银行系统论文：构建预警机制防控廉政风险

第一篇：银行系统论文：构建预警机制防控廉政风险

构建预警机制防控廉政风险

随着银行新业务的不断拓展，在业务领域和客户结构都发生较大变化的情况下，基层行防控案件和预防腐败工作面临着严峻的形势。构建廉政风险预警机制，主动预防和化解廉政风险，成为提升银行内控管理水平和保证业务健康发展的迫切需要。

一、建立廉政风险预警机制的必要性

构建廉政风险预警机制，就是运用现代管理理念，把风险管理理论和全面质量管理方法应用到党风廉政建设和反腐倡廉工作中，以排查防控廉政风险为核心内容，针对可能诱发腐败的各类风险，对廉政风险的各种信息实施动态监测和综合分析，及时预测廉政风险的变化趋势并发出先兆预警，紧紧抓住“查找、防控、督查、评估”等关键环节，对在业务经营中可能或已经出现的廉政风险苗头进行预先防范、警示以及采取应急措施，有效防止和及时处理岗位廉政风险。其目的在于提前预防和提前化解权力运行中的各类廉政风险，做到惩治于已然，防之于未然，促使权力运行更加规范，从政行为更加廉洁，使违纪违法和职务犯罪等腐败行为少发生或不发生。

通过建立廉政风险预警机制，可以增强反腐败工作预见性，制定具有前瞻性的廉政建设战略，在教育、制度、监督等方面有针对性地制定预防措施，从源头上预防和治理腐败，为惩防体系整体效能的充分发挥提供基础支持；可以预测在职人员，特别是领导干部可能会发生的倾向问题并加以防范，做到未雨绸缪，防患未然；可以及早发现在职人员，特别是领导干部中存在的苗头性问题，及时提醒、教育、督促整改，防微杜渐，切实防止职务犯罪以及其他腐败现象。

二、建立廉政风险预警机制的主要措施

针对当前基层行反腐倡廉建设面临的新情况新问题，从廉政风险易发多发的重点领域、重点部门、重点环节入手，通过探索建立与廉政风险防范有关信息的收集、分析、评估和反馈制度，加强对廉政风险点的排查和分析评估，加强对典型案件的深入剖析，实现分析、评估、预警和预防一体化，提高案件预防工作的整体水平，最大限度减少违纪违法案件的发生。可以探索从以下几方面来建立基层行廉政风险预警防控机制。

（一）加强廉政风险信息的收集和分析工作。高度重视从信访反映、案件查处、审计稽核、巡视巡查、干部考核和专项检查中获取的廉政风险信息，形成以案件风险排查和员工异常行为排查为主要内容的多渠道信息收集机制。建立廉政风险信息收集和分析机制，加强案件信息的收集工作，注意收集在党内监督、廉政监察和内外部审计检查中反映的党风廉政方面的倾向性、苗头性问题，特别要重视加强对信访举报问题的收集和分析。通过剖析案件，全面了解掌握廉政风险信息，建立台帐加强信息的整合和分类管理，逐步建立健全系统内的廉政风险信息系统。加强对信息的动态监控和分析研判，全面查找风险点，通过揭示高风险的领域、岗位和环节，进一步明确风险防控重点。

（二）突出重点加强风险预警防控。围绕制约监督和规范权力运行，突出重点岗位和关键环节进行风险深度排查，开展廉政风险评估

工作。强化事前预防和事中监控，探索形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。对重点人员、重要岗位和关键环节的风险评估工作，可针对重要部门、关键环节和重点岗位的特点，根据部门和岗位的职能特点，以及在行使职权过程中存在的风险和违纪问题发生的几率等，组织开展风险评估，借鉴现代风险管理的方法，认真细化和分析各类风险点的表现形式，制定有针对性的风险防控制度和措施。

（三）强化对权力使用的监督制约。加强权力使用过程中可能存在的廉政风险点的排查；借助行务公开、民主管理、群众评议等多种形式，提高权力使用的透明度；通过行风监督员、意见箱、举报电话、银企廉政共建等各种形式，畅通来自银行内部、企业以及社会各个层面的监督渠道，形成多方面、立体式的监督体系，有效防止和杜绝权力腐败，最大限度降低廉政风险，有力促进银行业务经营的健康、稳定和可持续发展。

（四）积极发挥警示教育重要作用。充分运用个案预防、系统预防和专项预防等方法，通过加强对已经查办的典型案件的剖析，深入查找案件发生的体制机制制度方面的深层次原因，举一反三，有针对性地提出加强预防的对策措施；通过编发案件通报、观看警示教育片等形式，利用典型案例在党员干部中开展警示教育。组织系统党员干部旁听金融案件庭审，加强廉政警示教育，督促引导系统党员干部警钟长鸣、依法合规从业。

（五）齐抓共管预警防控工作。按照党委统一领导、纪委组织协

调、部门各负其责、员工广泛参与党风廉政建设的工作机制，形成推进廉政风险预警防控机制建设的工作合力。各职能部门要结合部门的业务工作，加强预警防控，实现廉政风险和业务风险同步防范，克服廉政建设和业务经营“两张皮”的现象。一是把廉政建设与业务经营摆到同等重要的地位来抓。二是把廉政风险预警作为加强内控管理常态化工作。三是采取多种途径对干部员工“工作圈、生活圈、社交圈、消费圈”情况进行动态排查，认真落实管理人员和关键岗位员工“廉政谈话、重大事项报告、离任审计、轮岗和强制休假”等措施，通过建立廉政档案、廉政函调、业务质量监测反馈、礼品登记上交、反洗钱上报等制度，多渠道、多方面了解收集干部员工廉政风险信息。四是加强与金融监管部门和司法机关的联动与协作，健全完善预防案件联席会议制度以及与监管部门、公安经侦的制度化会商机制，形成银行案件查处和预防工作合力。

第二篇：廉政风险防控机制

关于转发《XXX同志在全省惩防体系暨 廉政风险防控机制建设推进会上的讲话》的通知

各市、州工商局党组：

20XX年XX月XX日，省纪委在XX召开了全省惩防体系暨廉政风险防控机制建设推进会。省委常委、省纪委书记XXX出席会议并作了重要讲话。XX书记的讲话为今后较长时期的工作阐明了思路和方向，明确了目标，提出了新的要求。为了深入学习贯彻会议精神，现将XX书记的讲话转发你们，请认真组织学习，抓好贯彻落实。

各级党组要进一步统一思想，切实增强紧迫性和责任感，务实进取，真抓实干；进一步落实工作举措，要严格按照党风廉政建设责任制的要求，认真落实领导干部特别是“一把手”的工作责任，健全有效运转的工作机制，一级抓一级，层层抓落实，保证责任到位，措施到位；进一步梳理目标任务，总结经验、查找问题、分析原因、增添措施，督促整改、推动工作，确保惩防体系建设和廉政风险防控机制建设的各项任务落到实处。

中共XX省工商行政管理局党组

20XX年XX月XX日

主题词：惩防体系 廉政风险 讲话 王怀臣 通知 抄送：省局机关各处、室、总队，直属事业单位。

（共印45份）

四川省工商行政管理局办公室 2011年11月30日印发

第三篇：廉政风险预警防控管理制度

廉政风险预警防控管理制度

一、基本原则

1、围绕中心，服务大局。

2、惩防并举，防控结合。

3、深化改革，推进创新。

4、全面覆盖，有序推进。

二、主要任务

廉政风险防控管理实施范围包括镇机关及其工作人员。实施中要突出“三个层次”，查找“四类风险”。一是查找领导岗位风

险；二是查找中层岗位风险；三是查找其他重要岗位风险。

三、主要内容

1、清理部门职权。清理范围：一是行政执法权，包括行政许可、行政评审、行政处罚、行政确认、行政裁决、行政监督检查以及其它行政执法权。二是行政事业性收费。三是重大事项决策权，包括重大项目、大额资金使用、资产处置等重要事项决策权。四是内部管理权，包括内部人员录用、调动、任免、奖惩、财务支配、物资采购等。对清理出来职权，按照最终决定权分成ABC三类。

2、绘制行政权力运行流程图。按照程序严密、精简效能、职责明确、方便办事的原则，根据环保职能、工作岗位、工作任务绘制不同岗位（或专项工作）的运行流程。

3、排查廉政风险点。领导班子、各科室、各单位要结合具体工作任务和行政权力运行流程图，按照全员参与的要求对权力运行每个环节逐一分析、论证，查找可能发生腐败问题的环节，确定相关廉政风险点和划分风险等级。

4、制定廉政风险防控措施。对照查找出的腐败风险，有针对性地制定防控措施，加强内部管理，科学配置权利，优化工作流程，规范自由裁量权行使，健全完善制度。对权力过于集中的，进行合理分解和配置，达到权力运行不同环节之间的有效制衡；对于自由裁量权过大的，细化裁量标准，规范实施程序；对工作流程不规范的，进行流程优化和调整；对制度缺失或不完善的，建立健全相关制度并抓好落实，从源头上防控廉政风险。

5、预警纠偏。本部门职权目录，权利运行流程图、腐败风险点及防控措施要通过门户网站、工作手册、办事指南、政务公开栏等方式公开，自觉接受党员干部和社会公众的评议和监督。

第四篇：廉政风险预警防控工作制度

廉政风险预警防控工作制度

一、廉政风险点定期分析评价制度

1、定期开展廉政风险点排查，通过自查、服务对象举报、行风监督员反映、民主测评、日常监管等渠道，及时发现掌握各种风险因素和征兆性、苗头性问题，确定重点部门、重点岗位的腐败风险点，并填写《岗位风险点自查表》。

2、及时召开风险防控形势分析会，对查找出的风险点进行认真分析评估，分析风险点发生的规律和内因，评估其可能造成的不良影响和危害，对确定的查找出的风险点按照危害程度划分为一级、二级、三级三个等级，界定每个工作岗位风险“警戒线”。

3、依据分析、评估结果，有针对性地制定相应风险防范措施，健全规章制度，进行事前防范。

二、廉政风险防范管理教育制度

（1）制定并实施廉政风险防范管理教育计划，将廉政风险防范管理作为党员干部廉政教育中的重要内容，定期开展学习教育活动。

（2）党员干部在廉政风险防范管理教育中积极带头，领会精神实质，及时做好学习笔记，参加学习研讨和撰写理论文章、心得体会以及相关的教育活动，为确保开展廉政风险防范管理教育提供组织和形式上的保证。

（3）完善并重点落实“一把手”讲廉政风险防范管理党课制度，发挥领导干部讲廉政的带头作用。每季度通过培训、讲座等形式，开展一次党纪政纪、部门法规等专题学习教育活动，增强干部职工的法纪意识、风险意识和依法行政意识。

（4）建立健全经常性的廉政风险防范管理教育活动，利用正反两方面典型，教育和引导党员干部珍惜工作岗位，秉公办事，爱岗敬业。通过开展经常性廉政风险警示教育，提高党员干部严守制度、坚持原则，防止不廉行为的发生。

（5）乡党委及各个党支部每季度进行一次抽查，通报学习进展情况，并作为全年党风廉政建设工作考核的主要依据，确保学习教育内容落实到位。同时，创新宣传教育载体，不断扩大学习教育成果。

三、廉政风险防范管理执行制度

（1）科学决策是基础，执行是关键。通过决策和制度的执行，发挥出决策和制度的保障、制约和督导作用，更有助于提高履职能力，提升服务水平，防范内部风险。

（2）深入开展调查研究，及时反馈执行过程中的信息，增强可行性和准确性。

（3）落实执行责任制，提高执行意识。执行中应分解任务、明确责任、理清层次、抓住重点，各司其职，各尽其责，相互配合，推动各项工作有力、有序、有效的开展。着力提升领导负责制，发现并解决制度执行中的矛盾和问题。推行“全员责任制”，做到人人有任务、人人有责任、人人有压力，人人自觉树立责任意识、人人执行制度不折不扣。

（4）健全评价奖惩、激励机制，强化执行纪律，利用各种手段激发执行者，强化他们的正确行为，引导把他们将潜能变成显能，进而转化为效能。

（5）对执行不力者要追究相关责任，鼓励遵章守制者、教育有章不循者、震慑职务犯罪者，促进制度落实。

四、廉政风险防范管理监督制度

（1）廉政风险防范管理监督旨在降低风险，维护团结统一的良好局面，是开展监督最基本的原则要求，全体党员干部有权平等地直接或间接地监督部门一切事务。党内监督是党员之间、党员和党支部之间依照党规党法所进行的相互监察与督促的活动，有助于发扬党的优良传统作风，制约、规范党内监督对象。

（2）建立健全监督机制，应围绕着监督谁、谁来监督、监督什么、怎么监督等基本方面展开。党员干部是监督主体，应该履行或正确履行其监督的职责或责任，主要对党支部和局务会议行使权力进行监督，防止权力滥用。

（3）实现监督的有效形式，应探索监督的思路，把握监督的规律性，集体领导和分工负责，促使决策更加民主化。决策的有关情况必须公开，可以通过“述职述廉”、“民主生活会”在规定范围内作出报告和解释；通过“舆论监督”、“信访处理”、“巡视”等制度。帮助发现从决策到执行的整个过程中，是否依法办事，有无失职、渎职甚至腐败现象。监督中发现的问题，通过“谈话和诫勉”、“询问和质询”、“罢免或撤换”等制度处理和解决。

（4）在监督中，应受到监督制约和保护支持，通过严格的制度和有效的措施监督制约被监督者，保护支持监督者的合法权益与工作的积极性，以防止被监督者滥用权力打击报复现象的发生。

五、廉政风险预警制度

1、及时调整更新党务、政务及业务工作腐败“风险点”。

2、对容易发生问题的时期和岗位，及时下发《腐败风险指导意见书》，进行提醒警示，避免腐败风险的出现。

3、对发现问题的个人及岗位，根据问题严重程度下发《腐败风险警示提醒书》、《腐败风险诫勉谈话，责令改正书》，及时提醒、诫勉、限期改正。

六、腐败风险信息收集制度

1、为全面、真实、准确地收集腐败风险信息，及时发现苗头性、倾向性问题，有针对性地开展腐败风险预警防控，结合本乡实际，制定本制度。

2、腐败风险信息收集的范围和对象是：本系统各科室、中心、队、所、各岗位及全体干部职工存在的苗头性、倾向性腐败问题，重点是容易滋生腐败的行政许可、行政审批、及人财物管理等重点部位和环节。

3、腐败风险信息收集的措施和方法是：

(1)乡属各单位采取聘请人大代表、政协委员、服务对象及干部职工代表担任腐败风险信息员等形式，分别确定一名相对固定的腐败风险信息员，及时收集整理腐败风险信息并报送乡党委。

(2)乡党风廉政建设加强与有关部门的工作联系和信息交流，采取多种形式开展腐败风险信息日常收集工作，不断拓宽收集渠道。

①通过信访举报投诉收集信息。

②通过案件检查、审计收集信息。

③通过日常巡视检查收集信息。

④通过参加各单位民主生活会和领导干部述职述廉等活动收集信息。

⑤通过问卷调查、网上调查、访问服务对象等方式收集信息。

⑥通过其他方式收集信息。

七、腐败风险信息处置制度

1、为及时有效地处置腐败风险信息，切实做好腐败风险预警防控工作，推进腐败风险处置工作的规范化，结合本乡实际，制定本制度。

2、乡党委具体负责组织评估，对乡属各单位上报的腐败风险信息及日常收集的腐败风险信息进行分析评估，重点评估风险信息的真实性和腐败风险的危害性及风险等级。

3、乡党委对应预警防控的腐败风险，根据其危害程度，确定风险等级，并根据腐败风险的变化，及时调整风险等级。

4、乡党委对已确定的腐败风险，根据不同对象采取不同的处置措施。

5、建立和实行腐败风险处置结果回告制度。各责任单位接到预警后，根据腐败风险等级和预警通知书要求，在规定时限内对腐败风险进行剖析，制定整改方案和防控措施，并有针对性地采取相应的处置措施，及时化解腐败风险，同时形成书面报告。

6、建立和实行腐败风险预警督办制度。乡党委负责腐败风险防控措施的落实情况跟踪监控，对未在规定时间内整改或整改不力的，应下发整改通知书，督促责任单位在规定时间内整改落实，同时应与责任单位负责人或责任人诫勉谈话。对在规定时间仍未整改、错误继续蔓延构成违纪违法行为的，按照有关规定进行组织处理或立案查处。

7、对预警处置情况进行通报。乡党委对实施预警处置的情况，及时向乡班子报告，同时在一定范围内进行通报。

第五篇：廉政风险预警与防控

廉政风险预警与防控实施意见（试行）

第一章 总则

第一条 为建立健全惩治和预防腐败体系，有效推进反腐倡廉建设，根据中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》（中发［2008］9号）、**省委《关于贯彻落实〈建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划〉的实施办法》》（*发[2008]15号）和《中共***委关于贯彻落实*发[2008]15号文件精神的通知》（**发[2009]8号），结合全州公路系统反腐防腐工作实际，现就开展腐败风险预警与防控工作，制定本实施意见。

第二条 腐败风险预警与防控管理工作的指导思想是：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，贯彻“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，有效遏制和减少腐败现象的发生，推动全州公路系统党风廉政建设和反腐败工作深入开展，为公路改革、发展、稳定提供政治保障。

第三条 腐败风险预警与防控目标管理的主要内容：坚持实事求是、科学管理、以人为本、注重预防、讲究实效、奖惩分明的原则，在全面查找风险点的基础上，依据一定原则界定风险等级，根据不同风险级别提出相应的防范措施和监督检查考核办法，形成对预防腐败工作“内控管理有制度、岗位操作有标准、事后考核有依据”的风险预警与防控管理体系。

第四条 本办法适用范围是全州公路部门各单位领导干部及工作人员，重点是有行政权力的科（股）室及党员、干部和工作人员。

第二章 组织机构和工作程序

第五条 按照党风廉政建设责任制的要求和分级管理、责权明确的原则，稳步推进腐败风险预警与防控工作。单位主要领导对腐败风险预警与防控管理工作负总责，单位其他班子成员负责分管科（股）室、联系直属单位的腐败风险预警与防范管理工作，各科（股）室主要负责人对本科室腐败风险预警与防控管理工作负直接责任。

第六条 公路局在局党委的统一领导下，分级建立腐败风险预警与防控管理领导小组。领导小组作为常设兼职机构，负责腐败风险预警与防范管理的统筹规划、分层指导、全程督察、绩效评估。

州公路局腐败风险预警与防控管理领导小组名单： 组长：*** 副组长：***、***、***、***、*** 成员：机关各科室和直属单位主要负责人。领导小组下设办公室，地点设在局法制监察科，主要职责是指导、协调、监督、考核全州公路部门腐败风险预警与防控以及收集相关资料和信息，为领导小组开展腐败风险预警与防控工作当好参谋、助手。州公路局各直属单位和各县市公路段要也成立相应的工作专班。

第七条 腐败风险预警与防控目标管理主要采取以下步骤：

（一）制定计划。围绕公路部门廉政建设实际工作开展警示教育，针对教育、监督、改革、制度创新力度不到位和相关人员廉洁自律等方面的问题，制定相应的工作计划和腐败风险预警与防控管理措施。

（二）落实执行。针对领导干部及重点岗位人员的不同风险，按照腐败风险预警与防控管理措施，通过前期防控、中期监控和后期处置，防止腐败行为的发生，及时纠正不当行为，防止违纪违法行为的发生。

1、前期防控。按照岗位职责和相关的制度规定，有针对性的找准思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险并提出防控措施。

2、中期监控。建立信访举报、社会监督、述职述廉、民主测评等机制；健全完善自查、督查、提醒、预警等机制，对违规情况进行调查了解，及时进行控制，预防腐败行为的发生。

3、后期处置。对在中期监控中发现的苗头性情况和调查出的问题，采取约见谈话、警示提醒、诫勉纠错、责令整改等形式进行处置，达到教育和防止腐败的目的。

（三）严格考核。遵循定期监督，年中、年底考核的原则。在腐败风险预警与防控目标管理的执行过程中，按照腐败风险预警与防控目标管理的考核标准，结合不同岗位的岗位职责和要求，采取自查、互查、领导小组现场听取汇报、查看相关材料、明查暗访等形式进行考核。

（四）内容修正。根据考核的结果，纠正存在的问题，健全完善措施，修正风险内容，强化防控措施，不断总结经验，落实奖优罚劣。

第三章 腐败风险排查

第八条 排查腐败风险点。各部门、各科（股）室结合自身职能和工作实际，采取自查自找、群众评议、征求行业内干部职工和服务对象意见等方式，分层次对可能滋生腐败的风险点进行排查。根据行政权力的特性及腐败行为发生的一般特点和规律，相关基本风险点位置是：

（一）掌控行政权力，可能利用其为他人带来直接或间接、近期或分期的不当利益和好处，从中谋求私利的科（股）室（单位）及工作岗位；

（二）权力较大、较灵活，有自由裁量权的科（股）室（单位）及工作岗位；

（三）权力运行需要公开、需要民主决策、需要监察机构履行职责的科（股）室（单位）及工作岗位；

（四）没有直接拥有人、财、物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的科（股）室（单位）及工作岗位。根据确定相关基本风险点位置和反腐倡廉工作实际，依据权力的重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的机率等因素，将单位、科（股）室、岗位腐败风险点按三级划分。即：Ⅰ级风险点（一般风险级别）、Ⅱ级风险点（比较高风险级别）、Ⅲ级风险点（高风险级别）。

第九条 各单位、各科（股）室排查的腐败风险点、制定的防范措施，经单位纪检监察机构和党组织审核后，按职级和业务类型进行登记，分层级建立岗位腐败风险点目录，实行动态管理，并报上级主管部门和纪检监察机关备案。排查出的腐败风险点和制定的防范措施，在本单位进行公示，并通过文件、网络等形式进行公开，接受群众监督。

第四章 腐败风险信息收集与处理

第十条 各单位要聘请人大代表、政协委员、行风监督员、新闻媒体代表、服务对象及其他群众代表担任腐败风险信息员，及时收集整理腐败风险信息，报单位纪检监察机构处理。

第十一条 通过受理信访举报和投诉，开展专项检查、执法和效能监察、行风评议、案件检查、责任审计等工作，参加领导班子民主生活会、领导干部述职述廉等活动，加强与执纪执法部门、人大代表和政协委员、其它有关部门的工作联系和信息交流，以及问卷调查、网上调查、访问服务对象和业务工作对象等方式，开展腐败风险信息日常收集工作。

第十二条 坚持把容易滋生腐败的公路行政执法、路政行政审批、建养项目审批、公路工程建设、干部人事管理等重点部位和环节作为腐败风险信息收集的重点，及时发现苗头性、倾向性问题。

第十三条 腐败风险预警与防控管理领导小组对收集到的腐败风险信息进行评估。依照党纪条规、行政法规、廉洁自律有关规定、腐败行为发生机率以及可能造成后果的严重程度、紧急程度等，由低到高确定一、二、三级腐败风险，并根据腐败风险的变化，及时调整风险等级。

第五章 腐败风险的预警

第十四条 腐败风险预警就是在腐败风险等级确定后，各单位、各科室根据腐败风险等级，有针对性地采取相应的处置措施，及时化解腐败风险。纪检监察机构将根据不同对象采取不同的预警措施：

发现工作人员在行使行政权力过程中不遵守工作规则的，发出一级预警，要求当事人在函件规定的时间内提交书面情况说明；发现工作人员在行使行政权力过程中不遵守工作规则，且引起群众不满的，发出二级预警，要求当事人必须口头说明情况，在函件规定时间内整改；发现工作人员在行使行政权力过程中不遵守工作规则，造成严重后果的，发出三级预警，要求当事人接受诫勉谈话，并在函件规定的时间内整改和提交书面整改报告。

第十五条 建立预警处置结果回告制度。有关单位和个人接到预警通知后，应在规定时限内对腐败风险成因进行剖析，制定整改措施，形成书面报告，及时回告实施预警的纪检监察机构。

第十六条 建立腐败风险预警处置督查制度。纪检监察机构负责腐败风险预警和防控措施落实情况的跟踪监控，对防控措施落实不到位的部门和单位及时督导。对高风险单位、高风险岗位的腐败风险预警和防控措施落实情况，每年至少抽查一次。

第十七条 建立预警处置情况通报制度。纪检监察机构实施预警处置的重要个案和综合情况，要及时向局党委和上级纪检监察机构报告，并在一定范围内通报。

第六章 腐败风险的防控

第十八条 腐败风险防控就是在实施腐败风险防范管理过程中，各单位、各科室根据查找的风险点及制定的相关防范管理工作方案，在进行思想教育的同时，建立和完善相关制度，加强管理和监控，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，防止腐败现象发生。第十九条 对在风险点岗位的党员领导干部及风险岗位工作人员，要加强反腐倡廉思想道德教育，构筑党员领导干部及风险岗位工作人员自省自励的思想道德防线。

建立健全学习、教育的制度，采取多种生动有效的形式，对党员领导干部及风险岗位工作人员进行正面教育、警示教育，规范日常行为。

第二十条 按照建立健全惩治和预防腐败体系工作整体要求，各单位、各科室在建立本单位、本科室惩防体系工作中，要根据相关风险防范管理工作方案，提出相应的防范和化解风险的具体措施，健全和完善相关制度，特别要制定对相关权力运行的管理和制约制度，规范其权力运行。

第二十一条 完善综合监督机制，加强对风险科室、风险岗位、风险事项的监督。对于Ⅰ级风险行政权力，由局分管领导监督，各科室负责人管理并负责；对于Ⅱ级风险行政权力，由局主要负责同志监督，各分管领导管理并负责；对于Ⅲ级风险行政权力，由局纪委和法制监察科监督，主要负责同志管理并负责。

第二十二条 各单位、各科室负责人，要经常检查本单位、本科室腐败风险防控措施落实情况，发现问题，及时整改。腐败风险预警和防控管理领导小组将不定期组织人员对各科室、各单位落实腐败风险预警与防控措施的情况进行抽查。第七章 预警与防控措施评估考核

第二十三条 腐败风险预警与防控管理考核就是在实施腐败风险预警与防控管理之后，按照腐败风险预警与防控管理的考核标准，结合年终目标考核、干部述职述廉以及局党委组织的专项考核或调研检查等方法，对廉政风险预警与防范管理的落实情况进行检查考核。其内容是：

（一）领导重视。是否对腐败风险预警与防控管理工作重视，制度机制健全，责任分工明确，界定腐败风险准确，实施细则及相关制度能结合自身实际情况，具有较强针对性和可操作性。

（二）目标具体。实行腐败风险预警与防控管理，责任是否明确，风险点确认是否具体、全面、客观、准确，预警与防控措施是否有较强的针对性、有效性、可操作性和约束力。

（三）注重成效。政风行风是否有明显好转，职业道德、服务理念是否有明显增强，群众测评满意度是否有所提高，制度、机制防范措施是否贯彻落实，风险点及轻微违规现象和行为是否得到了有效控制，有无重要来信来访和越级上访，有无违纪违法案件发生。

（四）材料详实。各项制度、机制、措施是否健全，文字材料是否齐全，台帐是否明晰，记录是否详实，资料是否及时备案归档。第二十四条 腐败风险预警与防控管理考核办法:

（一）各单位按照考核标准每半年进行一次自查，重点是执行的效果，存在的问题。自查结束要填写自我评估表格，撰写总结报告并报局腐败风险预警与防控管理领导小组办公室。

（二）按照党风廉政责任制和本办法的规定，由局派出考察组，结合每年的综合检查考核，采取听取主要负责人汇报、召开座谈会、明察暗访、民主测评、查看相关材料等方式对腐败风险预警与防控管理工作进行统一考核。

第二十五条 建立干部廉政档案。局法制监察科建立局机关副科级以上干部廉政档案。廉政档案主要包括岗位职责腐败风险预警与防控表，职务变动情况登记表，诫勉谈话、警示提醒记录，诫勉纠错、责令整改通知书，回复组织函，批评通报，组织处理情况，纪律处分情况，以及干部廉洁自律等相关材料。

第八章 修正完善

第二十六条 腐败风险预警与防控管理考核结果分为优秀、良好、及格、不及格四个档次。对考核结果优秀的单位和个人给予综合考评加分，在系统内予以通报表彰，对考核结果不及格的单位和个人以书面的形式下达整改通知，督促健全制度机制，完善措施，抓好落实并通过再次验收。对经再次考核仍不合格的，要对相关人员进行必要的责任追究，直至采取组织措施或给予纪律处分。

第二十七条 将腐败风险预警与防控管理的考核结果纳入党风廉政建设责任制检查考评和综合目标管理责任制兑现奖励之中，并运用于干部的选拔、任用、岗位聘用、职务职称晋升等参考范围。

第二十八条 对腐败风险预警与防控措施落实不力或者拒不执行的单位、科室及个人，依据相关规定，追究分管领导、科室负责人和直接责任人的责任。对发生重大违纪违法案件，除严肃惩处违纪违法人员外，要按照干部管理权限，依纪依法追究直接领导和主要领导的责任。

第九章 附则

第二十九条 本实施意见由局纪委、法制监察科负责解释。

第三十条 本实施意见自下发之日起试行。