中铁股份财务[2014]127号关于印发《中国中铁股份有限公司钢轨和油品采购资金集中支付暂行办法》的通知

第一篇：中铁股份财务[2014]127号关于印发《中国中铁股份有限公司钢轨和油品采购资金集中支付暂行办法》的通知

中铁股份财务〔2014〕127 号

关于印发《中国中铁股份有限公司钢轨和油品采购资金集中支付暂行办法》的通知

股份公司各子、分公司，各直属项目部、指挥部: 为降低采购成本，规范物资采购资金集中支付，股份公司制定了《中国中铁股份有限公司钢轨和油品采购资金集中支付暂行办法》，业经2014年8月5日股份公司总裁办公会议审议通过，现予印发，请遵照执行。

中国中铁 2014年8月8日

中国中铁股份有限公司钢轨和油品采购

资金集中支付暂行办法

第一条 为贯彻落实股份公司深化改革以及项目精细化管理的要求，巩固材料物资集中采购机制，降低采购成本，规范内部经济秩序，严肃资金清算纪律，制定本办法。

第二条 本办法仅适用中铁物贸有限责任公司及所属中石油铁工油品销售有限公司（以下简称供方）对股份公司二级企业及所属单位（以下简称购方）供应的钢轨、道岔以及汽油、柴油、润滑油、沥青等石化产品所涉及的资金支付。

第三条 供、购双方应本着诚信合作的原则在规定时间内做好对账签认工作，并对对账签认记录的真实性、准确性负责；股份公司财务部依据双方对账签认记录对采购资金实行定期集中支付。

第四条 合同主体

（一）供方合同主体

钢轨、道岔合同主体为中铁物贸有限责任公司线路事业部；汽油、柴油、润滑油、沥青等石化产品合同主体是中石油铁工油品销售有限公司。

（二）购方合同主体

钢轨、道岔的合同主体为二级或三级企业所属的项目经理部。石化产品的合同主体为二级企业所属具有油品经营资质的物— 2 —

贸公司；二级企业没有具有油品供应资质的物贸公司，合同主体是二级或三级企业所属的项目经理部。

第五条 对账签认

（一）钢轨、道岔由合同主体双方进行对账签认。

（二）石化产品购方合同主体为二级企业所属物贸公司，由合同主体双方进行对账签认。

（三）石化产品购方合同主体为二级或三级企业所属项目经理部的，在合同主体双方进行对账签认的基础上，二级企业设有物贸公司的，由该物贸公司与供方合同主体进行汇总对账签认；二级企业没有设立物贸公司的，由二级企业履行物资管理的职能部门与供方合同主体进行汇总对账签认。

（四）对账签认应根据上月21日至当月20日的供料与收货信息，依据购销合同约定的价格和付款比例，计算得出截止当月20日供购双方债权债务和当月应支付资金金额。

（五）对账签认应在每月21日前（遇节假日顺延）完成，汇总对账签认应在每月23日前（遇节假日顺延）完成。

（六）对账签认单必须由双方主要负责人或受托人签字并加盖单位公章。

第六条 资金支付

（一）每月25日前（遇节假日顺延），供方合同主体应将根据本办法第四条办理的对账签认单提交股份公司财务部（清算中心）。

（二）股份公司财务部（清算中心）收到供方提交的对账签认单后，应要求二级企业财务部门在当月末向供方主动付款。

（三）二级企业在当月内未付款或未全额付款的，由股份公司财务部（清算中心）在次月初2个工作日内代二级企业向供方支付欠付资金。

第七条 相关政策

（一）股份公司财务部（清算中心）依据本办法第五条第三款代二级企业所支付的资金作为对相应二级企业的内部资金调剂款，期限为3个月，不得展期，资金占用费率为央行一年期银行贷款基准利率。

（二）在融资期限范围内，该笔资金调剂款不占用相应二级企业有息负债预算指标，可提前归还；逾期未能归还的，除按约定计收罚息外，每笔扣减财务绩效考核值两分，纳入有息负债预算指标内，若超出有息负债预算的，再按照财务绩效考核办法规定处罚。

第八条 股份公司财务部（清算中心）代二级企业向供方支付资金后，二级企业内部各相关方的资金清算由二级企业自行处理。

第九条 本办法自2014年8月1日起试行，由股份公司财务部负责解释。

抄送：股份公司总部各部门。

中国中铁股份有限公司总裁办公室 2014年8月11日印发

第二篇：中铁股份财务[2014]94号关于印发《中国中铁股份有限公司资金集中和调剂管理暂行办法》的通知

中铁股份财务„2014‟94 号

关于印发《中国中铁股份有限公司 资金集中和调剂管理暂行办法》的通知

股份公司各子、分公司，各直属项目部、指挥部: 为规范和加强资金集中和内部调剂管理，股份公司制定了《中国中铁股份有限公司资金集中和调剂管理暂行办法》，并经2014年6月16日总裁办公会议审议通过，现予印发，请遵照执行。

中国中铁 2014年7月1日

中国中铁股份有限公司 资金集中和调剂管理暂行办法

第一章 总则

第一条 为充分挖掘内部资金潜力，形成集中优势，提升中国中铁股份有限公司（以下简称股份公司）资金使用效率和减少财务费用支出，控制有息负债规模，逐步消除“存贷双高”现象，降低资产负债率，结合股份公司实际，制定本办法。

第二条 资金集中、调剂实行股份公司、二级单位（包括股份公司所属法人企业、非法人企业、指挥部、项目经理部等，下同）两级管理。二级单位所属子分公司沉淀货币资金向二级单位的集中以及从二级单位获取的调剂资金由二级单位自行管理；二级单位沉淀货币资金向股份公司的集中以及从股份公司获取的调剂资金由股份公司管理。

第三条 资金集中、调剂的基本原则(一)促进二级企业充分集中和调剂；

(二)严格基于产权和管理关系自下而上进行集中、自上而下进行调剂；

(三)谁的钱进谁的账，由谁支配，集中主体不垫款；(四)以资金价格（利率）引导为主的经济手段与以财务绩效考核、薪酬分配为主的管理手段并重；

(五)以股份公司、二级单位为主体进行税务筹划、规避税务— 2 —

风险；

(六)统一标准，利益共享。

第四条 股份公司财务部为资金集中、调剂的主责部门，内设“清算中心”机构，对全公司内部资金实施终极集中、调剂。

第五条 中铁财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）、清算中心是股份公司对二级单位实施资金集中、调剂管理的平台。

第六条 二级单位作为独立职能部门的资金中心或隶属于财务部门的资金中心(以下简称“资金中心”)是二级单位资金集中、调剂管理的平台。

第七条 中铁信托、中铁置业、中铁资源以及境内外币、境外资金的资金集中、调剂管理办法由股份公司另行制定，不适用本办法。

第二章 资金集中

第八条 内部资金实施两级、三次集中

(一)二级单位所属各级单位的资金向二级企业的集中为二级一次集中；

(二)二级单位存放至其在财务公司开立账户中的资金为一级一次集中；

(三)二级单位将存放至其在财务公司开立账户中的资金再转入其在清算中心开立的账户为一级二次集中。

第九条 二级一次集中

(一)二级单位所属各级独立核算单位日常沉淀货币资金应集中存放在资金中心；

(二)资金中心对二级单位所属各级独立核算单位集中资金的“利率”政策，由二级单位根据实际情况自行决定。

第十条 一级一次集中

(一)资金中心应在财务公司开立账户，将沉淀的货币资金存放在该账户；

(二)没有设立资金中心的二级单位，由二级单位财务部门负责统一协调所属各级独立核算单位直接在财务公司开户并将沉淀资金存入该账户；

(三)财务公司对二级单位存款资金的利率政策，由财务公司根据央行和银监会的有关标准、政策、规定等自行确定。

第十一条 一级二次集中

(一)清算中心仅在财务公司开立账户，资金中心及没有设立资金中心的二级单位应在清算中心开立账户，用于一级二次集中；

(二)没有设立资金中心的二级单位应在开展一级二次集中前，通过财务公司平台将所属单位资金统一集中至本级在财务公司开立的账户中；

(三)资金中心及没有设立资金中心的二级单位须将其集中在财务公司的资金主动划转或授权财务公司自动划转至其在清算中心的账户中；

（四）二级单位存入清算中心账户的资金，其存款利率根据市场原则确定，由股份公司财务部另行发布。

第十二条 清算中心不办理日常结算，资金中心及没有设立资金中心的二级单位需动用在清算中心的资金时，须通过财务公司平台向清算中心发出指令，清算中心不设置任何审批程序、手续，即时将资金划转至其在财务公司的账户，由该账户办理日常结算。

第三章 资金调剂

第十三条 内部资金实施两级、三次调剂

(一)二级单位所属各级独立核算单位从二级单位获取的资金为二级一次调剂；

(二)二级单位向财务公司的借款为一级一次调剂；(三)二级单位向清算中心的借款为一级二次调剂。第十四条 二级一次调剂

(一)二级单位所属各级独立核算单位向资金中心的借款，由二级单位自行管理；

(二)资金中心对二级单位所属各级独立核算单位资金调剂的利率政策，由二级单位根据实际情况自行决定。

第十五条 一级一次调剂和一级二次调剂

(一)股份公司对二级单位的有息负债实施预算管控，有关管控办法由股份公司另行制定；

(二)二级单位在股份公司规定的有息负债预算限额内需借

款时，须向股份公司财务部提出申请。股份公司财务部收到二级单位的申请后，即时提请财务公司与申请借款的二级单位洽商，由财务公司在两个工作日内依据金融监管的要求和自身的有关政策、能力等，决定是否给予贷款；财务公司不能给予贷款时，应即时书面通知股份公司财务部，由股份公司财务部在两个工作日内决定是否由清算中心给予资金调剂；清算中心亦不能满足时，二级单位可向外部金融机构举债；

(三)二级单位在股份公司规定的有息负债预算限额外需借款参照股份公司债务融资管理办法相关规定执行；

(四)清算中心资金调剂利率按照央行一年期贷款基准利率执行。

第十六条 清算中心发放资金调剂的程序(一)股份公司财务部签署意见；(二)股份公司财务总监签批；(三)股份公司总裁批准。第十七条 承兑汇票贴现

(一)二级单位及所属各级单位接受的银行承兑汇票需贴现时，应首先由二级单位向股份公司财务部提出申请，由股份公司财务部提请财务公司办理，财务公司须在1个有效工作日内决定是否给予贴现；财务公司不能办理的，应及时通知股份公司财务部，股份公司财务部须在1个有效工作日内决定是否由清算中心办理；清算中心不能办理时，应同意银行承兑汇票持有人自行向— 6 —

其他金融机构办理。

(二)清算中心的贴现利率须与市场接轨并优于市场贴现水平，财务公司的贴现利率根据金融监管要求和自身实际情况确定；清算中心和财务公司贴现利率高于市场利率时，二级单位具有自主选择权。

(三)银行承兑汇票的贴现息由出票人承担，且出票人指定贴现金融机构的，可按出票人的要求办理，但须报清算中心批准。

第四章 禁止规定和考核、奖惩

第十八条 禁止公司内部非行政隶属关系之间的资金集中和调剂。

第十九条 禁止二级单位未经本办法第十五条规定的程序擅自向其他金融机构举债。

第二十条 二级单位认为必须由三级及以下企业作为融资主体的，须向股份公司财务部提交申请，经股份公司分管领导批准同意后方可。非经该程序，禁止三级及以下企业向金融机构借款。

第二十一条 禁止二级单位及所属各级单位未经本办法第十七条规定的程序，擅自向其他金融机构办理银行承兑汇票贴现。

第二十二条 二级单位应对其所属各级独立核算单位资金集中状况进行考核和奖惩

(一)二级单位应设置“资金集中度”指标对所属各级独立核算单位在资金中心的资金集中管理效果进行考核，资金集中度指标的计算公式为：二级单位所属某单位在资金中心日均货币资金

存量/二级单位所属某单位日均资金存量（设立资金中心的二级单位）；二级单位所属某单位在财务公司的日均货币资金存量/二级单位所属某单位日均资金存量（没有设立资金中心的二级单位）。日均资金存量以金融机构定期出具的账户对账单为依据计算，或以存款利息收入倒推计算得出；

(二)考核的结果应作为财务绩效考核的重要内容，与被考核单位管理层的薪酬挂钩，资金集中度考核与薪酬计算挂钩的方法和权重由二级单位自行决定；

(三)二级单位所属各级独立核算单位资金集中度指标由二级单位自行下达。

第二十三条 二级单位对所属各级独立核算单位违反本办法第十八条至二十一条惩罚的规定，由二级单位自行确定。

第二十四条 股份公司对二级单位资金集中度的考核和奖惩(一)股份公司设置资金集中度指标对二级单位的资金集中管理效果进行考核

资金集中度的计算公式一：某二级单位在清算中心和财务公司的日均货币资金存量之和/某二级单位日均资金存量。(日均资金存量以金融机构定期出具的账户对账单为依据计算)。

资金集中度的计算公式二：

1.当年3、6、9、12月四个月“月末时点资金集中度”权重分别为10%、20%、10%、20%；当年“月均资金集中度”权重为40%，以“月末时点资金集中度”和“月均资金集中度”加权计— 8 —

算当年资金集中度；

2.月末时点资金集中度：某二级单位在清算中心和财务公司月末货币资金存量之和/某二级单位当月末资金存量；

3.月均资金集中度：某二级单位在清算中心和财务公司的日均货币资金存量之和/某二级单位年初和当年12个月末平均资金存量。

资金集中度计算公式的选用由股份公司财务部根据管理需要和实际情况确定。

(二)股份公司将根据各单位历年开展资金集中的实际情况，结合业务板块特点，逐年在财务预算指标中下达二级单位资金集中度考核指标。

(三)二级单位资金集中度指标是财务绩效考核的重要指标。经计算，低于考核指标扣减、高于考核指标增加二级单位管理层的年薪；其分值、权重等具体计算方法在财务绩效考核办法中另行规定。

第二十五条 股份公司对二级单位及所属单位违反本办法第十八条至二十一条规定的行为，除责令纠正外，每笔扣减财务绩效考核值2分。

第五章 附则

第二十六条 有关资金集中、调剂管理的会计核算办法由股份公司财务部另行制定并公布。

第二十七条 有关股份公司与二级单位之间资金集中、调剂

— 9 — 的税务筹划方案由股份公司财务部基于政策、业务开展情况逐季拟定并实施；二级单位与其所属单位之间资金集中、调剂的税务筹划方案由其自行拟定并实施。

第二十八条 本办法自2014年7月1日施行。本办法由股份公司财务部负责解释。前发文件与本办法有抵触的，以本办法为准。

抄送：股份公司总部各部门。

中国中铁股份有限公司总裁办公室 2014年7月2日印发

第三篇：中国中铁股份有限公司工程项目物资集中采购管理办法(暂行)

中国中铁股份有限公司工程项目 物资集中采购管理办法（暂行）

第一章总则

第一条为适应中国中铁股份公司成功上市的新形势，认真落实股份公司2008年工作会议提出的“一个中心、两个加强、三个集中”的战略发展思路，充分发挥股份公司及下属集团公司两级物资专业队伍的规模管理优势，规范股份公司总部和下属集团公司工程项目物资集中采购管理行为，降低在建工程项目物资采购供应成本，最大限度的实现规模效益，全面提升中国中铁的企业核心竞争力，特制定本办法。

第二章 物资集中采购工作的管理机构、职责及管理层次

第二条建立股份公司、下属集团公司两级工程项目物资集中采购管理机构，明确职责，形成分工负责、协调配合、上下贯通的物资集中采购管理体系和专业优势突出，精干高效的运行机制。

第三条股份公司成立物资采购管理中心代表股份公司对股份公司直属项目经理部（工程指挥部，下称：项目部）和各子、分公司及所属工程项目的物资集中采购管理工作行使行政管理职能。主要职责：

1.负责制订和完善股份公司物资集中采购管理办法和管理制度；

2.建立、健全、维护股份公司集中采购平台、合格供方管理信息平台、集中采购价格信息平台和专家管理信息库；

3.负责股份公司直管的各类施工项目、投资项目及以股份公司名义中标的工程项目物资集中采购管理，审核、协调重大物资集中招投标方案；

4.负责对股份公司下属单位物资管理部门、区域性物资集中采购管理机构进行检查、督导、协调；

5.负责选择主要物资生产厂商，代表股份公司与其建立互利双赢的战略合作关系； 6.负责对股份公司物资集中采购管理资料进行归集整理，并向股份公司提交总结报告。

第四条股份公司下属集团公司也应设置专门的物资管理机构（物资采购管理中心或物资管理部）对本单位直管工程项目和下属单位工程项目的物资集中采购行使行政管理职能。主要职责：

1.负责对集团公司直管工程项目的物资集中采购工作行政管理、检查、监督协调、审核；

2.负责建立、健全、维护本单位集中采购信息和交易平台；

3.负责对下属单位（三级子公司）及各项目部物资采购管理工作检查、督导、协调；

4.负责向股份公司物资采购管理中心提报本单位确定的合格供方名单及相关资料；

5.负责对区域性物资集中采购管理机构进行检查、督导、协调；

6.负责向股份公司物资采购管理中心提报本单位调查和搜集的各类物资价格资源信息。

第五条建立股份公司、集团公司两级物资（贸）公司，分别代表股份公司和集团公司按照物资集中采购管理办法，具体实施股份公司和下属集团公司签约的各类投资项目及以股份公司或集团公司名义中标或总承包工程项目的物资集中采购工作。主要职责：

1.负责按股份公司《管理办法》规定的管理权限实施物资集中采购。开展市场资源调查、制订采购供应方案、组织招（议）标、对生产厂家考察、与供应商的谈判、合同文本制订；

2.负责协助组织合同评审，受项目部委托签订采购供应合同；

3.具体实施采购供应合同，满足项目施工对各类物资供应需求。向供应商提出供应计划，协调供应商和项目部组织材料中转运输、办理与项目物资管理人员的交接验收签认；

4.负责质量异议处理，保证供应材料的质量；

5.负责与供应商的合同结算及相关票据处理；

6.做好特定项目物资管理服务合同规定范围内的其它物资代理服务工作。第六条股份公司物资采购管理中心和物贸分公司实行一个机构两块牌子，下属集团公司可根据自己的实际情况，确定机构，落实组织，明确职责。对此，股份公司不作统一规定，但强调一定要高度重视，按股份公司的工作要求，使物资采购管理工作的行政职能落到实处，并通过专业物资公司具体实施使物资集中采购工作抓出成效。

第七条要注意发挥股份公司三级子公司及项目部的专业物资管理部门的作用，股份公司三级子公司及项目部一定要有专设的物资管理部门，项目部物资管理部门可为集团公司物资管理部门或其三级子公司物资管理部门的派出机构。三级物资管理部门必须进入集团公司物资管理机构及集团物资公司集中供应管理的链条，从事以现场物资供应为主的管理工作。主要职责：

1.配合集团公司物资集中采购部门，做好项目前期当地市场调查；

2.在项目实施过程中，负责项目物资的计划、验收、工地保管、物资消耗管理、定额发料、核销等现场管理工作；

3.按本办法规定的供应范围和采购种类，搞好三级子公司自管项目的物资集中采购工作。

第八条为加强股份公司对物资集中采购供应工作的领导，股份公司成立物资集中采购管理领导小组，由股份公司分管物资工作的副总裁任组长，股份公司物资采购管理中心主任任副组长，其它成员由工程管理部、市场营销部、财务部、资本运营部、法律部、监察部、国际业务部等相关部门负责人组成。下设办公室主任由股份公司物贸分公司总经理兼任。领导小组的主要职责： 1.贯彻执行股份公司有关物资集中采购管理的发展战略； 2.审定股份公司物资管理的方针、政策；

3.审批区域物资集中采购管理机构和重要仓储基地的重大方案； 4.指导、监督股份公司层面重大物资集中采购工作；

5.协调股份公司总部部门涉及物资集中采购的相关工作；

6.定期听取股份公司开展物资集中采购工作汇报，提出工作目标和发展思路。第九条要求下属集团公司成立局级物资集中采购管理领导小组，由分管物资工作的副总经理任组长，物资管理机构负责人任副组长，具体执行机构为集团公司物资行政管理部门。主要职责：

1.代表集团公司负责贯彻执行股份公司物资集中采购管理办法；

2.制定集团公司层面物资管理的规章、制度；

3.指导、监督集团公司层面重大物资集中采购工作；

4.协调集团公司内部部门涉及物资集中采购的相关工作；

5.负责对集团公司物资集中采购主要管理人员进行廉政教育、检查监督。第十条根据股份公司在建工程项目多，规模大的特点，为了使物资集中采购工作落到实处，股份公司的物资集中采购管理工作由股份公司、集团公司为主负责，相对集中，即通过股份公司和下属集团公司两级专业物资采购供应管理公司具体实施中国中铁股份公司工程项目物资集中采购供应工作。强调以改革的思路提高认识，通过创新物资集中采购管理模式，使股份公司和集团公司的专业物资公司发挥专业优势，充分利用股份公司每年约二千亿元在建工程项目庞大的内部物资市场需求，做专、做强、做大、有所作为。

第三章物资集中采购的范围

第十一条物资集中采购的范围一般指以股份公司和下属集团公司名义投资开发和中标承建工程项目施工所需要的各类物资。

第十二条股份公司物资集中采购管理的范围是：总部直属各子、分公司以中国中铁股份公司名义中标或签约承建的全部投资建造项目、二亿元以上的铁路工程项目和五亿元以上的非铁路工程项目（含海外项目国内采购部分、房地产、资源项目中的工程项目部分）。上述各类工程项目如建设单位对物资供应另有特别规定，按建设单位规定执行。

第十三条股份公司下属集团公司物资集中采购管理的范围是：以集团公司名义中标或签约承建的全部投资建造项目、铁路工程项目和二亿元以上的非铁路工程项目（含海外项目国内采购部分），下属集团公司还可根据工程项目实际情况扩大范围。

第十四条股份公司三级子公司自管的二个亿以下非铁路工程项目也是股份公司物资集中管理的重点，要求下属集团公司按本办法制定有效的管理监督机制。通过公开透明集中采购，规范管理，严防腐败，堵塞漏洞。

第四章

物资集中采购的类别

第十五条纳入物资集中采购的种类主要是构成工程主体结构的主要材料，和通过大批量集中采购能确保材料质量、降低采购成本的辅助材料以及可批量组织采购的地材等。

第十六条工程项目纳入集中采购的物资种类为：钢材、水泥及外加剂、粉煤灰、商品砼、防水材料、土工合成材料、线路结构材料、桥梁缆索、锚具、油料、民爆器材、电缆（通信、信号、电力），以及可集中组织生产的大宗砂石料。铁路工程项目可参照铁道部颁布的甲供和甲控的材料目录。下属集团公司物资管理部门可根据自己的情况扩大纳入集中采购的物资种类范围。

第五章

物资集中采购职能界定和管理模式

第十七条要求股份公司和集团公司两级物资采购管理中心（或物资部）代表股份公司和集团公司行使行政管理职能，按本办法规定牵头组织落实物资集中采购管理工作；同级的物资专业公司实际操作，具体通过采、供、销一条龙专业服务的优势为在建工程项目提供优质高效的服务；项目部积极配合参与，必须改变过去各自为政、多头自行采购的做法，通过两层物资采购管理中心协调组织和两层专业物资公司集中采购供应，落实股份公司提出的物资集中采购管理的战略发展目标。

第十八条具体操作为：同级物资管理中心牵头组织专业物资公司与项目部签订具体的物资集中采购供应合同和物资管理服务合同，明确物资公司与项目部的关系是合同关系，明确集中采购的品种、规格、数量、质量、供应地点、采购价格、供应时间、付款条件及双方的责任及权益。

第十九条物资集中采购采用公开招标采购为主，与厂家批量团购议标为辅的形式进行，选择供应商的基本条件应是：在合格供应商名录范围内的知名企业，讲诚信，材料质量好，通过公开、公平、公正的竞标，首选相对价格较低者。

第六章实施物资集中采购的基本程序

第二十条项目委托代理采购供应。按本办法规定，在股份公司物资采购管理中心或下属集团公司物资管理机构协调下，项目部应全权委托股份或集团公司专业物资（贸）公司代理采购供应服务工作，通过签订合同明确双方的权益，物资供应单位收取规定比例范围内的采购管理服务费。

第二十一条物资（贸）公司通过自己的专业和市场优势，突出集中采购批量供应的功能。利用集中采购批量、规模优势，取得优于市场价格资源，并且被项目部认可。对降低采购成本部分的收益，双方可约定分成。

第二十二条股份公司物资采购管理中心可根据工程项目、地域特点和市场资源实际，充分利用股份公司现有物流资产，设立区域性物资储运基地，负责区域内各类项目物资接运工作。物资储运基地物资接运单位由股份公司物资采购管理中心以竞争性方式确定。

第二十三条股份公司和下属集团公司物资采购管理机构建立两级集中采购平台，招（议）标采购应在股份公司或下属集团公司物资管理机构集中采购平台进行。其中单品类采购金额2000万元以上物资，应在股份公司集中采购平台进行，包括采购信息发布、组织评审、合同备案；其它可以在下属集团公司物资管理机构集中采购平台进行。严禁化整为零，分散采购。

第二十四条股份公司和下属集团公司投资建造项目的物资采购应委托股份公司物资采购管理中心实施采购招标代理，以满足股份公司正式取得发改委核发招标代理资质升级对业绩的要求。

第二十五条招标采购一般由物资管理中心牵头，项目部和物资公司组织，招标领导小组组长一般由项目经理或指挥长担任，副组长由物资管理中心主任和物资公司经理担任，小组成员除专家外，还应邀请法律、纪检部门参加。股份公司要专门制定并完善物资招标采购管理办法细则，指导下属集团公司的招标采购工作，做到公开、公平、公正，程序严谨，全过程监督，招标过程资料应妥善保管。每次招标后，招标领导小组要根据评标结果选定中标供应商，并报同级物资集中采购领导小组核批。

第二十六条股份公司物资采购管理中心可不定期集合各项目（含子、分公司项目）大宗物资需求，组织集中采购，利用集中采购批量、规模优势，取得优于市场价格的资源。必要时，股份公司物资采购管理中心可按有关规定申请股份公司给予资金支持。

第二十七条股份公司物资采购管理中心建立物资管理专家信息库，成立股份公司物资集中采购管理专家委员会。负责股份公司范围内物资集中采购评审、咨询工作；负责对生产厂商的评估评价；负责物资采购方案及投标文件的技术评审。专家信息库及专家委员会的日常管理工作由股份公司物资采购管理中心负责。

第二十八条股份公司物资采购管理中心要加强资源渠道建设，形成与大型生产厂商互惠的战略合作关系，充分发挥中国中铁股份巨大的物资市场需求的优势，实现规模化效益的目标。

第二十九条股份公司和下属集团公司物资采购管理机构根据股份公司资金使用和管理的规定与有关部门协商另行制定物资集中采购资金使用与统一结算的相关管理办法。

第三十条股份公司物贸分公司要充分发挥股份公司物资集中采购和资源整合的优势，继续牵头组织下属集团公司物资（贸）公司以合格供方的模式，积极参与铁路建设项目部管物资和其它大型项目物资代理服务的经营开发工作，抓出实效。

第七章 物资集中采购管理服务费及相关收益分配参考标准

第三十一条为确保股份公司全系统物资集中采购管理工作顺利实施，由物资集中采购部门组织集中采购、供应的项目，项目部每季度以实际完成的供应额为基数，按照不同的费率，提取一定的集中采购管理服务费给供应单位。在充分调研的基础上，股份公司明确专业物资公司收取采购管理服务费的基本参考标准为：

1.工程项目造价规模2亿元（含）以下项目，集中采购管理服务费提取比例为：1.5～1.8％；

2.工程项目造价规模2-5亿元的项目,集中采购管理服务费提取比例为：1～1.5％；

3.工程项目造价规模5亿元（含）以上项目，集中采购管理服务费提取比例为：1～1.2％；

4.物资集中采购管理服务费不包括现场管理费用、仓储运杂费、资金占用费用等，现场管理费用要根据项目具体情况由相关方协商确定。

第三十二条供应单位与项目部可根据项目的不同种类、规模、难易程度、服务质量，在规定取费比例范围内，协商物资集中采购管理服务费合理取费标准。

第三十三条为充分调动物资集中采购部门的积极性，更好的体现集中采购的规模效益，对物资集中采购所形成的利差（即实际采购价格与当地政府部门公布的当期信息价比较所产生的价差）可实行收益分成，分配比例为项目部65-70％、供应单位30-35％，具体可在物资管理服务合同中约定。

第三十四条为保证物资储运基地正常运行，依据项目及当地具体情况，另行制定管理办法和仓储费、装卸费收费标准。设立物资储运基地的费用由股份公司物资采购管理中心协调物资接运单位与项目部协商确定，确定的费用实行定额包干。第三十五条 下属集团公司还可以根据自己的实际情况，确定能调动项目部和同级专业物资公司双方积极性的服务费及收益分成的执行标准。

第八章

物资集中采购工作的供应管理

第三十六条股份公司物资采购管理中心要建立合格供应商信息平台，并根据实际情况修订、补充。下属集团公司物资管理部门将推荐的合格生产厂商名单及资料上报股份公司物资采购管理中心，由股份公司物资采购管理中心组织专家定期进行评审，建立股份公司分类、分区域合格厂商信息库，定期在股份公司内部网络公布，并以书面形式通知各单位。

第三十七条股份公司物资采购管理中心要建立市场价格信息平台，定期公布价格信息，实现物资集中采购价格透明公开，指导集中采购管理。

第三十八条各项目部应委托物资代理服务公司与通过招投标选定的供应商签订物资采购供应合同。采购合同正式签订前，物资管理部门应组织专家对采购合同进行评审，重大集中采购合同要经相关部门审核。

第三十九条要按照贯标要求加强质量管理，防止未经检验或检验不合格的物资进入工程实体。

第四十条要加强物资集中采购的交接验收管理。项目物资部门应建立健全物资交接登记制度，建立相应的台账。

第四十一条要重视项目物资消耗定额管理，加强发料控制，落实核销工作，达到总量控制的目标。

第九章物资集中采购工作的检查、考核

第四十二条为了落实本管理办法，股份公司物资采购管理中心将代表股份公司定期组织对各单位物资集中采购工作进行检查督导，并组织考核。考核办法细则另行制订。

第四十三条物资集中采购管理办法执行情况考核结果将纳入股份公司对各单位工作业绩考核范围。

第四十四条股份公司将定期组织物资集中采购经验交流和工作研讨，对工作突出、业绩显著的单位在股份公司物资工作会议上给予表彰和奖励。

第十章 附则

第四十五条本办法作为股份公司物资集中采购管理的暂行办法，经试行后修订完善。

第四十六条本办法自发布之日起实施。

第四十七条本办法由股份公司物资采购管理中心负责解释。

第四篇：关于印发《中国中铁股份有限公司工程项目施工生产管理暂行办法》11的通知

中铁股份生„2011‟319号

关于印发《中国中铁股份有限公司工程项目

施工生产管理暂行办法》的通知

股份公司各子、分公司，各项目（指挥）部：

《中国中铁股份有限公司工程项目施工生产管理暂行办法》已经2011年6月20日召开的总裁办公会议审定，现予印发，请认真遵照执行。

二〇一一年六月二十四日

以及股份公司组织实施的BT、BOT等投资类工程项目的标段划分及施工生产任务分配，由主责部门（项目公司、项目筹备组）提出建议方案，工程管理部负责组织评审后提交公司总裁办公会研究。

2.各子、分公司以股份公司名义承揽的工程项目的施工生产任务分配，由受委托的子、分公司项目管理部门提出任务分配方案，报受委托的子、分公司主管领导审核，按相关规定研究决定，并报股份公司工程管理部核备。

第六条 工程项目施工任务分配确定后，股份公司工程管理部编制《工程项目任务划分意见书》，报请公司主管领导审批后下达至项目部及参建单位，项目部应根据《工程项目任务划分意见书》严格划分工程项目施工任务。项目实施过程中确需重新调整施工任务时，项目部应以书面的形式提出意见，报请股份公司工程管理部审批。

股份公司委托子、分公司管理的工程项目，施工任务的调整工作由受委托的子、分公司负责，同时，将调整后的任务分配方案报股份公司工程管理部核备。

第七条 项目管理目标应根据项目施工生产风险评估报告和项目实际情况制定，管理目标应包括：项目的安全、质量、进度、成本、环境保护、社会信誉等管理目标。项目管理目标经批准后，由工程管理部或项目主管部门（公司）组织签订项目目标管理责任协议。

的工程项目，组织相关部门和专家进行评审复查，编制评审复查报告，报公司主管领导审批，并应将评审复查报告下发至承建单位。

第十条 股份公司对重大项目的风险管理采用分级管理、分级负责制度，工程管理部应建立相应的工程项目风险清单和对应的工程项目风险管理台帐，明晰各级别风险的监控管理层级。股份公司重点管理存在极高风险（Ⅰ级）的工程项目，加强现场督导和服务，提供专家咨询和技术支持，必要时由股份公司组织该类工程项目的专项施工方案论证。项目公司（项目部）负责本项目工程风险的具体管控；股份公司所属二级公司（集团公司）重点管理极高风险（Ⅰ级）和高度风险（Ⅱ级）的工程项目，并组织该类工程项目的专项施工方案论证；项目参建单位及项目部全面负责工程项目的风险管控工作，重点组织对存在中度风险（Ⅲ级）、低度风险（Ⅳ级）的工程项目的专项施工方案论证。

第十一条 股份公司对风险管理采用动态监控制度，股份公司项目公司（项目部）负责工程项目实施过程中的工程进度、施工安全、工程质量、环境保护等方面风险管理的具体实施。股份公司工程管理部、安全质量环保部及所属各单位各级风险监控部门负责对风险管理的监督。

第十二条 股份公司及所属各单位应建立工程项目的风险预控和防范机制。股份公司建立存在极高风险（Ⅰ级）的工程项目的风险预控和防范机制。所属二级公司（集团公司）应建立存

级）工程项目的施工组织设计应报股份公司工程管理部备案。

4.对于存在极高风险的工程项目和股份公司重点项目，股份公司应加强督导施工组织设计的实施；股份公司项目公司（项目部）具体负责组织施工组织设计的执行工作。

第五章 项目资源管理

第十五条 项目部对工程项目的资源管理工作应严格执行股份公司制定的各类资源管理制度，根据工程项目的实施情况，实现工程项目资源的动态控制和优化配置。

1.人力资源管理:人力资源管理部门应根据工程项目的实体进度实施情况，要求项目公司（项目部）和参建单位对现场的劳动力组织情况进行计划控制和动态调整。项目部可通过签订劳务分包合同、下达施工任务书等形式加强对现场的人力资源管理。

2.设备管理：工程项目现场设备管理包括自购设备、租赁设备和劳务队伍自带设备的管理。股份公司设备管理部门重点负责施工大型设备、专有设备的采购和管理。项目部应加强对现场租赁设备及劳务队伍自带设备的管理，建立详细、实用的设备管理台帐，制定切实可行的设备管理制度，杜绝设备的闲置和浪费。

3.物资管理：工程项目现场的物资管理包括甲供、甲控、自购物资的管理。公司物资管理部门负责工程项目所需的主要物资及大宗材料的采购和管理。其它物资的采购和使用，项目部应结合项目实际，按照工程项目进度实施情况向公司物资管理部门填报申请计划、编制物资使用台帐。

第二十条 股份公司工程管理部应建立和完善各项目的施工资料台帐，及时、准确掌握各项目的施工状态。项目部和各参建单位应按照要求，及时、准确、真实地上报各种施工资料。

第七章 项目检查与评价

第二十一条 股份公司工程管理部负责组织对工程项目实施的日常督导、检查工作。重点检查存在极高风险（Ⅰ级）和工期严重滞后的工程项目。

第二十二条 股份公司对在建工程项目监管的重点： 1.股份公司承揽的设计施工总承包、施工总承包工程项目，股份公司组织实施的BT、BOT等投资类工程项目。

2.股份公司委托子、分公司管理的工程项目。

3.各子公司自行承揽的工程项目中被列为重点监控和存在极高风险（Ⅰ级）的工程项目。

第二十三条 项目管理评价的主要内容： 1.项目总体情况；

2.项目管理模式、组织结构；

3.项目实施性施工组织的落实、计划完成；控制性工点、重难点工程进展及节点工期目标；

4.项目标准化管理；

5.项目风险管理及合同管理情况

6.工程安全管理和工程质量创优规划及实施；； 7.项目施工技术管理；

第二十七条 工程项目的总结报告内容包括：项目管理总结、项目工程总结、项目技术总结。

第二十八条 根据股份公司工程项目管理实际及施工技术管理情况，工程管理部定期或不定期组织工程项目管理、施工技术经验交流会。

第九章 附 则

第二十九条 本《办法》由股份公司工程管理部负责解释。第三十条 本《办法》自发布之日起实施。

第五篇：关于印发《中国中铁股份有限公司劳务企业使用管理办法》的通知

中铁股份劳„2011‟439号

关于印发《中国中铁股份有限公司 劳务企业使用管理办法》的通知

股份公司各子、分公司，各项目（指挥）部：

为进一步规范股份公司劳务企业使用管理，股份公司制定了《中国中铁股份有限公司劳务企业使用管理办法》，并经2011年9月27日第8次总裁办公会议审定，现予以印发，请遵照执行。

各单位要高度重视劳务企业使用管理工作，并结合企业实际制定相关制度和办法，建立健全劳务企业使用管理体系，认真落实管理工作职责。要加大工作力度，整体规范推进，形成劳务企业使用管理的长效工作机制，不断提升劳务企业使用管理水平，促进企业又好又快的发展。

二〇一一年十月八日

个统一”管理。

（一）四个集中

集中准入：劳务企业的资格准入集中到二级公司。集中选择：劳务企业的选用审批集中到三级公司。集中年审：劳务企业的年审集中到二级公司。

集中发布：不合格劳务企业名录的发布集中到股份公司。

（二）两个统一

统一管理流程：二级公司制定劳务企业使用管理的准入、选用、年审等工作流程，所属单位统一按照规定流程开展具体业务。

统一评价标准：二级公司制定劳务企业使用管理的考核评价标准，所属单位统一按照评价标准进行定期考核评价。

第七条 股份公司推行“劳务企业使用管理信息系统”软件，各单位积极组织实施劳务企业使用管理信息化建设，建立劳务企业使用管理信息平台。

第二章 管理机构和职责分工

第八条 股份公司成立劳务企业使用管理领导小组，负责劳务企业使用管理重大事项的研究和决策。

组 长：股份公司总裁 副组长：股份公司分管副总裁

成员由劳资社保部、法律事务部、监察部、工会、企业文化部等部门负责人组成。领导小组办公室设在劳资社保部，主任由劳资社保部部长担任。

第九条 股份公司劳务企业使用管理领导小组办公室主要

条件，统一准入标准。申请准入的劳务企业应提交但不限于以下所列证照和资料：

（一）企业法人营业执照

（二）资质证书

（三）安全产生许可证

（四）税务登记证

（五）组织机构代码证

（六）法人授权委托书

（七）反映企业能力、业绩和信誉等方面的材料

第十四条 劳务企业准入要实施总量控制，着重审核申请企业既往业绩和实际能力，分专业、有计划、有重点的合理引进劳务企业。要加大引进储备工作力度，培育一批素质优良、长期合作、诚信履约、综合实力强的优秀劳务企业。

第十五条 二级公司要积极组织准入一批以劳务基地为基础、具有独立法人资格的劳务企业。加快劳务基地建设，密切双方合作，保证劳动力资源储备和供应，提高劳务基地用工比例，满足企业实际需要。

第十六条 各单位要提高已准入的劳务企业的使用率。采取有效措施稳定优秀劳务企业，优先选用长期合作、业绩突出的劳务企业，引导劳务企业注重自身能力提升，建立企业内部劳务分包市场的良性竞争局面。

第十七条 二级公司建立劳务企业合格名录，及时公布、更新。采取有效措施清理、清退未准入或不合格劳务企业。

度要求，原则上按照编制招标计划、制定招标文件、公布招标信息、审查资格能力、组织标书评价、初定中标单位、报请上级单位审批等招标程序执行。

第二十四条 项目部负责组织工程项目劳务招标活动。上级主管部门和纪检监察部门要加强指导和检查，必要时参与招标活动，发挥监督作用。

二、三级公司认为必要时，也可直接组织特定工程项目的劳务分包招标工作。

第二十五条 项目部组织招标时要成立招标组织机构，落实评标组成员，严格评标工作纪律，明确标书评价标准，执行各项控制流程，客观、公正、科学地做好招标工作，并保存完整的选用记录和档案。

第二十六条 评标组成员要认真履行评标工作职责，依据招标工作制度规定和评标标准，综合投标资料和相关信息规范操作，独立、客观、公正发表评价意见。任何人不得影响评标组成员的个人意见。

第二十七条 项目部组织招标活动编制的劳务招标文件和招标信息要及时上报公司主管部门，相关涉密人员要保守秘密。

第二十八条 每个招标项目参与投标的劳务企业不得少于3家。符合条件的已准入的劳务企业可自主申请参与任何工程项目的劳务分包竞标活动，项目部没有特殊原因不得拒绝申请。

第二十九条 劳务企业参与投标必须遵守招标工作规定，实事求是的编制投标资料。劳务企业弄虚作假，围标、串标或以不正当手段谋求中标的，经查实后取消投标资格。

对劳务人员工资支付情况进行监管。采取现金发放的，必须由劳务人员本人签收，核备劳务人员工资支付台帐。具备条件的，应实行工资代发或采取银行卡发放劳务人员工资。

第三十六条 项目部要维护劳务人员合法权益，认真执行安全生产、工伤保险、意外伤害保险等方面的法律法规和制度，落实管理要求。党团组织、工会应按照有关规定组织劳务人员统一开展各项活动。

第三十七条 采取劳务派遣用工的单位，要符合国家政策、法律、法规和用工所在地政府主管部门的要求，制定完善的管理办法。要选择与综合实力强、管理规范的劳务派遣企业进行业务合作，规范签订劳务派遣协议，加强劳务派遣人员劳动合同备案管理，理顺管理流程，严格执行劳务派遣合同约定，积极规避企业劳务用工风险。

第三十八条 各单位铁路工程项目施工依据《关于印发<中国中铁股份有限公司铁路工程项目实行架子队管理模式的指导意见>和<中国中铁股份有限公司铁路工程项目实行架子队管理模式操作指南>的通知》（中铁股份生„2009‟217号）实施架子队管理。

第六章 教育培训

第三十九条 各单位要做好劳务人员现场操作技能培训，根据工程施工要求，认真抓好劳务人员在施工技术、工艺流程和标准、安全质量、环境保护、职业健康等方面的教育培训。对特殊工种、专业性较强和涉及安全质量等重要岗位的工种，必须进行

合同履行完毕后由项目部对劳务企业的整体履约情况做出综合考核评价，形成评价报告后报三级公司主管部门核备。

第四十五条 项目部对劳务企业的月度考核评价实施量化考核，采用扣分制，按照扣分情况对劳务分包企业进行等级划分。三级公司负责对所使用劳务企业的考核信息汇总工作。

第四十六条 各单位要完善劳务企业使用管理的资格年审和不合格通报制度，建立优胜劣汰的竞争机制。三级公司负责劳务企业年审初审工作，每年初按规定向二级公司报送劳务企业的年审初审资料。二级公司要综合各方面信息采取会议评审的形式对已准入劳务企业进行年审，并将审核结果公布。

第四十七条 已准入劳务企业应在规定时间内携带合法有效的营业执照、资质证书、安全生产许可证、税务登记证等证件副本原件及签章的复印件等资料办理年审。

第四十八条 劳务企业有下列情形之一的，直接认定为不合格：

（一）在办理准入手续过程中弄虚作假，伪造证件的；投标过程中围标、串标或以不正当手段中标的。

（二）以欺诈方式签订合同的或要挟单位、个人进行无理调价的。

（三）签订劳务分包合同后再分包或转包给其它单位或个人的。

（四）不按照技术交底和规范要求施工，违章指挥或操作发生较大及以上安全生产责任事故、质量事故，负有全部或主要责

各单位要按规定处理，直至依法解除合同关系，并按不合格劳务企业通报制度办理。

第八章 监督检查与责任追究

第五十一条 各单位要对劳务企业使用管理进行过程监督和指导，定期组织专项检查，其中二级公司每年不少于一次，三级公司每半年不少于一次，不断提升劳务企业使用管理水平。

第五十二条 各单位要建立责任追究制度，将劳务企业使用管理责任落实到项目管理目标和具体责任人。劳务企业使用管理出现重大问题的，应追究相关人员责任。

第五十三条 对劳务企业使用管理工作中出现下列情形之一的，应视情节轻重对责任单位和个人按管理权限给予党纪、政纪处分和组织处理。给企业造成较大经济损失的，应承担相应经济赔偿责任，直至追究法律责任。

（一）使用未准入或不合格劳务企业的。

（二）非法分包或转包的。

（三）个人指定劳务企业的。

（四）未签订劳务分包合同就进场施工的。

（五）在履约过程管理中玩忽职守，出现严重问题的。

（六）超验、超付劳务费用的。

（七）以权谋私、贪污受贿的。

（八）其他严重违规违纪的。

第九章 附则

第五十四条 股份公司的指挥部、直属项目部参照本办法制