东盟自由贸易区的发展模式及其启示

第一篇：东盟自由贸易区的发展模式及其启示

东盟自由贸易区的发展模式及其启示

「内容提要」本文分析了东盟自由贸易区的现状，特别是法律制度、组织框架、运行机制方面的特点和内部走向一体化、外部更趋开放性的特点；继而在评述其成就和优缺点的基础上，结合正在建设中国—东盟自由贸易区的实践，提出了若干设想与建议。

关 键 词区域经济法、东盟自由贸易区、发展模式、中国—东盟自由贸易区、建议与启示

一、从东盟到东盟自由贸易区

（一）东盟的发展： 东南亚国家联盟，简称东盟（ASEAN），成立于1967年。最初的成员国为印度尼西亚、泰国、马来西亚、新加坡和菲律宾，文莱1984年加入（以上通称之为“东盟六国”或“东盟老成员国”）。尔后，越南1995年、老挝和缅甸1997年、柬埔寨1999年相继加入（以上四国通称之为“东盟新成员国”）。至此，山水相连、互为邻邦的东南亚十国均已成为东盟正式成员。

东盟所做的第一个方面的努力，是维护本地区的和平与安全。从 1976年东盟首脑会议通过的《东盟协调一致宣言》到1976年签订、1987年和1998年两次修改的《东南亚友好合作条约》，都旨在“促进该地区各国人民间的永久和平、友好和合作，以加强他们的实力、团结和密切关系”。经过不断努力，形成了以求同存异、循序渐进为原则的、被国际社会广泛称道的“东盟方式”（ASEAN Way）。“东盟方式”所体现的不干涉内政和协商一致的原则，又使东盟各国之间增加了理解与互信，解决了成员国之间的某些矛盾。东盟“在本地区问题上采取符合亚洲价值观的方式解决矛盾与冲突；对外，则用一个声音说话”。（注：参见Estrella D.Solidum，“The Role of Certain Sectors in Shaping and Articulating the ASEAN Way” in R.P.Anand & Purificacion V.Quisumbing（eds.）ASEAN learning Institute，1981，P132-133.）近年来，东盟更是不断加强政治与安全合作，包括非传统安全领域的合作。“9.11”之后，东盟各国在反对霸权主义、恐怖主义方面更加紧密联手。因而，大大提高了本地区的国际地位。东盟所做的第二个方面的努力，是发展经济合作。特别是1992年通过了《加强东盟经济合作框架协议》，决定建立东南亚自由贸易区（AFTA）。这是对东盟成立以来所进行的各种经济合作方式的综合提升。其后10几年来，东盟的经济合作进入了一个新的发展阶段。在经济上东盟各国适当分工，加强互补，防止本地区内的恶性竞争，避免给本地区外的发达国家以分割利用之机。

东盟所做的第三个方面的努力，是加速地区一体化。2003年10月，东盟十国领导人签署了一份旨在2020年成立类似于欧盟的“东盟共同体”宣言，包括 “东盟安全共同体”、“东盟经济共同体”和“东盟社会与文化共同体”三个部分。确立上述三大支柱，成为东盟走向一体化发展的新的里程碑，标志着东盟国家政治、经济、文化全面合作将进入历史新时期。

东盟所做的第四个方面的努力，是积极推动东亚合作。东盟作为“10+3”（指东盟十国加中、日、韩）会议的组织者和协调者，迄今为止在东亚合作中发挥着主导作用。30多年的发展表明，东盟已成为“南南合作”的范例，小国联合的范例。

（二）东盟自由贸易区建设的启动和加速

必须了解，东盟与东盟自由贸易区是两个相关的但并非等同的概念。东盟为国家之间的联盟，东盟自由贸易区为实行自由贸易协定的经济区域，然而这一特定经济区域的组成、运行和发展均依赖于东盟国家之间的关系状况。本文研究的重点是东盟自由贸易区的法律调整，即一种区域经济法，当然也不可避免地会联系到东盟整个内部、外部关系的法律调整。（注：东盟内部关系的法律调整，已形成两个里程碑：一是，1976年在印尼巴厘岛签署的《东南亚友好合作条约》和《东南亚国家联盟协调一致宣言》，此即“巴厘第一协约宣言”；二是，2003年在印尼巴厘岛签署的《巴厘第二协约宣言》，包括“建立东盟安全共同体”、“建立东盟经济共同体”、“建立东盟社会与文化共同体”三个部分的内容。）

1992年1月，东盟六国政府首脑会议正式决定设立东盟自由贸易区，以增强东盟作为单一生产单位的竞争优势；通过减少成员国之间的关税和非关税壁垒，期待创造出更高的经济效益、生产率和竞争力；加强东盟区域一体化和促进东盟区内贸易与投资。

当时对该自由贸易区确定的目标是，从1993年1月1日起，在15年之内即2008年之前建成东盟自由贸易区，关税最终降至0～5%.由于东盟六个原创始国之间经济合作的发展，也由于全球贸易自由化尤其是世界贸易组织（WTO）成立和亚太经济合作组织（APEC）成员贸易自由化的时间框架缩短，东盟于 1994年决定，将自由贸易的实现时间从原定的2008年提前到2003年，这是第一次加速。1998年东盟又决定，六个老成员国落实AFTA的时间提前到2002年，这是第二次加速。鉴于六个老成员国与四个新成员国经济水平参差不齐，1999年11月，东盟确定了AFTA的最终建成计划：六个老成员国实现零关税的目标提前到2010年，四个新成员国实现零关税的目标提前到2015年（但允许部分敏感产品的零关税仍到2018年之前实行）。

东盟自由贸易区10多年来的建设，呈现出四大特点，即：务实的制度措施；松散的组织架构；灵活的运行机制；内部的一体化走向与对外的开放性态势。

（二）若干具体性的法律文件

贸易与投资始终是东盟国家之间经济交往的重头戏。东盟国家向来重视利用外资。1987年12月，东盟六国签署了《促进和保护投资协定》，适用于东盟成员国之间的直接投资。1998年10月，东盟九国签署了《东盟投资区框架协议》，以促进东盟成员国之间和非东盟国家向东盟投资区的直接投资。根据该协议，东盟将在2010年建成一个具有竞争力的东盟投资区，通过投资自由化、便利化和透明度措施，到2010年对东盟投资者、到2020年对所有投资者开放所有行业，到2010年对东盟投资者、到2020年对所有投资者给予国民待遇，但一些敏感部门和暂时排除部门例外。为加快该投资区建设，2001年东盟十国修改了《东盟投资区框架协议》，扩大了适用范围，提前了暂时排除部门的开放时间。总之，力图在东盟成员国之间营造一种自由、便利和透明的投资环境，推进有关到 2020年实现东盟地区投资自由化的目标。除了《东盟共同有效优惠关税协定》和《东盟投资区框架协议》这两个基本的贸易、投资的规范性文件外，为了使区内成员国较非成员国享有较多贸易优惠或较低关税，在1977年的《东盟特惠贸易安排协定》的基础上，1992年订立了《原产地规则》；为了开放服务贸易，1995年签署了《东盟服务业框架协议》；为了加强工业合作，1996年签署了《东盟工业合作计划协定》；为了建立高速的、一体化的运输体系，1998年签署了《东盟促进货物运输便捷化框架协议》；为了统一标准以检查认证区域内的产品，1998年签署了《关于东盟标准术语和相互认证安排框架协定》；为了跟上时代信息化步伐，促进电子商务等，2000年签订了《电子东盟框架协定》。

由此可见，东盟在制度化方面是逐步完善的。以制度连结关系、以协调解决问题，体现出区域经济法的重要特色。

（三）“东盟法”与东盟各国法的关系

假如将东盟及东盟自由贸易区制定的各种条约、协定、协议统称之为“东盟法”的话，“东盟法”与东盟各国法呈现出以下几种关系状况：

一是东盟法优先适用。即，东盟法优先于东盟各成员国的国内法，而且可以直接适用于各成员国（无需经过成员国国内法转化），这是国际法原则的表现。但东盟某国尚未签字的东盟法，对该国暂不发生约束力，这又是国家主权原则的表现。

二是东盟法保留适用。即，东盟法不妨碍单个的东盟成员国采取或实施保护其国家安全，保护具有艺术、历史或考古价值的文物，或维护公共道德，或保护人类、动物或植物的生命和健康所采取的必需的措施。

三是东盟法适用排除。即，东盟法不妨碍单个的东盟成员国与其他东盟成员国、非东盟成员国在货物贸易、服务贸易、投资及其他经济合作领域达成的双边或多边的协议；东盟法的统一规定不适用于此类双边或多边协议的特别规定。

三、松散的组织架构

（一）决策性的机构

基于国家利益、民族特点和历史原因，东盟至今没有形成一个超国家的决策机构。现行组织架构中，起着决策性作用的有四种：一是政府首脑会议，就东盟的重大问题和发展方向做出决策。二是外长会议，每年轮流在成员国举行，负责制定东盟基本政策；并且，由当年轮值主席国外长任东盟常务委员会主席、其他成员国驻该国大使（或别的高级官员）任委员，该常务委员会不定期举行会议，负责处理东盟日常事务和筹备召开外长会议，执行外长会议的决议，并有权代表东盟发表主席声明。三是经济部长会议，负责东盟经济合作的决策。在区域经济一体化合作方面发挥主导性作用。四是其他部长会议，如劳工、社会福利、科教文卫、环保等。

（二）执行性的机构东盟设有秘书处，为其行政总部；根据工作需要，另设有若干专门委员会。

为确保推进自由贸易区建设，1992年9月设立了部长级的东盟自由贸易区理事会（AFTA Council），协助东盟经济部长会议负责推进和协调与AFTA有关的事务。在它之下还设立了一个专门的高官会。东盟投资区还设立了一个理事会。

由此形成了东盟自由贸易区的组织领导体系：首脑会议——东盟经济部长会议——AFTA理事会——经济高官会。甚至可以认为，东盟与东盟自由贸易区实际上是同一套机构。

四、灵活的运行机制

（一）决策原则与程序

东盟总的决策原则是各成员国不分大小、强弱，决策时一律处于平等地位。具体表现为：

1.互不干涉内政。

2.协商一致。任何议案只有在全体成员国没有反对意见即获得共识的情况下才能通过，并以东盟的名义对外公布或采取行动。如有一成员国提出不同意见，该案即遭保留。这里奉行的是“全体一致”而非“少数服从多数”的原则。

3.非正式磋商，又称会前协商。在决策会议之前，各成员国通过多方或双方接触，逐步形成较为一致的意见，为决策工作进行较为充分的准备。

（二）运作方式

1.通过非正式的对话、会晤先行讨论、协商沟通，不一定什么问题都须面对面谈判。

2.几个成员国出面调解另几个成员国之间的具体矛盾、冲突，以非对抗方式解决问题

3.通过先易后难、逐步推进的方式，达到兼顾包容、协调一致的目标。

4.通过订立共同决议，而后采取共同行动。

以上平等、无核心而又不失效率的决策和运作模式，即前述“东盟方式”。

五、内部的一体化走向与对外的开放性态势

（一）东盟实现经济一体化的目标

从1967年到1992年之前20多年中，东盟内部的经济合作虽有发展，但进展甚慢，适应不了现实需要，以至引起东盟有识之士的很大不满，这才引发了 1992年决定建立东盟自由贸易区、加强东盟经济合作的新计划。此后，经过近10多年来的努力，东盟的经济合作有了较快的发展。面对经济全球化的巨大挑战，东盟决心“更上一层楼”，于2003年10月宣布了关于“东盟经济共同体”的文件，强调到2020年把东盟地区建成为以商品、服务与投资自由流动和资本更为自由流通为特点的单一市场与生产基地，实现《东盟2020年设想》所确定的达到经济一体化的最终目标，并使东盟成为全球供应链最有活力和强劲的组成部分。（注：见2003年10月8日《人民日报》第三版报导。）

东盟国家不仅有宣言，而且早已付诸行动。为缩小成员国之间的发展差距，东盟一体化首批工程共54项，自2002年启动以来正稳步推进。东盟内部正在越来越快地进行经济整合。东盟拟设立专门机构研究目前世界不公正的贸易条件对东盟国家农业和农产品的影响，以寻求东盟的共同解决办法。

（二）“东盟法”与WTO规则的关系

自由贸易区是世界贸易组织允许设立的。经过1994年乌拉圭回合多边贸易谈判确认的《关税与贸易总协定（GATT 1947）》第24条第5款指出：“本协定的规定不得阻止在缔约方领土之间形成关税同盟或自由贸易区，或阻止通过形成关税同盟或自由贸易区所必需的临时协定”；同时，也规定了限制条件。WTO秘书处1995年的一份研究报告得出的结论是：“„„区域一体化进程和多边一体化进程在追求更加开放的贸易方面是互补的，而不是相互替代。”WTO秘书处指出：一般来说，建立关税同盟或自由贸易区违反WTO平等对待所有贸易伙伴的原则，即最惠国待遇原则。但是，作为一种特殊的例外，GATT第24条允许建立区域贸易安排，但必须符合某些严格的标准。尤其重要的是，这些安排应该帮助贸易在集团内国家间自由流动，不增加对集团外国家的贸易壁垒。换言之，区域一体化应该是多边贸易体制的补充，而不应对其造成威胁。WTO秘书处还对关税同盟与自由贸易区作了专门区分，指出： “关税同盟：所有成员对来自非成员的进口产品征收相同的关税，如欧盟；自由贸易区：区内贸易是免税的，但每一成员对来自非成员的进口产品，可自行设定关税税率，如北美自由贸易区、东盟自由贸易区等。”（注：见世界贸易组织秘书处编：《贸易走向未来》，法律出版社1999年版，第81～82页。）由此可见：

第一，AFTA的规则应当与WTO的规则相一致。WTO规定的成员之间的权利义务，只要是涉及自由贸易区的，应当优先适用。必须在WTO框架下建设自由贸易区。

第二，一般情况下，在本自由贸易区范围内，AFTA规则在内容上会超越WTO范围，并应当优先适用。

第三，对于自由贸易区内WTO成员与非WTO成员之间的权利义务关系，AFTA可以规定给予非WTO成员享受符合WTO规定的最惠国待遇，如WTO《服务贸易总协定》下的相同待遇。

（三）东盟与东盟之外的国家（地区）的关系

东南亚国家注重对外开放，东盟30多年走过的道路也就是对外贸易、投资和其他经济合作不断发展的历程。东盟的对外开放，可分为两大类情况，一是东盟单个国家的对外开放；二是东盟作为一个整体的对外开放。在这两大类对外开放中产生的条约、协定，又引出东盟法、东盟各国法与外国法、国际法的种种关系。迄今为止，除缅甸外，东盟其他九国与中国均签订了双边投资协定。东盟与中国于2001年11月正式决定在10年内建成中国—东盟自由贸易区，随后又签订了《全面经济合作框架协定》。这就是引起世人注目的“10+1”合作机制。中国并已成为东南亚地区之外第一个加入《东南亚友好合作条约》的大国。中国和东盟国家正在采取积极步骤，确保中国—东盟自由贸易区如期建成。

特别要指出的是，东南亚十国与东北亚三国（中、日、韩）正在携手合作，朝着组建东亚自由贸易区的方向努力。这就是更加引人注目的“10+3”合作机制。然而，实现“10+3”的难度颇大，现实可行性存在一定问题。但如果将“10+3”分解为三个“10+1”而分步骤、分阶段推进，直到最终实现“10+ 3”，才是务实可行的方针。中国与东盟“10+1”则起到了积极带头的作用。中国—东盟自由贸易区与东盟自由贸易区可望到2010年走到一起，并推进东亚自由贸易区的建设。中国表示继续支持东盟在东亚合作中的主导地位和作用，同时也主张尽可能发挥中、日、韩各自的优势和作用。（注：见王毅：《全球化进程中的亚洲区域合作》，2004年4月30日《人民日报》第三版。）我们认为，中国采取这一策略是积极的、明智的和可行的。

六、思考和启示

（一）对东盟自由贸易区现行发展模式的评述与建议

由于东盟内部成员之间经济发展的不平衡，以及各国对内、对外经济政策取向的不尽一致，目前东盟采取的较为实际的经济合作措施、较为松散和灵活的组织结构与运行机制、对内逐步提高经济一体化程度和对外逐步提高贸易、投资自由化、便利化程度这样一种发展模式，基本上适应了东盟各国经济发展和增强东盟整体经济竞争力的要求，而且在实际上已取得了可观的成就，六个创始成员国的经济不同程度地得到了发展，有些已成为新兴工业化国家，其他四个新成员国的经济建设也不同程度地有了进步。

然而，东盟自由贸易区观行发展模式也还存在一些问题和不足，妨碍了自由贸易区经济整合优越性的发挥，以至于东盟的经济竞争力和吸引力未能尽如预期。

为此，笔者拟提出如下看法与建议：

第一，应当加强CEPT的完备性、可操作性和权威性。作为实现AFTA目标的关键，目前CEPT的减税计划不够完备，范围不够明晰，各国认定可否减免税产品等自主权力过大，并且对于减税方案的步调还不大一致，这些都可能导致CEPT精神无法贯彻到底。与此同时，还要估计到CEPT计划可能产生的负面影响，即成员国的弱势产业，难以抗衡其他非成员国的同类产品的竞争，致使民族工业受到损害。因而，适当修改CEPT确有实际的必要。

第二，需要建立统一的组织机构，形成核心力量，以发挥主导作用。可以考虑提高现行东盟自由贸易区理事会的地位，将其发展为独立的、最高的决策管理机构，这就要求有关各国适当地让渡出一部分国家主权。欧盟、北美自由贸易区等区域组织的经验表明，没有一个或几个在经济水平上、在发展决策上起主导作用的国家，一个区域集团的整体性是有限的。1997年金融危机中，东盟在经济应付上的脆弱性，以及“大难临头各自飞”的某些做法，亦暴露了没有核心的、过于松散的经济联盟的严重缺点。正、反经验都显示出“主导因素”的重要性。但是，这种权威机构和核心力量只能在实践中形成，看来东盟在这方面还有待努力。

第三，决策机制和运作方式应当有助于高效地实行区域经济一体化。可依不同事项，定出全体一致同意、三分之二以上同意或半数以上同意等原则与程序。因为，协商一致原则时而陷入议而不决状态；过于强调非强制性和非干涉性的运作方式又可能造成决而不行局面。“绝对不干涉内政”原则可逐步改进，如同有些东盟人士提出的“建设性干预”或“弹性介入”。

第四，要将解决争端纳入机制化轨道。成员国之间发生经济争端，除应通过磋商或仲裁以友好的方式加以解决之外，还应逐步走上机制化轨道，此即指建立、健全自由贸易区内争端解决机制。近年来一个值得反思的教训是，新加坡、马来西亚之间因水域、水资源纠纷，将它们的争端提交海牙常设仲裁法院去处理。假如东盟区内设立了类似的争端处理机构，又何必将矛盾闹到国际上去呢？为及时、有效解决一体化进程中可能出现的新问题，东盟已初步确定，将于2004年建立一个解决纠纷的专门机构，重点是消除、解决东盟成员国之间的商品原产地、海关程序、解决贸易纠纷机制、商品与服务标准等诸方面存在或发生的分歧、矛盾。更为理想的办法是要建立或形成一种全面解决经济争端的体制和机制。

（二）东盟自由贸易区发展模式对建设中国—东盟自由贸易区的启示

从东盟自由贸易区的发展历程中，可以得到不少有益的启示。鉴于摆在我们面前的一项紧迫而又艰巨的任务是，从2001年11月起，在10年之内建成中国—东盟自由贸易区，因而，本文试图探析东盟自由贸易区对中国—东盟自由贸易区的启示。东盟自由贸易区的模式将成为中国—东盟自由贸易区模式的最直接的参照，同时东盟整体又成为中国—东盟自由贸易区内与中国相对应的一方。（注：见呼书秀：《论促进中国与东盟相互投资的法律协调》，第十一届全国经济法理论研讨会论文集（2003年12月）。）前述对完善东盟自由贸易区的若干设想与建议，其基本精神亦可适用于中国—东盟自由贸易区的建设。

启示之一：组织机构要落实。欧盟从当初的共同体发展到今天，其组织机构的逐步完善是起到了重要作用的，而这恰恰是东盟目前存在的不足之一。因而，建设中国—东盟自由贸易区，应当考虑设立统一的、独立的、具有权威性的决策管理组织机构。

启示之二：运行机制要高效。东盟内部，其联系紧密性低于欧盟而高于亚太经济合作组织，故其运行机制有见效的一面，也有低效的弊端。中国—东盟自由贸易区的运行机制，应当避免东盟方式灵活有余、统一不足的弱点，力求该统一的则统一，该灵活的便灵活。这里还包括吸取AFTA的经验教训，建立有权威的争端解决机构，使自由贸易区内的各项争端可以在区内得到合适的解决。总之，应当“科学选择并以公开制度确立中国—东盟自由贸易区的发展模式”。（注：见程信和：《孔雀东南飞，风景这边好——中国—东盟自由贸易区的经济联系及其法律基础述评》，《经济法制论坛》2004年3月号（总第4期），第93页。）而东盟自由贸易区的有益经验可作直接参照。这也就是本文的初衷。

10国贸一班

韦淑丽(04)

第二篇：中国-东盟自由贸易区发展研究

中国-东盟自由贸易区发展研究 导言

1.1 选题的目的与意义

随着贸易经济全球化的发展趋势，区域经济合作已变成多数国家及地区的战略选择。中国-东盟自由贸易区的勾画与实施正是顺应了全球经济发展规律。2002年中国与东盟签署《中国-东盟全面经济合作框架协议》，正式启动建立中国-东盟自由贸易区的进程。到2010年该贸易区正式成立已有半年时间。本文将通过研究中国-东盟贸易区的贸易效应，深入研究中国与东盟地区建成后为中国带来的新的机遇及遇到的问题，并根据分析的结果提出相关的政策建议，希望能够对中国参与区域经济一体化相关问题提供参考。

中国-东盟自由贸易区的建立是东南亚区域经济一体化的开端，不仅关系到中国、东盟的经贸发展，同时也是亚洲区域经济一体化进程的重要组成部分。本文试通过分析中国-东盟贸易现状，对两国的贸易变动情况作了细致的对比。并且对于发展中存在的问题给予政策建议。对于区域贸易一体化道路应该如何走下去，我们应该如何促进区域贸易的发展给出了可行的分析，具有一定的现实意义。1.2 关于中国-东盟自贸区发展的相关理论研究 1.2.1 关税同盟理论

关税同盟，是指在自由贸易区的基础上，所有成员统一对非成员国的进口关税或其他贸易政策措施。美国经济学家那位和李普西系统提出了关税同盟理论，认为关税同盟的组建会产生静态效应和动态效应。1.2.2.1 静态效应

静态效应是在不考虑经济总量变化和技术进步的前提下，一体化组织在贸易、经济发展和福利方面对成员国的影响静态效应包括贸易创造效应、贸易转移效应、贸易扩大效应、减少行政支出、减少走私和增强集体谈判力量几个方面。1.2.2.2 动态效应

动态效应指一体化组织的建立对推动成员国贸易和经济发展的间接作用。动态效应对于成员国经济的影响主要表现为有利于加强竞争、获取规模经济利益、有利于扩大投资三个方面。1.2.2 综合发展战略理论

与关税同盟理论不同，综合发展战略理论是用来指导发展中国家的经济区域一体化的理论。其代表人物是鲍里斯塞泽尔基。该理论认为经济一体化是发展中国家的一种发展战略，要求有强有力的共同机构和政治意志来保护较不发达国家的优势。所以，有效的政府干预对于经济一体化是很重要的，发展中国家的经济一体化是变革世界经济格局、建立国际经济新秩序的要素。1.2.2.1 综合发展战略理论的原则

一体化是发展中国家的一种发展战略，它不局限于市场的统一；两极分化是伴随着一体化的一种特征；拒绝古典和现代一体化理论中所阐述的一体化成功条件。1.2.2.2 发展中国家地区一体化的考虑因素

发展中国家寻求经济的一体化，不仅要考虑自身发展情况，也要考虑国际环境。发展中国家一体化主要从从经济因素、政治和机构因素来考虑。

经济因素包括该区域经济发展水平以及各成员国之间的差异；各成员国之间现存的经济和其他方面的而相互依存状况等。

政治和机构因素包括区域政治协调程度、对外政治关系模式和共同机构效率等。中国-东盟自由贸易区建立背景及进程

2.1 中国一东盟自由贸易区的建立背景

2.1.1 经济全球化与区域经济一体化快速发展

所谓经济全球化是指在全球范围内各种生产要素的自由流动和合理配置，使各 国在经济发展过程中，相互渗透、相互依赖、相互影响，共同参与世界经济的整合。世界经济的相互渗透和相互依存已成为当今时代的重要特征。当今世界经济发展的两大显著特点与趋势是经济全球化和区域经济一体化。

在全球化进程中，尤其是近些年来，区域经济一体化发展比较迅速，越来越多的追求贸易自由化和投资自由化的同时，都在积极推动有利于自身发展的区域。2.1.2 东盟各国经济的发展缓慢，需要搭乘中国这班经济列车

1997年发生的金融和经济危机。使东盟国家之前的高速经济增长暂时处于停顿，也凸显了中国与东盟经济的相互依赖性。

于此期间，以美国为首的国际货币基金组织对泰国、印尼等国接受国际货币基金组织的贷款提出了苛刻的附加条件，受援国必须实行严格的财政政策，进行更自由化的市场管理，甚至必须在政治制度上进行改革，使得东盟国家极度不满。而中国在此期间顶住巨大的压力，以负责任的大国风范确保人民币汇率的稳定，坚持人民币不贬值，对受危机打击的东盟各国给予了极大的支持，最终帮助东盟国家走出了金融危机。中国在危机中的负责任表现赢得了东盟各国的普遍好评，与中国的关系因此而迅速改善和发展。经历金融危机后，东盟更加明确了地区的发展需要建立有效的合作机制，以加快经济一体化来防止危机的再次发生和冲击。2.2 中国-东盟自由贸易区发展进程 2.2.1 萌芽阶段

萌芽期出现在1999年，当时中国国务院总理朱镕基就在马尼拉召开的第三次中国-东盟领导人会议上提出中国愿意加强与东盟自由贸易区得联系。

2000年11月，朱镕基在新加坡举行的第四次中国-东盟领导人会议上首次提出建立自贸区的构想。

2001年3月，中国-东盟经济合作专家组正式成立。专家组认为中国和东盟建立自由贸易区对双方是双赢的决定，建议中国和东盟用10年时间建立自由贸易区。11 月，在第五次东盟和中国领导人会议上正式提出组建中国-东盟自贸区的构想，并提出了两点：建议确定新世纪初的重点合作领域，根据各自的优势产业来确定近期合作的重点领域；推动建立中国-东盟自贸区的进程，在今后10年，正式建立中国-东盟自贸区。2.2.2 发展阶段

2002年，朱镕基总理和东盟10国签署了《中国与东盟全面合作框架协议》，标志着中国-东盟的关系进入了发展阶段。

2003年，中国宣布加入《东南亚友好合作条约》。中国成为第一个加入《东南亚友好合作条约》的非同盟国家，并与东盟签署了“面向和平与繁荣的战略伙伴关系”的联合宣言。不论从中国还是东南亚经济合作的角度上看，此举都是一个具有里程碑意义的重大进展，表明东盟与中国自由贸易区的建设已经走上快车道。

2004年11月，中国又与东盟签署了《货物贸易协议》，规定2005年7月起，出2004年已实施降税的早期收获产品和少量敏感产品外，双方将对其他约7000个税目的产品实施降税。2.2.3 成熟阶段

自2007年1月14日，中国与东盟在菲律宾宿务签署了《服务贸易协议》，双方在60多个服务部门相互做出了高于世贸组织水平的市场开放承诺开始一直到现在。

2010年，中国-东盟自由贸易区正式建成。中国-东盟自由贸易区是中国第一个对外商谈的自贸区，也是东盟作为整体对外商谈的第一个自贸区。中国和东盟的发展情况

3.1 中国和东盟的贸易情况 3.1.1 中国和东盟进出口额的改变 中国-东盟自由贸易区2010年初建成，对中国与东盟双边贸易的促进作用十分明显。中国海关总署统计数据显示，2010年1至5月，中国与东盟双边贸易总值达1118美元，增长近58%，东盟已超过日本成为中国第三大贸易伙伴。1994-2004年间，中国和东盟之间的贸易额由132.8亿美元增加到1058.79亿美元，除了1998年受东南亚金融危机以及2001年经济不景气及9.11事件的影响，双方贸易有较大幅度下降外，其他年份双边贸易的增长速度基本都保持在20%以上。

表1

2005-2008年中国与东盟国家进出口增长情况（单位：亿美元）年份 2005 2006 2007 2008 中国对东盟出口 522.57 650.10 779.45 855.56

同比增长率% 26.37 24.4 19.9 9.77

中国从东盟进口 611.36 749.51 931.72 1069.76

同比增长率% 31.73 24.31 14.82 28.46

进出口总额 1133.93 1399.61 1711.17 1925.33

同比增长率% 27.31 23.43 22.26 12.52

数据来源:根据东南亚国家联盟官方网站数据整理做成

3.1.2 中国和东盟主要贸易伙伴的改变

2008年中国是东盟第五大出口市场，并以12.9%的比例超过欧盟和美国成为东盟第三大进口来源地，同时东盟是中国第四大出口市场和第三大进口来源地，可见目前双方的贸易在各自的对外贸易中占有举足轻重的地位，双方已成为对方不容忽视的重要贸易伙伴。(见表2)表2

2008中国和东盟主要出口市场和进口市场来源

中国主要出口市场 排名

国别 1 2 3 4 5 占比% 中国主要进口来源 排名

国别 1 2 3 4 5

占比%

东盟主要出口市场 排名

国别 1 2 3 4 5

东盟 欧盟 日本 美国 中国

占比% 27.6 12.8 11.9 11.5 9.7

东盟主要进口来源 排名

国别 1 2 3 4 5

东盟 日本 中国 欧盟 美国

占比% 25.9 12.9 12.9 10.8 9.6 欧盟 20.5 美国 17.7 香港 13.4 东盟 日本 8 7.9

日本 13.2 欧盟 11.4 东盟 11.4 韩国 台湾 9.4

资料来源:根据中华人民共和国商务部网站和东南亚国家官方网站数据整理做成

而从表3中可以看出，中国和东盟的贸易规模占东盟对外贸易的规模的比例逐年增长。2008年占比是2002年占比的两倍，两国之间的贸易往来越来越密切。

东盟已逐渐成为中国在发展中国家中最大的贸易伙伴，中国也在东盟的发展中起到了愈发重要的作用。同时双边贸易贸易增长速度远远高于其他主要贸易伙伴。2010年中国-东盟自贸区的正式启动将进一步加强中国与东盟国家在贸易上的联系，使得两国在贸易上的关系更加密切。

表3 中国与东盟贸易规模占东盟对外贸易规模的比例

年份 占比% 2002 6 2003 7.2

2004 8.3

2005 9.3

2006 10

2007 10.6

2008 11.3

2009 12.7 资料来源:根据东南亚国家官方网站数据由笔者整理做成

3.2 中国和东盟吸引外资的情况

中国-东盟自由贸易区建成过程中，东盟的大体上中国和东盟在吸引区外直接投资方面表现出一定的增长趋势，而且中国吸引外资的规模总体上大于东盟十国，表现出更强的投资新引力。2008年金融危机期间，中国仍保持了对外商的投资吸引力，经济的快速发展使外商对中国经济充满信息，外国直接投资规模进一步增长。

************.72180.22242.35353.42396.29549.67694.82605.96

图1 2001-2008年东盟吸引外商直接投资的情况（单位：亿美元）

资料来源：根据东南亚国家官方网站整理而得

1000800727.*********0072008407.15468.78527.43535.1606.3603.25923.95835.21

图2 2000-2008中国吸引外资直接投资情况（单位：亿美元）资料来源：根据中华人民共和国商务部网站数据整理得出

中国目前已经是世界上吸引外商直接投资最多的国家，但中国-东盟自贸区所带来的投资刺激效应将进一步促进中国吸引外资的增加。自贸区建成后，将形成一个统一的大市场，到中国投资生产就可以更加方便地进入东盟市场，使国家间的贸易活动开展的更加方便和快捷。中国-东盟自由贸易区发展存在的问题

4.1 双方继续发展贸易关系存在的问题 4.1.1 东盟贸易保护主义抬头

2009年，中国对东盟的贸易额首次由逆差变为顺差，2009年1月至6月，中国对东盟的贸易顺差为12.93亿美元。随着《货物贸易协定》的实施，中国与东盟货物贸易降税的逐步启动，中国出口规模正呈不断扩大趋势，中国对东盟的顺差已经引起一些东盟国家的重视和担忧，担心自贸区的建成和相互市场的开放会使中国制造的产品大量涌入东盟。现在东盟仍未摆脱金融危机影响，仍需要扩大出口和减少进口，增加外汇储备，担心失业的增加，而中国部分产业产能过剩，不少东盟国家害怕会冲击本国产业，担心中国迅速转化为顺差大国，有关行业商会己经向本国政府提议不能开放市场或放慢开放市场，印尼、越南等纷纷出现防御动作，如印尼贸易部区域合作司长伊曼就曾表示，由于害怕中国商品对国内市场造成冲击，印尼可能向东盟提出正式申请，要求延缓实施自贸区协议关税，对与中国达成的自由贸易协定中降低关税的部分内容推迟执行。今天，市场开放与贸易保护正成为一对矛盾而影响双方的贸易发展。4.1.2 中国企业缺乏对自贸区规则的了解

中国-东盟自由贸易区于2010年1月1日正式建成，中国和东盟90%以上的货物实现了“零关税”，双方货物贸易、服务贸易和投资实现了便利化。已有不少企业开始利用自贸区规则享受关税优惠，但是仍有不少企业对自贸区的规则认识不足，特别是在利用原产地证书方面缺乏足够的了解，自贸区原产地证书可以帮助降低中国企业出口成本，增加中国产品在东盟国家的竞争力。类似于原产地证明书的问题都是亟待解决的。

4.1.3 中国-东盟自由贸易区贸易结构缺乏足够的互补性

中国和东盟各成员国同属发展中国家，各国都实施以外向型经济为主的发展战略，且都以欧美和日本为主要出口市场和主要贸易伙伴。由于各国在国际分工中基本处于同一层次，出口产品存在同构性，使得双方在国际市场上一直存在着竞争。东盟各国经济发展水平参差不齐，比较难形成区内叫完整的产业水平分工结构。目前，双方的贸易产品数量值低，多数产品仍为初级产品，科技含量低。如何确定合作领域，加快合作的步伐，促进双方产业结构的调整，是摆在中国与东盟面前的一个值得深入思考的问题。

4.1.4 中国与东盟双方行业商会对接不够

在中国与东盟相互开放市场的过程中，我国的行业商会对东盟相关行业的信息 了解不够，双方行业商会之间缺乏有效和及时的沟通，行业对接薄弱，合作不够，直接影响了双方在更大范围内的互利合作，这不利于区域内产品提高在国际市场上的竞争力，打造新的产业链还有待加强，合作空间有待大力开发。

自贸区建成以后，为双方的企业带来许多新的机遇和挑战，尤其是在双方取消了关税这道门槛以后，在11个国家的共同市场内，产品和生产要素的流动性会大大增强，为双方企业在更大范围的互利合作创造了条件，这需要双方的行业商会一起探讨，在区域内做好规划、分工和优势互补，促进形成新的产业链，从而使区域产品在国际市场上具有更大的竞争力和市场占有率，共同开发更广泛的国际市场。中国一东盟自由贸易区的建设要通过开放市场密切相互之间的合作关系，使这个区域能够提高抵御外部风险的能力。4.2 中国企业在东盟投资存在的问题 4.2.1 中国企业缺乏对东盟投资意识

虽然近几年我国投资东盟国家的企业数量逐渐增多，但仍有相当一部分企业没有意识到自贸区的建设意义和带来的机遇，不能充分认识到自贸区为企业直接投资东盟提供的有利条件和保障，有些中国企业甚至认为大多数东盟国家经济比较落后，没有投资价值，缺乏投资东盟的意识，不能充分利用这些国家对外国直接投资的鼓励和优惠政策，缺乏对投资东盟国家商机的认识，面对自贸区建设带来的新变化没有应对方案，以至于错过良好的投资机会。

比如，文莱自然资源丰富，但农业相对落后，其大量农产品需要从国外进口。由于水域没有污染，适宜养殖鱼虾，但自身养殖和捕捞技术落后，目前文莱有近一半的海产消费品靠进口，政府鼓励外资与文莱本地公司开展渔业合作:印尼具有发展热带农业的良好条件，长期以来是重要的棕搁油、天然橡胶和可可等热带农产品的出口大国，而我国又是印尼棕搁油和天然橡胶的主要进口国。因此，农业和种植业是一个有吸引力的投资领域:老挝在木材和森林产品生产上具有竞争优势，是企业从 事木材和橡胶加工丰富的原料供应基地，由于老挝劳动力素质和当地管理水平低下，投资木材和橡胶加工厂有广阔的前景。除此之外，东盟还有很多具有开发潜力的领域值得中国企业及时发现商机，加大投资。4.2.2 国际化专营的专门人才不足

国际化经营不能简单照搬国内的市场营销经验和本国企业文化，中国企业需要既懂企业经营管理，又了解当地文化习俗和宗教信仰，能够按照当地的礼仪标准开展社会交往活动，同时又能根据国际市场的变化迅速做出经营调整的国际化经营人才，开发新市场的优秀人才不足己经成为制约我国企业走出去的障碍。4.2.3 政府对东盟投资信息服务缺乏时效性

中国企业缺乏对东盟投资的相关信息，其很大一部分原因是由于政府相关部门对东盟投资信息服务尚不完善，企业依靠自身力量要收集全面准确的投资信息十分困难，目前商务部的《中国对外投资合作国别(地区)指南》是每发布一次，对投资信息的发布缺乏时效性，没有建立起专门的信息资源数据库。针对已经走向东盟国家的企业所面临的行业相关信息，如行业的供需状况及市场发展前景和趋势等没有提供足够的实时信息，这使得中国企业要想在大量的信息资源中寻找到自己需要的信息，像大海捞针。因为信息的不通畅而导致企业不能根据当前的行业状况和现有竞争对手状况对经营战略做出相应调整，不能及时发现投资机会和商机。4.2.4 中小企业融资难问题没有得到根本解决

融资难目前仍然是阻挡中小企业对外直接投资发展的一大问题，解决融资难问题离不开各级政府的支持与推动。

首先，由于中小企业对银行的收益贡献不大，因此银行不大愿意给中小企业贷款，中小企业也往往存在信息不透明和财务不健全问题，资信度较低，而不像国有企业有政府部门或上级主管部门的支持与担保，这就给中小企业融资带来了相当大的障碍。其次，我国目前的资本市场发展还很不完善，其服务主要面向大型企业，缺乏与中小企业相匹配的中小金融机构，而在国外，企业通过发行债券和股票方式来筹措资金已经相当普遍。我国债券市场起步较晚，规模较小，基本上未向中小企业开放，债券发行的法律门槛较高，同时还要求有实力雄厚且信誉较好的单位为之担保等，这一系列的条件限制了中小企业进入债券市场。对中小企业而言，由于自身规模和实力的限制，使其很少有能力进行股票融资。发行股票和债券融资渠道的不畅通，导致了中小企业直接融资比重过低，制约了企业的快速发展。推动中国-东盟发展的对策建议

5.1 加强中国-东盟双边贸易关系的对策建议 5.1.1 建立预警机制，实现对外贸易保护前置化

首先，中国企业应认真研究东盟技术贸易壁垒体系、反倾销调查体系和绿色壁垒体系，总结国内外企业突破贸易保护的经验和教训，及时向企业传递相关信息，发布预警，帮助、指导国内企业突破国外新贸易保护主义的障碍。

其次，检验检疫机构应积极利用信息优势，增强对出口商品价格的分析能力，及时发现低价竞销的苗头，给决策部门提供参考。最后，定期对一些敏感产品列出清单，与海关、经贸部门配合，公布有关商品的最低限价，并建立合理的出口商品评估制度。

5.1.2 提升企业利用自贸区的意识和能力

首先，政府部门要加强自由贸易区政策法规的宣传和培训，要向企业提供自贸区信息，完善服务工作，发展与自贸区相连的服务机构和服务经济，这会增强企业对自由贸易区的了解。比如在2009年，辽宁营口经济技术开发区检验检疫局共签发中国一东盟自贸区原产地证书金额达3924万美元，与2008年相比增长32.7%，此地 区原产地证书签证金额出现较大增势的主要原因就是宣传工作的加强，该局在网站上建立了区域性原产地证书专栏，详细介绍各种情况，组织企业人员举办培训班进行义务讲座，面对面解答企业疑难问题。

其次，企业也应及时根据市场规模的变化，制定出新的市场开发战略和策略，更加积极主动地了解中国一东盟自由贸易区规则、了解《货物贸易协议》和具体的降税时间表，抓住降税机会，在出口产品前可以到中国一东盟自由贸易区网站进行查询，弄清楚自己产品的税率，以更低的成本方式进入对方市场，避免不必要的损失。

5.1.3 增强中国与东盟贸易结构的互补性

中国和东盟国家存在着产业的同构性、出口贸易竞争激烈等问题，但如果对产业进行细分，仍然会发现其互补性，这也是双方进一步扩大贸易的重要基础。

中国与东盟贸易的产品目前主要以资源禀赋的差异为基础，约占双方贸易额的一半。东盟的比较优势在国家森林、矿藏和热带作物等自然资源方面，中国则主要是金属及其制品、纺织品服装与鞋类、蔬菜及加工食品、车辆等。此外，双方电子信息产品在双方贸易结构中都占据相当的比重。中国与东盟之间应尽快建立一种密切的产业分工，突破目前以一般性资源互补为基础的双边贸易，使得两国之后的发展空间更大。

相对于东盟一些经济发展水平较为落后的国家，中国的产业技术相对成熟，相对于新加坡这样的较发达的国家，中国可以吸取其资金与科技产业的经验，来为自身谋求发展。

因此，中国与东盟双方可以在这些互补性交强的产业部门加强合作，提高双方的贸易依存度。

5.2 推进中国企业投资东盟的政策建议

5.2.1 企业加强市场研究，对外投资“因国制宜” 企业应增强投资东盟国家的意识，及时发现商机并重视进入对方市场的可行性分析，合理选择投资国别和投资领域，制定有效的市场开发战略和经营策略，真正做到“因国制宜”。

5.2.2 积极推行“人才本土化战略”

中国企业不能简单的照搬国内企业文化，在国内的市场营销经验也往往不适用于国外新市场，应努力培养开发新市场的优秀人才，不断加大对当地人才培养的力度，积极推进当地管理人员的提拔和使用，使企业能够快速开辟新市场并更好地扎根当地。

同时，企业聘用当地人员参与企业经营管理，还能为附近居民创造就业机会，增强员工主人翁意识和凝聚力，激发员工的积极性和创造性，有效避免文化冲突，建立和谐的企业文化，实现合作共赢，营造和谐的发展氛围。例如格兰仕在进入东盟市场时就成功的实施了“人才本土化”战略，通过猎头公司寻找熟悉技术、设计、工艺、管理、市场和渠道的当地人才，为格兰仕快速占领当地市场赢得了时间和空间。

5.2.3 完善政府信息服务职能

为了促进更多的中国企业投资东盟并避免企业“走出去”的盲目性，政府要加强对企业境外直接投资信息咨询服务体系的建设，对海外投资的国别和行业选择等进行指导，提供丰富的市场信息，制订实施“走出去”战略的东盟规划，成为企业在东盟直接投资的智囊团和助推器，如通过建立东盟投资环境信息库、东盟吸引外资项目和中介机构信息库等，为企业提供东盟经营和政策环境、项目合作机会和合作伙伴资信等信息。

5.2.4 加大财税、金融方面的支持力度

中国政府应通过各种途径切实解决中小企业国际化经营中出现的融资难问题。首先，应尽快建立中小企业贷款风险补偿基金，按增量对金融机构中小企业贷 款给予适度的补助。政府通过适度补助的方式，可与金融机构共同承担为中小企业提供贷款的责任和风险。中小企业贷款相比于大型企业以及有政府背景的项目来说风险更大，地方政府通过给予一定补助的形式有利于形成风险补偿机制，降低银行贷款风险，从而提高银行向中小企业贷款的积极性。对风险补偿的额度、受益范围、使用规则和管理方法应尽快出台相应细则加以明确。

其次，设立企业联合组建的和包括中央、地方财政出资的多层次中小企业贷款担保机构和担保基金，同时也需要政府成立信用度较高的再担保机构，在银行和再担保公司之中起到协调作用，调动担保机构对中小企业扩大信用担保规模的积极性。

再次，应要求大中型银行成立为中小企业融资服务的专营机构，对商业银行开展中小企业信贷业务实行差异化监管，从而使商业银行对中小企业贷款积极性得到加强。结论

本文通过对中国-东盟自贸区发展现状的研究，看到了自贸区的建立给中国和东盟各成员国带来的贸易和投资方面的影响。中国和东盟的关系日益密切，合作也越加频繁。但同时也看到了在投资和贸易方面存在的问题，如若不及时的想出对策，这些问题将会影响中国-东盟自由贸易区将来的正常运作。由于数据的时效性和本人能力有限，此次论文不能在关税同盟的静态和动态效应方面给予更加具体的数据分析，建议可以从关税同盟带来的经济效益方面来进行研究。

第三篇：中国-东盟自由贸易区服务贸易发展的思考

中国——东盟自由贸易区服务贸易发展的思考

一、标题解读

中国—东盟自由贸易区（CAFTA），是中国与东盟十国组建的自由贸易区。2010年1月1日贸易区正式全面启动。自贸区建成后，东盟和中国的贸易占到世界贸易的13%，成为一个涵盖11个国家、19亿人口、GDP达6万亿美元的巨大经济体，是目前世界人口最多的自贸区，也是发展中国家间最大的自贸区。（王燕同学，东盟十国是文莱、柬埔寨、印度尼西亚、老挝、马来西亚、缅甸、菲律宾、新加坡、泰国、越南）

服务贸易是中国——东盟自由贸易区发展的一项重要内容，中国和东盟各国应在加快服务贸易合作的基础上，通过保障服务贸易良好发展的一系列协议，采取不同策略逐步发展服务贸易，消除服务贸易中产生的摩擦，以实现中国——东盟自由贸易区服务贸易的快速发展。

二、《中国—东盟自由贸易区服务贸易协议》的解读

2002年11月中国与东盟双方领导人共同签署《中国─东盟全面经济合作框架协议》，经过长时间协商和谈判决定2010年正式全面启动中国—东盟自由贸易区（The China─ASEAN Free Trade Area，CAFTA），然后双方相继于2005年7月、2007年1月和2009年8月签署了中国—东盟自由贸易区《货物贸易协议》、《服务贸易协议》、《投资协议》等一系列重要文件，其中的《中国—东盟自由贸易区服务贸易协议》是规范中国与东盟国家服务贸易市场开放、处理与服务贸易相关问题的法律文件，参照了WTO《服务贸易总协定》（GATS）的模式，规定了各方开展服务贸易所应遵循的行为准则以及权利和义务，同时附件中包括了中国与东盟10国开放服务贸易的第一批具体承诺减让表。其主要内容有： 第一，定义和范围。其规定了与服务贸易相关的定义和范围，如商业存在、法人、服务贸易等，协议适用的各缔约方影响服务贸易的措施及不适用的范围。

第二，义务和纪律。其包括透明度、国内规制、承认、商业惯例、保障措施、一般例外和安全例外、补贴、合作等条款，规定了双方在CAFTA框架下开展服务贸易的权利和义务。

第三，具体承诺。其对市场准入、国民待遇、附加承诺、承诺的适用与扩大、逐步自由化、具体承诺减让表和减让表的修改等内容作出了规定。第四，其他条款。其包括联络点、审议、修正、争端解决、协议生效和交存等条款，规定了实施协议的程序性问题。《服务贸易协议》是中国在CAFTA框架下与其他国家和地区签署的第一个关于服务贸易的协议，是继《货物贸易协议》后中国与东盟开展全面经济合作的里程碑。此外，为促进服务贸易的便利化，中国与东盟国家间还签署了一系列服务业方面的多个双边、多边协议。如中泰、中菲签署的《双边货币互换协议》、中国与东盟签署的《运输合作谅解备忘录》、《中国—东盟信息通信合作谅解备忘录》等。服务贸易作为贸易规则的重要调整对象，为绝大多数一体化组织所规范。①目前中国—东盟自由贸易区《服务贸易协议》涵盖的只是一小部分范围，对于CAFTA的服务贸易总量的影响不是太大，中国和东盟双方是根据本国的经济发展水平和服务业的特点进行渐进式开放的。这些协议对CAFTA服务贸易的发展起到重要作用，需进一步深入开展下去。

为加速服务贸易的发展，中国与东盟各缔约方尽快完成服务贸易协议谈判，逐步实现服务贸易自由化，禁止针对服务贸易采取新的或增加歧视性措施，在WTO《服务贸易总协定》所作出市场准入和国民待遇承诺的基础上，继续扩展CAFTA服务贸易的广度和深度。根据《服务贸易协议》，中国将分别在建筑、环保、运输、文体和商务服务等5个服务部门的26个分部门向东盟国家作出新的市场开放承诺，进一步开放上述服务领域，放宽一定限制等。另一方面，中国和东盟在金融、电信、教育、旅游、建筑、医疗等服务领域的合作也将日益加深，相互进一步开放服务市场，推动中国—东盟战略伙伴关系不断向前发展。

三、中国─东盟自由贸易区服务贸易发展面临的机遇与挑战

服务贸易是中国—东盟自由贸易区建设的重要部分，随着服务贸易法律体制改革的进一步深入，服务贸易法律体系日益健全与完善，对CAFTA服务贸易的发展来说，既是机遇也是挑战。

（一）中国─东盟自由贸易区服务贸易发展面临机遇

服务贸易在全世界发展速度相当快，是中国—东盟自由贸易区非常重要的一个组成部分，在东盟，服务贸易成为各国国内生产总值增长的重要力量。中国与东盟服务贸易发展面临新的合作机遇：

1.中国—东盟自由贸易区的建设，为中国与东盟的服务贸易发展提供了难得的机遇。CAFTA内服务市场是新兴市场，服务贸易市场发展潜力广阔，对各国服务提供者具有较大的吸引力。中国和东盟国家可以适当放宽服务业贸易限制，扩大服务贸易出口，更好地利用一些国家的技术优势，发展高新技术服务业，全面推动CAFTA服务业的进一步开放与发展。

2.《服务贸易协议》为中国与东盟各国开展服务贸易提供了保障，有利于深化和加强双方服务部门的合作，推动中国与东盟的服务贸易的增长。双方正确运用WTO相关规则，根据《服务贸易协议》逐步减少对服务部门的一些限制，扩大服务市场的开放程度，这会对中国与东盟的服务贸易发展产生积极的促进作用。

3.中国和东盟双方将有步骤地对扩大服务贸易领域开放进行谈判。谈判将着眼于逐步加强成员间旅游服务、商务服务方面的合作，对金融、保险和电信等服务业将按照WTO承诺稳步推进。这将有利于彼此深入参与国际服务领域的合作，开展服务贸易谈判，进一步拓展服务部门的互利合作；将进一步提升中国与东盟国家服务部门的合作水平，丰富CAFTA的服务内涵，相互吸取对方服务业的优势，实现优势互补，增强竞争力。

（二）中国─东盟自由贸易区服务贸易发展更要迎接挑战

《服务贸易协议》的签署和服务贸易领域的谈判对服务贸易的发展带来了机遇，但是，中国与东盟目前的服务贸易发展状况，同样也面临着自身和外界的双重困难与挑战，不利于发展中国与东盟之间的服务贸易。

1.中国服务贸易起点低、基础差，缺乏国内的产业支撑，服务领域总体对外开放水平不够，影响了对东盟国家和发达国家的资金、先进管理经验和制度的引进。中国服务贸易抗冲击能力较差，易受国内外形势影响，服务贸易法律、法规、标准和合格评定程序不健全，服务贸易管理滞后。

2.服务贸易存在许多法律障碍，不能毫无顾忌地开放服务业，否则有可能危害国家经济安全。一方面，中国与东盟服务贸易的开放部门和规模仍较小，市场竞争能力不够，市场准入的限制却多。另一方面，某些部门存在法律空白，透明度不够。例如中国到现在还没有出台《旅游法》，对这些零散的规定，外国服务提供者和消费者难以了解。

3.东盟10国服务业虽然在总量上超过中国，但整体上仍然处于发展阶段。东盟国家与中国的贸易量占中国的总贸易量比重不是很大，东盟10国服务贸易水平、特点不一，存在不同程度的服务贸易壁垒，而且服务贸易发展极不平衡。因此，对于服务贸易不能设立太多的限制。中国与东盟国家进行服务贸易的同时，还要注意防范贸易保护主义抬头，减少贸易壁垒。

发展中国—东盟自由贸易区服务贸易时，必须尊重东盟和中国的不同利益，从中国与东盟各国的现实出发，减少矛盾，更好地保障各国的经济利益在加快服务贸易合作的基础上，双方应各自发挥本国的比较优势，采取具有针对性的措施，促进双方服务贸易的进一步发展。

三、进一步加快中国—东盟自由贸易区服务贸易发展的建议 温家宝总理在第十一届全国人民代表大会第三次会议作《政府工作报告》时指出，2010年要深化多边双边经贸合作。加强和改善与发达国家的经贸关系，深化与发展中国家的互利合作，加快自由贸易区建设步伐。反对各种形式的保护主义，妥善处理贸易摩擦。如今，中国与东盟10国经济联系日益紧密，经济合作快速推进，服务贸易发展迅速，贸易额呈上升趋势。根据数据统计，2008年中国与东盟服务贸易进出口总额达到了233.6亿美元，同比增长30.4%。2010年，中国与东盟的服务贸易将会继续增长。但中国与东盟各国间的服务贸易大多集中在旅游、教育服务等低端领域，金融等高端服务贸易的部分则较为落后，需要针对劣势扩大合作，使双方的服务贸易形成较强的互补性。

（一）对于不同的服务贸易方式，可以采取不同策略逐步发展CAFTA服务贸易

WTO《服务贸易总协定》（GATS）中将服务贸易分为跨境服务、境外消费、商业存在、自然人流动四种。中国可以采取以下发展策略：（1）对跨境服务方式应持谨慎的开放态度，同时加强国家间监管的合作。跨境服务通常涉及信息技术、网络等高尖端技术，且服务提供者不在境内，对其难以实施有效控制。（2）境外消费方式一般不会对国内服务业和公共秩序、国家安全带来直接冲击，应给予市场准入（3）商业存在能吸收外资，引进先进技术和管理经验，通过商业存在服务有利于服务提供者的批量生产，取得规模效益，降低成本和价格。（4）对于自然人流动方式，中国、东盟的服务贸易大都以劳动密集型为主，对专业高级人才比较缺乏，因此应着重吸引国外高级人才。

（二）开展CAFTA服务贸易时应规范服务贸易的法律规定，不断提高服务水平

近20多年来，中国服务贸易呈持续发展的势头，有关服务贸易的法律规定同国际服务贸易的法律规范一样，正在形成自己的体系，但国内有关服务贸易法律规定对中国—东盟服务贸易规范的不足也有很多。中国对东盟各国的法律交流和研究刚起步，我们可以从东盟国家的法律、司法制度和司法实践方面学习，使我们适应中国一东盟经济发展和合作的要求。例如参加研讨会增进东盟成员方之间对各自法律制度、规范的了解，促进成员国服务贸易的全面协作。中国政府应鼓励开展服务贸易的企业增强自主创新能力，通过技术进步提高整体素质和竞争力。中国—东盟自由贸易区作为一个整体，中国和东盟各国在制定本国服务贸易发展的战略时，应利用世界服务贸易飞速发展的时机促进本国服务贸易的发展，同时针对自己的劣势，利用各国的比较优势发展本国的服务业，实现经济的进一步发展。

（三）充分运用争端解决机制消除服务贸易中的摩擦，促进服务贸易的良好发展

CAFTA服务贸易的迅猛发展产生了协调服务贸易的要求，在服务贸易领域发生纠纷时，可以适用争端解决机制来提供制度保障。《争端解决机制协议》适用于《服务贸易协议》，保证了CAFTA服务贸易的正常运转。CAFTA应吸收WTO及其他自由贸易区争端解决机制的经验并结合自身的特点，合理恰当地建立争端解决机制，加强政府在促进服务贸易中的作用，以保护服务贸易的顺利进行。争端解决机制模式更体现出一种自愿、协调和自我约束的特点。因而，CAFTA内成员国之间可以设立一个属于自己的争端处理机制。此外，CAFTA应注重对争端解决机制的完善，逐步形成司法化或准司法化的具备强制性的解决机制。应当掌握和运用中国与东盟签署的《争端解决机制协议》，完善各项协调机制，更好地解决服务贸易纠纷，实现CAFTA服务贸易的整体发展与建设。

针对中国—东盟自由贸易区服务贸易目前面临的不足，一是应积极推进与东盟国家的交通合作。中国—东盟自由贸易区建成后，关键是要着力解决中国与东盟互联互通问题，加快公路、铁路等基础设施建设。二是要努力加大与东盟国家的服务贸易力度，放宽对东盟欠发达国家的贸易限制，进一步扩大双方服务贸易与合作规模，提高整体竞争力。此外，为应对挑战，消除服务贸易障碍，CAFTA的各国应加强对各国法律制度的研究，努力掌握CAFTA相关的规定及贸易规则，针对具体情况切实进行服务贸易合作。中国和东盟10国都是发展中国家，各国的服务贸易相对来讲发展比较缓慢，但前景很广阔，中国和东盟各国要抓住机遇，积极应对困难和挑战，建立完整的服务贸易法律体系，加快服务贸易产业结构的调整与优化，实现区域经济的快速发展。

第四篇：东盟自由贸易区讲稿

首先，在研究开始之前我想和大家一起弄清楚几个概念，防止在后面大家听晕了。

第一、东南亚国家联盟，也就是我们常说的东盟，它的具体情况我会在接下来的时间为大家详细讲解。另外这里还要跟大家一提的是，不同国家和地区对这一组织名称的翻译也存在一些差异，其中我国是译为“东南亚国家联盟暨东盟”，香港和台湾地区译为“东南亚国协暨东协”，新加坡和马来西亚译为“亚细安和东南亚合作组织暨东合”

第二、东盟自由贸易区，这是

1992，东盟在第四届首脑会议上正式提出建立并于2002年1月1日正式启动的一个以实现区域内贸易的零关税为目标的自由贸易区。

第三、中国—东盟自由贸易区，2010

年1月1日贸易区正式全面启动的，由中国与东盟十国组建的自由贸易区。

第四、最后这个10+1和10+3的合作机制。简单来说，就是东盟和中日韩三个国家一起合作就是10+3，而东盟和中日韩三个里的一个合作就是10+1。

这里多说一句，就目前情况看东亚现有的区域经济合作机制或模式被分为了三块，一个就是东盟自由贸易区，即东盟十国内部的合作与安排，其他两块分别就是“10+3”和“10+1”的合作机制。

那么，在搞清楚了这些概念的前提下，下面就邀请大家和我一起走进东盟。东盟的全称是“东南亚国家联盟”

首先，我们来看东盟的成立过程：

1、在1961年，马来西亚、菲律宾和泰国首先在曼谷成立了“东南亚联盟”（不是后来的东南亚国家联盟）；

2、随后在1963年，马来西亚和菲律宾因为沙巴领土争端问题断交，所以在1965年8月，新加坡、马来西亚分治，东南亚联盟也由此陷于瘫痪。

3、1967年8月8日，印度尼西亚、泰国、新加坡、菲律宾和马来西亚在曼谷举行会议，发表了《曼谷宣言》，正式宣告东南亚国家联盟成立，取代了东南亚联盟，成为了政府间、区域性、一般性的国家组织；

4、1976年，东南亚国家联盟第一次首脑会议签署了《东南亚友好合作条约》和《亚细安协调一致宣言》，确定了东盟的宗旨和原则，成为东盟发展的重要里程碑。

5、1984年，文莱独立后加入东协，这6个成员称为东盟老成员。

6、随后越南、缅甸。老挝、柬埔寨先后加入东盟；

7、2006年，东帝汶提出申请加入东盟。另巴布亚新几内亚为东协观察员。

8、2007年8月8日，为庆祝东协成立40周年，特定当天为东盟日。11月20日，东协十国元首在新加坡签署《东盟宪章》。

接下来为大家简单介绍下现在东盟的主要组织架构，其中首脑会是东盟最高决策机构，由东盟各国轮流担任主席国，负责召集会议。主席国外长担任东盟常务委员会主席，秘书长由东盟各国轮流推荐资深人士担任。东盟总部设在印度尼西亚首都雅加达。《东盟宪章》对各成员国具有约束力，赋予东盟法人地位。

东盟的组织机构主要有以下八种：（1）首脑会议：最初分正式和非正式，主要就东盟发展的重大问题和发展方向做出决策。2000年决定取消正式非正式之分，每年召开一次首脑会议。

（2）外长会议：是制定东盟基本政策的机构，每年轮流在成员国举行。

（3）常务委员会：不定期举行会议，负责处理东盟日常事务和筹备召开外长会议；

（4）经济部长会议：在区域经济合作方面发挥主导作用（5）其他部长会议：讨论相关领域的问题。（6）秘书处：东盟的行政总部（7）专门委员会

（8）民间和半官方机构：包括工商联合会、石油理事会等。

《东盟宪章》中强调的东盟目标是：致力于经济一体化建设，构建稳定、繁荣和统一的东盟市场和生产基地，实现商品、服务和投资自由流动，促进商界人士、技术人才和劳动力的自由往来；增强合作互助，在本地区消除贫困，缩小贫富差距。

东盟区域经济一体化的进程

早在1971年初，东盟就提出采用特惠贸易安排的方式，但只是当初区域经济合作的设想，并未进人实施阶段。

1977年2月24日，各国正式签署《东盟特惠贸易安排协定》，这标志着东盟区域经济一体化迈出重要的一步。

什么是特惠贸易安排？优惠贸易安排是经济一体化最低级和最松散的一种形式，商品流动的障碍并没有完全消除。除了现在讲的东盟外，最典型的例子是英国、加拿大和澳大利亚等国在1932年建立的英联邦特惠制。

《东盟特惠贸易安排协定》主要包括三个方面的内容:（1）享受该协定的商品进行了界定——规定享受特惠贸易安排商品必须是东盟内产品。

（2）特惠贸易安排的主要内容：政府对列人特惠贸易的商品提供进口信贷;政府采购东盟商品时给予关税优惠;在特惠基础上放宽免税范围;（3）特惠贸易商品范围：一是基本商品，主要包括大米和石油;二是对东盟工业企业、协作企业产品的特惠贸易安排;三是依据各成员国提出的谈判清单、经谈判后确定列人特惠贸易安排的商品;四是各成员国双边特惠贸易协定所涉及的商品。

1992年，第四次东盟首脑会议上，正式决定设立东盟自由贸易区

1992年1月，在新加坡举行的第4次东盟首脑会议上，东盟正式决定设立东盟自由贸易区。当时提出的建设目标，是15年内建成东盟自由贸易区，94又改成10年。关税最终降至0-5%。东盟自由贸易区的建立旨在通过减少成员国之间的关税和非关税壁垒，期待创造出更高的经济效益、生产率和竞争力;加强东盟区域一体化和促进东盟区内贸易与投资。同时，各国经济部长正式签署了《共同有效优惠关税协定》这标志着东盟自由贸易区的进程正式启动。

此外，这里还想提一点的是在原先东盟自由贸易区计划中主要是消除区内商品贸易的关税与非关税壁垒，并未涉及服务与投资自由化。1995年12月，东盟正式签署了《东盟服务贸易框架协定》，确定促进各成员国之间在服务领域的合作，消除服务贸易限制，以实现服务贸易自由贸易区。

最后，在2002年11月，第9次东盟领导人会议上，新加坡总理吴作栋正式提出了在2020年建立“东盟经济共同体”的构想。届时东盟经济共同体，将使东盟成为一个拥有5亿多人口的单一市场。这也是东盟经济一体化发展战略中的重大愿景和目标。东盟各国已经确定在2010年之前率先实施11个领域的一体化，这11个领域包括木材、橡胶、汽车、纺织、电子、农业、资讯科技、渔业、保健产品、航空以及旅游等。该经济共同体的目标，不仅是要建成单一的市场，而且要成为具有竞争力的生产基地.向全球推出“东明制造”的品牌。据国际咨询公司麦肯锡(McKinsey)的一项研究显示，如果东盟形成一个经济共同体，整个区域的GNP（国民生产总值）将增加10%，商业运作成本将减少20%。也就是说，东盟国家整体的GDP每年将增加500亿美元。

关税措施：

(1)到2008年前，东盟各成员国所有在区域内贸易的工业制成品的关税均降至0-5%(2)快速减税计划。纳人该计划的15项产品是:植物油、药品、肥料、皮革、纸浆、珠宝、水泥、化工产品、橡胶制品、塑胶制品、纺织品、铜电极、电子产品、藤木家具、陶瓷及玻璃制品。其中，关税税率高于20%的产品，应在10年内降至0一5%;税率在20%及以下的产品，应在7年内降至0一5%。正常减税计划。该计划包括上述15项产品以外的所有产品。其中，关税税率高于20%的产品，分两个阶段实施，即在前5至8年内降至20 %，再在7年内降至0-5%;税率在20%及其以下的产品，在10年内降至0-5%。

(3)原产地原则。成员国自另一成员国直接进口东盟国家产制成份比率不低于40%的产品,经出口国家主管机关(AFTA Units)核发产地证明者,可享有优惠关税。

例子：泰国某企业生产的登山帐篷，生产中所用进口材料是美国产的防紫外线材料的成匹的织物，经裁减、缝纫等工序制成，出口至马来西亚，美国织物的价值占制成品离岸价的53%。大家想想看这一产品能否享受关税减让呢？ 是可以的，因为进口价值占53%，也就是说原产地增值47%，符合要求。

东盟自贸区目前存在的非关税壁垒：

（1）超关税措施：造成进口成本升高的措施，包括海关附加费/进口附加费等。

（2）价格控制措施：根据同一商品不同价格之间存在的差价进行调整从而影响进口成本。

（3）金融措施：对进口所需外汇的获得方式及支付条款做出规定，包括预付货款，预付进口保证金，预付关税，敏感产品保证金等。

（4）垄断性措施：在一些行业中通过给予某个经营者以独家经营权而导致垄断格局，特别是与进口有关的海运和保险业务。

（5）技术措施：对商品性能、市场营销、包装、标签、测试、检验、检疫等方面的要求以及装船前检验及特别海关手续。

东盟在消除非关税壁垒上所做的努力：

（1）为CEPT商品设立绿色通道以加快通关速度；（2）1996年各成员国已取消了海关附加费；

（3）东盟已经在贸易量较大的20类商品中建立统一标准；（4）1998年东盟成员国签署了《关于相互认证的框架协议》，从而为加快地区内双边和多边的相互认证提供了工作基础。其中东盟于2002年实施药品注册统一技术标准。《早期计划》2002年双方决定选择一些共同感兴趣、互补性强的产品，用较快的速度和较大的幅度提前进行降税，先行开放市场。制定了降税计划——“早期收获计划”，决定从2004年1月1日起对500多种产品主要是农产品实行降税。截止2006年1月1日，我国对东盟所有国家的早期收获产品均已实现零关税，东盟老成员国也对我国的早期收获产品给予了零关税待遇。

《投资协议》包括27个条款。该协议通过双方相互给予投资者国民待遇、最惠国待遇和投资公平公正待遇，为双方投资者创造一个自由、便利、透明及公平的投资环境，并为双方的投资者提供充分的法律保护，从而进一步促进双方投资便利化和逐步自由化。

合作成效：

● 零关税加快实施步伐

● 中国和东盟互为对方第四大贸易伙伴。● 中国和东盟相互投资踊跃。

制约因素：

第一、中国威胁论

中国日益强大，使得东盟成员国表示压力很大，“中国威胁论”由此泛起，宣称中国的经济崛起将对该区域内的其他国家造成威胁，东盟国家应联合起来予以对抗； 第二、东盟内部矛盾

一是历史积怨和领土主权争端。二是成员国内部政局不稳。

三是民族宗教差异——马来西亚、印尼和文莱是传统的回教国家,泰国和柬埔寨则遵从佛教,菲律宾大部分国民信奉天主教,而越南和老挝则是“社会主义”体制。

第三、美国日本等发达国家的干预

目前从贸易额上看,美国、日本仍然是东盟的主要贸易伙伴,远远超出东盟与中国的贸易水平。但是中国对东盟出口的增多,特别是我国具有比较优势的中低档日用消费品以及某些机电产品,已经成为美国、日本、欧盟等国家和地区在东盟市场上强有力的竞争对手。,作为东亚区域内传统重要势力的美国和日本决不甘心被夺去“风头”,今后更多的介入和干预是必然的。从前，故事这样开端：松下、三星、LG。走进曼谷、雅加达，这些牌子的家电几乎一统天下，摆满了家电柜台；有一天，我们终于看到，越南胡志明市市中心，TCL越南公司的办公大楼傲然挺立时，内心不禁欣喜与感动。

1999年，TCL总裁带队踏上越南，迈出了TCL进入东盟国家市场的第一步。

一支从没经受过国际营销训练的“土包子”队伍，要从这些著名跨国公司口中夺食，似乎有些异想天开。。

没有样品，TCL员工们就拿着宣传册到处磨嘴皮；没有汽车，他们就骑着摩托车四处出击；没有销售网络，他们就做起一手收钱一手交货的原始交易；语言不通，他们入乡随俗学起越南语，千方百计拉近与消费者的距离。每一个在越南工作过的TCL人都会说 “那时，每卖出一台机，对我们来说都是一个胜利———TCL的胜利，中国产品的胜利！”

ＴＣＬ自1999年正式进军越南市场，至今已满10个年头。随着中国——东盟自由贸易区的进一步建成，现在的TCL已经成为进军越南、马来西亚、菲律宾、新加坡等东盟国家的品牌企业，由此我们也从TCL创东盟的例子上看出，在良好的区域经济一体化大环境下，加上企业自身的不懈努力，打开国门走出去挖掘这些有着巨大增长潜力的市场一定会日渐深化，并取得理想成绩。

第五篇：中国东盟自由贸易区季度报告

《中国东盟自由贸易区季度报告》发布

《中国—东盟自由贸易区季度报告(2014年第一季度)》4月30日在北京发布。作为中国—东盟自由贸易区的首份季度经济报告，其中分析了中国—东盟打造自贸区“升级版”的重点和难点，并对中国—东盟经贸合作提出六点建议。

这份由中国—东盟商务理事会主编的报告提出，中国—东盟自贸区建设十多年来，对促进中国—东盟经贸合作发挥了重要作用。但在区域经济一体化快速发展背景下，中国—东盟自贸区的发展面临诸多现实问题，中国和东盟要提升合作水平，要从单纯以双边贸易为主，转变为综合合作关系，即以贸易、服务、投资，特别是投资为基础的服务和贸易合作。2013年9月，中国国务院总理李克强在第十届中国—东盟博览会开幕式上提出打造升级版中国—东盟自贸区。2014年4月，中国—东盟自贸区联委会第五次会议在北京举行，会议重点讨论了启动中国—东盟自贸区升级版谈判的各项准备工作，但各方对升级版倡议草案仍未达成一致意见。

对此，报告提出，打造好中国—东盟升级版自贸区，不仅具有现实的积极意义，而且可以促进东盟经济共同体的实现、促进区域全面经济伙伴关系(RCEP)建设，对世界经济增长也将作出贡献。报告为此提出六条建议。

一是加强沟通和协调，携手打造升级版自贸区。中国与东盟应尽快启动升级版自贸区谈判，确保自贸区建设达到互利共赢的预期目标，巩固和发展双方经贸关系。

二是大力推动中国—东盟产业合作和行业对接。不仅双方政府间加强产业政策互相通气、互相协调，双方行业商协会也应加强对接，为双方政府间的产业对接和行业合作探路。三是促进双方贸易快速、健康发展。中国与东盟双方应进一步扩大贸易规模，进一步完善有利于贸易便利化的政策措施。

四是加大力度支持和促进双向投资。区域内各国应做好中国—东盟自贸区《投资协议》的实施工作，进一步相互开放投资市场，推进投资便利化和逐步自由化，创造便利、透明及公平的投资环境，加快完善中国—东盟投资促进体制，加快开展重大项目合作。

五是商会应进一步发挥促进合作的桥梁作用。充分调动非政府组织参加自贸区建设的积极性和创造性，有利于形成更稳固的经济社会基础。

六是企业应充分利用自贸区优惠条件，积极开展贸易和投资合作。

中国—东盟商务理事会执行理事长许宁宁表示，2014年是中国—东盟合作“钻石十年”的开局之年，双方经贸合作应进一步体现创新性、配套性、互利性。发布季度报告，目的是让更多人了解中国—东盟自由贸易区的基本情况和发展现状，并希望以此促进中国与东盟打造自贸区升级版以及区域经济一体化的新发展，促进双方实现共同制定的贸易和投资合作目标，促进自贸区内各国发展和地区繁荣。

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