新设立的证券营业部、服务部开业验收(精)[精选]

第一篇：新设立的证券营业部、服务部开业验收(精)[精选]

新设立的证券营业部、服务部开业验收

一、行政许可事项

新设立的证券公司分支机构开业验收

二、审核依据

（一）《证券公司管理办法》（证监会2002年5号令）

（二）《派出机构监管工作职责》（证监发[2003]86号）

（三）《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》（证监机构字[1999]14号）

（四）《行政许可实施程序规定（试行）》（证监发[2004]62号）

（五）《关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引》（机构部部函[2004]273号）

三、条件

（一）已取得中国证监会同意新设分支机构的批复；

（二）筹建在规定期限内已经完成；

（三）证监会规定的其他条件。

四、程序

证券公司经中国证监会批准在我辖区新设证券营业部（服务部）的，应在开始筹建前，向我局报告拟迁新址的该房产的所有权证、门牌使用证和租赁意向书，我局在15个工作日内未书面提出异议，证券公司可以开始证券营业部的迁址筹建工作。申请人须在6个月内完成证券营业部的筹建工作。证券营业部在我局出具开业验收合格文件之日起10个工作日内，持文件和公司介绍信到证监会机构部换领《证券经营机构营业许可证》，并到当地工商管理部门办理《营业执照》的变更手续。

五、申请文件及材料

证券公司向我局申请开业验收应提交以下材料：

（一）开业验收申请；

（二）证监会批准新设证券营业部（服务部）的批复文件；

（三）分支机构负责人任职资格申请文件；

（四）证券公司对分支机构的开业验收批复；

（五）信息系统供应商出具的信息系统调试合格报告；

（六）消防部门出具的消防验收合格报告；

（七）营业场地的租赁合同、房产证的复印件；

申报材料报送要求：

（一）申报材料一式两份（其中至少一份为原件），由证券公司申报，其中复印件须为A4纸并加盖申报单位公章。

（二）申请文件至少包括以下内容：①中国证监会对该分支机构的设立批复文件名称及文号；②该分支机构的规范名称、地址、负责人名称及营运资金情况；③该分支机构已达到开业运营要求的说明。

六、期限 依《行政许可法》之规定。

第二篇：新证券营业部营销策划方案

新证券营业部营销策划方案

为了树立品牌形象，建设有规模高质量的营销团队，开拓市场，逐步扩大营业部在当地的影响力，展现营销团队的潜在活力，开拓并巩固营销渠道，发展客户，增加客户总量，创造营销奇迹，特制定以下营销方案。

第一部分 新证券营业部战略定位和细分

一、证券经纪业务定位的基本涵义

定位（Positioning）是指企业根据竞争者的产品和服务在市场上所处的地位以及客户对于该种产品的重视与偏好程度，从而确定自己在目标市场上适当的营销方略。定位理论是由著名的美国营销专家艾尔•列斯（AlRies）与杰克•特罗（Jack Trout）于70年代早期提出来的，按照艾尔•列斯与杰克•特罗的观点：定位，是从产品开始，可以是一件商品，一项服务，一家公司，一个机构，甚至于是一个人，也可能是你自己。定位并不是要你对产品做什么事情，定位是你对产品在未来的潜在顾客的脑海里确定一个合理的位置，也就是把产品定位在你未来潜在顾客的心目中。定位可以看成是对现有产品的一种创造性思维，改变的是名称、价格及包装，实际上对产品则完全没有改变，所有的改变，基本上是在作着修饰而已，其目的是在潜在顾客心中得到有利的地位。因此在证券经纪业务领域，证券公司的定位是树立在投资者心目中优秀的经纪业务品牌，如前面说的高盛为机构为主的客户提供贵族式服务，美林证券为家庭提供综合性的理财服务，爱德华琼斯∙为小城镇客户提供基金等投资产品和保守的理财咨询服务等都是很明确的定位。

二、证券经纪业务的市场细分

证券经纪业务的定位是以投资者为中心的，那么就不可避免的涉及哪些投资者的问题，这就需要应用经纪业务的市场细分。所谓的证券经纪业务市场细分是指根据投资者不同的需求特点而将市场划分成不同投资者群体的过程。每个需求相似的投资者群体就是一个细分市场，而整个经纪业务市场细分后便形成为若干细分市场。现在经纪业务市场主要有以下划分方式：

1、按照投资者托管市值或者资金量的大小，可分为大、中、散户。这是券商经纪业务中最常用的划分方法，如某营业部资金80万以上的为大户，30万-80万的为中户，30万以下为散户。

2、按照投资者交易的方式，可分为现场和非现场客户。现场客户是指到证券营业部现场来交易的客户，非现场客户是指通过电话、网上交易、无线通讯等方式进行证券交易的客户。

3、按照投资者的交易习惯，可以分为短线、中线、长线投资者。短线客户的投资周期一般在1-2周以内，中线客户的投资周期一般在1-2个月以内，长线客户的投资周期一般在3个月以上。

4、按照投资者地理位置，可分为营业部附近客户、营业部同城其他客户和异地客户。一般营业部附近客户是指方圆五公里内的客户，另外同城和异地的客户也进行区分。

另外还有按照投资者的收入水平，可分为高收入者、中等收入者和低收入者；按照投资者年龄的不同，一般分为青年、中年、老年客户；根据投资者风险承受能力，可以分为保守型、稳健型、激进型客户等等。每种群体中的客户又可以分为不同级别、不同类型，最后注意一般投资者并不是单一型的，因此还需要交叉分类。

三、证券经纪业务的市场定位和细分

根据实际工作中操作的观察发现现有的客户细分方法已经不能满足经纪业务发展的需要，因此提出以客户价值结合客户资产量的辅助指标来细分市场。在经纪业务中客户价值包含其证券交易的净佣金、产品销售的净手续费、客户资金的利差等收入，甚至于该客户已经转介绍客户数量或拥有介绍的能力，这些都是综合考定的指标，但是在实际操作中以净佣金收入为主要指标，只有当其他指标比较突出的时候，才予以考虑。客户资产量只能作为辅助指标，是因为企业是以利润最大化为目标，成本基本不变的情况下，收入是关键，但是又不能完全抛除客户资产量，因为客户的资产量越大，经过专业指导后并得到他认可后，就有可能产生比较大的收益，即未来价值相对较大。根据客户价值结合客户资产量的指标，可以分为高收入高资产、高收入低资产、低收入高资产、低收入低资产的客户。

根据指标特点，证券公司可以将客户分为核心客户、重要客户和一般客户三大类，其中核心客户为第一象素的高收入高资产投资者，重要客户包括第四象素的高收入低资产和第二象素的低收入高资产投资者，一般客户则为第四象素的低收入低资产投资者。

对不同的客户类别提供分类化的服务，现在证券经纪业务的服务，主要可以分为基础服务、温情服务、咨询服务和增值服务，这三类客户的具体服务情况如下：

1、基础服务主要包括：及时解决现场及非现场客户交易过程中的问题；客户提出的有关业务及证券知识方面的问题，及时给予清晰和全面的解答；积极同客户沟通，促进客户能够及时和细致了解公司新业务种类和服务产品；为客户提供多种交易方式；收集了解客户需求，及时反馈业务部门，促进完善客户服务内容。这类服务三种客户的区别不大，最多是核心客户提供人工报盘交易，而其他客户以刷卡、热自助、电话委托、网上交易方式等自助交易方式为主。

2、亲情服务主要包括：法定节日或特殊节日营业机构管理人员通过广播或到客户群体中恭贺或者有能力的也可给客户举办一些活动；客户及家人的特殊日子发贺电、发贺卡、打电话、拜访、送鲜花等形式表示祝贺。这类服务三种客户的区别也不大，只是一般客户通常不进行客户及家人的特殊问候。

3、咨询服务主要包括：根据客户需求选择性的将各类研究咨询张贴或转发客户；定期提供客户持仓个股分析报告；及时向客户提供高质量的资讯产品和信息，并根据客户需要为其度身定制资产配置方案；定期将研究机构的投资策略报告发送给客户；通过网络服务平台，对客户提供一对一咨询服务；客户专用电子信箱服务，为客户提供个股门诊单、周评报告、月度投资计划以及模拟投资组合等；通过短信提供咨询建议；提供个股答疑、推荐以及跟踪个股服务；现场客户和非现场客户定期沟通。这类服务三种客户的区别就比较大，一般客户只提供基本的咨询服务，接受公共的咨询，而重要客户和核心客户一般都有一一对应的客户经理服务，核心客户的个性化咨询服务比重要客户更好。

4、增值服务主要包括：根据其需要提供各类研究报告，包括内部研究成果和外购报告；以短信营销和客户服务为信息平台，为高端投资者提供实时行情、股市资讯和在线交易同时提供自选股等个性化管理功能。提供及时、全面、权威的财经资讯，短信营销信息和客户服务平台作为补充可提供及时的公告信息、个股预警、个股资讯、成交回报、资金变动、中签通知服务；根据客户需求，编撰投资分析报告，如果客户资产量达到相当规模，可根据其需要提供全方位私户理财计划。这类服务三种客户的区别就更大了，一般客户基本不享受增值服务，重要客户享受及时的服务，核心客户则享受全面及时的服务。

综上所述，以目前市场情况来看，高收入高资产核心客户群体为主的细分市场对证券公司的经纪业务贡献最大，因此证券公司的客户服务主要需定位于此类客户，但也不能放松重要客户的服务。结合核心客户的特点及其需要全方位的服务，证券经纪业务日常经营单位的证券营业部可以定位为理财中心或营销中心，在投资者心目中树立专业化、市场化的品牌形象。

第二部分 营销措施

一、银行驻点营销

几年前，银行驻点营销是市场一种创新，让券商从营业部的坐商走向了市场，让单一的营业部场地，扩张到全市所有的银行网点，因当时的银证通模式，银行直接可以开立券商资金账户，客户可以在银行进行一站式的手续办理。让券商拓展了极大的一部分离营业部很远很远的客户，券商投入小。产出高。银行开发的客户质量也相对比较好。券商所投入的仅仅是调拨部分保证金去银行开立账户，投入少量的通讯费用及人员工资。这种模式迅速的被各券商发现，这就是导致现在银行最多蹲点券商达10家的主要原因之一。从开始客户保证金三方存管以来。银行开始有了存管户开户任务，银行更大范围的开放了券商蹲点的名额。唯独招商银行对进驻券商有了一定的限制，他们比其他商业银行更黑，要求券商与其佣金分成，并要求券商是A类券商。综合来开，银行驻点营销的方式得到得市场得认可，也让各大券商得到了极大的获利，此模式已覆盖了全国。

为此，我部与银行关系须注意以下三点：

1、要建立双方长期合作关系时间长

2、管理层要对银行公关关系的重视。每隔半月或新人报到之时都工有上级对银行关系的回访。

3、在重要节日会送上些礼品。通常情况下，礼物费用控制在1000元左右。

著名营销专家艾-里斯认为：任何产品和品牌要想获得成功，就必须先于竞争对手率先进入在消费者的心智，并使其在消费者的大脑中抢占一个位置，从而让消费者对该品牌形成在某一领域内的第一印象。这就是所谓的“第一”定位。

综上所述，营业部门高管应重视商业银行负责人的公关行动。

二、与大通讯机构的合作营销

要与电信、移动、联通、铁通、网通等机构合作。合作模式应有所不同，例如移动、联通，仅对券商开放系统的合作是不够的。可在其营业厅布点，发展其内部员工。其余的中大型的通讯机构，合作的内容包括，通讯商的资源共享，通讯商入驻小区营销活动时，双方共同营销。券商负担部分通讯机构的产品赠送、通讯商的营销人员兼职券商的营销，实现双赢。

三、低佣金的促销

深圳市场的佣金，应该是全国最低的。从青海证券银证通开始1.0‰，深圳市场进入了价格战，各券商纷纷跟进佣金价格战，演得最剧烈的应该是2002-2005年，当时的汉唐证券开展佣金年费制，号称“一天一元，轻松一年”，佣金年费制的前期，汉唐证券是莫名其妙的产生过亏损的，后来他们发现了漏洞，在其他方面做了一定的修改，还是保证了利润。(此漏洞如果有做过交易部的，或熟悉交易所收费的应该会明白)，2004-2005年,年费制收费迅速被其他券商复制，有联合的300一年，长城的288一年、某券商的260一年。甚至有券商0佣金。2005年，深圳证监局下出通告，警告联合证券立即停止佣金年费制。各券商开始收敛，转入地下年费制，并随行情的好转逐渐取消。固定费率方面，根据市值的不同，各券商最低佣金从0.3-1.0不等。2006年行情好转后，才开始回升。联合证券、国信证券、等大券商开始在不通知客户的情况下，调整佣金，联合证券30万以下的客户一律1.5、国信证券1.8、招商证券1.8等。

按照目前整个市场对一般客户，本团队开发客户给予非现场交易手续费为零或0.2的政策是合适的，给予成员一定底限的自己做主的佣金调节。而对于本营业部也可以科学地根据对成交量较大的客户做出更大调节。

四、社区营销及技术服务站营销

可以选择些人流量比较大，商业性质比较强的地段进行布点。分工合作，两人派单，两人对有意想客户进行营销说明。在周围的高档写字楼张贴海报、设点促销，利用上下班及午餐人流量大的时间段 派发宣传资料、意向沟通，周末在优质社区、大型商场摆台促销，以登记电话送小礼品方式挖掘潜在客户，日常电话跟进，开户即送精美礼品一份；再者就是深圳关外工厂及制造工业多可以说给本营业部资本市场的开发带来一定的辅助作用，具体分析为本身许多企业存在较大的资金空余，在如今通货膨胀，人民币贬值速度加快的形式下，他有必要对空余资金进行合理的管理。或者是部分企业本身在原材料上的供应需求。当对未来市场不明确的情况下，企业为了规避风险，可以在期货市场能够建立个刚好相反的头寸。来进行套期保值。这一点可以同过以下方式进行。

1、一般企业在银行都有个企业帐户，可以通过银行工作人员的推荐来帮本营业部实现。他们和企业有个很好的交流合作关系。对他们比较信任。这点要求银行和本营业部的合作关系处理好。

2、不定期的与大型上市公司、企业合作：搞庆典联谊活动或投资座谈会股市沙龙等，免费开股东卡，送精美礼品，开发团体客户及机构户。

五、服务品牌的营销

此营销模式是本人比较推崇的、比较欣赏的一种模式。做咱们这行的迟早是要做回服务的，只有打造自己的服务品牌，做好客户的服务，你才能在这个市场是立于不败之地。为你能提供有效的资讯。能让客户在市场上挣到钱才是王道。

而本营业部在公司没有特别的支持下要坚持组织自己的语言，坚持每日一到两条对大盘的分析，个股的推荐等信息。当然这个还依赖与个人专业知识掌握的多少而论。

第三部分 团队建设与营业部团队营销

一、以4C理论武装团队——理念致胜

可以做些平面的广告，让市场知道就在本营业部就有证券营业部。正如犹太经济学家威廉立格逊所说，一切都是可以靠借的，可以借资金、借人才、借技术、借智慧。这个世界已经准备好了一切你 所需要的资源，你所要做的仅仅是把他们汇集起来，运用智慧把他们有机的组合起来。

事实上，只要某一领域成为关注热点，借势就成为可能。因为从消费心理学的角度来说，传播中有一种简约机制：对受众而言，得到认可的效应暗含信任感，在其基础之上的“搭车”信息，较之陌生信息更容易被接受。

在营销活动中，“借势”就是借助人物、事件等本身的社会效应以达到推广产品的目的。

一个可行的办法就是在周末组织公司所有的营销人员以及公司高管在当地的养老院或孤儿所等一些公益事业单位做义工从而既为社会献了一份爱心，又在宣传本营业部。何乐不为?相信这样的宣传对与老百姓来说比一些空洞的广告更具说服力

口碑营销同样需要“借”，借助媒体、借助事件、借助其他资源，善于“借”，会使口碑营销获得更好的效果。

所以，借势营销中，可以借助的手段是多方面的，比如：其他行业具有轰动效应的大事件;政府有关部门的政策法规;新闻媒体的各种报道等等。通过策划发挥、延伸实施，就可以为我所用，去实现自己的营销目标。

借势营销是一把双刃剑，它可能为企业带来丰厚的收益，也可能让企业的付出付诸流水。然而，只要企业对企业自身进行仔细分析，在适当的时机抓住自己需要的“靠山”，并进行有效的营销策划，必能获得成功!

然而，随着市场竞争日趋激烈，媒介传播速度越来越快，以4P理论来指导企业营销实践已经“过时”，4P理论越来越受到挑战。到80年代，美国劳特朋针对4P存在的问题提出了4C营销理论即消费者的需求和欲望（Consumer’s wants and needs）、成本（Cost）、便利（Convenience）和沟通（Communication）。：

1、瞄准消费者需求。首先要了解、研究、分析消费者的需要与欲求，而不是先考虑企业能生产什么产品。

2、消费者所愿意支付的成本。首先了解消费者满足需要与欲求愿意付出多少钱(成本)，而不是先给产品定价，即向消费者要多少钱。通过对客户的沟通了解(比如针对资金量大，且有自己的一套投资理念的客户，他是不会要求你提供的信息，只是要求降低成本。反之亦然。

3、消费者的便利性。这是本营业部本营业部的同事利好。所以首先考虑顾开户和交易过程如何给顾客方便，而不是先考虑销售渠道的选择和策略。故区域应以本营业部附近镇为主。

4、与消费者沟通。以消费者为中心实施营销沟通是十分重要的，通过互动、沟通等方式，将企业内外营销不断进行整合，把顾客和企业双方的利益无形地整合在一起。实现客户资源有效利用：鼓励客户经理下班后分区域轮回公司，给现有名下老客户、公司的睡眠客户及之前转走的客户打电话，做好售后服务，进行资源再开发。

伴随着整合营销传播而来的4C营销理论，从消费者的需求出发来谈4P，即满足消费者的需求；消费者愿意为之付出的成本；方便消费者购买的渠道；把促销作为与消费者的沟通等等。

其实，4C不过是本营业部转换角度看问题的方法，是一种让消费者更容易接受产品/服务的营销工具，它的出现并非是对4P营销的否定，只能是使得4P更加完美。

再从其他营销理念来讨论营销方案的指定

美国DonE。Schultz提出了4R（关联、反应、关系、回报）营销新理论，阐述了一个全新的营销四要素：

1、与顾客建立关联。在竞争性市场中，顾客具有动态性。顾客忠诚度是变化的，他们会转移 到其它企业。要提高顾客的忠诚度，赢得长期而稳定的市场，重要的营销策略是通过某些有效的方式在业务、需求等方面与顾客建立关联，形成一种互助、互求、互需的关系，把顾客与企业联系在一起，这样就大大减少了顾客流失的可能性。特别是企业对企业的营销与消费市场营销完全不同，更需要靠关联、关系来维系。

二、提高市场反应速度——速度致胜

在今天的相互影响的市场中，对经营者来说最现实的问题不在于如何控制、制定和实施计划，而在于如何站在顾客的角度及时地倾听顾客的希望、渴望和需求，并及时答复和迅速作出反应，满足顾客的需求。目前公司多倾向于说给顾客听，而不是听顾客说，反应迟钝，这是不利于市场发展的。当代先进企业已从过去推测性商业模式，转移成高度回应需求的商业模式。面对迅速变化的市场，要满足顾客的需求，建立关联关系，企业必须建立快速反应机制，提高反应速度和回应力。这样可最大限度地减少抱怨，稳定客户群，减少客户转移的概率。提高服务水平，能够对问题快速反应并迅速解决。这是一种企业、顾客双赢的做法。(每隔半个月或股市出现重大问题时候对客户的回访。将客户反映的问题做记录。根据问题小组展开讨论，给予客户问题解决的方法)

三、大力推行关系营销——人脉致胜。

关系营销越来越重要了，在企业与客户的关系发生了本质性变化的市场环境中，抢占市场的关键已转变为与顾客建立长期而稳固的关系，从交易变成责任，从顾客变成拥趸，从管理营销组合变成管理和顾客的互动关系。记住二八定律。必须优先与创造企业80％利润的20%的那部分重要顾客建立牢固关系。否则把大部分的营销预算花在那些只创造公司20％利润的80％的顾客身上，不但效率低而且是一种浪费。沟通是建立关系的重要手段。从经典的AIDA模型：“注意—兴趣—渴望—行动”来看，营销沟通基本上可完成前三步骤，而且平均每次和顾客接触的花费很低。

四、回报是营销的源泉——感恩致胜。对企业来说，市场营销的真正价值在于其为企业带来短期或长期的收入和利润的能力。一方面，追求回报是营销发展的动力；另一方面，回报是维持市场关系的必要条件。企业要满足客户需求，为客户提供价值，但不能做“仆人”。因此，营销目标必须注重产出，注重企业在营销活动中的回报。一切营销活动都必须以为顾客及股东创造价值为目的。同样对员工来说，回报也是对其工作价值的肯定。

从外部营销到树立内部营销理念。由于员工是客户的直接接触者，管理者的观念、思路和决策都要通过员工们的日常工作和行为来贯彻和体现。事实上，内部员工应是营销活动的首要对象。“要善待客户，必须首先善待员工”，高度重视内部营销。处理好管理者权威和员工自主性的关系。首先，应该培养共同参与意识、共同的价值理念和行为准则、共同的归属感，努力为员工创造个人发展的机遇和条件。其次，处理好各部门之间的关系。建立明确的责任分工、畅通的信息流动系统及科学、公正的内部考核制度，并前后台效益挂钩，树立起群策群力的合作意识，保证各项政策持续而切实的贯彻。完善管理制度，增设优秀新人奖、开户纪录奖、市值纪录奖等奖项，完善薪资待遇(比如当月成交量达到600万/1000万/1500万等等的提成变法做到多劳多得，奖罚分明。积极进行各项市场调查活动，能对公司的销售模式和销售政策，提出意见和建议。以人为本，追求个人价值。在新的体制和组织结构下，所有人员的价值由业绩来衡量和体现，而不以上级的主观评价为依据。同时，要形成尊重员工、关心员工的风气，摈弃那种牺牲或压抑员工个性的文化氛围，处处体现出亲和力。

当然，4R同任何理论一样，也有其不足和缺陷。如与顾客建立关联、关系，需要实力基础或某些特殊条件，并不是可以轻易做到的。但不管怎样，4R提供了很好的思路，是经营者和营销人员应该了解和掌握的。

同时公司营销售管理上面，我觉得管理方面主要还是看公司的企业文化，企业文化要人性化、要朴素、蹋实、奖罚分明，要有完善的体系和制度。组织员工培训。与投资公司、保险、安利等营销团队 合作，资源共享，相互借鉴，请其优秀讲师授课，为我部客户经理培训营销技巧，养成积极心态。

第三篇：随着华泰证券宿迁营业部开业的礼炮声

1月

8日，随着华泰证券宿迁营业部开业的礼炮声，我市结束了没有合法证券公司的历史。市领导徐惠民、局领导曹秀明出席开业仪式。

10日，受市人民政府委托，市政府副秘书长、市财政局局长曹秀明同志向市三届人大一会议报告2007年财政预算预计执行情况和2008年财政收支预算草案，并通过审议。

11日，市财政局在耿车镇中心小学举行“关爱工程”活动基地揭牌仪式。在揭牌仪式上，市财政局75名职工与75名留守儿童结对帮扶，引导他们养成良好的学习和生活习惯，做一个文明礼貌好学的青少年，并当场捐款15000元，给他们送去节日的问候。局领导卢静、于登才出席的揭牌仪式。

12日，市财政局党组成员、纪检组长卢静同志带领局有关处室人员到结对帮扶企业——宿城区港务处慰问了20户特困职工家庭，给他们送去了6000余元现金及价值3000元的烹调油、大米。

16日，在全省财政工作会议上传来消息：我市被省政府授于“财政收入增收表彰单位”称号。这已是我市第二次获得此项殊荣，也是唯一受到此项表彰的地级市。同时受到表彰的还有沭阳县、泗阳县、泗洪县。

18日，市委任命曹秀明为宿豫区委书记、区人大常委会主任（宿委[2008]8号）；任命章其波同志为市财政局局长、党组副书记（宿委[2008]13号、宿委[2008]15号）。

19日，在宿豫区全区领导干部大会上，市委常委、组织部长白云萍宣读了市委关于调整宿豫区委领导班子主要负责同志的决定：曹秀明任宿豫区委书记、区人大常委会主任。会上，市委书记、市人大常委会主任张新实说，曹秀明同志思想政治素质好，大局意识强，贯彻执行党委政府的重要决策部署态度坚决，措施得力；熟悉财政工作业务，有一定的开拓创新能力；组织领导能力强，工作求真务实，为人正派、原则性强，担任市财政局局长以来，主动围绕中心，服务大局，有效组织财政收入，着力推进财政管理规范化建设，较好地化解了财政收支矛盾，为推动宿迁经济社会发展做出了积极地贡献。市委认为，曹秀明同志担任宿豫区委书记是合适的。曹秀明在讲话中表示，面对新的岗位，自己坚决与市委保持高度一致，坚决贯彻科学发展观，坚决关注社会民生民意，坚决维护领导班子团结，坚决永葆共产党员本色，珍惜难得的机遇，深深扎根宿豫，把自己全部的智慧和热血奉献给宿豫人民。

24日，省财政厅社会保障处处长戴明辉一行冒着凛冽的寒风到泗阳看望特困户陈勇，沈彩霞以及众兴镇敬老院的老人们。泗阳县委副书记、常务副县长张彤等陪同慰问。

25日，市财政局召开全局干部职工大会。会上，市委组织部副部长何通宣读了市委任命章其波同志为市财政局局长、党组副书记的决定。新任局长章其波发表履新讲话时表示：在今后的工作中，将团结和带领全局广大干部职工，尽心尽力，尽职尽责，全力做好各项工作，不辜负组织的重托、领导的信任和同志们的期盼。坚决做到五个“始终不渝”：一是始终不渝地与市委、市政府保护高度一致；二是始终不渝地加快财政事业发展；三是始终不渝地向上争取政策扶持和项目资金；四是始终不渝地抓好招商引资工作；五是始终不渝地加强行风建设。会上,原市财政局局长，现宿豫区委书记曹秀明满怀激动、留恋之情发表离别感言。29日，市财政局党组成员、纪检组长卢静带领基层局、农业处、企业处、行政政法处、社保处等处室负责人到广电总台《政（行）风热线》栏目，接受群众咨询、监督与投诉。这是市财政局第八次走进直播室，与广大听众热线交流

30日，市财政局在市级机关工委、市纪委机关党委举办的“落实三条禁令，建设和谐机关”为主题的演讲比赛，荣获优秀组织奖，丁兰兰同志荣获个人二等奖。

31日，市财政局党组成员纪检组长卢静带领局有关人员来到沭阳县怀文中学及茆圩乡中心小学，慰问3位春蕾女童，为他们送去棉被、烹调油及新学期学费。

2月

1日，局长章其波、纪检组长卢静分别带领有关处室负责同志到宿城区耿车镇湖稍村、宿城区社会福利院、宿豫区井头乡敬老院慰问贫困农户、五保户，为他们带去慰问金和慰问品。

△，市财政局荣获2007“目标管理先进集体奖”（宿委[2008]21号）

△，市政府免去武倩同志市财政局副局长职务，任沭阳县副县长（宿政发[2008]12号）。2日，市财政局在宿迁市争创全国双拥模范城活动中，荣立集体二等功（宿委[2008]24号）。3日，全市财政工作会议在市区召开。各县（区）长、各县区财政局领导班子成员及办公室主任、预算科长，市直各单位财务处长、市财政局全体职工200余人参加了会议。市委副书记、市长缪瑞林到位并发表重要讲话，市政府秘书长吕德明主持会议。缪瑞林在会上要求全市上下进一步形成重视和加强财政工作的共识与合力，促进全市财税经济更好更快发展，为宿迁实现更大突破提供强有力的发展支撑。

市财政局局长、党组副书记章其波在会上作题为《围绕发展 促进和谐 全力谱写财政工作新篇章》的主题报告。在报告中，章其波首先回顾了过去十年及2007年财政工作取得的成绩，并提出2008八项主要财政工作：一是切实提高财政支持发展能力，进一步加快工业化进程；二是以公共服务为方向，全面提升社会保障水平；三是完善强农富民政策体系，强化农村自我发展能力；四是推进教育优先发展，提高教育现代化水平；五是促进医疗和公共卫生事业发展，提高全民健康水平；六是促进中心城市功能完善，提升城市承载能力；七是以科学管理为目标，进一步加快财政改革创新步伐；八是狠抓勤政廉政，促进财政队伍建设。

20日，局党组召开全体干部职工学习暨中层干部述职述廉会议。局领导班子成员及全体干部职工参加了会议。各分管领导分别带领大家学习了近期市委、市政府有关会议精神，预算处、农业处、社保处、人教处、市契税所等处室负责人先后用多媒体的方式进行述职述廉。章其波局长结合会议就加强财政局自身建设提出具体要求。

21日，全市2007全民创业贷款贴息发放仪式在市财政局举行。这是我市创立全民创业发展基金以来首次发放贷款贴息资金，市区92家微小、初创企业共获得2007贴息补助101.7万元。市领导王益、许步健，局领导钱皓参加会议。

22日，市财政局组织干部职工收看全省财政系统反腐倡廉暨机关作风建设电视电话会议。局领导章其波、于登才参加会议。

25日，全省财政系统人事统计报表汇总会议在宿迁国际饭店召开各市、部分县市财政局人教处处长及经办人员参加了会议。省财政厅人教处陈志华处长、副调研员徐克坚到会并做重要讲话。市长缪瑞林、局长章其波到会看望与会代表，纪检组长卢静参加会议并讲话。

△，新的“宿迁财政网站”（www.xiexiebang.com）正式开通。

26日，省旅游局机关党委赵磊书记、叶青副主席一行莅临国际饭店指导饭店前厅部申创2007年“全国青年文明号”工作。

29日，市农机局、市财政局联合召开全市水稻机械化种植工作会议。会议回顾总结了全市2007年的水稻机械化种植推广工作，研究部署了全市2008年水稻机械化种植工作。

△，局长章其波同志带领相关处室负责人赴昆山开展招商活动。

3月

5日，全市财政决算报表会审会议在国际饭店召开。

6日，省财政厅信息中心主任聂小军一行莅临我市，调研市财政局视频会议室建设情况。8日，市财政局组织部分职工带着自己的孩子和年前在宿城区耿车镇中心小学认下的留守儿童，开展“喜爱宿迁新礼貌，享受快乐童年”活动，让他们也看看宿迁的变化，感受父母的关怀。局领导卢静参加了此次活动。

11日，市财政局局长章其波、局长助理于登才带领相关处室负责人在市建设局、水务局领导的陪同下，深入S249宿洪路（发展大道）和中心城市第二水源工程现场督查财政建设资金使用情况。

12日，市财政局党组成员、纪检组长卢静带领部分干部职工赴宿城区耿车镇湖稍村开展义务植树活动。

14日，广东省财政厅副厅长沈梅红一行在江苏省财政厅绩效评价处丁一飞副处长陪同下来我市，就我市财政支持经济发展和推动区域协调发展等方面开展调研。局领导章其波、钱皓等陪同调研。调研组先后参观了市经济开发区、市湖滨新城开发区、湖滨新城开发区。

15日，台湾六和集团-昆山六丰机械有限公司副总经理卓一鸣先生一行来宿考察。考察团先后参观考察了我市城建展览馆馆、宿迁经济开发区、湖滨新城开发区及苏宿工业园区。局领导章其波、于登才陪同考察。

19日，省农村综合改革办公室副主任许明一行4人来我市沭阳县、宿豫区调研村级公益事业“一事一议”筹资筹劳情况。局长助理于登才陪同调研。

20日，全市企业年报会审会议在宿迁国际饭店召开。

△，市委市级机关工委批复成立中共宿迁市财政局机关委员会。

21日，省财政厅农发办王云副主任一行5人到宿豫区调研农业开发参股经营项目实施情况。局领导章其波陪同调研。

△，市财政局开展了处室“包月领学”专题讲座，第一期由综合处处长袁轲同志为全体职工做非税收入管理方面知识讲座。

24日，省财政厅农发办副主任欧国平陪同世界银行官员李绍君女士一行到泗洪检查英国赠款项目实施情况，世行官员对项目实施给予了高度评价。

25日，全市财政系统党风廉政建设暨机关作风建设会议在市财政局二楼会议室召开。市财政局行风监督员，各县区财政局局长、纪检组长、监察室主任，宿迁经济开发区、湖滨新城开发区、苏宿工业园区财政局分管负责人，市财政局全体人员，市纪委常委、秘书长刘晓光，局领导章其波、卢静、何祖玉参加会议，局领导于登才主持会议。

△，省厅税政法制处张捷飞副处长一行3人到我市检查2007行政执法责任制工作开展情况。局领导钱皓陪同检查。

26日，局长章其波同志带领相关处室负责人赴苏州、常州等地开展招商活动。

29日，我市首期珠心算能力鉴定考试在市财政局二楼会议室举行,来自沭阳、泗洪、宿豫、宿城共78名在校儿童参加了鉴定考试。

4月

2日，全省契税工作座谈会在我市召开，各省辖市财政局基层局局长和契税所所长参加了会议，各市部分县区契税所所长列席会议，省财政厅基层局局长房民到会并做了重要讲话，市财政局局长章其波陪同会议。

10日，全市一季度财政预算执行分析会在市财政局三楼会议召开。市政府卞建军副秘书长、市国税、地税、人行相关处室负责人、各县区财政局主要领导参会，分析全市一季度财政收支情况，并对全年财政走势作出预测。局领导章其波、钱皓参加会议。

12日，局长章其波同志运用多媒体为全体职工做了题为“创新理财思路，推动城市发展”的专题讲座。

15日，全省2007年财政企业决算汇审会议在宿迁国际饭店召开。各省辖市财政局企业处负责人及报表编报人员、省财政厅企业处李建处长、辛林元调研员、局领导章其波、钱皓等参加了会议。

16日，市财政局“我能我行我成功”暨勤政廉政演讲比赛在市区举行，共有14名选手登台演讲，经过评委现场打分评定，丁兰兰、张文静获得一等奖，刘宝春、洪玮、何川获得二等奖。

18日，全省农业综合开发资金管理座谈会在宿豫区枫华丽致大酒店召开，各省辖市及部分县区财政局农发办主任参加了会议。会议总结2007年、部署2008年全省农发工作。会上我市被评为全省防洪保安资金征收先进单位。省财政厅农发办主任庄其祥同志到会并做重要讲话，市财政局局长章其波同志到会致欢迎辞。

22日，市政府副秘书长、研究室主任卞建军率领市调研组调研宿豫区乡镇财政体制改革及促进乡镇财政增收情况。局领导于登才陪同调研。

26日，市财政局党组召集局机关中层以上干部，立足财政工作实际，围绕“五破五立”主题，开展解放思想“头脑风暴”。

29日，省财政厅社保处戴民辉处长一行4人到我市对农村低保等工作进行核查，局领导钱皓陪同检查。

30日，市及县区财政、监察、审计等部门参加了“全省政府采购执行情况专项检查电视电话会议”。市政府秘书长吕德明，局领导章其波、钱皓参加会议。

截止30日，全市报名参加2008年会计从业资格考试已逾5000人。

5月

5月初，宿豫、洋河两个契税征收点正式运行，进一步扩大了税源、方便了纳税人。5－10日，市财政局会同市农业资源开发局对2007农业综合开发项目进行了全面验收。6日，市财政局党组成员、副局长钱皓带领办公室、农业处、经建处、社保处、采购处、市契税所等处室负责人到广电总台《政（行）风热线》栏目，接受群众咨询、监督与投诉。这是市财政局第九次走进直播室，与广大听众热线交流。

△，市财政局党组任命赵锦同志为市基层财政管理局副局长、农发办主任，李勇同志任市财政局办公室主任（宿财组[2008]6号）

△，市财政局任命王乃平同志任宿迁国际饭店总经理助理（宿财人[2008]6号）；局办公室成立后勤管理服务中心，朱杰同志任后勤管理服务中心主任（宿财办[2008]7号）。

8日，国家审计署驻南京特派员办事处审计组曹东一行来到我市，就支农专项资金使用管理情况进行普查审计，受到了市领导缪瑞林、田洪的热情接待，局长章其波向审计组汇报了我市支农资金使用情况。

△，市财政局召开市区对种粮农民直接补贴发放工作会议，布置2008年对种粮农民直接补贴发放工作，讲解中国农民补贴网2008版软件网络系统操作及“一折通”软件与中国农民补贴网衔接方法。各区财政局及各区乡镇负责对种粮农民直接补贴工作的同志参加了会议。

9日，市财政局党组成员、纪检组长卢静同志为全局职工做题为《私欲蒙心的代价》党风廉政专题讲座。

10日，市财政局召开大讨论活动征求意见座谈会，市财政局领导班子成员、各处室负责人、退休（老）职工、年轻（女）干部近40余人参加了会议。

16日，市财政局举行赈灾捐款仪式，全体财政干部职工充分发扬一方有难、八方支援的精神，踊跃捐款捐物、积极奉献一片爱心。仅仅一个上午，共筹集赈灾资金35300元。

18日，市财政局局长章其波、局长助理于登才带领部分中层干部冒雨来到挂钩扶贫村——宿城区耿车镇胡稍村，谋划胡稍村脱贫奔小康之路。

20日，市财政局副局长钱皓同志带领基层局、企业处、人教处、办公室等相关处室负责人来到和友化工、井头乡财政所等基层企业、单位，开展“解放思想，落实科学发展观，财政如何更好服务基层、服务企业”调研活动。

23日，市财政局召开机关党委选举大会暨特殊党费捐赠仪式，大会选举钱皓任局机关党委书记、张邦群任副书记，赵锦任组织委员、任江任宣传委员、李德敏任纪检委员、李勇任工会委员、程思亮任青年委员。局机关党委成立四个支部，李德敏、赵锦、任江、解红霞分别任支部书记。选举会议结束后举行了特殊党费捐赠仪式，60余名党员共为四川灾区捐款49745元。局长章其波作三年来党建工作报告，纪检组长卢静主持会议。

24日，市财政局联合宿城区财政局在市区马陵公园东门开展“财政宣传月”现场答疑活动，向群众免费发放政策宣传册和宣传单，解答相关民生政策问题。局领导钱皓参加活动并接受市电视台采访。

25-27日，局长助理于登才带领部分处室负责人及相关人员到沭阳等三个县乡对目前乡镇财政收支运行情况进行调研 26日，局长、党组副书记章其波同志就市财政局大讨论活动第二阶段的主要做法接受市广电总台记者采访。

27日，市财政局召开全市财政系统信息宣传科研工作会议。各县区财政局、市经济开发区财政局、湖滨新城开发区财政局、苏宿工业园区财政局分管领导、办公室主任、部分信息员、先进个人以及市财政局全体职工参加了会议，局长章其波同志到会并作了重要讲话，副局长钱皓同志主持会议。

△，市财政局召开部分人大代表、政协委员座谈会，恳请各位代表、委员就财政事业发展及机关政行风建设提出批评指正意见。市财政局领导卢静、钱皓、于登才以及部分处室负责人参加了会议。会前，参会人员还赴湖滨新城开发区参观了市财政局部分招商引资项目。

△，苏州市委副书记徐建明、苏州市财政局副局长陆文华、苏州大成置业发展有限公司董事长胡伟雄等一行8人来我市考察，并重点就苏宿迁大成现代农业园建设项目进行考察、论证、落实。市领导缪瑞林、局领导章其波等陪同考察。

29日，在全省农村公益事业“一事一议”财政奖补试点工作会议，我市宿豫区被列为省三个试点县区之一。

6月

4日，市财政局举行党风廉政暨机关作风建设专题讲座，专门邀请了市监察局副局长薛启书同志就如何进一步加强党风廉政暨机关作风建设进行了专题报告。讲座前，全体干部职工观看廉政警示教育片。

5日，市人大常委会副主任杨明强同志带领市人大财经委有关同志到市财政局调研指导工作。局领导章其波、钱皓、于登才及有关处室负责人参加了会议。

△，由张海军、洪玮、杨瑞三名队员组成的市财政局代表队荣获全市市直机关信息化知识与技能竞赛总决赛二等奖。

6日，我市召开全市农业综合开发资金管理座谈会，各县区财政局农发办主任参加了会议，会议总结交流了2007年全市农发工作情况，并对工作中存在的问题进行了探讨。

10日，市财政局邀请省财政厅税政法制处盛晴燕调研员来我市，就新企业所得税法出台的背景、意义及其主要内容作专题讲课，全市财政系统干部职工和市区20多家企业财务人员，共计150多人参加了培训。局领导钱皓主持讲座。12日，省财政厅外金处副处长张金一行来我市调研古黄河生态园、古黄河现代农业园、中运河项目及洪泽湖湿地等旅游建设项目。

14日，市财政局招聘人才面试工作顺利结束，此次共有6名考生竞聘2个岗位。

16日，市财政局召开解放思想大讨论转段大会，市财政局局长章其波同志传达了市大讨论转段工作会议精神，并结合财政实际工作就如何进一步开展解放思想大讨论活动进行了部署。

△，市财政局副局长、党组成员钱皓为全局职工做关于财政体制方面的专题讲座； 16-18日，市财政局与市公、检、法、司四部门组成检查组，对县区2007政法项目完成进度、装备等固定资产管理和档案管理情况进行检查。

19日，市财政局局长章其波同志根据市解放思想大讨论活动领导小组安排，在市电视台就支持经济发展、服务民生保障、规范资金管理、提升行风效能等四大方面的问题公开对社会作出整改承诺。该节目在21日晚《宿迁新闻》中播出。

20日，市财政局邀请苏州大学商学院副院长、博士生导师乔桂明教授为市财政局全体干部职工就外币与金融知识进行了专题讲解。局长助理于登才主持会议。

22日，2008年宿迁市地方会计职称考试在宿迁学院举行,全市共172名考生参加了考试。23日，全市党政机关事业单位公有房屋土地使用情况清理工作电视电话会议召开，拉开了我市此项清理工作序幕。

24日，省财政厅“五五”普法中期督导现场会在我市召开。会议听取了相关市“五五”普法中期制度建设、基础保障、依法理财等方面工作，查阅了我市普法档案、台帐和相关材料，观看了“普法”宣传片，考察了宿豫区“五五”普法开展情况。省财政厅税政法制处张捷飞副处长及部分兄弟市税政法制处负责人参加了会议。局领导钱皓参加了会议。

△，省财政厅教科文处处长倪道潜、副处长徐洪林等到我市沭阳县、泗洪县调查了解中等职业学校职教助学金发放情况。局领导章其波陪同检查。

25日，市契税所在楚街西侧的“滨河核心区”拆迁现场设立咨询台，对拆迁减免契税的相关问题进行了现场答疑和政策宣传，把党的优惠政策当面交到群众手中。纪检组长卢静在现场接受市电视台记者采访。

△，市级机关公务卡业务培训会议在市财政局二楼会议室召开，市财政局、市人行、市银联相关负责同志及市级预算单位相关人员参加了会议。本次会议的召开标志着我市市级机关公务卡结算方式进入运行阶段。

27日，我市召开市区耕地占用税预征工作会议，各区财政局分管局长、基层局局长、业务经办人参加了会议，会议传达了省耕地占用税预征工作会议精神，并对下阶段市区耕地占用税预征工作做了具体布置。局领导于登才到会并做重要讲话。

△，我市召开全民创业扶持资金首发仪式，市委常委、宣传部长王益同志到会并作重要讲话。市财政局、劳动局等相关部门及获得扶持资金补助的创业代表参加了会议。

7月

2日，市财政局招商引资项目——凯林瑞·巴黎都市商业广场开工奠基典礼仪式在霸王举鼎商业中心区隆重举行，市领导徐惠民、卜平、顾明珠、华志明等出席典礼仪式，市委办、市政府办、市建设局、宿豫区等相关单位领导以及我局部分干部职工代表参加了仪式。局领导章其波致辞。

3日，在省财政厅黄小平副厅长陪同下，国家财政部农业司水利处秦维明处长一行，对我市水旱灾害分级管理和民办公助小型农田水利建设等进行了调研，并实地查看了中运河郑楼段、洋北段及罗圩乡民办公助小型农田水利项目。副市长田洪，市财政局章其波局长、市水务局葛书龙局长等陪同调研。

4日，昆明市财政局局长助理焦振华带领有关处室负责人来我市，就公共财政建设、财政支出管理以及预算制度建设等方面进行交流学习。副局长钱皓陪同考察。

△，局长章其波陪同缪瑞林市长赴苏南、浙江等地开展招商活动。

△，由4名行风评议员组成的检查组对我局今年以来机关行风建设进行实地督查，并召开服务对象座谈会，征求意见，填写评议表。检查组一行对我局今年以来的政风行风建设给予了高度评价。

7日，市财政局举行解放思想大讨论调研文章汇报交流会。市财政局全体领导、中层以上干部参加了会议。与会代表就第二阶段中撰写的调研报告进行了交流和探讨。

9日，市财政局会同市统计局、国税、地税、人民银行等市直相关部门及三县四区财政部门，共同召开全市上半年财政预算执行情况分析会。

16日，省财政厅绩效评价处赵光处长和上海财经大学卫生政策与管理研究中心的专家教授等一行7人来到我市，就即将正式启动实施评价的全省城市社区卫生服务财政支出绩效评价项目进行调研。局领导章其波、钱皓、何祖玉等陪同调研。

22日，省财政社保处处长戴民辉一行到我市调研农村五保户供养经费落实情况。局领导钱皓陪同调研。

23日，市人大财经委领导到我局调研财政工作，听取了我局近期财政工作情况汇报，并就加强人大财经委与财政局工作交流交换了意见。局领导章其波、卢静参加了会议。

26日，国务院发展研究中心郭焦锋研究员、省财政厅行政政法处胡建军副处长一行9人来我市调研苏北地区典型市、县政法经费保障情况。局领导卢静、钱皓陪同调研。

8月

1日，市财政局部分党员干部慰问宿迁市港务处困难职工，为20户困难职工送去慰问金4000元。

2日，市财政局召开以“学习和实践科学发展观”为主题的领导班子专题民主生活会议，会上，大家畅所欲言，各位班子成员结合工作实际，深入查找领导班子及自身一些不适应、不符合科学发展观的思想观念，开展批评和自我批评，着力解决影响和制约科学发展的突出问题。

5日，全省乡镇文化站建设现场会在我市召开。省财政厅副厅长江建平，市财政局副局长钱皓等出席现场会。

4日，市财政局与宿豫区经济社会发展工作座谈会在宿豫区财政局召开。会上，宿豫区区委、区政府聘请市财政局为宿豫区经济社会发展工作顾问单位、聘请章其波为区委、区政府高级经济顾问。宿豫区区委书记、区人大常委会主任曹秀明，区长王柏生参加座谈会。

14日，省财政厅机关党委副书记高裕民一行到我局调研基层党建党务工作，并为为局全体党员作了党建党务知识讲座，会议由局领导钱皓主持。

16日，全市乡镇财政建设工作会议在市区召开。会议围绕通过2-3年努力，让全市所有乡镇财政收入都达到1000万元以上，目前已达到千万元的乡镇要成为亿元乡镇这一目标任务，分析形势，剖析问题，进一步细化落实促进乡镇财政收入上台阶的政策措施，推动全市乡镇财政收入上台阶。市领导缪瑞林、田洪、许步健出席会议。局领导章其波在会上作交流发言。

22日，宿迁市财政学会、会计学会、珠算协会在市区举行成立大会。省财政厅党组成员、纪检组长徐阳生，市委常委、常务副市长徐惠民同志到会并作重要讲话。包括镇江、徐州、淮安等兄弟市财政局来宾及三县五区的各位参会代表共金250人参加了会议。大会选举了章其波任财政学会会长、钱皓任学计学会会长、何祖玉任珠算协会会长。

27日，省财政厅外金处张金副处长等4人来我市对东方国际旅行社有限公司2007入境旅游接待情况进行调研。局领导钱皓、市旅游局副局长李爱华等陪同调研。

△，全市财政系统办公室工作座谈会在市区召开。全市三县五区财政局办公室及市财政局办公室主任、相关工作人员参加了会议。

9月

3日，市财政局全体干部职工走进市看守所，接受了一堂不一样的廉政教育课。通过实地参观、听取报告、现场观看警示教育片等活动，全体干部职工深受触动，纷纷表示一定会引以为戒，珍惜眼前。

4日，“全市2008年旅游饭店业服务技能大赛”在市区举行。来自全市13家旅游饭店的54名选手分别参加了中式铺床、中餐宴会摆台、西餐宴会摆台以及鸡尾酒调制4个项目的比赛，通过激烈的角逐，国际饭店蔡苗、刘立、张建丽、黄萍等八位选手包揽了4个项目的前一、二名。5日，由省农业资源开发局副局长黄非、省财政厅农发办副主任欧国平带领的2007黄河故道农业综合开发项目验收组到我市开展黄河故道项目验收工作，我市顺利通过省级验收。

6-7日，2008全国会计专业技术资格考试宿迁考区考试在宿迁中学举行，全市共1520人参加了考试，8日，全市财税形势分析会在市财政局三楼会议室召开，各县区政府县区长、财政局长，宿迁经济开发区、市骆马湖示范区、苏宿工业园区管委会主任、财政局长，市财政、国税、地税、人行、审计局等相关部门主要负责人参加了会议。市委副书记、市长缪瑞林参加会议并作重要讲话，会议由市政府秘书长吕德明主持。

10日，省财政厅外金处张金副处长等4人来我市对骆马湖旅游生态度假区规划编制项目进行检查，局领导钱皓、市旅游局副局长冉文红等陪同检查。

11日，市财政局及市人行、工行等相关单位与到访的安徽省铜陵市财政公务卡工作考察组召开座谈会，交流学习公务卡改革以及国库集中支付工作。铜陵市财政金融考察组高度评价了我市财政改革所取得的成绩。双方表示将进一步加强交流，促进财政工作取得新进步。13日，中秋节假日期间，章其波山局长带领相关帮办人员先后深入江苏翔盛、阿尔法制药、领业电镀、巴黎凯琳瑞等招商引资企业，亲切慰问坚守建设工地和生产一线的客商。

19日至21日，2008年注册会计师全国统一考试宿迁考区考试在市区马陵初级中学进行。我市共有623人报名参加考试。全市五科累计报考1255人次。

24日,全省中央财政支持现代农业发展项目落实会在宿迁市区召开，省财政厅农业处李建平处长、张建新副处长等领导出席会议。局领导章其波、于登才出席会议。25日，市政府印发了《市政府关于调整市区财政管理体制的通知》（宿政发[2008]98号），对市区间的税收收入范围和入库级次予以重新调整，为提高市政府调控力，进一步规范市区财税秩序，理顺市区财政分配关系调动市区加快发展的积极性提供了制度保障。

26日，市政府、市政府办相继出台《市政府关于全市实施综合治税的意见》（宿政发[2008]100号）、《市政府办关于成立宿迁市实施综合治税领导小组的通知》（宿政办发[2008]178号）、《市政府办关于印发宿迁市综合治税管理办法的通知》（宿政办发[2008]179号）等文件，全力推进全市综合治税工作。

10月

7日，农历重阳节，局领导卢静带领社保处、人教处、办公室等处室负责人，到宿城区耿车镇敬老院开展助老敬老活动。为每位老人送去新衣、新裤、新鞋一套，价值约10000元。

△，省财政厅外金处互查互学检查组一行4人来我市对外商投资企业财务报表、联合年检、财政登记等基础工作进行检查。

10日，市财政局会同市国税、地税及三县五区财政部门，共同召开全市三季度财政预算执行情况分析会。全面分析今年以来我市各级财政收支运行情况，深刻剖析当前财政增收中遇到的困难和问题，研究探讨下一步财政增收措施。

13日，我局引进的和信建材仓储交易中心、和融担保公司两个项目在宿豫区正式签约。和信建材仓储交易中心项目由上海旺园金属材料有限公司投资兴建，项目总投资4亿元，主要从事钢材等建材仓储、销售；同时，该公司还将投资成立和融担保公司，注册资金1亿元。局领导章其波，宿豫区领导曹秀明、王柏生、程斌等参加了签约仪式。

15日，全省旅游饭店服务技能操作大赛在南京饭店举行,宿迁国际饭店代表我市参加了全部项目的比赛。最终任武取得了调酒比赛第三名、刘力取得了中餐摆台比赛第七名、黄萍取得了西餐摆台比赛第七名、蔡苗取得了铺床比赛第九名的优异成绩，并荣获团体三等奖，取得了建市十年来我市旅游饭店参加全省服务技能操作比赛的最好成绩。

18日，市财政局党组任命任江同志为综合处处长；范嘉斌同志主持会计核算中心、国库支付中心工作；陈孝连同志为农业处处长；袁轲同志主持社会保障处工作；谢志强同志主持国库处工作；解红霞同志主持科教文处工作；叶书亮同志为宿迁国际饭店总经理（宿财组[2008]10号）。

21日，局领导章其波、于登才带领办公室、预算处、农业处等相关处室负责人到泗洪县车门乡调研乡镇财政收入和当地高效农业项目发展情况。

△，21日-23日我市举办财政涉农补贴“一折通”网络版软件培训班，全市124个乡镇及农场涉农补贴发放点业务经办人参加了培训。财政涉农补贴“一折通”网络开通后，可以在网上随时查看每个农户各项涉农补贴资金发放的数量和进度，让惠农政策更加公开透明。

24日，市委任命陈太东同志为市财政局党组成员（宿委[2008]93号）。29日，省财政厅黄晓平副厅长、社会保障处戴民辉处长等一行莅临我市对促进就业工作、人力资源市场建设、信息网络联运情况以及地方就业资金的筹集使用情况进行调研。市财政局副局长钱皓、市劳动和社会保障局局长苏耀西和有关部门负责人参加了调研座谈会。

△，省厅党组成员、纪检组长徐阳升同志来我局视察纪检监察工作。局领导章其波、卢静同志就我局纪检监察工作开展情况分别作了汇报。徐阳升同志对我局的纪检监察工作进行了充分肯定，并就如何进一步做好相关工作作了重要指示。

30日，市财政局举行2009部门预算编制布置大会，市直各有关单位财务负责人参加了布置会议。会议就2009部门预算编制要求、软件使用、编制规范等进行了深入讲解。

11月

2日，2008年全省会计从业资格考试在宿迁中学新、老校区举行，共有6879考生报名参考，比去年同期增长62.5%，为历史参考人数最多的一次。

4日，市财政局举行党纪政纪知识竞赛，各党支部组成4支代表队参加了竞赛，第一、二支部代表队分获一、二名。局领导卢静、钱皓、何祖玉观看了比赛，并为选手颁奖。

5日，市政府任命陈太东同志为市财政局副局长（宿政发[2008]119号）。△，局长助理于登才带领有关人员赴浙江等地开展招商引资活动。

8日，淮安市财政局老干部一行6人来我市参观，受到局领导章其波、卢静、钱皓、陈太东等的热情接待，钱皓同志向老干部一行通报了近年来我市财政和经济社会发展情况。

10日，省纪委宣教室轩然主任一行在市纪委刘晓光副书记的陪同下，到我局视察指导廉政文化建设。局领导章其波、卢静陪同检查。

17日，全市1—10月份财税形势分析会在市财政召开，会议专题分析、研究了今年以来全市财政收入完成情况。市委副书记、市长缪瑞林要求各县区、各部门要正视当前发展中的突出问题，应势施策、坚定信心，全力冲刺全年目标任务。局领导章其波在会议上分析了1-10月份财政收入情况。

21日，省财政厅科教文处倪道潜处长一行3人到我市就教师工资待遇问题进行了调研。市领导徐惠民，市政府秘书长吕德明、副秘书长朱乐先，局领导钱皓、陈太东等陪同调研

24日，省财政厅外金处检查组一行7人来我市对骆马湖生态示范区外商投资企业宿迁杰科化学有限公司进行财政检查。

29日，市财政局党组任命潘玉兰同志为主任科员（宿财组[2008]12号）。

12月

5日，全市财政系统纪检系统工作座谈会，会议县区纪检负责同志相互交流今年以来工作情况。市财政局纪检组长卢静参加了座谈会。

6日，我局举行事业单位中层干部竞争上岗面试，13位同志先后参加了面试活动。

10日，市财政局党组任命王华同志为市契税征收管理所副所长；严浩同志为市财政稽查办公室副主任；王乃平同志为市农村综合改革领导小组办公室副主任、宿迁国际饭店副总经理。（宿财组[2008]14号）

15日，市人大财经委朱根勤主任等一行到我局视察指导财政工作，并召开座谈会，副局长钱皓同志代表局党组向朱主任一行汇报了今年以来我市财政工作情况。16，全省农村财会人员教育培训研讨会在我市国际饭店召开，财政部财会教育中心韩粤处长、省财政厅教育中心张志良主任、会计处吴若莹副处长出席了会议。局领导章其波、陈太东参加了研讨会。

19日，2008年注册会计师全国统一考试成绩于公布。我市今年共有623人报名参加1255门次考试，单科合格49人，累计单科合格56门次。今年全市有6人累计通过全部5科考试，取得注册会计师考试全科合格证。

29日，市委任命于登同志为市财政局党组成员（宿委[2008]119号）。

截止31日，全市2008年完成财政总收入92.14亿元，同比增长50.6%,完成年初预算的111.5%；一般预算收入完成46.52亿元，同比增长41.3%，完成年初预算的101.0%，增幅继续位居全省第一位,比全省平均高19.3个百分点。

第四篇：证券营业部工作总结

xxxx年已经远离我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告别了学生时代走出了大学校门到公司实习，8月份正式来邢台参加营业部的筹建，这对于我自身来说，这一年是划时代的一年，是从一个身背大学生光环的学生到一个必须负起工作职责的职业人的转变，在这个转变的过程中，我想我是不成功的，初期我无论是在观念上还是行动上都没有真正的投入到工作上来，经历了许多方法和思维的转变，有一些苦恼和迷茫，不过很快，在领导和同事们的在帮助下，我们很快认识到了自己的不足和差距，在经历了开始一段时间的不适后，现在已经基本上适应了现在的工作的方式，也找到了一些处理工作上事务的方法。并在不断在工作中学习和积累，以便在完成自己本职工作的基础上，努力在经纪业务上也有所突破。

xxxx年是营业部建设的一年，我们在这一年中，虽然我们付出了汗水和努力，但是我们的成果是显而易见的，一个崭新的营业部已经展现在我们面前，系统建设已经完成并顺利完成各种测试，顺利的通过证监局和总公司的检查，营业部营业的正式批文也要在这几天就会有消息，作为筹建一份子的我看到这个过程一步一步走来，更是由衷的高兴，虽然在这过程中，有过错，有过挫折，但这收获的是丰盛的，一个崭新的营业部已经矗立在我们的面前，从自身而言，更是一个大跨步的进步，完成了一个人生重要的转折。

在这一年中我从得到得经验的是认真，求实，不怕困难。刚工作的时候，也许有经验上的不足，但有些出的差错完全是自己的不认识，马虎造成的，就想安装视频会议的系统的时候，本以为按照安装说明的安装就应该没有问题，就把电视挂在墙上了，可是当总部指导我们安装的时候，根本就不是那么回事，又是另一种安装方法，这样有不得不从新安装电视和从新安装设备。这件事虽然不大，但可以从中发现我在一直有的一种想当然的固有思维，自己认为怎样就怎样，其实就不是那回事，我们一定要认真，求实。自己知道，就知道，不知道就说不知道，完全按照事实出发，作为营业部信息技术部的工作人员更要完全安装本部的指导文档来操作，凡是不要自己乱操作，不明白的就问，向原营业部问，向本部问，知道问题解决为止，并从中总结经验，现在问是为了以后不问，近早的把业务熟悉起来。

我还有一个不足的问题，就是对外交往有些欠缺，这也是性格的原因，不过我想这个问题我会努力克服。就像上次我联系卫星支架的时候遇到的问题，由于对外联系的不托，卫星支架的安装脱了近一月的时间，虽然没有拖延卫星的安装，拖延这么长时间，的确是我在这方面的不足，以后要加紧这方面的学习，也许这方面的改进比较慢，但我会在这方面付出我的努力。

营业部马上就要走上正规，根据自身的特点，我觉得我应该从一下三个方面入手制定我的下一周年计划。我应该先从自己本职工作开始学习，作为营业部的电脑部主管，力保营业部的网路安全，在营业时间不错任何的差错是我的首要责任，通过前段时间的系统建设，我已经对系统的基本构架也做到的理解和掌握，不过我有理由相信这会有一定的水分。我所或缺的还有是需要长期积累的经验，这方面我会细心研究以前的事故文档，争取从别人的经验的中总结，避免一些别人已经犯过的错误。我应该从以下方面入手：

1.认真阅读《系统配置文档》和自己建立的《证券营业部系统建设日志》，对系统有更深入的理解和掌握，当一旦发生事故时，能最快的速度判断出事故的根源，以至于不影响交易。

2.从邮箱里下载事故文档，借鉴别的营业部事故处理经验，来弥补我们新成立营业部经验上的不足，一定做到不犯别人犯过的事故，相似事故尽快处理。

3.营业部渐渐走上正轨，关于信息系统的一些规章制度也要真正的实施起来，争取在开业前拿出一套完整的业务和办公用机的安全使用制度供大家遵守。

作为证券行业从业人员，要对基本的证券知识有所掌握，这样才能在有客户打来资讯电话时，能尽快把帮客户解决问题，提高公司形象。公司网上交易软件和手机炒股软件的使用，作为计算机和金融专业的学科交汇，我有责任尽快熟悉这两项业务，帮助其他同事和客户尽快了解和掌握他们的使用方法，进而提高业绩和工作效率。我应该从以下方面入手：

1.从多渠道去了解金融行业的基本知识，多从网站和报纸上浏览证券行业知识。

2.尽快熟悉网上交易软件海王星、双子星的使用和手机炒股软件财神通的使用，查看总部的培训文档，尽快熟悉这部分业务。

第五篇：证券服务部个人自查报告

证券服务部个人自查报告

“>证券服务部个人自查报告2007-02-17 16:41:

31来到证券这个团队已经很多年了，我从一个对证券一无所知的新兵，在各级领导及同仁的关心和帮助下，渐渐成熟起来。但回首继往，很少对自身进行深入的自省。这次，市公司号召全体员工开展自查自评活动，对于我来说，是一个很好的发现、发掘自己，改造自身的机会，因此，我认真的对自己进行了反思、解剖，我觉得自身的基本状况如下：

一、优势：

一是证券三年来培养了我较强的敬业精神和高度的事业心、责任感以及坚持不懈、持之以恒的务实的工作态度。在工作上我从不计较个人得失，事事以公司利益为重。为了服务部的利益，我

常常找相关部门协调关系，避免服务部利益受损而主动去创造良好的外部环境；为了多开发客户，我多次自费组织从其它证券公司开发的客户到荆门办理转托管手续。在工作中不论困难有多大，希望多渺茫，我从不轻易放弃，总是想千方设百计的努力地让工作达到自己预期的目的。

第二个优势是本人具有得天独厚的外部人文环境资源优势。优良的人文环境资源也是生产力，能极大地推动且方便我们工作特别是客户开发岗位工作的有效开展，让各种努力起到事半功倍的效果。首先作为土生土长的人，我对县城及周边乡镇情况基本了解，特别是转型以后我对每个乡镇的经济发展状态做过祥细的调查，我可以运用自己对客观环境的了解和掌握的第一手调查资料，直接运用到工作中去。其次，虽然我是位女同志，但在与人交往中对人坦诚、义气，在我熟人和朋友较多，尤其是我的家庭及亲属成员、同学朋友中和

县城各大中型企业的领导和负责人基本都很熟悉，且有一定的影响力，因而便于我充分利用广泛的人际关系，以及固有的亲情、友情，借助他们的力量来协助我开发各层次的客户，从而形成稳固网状的证券及基金客户销售网络，并且有利于这一客户网络不断良性拓展壮大。

第三个优势是我有从事客户开发的实践经验及工作能力。三年来，我作为客户开发岗位上的主力队员为服务部的客户开发做了一些力所能及的工作，证券和基金销售业绩在服务部都名列第一。这些业绩和工作能力也得到了领导和同仁们的肯定、认可和不断鼓励，这是我竞聘客户开发岗的信心之源。

另外，我认为我最大的优势还在于对客户开发岗充分的、理性的认识。现在，现实中对客户开发岗存在“三不”认识：即有些同仁认为只要搞好内部的岗、交易岗、客户管理岗环境建设，客户自然主动找上门来，不必要干客户开发；

有些同仁认为客户开发岗面对的是三教九流各阶层的人，鱼龙混杂，做的是低声下气求人的活，不屑于干客户开发；还有些同仁认为客户开发岗风险大、难度大，待遇低，难于出业绩，不敢于干客户开发。这些认识都是错误的。我认为，客户的开发就如同一个企业不断地推出新的系列产品一样，它是一个企业生存和发展的关键所在。我们证券行业更是如此，如果一个证券营业部或者服务部不努力开发新的客户，那么这个网点的资券总值就会随着证券市场逐步的发展规范而慢慢的缩水。如果不迅速地采取措施，稳住老客户，扩充、补充新鲜的血液，长此以往，我们苦心经营的证券市值就会越来越少，在沉重的成本的压力下，必将导致收不抵支，严重亏损，甚至无法生存下去，所以我认为开发客户是我们证券服务部生存和发展的根本。从事客户开发岗位工作，有风险，有难度，但越是这样，我们应该越有勇挑重担、舍我其谁的勇气来为公司分忧，为公司发展效力。我们现在某种程度上正面临着潜在客户萎缩的危机，客户开发力度不大，成效不明显，同时还有强大的竞争对手万联证券，我做为本地人，更因为我是证券的一分子，理所当然地应勇敢的站出来，为公司出力献策，击挎竞争对手，让我们服务部有一个良好的上升空间，使我们做大做强，成为品牌服务部。

二、劣势

⒈证券业务知识的学习不够。

⒉股评分析能力还有欠缺。

⒊对待挫折的承受力还不强。

⒋“没有让自己跑起来”。

三、机会

第一，就地开发：认真清理服务部现有的客户结构，找出休眠户。我想这些客户能主动到我部开户，虽然现在暂时未炒股或将资金抽出挪作它用，但至少说明他们有较强的投资意识，有一定的炒股基础。这些休眠户中，通过我们去努力，一定会有部分客户重出江湖，再次决战证券市场的。这种开发方式比我们盲目去寻找客户要方便、容易的多。

第二，开发企业投资者：县工业经济相对较强，目前共有各类企业家，其中，投资过亿的企业家，如轻机、化工、纺织、水泥等；过千万元的家，如液压、胶辊、米业、米等；外资企业家，如湖北、药业、科技电池等，上市公司家，为轻机。这些企业才是我们真正潜在的客户群体。对那些有自主权的企业而言可以通过我们的社会关系逐步让他们进行基金投资，获得稳定收益，对那些自主权较大的个体企业，我们可以通过各种方式和渠道让他们到我们服务部来投资，我想，只要我们不懈地去努力，一定会获得丰厚的回报。

第三，从我们的竞争对手证券开发现成的客户，尽管服务部为非法网点，无证经营，自身条件又比我们差，但他们的客户数量和资券总值都比我们服务部多，且以上市公司轻机职工客户为主（达余人）。我想利用我们良好的交易环

境、合法的品牌、优良的信息资源以及我与很多轻机股民的亲情、友情关系，采取重点突破，以点带面，最后全面出击的策略，去动摇万联的客户，应该是很有希望的，这将是我今后开发客户的工作重点。

第四、加大服务网点幅射力度。我们可以在县城周边几个较大的乡镇去拓展我们的市场。从中国的证券市场发展来看，不久的将来乡镇会有不少的居民一定向证券市场投资，只是目前他们对证券市场的认识还不够，甚至可以说他们还不真正懂得证券这个概念，为了抢占市场，我将率先去争取尚不被受重视的证券市场的盲区。当前，突破的重点是可以利用企事业单位改革大量下岗人员买断后手中握有大量现金，持币观望，对投资实体持谨慎态度的心态，在其中发展一部分有较强组织能力、语言表达能力的人员，像销售保险一样来推销证券基金，将基金返还提成的部分按比例做为报酬给付销售者，激励销售者更为

努力的工作，然后在条件成熟时，将之扩大到证券销售的其它领域。

四、威胁

⒈来自同行业的威胁。

⒉来自同事的威胁。

⒊来自自身素质的威胁。

⒋来自市场的威胁。