字确认。
第十条 对于发货当时未收到款项时，货品出库单上必须要有客户和公司业务人员的签字确认，对于客户电话方式要求发货的，必须及时向客户取得货品签收证明。
第四章 货品保管
第十一条 科学管理仓库，仓库要保持整洁，库存货品存放整齐，有条不紊，做到账账、账卡、账物三相符。
第十二条 做好仓库防盗、防丢失、防霉烂等工作，熟悉消防知识，掌握消防器材的使用方法，做好仓库安全防火工作。
第十三条 根据库存储备和需要情况，及时向负责人提出进货计划，以便采购，确保供应。
第十四条 对库存货品动态情况，特别是超储积压物资，经常向领导汇报，并提出处理意见，以保持仓库物资的合理储备。
第五章 仓库盘点
第十五条 公司要进行定期及不定期的货品盘点工作，以便及时检查库存的准确程度。
第十六条 公司仓库盘点分为年终盘点、季度盘点和月度盘点，必须贯彻年终全面盘点，季度盘点确保，月度抽查盘点的原则。
第十七条 盘点前，财务和仓库部门必须制定盘点工作实施时间、盘点人员、盘点分工、步骤及要求等规定。
第十八条 盘点人员应认真、负责，严禁弄虚作假，虚报数据，不准漏盘、少盘、多盘。
第十九条 盘点完成后，必须填写“货品盘点表”，并经参加盘点人员签字确认。要及时查找盘点差异原因，并对差异原因进行分析总结，编写“盘点总结及报告”，报总经理审核。对于正常范围内的差异，直接进行相应的账项调整，对于非正常范围内的差异，需追究相关人员的责任。
第六章 报表管理
第二十条 仓管员和统计员应每天对货品的进出数量核对无误，做到日清月结。
第二十一条 月末结账前，财务人员需同仓管员对仓库货品进行库存盘点，填报《库存盘点表》，经盘点人员签字后交财务部，确保手工帐、电脑帐与实物相一致。
第二十二条 库存货品清查盘点中发现问题和差错，应及时查明原因，并进行相应处理。如属短缺急需报废处理的，必须按审批程序经领导审核批准后才可进行处理，一律不准自行调整。发现货品失少或质量上的问题（如超期、损坏等），应及时用书面形式向有关部门汇报。
第二十三 统计员与仓管员核对货品库存无误后，统计员要于月底前从百胜
进销存管理软件中导出“货品进销存汇总表”等相关报表及支撑报表的有关入库单、出库单、调拨单一并交财务入账。
第七章 奖惩办法
第二十四条 仓库奖惩规定本着公平、合理、公正、有效的原则进行处理，起到激励、惩罚、指导、纠正的作用。
第二十五条 由财务主管、仓库主管、总监、总经理组成奖惩评估小组，每月对责任事件进行评估一次。当评估小组人员为当事人时，由2名部门负责人代替评估。
第二十六条 奖惩结果最终由评估小组确定，并告知财务部予以奖罚执行。
第二十七条 对于在日常进销存管理工作能够按照仓库管理制度及流程执行的给予奖励，奖励有以下情形：
（一）能够维护仓库管理规定，对各种违纪行为敢于制止、批评和揭发者，奖励 元；
（二）填写入库单、出库单等凭证字迹清晰、内容完整、数据准确者，奖励 元；
（三）能够积极向公司提出仓库管理合理化建议，其建议被公司采购者，奖励 元。
第二十八条 对于日常工作表不好的不按照仓库管理规定执行的给予以下惩罚，并予以通告，惩罚有以下情形：
（一）不遵守仓库工作流程，未履行岗位职责被投诉者，罚款 元；
（二）填写入库单、出库单等凭证字迹模糊、内容不完整、数据错误者，罚款 元；
（三）玩忽职守或擅自改变工作方法，使公司遭受损失者，罚款 元。
第八章 附 则
第二十九条 本规定由公司财务部负责解释。第三十条 本规定经总经理批准下发之日起执行。
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二0一一年十一月一日
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