第一篇：总承包 -总体实施方案
2、总体实施方案
2.1、项目目标 1质量目标
设计要求的质量标准：达到国家现行有关质量验收规范的“合格”标准。施工要求的质量标准：达到国家现行有关质量验收规范的“合格”标准。2工期目标
本项目总工期（指自签订总承包合同之日起到工程交付业主使用之日期间的工期，包括勘察设计工期、采购工期、施工工期、验收工期、办理相关手续的工期等）为300天（日历天）。项目建设工期预计从2017年10月至2018年8月。
设计工期具体要求如下：（1）勘察设计阶段：（自合同签订之日起）15日历天；(2)方案设计阶段：（自合同签订之日起）10 日历天；(3)初步设计阶段（含初设概算）：10 日历天（不包括：①初设文件提交后至取得评审意见的时间；②提交修订后的初设文件至取得批复文件的时间）；（4）施工图设计阶段： 15 日历天（①不包括施工图设计文件提交送审后至取得审图意见的时间；②不包括针对审图反馈意见修改并取得审图合格书的时间）。3造价目标
将造价严格控制在按合同约定的造价范围内。其中，设计阶段是影响投资成本的最大阶段，控制好了设计阶段的主要因素，就能控制总项目的造价目标。4安全目标
确保无重大工伤和火灾事故，杜绝死亡事故，轻伤频率控制在3‰。2.2、项目的实施组织形式
本节重点从总承包项目策划的组织机构和职责分工方面明确项目各参与方的职责分工。
(一)工程总承包项目组织机构
1、工程总承包项目组织机构设置原则(1)一次性和动态性原则
一次性主要体现为总承包项目组织是为实施工程项目而建立的专门的组织机构，由于工程项目的实施是一次性的，因此，当项目完成以后，其项目管理组织机构也随之解体。
动态性主要体现在根据项目实施的不同阶段，动态地配置技术和管理人员，并对组织进行动态管理。(2)系统性原则
在总承包项目管理组织中，无论是业主项目组织，还是总承包商项目组织，都应纳入统一的项目管理组织系统中，要符合项目建设系统化管理的需要。项目管理组织系统的基础是项目组织分解结构。每一组织都应在组织分解结构中找到自己合适的位置。
(3)管理跨度与层次匹配原则
现代项目组织理论十分强调管理跨度的科学性，在总承包项目的组织管理过程中更应该体现这一点。适当的管理跨度与适当的层次划分和适当授权相结合，是建立高效率组织的基本条件。对总承包项目组织来说，要适当控制管理跨度，以保证得到最有价值的信息；要适当划分层次，使每一级领导都保持适当领导幅度，以便集中精力在职责范围内实施有效的领导。
(4)分工原则
总承包项目管理涉及的知识面广、技术多，因此需要各方面的管理、技术人员来组成总承包项目经理部。对于人员的适当分工能将工程建设项目的所有活动和工作的管理任务分配到各专业人员身上，并会起到激励作用，从而提高组织效率。
2、工程总承包项目部组织机构模式
对于总承包项目管理组织机构模式，必须从三个方面进行考虑，即总承包项目管理组织与总承包企业组织的关系；总承包项目管理组织自身内部的组织机构；总承包项目管理组织与其各分包商的关系。总承包项目常用的组织机构模式包括以下几种。
(l)矩阵式项目组织机构
当总承包企业在一个经营期内同时承建多个工程项目时，总承包企业对每一个工程项目都需要建立一个项目管理机构，其管理人员的配置，根据项目的规模、特点和和管理的需要，从总承包企业各部门中选派，从而形成各项目管理组织与总承包企业职能业务部门的矩阵关系。
矩阵式项目组织机构的主要特点在于可以实现组织人员配置的优化组合和动态管理，实现总承包企业内部人力资源的合理使用，提高效率、降低管理成本。此种项目组织机构模式也是总承包企业中用得比较多的项目组织机构模式。(2)职能式项目组织机构
所谓职能式项目组织机构是指在项目总负责人下，根据业务的划分设置若干业务职能部门，构成按基本业务分工的职能式组织模式
职能式项目组织机构的主要特点是，职能业务界面比较清晰，专业化管理程度较高，有利于管理目标的分解和落实。
(3)项目型组织机构
在项目型组织机构中，需要单独配备项目团队成员。组织的绝大部分资源都用于项目工作，且项目经理具有很强自主权。在项目型组织机构中一般将组织单元称为部门。这些部门经理向项目经理直接汇报各类情况，并提供支持性服务。
结合本项目的实际情况和公司管理，本项目拟采用职能式组织机构的施工组织形式。
3、总承包项目的组织机构设置
(1)总承包商项目经理部的定位及其组织机构
当总承包商与业主签订合同以后，应立即组建总承包商项目经理部。总承包商项目经理部必须严格按照合同的要求，组织、协调和管理设计、采购、施工、投产试运行和保修等整个项目建设过程，完成合同规定的任务，实现合同约定的各项目标。总承包商项目经理部接受业主、PMC／监理的全过程监督、协调和管理，并按规定的程序向业主、PMC／监理报告工程进展情况。其主要职责包括：
>负责总承包项目设计、采购、施工、竣工验收、试运投产和保修等阶段的组织实施、指挥和管理工作。
>建立完善的项目运行管理体系，制定项目管理各项管理办法和规章制度，负责总承包商项目经理部的各项管理工作。
>完成设计工作；编制设计统一技术规定；负责对设计分包商的选择、评价、监督、检查、控制和管理。
>承担项目物资和设备采购、运输、质量保证工作；负责调查、选择、评价供应商，推荐合格供应商，并对其进行监督、检查、控制和管理；负责编制项目采购计划。
>承担项目建设的调度、协调和技术管理工作；负责项目施工总体部署和施工资源的动态管理；负责竣工资料的汇编、组卷等工作。
>编制项目总进度计划，并进行分析、跟踪、控制，负责总承包合同、分包合同实施全过程的进度、费用、质量、HSE管理与控制。
>负责整个项目实施过程中文件信息全过程的管理、控制工作。
>在合同权限范围内，全面做好总承包项目建设用地的征用、管理和对外协调工作。
>协助业主成立投产试运指挥机构，统一协调整个项目的投产试运工作。由于每个总承包项目都有各自特点，所以在其项目组织机构的设置方面也有差别。
根据工程管理的经验，在设立总承包商项目经理部组织机构时应注意：项目的控制部门和项目质量管理部门对整个项目经理部的运作起到重要的作用，尤其是控制部门要对项目的进度、费用等进行管理与协调，并且最后还应做完工总结，因此可以考虑放宽控制部门和质一量管理部门领导的权限并提升其行政地位。
(2)各部门职责分工 1)行政办公室
行政办公室主要负责以下工作：
>负责项目的日常管理工作。
>负责项目经理部党、团、工委的日常工作。
>负责项目的宣传报道工作，会同项目经理部各部门定期印发工程建设简报。
>负责项目经理部中长期培训规划、年度培训计划的编制及监督实施，负责项目经理部员工的日常培训，组织对培训效果进行评价。
>负责劳动人员结构、管理队伍结构的管理以及制订与修订定员定额、标准、管理办法并组织实施。
>负责员工总量和用工计划的管理以及员工的流动、劳动合同、休息休假、劳动纪律、奖惩等管理工作。
>负责业绩考核管理工作，负责人事档案管理工作。
>负责总承包项目的团队文化建设工作。2)中心调度室
中心调度室主要负责以下工作：
>负责总承包项目建设的总调度、协调工作。
>负责项目施工总体部署和施工资源的动态管理，并参与分包商的选择工作。
>指挥、协调、管理整个项目的施工进度、试运、投产工作。
>施工材料调拨，主持生产例会。
>即时传达上级对施工的要求和指示，对施工分包商反映的问题能够及时回答，超过本部门权限的及时向上级反映或向相关部门传递并督促解决。
>收集各类信息（包括设计、设备采购及储运、建设用地、施工进度、工程质量、合同管理、竣工资料等）。3)设计部
设计部主要负责以下工作：
>全面优质完成设计工作，组织编制设计的勘察、设计委托书。
>编制设计统一技术规定，负责对设计分包商（如果有）的选择、评价、监督、检查、控制和管理。
>负责督促、管理总承包项目设计分包商完成设计、修改、现场施工变更、提供设计现场服务。4)采购部
采购部主要负责以下工作：
>承担项目所有物资采购、运输、质量保证工作。
>负责调查、选择、评价供应商及采购分包商，推荐合格供应商及采购分包商，并对其进行监督、检查、控制和管理。
>负责编制项目采购计划。5)施工部
施工部主要负责以下工作：
>负责项目的施工、竣工验收、试运投产和保修等阶段的技术方案制定、审查和技术管理。
>负责选择施工分包商。
>审查施工分包商的施工组织设计、技术方案、措施。
>负责竣工资料的汇编、组卷等工作，组织编制施工、竣工验收等程序文件及具体实施方案。
>发放施工图，参加设计交底等工作 6)控制部
控制部主要负责以下工作：
>编制项目总进度计划，并进行分析、跟踪、控制。
>编制项目总体费用计划，负责费用管理工作。
>负责总承包合同、分包合同以及保险合同实施全过程的计划、进度、费用、风险等管理与控制。
>对施工材料进行统一管理。
>对已完工作进行总结，对未来的工作进行预测。
>编制项目报告等。7)质量部
质量部主要负责以下工作：
>承担项目质量的管理与控制工作。
>建立、实施和保持适宜的项目质量管理体系。
>负责项目的质量风险管理工作。
>具体组织项目的质量创优、体系控制和管理，确保项目质量目标的突现。8)HSE部
HSE部主要负责以下工作：
>承担项目健康、安全、环保的管理与控制工作。
>建立、实施和保持适宜的项目HSE管理体系。
>负责项目的安全风险管理工作。9)财务部 财务部主要负责以下工作：
>负责项目的所有日常经费管。
>工程预付款、进度款的申请，落实资金来源。
>对各分包商资金的支付。
>各种单证的复核。
>贷款利息的控制。
（四）工程总承包项目中的各参与方关系 1工程总承包项目各参与方
(1)业主
在项目的初始阶段，业主会组建业主项目组，作为业主执行总承包项目的机构，与其他各参与方直接接触。项目组负责项目立项、审查、组织管理和协调，通过招标选择勘察及初步设计单位、PMC／监理、总承包商等单位，组织总承包项目的建设和运行，并接受政府监督和公司的监督和管理，按程序向公司汇报工程进度、质量、费用、HSE等情况。
其主要职责包括：
>确定总承包项目建设总体目标以及各项管理目标，审查总承包商编制的总体部署和运行计划。
>建立完善的项目管理体系，制定项目管理各项管理办法和规章制度。
>建立完善的项目质量管理和HSE管理体系，对PMC／监理和总承包商实行质量和HSE绩效管理。
>编报项目年度投资和总体投资计划，并筹集资金。
>组织项目预可研、可研（咨询）、勘察与初步设计、PMC／监理、总承包商等招标工作。
>负责工程技术管理工作，组织预可研、可研、初步设计的审查，完成各种评估报告。
>制定或委托总承包商制定试运行方案。(2)业主代表
对总承包项目，业主一般会在项目的前期成立内部项目工作组作为其管理项目的代表，代表业主负责对总承包项目的监督管理协调工作。业主代表的具体职责如下：
>作为业主的延伸，全面协助业主进行项目的管理工作。
>对业主的融资活动提供支持。
>确定项目中选用的标准规范。
>负责对整个项目的招投标工作。
>负责业主方的合同管理工作。
>编制业主的费用估算。
>准备初步设计，并取得政府相应部门的批准。
>在项目实施阶段，对详细工程设计、采购、施工以及试运行进行管理。(3)总承包商
总承包商作为项目的核心执行主体，负责项目的各项具体工作的执行；在严格按照总承包合同中的规定履行其职责的同时，要接受业主或业主代表、PMC／监理等监督管理，并对各分包商进行监督管理。(4)PMC/监理
PMC/监理受业主委托，对总承包商项目经理部的设计、采购、施工、试运和保修等方面的工作进行进度、费用、质量、HSE等方面的监督管理，其主要职责包括：
>负责总承包项目的勘察设计阶段、施工准备阶段、工程施工阶段、竣工验收阶段、试运行阶段和保修阶段全过程的管理和监理工作。
>协助业主或业主代表编制工程总承包等招标文件，编制工程监理规划以及总体、年度、季度、月度的工作计划。
>审查总承包商编制的工程建设总体、年度、季度、月度的实施计划，并对其实施进行监督、检查，建立监理文件、信息管理系统及信息传递程序。
>编制项目质量监理手册，监督总承包商的设计技术交底和图纸会审工作。
>参加重大质量问题的处理，建立并监督执行工程进度控制、投资控制、质量控制管理体系，制定并监督执行工程安全、健康和环保监理体系，对勘察设计质量、进度、投资进行控制。
>协助业主编制工程材料和设备等招标所需要的文件，材料、设备采购的技术规格书的审查。
>审查、验收施工图设计文件，核查工程设计概算和施工图预算，组织设计图纸审查。
>审查总承包商提供的采购方案，审查总承包商的采购进度计划，物资供应、分配计划、运输计划。
>监督检查总承包商计划和合同执行情况，审查总承包商采购招标技术文件，监督总承包商采购招标、议标、定标过程。
>对催交计划及催交过程监督审查，对总承包商的监造检验过程进行监督检查，对总承包商的中转仓储过程进行监督，监督检查现场采购过程。
>对承包商物资供应的质量保证及售后服务管理进行监督控制。
>对重大的变更和索赔提出处理意见。
>审查批准总承包项目经理上报的施工组织设计和施工难点段的技术方案。
>协助总承包商协调勘察、设计、施工、检测、供应等各方之间的关系。
>组织工程竣工预验收，参加工程的竣工验收和试运行。
>配合项目组提交工程项目实施的总评价报告。
>提交工程监理资料，审核工程竣工资料。
(5)分包商各分包商负责各自标段内的各项工作，对于设计、采购分包商，主要完成分包合同中规定的各项工作。
对于施工分包商，其主要职责如下：
>在总承包项目经理部的领导下，严格履行分包合同和投标承诺，按期、优质、安全完成所承担的工程建设任务。
>严格执行总承包商制定的项目管理办法、规章制度及相关规定，并建立健全项目经理部各项规章制度和管理办法，满足总承包项目的管理要求。
>开工前按程序文件的要求，及时上报各项报验资料、施工组织设计、HSE“两书一表”(HSE作业指导书、．HSE作业计划书和HSE现场检查表)等文件资料。
>施工机组（作业队）设备现场到位满足工程要求，不可替换的项目管理人员、特殊工种人员符合资质要求，并按要求及时到位。
>工程建设中严格执行标准规范，按总承包商编制的总体部署、执行计划和程序文件组织施工作业，现场管理符合要求。
>建立健全的质量管理体系、FISE管理体系，执行和落实总承包商质量手册和HSE手册，并贯穿于施工生产全过程，实现项目质量和HSE管理目标。
>按要求上报进度和质量和HSE周报、月报，做到信息传递及时、真实、准确。(6)供应商
物资供应商应严格按照采购合同中的规定履行其职责，提供合格的材料或设备，并接受业主、总承包商和PMC／监理的监督检查。(7)无损检测单位
业主可以通过招标自行选择无损检测单位，也可以委托总承包商选择无损检测单位，无损检测单位履行第三方检测的职责，承担总承包项目的无损检测任务，其工作联系必须通过PMC/监理的指令得到实现，其主要职责包括：
>按程序完成无损检测工作，对其检测焊缝的评定承担责任。
>所有检测记录必须按规定要求填写上报，对数据的真实性、准确性、完整性负责。
>每次无损检测评定报告向PMC／监理、总承包项目经理部各提供一份结果。(8)驻厂监造单位
总承包商应通过招标投标或根据业主的指定选择一家驻厂监造单位，驻厂监造单位主要职责如下：
>总承包商应授予监造人员一定的权利，以利于监督工作的正常开展。
>质量监造人员要针对加工制造的物资或设备，制定监造计划和监造实施细则。
>对于长输管线项目，监造人员应控制钢钢材厚度、不同材质的钢板、钢管要采用不同色环标识，防止混管和误用。
>监造人员要认真填写有关监造过程的质量记录。
(9)政府质量监督站
政府质量监督站代表工业项目工程质量监督总站对总承包项目行使政府质量监督职能，其主要职责包括：
>贯彻执行国家、公司有关建设工程质量监督工作的方针政策、法律法规、规定和办法。
>受理工程质量监督申报，承担监督责任，组织实施监督细则，规范整个项目质量监督工作。
>对于长输管线项目，负责组织上线监督机构和监督人员的审定、培训、考核工作。
>审批并统一下达各监督分部编制的质量监督计划，负责整个项目质量监督任务的分配和调度，监督、指导和协调整个项目质量监督工作。
>组织整个或专项工程质量检查，参与重大工程质量事故的处理，并参加工程竣工初步验收。
>检查各监督分部监督工作质量，对不履行监督职责和违反工程质量监督工作规定的监督分部和监督人员，提出处理意见上报总站，由总站按有关规定进行处罚。
>审查汇总各监督分部的工程质量监督报告，起草整个项目的质量监督报告，向竣工验收机构提交工程质量监督报告并报公司规划计划部和国家发展和改革委员会备案。
>向国家和公司有关主管部门汇报工程质量监督工作情况，组织总结、交流和推广工程质量监督工作经验，并整理归档整个项目的质量监督档案。
2、各参与方之间的关系(1)各参与方关系说明
>政府质量监督站和业主、PMC／监理、无损检测单位、分包商在工程建设过程中是监督与被监督的关系，各方应密切协作、加强管理，建立正常的联系渠道，强化信息交流手段。
>业主和总承包商是合同关系，总承包商必须按照承包合同规定高质量的完成任务。
>业主和PMC／监理也是合同关系，业主根据工程建设的需要，在PMC／监理合同中明确授予PMC／监理权限，PMC／监理应与业主、总承包商密切协作，在现场实施及时、公正、有效的监督管理，保证程建设的顺利进行。>PMC／监理和总承包商是监督管理与被监督管理的关系，PMC／监理对总承包商进行监督管理。施工分包商必须理解和尊重 PMC／监理，接受PMC／监理的合法监督管理，并为PMC／监理提供方便。
>总承包商通过招标确定各分包单位，他们之间是合同关系，各分包商必须按照分包合同规定高质量、高速度、高水平的完成分包任务。
>无损检测单位以及驻厂监造和总承包商是合同关系，受监理的管理。
>在总承包项目中，没有监理和检测单位，业主会选聘一家工程咨询公司作为其代表来履行监理单位和检测单位的职责，因此业主
和业主代表之间是合同关系。
3、项目对外关系
在总承包项目的实施过程中，会遇到许多外界因素的干预，在国内的总承包项目中，尤其是长输管线项目，地方政府就是一个最突出的影响因素，而在国外承揽的总承包项目中，项目所在国的地方政府、各类非政府组织、文化宗教等对项目影口向更为显著。与这些外界相关方协调好关系，对项目的成功尤为重要。(l)与地方政府的协调
在国内的总承包项目实施过程中，与地方政府联系最为密切的工作是项目征地工作，另外项目的环保工作一定要符合当地环保部门的要求。(2)国际总承包项目的对外关系协调
在国外承揽的总承包项目实施过程中，与项目所在国相关方的关系更为复杂，相关方比较多，考虑的因素更多，项目风险也比较大，因此与这些相关方协调好关系对项目成功显得尤为重要。根据经验，针对此类国际总承包项目，总承包商通常会寻求一家当地的合作单位来为其协调与当地各相关方的相互关系。（3）工程总承包项目开工会
此会议是总承包商项目经理部的开工会议，标志项目实施工作的正式丌始。通过此次会议使项目经理部的人员了解合同的任务，并由项目经理发表项目的目标、项目管理规定和项目实施方案，有秩序的协同开展工作。项目丌工会通常被作为项目的研讨会。在会上项目经理要对项目的工作范围做一个简述，负责管理项目各职能部门的经理们有责任准备各部门的专业策略，这些策略将指导和引导项目经理部的成员
工作并成为项目实施策略。
所有的项目经理部成员都被要求参加这次会议，并鼓励踊跃发言，坦率地提出各自的想法和意见。项目经理负责将由各部门经理所编制的工作程序进行汇总，并形成最终的项目程序。
召开项目开工会后，项目开始进入全面展丌阶段，各部门开始按照项目要求，根据项目程序，有条不紊地开展工作。
召开项目开工会有助于项目团队氛围的形成，从而提高项目团队的凝聚力和执行力。
2.3、项目阶段划分
本项目阶段划分三个阶段：
项目准备阶段、项目实施阶段（又分为设计阶段；施工阶段）、试运行阶段及验收阶段。
（一）项目准备阶段
阶段内容：
明确项目目标
确认项目工作范围和工作内容
明确项目准备工作内容
制定项目实施计划
阶段成果／文档：
实施计划书
总进度计划表
（二）项目实施阶段
阶段内容：
编制项目管理计划和项目实施计划；
根据实际情况选择相关分包单位；
工程勘察；
施工图设计；
项目施工及组织；
项目的目标管理；
项目实施过程中风险管理；
项目的合同管理；
项目的造价管理。
（三）项目试运行及竣工验收阶段
在总承包项目的试运行阶段，业主组织、指挥、供应试运行资源，由总承包商进行指导，PMC/监理、政府质量监督站等参与试运行，并对总承包商的试运行工作进行监督管理协调。在总承包项目的竣工验收阶段，业主负责项目的竣工验收工作，总承包商先进行预验收，并积极配合业主的各项验收工作，PMC／监理和政府质量监督站等也参与其中。
试运行和验收合格后，进行项目的最后移交。
第二篇：总承包管理制度
中交四公局淮安中交香滨国际花园项目经理部
总包管理制度
1总包管理范围
我公司承建淮安中交香滨国际花园项目，根据甲方与我方签订的合同条款，负责对甲方分包工程实行总承包管理，主要分包工程：桩基工程、室外给排水工程、室外消防工程(包括消防水系统、消防自动报警系统)、室外电视、电话、网络工程(不包括电缆套管)；室外供配电工程（不包括电缆 套管）；绿化工程；室外燃气工程；白蚁防治工程；路灯工程；其他室外工程、铝合金和塑钢门窗制作安装工程、电梯安装工程（电梯设备采购工程不包含在其中）、户门及防火门工程、装修工程、室内精装修工程、外墙饰面工程及其他室内指定分包工程。2 费用收取
2.1总承包配合费
对分包的总承包配合费用标准按我公司与甲方签订、分包单位与甲方签订的合同执行，分包单位进场前完成签订相关管理协议、上交总承包配合费用后，按我项目部下发的进场许可文件进场。总承包配合费用仅包含我方配合分包单位施工提供的现场组织管理及配合、图纸会审、施工场地、施工临时道路、施工用水、用电接驳口；场地清理（建筑垃圾必须及时清运至总承包单位规划红线范围内的指定集中地点，由总承包单位统一外运）、安全设施、轴线与标高、相关资料进行归档备案管理，各分包单位合同内已包含的安全文明施工措施费不包含在总承包配合费内。
2.2其他费用
2.2.1若甲方授权要求分包单位合同与我公司签订，各分包单位应按我公司要求上交合同履约保证金、农民工工资保障金，同时分担农民工意外伤害保险费用。
2.2.2若分包合同由甲方直接签订，各分包单位应分担农民工工资保障金、农民工意外伤害保险费用、规费和税金。3 总承包单位管理的权限及义务
3.1总承包单位应向分包单位提供水、电源、垂直运输、施工脚手架（或吊篮）、施工通道、施工操作面、控制线、现场管理标准与要求、成品保护要求、仓储场地、现场现有工程设备等协助及管理、并协助提前熟悉施工场地以及后续验收资料的整理工作，各分包单位合同内已包含的安全文明施工措施不包含总承包配合费内。
3.2总承包单位须在每个层面设立若干灭火器，统一管理，各指定分包建立若干兼职消防员。明确动火证制度，执行动火监护的有关规定和申报制度。
3.3总承包单位提供施工用照明用电、施工用水接驳点，并供应其调试所需负荷。每两层须设置一个配电箱，不再另行计费。为确保施工用电安全和各线路的负荷平衡，承包人负责各指定分包工程在使用电源之前，收集指定分包单位的负荷要求，并统筹安排，从配电箱引出的分电箱由指定分包单位自行解决。
3.4总承包单位须对工程整体进度负责，熟悉各甲方指定分包工程的具体要求，尤其是对影响土建施工进度的分部分项工程需特别注意。并应要求各指定分包提供专业承包的施工中交四公局淮安中交香滨国际花园项目经理部
总包管理制度
组织计划与进度计划，进行汇总分析，对施工程序中有矛盾的地方进行协调并找出解决办法。
3.5总承包单位在各分项施工前须与指定分包单位联系，核对清楚各分包工程图纸与承包人图纸间相关联的尺寸、标高等数据是否统一；了解其在分项工程上的特殊要求，如开槽、预留孔洞、预埋件等，并在每次隐蔽工程之前，请指定分包配合确认。
3.7总承包单位按监理单位、发包人要求向发包人指定分包单位提供标高、定位点线等。3.8总承包单位应指定施工现场垃圾堆放点，督促指定分包单位将各自施工产生的垃圾及时清运至指定地点，承包人负责定期清运，保证施工现场达到文明标准。指定地点外的现场垃圾由分包单位自行负责清理。
3.9发包人指定分包单位工程的竣工资料，由分包单位整合、装订后直接交总承包单位，由总承包单位统一汇总。发包人负责组织竣工验收并有督促分包单位的义务。
3.10总承包单位有权对分包单位违反安全文明施工等现场规定的行为进行罚款处理，罚款金额按相关制度执行。4 分包单位管理的权限及义务
4.1施工现场管理
4.1.1工人必须对其进行三级安全教育后方可进入施工现场。
4.1.2进入施工现场，严格执行项目有关规定，熟悉图纸、施工规范，对分包范围内的工程施工提前上报施工方案及施工工艺，井对工程质量负责进行检查控制，保质保量完成所属分包任务。
4.1.3 各种材料、构件、半成品及机械的位置必须按指定位置堆放设置，并做好保管工作。
4.1.4 要保证所分包域内的工作面及各种施工用临时设施及场地的文明施工，要求挂牌并注明责任人。
4.1.5 各种物品的堆放要整齐牢固，符合规定要求，做到一头齐、一条线，散料要成堆，界限清楚，不得混杂。
4.1.6 施工现场内无废弃砼和落地砂浆、废砖。砂石和其他散料要随用随清，不留料底。
4.1.7 作业面应做到工完场清，各种物品按规定分类码放，剩余材料及料具（包括容器）应及时清理回库。现场内垃圾要及时分拣后外运，做到日产日清，以保持施工现场整洁卫生。
4.1.8 施工现场内的各种成品和半成品要进行保护，加强对工人的教育，提高成品保护意识。（做到不损坏他人产品，且要保护好自己产品）
4.1.9 不得擅自拆改安全防护设施，个人劳动防护用品要齐全，施工过程中严格按安全生产标准施工，严禁违章指挥、违章作业。
4.1.10 特殊工种操作人员上岗证、操作证要求合格、齐全有效。中交四公局淮安中交香滨国际花园项目经理部
总包管理制度
4.1.11 施工现场要节约用水、节约用电，消灭长流水、长明灯。
4.1.12 施工中的有毒有害废弃物（如废料桶，废漆刷，油棉丝等）要及时回收并记录。4.1.13 施工资料必须准确、齐全，并上报及时。4.1.14 对施工生产任务要按期完成，并及时移交。
4.1.15 多家单位同时施工时，不得因为相互斗气影响施工，要找有关部门及时协调。4.1.16、分包要有长驻工地负责人，保证24 小时联系畅通。
施工过程中如有违反此协议，野蛮施工的，我司将对其处以100 一3000 元的罚款，情价严重者将责令其停工整改，停工所造成的一切损失由分包单位自负。
4.2文明施工管理
4.2.1 分包方必须严格按总包方划分的文明施工管理责任区进行管理。4.2.2 各种材料、构件、半成品及施工机械必须按指定位置放置。
4.2.3 各种物品的堆放要整齐牢固，做到一头齐，一条线，散料成堆，界线清楚，不得混杂。
4.2.4 作业面应做到工完场清，各类物品按规格分类码放，剩余材料应及时清理回库。4.2.5 施工现场内垃圾要及时分拣、清运到指定垃圾堆放处，做到日产日清。做到无落地砼、砂浆。
4.2.6 加强对工人的教育，提高成品保护意识，对现场内的成品、半成品及时进行保护。
4.2.7 要节约用水、用电，杜绝长流水，长照明。
4.2.8 施工中的有毒、有害废弃物（如废料桶、油料等）要及时回收到指定地点。4.2.9 生活区职工宿舍内外整洁、卫生，职工食堂证件齐全，卫生达标。4.2.10 施工区、生活区厕所指派专人打扫。
4.2.11分包为必须按各自负责管理的区域抽调一定比例的人员对现场进行清理。4.2.12总包方每周组织一次各分包方负责人参加的安全文明施工检查，并将检查情况公布。
4.3 机械管理
4.3.1机械设备进入施工现场后必须服从总包方机械管理部门的统一管理。
4.3.2机械设备必须在指定地点安装或存放，设备安装完要经总包方、分包方、安全部门和机械管理部门验收合格后方可使用。
4.3.3机械设备要设专人操作、保养，严禁机械设备带病运行，出现故障要及时修理，待修复后方可使用。
4.3.4机械操作人员上岗前要进行安全教育和技术培训，经考核合格后方可上岗。违反上述内容，总包方将按国家及上级有关规定进行制止300~2000 元的处罚款，由此造成的人身伤害及经济损失由责任方负责。中交四公局淮安中交香滨国际花园项目经理部
总包管理制度
4.4消防保卫管理
4.4.1 施工现场严禁吸烟。必要时应设有防火措施的吸烟室。
4.4.2 坚持现场用火审批制度，电气焊工作业要有操作证和动火证，配备看火人员和灭火用具。
4.4.3现场消防道路畅通无阻，施工现场要配备足够的消防器材，布局合理，经常维护、保养，保证消防器材灵敏有效。未经批准不许随意移动。
4.4.4施工现场、生活区、办公区，未经保卫部门批准不得使用电热器具。
4.4.5建筑物内，不准存放易燃可燃材料。不准住人，特殊情况需住人的，应报上级部门审批，明确管理责任。
4.4.6施工现场设值勤人员昼夜值班，搞好“防火、防盗、防破坏、防爆炸”四防工作。
4.5治安组织管理责任
4.5.1分包方负责组织施工人员进行法制和治安教育，受教育面达100 ％。4.5.2分包方应在人员进场前，将施工人员详细名单拟送现场保卫部门一份。4.5.3对打架斗殴、偷窃、赌博者视情节轻重给予罚款。
4.5.4对扰乱治安者造成影响者追究其责任，并责任单位罚款2000 一5000 元。违反上述内容，总包方将按国家及上级有关规定进行制止300~2000 元的处罚款，由此 4.6 临时用电管理协议
4.6.1总包方提供电源至一级箱，现场内配电线路、一、二级配电箱任何人不得私自拆、装及随意接电。
4.6.2分包力的维修电工要持有政府核发的有效证件，在我安全部门备案，并接受我临电专业人员和安全部门的监督检查。
4.6.3分包方购置的三级箱必须符合部颁JGJ46 一88 临时用电安全技术规范，在使用前必须经我方电工及安全部门检验、认可后方可使用。
4.6.4电器设备要有防雨防砸措施。现场用电设备必须采用《 三相五线》 固定设备应有专用开关箱，并实行一机一闸。移动式小型电器设备及手持电动工具、照明灯具，必须经流动三级箱接入方可使用。电缆线不得拖地，必须用绝缘物，采用支、吊、挂的方法避开与地面的接触。使用一类电动工具必须戴绝缘手套。
4.6.5用电设备发生电气故障，必须找专业维修人员检修，不得带“病”运行，不得私自接线，不得随意接长或更换电源线。
4.6.6在生活区住宿的人员，不得随便接电源插座或乱拉电源线，不得随便使用大功率用电设备。生活区内所有配电箱，不得随意接线。
违反上述内容，总包方有权制止和300 一2000 元的处罚，由此造成的人身伤害及经济损失由责任方负责。中交四公局淮安中交香滨国际花园项目经理部
总包管理制度 总承包管理规定
5.1车辆管理
5.1.1 车辆须办理进场车证时，持机动车行驶证复印件。
5.1.2无证车辆送货进入施工现场，领取临时车证，出现场时接受门卫检查，并主动将临时车证移交给门卫管理，货物运出现场时，必须到办理出门证，方可放行。
5.1.3车辆进入现场后，遵守现场交通管理，不按照限速规定行驶者，造成事故（伤人）承担一切责任。
5.1.4不服从人员车辆管理者，造成治安事件发生，视情节轻重给予罚款，造成人员伤害，由责任方担负伤者医药费、误工费和其它发生的一切相关费用。
5.2机具、物资管理
5.2.1各种机具（小型电动工具）进场前建立台帐，进场时到保卫登记，设专人管理，建立防火、防盗制度及措施。
5.2.2 各种物资进场后，分包方指派冬人管理，分类存放，对易燃材料存放、使用、符合防火要求，建立防盗措施。将值班人员的名单及值班制度，报送总包保卫部门。
5.2.3 物资需退场时，应到项目物资部门办理相关手续，未经批准的物资，不准出场。5.3现场消防保卫管理
5.3.1管理施工人员进入施工现场，严禁吸烟，违者罚款50 一100元，不准随意动用明火，违者罚款100元，无火情不准动用消防设施、灭火器材，违反动用现场消防器材者罚款500 元。
5.3.2特殊工种作业，因施工需要动用明火必须办理动火审批证，（电气焊）持有效证件到保卫部门登记，执行施工现场消防管理规定，作业人员办理三级动焊、动火审批手续。无证动焊，无看火人员作业，无灭火器材及灭火设施的，违章作业者，罚款100一200 元，造成经济损失的双倍赔偿，对玩忽职守、屡教不改者罚款500元并清除工地。
5.3.3易燃、可燃材料进场后，指定专人专管并配备足够的灭火器材，建立相关防火制度和防火措施。
5.3.4因消防工作管理不到位，造成火警和灾害事故时，要追究单位负责人的责任。建立贵重物品、各类文件管理制度、保卫治安制度，明确责任，确保全年不发生治安事件。6 奖罚细则
6.1奖励
6.1.1以下奖励由总承包管理单位、监理及甲方确认后，由甲方确认金额及支付（不在我方合同内）。
6.1.2在上级安全检查中，取得优秀成绩的单位和个人给予以奖励。
6.1.3完成安全生产责任状中规定的内容和指标，按责任状有关条款予以奖励。6.1.4在安全生产竞赛活动中，被评为先进单位和个人的按竞赛办法给予奖励。中交四公局淮安中交香滨国际花园项目经理部
总包管理制度
6.1.5职工在安全技术改进、合理化建议、防护标准化工作中，成绩显著、贡献较大者，给予以奖励。
6.1.6 职工在日生产活动中及时发现重大事故隐患采取紧急措施，避免人为事故和财产损失的由所在单位领导核实后，逐级申报有关材料，予以奖励。
6.2罚款
6.2.1进入现场不戴安全帽，每人罚款10元，队长罚款20 元。6.2.2戴安全帽，不系安全帽带，每人罚款5 元，队长每次罚款10 元。6.2.3进入工地戴残破安全帽，每人罚款20 元，队长罚款40 元。6.2.4现场内吸烟，每人罚款10元，队长罚款20 元。6.2.5高处作业不系安全带每人罚款30 元，队长罚款40 元。6.2.6操作电动机具不戴绝缘手套，每人罚款20 元，队长罚款40 元。6.2.7赤裸上身上岗，每人罚款10 元，队长罚款20 元。6.2.8穿拖鞋上岗，每人罚款20 元，队长罚款40 元。
6.2.9酒后上班者，对喝酒人每人罚款50 元，队长罚款100 元。6.2.10在作业场所打闹、嬉戏者，每人罚款10 元，队长罚款20 元。6.2.11有特种作业证，不持证上岗者，每人罚款20 元。6.2.12安全网支搭不合格每处对承包队主管罚款10 元。6.2.13平网内有杂物每处对承包队罚款10 元。
6.2.14楼梯无防护或防护不牢，每一跑楼梯对承包队主管罚款50 元。6.2.15梯井口无防护门或不合格每处对承包队主管罚款50 元 6.2.16预留洞口无防护或防护不严，每处对承包队罚款20 元。6.2.17层通道无护头棚对承包队罚款1 00 元。
6.2.18层通道护头棚两侧不封，每处对承包队罚款50 元。6.2.19临边无防护，每延长1 米对承包队罚款20 元。6.2.20临边防护不严或不合格对承包队罚款10 元。6.2.21阳台无防护或不合格每处对承包队罚款30 元。6.2.22卸料平台防护不合格或门不关，罚款责任人20 元。6.2.23地面进料口无护头棚，每个罚责任人100 元。6.2.24地面进料口护头棚不合格，每个罚架子班50 元。6.2.25上下信号、联络混乱，每台对承包队罚款50 元。6.2.26脚手架防护不严或不合格，每个对承包队罚款100元。
6.2.27大模板操作平台、扶梯、护栏不全、不牢，每块对承包队责任人罚款50 元。6.2.28 吊运模板时，不用卡环，每次对信号工罚款20 元。
6.2.29 吊大模板时，在模板未完全脱离主体即起吊，每次对信号工罚款20 元。中交四公局淮安中交香滨国际花园项目经理部
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6.2.30模板地面存放不合格，每块对承包队罚款20 元，对信号工罚款10 元。6.2.31吊运砼斗时，不用卡环，每次对信号工罚款10元。
6.2.32插放架无上下爬梯，上面无合格的平台挂钩，对承包队罚款100 元。6.2.33机具传动部分无防护罩，每台对责任人罚款50 元。6.2.34电动机具不防雨、不防潮，每台对责任人罚款50 元。6.2.35电焊机一次线超过5 米，每台对承包队责任人罚款20元。6.2.36电焊机双线不到位，每台对承包队责任人罚款20 元。6.2.37电焊机二次线无接线鼻子，每台对承包队责任人罚款30 元。6.2.38电焊机焊把线破损严重，每台对承包队责任人罚款30元。6.2.39使用气焊，三点距离不符合规定，每次对气焊工罚款30 元。
6.2.40漏电保安器失灵不及时更换，每个对外包队罚款50 元，对电工罚款30 元。6.2.41电源线严重老化，每延长1米对责任人罚款20元
6.2.42电缆进出地面，穿建筑物、道路等易受损伤的场所不加保护的，每处罚责任人50 元。
6.2.43使用损坏插头的、插座。每处对责任人罚款20 元。
6.2.44手动工具流动箱、电源线用木板插座接线，每处罚责任人10 元。6.2.46从事振捣、打夯等施工时不戴防护用品．对操作人罚款10 元。6.2.47委派无证人员上岗从事特种作业者，每人罚款100 元。
6.2.48不服从安全检查者，对干部每人罚款100 元，对工人每人罚款50 元。6.2.49未经批准随意拆除防护设施者，对干部每人罚款50元，对工人罚款20元 6.2.50工完场不清，每处每次对施工对罚款100元，施工班组长罚款50元
6.2.51砼施工完后搅拌站未及时清理再利用，每次对砼班组长罚款50元，工作面落地灰未及时清理再利用每处对施工班组长罚款50元
6.2.52砌筑施工完后留有砂浆料底每处对班组长罚款50元，留有砌块每处对施工班组长罚款50元
6.2.53施工垃圾未及时清运走，每处对施工队罚款200元。7 总包管理制度
为了加强淮安中交香滨国际花园工程项目管理，规范工程项目管理行为，提高工程项目管理水平和各施工单位的经济效益，使工程项目的管理向规范化，制度化，系统化，科学化发展，便于参与淮安中交香滨国际花园项目工程施工的施工单位在施工过程中能顺利进行施工，有一个良好的施工环境，确保施工中的安全、质进度等。项目部根据国家法律法规。施工总承包合同，中交第四公路工程局有限公司项目管理手册结合施工现场的实际情况，特此制定本系列总包管理制度
本办法适用于参与淮安中交香滨国际护院施工的所有分包方，任何分包方均须遵照执中交四公局淮安中交香滨国际花园项目经理部
总包管理制度
行。
7.1 总则
7.1.1本工程为创优工程，最终目标为淮安市优质工程、翔宇杯及江苏省安全文明工地，所有分包方必须遵从业主方、总包方为此目标所做的一切安排并分担相关费用。
7.1.2制定本管理办法的目的是为了确保工程能够按预期目标顺利完成。因此各分包方除遵守各项国家法律法规和施工配合协议外，还应依照本管理办法服从总包方在施工现场的各项管理要求。
7.1.3分包单位应根据施工承包合同，配备强有力的领导班子，在管理人员的配置方面应与总包方对口设置相应的管理人员，包括生产、安全保卫、质量、技术、临水临电、收发文等，并按国家规定持有相关有效证件。分包方应向总包方上报班长以上的管理人员名单及联系电话，如需更换时，应提前5 天上报总包方，经许可后方可更换。
7.1.4分包进场施工前，须及时按总包方各部门的要求报送相关资料，办理施工进场手续，并签定各项管理协议（具体要求见相关管理要求），在各部门会签进场许可后，方准许进场施工。
7.1.5 任何分包方如果不服从总包方的正常管理或在安全、质量、进度以及文明施工、环境保护、CI形象、成品保护等方面不能满足总包方的整体目标时，总包方有权责令其整改，严重不符合的分包施工单位，总包单位有权处以分包单位停工整顿，并上报监理，甲方。
7.1.6 分包方应积极配合总包方对施工现场的各项检查、检验，无条件地提供人员和相应设施，并承担相关费用。
7.1.7 分包方必须配合总包方接受工程所在地的政府部门的检查并承担相应的费用。7.1.8 分包方应主动向总包方的各部门了解相应的管理制度，分包方进场后将被认为对总包方的各项规章、制度均已有了充分了解，任何分包方不得以不了解相关规定为由拒绝接受总包单位的管理。分包方违反总包方的管理制度时，总包方将依照相关条款进行处理
7.1.9 分包方如触犯国家法律，给项目相关施工单位造成损害，该分包单位将对所有分包单位进行经济贴偿，并接受国家执法部门的处罚。
7.1.10 如分包单位（尤其甲指独立分包单位）与业主签订的施工合同中，有与总包管理项存在分歧处，分包单位进场前及时向总包单位提出．经甲方，监理、总包，分包单位四方一起友好协商．形成一致意见。
7.2 管理制度 7.2.1现场管理
①分包方应按照分包施工合同要求的进场时间准时进场施工，进场前应提前两周到总包单位领取进场会签表，按要求递交相关资料、签署各项包保协议，然后办理进场手续，经同意后方可进场施工。若由于分包方自身原因末获许进场，总包单位不承担任何责任，工期不中交四公局淮安中交香滨国际花园项目经理部
总包管理制度
予顺延。
②分包单位进场后，根据总包单位提供的临时场地，自行搭设临时设施，临时设施搭设必须符合总包单位的统一标准，否则，总包方不同意投入使用。未经许可私自乱建的将一律被拆除．该分包方将承担拆除费用和因此给工程造成的一切损失。
③分包力在施工过程中服从总包方的协调、安排。分包方必须无条件为整个工程的关键工序提供施工方便，总包方及其他分包方不承担任何责任。
④在施工过程中，遇到交义作业或不同分包的工程有前后衔接关系时，应按总包方的要求，按时完成自己的工作，并做到工完场清，如分包方未做到工完场清，总包方有权指派其他队伍搞好该工作，由此发生的费用由责任分包方承担，经验收或中间验收后办理交接手续，接收单位不得以其它理由拒绝接收。
⑤ 总包负责提供指定的水源、电源接驳点，每个区域就近给每家分包提供一个水源、一个电源接驳点。分包方按照总包方的要求自行接驳施工所需的各级水管、水表及电箱、电表，并负责管理和承担包括水电费在内的所有费用。分包在施工中需使用临时水、临电设施时，应事先通过填写临水、临电使用申请表的形式，书面向总包方提出申请，根据现场实际情况和分包方的施工需要，指定其使用的接驳点。
⑥分包方如需独自使用总包方的垂直运输大型设备时，应提前一天向总包方责任工程师提出书面申清，责任工程师根据现场实际情况和分包方的施工需要合理安排使用。
⑦未经总包方同意，分包方不得自行进脚手架材料等同类周转物资，如需使用总包方的物资部提出书面委托并承担相关费用。
⑧施工现场任何分包方的标识，须上报总包方的认可。
⑨分包方在施工过程中产生的建筑垃圾要及时清运到总包指定地点，做好工完场清工作。
⑩分包单位项目主管领导要按时参与总包方组织的各项检查，各项协调会，并及时向本单位职工传达，执行会议精神。
⑩分包单位施工现场存在问题，不按时整改。总包方将根据问题性质的严重，甲方文件及合同进行罚款。
7.2.2安全管理
①分包方进场前必须向总包方提供本单位企业资质证书、营业执照、在施工现场的管理人员有效证件、施工方案，报到总包经营部门。
②分包方应需根据现场的实际情况对自已的施工人员进行有针对性的安全技术交底、定期进行安全教育，且做好书面记录，以备总包方检查。
③特种作业人员必须持有效证件上岗，如电工、信号工、架子工、电焊工等。机械设备应挂牌，严格执行安全操作规程，建立维修保养台帐。
④严禁乱拆各种脚手架拉接点，禁止乱拆乱动施工现场各种安全防护设施，且有责任和中交四公局淮安中交香滨国际花园项目经理部
总包管理制度
义务做好自己工作面的安全防护
⑤各分包方职工必须严格执行安全操作规程，不得违章作业，不得冒险蛮干，操作面必须按国家和地方的标准搞好安全防护。各分包单位50 人以下的队伍设兼职安全员，50人以上的队伍必须设专职安全员，另外配备一定数量的巡查员，做好自已的安全生产工作。
⑥总包方定期或不定期对分包方的施工部位和作业面的文明安全施工进行检查，对于检查出的隐患下达整改通知限期整改。如隐患比较严重或较多时，总包方有权责令其停止整改，合格后方可继续施工。各分包方的文明安全施工在总包方的项目检查中必须达标。
⑦分包方所有进入施工现场人员，必须经过三级安全教育，并将受教育人员花名册、教育试卷、教育内容于进场前报到总包方安全部备案登记。
⑧分包单位要建立安全管理体系。监督施工过程中的安全生产，并将安全管理体系上报总包方安全部。
⑨分包单位对自已作业区域安全防护设施要加以监督保护，对其他分包单位自己作业区域的安全防护设施有拆除破坏现象，应加以制止。
⑩总包方将组织分包单位进行工作面的书面交接、分包单位不得以各种理由拒绝接收．否则，总包单位将对分包单位进行处罚。
⑾分包单位施工人员在施工现场违章操作，违章指挥。总包为管理人员有权对其进行处罚情节严重者，总包方将清退出场。
⑿因分包单位违令指挥、违章操作，私目拆除安全防护设施等原因造成的一切后果由该分包方自行承担。
⒀因分包与私接电源、私拉电线、乱动机械没备和消防设施，造成的一切后果由该分包方自行承担。
⒁分包单位施工现场存在安全隐患，不按时整改，或整改不符合要求，总包方将根据问题性质的严重，按照甲方要求及合同规定进行处罚。
7.2.3质量管理
①淮安中交香滨国际花园工程质量目标为标准。
②分包方进场施工前必须编制出科学、合理的施工组织设计或施工方案，并上报监理。③分包方必须设置专职质量检查员（持有效证件），负责质量检查、成品保护，资料报验。各种报验资料必须与工程同步。
④分包方自行采购进场的材料必须是绿色环保材料，有有效合格证、材质证明及复试报告等，并及时向监理报验。无合格证、材质证明及复试报告或不合格材料严禁用在工程上。各分部分项检验批经监理验收通过后方可进下道工序，不经验收就进入下道工序者或进场材料未检验通过强行施工者将令返工，并由其承担造成的一切工期和经济损失。
⑤分包方在大面积施工前必须先做样板，并报监理、业主认可后，方可大面积施工。否则总包方有权责令其停工或返工。中交四公局淮安中交香滨国际花园项目经理部
总包管理制度
⑥分包方的技术人员、工长、质检员，在施工过程中必须做好自检、交接检，如实填写好表格上报监理后予以验收。
⑦分包方必须按设计、施工方案、规程、规范、标准的要求，施工前向监理及业主提供自己的质量保证措施和质量控制点。当以上几种要求不一致时．应以较高标准为准，不按时提供质量保证措施和质量控制点者不允许施工。
⑧施工中如出现不合格品、不合格项，总包将向分包下达质量整改通知单和不合格通知单。分包要针对其编制整改措施，经总包宙批后，在规定的限期内组织整改，对不及时整改或拒绝整改者。总包方有权责令其停工。
⑨施工过程中，总包单位组织的定期或不定期的质量检查和质量会议，分包单位的主管领导或质检员必须按时参加，不得缺席。
⑩如果分包方的工程质量达不到质量标准，由此造成的损失由该分包单位承担。⑾分包单位必须服从政府质量监督部门的检查监督、并承担相关费用。⑿各分包方必须建立完整的质量保证体系。7.2.4技术管理
①分包方应接受总包方符合国家规范、标准和规程的技术管理工作。
②分包方在正式施工前7个工作日须将施工方案提交监理、业主方评审，评审通过后方可执行。经甲方，监理，总包评审后的方案不得擅自更改。
③分包方收到总包方评审的施工方案后，必须立即组织学习，并细化分解，依据方案编制技术交底或作业指导书，制定工艺流程图。
④如分包方对评审的施工方案有异议，必须以书面的形式反映，在没有得到更改指令书前，必须执行原施工方案。未经许可私自更改的，总包方将下发整改通知，由此造成的后果由分包方自已承担。
⑤分包方在人员配备、方案编制、技术交底、问题反馈等方面均应认真完成，对业主，总包方负责。
⑥特殊工艺和重要部位，分包方应编制专项施工方案，并报业主、监理、评审。⑦分包方须设置专职工程资料管理人员，由总包方资料员统一领导，并接受总包方定期和不定期的检查，发现问题及时整改，整改后报总包方复查。分包方竣工资料的收集整理工作必须及时与工程同步，资料内容和整理满足长城杯要求。
⑧分包方分包的工程交工时，提供完整的工程资料及影像、图片等，要按淮安市资料规程及创优资料要求及时交总包归档。如分包方施工资料不能满足创优的需要，总包方有权委托其他方整理，分包方有义务给予配合，并承担因此发生的一切费用。
⑨分包方的各项技术管理工作必须符合有关规范、标准和规程的要求，必须建立完整的技术文件管理制度，因分包方原因造成施工错误，一切后果自负。
7.2.5 文明施工管理 中交四公局淮安中交香滨国际花园项目经理部
总包管理制度
①现场文明施工必须严格贯彻执行淮安市建设工程施工现场管理规定实施细则。②进入现场的施工人员进行现场教育，要求工人举止文明，各分包与之间团结合作，施工管理人员对工人应平等尊重，使整个施工场区营造出一个紧张向上的氛围。
③施工现场料具管理：施工现场的成品、半成品，各种料具均要按总包方指定位置码放整齐、稳固，做到一头齐，一条线。砌体材料码放不得超高，砂石等散料要成堆并妥善覆盖。施工现场的材料保管，要依据材料性能采取必要的防雨、防潮、防晒、防火、防爆、防损坏等措施。施工用料及设备配件要严格按照施工计划供应进场，严禁过量进场，压占施工现场，影响场容。
④施仁操作面要求施工操作、行走方便，搬运材料畅通无阻，每天做好工完场清工作。⑤施工现场坏境卫生和卫生防疫设专人进行现场内及周围道路的清扫工作，以保持周边空气清洁。各种不洁车辆离开现场之前，须对车辆进行冲洗。运输车辆不带泥浆及其它污物出场，并做到沿途不遗撒。因此造成的后果由分包方自己承担。
⑥防止建筑材料的污染措施：采用经国家或淮安市认证的绿色环保材料，严格现场材料验收制度，杜绝禁止使用的有毒、有害材料进入现场，用于本工程技术人员和操作人员熟悉材料性能，对混合后会发生反应，生成有毒害物质的材料应分开存放，并严禁混合使用。
⑦防止大气及水污染：水泥和其它易飞扬的细颗粒散体材料，要在库房内存放或严密遮盖，运输时车辆要封闭，以防正遗撒、飞扬。施卜现场设置沉淀池，所有废水须沉淀后排入市政污水管线。施工现场要设置专用的油漆油料库房，油库内严禁放其他物质，库房地面和墙向要做防渗漏的特殊处理，储存、使用和保管要专人负责，防止油料的跑、冒、滴、漏，污染水体。禁止将有毒有害废弃物用作土方回填，以免污染地下水和环境。
⑧防止噪音污染：施工现场提倡文明施工，建立健全控制人为噪声的管理制度，尽量减少人为的人声喧哗。易产生强噪声的成品、半成品加工制作作业，应尽量放在工厂、车间完成，减少施工现场因加工工作产生的噪声。尽量选用低噪声或各有消声降噪设备的施工机械。施工现场的强噪声机械（如电锯、电刨、砂轮机等）要设置封闭的机械棚，以减少强噪声扩散。加强施工现场环境噪声的长期监测，采取专人监测、专人管理的原则，根据检测结果填写建筑施工场地噪声测量记录表，凡超过《 施工场界噪声限值》标准的要及时对施工现场噪声超标的有关因素进行调整，最大限度的降低噪声扰民。
⑨所有施工垃圾由总包方统一外运，费用由分包方承担，收费标准按施工配合协议执行。施工垃圾必须按指定时间、指定地点放置，并按可收、不可回收及有毒有害三种分类。施工垃圾严禁混放，严禁混入生活垃圾。
⑩分包方应建立文明施工管理体系，定期不定期的进行文明施工检查，总包方组织文明施工检查分包单位必须参加，积极配合总包方搞好检查工作，对总包方提出的问题立即进行整改。
⑾总包方将对上述事项进行监督管理，对达不到要求的分包方下发整改通知，该分包方中交四公局淮安中交香滨国际花园项目经理部
总包管理制度
应按时完成整改。
⑿严禁施工人员酒后作业，严禁施工人员赤脚、穿拖鞋、光膀子进入施工现场。7.2.6 治安保卫管理
①分包方负责人必须掌握其所有进场人员的情况，严禁使用童工和来历不明人员；严禁使用或窝藏在逃人员。如果发现在逃犯，分包方要及时向总包方或当地公安机关报告，如果有隐藏不报或资助罪犯逃逸的，执法机关追究刑事责任的，责任由分包方自负。
②根据淮安市人民政府颁布的《淮安市暂住人员管理条例》规定，凡进入淮安中交香滨国际花园项目部的分包单位的外省市人员，必须两证（暂住证、身份证）齐全。如不按照规定办理，一切后果由分包方自负。分包方人员被区域公安机关扣留，总包方概不负责。
③分包方的人员车辆进入施工现场时，必须主动出示胸卡或车量相关证件，接受门卫的检查和管理。到施工现场办事的外来人员要出示相关证件，并到门卫室进行登记，由相关单位管理人员领进施工现场，对违反规定的人员和车辆，门卫有权禁止其进入施工现场。
④对无理取闹的人员现场保安、门卫有权制止。对不听劝阻或漫骂、殴打门卫、保安者，总包方保卫部将视情节对当事人处以1 000 元罚款，并勒令出场；同时对当事人单位处以严重的经济处罚，由此产生的一切后果由该分包方负责。对情节严重，触犯法律、法规的移交区域公安机关处理。
⑤对总包方查出的不安全因素和整改意见，分包方要积极采取措施，加强防范，堵塞漏洞。否则，由此产生的一切后果自负。如给总包方造成负面社会影响的，总包为将追究造事方的经济责任。
⑥分包方负责人要对所属人员经常进行“五讲四美三热爱”及法制教育，加强队伍的精神文明建设，不断提高自身队伍的人员素质。进入施工现场的队伍严禁参与色情、赌博等违法活动。平时保管好自已的财物，宿舍、办公室内严禁存放大量的现金及有价证券，如有丢失，后果自负。
⑦凡进入施工现场的分包队伍，严禁发生打架、斗殴，酗酒闹事现象。如有打架、斗殴者，总包方将对当事人各罚款500元，双方单位各罚款2000 ~ 5000元；如发生群殴现象，总包方将对双方单位各罚款5000~ 10000 元，并将全部队伍清除出场，构成违法犯罪的移交区域公安机关处理。
⑧各分包单位必须负责本方的成品保护和物资保管工作，并协助其他分包单位做好成品保护工作，最大限度地消除和避免成品在施工过程中受到损毁。各分包单位在施工时，不得破坏和偷盗施工现场的材料、设备和设施等，如发现或查获分包人员有破坏或偷盗行为，总包方将按以产品的5~10 倍的价格，对当事人所属单位进行索赔，并视情节轻重对当事人所属单位给以严重的经济处罚。对偷盗者除索贴、罚款、清除出场外，对情节严重者，送交公安机关处理。
7.2.7消防安全管理 中交四公局淮安中交香滨国际花园项目经理部
总包管理制度
①分包方在施工生产、日常生活中，要认真贯贯彻“预防为主、防消结合”的方针，坚决执行《 中华人民共和国消防法》 和总包方制定的各项消防规章制度，严格遵守施工现场的用火、用电制度。严禁乱动和破坏施工现场的所有消防器材；严禁占用和堵塞消防通道。
②分包方所使用的仓库、木工车间和易燃易爆物．必领报总包方登记。对易燃易爆物的存放的和油漆配料房，分包方必须有专人看管，必须有严格的防火制度和防火措施。分包方应根据所存放物品的特点，按消防法规和总包方的消防安全管理制度配备相应的、足量的合格的消防器材。各类库房严禁使用明露的高强光灯具。
③各分包方的电气焊工进场后，要到总包方安保部备案。在从事电气焊作业前，要到总包方安保部开取动火证（每日8 :00~8 : 30、17 : 00 ~17 : 30), 后方可动火。动火时要对动火点周边的易燃、可燃物进行清理或采取隔离等措施，并配备看火人和灭火器（自备）。作业完毕后，必须确认无火险隐患后，方可离去。对无动火证、无看火人、无消防器材、高处作业无接火盆的，总包方将对操作人员罚款100 元，对其所在单位一定的经济处罚。如造成火灾的分包单位，所有一切后果将由该分包方自己承担。
动火证当日有效，如动火地点变换，要重新办理动火证。氧气瓶、乙炔瓶工作间断不小于5 米，两瓶与明火作业点距离不小于10 米。建筑工程内严禁存放氧气瓶、乙炔瓶、油漆桶，现场严禁使用液化石油气钢瓶。
④施工现场严禁吸烟，宿舍内严禁躺着吸烟，违者对当事人一定数量的罚款。施工工程内严禁住人，违者对当事人进行罚款，并勒令退出现场。同时对当事人单位给予一定的经济处罚。地下室严禁搭设库房，严禁储存易燃易爆物品，违者总包方将对违规分包方给以一定数量的经济处罚。
⑤各分包单位进入现场后，所使用的电气设备必须符合防火要求。临时用电必项安装过载保护装置，电闸箱内不准使用易燃材料，严禁超负荷使用电气设备：未经保卫部门批准，施工现场和生活区不得使用电热器具。严禁工程中明火保温施工及宿舍内明火取暖。
⑥各分包单位在搭设库房时，应采用非易燃材料支搭。对易燃易爆物品，应设专库储存，分类码放，并保持库内通风，用电符合防火规定。对易燃易爆物品的废弃料应及时回收、妥善处理。
⑦分包单位从事油漆粉刷或防水等危险作业时，要有具体的防火措施及防火安全交底．必要时派专人看护。调配油漆、稀料及防水用的底油须在指定部位，且须设专人管理，应有足够得消防器材。油漆、防水作业时，严禁与电气焊工交又作业。
7.2.8后勤生活管理
①各分包方进场后，总包方不提供任何办公和住宿设施。如确因困难需总包方解决的，可向总包提出申请，经生产经理、书记批准后，以租用的形式有偿使用总包方提供的办公及住房。
② 各分包方进场后，租住在总包方的生活区内，必须接受总包方管理和检查。中交四公局淮安中交香滨国际花园项目经理部
总包管理制度
③ 生活区内所有居住人员必须遵守生活区的各项管理规定，要爱护生活区内的公共设施。各宿舍要有负责人进行管理，生活区负责人每日要对生活区、宿舍、食堂等地进行检查，检查标准依照淮安市生活区、宿舍达标标准。
④ 食堂的管理必须达到淮安市卫生防疫标准
⑤总包方将定期或不定期进行检查，如发现有未达标项，总包方将下发书面的整改通知，分包单位要立即整改。
⑥因分包方的原因给总包方造成经济损失或给总包方的声誉造成负面社会影响的，总包方将追究该分包力的责任。
⑦分包单位存在问题不按时整改，总包方将根据问题性质的严重，按照淮安市处罚规定对分包单位进行现金经济处罚，并上报上级有关部门。
7.2.9临电管理制度
①总包与各个分包单位必须坚持“安全第一，预防为主”的安全生产方针，坚持“管生产必须管安全”的原则。临时用电安全必须层层落实，确保用电安全。
②各分包单位必须配备持有有效操作证件的专职维修电工来完成各分包单位的施工用电和用电安全的工作．接受总包方的管理。
③各分包单位在施工区域内的临时用电的安装及使用必须严格执行国家施工现场临时用电安全技术规范的规定要求：按照临时用电施工组织设计进行施工，经总包验收合格后方可使用。
④各分包单位要自备施工用电计量装置。严禁表外用电，一经发现总包方有权按照总包管理制度进行处罚。
⑤各分包单位必须遵守国家和总包方制定的临时用电管理制度，并且必须服从总包方统一管理和领导。
⑥各分包单位在施工现场使用的用电设备，必须严格执行“一机、一箱、一闸、一漏“的规定
⑦各分包单位使用的电焊机要有焊机专用箱，并配备电焊机二次漏电保护器；焊机要防潮、防雨，设备外壳要做可靠明显的保护接零，一次线不得超过五米、一次二次接线端要有保护罩，一次、二次线不允许有破损，要双线到位。
⑧手持电动工具的电源线要绝缘良好，无破损，无接头。严禁使用I 类手持电动工具。施工使用的照明设备的金属外壳或支架要做保护接零，特殊场所、潮湿场所或手持照明灯具要使用36V 及以下安全电压。
⑨各分包单位施工使用的电缆、电线要按要求架设，严禁随意拖在地上，防止人踩、车轧、物压造成事故。
⑩生活区工人宿舍区禁私拉乱接电线，禁止使用电炉、碘钨灯照明和大功率电热器具，宿舍内严禁常明灯现象发生，违者处以10 一100 元罚款。施工现场所有的临时用电设备的中交四公局淮安中交香滨国际花园项目经理部
总包管理制度
安装、维修或拆除必须由专业电工完成，严禁无证人员私自接、拆电气设备和线路。
⑾各分包单位在用电过程中如果出现不按要求或违章用电及临电设施存在安全隐患现象，必项接受总包方发出的整改通知单、罚款单，安全隐患严重、不及时整改隐患的，总包方有权停工处理，并给以一定数量的经济处罚。
⑿由于各分包单位在施工用电过程中因为违章用电造成的事故，分包单位工必须积极进行抢救，对因此产生的人身伤害、经济损失等一切后果由分包单位自负。
7.2.10 成品保护管理制度
①任何分包方在进行施工作业前均应考虑到可能对下道工序和交叉作业工序造成的破坏和影响，因此其施工方案中必须有详细的、具体的、有针对性的成品保护措施。在进场后应对施工人员进行专门的成品保护交底。总包方将根据分包方的方案进行监督、检查。
②所有分包方均应设置专职成品保护人员，具体数量视各目作业面范围而定．成品保护人员负责保扩本单位作业面上己方和他人的成品
③一旦发生损坏成品的情况时，造成损坏的责任方应负责照原样修复，若该责任方无修复能力，由总包方将协调其他施工队伍修复，费用由责任方承担。
由于损坏成品导致工期延误和引发其他经济损失的，由造成损坏的责任方承担。
④分包方成品保护时间为分包方进场开始到竣工验收为止。⑤因分包方自己的成品保护不好，责任自负，总包不承担任何责任。7.2.11物资管理
①分包方的材料、设备一旦进入施工现场，即被认为是用于本工程的，未经许可不得运出现场。进场材料、设备必须报监理、甲方、总包方物资备案，出场时出场时经总包、监理、甲方审批，经总包物资部人员验收。在物资部办理出门证后方可凭证出场。出门证应于每日下午五点以前办理。
②分包方使用由总包方提供的材料、设备时，需与总包方办理交接手续后方可使用。分包方接收该材料、设备后自行负责保管，发生损坏或丢失的，责任自负。
③分包方自行采购的材料、设备必须符合工程要求，使用在工程上的材料、设备应及时报监理、甲方、总包方验收，合格后方可投入使用。该验收并不能免除分包方的任何责任，若总包方在施工过程中发现其自购的材料、设备不合格，随时有权责令其拆除、返工并将不合格材料运出施工现场，此种情况下该分包方仍须按时完工且不得对其它分包商造成影响。
④分包方应对其保管的材料设备采取合理的措施，避免其性能、外观等工程所需的要求被损害；易燃易爆等危险品应按消防制度妥善保管。
⑤分包方现场的物资管理必须符合现场文明施工要求，分包单位物资进场前必须到总包方办理进场手续。
7.2.12工程工期管理制度
①分包中位进场前须向总包力提交与业主签订的施工合同文件，如没合同文件，需要甲中交四公局淮安中交香滨国际花园项目经理部
总包管理制度
方的书面工期要求．便于总包的工期管理。
②分包中位须按照合同要求编制详细的施工总计划，上报总包方。③分包单位按照施工计划合理配置人、财、物、机具等施工资源。④分包单位须根据总控计划编制月计划、施工周计划。按时上报总包方。
⑤总包方将根据施工计划，定期对分包单位进行计划考核，且将考核结果上报监理、甲方。
⑥如因特殊原因工期需要顺延，必须具有业主的书面文件，且将书面文件上报总包方 ⑦分包单位现场主管领导要按时参加总包方组织的生产协调会。
⑧如分包方不能按照计划完工，总包方将根据总承包合同工期惩罚机制进行处罚、由此给总包带来的损失，分包单位将承担全部责任。
7.2.13 机械设备管理制度
①分包单位进入施工程现场的设备．须按照总包方统一规划的平面布置图及具体要求进行布置和停放。
②分包须搞好设备的维护和保养。
③机械操作人员要持证上岗，对无证操作人员要处以罚款，并令其立即停止操作，对该分包单位加以处罚。
④机械设备的安全装置必须齐全有效，设备安装必须符合规定，⑤露天使用的机械设备必须有棚，达到防晒、防雨、安全的要求，要视线良好。⑥严禁机械设备带病运转，多班作业的设备要有交接班制度并有交接记录． ⑦对不遵守规章制度的分包单位及个人，总包将按照国家建设部建设工程 施工现场管理问题星座的认定及处罚规定进场处罚。
所有参与该工程施工的任何分包车辆在施工现场内造成事故，一切责任自负。7.4 备注
7.4.1、所有管理制度的经济处罚，依据国家建设部《建设工程施工现场管理规定》及本制度。
7.4.2 所有的罚款，分包方须现金交与总包方财务部。
7.4.3 所有的管理制度，总包方将根据现场的实际情况，随时进行完善与修改，新增内容将以书面形式上报甲方、监理单位，同时通知各分包单位。
7.4.4 总包管理制度适用于所有参与淮安中交香滨国际花园的施工单位。7.4.5 任何施工单位及任何人，不能凌驾总包管理制度之上。7.4.6 总包管理制度从2014 年2月1日开始执行。
总包与分包安全管理协议 中交四公局淮安中交香滨国际花园项目经理部
总包管理制度
为贯彻执行《 安全生产法》的有关标准及《 项目文明安全施工管理规定》，认真做好淮安中交香滨国际花园项目工程安全生产的各项工作，经贵、我双方共同协商达成如下安全管理协议：
一、分色单位必须向总包单位提供如下资料：
1、安全生产资质、职工的职业健康安全教育情况、特殊作业人员的人员名单及上岗证复印件 4、专、兼职安全员人员名单、安全生产保证体系及安全生产保证措施
二、按照《安全生产法》及《 建筑法》 的有关规定，双方应做到如下几点：
1、总包单位贯彻落实国家及地方的有关施工现场安全生产的法规和管理制度，对施工现场进行全面的安全生产管理和监督检查。、分包单位对自行携带和使用的机械设备有安全管理和维修保养的责任，并符合有关安全生产标准。使用、租用大型机械、设备时，应在安装使用前向当地安全检测部门报批，报批后并向总包单位备案。、分包单位应对本单位使用的特种作业人员进行安个管理，保证特殊工种作业人员持证上岗，负责建立特殊工种作业人员档案，并向总包单位备案。、总包单位负责提供符合安全标准的施工用电，电源到一级配电箱，该级以下部分由分包单位负责，并按照有关安全规定执行。、分包甲位所用的重要劳动保护用品必须是国家认可的检测部门检验合格的产品或甲方指定产品。、分包单位应按照有关安全规定定期组织安全生产教育和安全生产活动，并接受总包单位的监督检查。、总包单位提供的安全防护设施和自行设置的防护设施必须经验收合格后方可交付使用；分包单位的安全防护设施必须经总包或有关安全部门验收合格后，方可使用。、对于验收合格交付使用的安全防护设施任何人不得擅自拆、改，如确属施工所必须拆改部位，必须征得总包单位工长、安全管理人员同意完工后立即恢复，严禁私自乱拆或移动安全防护设施。对于施工现场发现存在安全隐患及违令作业的，总包单位有权要求分包单位限期整改。对于不按期整改和违章施工的，总包单位有权给予现金处罚，50 一3000元的罚款。
9、其它遵照《 建筑法》、《 安全生产法》 执行。
分包单位如违反安全生产的有关规定及上述2 一10 条造成后果，责任由分包单位负责 本协议至双方负责人签字、盖章之日起生效。
第三篇：总承包协议书
总承包协议书
甲方：（以下简称甲方）
乙方：（以下简称乙方）
经甲、乙双方友好协商，为确保格格屋连锁店（新开、调整店）的施工质量及开工、竣工时间正确性，本着互惠互利的原则，明确双方的职责权利和义务，特签定本协议。
一、甲方全权委托乙方为格格屋连锁店（上海地区）基建施工及道具制作承包商。
二、乙方必须严格按甲方连锁店的形象标准组织施工，如需局部调整施工方案需经甲方确认后方可实施。
三、甲方下达门店施工任务后，乙方应在三天内做好施工方案、平面布置图及工程、道具预算报价交甲方审定。
四、甲方接到乙方施工方案及预算报价后二天内签订施工合同。
五、甲方按合同金额的15%收取乙方施工管理费，并由甲方派驻现场代表配合乙方施工管理，并负责与其他施工方或部门的协调。
六、乙方应严格按施工合同组织施工，施工延误一天，承担一天的门店租金。如因甲方原因造成施工延误的，则相应顺延工期，并由甲方承担乙方的误工损失。
七、乙方应对所有施工门店工程质量负责，做好半年保修期内的修缮工作（因甲方原因造成的维修费用由甲方承担）。
八、本合同经双方签字盖章后生效，有效期为一年。如单方面违约将赔偿另一方有效期内已完工程合同金额的20%违约金。
九、本合同一式二份，甲乙双方各执一份存照不违。
十、附施工材料单价明细及道具单价明细，有效期内单价不变。
甲方（盖章）：乙方（盖章）：
经办人：经办人：
2010年月日2010年月日
第四篇：总承包管理办法
总承包管理办法
工
程
参
建
单
位
目录
一、总承包管理的基本原则....................................................................................3
二、总承包管理机构组成........................................................................................3
三、工程创优目标的实施........................................................................................4
1、本工程创优目标：.................................................................................................................................4 1）、工程质量目标：确保“省优良样板”工程。...................................................................................4 2）、安全文明施工目标：省“双优”样板工程。...................................................................................4
2、工程创优的实施规定.............................................................................................................................4
四、各项管理规定....................................................................................................5
1、质量管理.................................................................................................................................................5 1.1质量目标.........................................................................................................................................5 1.2质量管理规定.................................................................................................................................5
2、进度管理.................................................................................................................................................7 2．1工程进度目标..............................................................................................................................7 2．2控制关键节点工期的措施..........................................................................................................7 2．3进度管理规定..............................................................................................................................8
3、安全文明生产管理.................................................................................................................................8 3．1安全生产目标：..........................................................................................................................8 3．2环境目标和指标：......................................................................................................................8 3．3安全生产管理规定......................................................................................................................9
4、工程资料管理规定...............................................................................................................................10
五、其它..................................................................................................................10
六、质量、进度、安全文明违约处理办法.........................................................11
1、设立施工用水用电保证金...................................................................................................................11
2、质量违约处罚.......................................................................................................................................12
3、进度违约处罚.......................................................................................................................................13
4、安全文明施工违约处罚.......................................................................................................................13
5、处罚依据...............................................................................................................................................16
七、补充..................................................................................................................17
总
承
包
管
理
办
法
为了使本项目的施工目标能够达到合同约定的要求，确保实现创优目标，确保各专业施工单位的现场施工和工地管理工作在总承包单位的统一协调下有序地进行，特制定本管理办法。
本管理办法适用于进入本工程项目管理现场内的任何一家专项工程施工单位。
一、总承包管理的基本原则
业主通过招标确定的或指定的专业分包单位均为本项目的独立施工单位，其施工过程的工程质量要求、进度要求、安全生产、文明施工均应向业主、监理等单位负责，但各施工单位在本项目的整个施工活动，均应纳入总承包单位的监督管理范围内，故总承包方现场管理的各项规章制度同样适用于各专业分包施工单位。
本办法所列各项规定之解释权在总承包项目部。
二、总承包管理机构组成
为了更好地完成本工程的总承包管理工作，总承包单位项目部设立管理小组，小组成员分工如下：
组
长：XXX, 负责总承包管理的全面协调工作。副组长：XXX, 协助组长进行全面管理协调工作。
组
员：XXX，负责总承包管理中现场施工管理、安全文明生产的协调工作。
组
员：XXX，负责总承包管理中资料管理的协调工作。
组
员：XXX，负责总承包管理中供电、供水、机械管理的协调工作。监理单位作为业主代表，全力支持总包单位的管理工作，并作为与业主和各施工单位的协调人，参与总包管理工作，监督、检查各项管理制度的执行情况，落实奖惩制度。
三、工程创优目标的实施
1、本工程创优目标：
1）、工程质量目标：
2）、安全文明施工目标：
2、工程创优的实施规定
（1）各专业分包施工单位对相应承包工程施工范围的创优工作负责，所有的参建单位都必须按照业主的要求，把创优目标落到实处，共同实现创优目标。
（2）各专业分包施工单位进场必须依据创优目标制定相应的工程创优实施计划（计划应包括：工程创优人员及工作安排、创优具体措施、项目质量保证体系及保证措施等）。创优计划应先报监理、业主审批后，报总承包项目部备案。（3）各专业分包施工单位必须依据创优目标制定各项现场施工管理制度并认真执行；施工中积极推广应用新技术、新材料、新工艺，积极开展QC小组活动。
（4）各专业分包施工单位必须做好工程全过程的技术资料管理工作，安排资料员培训、交底。指派有经验的技术资料人员进行资料的收集整理工作，尤其做好主要施工过程的拍照及录像工作。
（5）各专业分包施工单位必须配合总承包项目部做好工程完工后创优阶段所需的各项准备工作，确保创优目标的实现。
四、各项管理规定
现场质量、进度、安全文明及技术资料管理等方面，各专业分包单位必须按总承包管理规定执行，各专业分包单位在上述四个方面的管理必须指定专人负责，并把名单报总承包管理单位进行监督、管理。
1、质量管理 1.1质量目标
本工程的质量目标为：
1.2质量管理规定
（1）各专业分包施工单位进场后必须依据此目标制定确实可行的质量保证体系和质量控制措施，并报业主、监理公司确认。如无质量保证体系及控制 5 措施者不得进行施工。
（2）专业分包施工单位必须加强员工的质量教育，牢固树立创优意识；并定期组织工人进行规范、标准、操作的培训考核。
（3）专业分包施工单位必须保证所制定的质量保证体系运转正常，所制定创优措施能够执行，具有可操作性。
（4）任何质量验收的表格、工程资料均由专业分包施工单位负责，分部工程、单位工程验收资料需经总承包单位审核、确认。
（5）未经检验的工序一律不得进入下道工序施工。
（6）本工程进行质量验收的程序是：“分包内部三检”+“业主方及监理验收”。首先专项工程的施工单位做内部的自检、交接检、专业检，资料由专业分包施工单位自己填写并确保真实、齐全。“三检”合格，报请监理组织验收。业主及监理方验收时，专业分包施工单位须有质量等员人员共同参加，发现问题及时整改。
（7）质量验收要达到一次性验收通过。
（8）对业主方及监理所提出的质量问题，不及时组织整改的，所造成一切后果由专业分包施工单位自负。
（9）专业分包施工单位必须严格控制施工过程质量，不得隐瞒施工质量问题，所出现质量问题必须向业主及监理方报告。
（10）对于施工过程中出现质量问题，有关人员提出后应立即组织整改或答复，如果没有及时整改，则对专业分包施工单位处以经济处罚。
（11）在本工程施工中，专业分包施工单位必须坚持以样板引路的原则，分项工程施工前，要先做好样板，填写样板记录单，经业主、监理验收批准后 方可大面积施工。
（12）各种质量保证资料必须与施工同步进行，不得后补，资料要齐全有效。
（13）专业分包施工单位必须制定验收计划，所有验收工作必须提前通知业主及监理，否则造成不能按时验收的责任和后果由专业分包施工单位负责。
2、进度管理 2．1工程进度目标
在确保工程质量、安全的前提下，实现业主对工期的总体要求，即确保经业主、监理审批的施工进度总控计划中各关键节点完成时间及整体工程竣工时间。
2．2控制关键节点工期的措施
（1）各专业分包施工单位应根据业主、监理要求，制定工程施工进度总控计划，明确各分项工程的工期要求，以及各关键节点、关键线路的完成时间，确保计划实现。
（2）各专项工程施工队伍必须根据工程施工进度总控计划的关键节点控制工期要求，制定详细的专项工程施工进度计划，计划报总承包项目部审核后报业主及监理审批。
（3）总承包项目部根据各专项工程进度计划及总控计划对工程进度进行总体的检查和控制，重点检查总控计划中各关键节点的完成时间。
2．3进度管理规定
（1）任何一项施工开始都必须具有经过批准的施工进度计划，否则不得开工。
（2）专业分包施工单位必须编制周、月工作计划及完成情况表（周报、月报），并按要求及时报送业主、监理、总包单位。
（3）专业分包施工单位如出现进度滞后或计划完不成的情况，尤其是影响总控计划中的关键节点工期的情况，由业主、监理、总包共同开会研究原因，并处以经济处罚，并赔偿因进度滞后所造成的损失。进度严重滞后而又不采取强有力措施赶工的，建议业主撤换专项工程施工队伍。
（4）因专业分包施工单位的原因导致项目必须采取赶工及技术措施的，所增加的费用完全由专业分包施工单位支付。
3、安全文明生产管理 3．1安全生产目标：
确保实现“无因工死亡事故；无重伤事故；无火灾事故；无坍塌事故；无中毒事故；无重大设备事故”的“六无”安全目标，劳动防护用品配备率为100%。
3．2环境目标和指标：
生产生活废水达标排放；减少粉尘排放；噪声控制——施工现场噪声排放符合GB12523-90标准要求；废弃物实现分类收集管理——可回收固体废弃物回收 率80%以上，有毒有害废弃物处置率达到100%。3．3安全生产管理规定
（1）各专业分包施工单位必须按照《建筑施工安全检查标准》JGJ59-99，《工程建设标准强制性条文》等的规定及省、市安全文明样板工地的要求进行施工管理；各专业分包施工单位必须严格遵守总承包项目部有关安全生产、文明施工的管理规定。严格对所有进场工人进行安全和技术交底，按规定组织工人进行三级安全教育。
（2）专业分包施工单位必须进行班前安全教育，由专业分包施工单位的班组长进行，并做好班组活动记录，由班组长存档备查，及时反馈到专业分包施工单位安全员处。
（3）所有专业分包施工单位进入现场的施工人员必须统一着装、统一戴安全帽、佩带胸卡，其管理人员与操作人员特殊工种必须有明显的区别。
（4）由总承包方提供施工的用电、脚手架、“四口”“五临边”的防护、消防器材、标志牌、警示牌等安全文明设施，任何个人和单位严禁私自拆改，如有变动，须经总承包方批准。参建单位自备用电设备机械等必须按要求进行进场前的安全检测，合格方可进场。
（5）施工现场平面布置，必须经过监理及总承包方审批同意。（6）严格遵守《消防法》，建立和执行防火管理制度，电、气焊作业前必须办理动火审批并清理干净现场，配带灭火器材。
4、工程资料管理规定
（1）各专业分包施工单位工程资料的收集整理必须符合《建设工程施工质量验收统一标准》GB50300——2001及《建设工程文件归档整理规范》GB/T50328——2001等国家的有关规定，还应遵守当地省、市的有关规定，并应接受总承包项目部的检查监督。
（2）各专业分包施工单位必须建立工程资料管理制度，设专职资料员进行技术资料的管理工作，各种资料的格式应按照现行的国家规范及省、市有关规定要求编制，以利于整体工程竣工验收时的资料统一。
（3）各专业分包施工单位在施工完成时应做好专项工程竣工资料的整理工作，并按有关要求一式陆份分类装订成册，分部（子分部）工程、单位工程及竣工验收备案系列表格为一式xxx份；专项工程验收合格后，所有工程资料都应完好地送交总承包项目部统一管理。
（4）各专业分包施工单位根据工程创优的有关要求和工程特点，做好文字资料和声像资料的收集整理工作，确保每个施工过程都配备相关的文字及声像资料；各专业分包施工单位必须积极配合总承包项目部做好工程完工后创优评比阶段的工程资料补充、完善工作。
五、其它
1、各专业分包施工单位一切人员，必须遵纪守法，热爱集体，团结同志，爱护公共财物，注意卫生，减少噪音。
2、各专业分包施工单位进场前必须对其所属施工人员进行培训教育，学习遵守施工现场各项规章制度，并对施工质量、安全文明施工、新规范、新技术新工艺应用等进行培训。
3、所有进场材料必须经过监理公司的批准，没经过批准的材料不得进场，材料进场后按总承包项目部指定的位置堆放整齐，标示清楚。
4、进场参建单位除了对本专项工程成品进行保护外，还要对场内其它工程的成品进行保护，如发现有意损坏者，严厉追究责任。
5、进场人员必须爱护场内的安全设施、消防设施及测量控制点等。
6、进场参建单位必须有针对本专项工程的安全文明施工专项方案，经监理审批后实施。
7、进场单位每周必须向总承包项目部、监理书面汇报一周来每天进场人数（包括管理人员人数和施工人员人数）。
六、质量、进度、安全文明违约处理办法
1、设立违约保证金
1．1为了确保工程创优目标的实现，各专业分包施工单位向监理单位和总承包项目部提交违约保证金，按每个专业分包施工单位进场时，提交保证金共xxxx万元。
1．2工程违约保证金的使用规定
（1）工程保证金只对本程的质量、进度、安全文明生产方面的履约提供保证，旨在确保工程创优目标的实现。
（2）各专业分包施工单位工程保证金由监理单位和总承包项目部共同统 一保管。
（3）当拖欠使用总包单位的水电费和公共摊分费用时，在违约保证金中扣除。
（4）当专业分包单位在质量、进度、安全、文明方面出现违约，不能保证总承包方的管理目标时，对其进行扣除违约保证金的罚款，罚款时监理单位和总承包方应通知被罚单位。
（5）任何人不得挪用各参建单位的违约保证金，当工程创优目标实现，竣工验收合格后，违约保证金（如有罚款、欠款，扣除罚款、欠款后）返还各专业工程施工单位。
2、质量违约处罚
●当专业分包施工单位最终不能实现合同约定的质量目标时，严格按合同约定的条款执行。
●对重要分项工程无施工专项方案而进行施工的罚款xxx元。●各专业分包施工单位对重要分项工程施工前必需对施工人员作书面的质量技术交底，并报总承包项目部备案，否则每次罚款xxx元。
●检验批、分项工程质量要求一次报验合格，如一次报验不合格，罚款xxx元，第二次报验不合格，罚款xxx元，如三次以上报验不合格，报请监理和业主方，经审批后清退出场。
●各专业分包施工单位必需配合总承包项目部进行质量评定工作，如不配合或态度恶劣者，罚款xxx元。
●对总承包单位及监理提出的质量问题不及时积极组织整改和回复的，所 造成的后果由专业分包施工单位负责，并给予罚款xxx元。
●各专业分包施工单位所做的竣工资料必需符合有关规定，并接受有关单位的检查整改，如拒不接受或限时不整改者罚款xxx元。
●各专业分包施工单位对总承包单位已完成的产品，如需进行打、凿、开槽、开洞等的施工，必须提前5天报业主、监理同意后方可施工（对影响结构安全的，需报设计、质监等部门同意），否则每次给予罚款xxx元。
3、进度违约处罚
除执行施工合同约定的条款外，还将按以下办法进行违约处罚： ●各专业分包施工单位应提前2天编制相应的施工周、月进度计划，材料、设备进场计划等，并报监理审批实施。对进度计划中的关键节点，进度每拖缓1天，罚款xxx元，如无故拖慢进度或拒不执行已审批的进度计划，扣除全部违约保证金。
●各专业分包施工单位连续2周完不成周计划（均达不到95%以上者），罚款xxx元。
●各专业分包施工单位对每一施工工序进度拖慢而影响其他单位施工的，罚款xxx元。
●控制性节点目标计划不能完成，每滞后一天罚款xxx元，按滞后天数累计计算。
4、安全文明施工违约处罚
除执行施工合同约定的条款外，还将按以下办法进行违约处罚： ●各专业分包施工单位必须配合总承包单位取得省安全文明工地“双优”的目标，否则按合同执行处罚。
●各专业分包施工单位应控制：杜绝重伤和死亡事故的发生，否则按合同有关条例执行。
●总承包单位施工现场的一切设施、设备、防护措施，如专业分包施工单位私自拆改及变动，造成后果自负，并视情节轻重给予罚款xxx元以上。
●使用施工电梯及其它垂直运输机械，需经总承包统一安排统一调配，如争先恐后或强横使用，将给予罚款xxx元。
●对下列违章行为之一者，给予xxx元/次的处罚： 1）施工现场未设安全标志、警示牌的； 2）进入施工现场未穿工作鞋； 3）进入施工现场未戴安全帽； 4）高空作业未系安全带、穿硬底鞋； 5）进入工地无统一着装及佩带胸卡者； 6）无动火证动火者；
7）非特种作业人员从事特种作业，特种作业人员不持证上岗； 8）未执行本专项工程安全技术交底，违章作业，冒险蛮干。9）高处作业向下抛投物体的； 10）乱扔垃圾的；
11）机电设备缺防护装置，未按操作规程操作。12）现场临时用电不符合安全规范及总承包单位的要求。13）电线、电缆破损、绝缘不良，乱拉、拖地的。14）使用手持电动工具未保护接地的。15）动火作业后，设有及时清灭现场火种。16）酒后作业。
17）非施工作业人员留宿。18）携带小孩进入工地者。
●对有下列行为之一的给予处罚xxx元/次，并赔偿损失，直到追究刑事责任：
1）打架斗殴、聚众赌博、宿舍男女混住者。2）多次违章，屡教不改者；
3）没有给工人创造良好作业条件，没有安全可靠的工作环境，强令违章冒险作业者。
4）洞口、临边无安全防护措施的；
5）专业施工队伍未进行安全技术交底或技术交底无针对性。6）对安全技术交底执行情况不进行检查或存隐患的。
7）对施工作业范围的环境、设施、设备、存在隐患未及时采取措施、做好防护的。
8）不认真执行上级有关安全规定，对所管辖班组人员的劳动保护和安全防护不落实者。9）指挥无证人员上岗施工。
10）新工人入场未进行入场安全教育就安排上岗。11）施工现场内随地大小便。
12）高空烧焊没专人监控及配置消防器材。●凡使用存在缺陷和配置不合理的配电箱，发现1个罚款xxx元，并责令整改。
●漏电保护失灵不及时更换，无采用“一机、一闸、一漏电”保护装置，闸刀开关无保护外壳，使用铜丝代替保险丝，将电线直接挂在保险丝或闸刀上，每项罚款xxx元。
●凡使用不合格机械设备或未经验收合格的机械设备，处罚xxx元。●机械设备维修不当或管理标识不全，处罚xxx元。
●各种机械设备、小型电动工具无安全防护装置或防护装置不起作用，处罚xxx元。
●施工现场严禁吸烟，如发现专业分包施工场地有吸烟及烟头者，对该施工单位每例罚款xxx元。
●库房内各种材料要按性质及危险性分类存放。具有自燃、易燃、易爆的物品及化学物品不得混放。物资仓库要有专人看管，并设明显的防火标志、防火制度和防火责任人，违者将视情节给予罚款xxx元。
●各专业施工队伍必需做好现场内的文明施工，每天下班时必须做到工完场清，及时把建筑垃圾运至项目部设置的垃圾站内，保证现场内环境整洁，道路畅通，否则罚款xxx元/次。
●不安全、文明行为者，罚款xxx元。
●以上处罚条例的罚款，凡举报属实者给予奖励xxx元/次。
5、处罚依据
所有处罚款项，以建设单位签发的处罚通知单为准，工程结算时一并扣除。
七、补充
1、本管理办法不尽事项，按现行的国家、省、市规范、规程、规定等要求执行。
2、监理单位和总承包单位有责、有权对本管理办法进行补充和完善。
第五篇：清产核资总体实施方案
XX有限公司清产核资总体实施方案
为了确保优质、高效和按期完XX公司的资产清查清查工作，协调各工作组成部分的实施步骤和时间安排，根据目前了解到的情况，特拟订资产清查工作的总体实施方案。
一、本次资产清查的目标及主要内容
（一）资产清查目标
1、通过资产清查工作，摸清“家底”，以利于全面了解本公司的资产、负债情况，调整资产结构，优化资源配置，为本公司内部资产重组，以及未来本公司发展战略目标的实现打下坚实的基础。
2、通过资产清查工作，分清责任，以利于集中解决企业长期遗留的不良资产、潜亏挂帐等问题，使企业甩掉历史包袱，夯实资产，确保资产的保值增值，为本公司今后的效绩评价提供科学有力的保障。
3、通过资产清查工作，全面加强企业资产的基础管理，建立更加科学的资产管理制度，提高企业的竞争能力，推动企业整体经营水平的提高。
4、通过资产清查工作，进一步理顺和明确产权关系，形成真实完整的公司资产、财务方面的信息资料，提高会计信息的质量，为公司领导的决策提供科学、及时、合理的依据。
（二）资产清查内容
本次资产清查的范围包括：本公司所属全资子公司、控股子公司及其下属单位（不含境外公司），我们将对在清查工作中发现的资产负债状况、内部控制方面存在的薄弱环节及重大缺陷，向集团公司管理层提交管理建议书以及资产清查报告。
本次资产清查审计主要工作内容如下：
1、账务清理：对各类账户、会计凭证、会计账薄进行全面核对和清理，做到账账相符，账证相符，账表相符。
2、资产清查：对各项资产进行全面清理、核对和查实。对实物资产进行盘点，对各类应收及预付账款进行清理、法律时效进行确认，对各项对外投资、账外资产进行清理，对资产减值、抵押、担保等事项予以核实。
3、债务清理：对债务进行清理，核实挂账年限、挂账内容。
二、本次资产清查审计的原则
1、关注重点，集中力量的工作原则
由于时间紧、任务重，应合理分配清查成本，立足重要领域，关注重点问题，及时反馈沟通，集中力量解决，不悬置，不拖延。
2、坚持及时沟通，内外有别的原则
我们理解本次资产清查工作是博正投资管理层为了进一步摸清家底一项专项工作，鉴于2014年11月13日会议精神，我们本次的任务重点是根据管理层的要求，对重大资产和重点企业的资产情况进行专项清查，我们在进行清查中就有关事项与企业管理层保持及时沟通，并且坚持内外有别的原则。
3、注重事实，严格把关
在清查工作中要以事实为依据，以政策法规为准绳，各责任人应本着对股东、对企业负责的态度，认真把关，核实原因，备齐证据，做到不重不漏，真实可靠。
4、统筹安排，密切配合
本次清查工作项目组会面临清查范围广，企业户数多等诸多困难，认清业务实质，牢牢抓住主线，充分调动企业相关部门人员的配合积极性，企业的配合是我们本次项目圆满完成的关键。工作中会涉及大量交叉、多次重返现场的情况，要求项目负责人需要对工作路线、步骤做出灵活统筹安排，必须同时兼顾各企业的清查情况。
三、资产清查审计总体策略
（一）前期准备工作
1、了解企业情况，确定重点清查范围 坚持抓住重点、集中力量的原则。通过了解企业情况及其环境、分析性复核、评价内外部审计结果、实地勘察访谈等程序，结合各企业的资产规模和经营特点，确定重点清查企业和重点清查项目，将有限的人力和时间集中投入到重点领域。
2、指导、辅助企业自查，在自查基础上进行审核
对于本次资产清查审计，我们将采取知道辅助企业自查，在此基础上，对清查结果进行审核的工作方式，高效，快速的整理出结果。
（二）资产清查的重点工作
债权、债务：
（1）通过实施对账程序，检查是否存在超过诉讼时效、债务单位已破产或消亡未及时核销的债权，费用挂账的债权，与债务人对账不符的债权；（2）通过对应收款项的账龄统计，检查坏账准备提取是否充分；（3）检查往来款的名称、内容，核查是否存在挂账的费用性质支出；（4）结合其他程序，检查是否存在未计负债；（5）检查内部债权、债务是否存在重大差异。
存货：
（1）对存货实施实地盘点，检查是否存在账实不符、盘盈盘亏、残次冷背的存货，继而检查存货跌价准备的提取是否充分；
（2）通过对暂估入账、发出计价以及成本差异分配的测试，检查是否存在高留低转。
对外投资：
在关注所有投资的前提下，关注投资效益低下的对外投资，连续三年未分红的长期投资权投资，被投资单位破产、进入清理整顿、长期停产（停业）、消亡的对外投资，关注前述投资是否充分提取减值准备或核销。
固定资产：
（1）关注房屋，土地价值。（2）通过了解、访谈、实地堪察，检查报废、淘汰固定资产是否及时进行清理，闲置资产是否充分披露；
（3）关注房屋、土地的权属情况以及相关的抵押担保情况。（4）关注租入、租出资产
在建工程：
对抵押、担保、诉讼等或有事项：核实对外抵押、担保、诉讼等或有事项是否充分披露，是否存在应确认预计负债的或有事项；在建工程价值。
（三）经营成果核实的主要工作
由于本次工作重点在于清产核资，因此经营成果不是重点关注的对象。
四、各项目资产清查具体内容
（一）货币资金的清查
货币资金清查的内容包括：现金（含外币现金）、银行存款和其他货币资金。主要是确定货币资金是否存在；货币资金的收支记录是否完整；库存现金、银行存款账户的余额是否正确。
1、现金：核对账面余额与实际是否相符。
盘点库存现金，编制现金盘点表。核对账表，保证账表、账实相符；如存在损失，应查明原因，取得相关证据。相关证据包括：（1）、现金保管人确认的现金盘点表；（2）、现金保管人对于短款的说明及相关核准文件；（3）、由于管理责任造成的，应当有对责任人的责任认定及赔偿情款说明；（4）、涉及刑事犯罪的应让企业提供有关司法涉案材料。
2、银行存款：
应按照企业在银行或其他金融机构开设的存款账户、存款种类及货币种类逐一查对、核实，包括违规账户、账外银行存款、账外现金，违反规定侵占、截留的收入、私存私放的各项现金(即“小金库”)等，均应进行全面清理。首先核对银行日记账与总账余额是否相符；其次核对银行日记账余额与银行对账单余额是否相符，取得或编制银行存款余额调节表。分析未达账项发生的时间、内容及原因，对已形成的损失，应查明原因，取得相关证据。相关证据包括：如（1）会计师事务所银行询证函；（2）、银行未达账有关原始凭证；（3）、由于管理责任造成的，应当有对责任人的责任认定及赔偿情款说明；（4）、涉及刑事犯罪的应当提供有关司法涉案材料。
3、其他货币资金：
对其他货币资金的全部内容(如外埠存款、银行汇票存款、银行本票存款、在途货币资金：信用卡存款、信用证存款等)进行清查，按其他货币资金账户及其明细分类账逐一核对。核对本科目各明细科目之和与总账余额是否相符，将各明细科目余额分别与对账单进行核对，编制余额调节表。分析未达账项发生的时间、内容及原因，对已形成的损失，应查明原因，取得相关证据。
企业应提供的资料及应给予的配合：
1、提供企业资产清查自查表；
2、如有损失，填制损失认定明细表，并提供损失认定的证据；
3、提供各账户对账单；
4、在工作人员监督下盘点库存现金，并推算至清查基准日；
5、配合工作人员实施其他清查程序。
（二）短期投资的清查
清查的内容包括：国库券、各种特种债券、股票及其他短期投资等。
1、清查的要求：
（1）核对账表，取得股票、债券及基金账户对账单，检查账面金额及数量与实际是否相符；查明账实不符的原因，对已形成的损失，取得相关证据；
（2）盘点库存有价证券，编制盘点表；查明账实不符的原因，对已形成的损失，取得相关证据；
（3）函证保存在外的有价证券，查明账实不符的原因，对已形成的损失，取得相关证据；（4）取得财产清查基准日各项资产的市值，将其与投资成本进行核对，确定是否存在预计损失。
2、应取得的相关证据包括：（1）法院的破产公告或者破产清算的清偿文件；（2）工商部门的注销、吊销文件；（3）政府部门的有关行政决定文件等。
企业应提供的资料及应给予的配合：
1、提供企业资产清查自查表；
2、如有损失，填制损失认定明细表，并提供损失认定的证据；
3、在工作人员监督下盘点库存有价证券，并推算至清查基准日；
4、配合工作人员实施其他清查程序。
（三）各项应收和预付账款的清查
应收及预付款项的清查内容包括应收票据、应收账款、其他应收款、预付账款和长期应收款。
1、应收及预付款项清查的要求：
（1）对账，对账比率不低于70%，对有争议的债权应认真清理、查证、核实，重新明确债权关系；
（2）将应收和预付款按账龄归集，分析可回收性；对长期拖欠，要查明原因；对经确认难以收回的款项，做好有关取证工作；
（3）集团内部的应收、应付账款应认真清理核对，取得或编制关联方往来统计表；（4）根据取得的资料确认资产损失；
（5）对有争议的债权要认真清理、查证、核实，重新明确债权关系；对长期拖欠款项，要查明原因，了解催收情况。
（6）索取单位职工个人借款明细表，对借款金额较大的应由该个人签字确认。
2、坏账损失的确认 应收和预付款清查中债务人存在下列情形的，需取得以下证据：
（1）债务单位已被宣告破产、注销、吊销工商登记或者被政府责令关闭等，造成应收及预付款无法收回的，取得下列证据：
① 法院的破产公告和破产清算的清偿文件； ② 工商部门的注销、吊销证明 ③ 政府部门有关行政决定文件；
对上述情形中已经清算的，应当扣除债务人清算财产实际清偿部分后，对不能收回的款项，认定为损失。
（2）债务人因遭受战争、国际政治事件及自然灾害等不可抗力因素影响，对确实无法收回的应收款项，由企业提出专项说明。
（3）逾期不能收回的款项，有败诉的法院判决书、裁定书，或者胜诉但无法执行或债务人无偿债能力被法院裁定终(中)止执行的，取得法院的判决、裁定或终(中)止执行的法律文书。
（4）逾期3年以上的款项，取得历年与对方核对（函证）记录及业务人员催收记录，确认债务人已资不抵债、连续3年亏损或连续停止经营3年以上的，并能认定在最近3年内没有任何业务往来，取得该债务人连续三年业经审计的会计报表，分析其可收回性。
（5）其他有明显证据表明无法收回的款项，应取得相关证据。
3、对于挂在应收账款项下，实际上款项已收回但被公司挪作它用的客户款项，应单独反映说明挪用的金额、款项的去向，分析挪用款项的可回收性，如已形成坏账，应照前款所述取得相关证据；如认定为损失的证据不足，应分析其可收回性，计提坏账准备。
4、根据企业坏账政策测试坏账准备。企业应提供的资料及应给予的配合：
1、提供企业资产清查自查表；
2、如有损失，填制损失认定明细表，并提供损失认定的证据；
3、配合工作人员寄发对账函；
4、最近催收款项的证明。
5、配合工作人员实施其他清查程序。
（四）存货的清查
存货的清查包括原材料、在途材料、委托加工材料、燃料、包装物、自制半成品、在产品、产成品、修理用备件、低值易耗品等：
1、核对账目
（1）总分类账余额与明细分类账余额、物资管理部门库存物资余额是否一致。（2）各库存物资明细账余额与仓库账卡是否一致；
2、核对实物：
（1）盘点实物资产，推算财产清查基准日的实存数量，并编制盘点表，若出现盘盈、盘亏，应让企业查明原因，提供相关证据。
（2）函证异地存货（委托加工材料、异地存放的物资等），将回函结果与账面核对，若存在差异应让企业查明原因，并书面说明。
（3）清理出租出借存货，核对出租出借合同及其他相关资料，若存在差异应让企业查明差异原因，并书面说明。
3、存货损失
（1）对盘盈和盘亏的存货，扣除责任人赔偿后的差额部分，应让企业提供下列证据： ① 存货盘点表； ② 其他应提供的材料：
a、存货保管人对于盘盈和盘亏的情况说明；
b、盘盈存货的价值确定依据(包括相关入库手续、相同相近存货采购发票价格或者其他确定依据)；
c、盘亏存货的价值确定依据。
（2）报废、毁损的存货，对其账面价值扣除残值及保险赔偿或责任人赔偿后的差额部分，应让企业提供下列证据：
① 单项或者批量金额较小的存货，由企业内部有关部门出具技术鉴定证明； ② 单项或者批量金额较大的存货，应取得国家有关技术鉴定部门或具有技术鉴定资格的社会中介机构出具的技术鉴定证明；
③ 涉及保险索赔的，应当有保险公司理赔情况说明； ④ 残值情况说明。
（3）被盗的存货，对其账面价值扣除保险理赔以及责任人赔偿后的差额部分，应让企业提供以下证据：
① 向公安机关的报案记录；公安机关立案、破案和结案的证明材料； ② 涉及责任人的责任认定及赔偿情况说明； ③ 涉及保险索赔的，应有保险公司理赔情况说明；
（4）对清查出的存货成本高留低转部分，应让企业提出专项说明，进行职业判断和客观推断，认定为损失；
（5）其他发生实质性损失的存货，应在取得相关证据情况下确认资产损失。
4、对于大类存货，应要求企业进行跌价准备测试，并对其测试结果进行复核。企业应提供的资料及应给予的配合：
1、提供企业资产清查自查表；
2、如有损失，填制损失认定明细表，并提供损失认定的证据；
3、制订盘点计划，盘点存货，审计人员进行监盘；
4、提供残次冷背存货明细；
5、进行存货跌价准备的测试。
（五）委托贷款的清查
委托贷款是核算企业按规定委托金融机构向其他单位贷出的款项。企业清查中应逐笔查看委托协议，核对贷款期限、金额是否相符。逾期的委贷应查明原因，进行函证。如函证结果与账面金额不符或存在无法收回的委托贷款，应比照对外投资要求收集相关证据。
企业应提供的资料及应给予的配合：
1、提供企业资产清查自查表；
2、如有损失，填制损失认定明细表，并提供损失认定的证据；
3、提供委托协议；
4、配合工作人员寄发函证。
（六）长期待摊费用的清查
主要检查是否存在长期挂账应摊未摊的费用的摊销。
1、检查长期待摊费用入账金额，摊销期限，查明应摊与实摊差额的原因，编制差额情况说明。
2、应取得的证据包括：企业的情况说明、费用支出合同、发生原始单据及凭证、摊销原始单据及凭证、相关明细帐等。
企业应提供的资料及应给予的配合：
1、提供企业资产清查自查表；
2、如有损失，填制损失认定明细表，并提供损失认定的证据。
（七）对外投资的清查
对外投资的清查包括：股票投资、债券投资、对其他单位的投资。
1、核实对外投资的合同、协议、章程及有关部门的批准文件，确认拥有的实际股权，必要时进行投资成本和股权比例的函证；
2、检查投资收益所采用的核算方法是否符合规定，核实被投资单位历年实现的投资收益是否真实，是否已按比例正确计算收益；
3、盘点库存有价证券，并编制盘点表，确定其所有权权属；
4、检查是否存在库存债券已质押或受到其他约束的情况并进行说明；
5、检查长期债券投资的溢价或折价，是否按照有关规定摊销转账；
6、检查长期债券应计利息的计算是否正确；
7、在清查过程中，需同时关注对外投资减值情况，取得相关证据。企业应提供的资料及应给予的配合：
1、长期投资明细表及盘点表；
2、投资协议、合同、章程；
3、被投资单位营业执照复印件；
4、投资原始单据或被投资单位验资报告；
5、清查时点被投资单位经审计的会计报表，如果被投资单位资不抵债，应提供三年经审计的会计报表；
6、投资损失证明资料；
7、财产清查基准日的投资市值；
8、公司董事会或经理办公会、投资股东对投资决策、投资管理及投资损失处理的相关决议、资料等。
9、提供企业资产清查自查表；
（八）固定资产的清查 固定资产的清查内容：
1、对房屋、建筑物、机器设备、运输设备和工具器具等在内的所有固定资产（包括账内和账外资产）进行全面清查、盘点，编制资产盘点表。
2、查清固定资产原值、净值、已提折旧额，核对应提折旧与实提折旧，若存在差异，应查明原因，取得相关资料。
3、清理出已提足折旧、待报废和提前报废的固定资产，取得相关资料，根据具体情况确定固定资产损失数额。
4、固定资产损失包括：①盘亏损失、②毁损报废、③技术淘汰、④质量报废、⑤自然灾害造成的损失、⑥意外事故造成的损失、⑦无使用及转让价值。
对清查出的固定资产损失，应查明原因，取得相关证据，如：（1）对盘盈的固定资产，取得下列证据： ① 固定资产盘点表；
② 使用保管人对于盘盈情况说明材料；
③ 盘盈固定资产的价值确定依据(同类固定资产的市场价格、类似资产的购买合同发票或竣工决算资料)；
④ 单项或批量数额较大固定资产的盘盈，企业难以取得价值确认依据的，应当委托社会中介进行估价，出具估价报告。
（2）盘亏的固定资产，对账面净值扣除责任人赔偿后的差额部分，取得下列证据： ① 固定资产盘点表；
② 盘亏情况说明(单项或批量金额较大的固定资产盘亏，应要求企业要逐项作出专项说明)；
（3）报废、毁损的固定资产，对账面净值扣除残值、保险赔偿和责任人赔偿后的差额部分，取得下列证据：
① 企业内部有关部门出具的鉴定证明；
② 单项或批量金额较大的固定资产报废、毁损，由企业作出专项说明，应当委托有技术鉴定资格的机构进行鉴定，出具鉴定证明；
③ 不可抗力原因(自然灾害、意外事故)造成固定资产毁损、报废的，应当有相关职能部门出具的鉴定报告。如消防部门出具的受灾证明；公安部门出具的事故现场处理报告、车辆报损证明；房管部门出具的房屋拆除证明；锅炉、电梯等安检部门的检验报告等；
④ 企业固定资产报废、毁损情况说明； ⑤ 涉及保险索赔的，应当有保险理赔情况说明。
（4）被盗的固定资产，对账面净值扣除责任人的赔偿后的差额部分，取得下列证据： ① 向公安机关的报案记录；公安机关立案、破案和结案的证明材料；
② 企业内部有关责任认定、责任人赔偿说明和内部核批文件；
③ 涉及保险索赔的，应当有保险理赔情况说明。
将上述清查损失列入“按原制度清查的资产损失”项目。填报“固定资产基础表”。
5、固定资产如存在减值迹象，应进行减值测试。企业应提供的资料及应给予的配合：
1、提供企业资产清查自查表；
2、如有损失，填制损失认定明细表，并提供损失认定的证据；
3、对于房屋建筑物及车辆等有权属证明的固定资产，提供权属证明及投入运营批复；
4、资产竣工验收报告，暂估入账依据，大宗、高价值资产的购置发票及相关授权批准文件和合同；
5、提供闲置固定资产明细、待报废固定资产明细、已提足折旧继续使用固定资产明细；
6、进行固定资产盘点工作人员进行监盘；
7、资产估价报告、专业技术鉴定报告；
8、资产保险资料；
9、租入资产（含经营租赁和融资租赁）的租赁协议、合同；
（九）在建工程的清查
在建工程是指已经开工建设，完成了一定数量的工作量，但未移交使用的工程，按其性质不同分为：
1、正在施工的在建工程；
2、国家规定停止建设的工程；
3、国家或地方确定调整压缩，近期内不能建设的缓建工程；
4、已完工未使用和已交付使用尚未入固定资产账的工程；
5、报废工程等。
属于2、3项的要计提减值准备；属于4项的应及时转账；属于5项的应确认为损失。
具体清查内容：
1、核对在建工程明细账、总账，并与相关批复文件进行核对，编制在建工程清单；
2、依据上述清单与实物资产进行核对，包括对工程进度、工程质量的检查，取得工程管理部门的工程进度报告、质量验收报告或相关文书；
3、依据在建工程合同、借款协议、工程进度，工程成本支出资料等检查工程资本化核算情况；
4、对清查出资产价值不实的部分，应根据具体情况调整相关账目；
5、对挂往来账的在建工程支出，应按规定进行调整，计入在建工程核算，完善相关手续；按照会计差错更正方法调整账目，不作为损失处理。
6、在建工程在取得以下证据后确认资产损失：
(1)因停建、废弃和报废、拆除的在建工程，将其账面投资扣除残值后的差额部分，应取得下列证据：
① 国家明令停建项目的文件；
② 规划等有关政府部门出具的工程停建、拆除通知文件；
③ 企业对报废、废弃的在建工程项目出具的鉴定意见和原因说明及核批文件；单项数额较大的在建工程报废，应当有行业专家参与的技术鉴定意见；
④ 工程项目实际投入的价值确定依据。(2)由于自然灾害和意外事故毁损的在建工程，将其账面投资扣除残值、保险赔偿后的差额部分，依据下列证据，认定为损失：
① 有关自然灾害或者意外事故证明；
② 涉及保险索赔的，应当有保险理赔情况说明；
(3)由于在建工程项目造成损失而引起的相应的工程物资发生损失的，比照本规则存货损失收集证据。
7、在建工程存在减值迹象的，应进行减值测试。企业应提供的资料及应给予的配合：
1、提供企业资产清查自查表；
2、如有损失，填制损失认定明细表，并提供损失认定的证据；
3、提供工程项目的基本情况：开工时间、预计完工时间、资金规模等，分析停工原因，判断工程性质、工程项目授权批准文件，立项批复，设计文件；
4、提供停建在建工程明细、待报废在建工程明细、已完工未结转固定资产的在建工程明细；
5、价值鉴定报告、技术报告等；
6、对在建工程已经形成的部分实物资产和以货币等形态存在的资产，进行全面的盘点清查，以确定工程实际成本和实际投资，真实反映在建工程全貌。工作人员进行监盘；
7、购置合同、承建协议、竣工结（决）算、验收报告（证书）、初装修合格证、距清查时点最近的工程进度款申请单；
（十）无形资产的清查
无形资产的清查内容包括：专利权、非专利权、商标权、著作权、土地使用权等。
1、对已入账无形资产的清查
（1）逐项清查、核实无形资产的入账依据、金额。（2）应核实各项无形资产是否按规定进行了摊销，若存在差异应查明原因。
2、无形资产如存在以下现象，应要求企业进行减值测试：
a、该无形资产已被其他新技术等替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；
b、该无形资产的市价在当期大幅下跌，并在剩余摊销年限内可能不会回升； c、其他足以表明该无形资产的账面价值已超过可收回金额的情形。企业应提供的资料及应给予的配合：
1、提供企业资产清查自查表；
2、如有损失，填制损失认定明细表，并提供损失认定的证据；
3、提供各项无形资产权属证明、入账价值证明（合同、协议等）；
4、无形资产如存在减值迹象，应提供专业技术鉴定报告或进行减值测试。
5、购买合同、发票；
6、中介机构的评估报告或相关部门的鉴定报告；
（十一）其他资产科目的清查
包括：应收股利、应收利息、可供出售金融资产、持有至到期投资、其他长期资产等。
1、应收股利、应收利息比照应收账款、预付账款等债权科目的清查方法进行。
2、可供出售金融资产、持有至到期投资比照交易性金融资产、对外投资进行。
3、其他长期资产比照长期待摊费用进行。
（十二）长短期借款的清查 企业应提供的资料：
1、提供长期借款、短期借款清单；
2、提供借款合同，以及与之相关的担保合同；
3、配合工作人员打印贷款卡信息及向银行与有关债权单位进行函证，并与明细账核对，查明不符原因，并书面说明；
4、查明借款逾期的原因，未计利息的原因及其处理，并书面说明；
5、依据清查结果编制“长期借款基础表”、“短期借款基础表”；
6、若存在潜盈的，填制潜盈明细表。
（十三）应付预收款的清查 企业应提供的资料：
1、编制清产基础表；
2、存在潜盈的，填制潜盈明细表，并提供相关证据；
3、配合工作人员进行对账函证，查明函证不符原因，并书面说明；
4、清理长期挂账的款项，除特殊情况外，对两年以上无法付出的款项、两年无新的业务往来、有明显证据表明无法付出的款项（如：对方解体、破产、清算、被注吊销等），在取得相关证据基础上（证据内容同应收款）按“负债潜盈”进行处理；
5、提供最近的催收证明。
6、对未入帐的款项，应查明原因，按规定程序入帐核算；
（十四）其他负债项目的清查
其他负债项目，如应付股利、应付利息、专项应付款、长期应付款等，应比照应付预收款项的清查进行。若存在长期未支付的税款，应查明原因，并书面说明；对有充分证据表明不需要支付的税款，应按规定程序处理，由此形成的损益计入“负债潜盈”项目。对于因或有事项计提的预计负债，应取得计提依据、核对计提金额，若存在长期未转销的预计负债，应查明原因，并书面说明；对有证据表明不需转销的款项，按规定程序处理，由此形成的损益计入 “负债潜盈”项目
（十五）预提费用的清查 清查中需要注意两点：
1、取得预提费用依据，检查预提费用计提是否符合规定、金额是否正确；
2、检查预提费用是否按规定转销，查明未按规定转销的原因，将应转与未转的差额列入清查损失（收益）；
3、对挂帐未转销的预提费用，应查明原因，如确属无法转销或有明显证据表明不需转销的，按公司管理程序审批处理；
（十六）盘盈资产的定价方法，三种取其一
1、有历史成本的依据历史成本；
2、无历史成本依据的，价值小的企业可以内部鉴定，大宗的、高价值的要经过评估机构评估确认；
3、可以采用市场价或类比法定价。
（十七）企业抵押担保资产及涉及法律诉讼资产的清查
1、清查方法
（1）对于企业存在的抵押、担保、涉及法律诉讼的资产，应取得相关合同、协议、法律诉讼文书等相关资料，将其归入所在资产科目进行登记、清查；
（2）逐项查明抵押资产名称、净值、抵押原因、期限、因抵押取得的相关资产项目、金额、状况等，评估抵押的潜在损失及实际损失，并按其所在资产科目的清查要求处理损失；
（3）逐项查明担保项目、条件、责任、期限、担保金额、了解、分析被担保企业的经营状况、资金状况、偿债能力；评估担保风险及预计损失，对实际已承担的责任及造成的损失，并按其所在资产科目的清查要求处理损失；
（4）逐项分析法律诉讼案件的诉讼项目、原因，状况，分析预计的诉讼损失，查明已存在的损失，并按其所在资产科目的清查要求处理损失；
（5）其他或有事项的清查，应根据事项的性质索取相关资料，判断是否存在损失，并比照相关科目的清查方法进行处理。
2、注意事项 企业对外担保如时间较长且发生变更，必须查找到形成该项担保的最初资料，最终的损失金额一定要落实、确切，应当是净损失（如担保金额100万，而实际承担责任损失金额为60万元，不能按100万计算损失）。
此总体方案是在现时情况下制定完成的，在实际执行中如遇到某些情况的变化，本方应与委托单位共同商议修改相关内容。
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