运用“一国自贸区”模式抢占内陆开放型经济战略高地

第一篇：运用“一国自贸区”模式抢占内陆开放型经济战略高地

学习与思考

第15期（总第15期）

2010年11月11日

运用“一国自贸区”模式 抢占内陆开放型经济战略高地

一、关于自由贸易区的定义

自由贸易区，有狭义和广义之分。狭义自由贸易区是以1973年国际海关理事会签订的《京都公约》为依据，定义为：“指一国的部分领土，在这部分领土内运入的任何货物就进口关税及其他各税而言，被认为在关境以外，并免于实施惯常的海关监管制度”。而广义自由贸易区，是指两个及两个以上的主权经济体根据WTO 相关规则，为实现相互之间的贸易自由化所进行的地区性的制度安排。如北美自由贸易区、东盟自由贸易区和中国—东盟自由贸易区等。

本文所述的观点是以狭义自由贸易区（简称：“一国自贸区”）为根据。

二、世界各国自贸区的来由与发展

世界第一个“一国自贸区”，是1923年成立的乌拉圭自贸区。1934年美国国会通过了对外贸易法，并于1936年在纽约设立1号对外贸易区。据不完全统计，目前全球已有1200多个“一国自贸 区”，其中15个发达国家设立了425个，占35.4%；67个发展中国家共设立775个，占65.6%。美国的对外贸易区遍及全国，统计到1994年底，达到199个，且相当一部分都深处内陆。世界各国发展自贸区的历史证明，自贸区是一个国家或地区经济发展的助动器。无论是在发达国家或发展中国家，自贸区都给他们带来了可观的利益。如巴拿马科隆自由贸易区，2005年以来，在２平方公里的自贸区内每年创造了100多亿美元贸易额，是仅次香港的世界第二大自贸区；在美国，对外贸易区进出口货物总值从1979年的20亿美元增加到1993年的1000多亿美元，同时提供了近30万个就业机会。

在亚太地区，主要发达国家或地区都选择了“一国自贸区”做法。在日本，1987年，日本指定冲绳的那霸地区为特别自贸区，赋予关税法上的减免关税功能，让外国货物进出自由，手续简便。在韩国，2002年11月，韩国国会通过了《关于指定、运营经济自由区的法案》，随即建立了釜山与镇海、阳光湾的经济自由区，政府投入巨资，在这两个区域发展了人口分别为23.5万人和11万人的海湾城市，旨在打造东北亚最大的物流中心。在中国台湾，2005年开始运营的高雄自贸区，是继2004年建成的基隆自贸区后的第二个自贸区，在区内，业主完全自主经营，不必各种审批、查验和押运，且免征货物税和关税，还可从事外币汇兑及外汇交易，也可设立控股公司从事海外投资，大陆地区的商务人员可以区内自由活动，不受限制。

自贸区是由自由港演变过来的。第二次世界大战后，世界转口贸易衰退，导致自由港发展缓慢。此时，中国香港选择了出口加工+贸易发展模式，加快了自由港的转型升级，利用香港的自由港政策、便利的交通条件和丰富的劳动力资源，大力发展以纺织服装为主的加工业，促使香港从单纯贸易自由港向贸易、加工综合自由港转变，成为世界自由港转型的典型范例，创造了“香港模式”。1983年，韩国宣布把济洲岛建成第二个香港。1989年，泰国在南部五府开辟香港式的自由经济区。菲律宾、马来西亚也按照香港模式建立了“一国自贸区”。

三、邓小平曾提出“再造几个香港”构想

上世纪80年代中期，兴起的国际经济大循环，是我国加快发展开放型经济的关键时刻。1988年6月，改革开放总设计师邓小平，洞悉世界经济一体化的发展趋势，高瞻远瞩地提出“再造几个香港”战略构想。此后，他又再三强调：“我过去说过要再造几个香港，就是说我们要开放，不能收，要比过去更开放”。1990年6月，我国在上海外高桥建立了第一个保税区，此后，天津、广州、深圳、大连等沿海城市也设立了保税区。到2010年6月，我国保税体系已发展有三个层次、六种类型的保税形式，各种类型保税功能区共有99个。目前，保税区模式已由沿海发展到了内陆省区，深处内陆的重庆、成都、西安也获准建立综合保税区。

需要指出的是，与目前宣传频率最高的中国—东盟自贸区所不同是，如前所述的“一国自贸区”的概念，是在一个国家或地区开辟面向世界经济的经济特区。而中国-东盟自贸区则是两个以上主权经济体谋求区域一体化长远目标进行的制度安排。

四、抢占内陆开放型经济战略高地时不我待

改革开放以来，我国实行沿海发展战略，推动东部高速发展，同时也使中西部发展相对滞后。作为西南边陲的广西，尽管在多项优惠政策叠加下，取得长足发展，但是，与全国水平相比，仍然是一个落后地区，城市化、工业化达不到全国平均水平，贫困人口占全国贫困人口10%左右。在这样的态势下，要依靠自身力量发展和增长来改变落后面貌，缩小与全国差距，实在是勉为其难。而要获 得超常规的发展，就必须借助自由经济政策这个外力。最近，中央提出要“打造内陆开放型经济战略高地”的新概念，就是要用创新的思维，非常的政策、非常的措施，多造几个“内陆香港”。因此，广西要用足用好保税体系政策，选择“一国自贸区”模式，争取在10年内把北部湾经济区建设成为“西南香港”，时不我待，已到了关键时刻。4

（陈道远）

第二篇：“一带一路”战略与南沙自贸区

“一带一路”战略与南沙自贸区

摘要：“一带一路”指“丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”，是中国为推动经济全球化深入发展而提出的国际区域经济合作新模式。“一带一路”自提出以来，由最初的战略构想逐步迈入实施阶段，即将成为我国当前及今后一段时期内最重要的国家战略，同时也是实现我国从区域性大国向全球性大国转变的重要路径。同时，南沙自贸区也将紧密对接国家的“一带一路”战略，进一步强化广州在建设21世纪海上丝绸之路战略中的主力军作用。本文对“一带一路”战略的科学内涵、贸易格局以及战略意义及挑战进行阐述，并对南沙自贸区的发展战略进行探讨。关键词：一带一路；经济全球化；贸易格局；南沙自贸区 引言

2015年3月27日在海南博鳌亚洲论坛上，中国国家发展改革委、外交部和商务部联合发布了《推动共建丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动》[1]（以下简称《愿景与行动》。这标志着对中国发展将产生历史性影响的“一带一路”战略进入全面推进建设阶段。如果说改革开放前30多年中国以积极“引进来”的方式深入参与了经济全球化的进程，那么共建“一带一路”则标志着以中国“走出去”为鲜明特征的全球化新阶段的到来。

根据《愿景与行动》，“一带一路”旨在促进经济要素有序自由流动、资源高效配置和市场深度融合，推动开展更大范围、更高水平、更深层次的区域合作，共同打造开放、包容、均衡、普惠的区域经济合作架构。这表明，中国期望在符合当前世界发展机制和趋势的前提下更深地融入全球经济体系，并在引领世界经济发展中发挥更积极的作用。但是，“一带一路”框架包含了与以往经济全球化完全不同的理念，即“和平合作、开放包容、互学互鉴、互利共赢”，而且强调了“共商、共建、共享”的原则。总体上，“一带一路”战略可以简单地用“一个核心理念”(和平、合作、发展、共赢)、“五个合作重点”(政策沟通、设施联通、贸易畅通、资金融通、民心相通)和“三个共同体”(利益共同体、命运共同体、责任共同体)来表达。“一带一路”战略并非偶然之举，而是世界经济格局变化和经济全球化深入发展的必然结果。“一带一路”的科学内涵与贸易格局分析

2.1 文化内涵

“丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”都使用了“丝绸之路”这个词汇。但是，“一带一路”并不是要重建历史时期的国际贸易路线。显然，“一带一路”使用的是“丝绸之路”的文化内涵，即和平、友谊、交往、繁荣；这就是《愿景与行动》倡导的核心理念[2]。“一带一路”的提出基于两个：历史背景和时代背景。

（1）历史背景

丝绸之路是张骞（约公元前164年―前114年）于西汉（公元前202年―公元9年）出使亚洲 中、西部地区开辟的以长安（今陕西西安）为起点，经关中平原、河西走廊、塔里木盆地，到锡尔河与乌浒河之间的中亚河中地区、大伊朗，并联结地中海各国的陆上通道。

丝绸之路起始于古代中国，是连接亚洲、非洲和欧洲的古代路上商业贸易路线。当然，贸易产品并非丝绸一种，不同历史时期主导贸易产品不同。例如，宋、元、明时期，海上丝绸之路贸易产品以丝绸、瓷器、茶叶和香料为主。另外，“丝绸之路”不仅仅是古代贸易的代名词，而且也是历史上中国与欧亚大陆各国文化交流的“符号”。伴随商品贸易和人员交流，丝绸之路沿线各国的文化相互借鉴，产生了灿烂的文明。

（2）时代背景

自2008年全球金融危机以来，全球产业结构进入了深度调整期，世界经济复苏缓慢，发达国家增长乏力，经济增长速度不断回落；世界工业生产收缩，制造业处于下行期，原先具有全球产业竞争优势的工业化国家普遍出现了结构性失衡，新兴经济体加剧了全球工业竞争，发展中国家的制造业发展速度有所下滑；世界资本流动减速，金融资产增长缓慢，发达经济体对外投资一蹶不振，原先专注于资本输出的国家开始将目光转向国内，使全球资本跨境流动大幅下挫，新兴经济体与发展中经济体资本市场动荡加剧，投资回报率普遍下降；经济增长的疲软严重拖累世界贸易的增长，世界贸易持续低迷，出口形势急剧恶化，世界商品与服务贸易的出口正在经历深度调整。在此情形下，我国对外开放长期以来以西方发达经济体国家为主的格局，需要调整、转向，与此同时，伴随着经济全球化步伐，区域经济一体化进程加快，我国周边的东盟、中亚、南亚等发展中国家和地区资源丰富，潜力巨大，亟需通过合作激活发展动力。

当今国际原油市场深受国际政治的影响，使原油进口国的原油供应具有很大的不稳定性，原油进口的安全性受到很大挑战。尤其是我国原油进口过度依赖中东地区和马六甲海峡，在中东局势动荡、美国插手南海的情况下，我国的能源安全受到严重挑战，潜在威胁加剧。开辟新的原油供应国或地区，开通新的安全输送管道，实现原油进口的多元化，已经是亟待解决的重大战略问题。能把这些新思想理念和对话合作机制落到实处又能统领全局的，恰恰是“丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”两大战略构想。

“一带一路”新丝路倡议继承了古丝绸之路开放包容、兼收并蓄的精神，因此和古丝路具有相似之处；另一方面，由于“一带一路”政策出现在新的时代背景之下，是迫切的现实需求，被赋予了新的时代特质，因此超越了传统丝绸之路的内涵。

2.2 空间内涵

“一带一路”不是一个封闭的体系，没有一个绝对的边界。也就是说，没有办法在地图上准确表达其空间范围。“一带一路”从根本上是一个开放、包容的国际区域经济合作网络，愿意参与的国家均可参加，即它不是一个排他性的平台。尽管此前外交部曾经提到“一带一路”沿线有60多个国家和40多亿人口，但是《愿景与行动》并没有给出具体范围和国家清单，而是指出“一带一路”贯穿欧亚非大陆。主要涉及到的国家如表1所示。

表1“一带一路”沿线国家范围

板块

主要国别 中亚5国 哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯坦、乌兹别克斯坦和土库曼斯坦

蒙俄 东南亚11国

蒙古、俄罗斯

越南、老挝、柬埔寨、泰国、马来西亚、新加坡、印度尼西亚、文莱、菲律宾、缅甸、东帝汶

南亚8国 印度、巴基斯坦、孟加拉国、阿富汗、尼泊尔、不丹、斯里兰卡、马尔代夫

中东欧19国 波兰、捷克、斯洛伐克、匈牙利、斯洛文尼亚、克罗地亚、罗马尼亚、保加利亚、塞尔维亚、黑山、马其顿、波黑、阿尔巴尼亚、爱沙尼亚、立陶宛、拉脱维亚、乌克兰、白俄罗斯、摩尔多瓦

西亚、中东19国 土耳其、伊朗、叙利亚、伊拉克、阿联酋、沙特阿拉伯、卡塔尔、巴林、科威特、黎巴嫩、阿曼、也门、约旦、以色列、巴勒斯坦、亚美尼亚、格鲁吉亚、阿塞拜疆、埃及

《愿景与行动》提出“丝绸之路经济带重点畅通中国经中亚、俄罗斯至欧洲，中国经中亚、西亚至波斯湾、地中海，中国至东南亚、南亚、印度洋”的通道；“21世纪海上丝绸之路重点方向是从中国沿海港口过南海到印度洋，延伸至欧洲，从中国沿海港口过南海到南太平洋”。也提到了“共同打造新亚欧大陆桥、中蒙俄、中国—中亚—西亚、中国—中南半岛等国际经济合作走廊”，以及推进中巴、孟中印缅两个经济走廊建设。在这些具有明确空间指向的通道和走廊上，将会有比较多的基础设施共建工作。

对于中国国内而言，推进“一带一路”建设，中国将充分发挥国内各地区比较优势，实行更加积极主动的开放战略，加强东中西互动合作，全面提升开放型经济水平。根据这份文件，已经重点圈定了18个省区，新疆和福建成为核心区。图1简要列出了各个区域的功能定位。

图1 “一带一路”各省份定位

尽管《愿景与行动》提到了一些省份和城市，例如将新疆和福建分别建设为“丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”的核心区，打造西安内陆型改革开放新高地以及重庆、成都、郑州、武汉、长沙、南昌、合肥等内陆开放型经济高地，加强上海、天津、宁波、广州、深圳等城市建设，但是这不意味着这些省份和城市具有排他性的地位。实际上，所有地区都可以参与“一带一路”的建设。

2.3贸易格局分析

2001年以来中国与“一带一路”沿线国家贸易增长迅速，尤其是2008年金融危机之后，中国与“一带一路”沿线国家贸易步入快速发展时期，对“一带一路”沿线国家贸易总额从2001年的84亿美元增长到2014年的1120亿美元，其中与东南亚11国达到480.3亿美元（图2）。中国与“一带一路”沿线国家贸易总额占中国贸易总额比例从2001年的16.5%增长到2014年的26.0%。其中出口比例从2001年的14.5%增长到2014年的27.2%，几乎增长了一倍[3]。这表明，“一带一路”沿线国家与中国的贸易联系已经变得越来越紧密。

图2 2001-2014年中国与“一带一路”沿线六大区域贸易总额

从“一带一路”沿线国家的具体区域来看，中国与东南亚国家的贸易联系最紧密。主要是由于东南亚国家作为中国周边外交的优先方向，国家关系总体良好，有助于促进双边贸易；此外，中国—东盟自贸区的建立更是极大地增强了东南亚11国与中国的贸易联系。“一带一路”战略的推出和实施，拓展了我国外贸增长的空间，也加强了与沿线国家的贸易合作，促进互利共赢。

对于国内各省份来说，要充分发挥各省(市、区)的区位、产业和文化等优势，扩大对“一带一路”沿线国家的贸易合作。对中亚5国，出口重点在新疆；而对蒙俄出口重点是黑龙江；对东南亚、南亚、西亚、中东国家的贸易合作，浙江、广东、江苏、上海、福建等东部沿海地区的经济发达省(市、区)为重点区域，四川、重庆则是新兴区域。“一带一路”建设的意义及挑战

3.1 “一带一路”建设的重大意义

“一带一路”建设战略给古老的丝绸之路赋予了新的时代内涵，为中国全面深化改革开放规划了美好蓝图，为亚欧区域合作注入了新活力，为世界发展繁荣提供了新路径。

（1）“一带一路”战略是对历史的传承

数千年来，各国使节、商队、游客、学者、工匠、教徒沿着丝绸之路四处活动、川流不息，沿线民众互通有无、互学互鉴，逐渐形成了沟通中华文明、印度文明、波斯文明、阿拉伯文明、希腊文明的经济文化交流的友谊之路。古丝绸之路是沿线各国人民共同走出来的。各国人民排除艰难险阻、跨越万水千山，以极大的毅力和勇气开辟了这条道路。古丝绸之路承载的和平合作、开放包容、互学互鉴、互利共赢精神薪火相传。新时代背景下，亚欧国家都面临着转变发展模式、增强发展动力的共同使命和挑战，需要沿线各国共同建设“一带一路”，使这条曾经创造无数财富、凝聚各国人民友谊的传奇之路重现辉煌，成为惠及沿线各国人民的和平之路、合作之路、共赢之路。

（2）“一带一路”战略是国内经济发展的必然要求

改革开放特别是实施西部大开发以来，西部地区积极实施赶超战略，发展步伐明显加快，但受 地理区位、资源禀赋、发展基础等因素影响，与东部地区相比仍有很大差距。“‘一带一路’将构筑新一轮对外开放的‘一体两翼’，在提升向东开放水平的同时加快向西开放步伐，助推内陆沿边地区由对外开放的边缘迈向前沿。”[4]“一带一路”建设，有助于西部地区统筹利用国际国内两个市场、两种资源，形成横贯东中西、联结南北方的对外经济走廊，进一步释放开发开放和创新创造活力。

（3）“一带一路”战略是促进欧亚国家共同繁荣的必然选择

中国坚定不移走和平发展道路，始终不渝奉行互利共赢的开放战略，积极践行亲、诚、惠、容的外交理念，逐步深化同周边国家互利合作。通过“一带一路”建设，能够更好地推动沿线各国人民友好交往，促进不同种族、不同信仰、不同文化传统的国家之间和谐相处，共同发展、共同繁荣，给沿线各国人民带来实实在在的利益和好处。“一带一路”是世界上跨度最长的经济大走廊，也是世界上最具发展潜力的经济合作带。“‘一带一路’发端于中国，贯通中亚、东南亚、南亚、西亚乃至欧洲部分区域，东牵亚太经济圈，西系欧洲经济圈，覆盖约44亿人口，经济总量约21万亿美元，分别占全球的63%和29%。”[5]通过“一带一路”建设，能够把中国的发展与沿线各国的发展对接起来，把中国梦与沿线各国人民过上美好生活的梦想对接起来，让周边国家从中国的发展中获益。

3.2“一带一路”建设的主要挑战

“一带一路”战略是在新的历史条件下中国践行区域合作共赢与全球协商共治的宏伟战略，其愿景蓝图非常美好，已经赢得了沿线60多个国家和国际组织的积极响应。但是，“一带一路”战略也是一项长期、复杂而艰巨的系统工程，前无古人，其推进实施必然面临诸多不容忽视的风险和挑战。

一是沿线国家的制度体制差异大，政局动荡不稳。“一带一路”所涉国家大多是处于政治转型中的发展中国家，在制度体制上存在巨大差异，既有共产党领导的社会主义国家，也有实行西方式政党制度的资本主义国家，还有实行君主政体的阿拉伯国家等，特别是在东南亚、南亚、中亚和中东地区，许多国家国内政治形势复杂，政局变化频繁，政策变动性大，甚至内战冲突不断。近年来，中国在利比亚、伊拉克、乌克兰、叙利亚等国家遭遇的投资困境和风险损失值得高度重视。

二是经济发展水平不平衡，市场开放难度大。“一带一路”联通亚欧非三大陆，连结太平洋和印度洋，包含了老牌欧洲发达国家和新兴发展中经济体，不同国家的经济发展水平和市场发育程度极为不同。有些国家法律法规比较健全，市场发育程度较高，经济环境相对稳定，为企业投资创造了便利条件；也有一些国家市场封闭，进入难度大，增加了企业投资评估的复杂性，制约了建设成果的合作共享。尽管中国在“一带一路”战略实施中扮演着主要角色，并利用自身在资金、技术、人员等方面的优势，以优惠政策大力支持沿线有关项目建设，但中国单方面毕竟实力资源有限，也面临着摊子大、后劲不足等风险。

三是民族宗教矛盾复杂，非传统不安全因素突出。“一带一路”涵盖60多个国家，44亿人口，大多数国家民族众多，基督教、佛教、伊斯兰教、印度教等多元宗教信仰并存，一些宗教内部还存在不同教派，各民族宗教之间的历史纷争复杂，增加了沿线各国合作的难度。这些非传统不安全因素的凸显，既恶化了当地投资环境，威胁企业人员和设备安全，也可能借“一带一路”建设开放之机扩散和渗透到中国国内，甚至与国内不法分子内外勾连、相互借重，破坏中国安定的国内社会环 境，对“一带一路”战略及沿线工程建设构成严峻挑战。

四是文化繁杂多样，存在因认知偏差误判中国战略意图的可能。由于地理、历史、宗教、民族的差异，“一带一路”沿线国家的文化文明丰富多元，既有中国、印度等东方传统国家，也有西方传统国家，既有俄罗斯、土耳其等“欧亚国家”，还有新加坡等东西文化交融的国家。沿线国家特别是大国从精英到民众对“一带一路”战略的认知、理解不尽相同，对中国战略意图的不信任与猜忌将成为“一带一路”战略长期推进面临的重要风险。

五是战略规划设计有待完善和细化，中国主导实施国际宏大战略还需要更多的经验积累。虽然中国政府颁布了《推动共建丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动》文件，但“一带一路”战略的长远规划还有待完善和细化，特别是有关制度设计和政策安排的谈判协商还面临诸多不确定性，与相关国家的实质性对接与具体合作还没有全面展开。南沙自贸区的发展战略

4.1 “一带一路”战略对广州的定位

《愿景与行动》三次直接提到广州：“充分发挥深圳前海、广州南沙、珠海横琴、福建平潭等开放合作区作用，深化与港澳台合作，打造粤港澳大湾区。”“加强上海、天津、宁波—舟山、广州、深圳、湛江、汕头、青岛、烟台、大连、福州、厦门、泉州、海口、三亚等沿海城市港口建设。”“强化上海、广州等国际枢纽机场功能。”

《愿景与行动》多次间接提及广州。强调：以扩大开放倒逼深层次改革，创新开放型经济体制机制，加大科技创新力度，形成参与和引领国际合作竞争新优势，成为“一带一路”特别是21世纪海上丝绸之路建设的排头兵和主力军。

《愿景与行动》之所以将广州定位于“一带一路”建设的排头兵，是因为广州已经具备成为“一带一路”建设排头兵的条件和优势。主要表现在：一是历史传统优势。广州是古代海上丝绸之路的发祥地。自秦汉至明清2000多年间，广州一直是中国对外贸易的重要港口城市。广州是新中国首屈一指的对外贸易通道，成立于1957年的“广交会”，被称为“中国第一展”。区域位置优势。广州是中国通向世界的南大门，地处东太平洋沿岸，紧邻世界海上通道与国际航空主干网络，南靠新兴崛起的南亚与东南亚国家，东临日本，周边有数个世界经济发展最快的国家和地区，处于世界经济重心东移的最前沿，在“全球版图”中占据优良的区位条件。

目前国内各地正在寻求对接“一带一路”的战略突破口，自贸区成为其中的热点和着力点。比如，相关部门就“一带一路”建设征求意见时，新疆提出建设中国中亚自由贸易区，宁夏提出建设中国-海合会自贸区先行区。江苏连云港拟申报建设中哈连云港自由贸易区和连云港自由贸易港区，在此基础上申报建设“丝绸之路经济带”自由贸易区。

4.2 对接“一带一路”战略-自贸区

自贸区分为两种，一种是广义的自贸区，指两个或两个以上国家或地区通过签署协定，分阶段取消绝大部分货物的关税和非关税壁垒，改善服务业市场准入条件，实现商品、服务和资本、技术、人员等生产要素的自由流动。另一种是狭义的自贸区，1973年国际海关理事会签订的《京都公约》将其定义如下：“指一国的部分领土，在这部分领土内运入的任何货物就进口关税及其他各税而言，被认为在关境以外，并免于实施惯常的海关监管制度。”上海、广东、天津、福建自贸区，即是狭义的自贸区。

自贸区建设是我国政府顺应全球经贸发展新趋势，实施更加积极主动的对外开放战略的一项重大举措，对于有效利用国际国内两个市场、探索对外开放的新路径和新模式、加快政府职能转变、促进经济增长方式转变和优化经济结构，起到了积极的作用，有利于打造中国经济“升级版”。自贸区可以成为对外开放的窗口，成为国内贸易出口和技术进口的重要平台。国际上投资贸易领域遵循适度自由的原则，只要不是法律禁止的均可自由实行，而我国之前投资贸易领域采取的是行政审批和许可制。通过自贸区，不仅能加快中国参与国际经济贸易合作，提高贸易投资的效能管理，还可让中国的制造业和服务业逐渐强大起来，进入自贸区的企业可以先行一步，与国际高标准的制造业和服务业对接，推动中国经济的全球化进程。

广东自贸区包括广州南沙新区、深圳前海蛇口片区以及珠海横琴新区三大板块，总面积116.2平方公里。在区域功能上，广东自贸区强调了粤港澳概念，明确提出依托港澳、服务内地、面向世界，以制度创新为核心，促进内地与港澳经济深度融合，深入推进粤港澳服务贸易自由化，强化粤港澳国际贸易功能集成，探索构建粤港澳金融合作新体制等。广东自贸区在前海、横琴、南沙三个新区的部分区域建设，已有国务院批复的相关规划和政策，而在政策叠加后，广东自贸区的重要任务就是探索更开放、更便利的国际投资贸易规则。

4.3南沙自贸区战略定位与发展建议

4.3.1 战略定位

中国（广东）自由贸易试验区广州南沙新区片区（下文简称南沙自贸区）目前作为广东省面积最大、地理位置最优越、最被外界看好的自贸区，能否在未来成为继上海之后另一个首屈一指的自贸区域经济体，成为万众瞩目的焦点。南沙自贸区的总体目标是：力争经过三至五年的改革试验，构建与国际投资贸易通行规则相衔接的制度框架，建立起高水平开放型经济新体制，逐步建成符合国际高标准的法制环境规范、投资贸易便利、辐射带动功能突出、监管安全高效的自由贸易试验区，为全面推动珠江三角洲转型发展、构建我国开放型经济新格局发挥更大作用[6]。

南沙自贸区的战略定位是：重点发展航运物流、特色金融、国际商贸、高端制造等产业，建设以生产性服务业为主导的现代产业新高地和具有世界先进水平的综合服务枢纽，构建引领广州乃至广东产业发展的现代产业体系，形成与国际投资贸易通行规则相衔接的基本制度框架，打造广东省对外开放重大平台。已经全面铺开建设的七大板块将各司其职，海港区块重点建设打造国际航运发展合作区，明珠湾起步区区块重点建设金融商务发展试验区，南沙枢纽区块重点建设粤港澳融合发展试验区，庆盛枢纽区块重点建设现代服务业国际合作区，南沙湾区块重点建设国际科技创新合作区，蕉门河中心区区块重点建设境外投资综合服务区，万顷沙保税港加工制造业区块重点建设国际加工贸易转型升级服务区。4.3.2 发展的政策建议

基于南沙自贸区发展的功能定位，提出以下政策建议[7]：（1）完善金融体制机制建设

金融是现代经济的核心，是经济有效运行的血脉。因此，推进南沙自贸区的建设，首先应该要完善南沙自贸区的金融体制机制建设。依据“金改15条”政策内容，及时制定自贸区金融制度及实施细则，优化相关配套服务，尽快出台扶持政策，加速集聚境内外各类金融机构，打破制约南沙自贸区金融发展的体制机制。鼓励境内外金融机构将法人机构注册地或国际性、全国性管理总部、业务运营总部落户南沙自贸区；支持省内各金融机构在南沙自贸区设立分行，加快网点建设，积极发展村镇银行、民营银行和融资租赁公司、小额贷款公司、担保公司和典当行。

（2）简化货物贸易手续

推广复制上海自贸区海关监管14+5创新事项和检验检疫8项措施的成功经验，推行“一线彻底放开、二线高效管住、区内自由流动”的管理模式。“一线”（港区进出境口岸）允许货物自由进出境，检验检疫实行无纸化通关，加快通关速度；推进国际贸易“单一窗口”的管理模式，实行预申报制度，探索简化进出境备案清单，简化国际中转、集拼和分拨等业务进出境手续。“二线”（港区与境内其他地区）货物在保证管住的前提下，探索更加便捷的管理程序和方式，推行区内流转免检、第三方检验结果采信、产品溯源管理。积极探索货物分类管理模式，建立起良好的监管秩序。进行跨境电商试点业务，探索发展直销、物联网电子商务模式。

（3）完善投资管理体制

一是认真实施“负面清单”的管理模式。深化投资管理体制改革，使负面清单以外的投资领域，享受准入前国民待遇，做到与内资一视同仁。二是实行跨境投资项目备案制管理。开发投资管理备案系统，制定操作流程，将项目核准、企业合同和章程审批全部改为备案制。把蕉门河区块建设成为国内企业和个人“走出去”的窗口和综合服务平台，实行以备案制为主的境外投资管理方式，支持企业以多种形式开展境外投资活动。三是探索建立适应自贸区特点的信用制度和规范。建立自贸区社会信用服务体系，建设企业信息公示平台，实施企业报告和经营异常名录管理等制度，实现投资管理由注重前期审批转为注重事中、事后监管。

（4）探索人才交流合作新机制

一是简化出入境办理手续。探索区内人员办理出国和出境的便捷手续，采用预约办理、一证办理、电子签证等新方式，进一步缩短办理时间，允许区内内地人员办理往来港澳地区通行一年有效多次签注；简化区内外籍员工就业许可审批手续，尽量延长签证和居留许可证时限，积极推行境外游客免签入境、华裔人才免签进入南沙自贸区工作等政策。二是加快推进中央人才工作协调领导小组批准的“全国人才管理改革试验区”建设。一方面，设立专项资金，对南沙开发建设的特殊人才予以补贴，抓紧推进“千人计划”专家楼和南沙人才公寓建设；另一方面，与港澳特区政府部门建立人才交流和培训机制，逐步实现学历、专业技术资格、职业资格互认，推进与港澳的医疗、养老社会保障衔接，为在南沙新区稳定生活工作的港澳人士提供与户籍居民相同的基本公共服务，不断提升自贸区的人才吸引力。参考文献

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第三篇：自贸区战略与一带一路战略分析

自贸区战略与“一带一路”战略研究

各位学员大家好，很高兴有机会跟大家一起讨论自贸区战略与“一带一路”战略。通过改革开放30多年的发展，中国的经济总量已跃居全球第二，进出口总额位居全球第一。可以说，中国的发展与外部密切联系，全球经济离不开中国。中国进入了一个新的发展时期，未来如何进一步保持持续、健康的发展，已成为社会各界热议的重大问题，从中国30多年的发展经验来看，改革开放是其中最重要的动力，未来如何进一步实现对外开放，成为判断中国经济，乃至全球经济健康发展的重要内容。近年来，党中央推行了新一轮的对外开放战略的调整，尤其是提出了以自贸区战略和“一带一路”战略为核心的新一轮的对外开放战略思想。这些战略目前正在稳步的实施，引起了国内外广泛的关注，也成为未来判断中国经济发展的，尤其是判断中国对外开放战略走向的重要内容。所以今天和大家一起讨论自贸区战略与“一带一路”战略的话题，具有重要的意义。这里我主要讲三个方面的内容，第一个方面就谈一谈，自贸区战略与“一带一路”战略的背景及关系，在此基础之上，看一看当前自贸区战略与“一带一路”战略的发展情况，最后简单谈一谈，促进自贸区战略与“一带一路”战略发展的政策选择。

一、自贸区战略与“一带一路”战略的背景及关系

（一）融入全球体系的三次开放战略调整

很多人都说，自贸区战略、“一带一路”战略是中国对外开放的主要思想、主要思路。但也有很多人将其割裂开来看，那么自贸区战略跟一带一路战略到底有什么关系？其提出的背景是什么？对中国的对外开放来说，它们又起到了什么样的作用？所以这堂课我们讲的不仅仅是“一带一路”，也不仅仅是自贸区的问题，而是理解新一轮对外开放战略的一个核心内容。

首先我们来看看自贸区战略与“一带一路”战略的背景跟关系到底是什么呢？我们知道近几十年来，全球经济迎来了新的、较快的发展时期，世界出现了新一轮的较快增长，其背后的重要的动力呢，那就是全球化加速，开放合作成为世界主要国家的大势所趋，谁强调开放，谁就有可能迎来经济较快的发展。综合实力的较快提升，谁强调封闭，谁就可能丧失全球经济发展的重要机遇。开放与合作已成为当前人类社会发展的大势所趋。基于这样一个判断，邓小平同志在20世纪70年代就提出了改革开放的重大战略。1978年以来沿海开放战略，20世纪90年代以来邓小平南巡，这个对外开放格局已基本形成。及至2001年，中国加入WTO，中国进入了全面对外开放的阶段。这三次对外开放战略的调整，使得中国融入了全球，中国由原来的、封闭的计划经济转向了现在的、开放的市场经济。中国经济通过三次对外开放战略的调整，取得了三次质的飞跃，助推中国经济30多年来，保持在9%左右的这么一个较高的经济增速。

前三次对外开放战略的调整都有一个共同的特点，那就是以点到线到面的开放，比如前面是几个点，再到沿海的14个城市，形成线，到最后开放期开放，内地开放城市、内地省会城市，全面对外开放。前面的三次对外开放有一个严格的逻辑，那就是由点到线到面，从深层次的角度来看，前面的三次对外开放，其实就是融入全球体系，接受西方大国所倡导的，开放的市场经济规则。所以说，1978年以来，中国对外开放三次战略的调整，其实就是为了实现一个目标，使中国融入全球，使中国与外部对接，促进中国在全球化的过程中，能够发挥自身的优势。所以前三次对外开放战略，使得中国接受现有的全球体系，融入现有的全球体系，同时又是现有全球体系的接受者。但是伴随着中国经济总量的快速上升，中国进出口贸易的快速成长，中国现在已进入一个新的发展阶段。这个阶段是什么？那就是金融危机以来美国倡导了跨太平洋伙伴关系协议，同时跟欧洲倡导成立跨大西洋贸易投资伙伴关系协议。其实美国就是想要通过TPP和TTIP，构建下一代的WTO，目标是要促进全球一体化的更快提升。当然从更严的目标来讲，应该说美国的这一套体系，有助于深化TPP跟TTIP成员国之间的密切合作。但这套体系并没有帮助过中国，外界的解读是，美国要通过TPP边缘化中国。为什么呢？中国前面30多年的发展，使得中国的体量快速上升，美国感到了压力，如果不对中国采取一定的措施，是不是美国，就中国未来的较快增长，会使得美国处于劣势，所以美国现在加快推动全球规则的变革就有一个重要的目标是边缘化中国。我们刚才说了中国现在经济体量是世界第二，进出口总额是全球第一。如果美国所主导的下一代的WTO构建成功的话，而且中国又不在其中，那么我们就会显得很被动。

（二）自贸（园）区战略：对接及制定国际高标准经贸规则

那么中国该怎么办呢？2013年以来，我国新一届的领导集体，提出了一些重要的对外开放战略思想，那就是通过自贸区对接，高标准的国际经贸规则，如TPP、TTIP。国有企业的竞争中性，工会制度、环境保护，知识产权保护等，都是我们新一轮对外开放里的软肋，那怎么办？我国新一届领导集体提出，要构建自贸区，在自贸区里先行先试，在自贸区里深化同其他国家的合作，倒逼中国国内的改革，构建高标准的开放型经济新体制，以此来应对美国提出的TPP、TTIP。全球的这一套规则是由发达国家来主导构建的，所以我们现在跟别人合作，我们所能形成的这套体系，其实仍然是其他国家主导了这套体系，那怎么办呢？这一套体系我们不一定适用于中国？那中国通过自贸区跟外部的高标准对接以后，我们其实要根据自身的情况，来形成适合中国的，有利于中国开放的经贸规则，那这个开放经贸规则要往哪里进行？谁来构建这样的经贸关系？新的领导人提出，通过一带一路释放中国开放理念的经贸规则，那什么是“一带一路”？尤其是丝绸之路经济带，原来是没有的？丝绸之路经济带的中亚等国家，相对而言经济发展比较落后，跟外部的合作也不是非常密切。

那怎么办呢？中国通过力推、倡导构建“一带一路”，这时就可以释放以中国开放理念为核心的国际经贸规则的构建，所以我认为，前面三次对外开放战略的调整，是使得中国融入全球体系。而现在以自贸区一带一路为战略的，新的对外开放，开启了未来几十年，甚至更长时间，对外开放的下半场，也就是由原来接受的体系转向我们现在要参与的国际经贸规则调整优化的时代。比如，我们现在成立的天津、上海、广东、福建自贸园区，先行先试要探索对外的高标准。我们前一阵子刚刚签署的中澳自贸协定，是一个高标准的经贸协定。这些都体现，通过自贸区战略来对接国际高标准的经贸规则，同时通过“一带一路”来释放中国开放理念最核心的就是互利共盈的开放理念。

（三）全球或者区域治理体系中释放中国声音

金融危机以来，中国在全球治理体系里的声音已越来越大，比如说通过20国集团、APEC峰会，对外释放重要的信息，那就是中国力推的，在国际经贸规则、区域经贸规则上的调整优化，所以总的来看，前三次的对外开放战略使得中国融入全球化，分享全球经济发展的成果，同时也加快了全球化的进程。新一轮的对外开放战略，开启了中国参与或者主导国际经贸秩序调整优化的新时代，中国进入了新的开放阶段。所以我们刚才看的就是，自贸区战略跟一带一路战略的背景是开放，我们不能搞封闭，开放是重要的基础。

由原来融入的现有体系转向高标准经贸规则的制定，更高层次的开放是一个背景，但这两个推出，又有什么关系呢？那就是共同助推中国，由原来被动、接受规则，转向主动参与，制定规则，推动规则调整优化，来转变，自贸区战略与一带一路战略，都是推动国际经贸规则调整的两个重要的手段。所以这就是他们的背景跟关系，所以离开了自贸区一带一路不行，离开一带一路自贸区也没有太大的意义。

二、当前自贸区战略与“一带一路”战略的发展情况

自贸区战略跟一带一路战略我们提出了将近两年的时间，这些战略到底发展到什么程度呢？下面我们来做一个简单的梳理。也就是第二个层面，当前自贸区战略以“一带一路”战略的发展情况。

（一）自贸区的概念

要讲自贸区战略之前，首先对自贸区做一个概念的辨析。我们现在看媒体的报道，很多都是不加区分的，都叫自贸区，比如上海、天津、广东、福建。我们成立自贸园区，自由贸易实验区，很多媒体也说，上海、广东、福建是自贸区，我们跟中韩、中澳签署自贸协定，媒体也说，中韩、中澳自贸区。那这两者的概念其实不是完全一样的，为了更好理解自贸区的战略，我们必须对这个概念做进一步的区分。自贸区其实包含了两种：第一种叫自贸园区，英文叫FTG，它是指一个国家地区范围内，设立的实施特殊贸易投资政策，所形成的开放区，这种是单边的开放，什么意思呢？比如说成立的上海自贸园区，我们在上海自贸园区有很多特殊的政策，也就是对外部有很多优惠。但我们成立上海自贸园区，没有要求韩国给我们什么好处，没有要求新加坡给我们什么好处，因为我们是单边开放。这叫自贸园区，在国内也叫自由贸易试验区。而第二种自贸区，英文叫FTA，是指两个或两个以上，独立关税主体之间达成的贸易协定，它是相互开放的，主要是参与国际经贸规则的制定，比如我们最近签署的中韩、中澳自贸区，那就是双向开发，我们中国给韩国什么优惠？给澳大利亚什么优惠？澳大利亚、韩国又给我们什么优惠？不然我们就不跟它签署协定，所以这个是相互开放。

（二）自贸区战略

自贸区战略包含两个方面，第一个是自贸园区战略，第二个是自贸区战略。自贸园区战略，目前以上海自贸园区为代表的自贸园区，已稳步发展，上海自贸园区已经运行1年多的时间，去年上海自贸园区一周年的时候，对外交了一张很好的成绩单，这成绩单得到了各方的赞赏，尤其是得到了我们政府高层的肯定。它主要着力在以下几个方面取得了突破，第一个方面是探索了负面清单管理的投资模式，我们原来投资的时候都是要正面清单，哪些能投，哪些不能投。但从现在开始要对接高标准经贸规则，要探索负面清单，像今年中美战略经济对话，中国跟美国要达成双边投资协定，双方交换了货币清单，所以这个货币清单是非常重要的。第二个方面是改革了海关的体制，促进了贸易的便利化，同时伴随着政府加强事中、事后监管，创新政府管理方式，下放很多审批权等一系列措施。当然上海自贸园区公布一周年的成绩单时，也有一些评论认为，上海自贸园区是低于外界预期，为什么这么说呢？比如说原来上海自贸园区里边，说要进行很多的金融方面的尝试、金融方面的创新。但是到现在为止，上海自贸园区的金融创新并没有像外界预期的那样，比如说利率市场化、汇率市场化、资本债务开放等等。为什么呢？因为这里面有一些改革会涉及全球层面的问题，比如说给上海自贸园区更多的金融方面的优惠政策，那就意味着这里面的资金回报会更高，那怎么办？他全国的资金都会跑到那里面去，如果说他的资金跟这个区域外的资金，存在利差、汇差的时候，会不会出现套利套汇的问题。就像刚才说的，上海自贸园区一周年，释放了重大的消息，比如说货币清单模式，这种原来我们是没有概念的，现在至少有概念了，这就重大的利好，重大的创新，当然我们不能单单看到上海自贸园区一周年所取得的成绩，我们更多的是要推过自贸园区，来自己想，想清楚要干什么？

自贸园区战略是做什么的？很多人以为自贸园区就跟原来的经济特区一样，中央给予特殊的政策、给予政策上的优惠，所以有些地方成立自贸园区，其目的就是为了争取中央的政策支持，争取中央的政策优惠。其实这是不对的。自贸园区的重要任务是探索高标准的经贸规则，也就是要探索制度创新，而不是政策优惠。什么叫制度创新？那就是探索像TPP里面的劳工标准，在此基础上先行先试。不是说西方所倡导的规则，我国要完全接受，而是针对西方提出的高标准规则，再结合国内的经济发展的具体情况，提出客观的、适合中国的、适合全球的开放发展理念的国际经贸规则。当然中国的国土面积是比较大的，我们有严重的区域差异，东、中、西部经济发展水平不一样，沿海的产业也不一样，所以现在中央主要是在沿海地区构建了几个自贸园区，比如说上海、天津、广东、福建，我认为是非常好，这几个自贸园区分别在各自特殊的区域做专门的探索，比如福建应着力于两岸合作，广东应着力于深化港澳合作，天津应着力于京津冀一体化等等。这些形式再弄到一起，就可以形成一般性的、适合全国推广的制度模式。

同时我们要加快推动自贸园区战略，跟其他国家合作。推动国际双边或者多边的区域经贸规则的调整、优化，2015年以来我们已经开始签署了中韩自贸协定、中澳自贸协定，截止目前为止我们已经构建了14个自贸区，也就是东盟十国、新加坡、巴基斯坦、智利、秘鲁、哥斯达黎加、滨岛、瑞士、新西兰、中国香港、中国澳门、中国台湾、韩国、澳大利亚等14国家或地区构建了自贸区。这里需要指出的是2015年6月1号刚签署的中韩自贸协定，这是一个高标准的经贸协定，这个超过98%的贸易额，实现了零关税。这是一个很高标准的自贸协定，当然相比中澳来说，中韩标准还是低了一点，中澳标准应该是更高，中澳双方在过渡期满以后，都接近100%的零关税。这里我想重点谈一谈中澳自贸区，它到底有什么重大的信息？最近几天官方或者其他一些媒体都在讨论，中澳自贸区为什么会比其他自贸区引起更多的关注？中澳自贸区引发社会关注有三层因素：第一个因素就是从贸易合作来看，中澳自贸协定大幅提升贸易自由化水平。在货物贸易中，双方各有占出口贸易额85.4%的产品将在协定生效时立即实现零关税。减税过渡期后，澳大利亚最终实现零关税的税目占比和贸易额占比将达到100%；中国实现零关税的税目占比和贸易额占比将分别达到96.8%和97%，这大大超过一般自贸协定中90%的降税水平。

为什么说它是高标准呢？从降税的实现角度来看，其降税时限大幅缩短。和澳大利亚与韩国、日本的自贸协定相比，澳大利亚对中国产品的降税期最长为5年，而对日本和韩国产品的降税期最长均为8年；在澳大利亚通过降税期降税的产品中，澳大利亚对中国降税期为3年的税目所占比重高于同类产品在澳日和澳韩自贸协定中所占的比重。第二层因素是从创新国际投资合作看，中澳贸易协定积极同高标准国际规则接轨。中澳自贸协定既包括通常的货物贸易、服务贸易，也包括投资领域。此外，政府采购、电子商务、知识产权保护、环境等21世纪议题在此次协定中也都涉及。尤其是在服务领域，澳方承诺自协定生效时对中方以负面清单方式开放服务部门，成为世界上首个对中国以负面清单方式作出服务贸易承诺的国家。中方则以正面清单方式向澳方开放服务部门。同时在投资领域方面，澳大利亚对中国私营企业的投资审查的门槛由2.48亿美元提高到10.78亿美元。中澳自贸协定实现了“全面、高质量和利益平衡”的目标，具有显著的对接高标准自贸区的含义。第三个就是从国际影响来看，中澳自贸协定有助于应对美国TPP等高标准区域经贸规则边缘化中国的问题。我们刚才说了，美国要通过TPP来边缘化中国，TPP没有包括中国，中国可能会被边缘化，但中澳自贸协定的签署，对我国应对TPP有重大的意义。澳大利亚是全球GDP排名第12位的西方发达经济体，是经合组织和二十国集团的重要成员，澳大利亚也是当前美国主导12个国家谈判的TPP的重要成员。中澳自贸协定的签署使得中国与澳大利亚的合作将更加深入，有助于缓解TPP生效后可能对中澳经贸关系造成的负面影响，同时也有助于以中澳自贸协定为样本促进中国与其他发达经济体开展自贸区等国际合作。

同时，中澳自贸协定释放了中国对方开放的新思想：首先，中澳自贸协定着力对接高标准国际经贸规则，体现了中国深化对外开放的决心，更体现了中国开放重点由政策优惠向制度规则创新的转变。在中澳自贸协定中，中澳双方不仅在减免关税等传统领域达成了共识，而且也涉及政府采购、知识产权保护等非关税壁垒的谈判。更重要的是，中澳自贸协定还纳入了负面清单管理等高标准国际经贸规则的制度设计。这些预示中澳双方深化开放合作的决心，也体现了中国在开放重点方面向高标准制度规则体系的转变。其次，中澳自贸协定释放了中国积极倡导“互利共赢”的开放合作新理念。从中澳自贸协定的内容看，中澳双方充分考虑了中澳两国的产业结构、发展阶段等因素，既考虑了澳大利亚农产品、能源等优势产业释放比较优势的诉求，也考虑了中国在服装、电子机械等领域进一步拓展国际市场的需要，中澳双方分别重点在关税等方面给予取消或者减免，同时，重视构建促进资金、人才、技术等要素充分流动的开放制度体系，表明中国所倡导的“互利共赢”的开放合作理念在中澳自贸协定中得到了鲜明的体现，也预示中澳双方对“互利共赢”理念的认可。第三个方面就是中澳自贸协定的签署凸显自贸区战略在中国构建开放型经济新体制中的重要地位。截至目前，除了中国与澳大利亚签署了自贸协定外，中国与东盟、新西兰、新加坡、巴基斯坦、智利、秘鲁、哥斯达黎加、冰岛、瑞士和韩国也签署了自贸协定，中国内地与香港、澳门构建了更紧密的经贸关系安排（CEPA），以及中国大陆与台湾构建了海峡两岸经济合作框架协议（ECFA）。中澳自贸协定的签署，预示着中国继续推进自贸区的积极态度，也体现了中国将自贸区作为对外开放重要内容的战略体现。

（三）“一带一路”战略

而在一带一路战略方面，其实我们也取得了重大的进展，原来提出一带一路的时候，还不知道这到底是什么东西？或者说一带一路到底指哪一些路、哪一些地带，也不完全清晰，但现在我们看到国家也开始发布了一带一路的整体规划。总体来看，一带一路主要有以下几个方面：一个是丝绸之路经济带，主要是中国通过中亚到俄罗斯再到欧洲这么一条通道，同时是中国通过中亚到西亚到地中海到欧洲这么一条通道，应该说丝绸之路经济带，主要是从中亚这些地区穿越而过。而21世纪海上丝绸之路，则主要是从东南亚到南亚到印度洋，再到地中海和欧洲，或者从南海到印度洋到地中海，或者从南海到南太平洋，再往外的其他地区。其实“一带一路”的范围十分广泛，不仅仅是我们现在看到的这几条路线涵盖的一些国家和地区，同时留下了非常大的想象空间，比如说从南海向南太平洋延伸，理论上就可以将美洲等这些包括在内，所以一带一路从广义上讲，可能包括了全球，但从狭义上讲，它可能就是我国历史上的丝绸之路的沿岸国家和地区。

那么一带一路该怎么推进了？应该说这里面的一些核心的思想也逐步成型了，比如，“一带一路”战略的目标是要建立一个政治互信、经济融合、文化包容的利益共同体、命运共同体和责任共同体。比如说中亚这些国家有丰富的能源资源和良好的环境，而我们国家有比较强的制造业的工业发展经验，有高铁技术，有比较充足的资金。但是我们缺资源、缺能源，中亚这些国家，则缺的是基础设施，缺的是资金。这样的话，双方进行互补，我们提供资金，提供技术，他们提供能源，提供其他的能够一起合作的领域，互利共盈，最重要的就是构建优势互补的关系。

那怎么样让互利共盈的思想，真正在“一带一路”里落地呢？现在来看，一个很重要的思路也逐步成型，就是在一带一路里面构建自贸区。我们说“一带一路”充满想象，这么多个国家和地区怎么办？我们领导人每个国家走一天，走下来都要几个月，更不要说合作了，那怎么办呢？那就要重点构建几个自贸区，起到示范的作用，然后再大面积、大范围的推进，自贸区是抓手，自贸区着力于什么？就是将互利共盈的理念能够贯彻其中，什么是互利共盈，那就是在自贸区里面达成优势互补的协议、协定。达成协定构建自贸区以后怎么办？那就要钱，要注入资金，让他真正地落地、实施。我们现在看到当前中国经济，下行压力比较大，为什么呢？那就是现在我们看各个地方的债务比较高，地方政府的发展经济的空间，在缩窄，怎么办呢？没钱，银行不敢借给他，他要借了利率会比较高，所以没有钱的话，一切都是白搭，那如何解决资金的问题呢？“一带一路”里倡导通过自贸区的思想，将互利共盈真正地落到实处，但要真正落到实处就要有资金。现在有两个重要的支柱，那就是保障一带一路有重要的资金支持，那就是前一阵子成立的丝路基金及目前社会热议的亚投行。亚投行现在已经有57个初始成员国，所以从理论上讲，只要“一带一路”的基础设施有比较好的回报，那么57个成员国的这些国家的至亲，就会源源不断地流入一带一路的项目，为“一带一路”的发展，提供源源不断的资金支持。但从短期来看，“一带一路”可能较难取得很好的基础设施的投资回报，因为他毕竟还没有完全连通，或者说他即使连通了，但各方面的障碍还是比较多，那怎么办呢？我认为就是要进一步加大基础设施的投入，先让互联互通的工作能够实现。也就是我们所说的，想要富先修路，先把路一步步做好，再加以拓宽，然后让经贸往来、经贸合作能持续地加深，由此使得基础设施的回报快速提升。因为“一带一路”主要是中国在倡导，所以中国需要通过丝路基金来“打前仗”。在前期，可能因为亚投行的项目不是太好，人家不愿意投入，那该怎么办？丝路基金先打前站，把这个路先修起来，把一些关键的结点打通，让一带一路沿岸的国家或地区，能够开展深入的经贸合作，促进基础设施投资回报的提升。所以丝路基金跟亚投行其实是为“一带一路”提供了两个很重要的保障。这两个支柱，一个已构建完成，开始运作，亚投行则在今年正式进入运作阶段。

同时这个“一带一路”，也开始与其他的经济体对接，这其实为“一带一路”未来的发展竖立或确立了一个相当好的远景。比如，2015年5月8日，习近平主席与俄罗斯普京总统会面后，双方共同签署并发表了《关于丝绸之路经济带建设与欧亚经济联盟建设对接合作的联合声明。对外界释放了一个重要的信号，一带一路跟其他的七亿经济一体化协定不是冲突的，在一定程度上，应该说是互利共盈的，所以现在丝绸之路经济带以欧亚经济联盟进行对接，对外界释放一个重大信号，那就是“一带一路”的空间是非常巨大、充满想象的。

三、促进自贸区战略与“一带一路”战略发展的政策选择

在此背景下，如何促进自贸区战略和一带一路战略更好的发展？那就是我们接下来要谈的第三点，促进自贸区战略以“一带一路”战略发展的政策选择。

（一）自贸区战略：重视构建中美自贸区

我认为未来最重要的发展就是要重视中美自贸区。大家知道，中国是全球第二大经济体，进出口贸易第一大国。而美国则是世界最强的国家，中国主导构建的自贸区里如果没有美国，我认为这是不完整的。为什么呢？在2009年，美国提出TPP、TTIP，对中国对外开放形成的重要制约或重要挑战，引起了我们国内的高度关注，那么这背后凸显了一个什么命题？就是TPP使得中国在新的对外开放当中，处于劣势。我国财政部副部长朱光耀曾说：“没有中国参与的TPP不完整。”为什么这么说呢？因为中国现在已经是全球服务贸易的第一大国，它把第一大国排除在外，那它肯定是不完整的。所以TPP出来以后，我们中国也不是非常着急，现在美国要单边地把我国排除在体系之外，还是很困难，所以短期内我们说可以通过WTO来稳定现有的市场，巩固现有的市场。但是未来怎么办？未来我们还得考虑要不要加入TPP的问题，所以反过来说，我们现在短期不怕。但是如果中国不重视美国，任由他自己做，那再过几年我们可能会十分被动。那怎么来破解呢？中美自贸区的谈判就显得尤为重要了，如果中美能够形成自贸区，那中国加入TPP也就不远了，或者说中国加入TPP的机会就大大提升了，或者说中国跟美国的合作就更加密切了。美国希望通过TPP来边缘化中国，也就不太成现实了。因此呢，中美之间构建自贸区，不仅仅是中国构建自贸区的一个完整性的一个诉求，同时也是中国应对TPP的诉求，中国要推动国际经贸规则调整优化的诉求。如果我们跟美国的体系不一样，那该怎么办？所以自贸区战略最核心的未来，就是要力推中美自贸区的谈判。虽然中美自贸区的谈判可能非常地艰难，但有一点我们可以确认的是，只要谈就有机会，只要谈就有可能，将这个事情做成，而且早谈肯定会比晚谈更好。

（二）“一带一路”第三支柱：区域治理平台建设

刚才我们说“一带一路”已经形成了自贸区跟两大支柱——亚投行、丝路基金，我认为一带一路还得加快构建第三个支柱，那就是区域治理平台。就像我们刚才说的，这个“一带一路”里这么多国家和地区，你怎么让他们能够合作，怎么深化合作？我认为就要借鉴我们开人大会的思想，一年里或者几个月里，定期搞一个“一带一路”的平台，类似于达沃斯峰会，让大家去谈、去互相的思想碰撞，达成共识，统一思想，所以“一带一路”的区域治理平台非常重要，现在比较分散。

同时“一带一路”里面，我们要对人民币国际化非常重视。大家知道呢，“一带一路”是我们未来要释放中国开放理念的一个全民领域，我们现在开始释放合作互利共盈的合作理念，那这里边很重要的一块就是金融话语权由谁来主导。如果你在用美元、欧元、英镑，那以后你还是绕不开美国、绕不开英国，你的这个体系还是别人的体系，那怎么办？我认为人民币非常重要，在一带一路里要力推人民币的结算、投资、债券。现在“一带一路”里面要投资是吧，发行人民币债券，搞人民币的离岸金融中心，这些我认为非常重要。但是“一带一路”的发展，我们还得积极地、及时地总结经验，助推国内开放体制机制的完善，我们要构建开放型经济新体制，这个新体制到底是怎么新的也不知道？那随着“一带一路”这些新的战略，或者将中国的开放理念跟外部对接以后，有什么问题？有什么经验？有什么启示？应该要倒逼国内进行新一轮的开放体制机制的变革，构建开放体制机制。

在开放体制机制构建当中，有人认为，中国短期内应该更加重视什么呢？国际投资规则的制定。我们前面讲了贸易，讲了投资，讲了服务，那其实投资呢，我认为当前更为重要，2013年中国对外投资存量仅占GDP的6.6%，若未来达到世界35%左右的平均水平，那么未来10至20年将增加3～5万亿美元。中国在未来几年，将跃居成为全球最大的海外投资大国，在这种情况下，中国如果再不掌握国际投资规则，可能在未来就会处于劣势。

这一次中美战略经济对话，有一个重要的内容就是加快推动中美双边投资协定谈判，而且取得了重要的进展，也就是双方交换了负面清单，这我认为具有重大的意义，中国应该积极重视。如果中美之间能够达成双边的投资协定，那么就可以以此为样本，来跟其他国家进行投资协定的谈判，推动国际投资规则的优化、调整、完善，构建有利于中国海外投资的良好的国际环境。

（三）注重治理人才培养及治理机制研究：提升秩序规则制定能力

第三个层面是要注重治理人才培养及治理机制的研究，提升秩序规则的制定能力。中国改革开放30多年来，我们主要是接受别人的体系，接受别人的规则，我们很少在全球提出自己的规则，构建中国主打的经贸规则。这有两个信息，一个是指中国，还很少主导自己的规则，第二个中国很少参与主导，参与制定国际规则的经验。那怎么办？要推动规则的调整，很重要的一块就是秩序规则的制定能力比较弱。我们看世界上的强国，比如美国，像他在第二次世界大战还没打完的时候，就启用了著名经济学家怀特的怀特计划。而英国启用了著名经济学家凯恩斯提出的“凯恩斯计划”，这说明这两个国家都是早有准备、早有预谋，他们对全球治理理念、治理体系的理解、制定能力是非常强的。如果我们国家现在有机会，提一个全球的规则，我们该如何提？改革开放前30多年是融入全球体系，未来主要是推动全球治理体系的变革，推动制度的创新。未来我们要提出什么样的方案？在我看来，中国在这个方面可能还需要有一些大的动作，或者加强研究，这里面主要是要加快人才的培养，加快治理机制的研究。

结合现实来看，中国到底要在全球倡导什么样的理念呢？我认为有五个方面：第一，开放是人类社会发展的重要动力，是人类社会发展的大势所趋，所以国际经济的开放性，我认为是未来中国应该力推的一个重要方面，第二个是国际金融中性，在这一次金融危机以来，我们看到某些国家借助金融的优势，可以取得很多非常规的利益。比如俄罗斯，在去年以来，受到欧美金融自裁，尤其是金融自裁，让俄罗斯很难受。这其实反应了俄罗斯跟欧美大国非对称的金融话语权不是很对称的关系，非中性未来应该使得他更加中性，免得受某些国家的控制。第三个就是世界经济领域，世界各国发展不平衡，投资是推动经济发展的最重要的一点，未来应该推动国际投资非歧视性，加快国际投资协定的谈判，促进全球经济的共同发展。最后一个方面就是宏观政策的非外溢性。这次金融危机以来我们看到，欧美大国实行量化宽松的政策，很多国家受其政策外溢的影响。尤其是美联储，实行量化宽松，很多资金跑到其他国家，但现在你看它又要退出量化宽松，要提高利率缩减货币政策，中国等新兴国家又有资金流出的压力，所以这一些，综合起来使得全球经济很不稳定，因此我想短期里面，中国应该在全球倡导这些理念。也就是“五个性”：国际经济开放性、国际金融中性、世界发展均衡性，国际投资非歧视性、宏观政策非外溢性。伴随着中国2013年以来，在自贸区在内，“一带一路”战略上面，稳步推进的一些重大战略的推动，未来中国的对外开放，应该会进入了一个新的发展时期，由原来的被动接受规则转向了推动国际经贸规则的调整，伴随着中国经济的快速提升，未来中国经济保持较快、健康、稳定的发展。那么我认为新一轮的对外开放战略，将能够助推中国实现伟大复兴的中国梦，简单来说，就自贸区战略，“一带一路”战略，开启了中国对外开放的下半场，它的稳步推进，有助于促进中国经济在未来取得新一轮的较持续的健康发展，有助于推进中国经济，实现新的质的飞跃，好，我们这堂课就讲到这里，谢谢大家.

第四篇：浅谈上海自贸区的战略意图

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浅谈上海自贸区的战略意图

2013年8月，国务院正式批准设立中国（上海）自由贸易试验区。该试验区成立时，以上海外高桥保税区为核心，辅之以机场保税区和洋山港临港新城，成为中国经济新的试验田，实行政府职能转变、金融制度、贸易服务、外商投资和税收政策等多项改革措施，并将大力推动上海市转口、离岸业务的发展。该项目成立过程中遭遇重重阻力，但在国务院总理李克强“力排众议”下，最终在2013年9月29号，上海自由贸易区正式挂牌成立。

建立中国（上海）自由贸易试验区，是顺应全球经贸发展新趋势，实行更加积极主动开放战略的一项重大举措。主要任务是要探索中国对外开放的新路径和新模式，推动加快转变政府职能和行政体制改革，促进转变经济增长方式和优化经济结构，实现以开放促发展、促改革、促创新，形成可复制、可推广的经验，服务全国的发展。建设中国（上海）自由贸易试验区有利于培育中国面向全球的竞争新优势，构建与各国合作发展的新平台，拓展经济增长的新空间，打造中国经济“升级版”。

早在半年前，就有风声要建立上海自贸区，但是由于各界的重重阻扰一直没有确定下来，最终在总理李克强的拍板下上海自由贸易区正式挂牌。在成立时所遇到的阻力主要从外界而来，新加坡的态度尤为强硬。同时在各界有一个说法，“上海自贸区的建立将会砸了新加

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坡的饭碗”。那么究竟为什么新加坡千方百计的对中国高层施压阻止“上海自贸区”的简历呢？

我们先来看一下新加坡的情况。新加坡共和国是位于东南亚马来半岛南端的一个岛国。其北面隔着柔佛海峡与马来西亚紧邻，并以长堤相连于新马两岸之间，南面有新加坡海峡与印尼相望。有利的地理优势，使得新加坡成为年吞吐量超过一千万的标准集装箱的世界第一大港。中国大陆、日本、韩国、台湾、香港和澳门甚至俄罗斯的远东地区从非洲和欧洲来的货物都要经过马六甲海峡。由于一方面大船的运费大大低于小船的运费，另一方面大船因为太大，船上的货物目的地往往不单一，而且许多港口不停靠大船（比如上海）。因为货主往往选择在新加坡转船。就是在新加坡转上小船在运到自己这里。这是因为新加坡距离中国大陆、日本、韩国、台湾、香港、澳门、俄罗斯的远东地区几乎是等距离。而且又是大船的必经之地，在加上新加坡又是自由贸易港。

所以，即使中国大陆的期货交易虽然在上海，但是货物的交割地点仍在新加坡。几乎上海期交所挂牌的所有大宗货物的交货地都是新加坡。新加坡仅仅每年的期货交割就超过2万亿美元。众所周知，物流的中心一定是资金流中心，资金流的中心一定是金融的中心，金融的中心一定是会派生出商业中心、生活中心、服务中心······。为了处理自己的货物、世界各国的银行都需要在新加坡设立分行。一个人口不足500万的国度，外资银行就有几千家，银行需要员工就是十几

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万，为金融服务的行业则需要更多的人、这就是新加坡发展的根本原因。

上海解放前就是整个亚洲的金融中心和物流中心。后来船越造越大，上海的大陆架地形导致大船进不了港，再加上中国的计划经济导致上海慢慢失去了物流的中心地位，接着又失去了亚洲金融中心的地位。但是上海的地缘优势是一直存在的：上海不仅距日本、韩国、朝鲜、台湾、俄罗斯远东和香港澳门地区是等距离的，而且南距广东，北至天津、大连、青岛、烟台、营口也几乎是等距离。更重要的是有一条大河（长江）辐射到内地。上海也不会像新加坡那样几乎是纯粹的中转站，自身的建设也需要大量货物。

所以，把上海作为中转港口，优势要远远超过新加坡。这样，这样上海就会多出几千家外资银行、上百万工作机会、上海就会获得更大的发展空间。可是这一切都受着两个因素的限制：一是上海没有深水港，大船进不来；二是上海不是免税港，不是自由贸易区，国外货物不能或不便在上海中转。上世纪末上海就开始筹划在大小洋山岛上建设深水港。所以、上海深水港的一期吞吐量就设计为2000万标准集装箱，是新加坡的两倍！加上上海当时的吞吐量已经接近1000万标准集装箱、因此这3000万标准集装箱的吞吐量一定有相当于一部分是转出港甚至转运出国的。所以，如果没有免税政策或者没有自由贸易政策，洋山港的作用就无法发挥。这就是为什么上海特别需要的《自由贸易区》的根本原因。

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事实上，上海深山刚建成才几年，世界所有货运巨轮就都已经能靠上洋山港码头，吞吐量早已经取代新加坡成为世界第一大港。虽然因为没有自由贸易区的政策和缺少内陆货区和配套设施，不能顺利转运国外货物，但是仅仅转运国内的货物就已经使吞吐量达到世界第一。如果上海深水港在拥有自贸区的政策，吞吐量还将成倍的增长。这对拉动整个中国的经济都会产生不可估量的影响。如果吞吐量继续增长，开挖“克拉运河”就不得不提上日程。正是泰国狭长的克拉地区隔开了印度洋和太平洋，导致所有从西部（欧洲和非洲）来的船不得不绕道经马六甲抵达上海。最重要的是，新加坡是美国在海外最大军事基地，美国在先进的战机F35和最先进的战舰滨海战斗舰都部署在新加坡，主要就是为了对付中国大陆的。一旦发生战争，美国就会封锁马六甲海峡、切断中国的石油供应。而中国的石油战略储备仅几个星期而已。所以新加坡一直是中国与日本、台湾开战的绊脚石。如果开挖克拉运河，所有西边来的船就不必过马六甲。不仅航程可以缩短3天，大大降低运费，更重要的是废了美国的军事基地。“上海自贸区”将彻底砸了新加坡的饭碗。现在上海自贸区的政策已经允许其他国家在上海进行期货交割，也就是说、新加坡的上海期货交割很快就会回到上海，仅此一项新加坡就将减少几千亿的收入！并且克拉运河一旦开挖，本来无论怎样，即使不在新加坡转运，中国大陆、日本、韩国、朝鲜、台湾、香港和澳门甚至俄罗斯的远东地区从欧洲、非洲来往的货物还是得经过新加坡。因此新加坡对美国

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控制这些国家的航道还是有关键的意义。可是如果克拉运河一旦通航，因为航程差不多缩短3天，所有的船都不会绕道马六甲海峡和新加坡。美国在新加坡的军事基地就将彻底失去了作用。这可是美国投入了上万亿的最大的海外军事基地啊！这样一来新加坡由于巨大的港口优势以及由港口优势带来的金融与服务优势就会渐渐消逝，这对于新加坡来说将是一个巨大的打击！这样一来,今天的荣华富贵将会彻底的华为乌有,世界会说,别了新加坡!

最后引用罗文尼希的一句话结尾：这一具有前瞻性的工程是迈向正确方向的一步！

第五篇：上海自贸区金融创新模式及启示

【摘要】自贸区是两个及以上的经济体经过一系列谈判后达成协议，形成成员内部取消贸易壁垒的区域经济一体化的一种组织形态。最大的特点是成员之间没有贸易壁垒，非成员不可以享受同等待遇。文章简单分析了上海自贸区金融创新模式及启示。

【关键词】上海自贸区 金融创新模式 启示

一、上海自贸区金融创新模式内容

上海自贸区的设立推动利率市场化和项目开放性的金融市场自由化，基于负面清单的管理体制前提下进行了金融改革试验，有效的解决了经济金融体制的内在症结，为系统性及综合性的改革方案的制定提供广阔空间。基于这一方向及目标，上海自贸区金融创新模式包括的内容主要有：

（一）突破资本项目自由兑换的限制，推动了汇率改革

目前，我国实行的是有浮动汇率，人民币的汇率会受到央行的干预。汇率的改革方向为资本项目的自由兑换及人民币的汇率市场化。在区放开汇率的衍生品交易，有效地推动了人民币市场接轨，使得人民币的国际化进度加快。

中国将很快实现资本项目可兑换。上海自贸区内，境内的个人资本流动和进出都比较方便；境外资本的流动性也较为顺畅，可以让企业得到贷款，也可以投资证券市场，但是资本账户的开放必须要谨慎。因为资本账户开放后会冲击金融体系，其结果不可逆转。随着金融体系的发展，资本账户的开放已经不在掌控之内，出现了“出口虚增”的现象。经过不断发展的金融机构及相关企业的部分经济行为会对金融开放形成倒逼效果。因此，金融账户的创新及开放式必然的趋势，但其开放过程要十分谨慎。

（二）主动发展离岸金融业务，创建创新金融市场

在国内外环境下，自贸区进行的多重改革中，不可复制的只有人民币离岸金融业务和金融市场，在适当时机充分利用自贸区的独特优势，掌握住发展机遇，以最快速度发展成为离岸金融中心。利用上海所在的优势，形成其他城市不能跨越的金融高地。因此，离岸金融市场要构建起分离型为核心，渗透性的金融创新模式，其特点是通过不同账户类型的确定将金融业务和金融市场进行分离，烦是允许金融市场和金融业务之间进行适量的渗透。利用适当的鼓励政策帮助企业在自贸区内进行人民币跨境结算，催生人民币的存款和贷款的需求，推动两者进入良性循环。

（三）将金融市场化作为导向，构建起金融创新试验场

自挂牌以来，上海自贸区先后出台了多条支持金融自贸区的政策措施，自贸区内银行逐渐开始了利率市场化和支付结算等业务的创新，既是自贸区金融支持建设的结果，也是自贸区有序平稳发展的动力。金融创新模式的主体不只是局限于商业银行，还有股权投资等非银行机构。各种类型的金融机构都加入到自贸区金融创新中来，在一定程度上表明了自贸区作为开放及创新平台给金融主体带来了多重可能性，向金融主体提供了创新模式的研究开发可行性。但任何金融主体在金融创新模式中都需要做到尊重群众创造和市场规律。在自贸区金融创新模式中需要注意两点，一是要发挥出其溢出效应，二是要基于金融服务的实体经济要求，在可控风险中快速创新。

（四）金融创新模式的助推器

上海自贸区自挂牌以来，引人关注是对金融领域的改革，人民币汇率自由化、利率市场化、资本项目开放和离岸金融业务等都是创新模式中不可缺少的内容。上海自贸区金融领域的改革在表面上是将对外开放及自由贸易作为重点，其实其深层次目的是为了改革市场经济体制而做的铺垫。面对创新程度较高的领域，下一步重点是对金融领域的开放和创新，这一过程涉及到国内的体制性变革，必然会产生带动效应，对国内体制的更新改革都会带来示范效果。

二、上海自贸区金融创新模式的启示

上海自贸区的金融创新在一定程度上会形成显著的示范作用，可能深化金融体系的市场化创新，推动我国从经济大国转变为金融大国，让虚拟经济和实体经济之间形成良性互动，有力地突破目前经济增长的悖论。

（一）有助于形成金融市场稳定前进的良性预期

上海自贸区的金融市场逐渐与国际市场接轨，包括在制度层面、技术层面等，让金融市场形成良性的运转体制机制，有助于国内金融市场的可持续发展。就微观角度而言，上海自贸区在资金、制度等方面构成两元结构，会提升市场参与者的热情，加快人民币的国际化步伐，推动人民币与外国货币体系的对接。就宏观角度而言，上海自贸区体现的是政府深化改革的决心，通过释放改革红利，形成能够支持经济发展的持久性增长动力，可以构建起国际社会对我国的预期。

（二）提高区内金融市场竞争力，促进了银行业的大发展

金融创新对借贷款者带来的巨大动力，也带来的压力，这就需要他们在降低成本和提高收益中二选一。由于金融创新可以把市场的供求关系关系反应出来，促使金融信息越来越准确和公开，最大程度地实现资源的优化配置，减少银行与银行之间、商品与商品之间的资金来回流动限制。同时，金融创新模式给金融业带来了多重盈利空间和机会。金融的自由化及创新促使金融资本的形成，为金融企业提供发展空间，也带来了较为灵活的运营方式。

（三）确定金融创新的渐进性定位

因为自贸区是探索和建设同时进行的，多项政策没有参照对象和时间表，金融创新及金融开放与预期存在一定差距。金融创新模式是为了与国际更好的接轨，找到金融监管的创新模式，建立起现代金融体系机制，给国内的金融改革提供可以推广和可以复制的经验，推动金融自贸区发挥应用的效用和功能，明确自身的发展定位，提升自身的国际影响力和国际竞争力。同时，促进了国际社会发展需要，实现国际金融和自贸区金融的对接，满足相关跨过投资和贸易服务的要求，促使金融创新开放和发展的基调具有一致性，推动符合条件的资本项目及外汇机构全面创新。金融企业的发展会受到企业本身的改革决心以及改革力度的影响，若自贸区内企业完全依靠政府部门的保护，不实行自负盈亏，其自身效益肯定不高，很难促进金融创新发展。

三、结束语

自贸区的金融创新模式形成了一定的示范作用，对金融市场和金融体系的深化有重要的促进作用，是实现建设国际金融中心城市的重要手段。