证券有限责任公司营业部筹建指南

第一篇：证券有限责任公司营业部筹建指南

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1.目的

为配合公司各营业网点的在全国二级市场的分布计划，指导从事营业部筹建的有关人员高效、有序、按时完成筹建工作，特制定本办法。2.适用范围

适用于××证券新营业部获得筹建批文后所进行的筹建工作。3.工作程序

3.1.对营业部筹建的总体指导思想

3.1.1.着力减少刚性成本在营业部预算成本中的比重，新建营业部必须走成本领先之路。3.1.2.大力推广非现场交易，打造高效的证券交易平台。3.1.3.提倡以客户为中心的理念，从客户感受的角度来设计营业场所布局和环境、客户使用的各种设施设备和软件以及客户服务人员的服务规范和工作流程。3.2.筹建流程

3.2.1.市场调研和选址

3.2.1.1 在获得证监会筹建批文后，公司选派新址营业部经理或由经纪事业总部负责选定一个临时负责人到筹建所在地进行有关的市场调研和选址工作。选址的人员应根据业务开展的要求在1个月内负责选择2到3个符合筹建条件的地点，编制《新建营业部选址可行性报告》报送经纪事业总部审核，公司批准。选址人员应确定一处地点为主选地点，其余为备选地点。

3.2.1.2 《新建营业部选址可行性报告》内容应包括

a)选择筹建营业部的地址、地理位置说明； b)每个地址的初步平面布局图；

c)每个地址的可利用面积、利用的方式（租用或购买）；

d)周围环境，如周围地区整体的发展规划、地区的收入水平、交通便利情况、竞争对手情况、潜在目标客户情况、当地客户的投资习惯和喜好、银行和电信等证券相关服务资源以及其他不利于业务开展的因素；

e)拟建设的营业部发展策略以及相对其它竞争对手优势和竞争策略。f)每个的地址筹建工程成本匡算以及筹建完毕后运行成本匡算；

g)营业部部门设置、组织结构、人员编制、薪资福利、绩效考核、激励机制预案等 h)设备的初步匡算，技术实现的可行性报告； i)预计经营目标及投资回报期。3.2.2.筹建小组建立

公司在审批《新建营业部选址可行性报告》并确定选址后，营业部经理根据公司的总体安排，协调公司人力资源部、电脑工程部、财务部等部门人员成立筹建小组，参与筹建工作。筹建组设负责人一名统一负责与公司和外部的协调工作。3.2.3.筹建小组分工

筹建小组组建完毕，编制筹建计划进度表，按照工程建设、技术和人力配备的分工，相互协作，分头投入筹建工作。营业部经理负责全面协调工作，主管工程建设组。3.2.4.工程建设工作任务

3.2.4.1 与选定地址的产权所有人或经营者商谈营业面积的购买或租用协议，与银行和电

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信等相关单位的合作协议，报经纪事业总部审核，公司批准后实施。3.2.4.2 选择工程建设承包商和监理商（或进行招标），编制工程建设预算和装修布置方案报经纪事业总部审核，公司批准后实施。

3.2.4.3 工程建设预算和装修布置方案批准后，工程建设组可开始提前着手办理开业所需的有关批文、手续以及证照，如工商、税务、消防、公安等，以确保在工程竣工后的一个月内完成所有开业前所必需的批文和手续。3.2.4.4 装修设计总体要求

a)整体布局合理，功能区配置完备； b)风格简洁明快，符合公司的VI要求；

c)以客户为关注焦点，采用人性化的设计。如柜台、客户交易环境、电脑和其他设备和用品的舒适性，各项标识的方便性，装修材料的环保性等。

3.2.5.技术工作任务

选择各种设备和软件的供应商，确定技术建设的预算和方案，报经纪事业部总部和电脑工程部审核，公司批准后实施。3.2.6.人力配备工作任务

3.2.6.1 确定组织结构、人员编制，并编制人员招聘和培训计划，报经纪事业总部和公司人力资源部审批后实施。

3.2.6.2 确定和完善各项规章制度和作业流程，完善营业部运营的软件保障。如薪资福利、绩效考核、激励机制等。3.2.7.筹建工程的时间要求

筹建小组就各项工作的进展情况，定期及时向经纪事业总部以及公司进行汇报。一般工程建设和装修要求在方案确定后的45天内完成，以保证营业部在获得筹建批文后4个月内顺利开业。

3.2.8.开业方案

在筹建工程即将完工前，筹建组可开始进行有关的开业方案策划，如开业庆典、促销方案、媒体宣传等。开业方案经经纪事业总部审核，公司批准后实施。3.2.9.工程竣工验收和调试

在工程竣工后，由工程建设单位和监理单位负责出具工程竣工报告，由公司安排有关人员协同筹建组一起按照工程的设计方案要求进行验收，对各种设备进行调试，以确定各项设计参数是否符合设计要求。验收合格后，由筹建组负责编制工程验收报告报送经纪事业总部和公司备案。

3.2.10.正式开业前准备

工程竣工验收合格后，筹建组按照开业方案落实开业的各项事宜，包括人员正式任命、印章、业务单据、工作制服、员工上岗证制备等事宜。3.2.11.正式开业

待所有开业所需的手续和批文办理完毕，营业部按开业方案正式开业。4.相关文件 4.1.4.2.4.3.4.4.4.5.4.6.新建营业部选址可行性报告 筹建工作组筹建进度表

营业部工程建设和装修布置方案 营业场所购买或租赁协议 营业部装修工程建设协议 营业部装修工程建设监理协议

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4.7.营业部技术实施方案

4.8.营业部人员招聘和培训计划 4.9.开业方案

4.10.装修工程建设竣工报告

4.11.装修工程建设竣工验收报告 4.12.营业部技术调试验收报告 5.附件

营业部筹建流程图

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营业部筹建流程图

第二篇：万联证券有限责任公司绍兴营业部招聘信息

万联证券有限责任公司绍兴营业部招聘信息

公司简介

万联证券有限责任公司是由实力雄厚的国有资产经营公司和投资公司出资组建的全资国有企业，于2001年8月23日经中国证监会证监机构字 [2001]148号文批准设立，公司注册资本5亿元人民币，注册地为广州市，设立时名称为“万联证券经纪有限责任公司”，属经纪类证券公司。2002年11月29日，经中国证监会证监机构字[2002]353号文批复，同意公司业务范围比照综合类证券公司执行，公司名称变更为“万联证券有限责任公司”。2005年8月，公司通过了客户交易结算资金独立存管方案及实施情况的评审，2005年11月，取得中国证券业协会的规范类证券公司资格，是广东省首家规范类证券公司。

公司总部设在广州市，公司在广州、北京、上海、湖南、湖北、四川、浙江等省市设立了 21家证券营业部，下设证券服务部5家，形成了以华南为中心、辐射全国的营业网点布局。

职位一：证券投资咨询人员（4-5名）

要求：

1、本科及以上学历，财经、金融等经济类相关专业；

2、熟悉证券相关法律、法规，有良好的职业道德；

3、熟悉证券技术分析，具有良好的行业分析能力和证券市场的研判能力；

4、性格开朗、语言表达能力强，具有良好的沟通能力和敬业精神；

5、已取得从业资格者优先考虑；

职位二：柜台人员（4-5名）

要求：

1、本科及以上学历，财经、金融等经济类相关专业；

2、有良好的敬业精神、职业道德和个人信誉；

3、语言表达能力强，善于与客户沟通；责任感强、工作认真负责、积极主动，能承受一定的工作压力；

4、已取得从业资格者优先考虑。

以上职位工作地点:绍兴

有意者请于2009年6月20日前将中文简历以附件的形式发送到wl_sx2@163.com。邮件标题及个人简历名称请以“学校-姓名-专业-学历-应聘岗位”命名。

第三篇：XX证券有限责任各营业部反洗钱保密制度

XX证券有限责任各营业部反洗钱保密制度

第一条 为了建立健全营业部反洗钱内部控制制度，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》等有关法律、行政法规，制定本制度。

第二条 本制度适用于营业部全体员工。第三条 保密内容

1、营业部员工依法履行反洗钱工作职责而获得的客户身份资料、资金和交易信息。

2、营业部员工报告可疑交易、配合中国人民银行调查可疑交易活动等获得的有关反洗钱工作信息。

3、反洗钱客户风险等级划分信息。第四条 保密范围

1、对外界的保密对外界保密的对象包括：任何单位和个人（司法机关或中国人民银行依照法定程序进行调查除外）。

2、对营业部内部的保密

对营业部内部保密的对象包括：不应涉及保密内容的本部门人员及其他部门人员。

第五条 保密措施

1、营业部员工对在反洗钱工作中获得的客户身份资料和交易资料，不得随意放置，应及时归档。

2、营业部员工在与非公司人员交谈时不得泄露涉及营业部反洗钱保密内容，不准私自携带涉及营业部反洗钱保密内容的资料外出。

3、营业部员工对涉及营业部反洗钱保密内容的资料一律不得擅自复印、传真，特殊情况需要复印、传真时，必须经营业部相关部门负责人批准，并办理登记手续。

4、营业部员工不得打听不应由自己知道和掌握的涉及营业部反洗钱保密内容。

5、配合司法机关或中国人民银行依照法定程序进行反洗钱调查而提供的资 料应办理借阅手续和归还手续。

第六条 罚则 营业部员工应接受所在部门及公司风险控制部和公司稽核部的指导、监督、检查。违反本制度的,将视情节轻重对责任人给予警告、通报批评、降级、降薪、免职、辞退等处分或并处经济处罚，情节严重者将承担法律责任。

1、出现下列情况之一者，营业部将对责任人给予行政处分或经济处罚：（1）泄露涉及营业部反洗钱保密内容，尚未造成严重后果或经济损失的；（2）已泄露涉及营业部反洗钱保密内容,但采取了相关补救措施的。

2、出现下列情况之一者，营业部将对责任人予以辞退并视情节赔偿经济损失，情节严重者将将移交司法机关依法追究法律责任:(1)故意或过失泄露涉及营业部反洗钱保密内容，造成严重后果或重大经济损失的；

(2)违反本保密制度规定，为他人收买或窃取、刺探提供涉及营业部反洗钱保密内容；

(3)利用职权强制他人违反本保密规定的。

第七条 营业部相关部门违反本制度规定，情节严重的营业部将取消该部门负责人的任职资格。

第八条 本制度自下发之日起施行。

第四篇：西藏证券经纪有限责任公司成都证券营业部

西藏证券经纪有限责任公司成都证券营业部 职业炒手兄的大本营 炒手

国泰君安证券股份有限公司成都北一环路证券营业部 葵花宝典老巢

兴业证券股份有限公司福州湖东路证券营业部 aksing兄 证券股份有限公司上海肇嘉浜路证券营业部 徐生

东吴证券杭州文晖路 老章

光大证券股份有限公司宁波解放南路证券营业部 游资老大

金元证券成都西二环路 肖海东 权证大鳄

中信建投证券有限责任公司成都市马家花园证券营业部 cdrr 中国 银河证券宁波解放南路 徐生

东方证券股份有限公司杭州龙井路证券营业部 阿昌

财通证券绍兴人民中路和广发证券辽阳民主路手法相似。西藏证券经纪有限责任公司上海辉河路证券营业部： 真好玩

0970参股比例分别如下

赣州南方稀土高技术股份有限公司 8% 赣州科力稀土新材料有限公司 27% 江西赣州南方稀土高技术股份有限公司

本公司通过了ISO9002质量保证体系，产品有金属钕，镨，钇，镝，铈，铕，铥等稀土金属及其氧化物，产品出口到美国，日本，欧洲及中国各省。科研能力强，获国家级奖21项，省部级奖150余项，申请专利16项。

江西南方稀土高技术股份有限公司是我国南方唯一拥有稀土原矿开采、稀土分组分离、稀土金属冶炼、稀土金属材料加工、稀土应用、稀土贸易等科工贸一体化的高技术企业。公司总股本5000万股，总资...[ 查看详情 ]

赣州科力稀土新材料有限公司是由赣州虔东稀土集团股份有限公司、北京中科三环公司和美国MQI公司于2001年6月出资组建的中外合资企业，投资总额8000万元，注册资本4000万元，是国内最强最大的稀土金属生产与出口企业之一。

简 介

公司自创建以来，先后多次承担、实施了“国家级星火计划项目”、“国家重点新产品项目”、“国家级火炬计划项目”等，并获国家发明专利1项。拥有5条具有国内先进水平的稀土金属生产线，产品有金属钕、金属镧、金属镝、金属铽、金属钇、钕铁合金、镝铁合金等20多种；1条稀土化合物生产线，可生产各类稀土化合物400吨/年。1998年公司通过了ISO9002质量体系认证，在稳定常规产品质量的同时，公司在熔盐电解工艺和真空冶炼工艺方面向设备大型化发展。

近年来，企业被评为“国家火炬计划重点高新技术企业”、江西省首批“诚信企业”、江西省“高新技术企业”等称号。稀土深加工系列产品产业化技改项目被评为江西省“十五”优秀技术改造项目。

公司以“创造价值、成就希望、奉献社会”为企业宗旨，以“诚信、敬业、合作、创新”为企业精神，以“高、新、尖”技术为企业动力。“十一五”期间，公司将紧紧依靠科技进步，不断创新，把公司建成国内一流的现代化大型稀土材料生产企业，届时将实现稀土分离7000吨/年，稀土金属及合金8000吨/年，为中国稀土产业的发展和振兴当地经济发挥其积极作 公司严格按照现代企业制度建立法人治理结构，内设办公室、经营部、生产技术部、投资发展部、财务部，进行稀土矿山开采和稀土矿产品购销经营业务。公司将本着互惠互利、共同发展的原则，积极地与稀土科研单位和企业进行合作，逐步发展成为我国稀土行业集稀土开采、冶炼加工、应用开发的综合性骨干企

科三环(000970)是我国最大、全球第二大钕铁硼磁性材料制造商，在国际上具有较高的行业地位,是专门从事稀土永磁材料及其应用产品的研究、开发、生产和营销的高新技术企业,产品主要应用于计算机、消费类电子、电机等高增长领域，高端市场主要集中于在VCM的市场份额扩大和风力发电磁体等环保节能领域，获得国家政策重点扶持。钕铁硼正是制造环保节能产品的主要原材料之一。如钕铁硼在汽车，压缩机，风力发电机等领域的应用。

钕铁硼永磁材料是金属材料领域内最新和最重要的材料之一，因其优异的磁性能被称为“磁中之王”。自1983年出现至今，每年产量平均增长率均高于20％以上，进入90年代后更加高速发展，预计从现在至2010年产量将持续增长。就全球经济发展状况而言，这是除计算机和通讯行业以外，少数几个产品增长率在20％以上的行业。可以预见在今后的10-20年，甚至20年以后，稀土永磁产业仍然是“朝阳”产业。此外，计算机及通讯、航空航天事业的迅猛发展，以及国防军事战备的需要，使得市场对高性能稀土永磁体的需求量越来越大。据专家及权威部门预测，到2005年，全世界钕铁硼用量将超过30000吨，中国需求量将达15000-16000吨；到2010年，世界市场对钕铁硼永磁材料的需求量将超过100000吨，其中高性能钕铁硼永磁材料需求量将超过40000吨。

中科三环（0970）

公司于2000年4月在深交所上市，是国内规模最大、国际上仅次于日本住友信越公司的钕铁硼永磁材料生产企业，也是第一家取得钕铁硼销售“国际通行证”的国内企业（1993年签署专利许可协议）。公司在钕铁硼研究开发方面的优势极为明显，拥有国家磁学重点研究实验室、磁性材料国家工程研究中心等国家级的研究机构。公司下属钕铁硼生产企业主要有：（1）宁波科宁达工业有限公司，持有75%的股份。该公司是国内成立最早的钕铁硼生产企业，其主要设备均从国外引进，技术水平先进，是宁波首批科技企业之一，产品远销欧洲美国、东南亚、港澳台等国家和地区。截至2001年中期，IPO募集资金扩产技改项目已完成，并开始产生效益，目前年生产能力已达到1000吨以上。（2）天津三环乐喜新材料有限公司，持有66%的股份。该公司近年来先后开发了38H、N45、42M、30UH等中高档产品，95%以上产品销往韩国、台湾及欧洲等国家和地区。截至2001年中期，IPO募集资金扩产技改项目已完成，并开始产生效益，目前年生产能力已达600吨。（3）广东肇庆京粤有限公司，持有51%的股份。该公司引进美国、德国的关键设备，产品80%出口，目前IPO募集资金扩产项目尚未完工，预计年底达产，届时形成500吨的年生产能力。（4）北京环磁技术有限公司，持有95%的股份。该公司是以三环公司原研究部为基础发展起来的磁性材料工程研究中心，主要从事高档钕铁硼的研究、开发和中试。

另外，2001年上半年公司通过兼并收购、资产重组等手段实现向稀土金属上游产业的低成本渗透，一方面保证了公司主营业务所需的原材料来源，另一方面可以赚取上游产业的高额利润，获取新的利润增长点。

股票名称 稀土产能（亿）股份数（亿）每股产能（元）毛利率 每股毛利（元）股价期望 当前股价 上涨空间

包钢稀土 36.0 8.07 4.46 45％ 2.007434 120.45 93.10 29.37％

广晟有色 7.8 2.49 3.13 30％ 0.93975 56.39 91.67-38.49％

天通股份 7.0 5.89 1.19 25％ 0.2971 17.83 16.68 6.88％

中科环 20.0 5.08 3.94 25％ 0.98425 59.2 29.00 103.64％

宁波升 9.4 3.96 2.37 25％ 0.593434343 35.61 32.65 9.05％

银河

三韵磁体 3.0 1.62 1.85 30％ 0.555555556 33.33 36.97-9.84％ 北矿材 2.0 1.30 1.54 20％ 0.30769 18.46 39.34-53.07％

中色股份当前稀土的产能还是0，未来不好分析。

安泰科技稀土项目投产后预期产能2亿，折合每股产能0.23元，2011年每股最大贡献业绩不超过0.10元。

津滨发展就算300吨铷铁硼产能为真也仅仅有0.6亿产能，2011年每股最大贡献业绩不超过0.02元。

中大股份参股稀土子公司折算稀土产能大约为0.05亿，2011年每股最大贡献业绩不超过0.005元

综上，稀土板块各股大多已经严重高估仅有中科三环、包钢稀土还有投资价值。其中中科三环的合理股价应该为包钢稀土股价的50％。

磁

第五篇：原国信证券有限责任公司西安友谊东路证券营业部总经理助理

一、管理

原国信证券有限责任公司西安友谊东路证券营业部总经理助理、电脑部经理雍文，利用职务之便，挪用本单位客户资金5787.2万元用于炒股，导致331.8万元不能归还。

市中级人民法院以挪用资金罪，一审判处雍文有期徒刑8年。修改客户资料挪用保证金

雍文今年39岁，本市人，大学文化程度。捕前为国信证券有限责任公司西安友谊东路证券营业部总经理助理、电脑部经理。

法院审理查明，2004年2月19日，雍文用“崔社社”的身份证在国信证券西安友谊东路营业部开设9182账户。之后，雍文利用9182账户进行股票买卖并出现亏损。为弥补损失，雍文从2004年6月25日开始，利用其负责营业部信息系统的运行、管理的职务之便，通过使用本人掌握的营业部证券交易系统数据库的密码，直接修改客户资金账户的资料，挪用公司客户交易保证金。

331.8万元无法归还

2005年7月底，雍文又开始直接修改交易系统数据库资料，将营业部有关客户的国债虚增至9182账户后卖出，并将所收资金用于购买股票。

从2004年6月至2005年10月，雍文采取同样犯罪手段，先后13次给9182账户虚增资金3172.1万元；先后7次挪用国债卖出获取资金2615.1万元，共计挪用公款5787.2万元.10月17日，雍文违规修改数据库的操作被国信证券有限公司发现后，即向公司领导承认了其挪用客户保证金及卖出客户国债炒股的事实，并全部卖出9182账户的托管证券，以偿还被其挪用的款项，给国信证券西安友谊东路营业部造成382.2万元损失。

10月18日，雍文向公安机关投案自首，公安机关扣押雍文赃款10.39万元。案发后雍文亲属代其向公安机关退缴40万元，现有331.8万元损失无法归还。

依法判处8年徒刑

法院认为，雍文身为证券公司的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位的客户资金5787.2万元，数额巨大，其行为已构成挪用资金罪。

市中院依法对此案作出一审判决，以挪用资金罪判处雍文有期徒刑8年；扣押的10.39万元赃款由省检察院依法发还国信证券西安营业部，被告人雍文家属代为退赔的40万元，由省公安厅依法发还国信证券西安营业部；未追回的赃款继续追缴。

案例二：证券营业部客户股票被盗卖、资金被盗取

事情经过：2004年3月，C证券公司Q营业部股民A（女），用其建设银行的工资储蓄卡，在其开户的C证券公司Q营业部办理了银证联网登记。

一名男子（以下称其为犯罪嫌疑人）持姓名为A，照片为他本人的假身份证到交通银行办了储蓄卡，并于2004年6月3日持姓名为A的假身份证、交通银行储蓄卡，到C证券公司Q营业部要求办理与A证券交易账户的银证联网登记。营业部前台业务员J办理该业务时，输入犯罪嫌疑人所持A假身份证号码，连接三次均没有连通，另一位前台业务人员随口说：“是不是身份证号码升位了”。犯罪嫌疑人马上就说：“身份证号码升位了，是我新办的身份证”。J在核对了身份证上的出生年月日之后，将系统中所存A开户资料的原15位的身份证号码，改为犯罪嫌疑人所持假身份证的18位号码，开通了犯罪嫌疑人所持交行储蓄卡和A的证券交易账户的银证联网业务。

2004年7月8日，犯罪嫌疑人将A建行工资卡上的资金4400元，通过热自助的方式转入A证券交易资金账户上，随后又以热自助的方式将A证券交易资金账户上的资金5400元，转入犯罪嫌疑人所持的交行储蓄卡账户上。并于当天从交行的柜员机上分三次提出5000元。

2004年7月8日下午，犯罪嫌疑人将证券账户上的5支股票全部卖出得资金共计48万元。

2004年7月9日上午，犯罪嫌疑人通过热自助方式，将A证券交易卡上的资金48万元全部转入“A”交行储蓄卡上后，先后在交行某地两个分支机构提走30万元、18万元。

2004年7月9日上午股市开市后，A的委托代理人Y某在发现A账户上的股票被卖出、资金被转出之后，到C证券公司Q营业部交易

部，要求对A股东账户交易情况进行查询。由于Y某不能提供A的授权委托书，也不能提供A的身份证，按照有关规定，营业部没有马上给予查询。营业部告知他速与A本人联系，核对是不是A本人所为，鉴于Y某所说情况比较严重，交易部大中户室经理查询了A账户后，告诉Y某：“A账户上的资金已经转到交行的A账户上了”，并建议Y某速到交行冻结该账户资金。

经Y某到交通银行查询得知该笔资金已经被提走。于是，Y马上到该地公安部门报了案，目前此案还在侦破中。A已经向法院起诉了C证券公司Q营业部，法院尚未做出判决。

上述事件中C证券公司Q营业部柜台经办人J没有认真履行岗位职责、遵守业务操作规程，在犯罪嫌疑人没有该客户股东账户卡，所持身份证号码与该客户原始开户资料中的身份证号码不一致的情况下，修改了该客户的原始开户资料中的身份证号码，为犯罪嫌疑人办理了银证联网登记业务。由于C证券公司Q营业部没有在办理银证联网登记业务的岗位上实行“一人办理，一人复核的柜台双人负责制”的制度，导致营业部未能及时发现该错误行为。

C证券公司Q营业部违反了中国证券监督管理委员会《关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见》（证监机构字[2003]261号）

第二条第二款关于“在证券营业部的关键岗位建立双人负责制度。直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位，必须实行双人负责制；客户存取款、客户交易结算资金划转、转托管和撤销指定交易等岗位必须实行一人办理，一人复核的柜台双人负责制”的规定；直接责任人员J违反了中国证券监督管理委员会《关于健全查验制度防范股票盗卖的通知》（证监发字[1994]78号）第四条关于“证券经营机构在接受投资者委托时应

当仔细查验其身份证、股东账户卡等证件，一旦发现伪造的证件或有冒领的情况应立即停办有关手续、冻结资金账户并迅速通知证券主管机关和证券交易所”的规定。