2014内控准备文件文档

第一篇：2014内控准备文件文档

?

×××××单位

号）《行政事业单位内部控关于成立内部控制三个小组的通知

? 根据财政部（财会[2012 ]21制规范》和承德市财政局 的文件通知，结合本单位的具体情况，经局领导班子工作会议研究决定，成立《单位内部控制领导小组》、《单位内部控制风险评估小组》和《单位预算委员会》以及建立单位内部控制信息系统牵头部门等部门，要求各部门和相关工作人员积极配合，共同做好单位内部控制信息系统。

一、关于《单位内部控制领导小组》 ?

（一）成员构成

组长：单位负责人（局长）副组长：副局长、纪检书记 成员：各部门负责人 ?

（二）职责：

1.制定建立单位内部控制规范实施方案。2.成立单位风险评估小组，拟定其职责。

3.成立预算管理委员会、预算管理工作机构、预算管理执行机构，并明确职责分工。

4.成立内部控制职能部门或牵头部门，并明确其职责。5.定期召开单位内部控制信息系统建立实施情况工作会 议，协调各职能部门内控建立沟通情况，并对下一步工作提出建议。

6.监督、检查单位层级和业务层级内控制度的建立进展情况。

7.其他工作。

三、关于《单位内部控制风险评估小组》 ?

（一）成员构成： ? 组长：单位负责人

? 副组长：内部控制职能部门或牵头部门的负责人 ? 成员：财务、资产管理、采购、基本建设、内部审计、纪检等部门或岗位抽调关键工作人员或技术专家 ?

（二）职责

1.单位层面风险评估应当重点关注的方面

?（1）内部控制工作的组织情况。应当重点关注： 行政事业单位是否确定了内部控制职能部门或牵头部门；是否建立了在内部控制制度沟通协调机制和联动机制。?（2）内部控制机制的建设情况

单位经济活动的决策、执行、监督是否实现有效分离；

权责是否对等。

是否建立健全议事决策机制、岗位责任制、内部监督机制。?（3）内部管理制度的完善情况。

单位内部管理制度是否建立健全，执行是否有效。?（4）内部控制关键岗位工作人员的管理情况。

应当重点关注是否建立工作人员的培训、评价、轮训等机制；工作人员是否具备相应的资格和能力。?（5）财务信息的编报情况

是否按照国家统一的会计制度对经济活动事项进行帐务处理。

是否按照国家统一的会计制度编制会计报告。

是否按照财政部门的规定编制和报送单位预决算报告和预算执行情况的报告。?（6）其他情况。

2.业务层面风险评估应当重点关注的方面

（1）预算管理情况。

 1）预算编制的风险是：预算编制是财务部门的事，业务部门不参与其中，导致预算编制不科学、不合理，业务活动与其财力支持相脱节。 2）预算执行环节存在最主要的风险  未按规定的额度和标准执行预算。 资金收支和预算追加调整随意无序。 产生无预算支出、超预算支出等情形。 3）决算环节存在的主要风险  未按规定编报决算报表  不重视决算分析工作。 决算分析结果未得到有效运用。 预算与决算相互脱节。（2）收支管理情况

 收入业务的主要风险：收入业务相关岗位设置不合理，不相容岗位未实现相互分离，导致错误或舞弊的风险发生；未按收费许可证规定的项目和标准收费，存在违规收费的风险。如涉企收费、办证收费、教育收费等；收入收取业务分散在各个业务部门，缺乏统一管理和监控，导致收入金额不实，、应收未收或者私设“小金库”的情形发生；票据、印章管理松散，存在收入资金流失的风险。

 支出业务的主要风险

 1）支出业务相关岗位设置不合理，不相容岗位未实现相互分离，导致错误或舞弊的风险。

 2）支出事项未经过适当的事前申请、审核和审批，支出范围及开支标准不符合相关规定，可能导致预算执行不力甚至发生支出业务违法违规的风险。

 3)报销时单据审核不严格，存在使用虚假票据套取资金的风险。

 4)资金支付不符合国库集中支付、政府采购、公务卡结算等国家有关政策规定，可能导致违规风险。（3）政府采购管理情况。应当重点关注风险是： 1）政府采购、资产管理和预算编制部门之间缺乏沟通协调，政府采购预算和计划编制不合理，导致政府采购活动与业务活动相脱节，出现资金浪费或资产闲置等问题。

2）政府采购需求审核不严格，需求参数不公允，验收不严格，导致采购的货物或服务质次价高等问题。

3）政府采购活动不规范，未按规定选择采购方式，发布采购信息。甚至以化整为零或其他方式规避公开招标，导致单位被提起诉讼或受到处罚，影响单位正常业务活动开展。4）政府采购业务档案管理不善，信息缺失。影响政府采购信息和财务信息的真实完整等。（4）资产管理情况

1）货币资产最主要的风险是安全风险、短缺风险、使用效率风险。

2）实物资产最主要的风险是账实不符的风险。

3）无形资产最主要的风险是权属不清的风险。如王老吉和加多宝商标之争。

4）对外投资存在论证不充分缺乏追踪管理，导致投资失败的风险。

（5）建设项目管理情况。

1）立项缺乏可行性研究或者可行性研究流于形式、决策不当、审核审批不严、盲目上马，可能导致建设项目难以实现预期目标甚至导致项目失败。2）违规或超标建设楼、堂、馆、所，可能导致财政性资金极大浪费或者单位违纪。

3）项目设计方案不合理，概预算脱离实际，技术方案未能有效落实，可能导致建设项目质量存在隐患，投资失控等。4）招投标过程中存在串通、暗箱操作或商业贿赂等舞弊行为，可能导致招标工作违法违规，以及中标人实际难以 胜任等风险。

5）建设项目价款结算管理不严格，价款结算不及时，项目资金使用混乱，可能导致工程进度延迟或中断、资金损失等风险。

6）项目变更审核不严格，工程变更频繁，可能导致预算超支、投资失控、工程延误等风险。

7）竣工验收不规范、最终把关不严，可能导致工程交付使用后存在重大隐患。

8）虚报项目投资完成额、虚列建设成本或者隐匿结余资金，可能导致竣工决算失真。

9）建设项目未及时办理资产及档案移交、资产未及时结转入账，可能导致存在帐外资产等风险。（6）合同管理情况。合同订立环节的主要风险

1.没有签订合同或违规签订合同。应该签订合同而未签订合同，或者违规签订担保、投资和借贷合同，导致单位经 济利益遭受损失。

2.合同分拆。将重大合同拆成若干小合同，规避国家有关规定，导致经济活动违法违规。

3.与对方无资质人员签订合同。与对方无资质人员签订合同，导致合同无效或引发潜在风险。

4.技术复杂合同。对技术性强或法律关系复杂的经济事项，未组织熟悉技术、法律和财会知识的人员参与谈判等相关工作，对合同条款、格式审核不严格，可能使单位面临诉讼的风险或造成经济利益损失。

5.未授权 或超越权限签订合同。未明确授权审批和签署权限，合同专用章保管不善，可能发生未经授权或者超越权限签订合同的情形。6.未对合同签订进行监控。合同履行环节的主要风险

1.合同条款不完整。合同生效后，对合同条款未明确约定的事项没有及时协议补充，导致合同无法正常履行。2.合同未按约定履行。未按照合同约定履行合同，如违反合同条款，或未按照合同规定的期限、金额和方式付款，可能导致单位经济利益遭受损失或面临诉讼的风险。3.合同履行缺乏监控。对合同履行缺乏有效监控，未能及时发现已经或导致单位经济利益受到损失的情况。如对方资信发生了变化等。4.未及时变更、解除合同。未按规定的程序办理合同变更、解除等。

合同登记归档环节的主要风险

1.合同及资料未统一保管。合同及相关资料的登记、流转和保管不善，导致合同及相关资料丢失，影响到合同的正常履行和纠纷的有效处理。

2.未建立合同信息安全保密机制，致使合同订立与履行过程中涉及的国家秘密、工作秘密或商业秘密泄露，导致单位或国家利益遭受损失。合同纠纷处理环节的主要风险

1.未建立有效的合同纠纷处理机制，纠纷处理不当，可能损害单位利益。信誉和形象。

2.未收集充分的对方违约行为的证据，导致本单位在纠纷处置过程中处于不力的地位。

3.未按照合同约定追究对方的违约责任，导致单位经济利益遭受损失。（7）其他情况。

三、关于《单位预算委员会》

（一）人员构成 组长：单位负责人

副组长：单位领导班子成员 成员：单位各职能机构负责人

（二）职责：

1.审定预算业务内部管理制度。

2.确定地位预算管理的政策、办法和要求。3.审定年度预算编制总体目标和总体要求。

4.研究审定单位预算草案，特别是重大项目立项和经费分配使用计划。

5.协调解决预算编制执行中的重大问题。

6.听取预决算执行情况分析报告，组织召开预算执行分析会议，督促各执行机构按照进度执行预算并改进预算执行中存在的问题。

7.审批预算追加调整方案。8.审定单位决算和绩效评价报告。9.其他相关决策事项。

四、关于单独设置内部控制职能部门或者确定牵头部门情况的通报

1.负责组织协调单位内部控制日常工作。2.研究提出单位内部控制体系建设方案或规划。

3.研究提出单位内部跨部门的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的内部控制工作。

4.组织协调单位内部跨部门的重大风险评估工作。5.研究提出风险管理策略和跨部门的重大风险管理解决方案，并负责方案的组织实施和对风险的日常监控。6.组织协调相关部门或岗位落实内部控制的整改计划和措施。

7.组织协调单位内部控制的其他有关工作。

*******单位（公章）2014年5月10日

第二篇：内控文件

内部控制工作的经验、做法及取得的成效 我校组织了相关人员认真实施了学校的财务收、支管理工作和学校内控制度工作，严格按照文件规定的要求，逐项开展以下工作：

一、我校内部控制工作的经验做法 1.财务内部控制制度建设和执行情况

一是建立健全的学校财务内部管理制度，严格执行资金支出的审批和审核程序，形成了学校经济业务事项的经办、验收、审批内部相互监督和制约机制；二是建立财务管理人员控制责任机制；三是财务人员岗位职责明确；四是强调财务过程管理，做好财务管理的每一个环节；五是学校实施了财务收支内部审核制度，教代会加强了对学校财务收支的审核力度；六是坚持学校财务定期公示。2.财务收支管理情况

学校收入包括财政预算的公用经费拨款和事业收入。学校严格执行上级的收费规定；学校的一切收费行为都做到了有章可循，有据可依，所有收入都开具合法的收据，禁止了一切乱收费现象的发生；学校的一切收入均按要求入账。

学校的支出包括学校开展教育教学及其他活动发生的各项费用。学校能根据年初支出预算开支经费，确保公用经费的使用发挥了最大效益；学校办公用品的采购均由总务处负责，大宗物品的采购均按程序办理；支出凭证都有经手人、验收人或证明人、领导签字审批，从而杜绝了支出无序操作，确保了资金合理使用；经费支出过程中，所有原始凭证合理合规，做到了内容真实完整，凭证合法，手续齐全。3.资产的管理

学校的资产管理规范，没有铺张浪费现象发生，也没有发生过财产上的损失。

二、工作中取得的成效

学校内部控制制度和财务收支管理工作取得了很好的成效，一是领导高度重视，对这项工作思想认识到位，工作措施到位；二是在学校内部控制制度和财务管理方面工作实在，各项制度基本健全，并能得到很好的落实。

第三篇：内控-文件档案管理

企业内部控制—文件档案管理

一、业务目标

1.保证档案管理规范有序，实现档案标准化管理。

2.保证公司文件的完整，便于查找利用，做好收集、立卷、保管、借阅、统计等工作，为公司业务的有效运作和决策提供必要的资料服务。

3.档案管理过程中，各种档案涉及的财务数据真实、有效。4.档案管理符合国家法律、法规的规定。

二、业务风险

1.档案管理混乱无序，影响公司各项战略目标的实现。

2.档案管理无法满足经营中的档案需求，影响企业生产经营有序进行。3.档案数据不真实，信息不准确造成的风险。

4.档案管理和使用不符合国家法律、法规的规定，带来公司形象及经济损失。

三、业务范围

本业务流程主要描述公司与档案管理有关的内控制度。

四、业务流程描述 1.岗位职责及授权

1.1.公司行政部门为本单位文件档案管理的主管部门，并对各部门的文件档案管理实施监督、指导和检查；行政部门设立统一的档案室，设专职管理人员，负责公司文件档案管理。

1.2.其他各部门负责本部门各项专业文件档案资料的管理。

1.2.1.财务部门负责各种会计凭证（单证、记账、汇总）、会计帐簿（明细帐、总帐、固定资产帐等）、会计报表等文件档案资料的管理。

1.2.2.人行部负责人事档案、考勤表、工资报表、员工《劳动合同》等文件档案资料的管理。

1.2.3.销售部负责市场调研报告、可行性研究报告、发展策划报告、营销策划报告、客户档案、认购书、卖房契约、销售资料等文件档案资料的管理。

1.3.档案管理人员应当忠于职守，遵纪守法，严格保密，确保文档和档案机密的安全。2.文件档案内容

公司在经营活动中形成的，具有价值并按制度规定应当归档保存的文件档案资料，包括：营业证书、公证书、注册文件、政府批文、法人代码证件、工作计划、总结、会议记要、重要文件、书信、单据、契约、公司领导的重要讲话、批示、图书资料、施工记录、维修记录、质量记录、质量安全事故报告、工程图纸、结算文件资料、竣工项目总结报告等在项目资料。

3.文件档案资料的收集 3.1.收集范围

凡是公司在工作中形成或使用的、办理完毕、具有查考利用价值的文件、电报、各种记录、出版物以及各种图表薄册、照片等都要齐全完整地收集，具体包括以下各项：

3.1.1.上级来文

（1）上级机关召开的需要贯彻执行的会议的主要文件材料及上级机关颁发的要求公司执行的文件。

（2）上级领导视察、检查公司工作时的重要指示、讲话、题词、照片和有特殊保存价值的录音、录像等材料。

3.1.2.公司文件材料

（1）会议文件，包括本公司重要会议形成的文件和领导的讲话稿等。（2）公司发布（包括转发）的各种正式文件的签发稿、印制稿、重要文件的修改稿。

（3）公司的请示与上级批复文件，下级单位的请示与公司的批复文件。（4）公司各职能部门在工作中形成的工作计划、总结、报告。（5）反映公司业务活动和科学技术管理的专业文件材料。（6）公司检查下级单位工作，调查研究形成的重要文件材料。

（7）公司的统计报表、统计分析材料（包括计算机盘片等）、财务报表、凭证、帐簿、审计等文件材料。

（8）公司党、团和内部组织机构在工作中形成的重要文件材料。（9）公司领导人在公务活动中形成的重要信件、电报、电话记录；从外单位带回公司有关的未经文书处理登记的文件材料。（10）公司基本建设工程施工竣工、购置大中型设备的文件材料，公司直接管理的科研、建设项目的科技文件材料。

（11）公司成立、合并、撤销、更改名称、启用印信及其组织简则、人员编制等文件材料；

（12）公司的历史沿革、大事记、年鉴、反映公司重要活动的剪报、声像材料、荣誉奖励证书、有纪念意义和凭证性的实物和展览照片、录音、录像等文件材料。

（13）公司制定的工作条例、章程、制度等文件材料。

（14）公司干部任免（包括备案）、调配、培训、专业技术职务评定、聘任、党员、团员、干部、员工名册、报表以及职工的录用转正、定级、调资、退职、退休等工作及干部奖惩等文件材料。

（15）公司员工转移工资、行政、党、团组织介绍信及存根。（16）公司财产、物资、档案等的交接凭证、清册。（17）公司编印刊物的定稿和印本、编辑出版物的定稿样本。（18）公司签订的各种合同、协议等材料。

（19）公司外事活动中形成的请示、报告、计划、考察总结、重要简报、会议纪要、记录声像材料、有参考价值的资料、互赠礼品清单、工作来往文件等。

（20）各种普查工作中形成的文件材料。3.2.收集中应注意的问题

3.2.1.公务电报要同其他文件材料一起收集立卷。3.2.2.正文和附件要同时收集。

3.2.3.一般文件只存印本和完稿，其它底稿不必存档，但特别重要的文件例外。

3.2.4.作者、时间、数字模糊不清和签发手续不全、张页残缺的文件，一经发现要补充完整后再立卷归档。

3.2.5.有领导重要批示意见的文件处理单，应随文件一起存档。

3.2.6.有请示无批复的文件，应当查明原因，采取补救措施补齐，没有书面文件的，应注明情况，并加盖公章。

3.2.7.用铅笔、圆珠笔或复写的文件底稿，应退回文件撰稿单位复制。3.2.8.经多方查找，证明确实已丢失的文件，应用公用信笺写上文件名称，注明丢失原因，加盖公章，替代所丢文件归档。

4.立卷归档

4.1.公文立卷应根据其相互联系、保存价值分类整理立卷，保证档案的齐全、完整，能反映公司的主要情况，以便于保管和利用。

4.2.文件材料的分类

应先按文件材料的重要性，在收藏时间上分为永久、长期、短期三种，然后依据事先编好的立卷类目，从文件材料的联系中采取相应的措施进行分门别类。

4.3.立卷分工

4.3.1.各部门形成的文件，自行立卷；

4.3.2.公司报送总部重要的、批办了的文件，由办公室立卷； 4.3.3.公司颁发的文件，由办公室立卷。

4.4.归档

4.4.1.公司每年3月底前将上文件材料立卷完毕，交档案室统一存档（人事档案、财务档案、科技档案等有特殊要求的，由其职能部门负责管理）。

4.4.2.各种文件、资料，按一定的特征进行排列和系统化，必须层次分明、编写页码、填写卷内文件目录。

4.4.3.不同价值、不同性质的文件资料应当区别管理，单独立卷。4.4.4.卷必须整齐，底图一律按要求存放，以便保管、查阅。5.档案保管：要本着集中管理，方便使用，严格保密的原则。5.1.档案必须入框上架，科学排列，便于查找，避免暴露或捆扎堆放。5.2.胶片、照片、磁带要专柜密封保管，胶片和照片、母片和拷贝要分别存放。

5.3.底图入库要认真检查，平放或卷放。

5.4.库藏档案要定期核对，做到帐物相符。发现破损变质及时修补或复制。6.文件档案借阅

6.1.借阅文件档案必须当面查点清楚，并办理借阅登记手续。借阅的案卷要注意爱护，不得丢失、损坏、涂改，要如期归还。6.2.借出的文件档案要注意保密，不得将档案带入宿舍或公共场所，不得让无关人员翻阅。

6.3.借阅时间最长不得超过一个月，却因工作需要到期不能归还者，要说明情况，办理续借手续。

6.4.归还文件档案时，由档案管理人员当面查点清楚，并在借阅登记簿上及时注销。

6.5.凡需借阅、抄录绝密级重要数据资料，必须经公司领导批准，否则一律不准借阅、抄录、复印。

6.6.底图一般不予外借。7.档案销毁

对于过期并失去保存价值的文件材料，经公司领导批准，可以定期销毁。8.文件档案统计

8.1.销毁秘密公文，应进行登记，有2人监督，保证不丢失、不漏销。8.2.要及时对档案数量、鉴定情况、利用情况进行统计。

8.3.除按上级主管部门的要求及时填报统计资料外，还应做好档案统计的基础工作。

8.4.统计数字要准确真实。

8.5.对永久、长期、短期保存的文件资料分别进行统计，以便反映档案的不同价值和库存发展趋势。

9.保密管理

9.1.文件档案工作人员要严守机密，档案存放要单独设锁，无关人员不准接触。

9.2.不得传播、议论有关机密问题。9.3.文件档案资料不准带到公共场所。

五、相关制度目录

《文件档案分类管理制度》、《文件档案收文管理流程》、《文件档案归档流程》、《文件档案借阅归还流程》。

六、主要控制点 1.分工与授权控制。2.文件档案管理人员应当忠于职守，遵纪守法，严格保密，确保文档和档案机密的安全，文书档案卷订归档，做到一年一结。

3.文件档案整理严格按有关归档文件整理的规定进行整理、分类、归档和保管，力求文件齐全、完整，分类清楚、装订规范，存列有序、利用便捷。

4.建立严格的文件档案登记、移交和使用制度，利用和借阅档案资料必须履行和完备手续，归档时必须保持文档完好。

5.监督与检查。

七、相关检查资料

《公司文件档案及目录》、《公司文件档案移交表》、《公司文件档案借阅审批单》、《公司文件档案销毁登记表》。

第四篇：材料报审准备文件（模版）

材料进场资料

1、（厂家）企业资质/营业执照正本复印件、副本复印件(红章）；

2、（厂家）组织机构代码（红章）；

3、（厂家）税务登记证明副本复印件（红章）；

4、产品授权证明（供货方是经销商）/供销合同（供货方是厂家）；

5、产品质量保证书;

6、质量检测报告以及检测内容;

7、产品合格证;

8、3C认证和安全型式试验报告以及检测报告内容（对于电气设备等强制性产品认证资料必须齐全，尤其是一定要有第三方检测报告内容）；

9、经销商授权委托书；

浙商开元国际酒店项目部武林建筑工程有限公司

第五篇：工程准备阶段文件

工程准备阶段文件

1、建设项目批准文件

2、建设项目申请报告

3、建设项目选址意见书及定点红线

4、划拨、出让建设有地文件（出让合同、划拨决定书）

5、建设用地规划许可证、附件及附图

6、建设用地地呈报说明书及国有土地使用证（复印件）

7、工程地质勘测报告

8、建设工程规划放样现场记录表及附图

9、建设工程规划验线记录表及附图

10、规划设计条件

11、有关行政主管部门（人防、环保、消防、交通、园林、白蚁防治、防雷装置竣工验收意见书等）批准文件或取得的有关协议

12、施工图审查文件及审批意见

13、勘察合同

14、设计合同

15、施工承包合同

16、监理委托合同

17、其他工程合同（甲方分包合同、甲供主材合同）

18、中标通知书、标书（技术标、商务标）、确认审批表、报名表、招标文件备案表、中标文件备案表（如直接发包的只须提供直接发包备案表及直接发包通知书）

19、建设工程规划许可证、附件及附图 20、工程质量监督报监表及通知书

21、安全监督通知书

22、建设工程施工许可证

23、工程项目管理机构（项目部经理部）及负责人名单 监理文件 土建工程

1、监理规划

2、监理细则

3、旁站方案

4、监理月报

5、往来文件（监理函告及授权书、监理人员变更通知单、人员调派单等）

6、监理通知书（工程变更联系单等）

7、工程停、复工通知书

8、监理会议纪要（桩监理交底、主体结构监理交底、工作例会）注：要跟签到表

9、工程质量、安全事故调查处理报告

10、工程款支付证书

11、初验会议纪要及整改回复

12、验收记录（中间结构验收记录、竣工验收记录）

13、施工组织审核表

14、工程质量评估报告（桩基、地基与基础、主体、竣工）

15、监理工作总结

16、开、竣工报审表

17、监理抽检的检验次数汇总表

18、监理抽检的检验记录和报告

19、进场设备报验单 20、材料报验单及附表

21、进度计划报审表

22、测量定位报审表

23、地基验槽报审表

24、砼成型报验单

25、砼拆模报审表

26、浇灌令

27、隐蔽工程报审表

28、技术复核报审表

29、沉降观测报审表 30、分部、子分部、分项报审表

31、监理旁站记录 安装工程、钢结构工程、市政工程的监理文件前1-21项与土建工程相同，其余资料为施工技术报审资料。施工文件 土建工程

一、桩基

1、开工报告

2、图纸会审记录（附签到单）

3、设计变更联系单

4、桩基施工方案

5、钢筋焊接合格证

6、桩基原材料合格证、检测报告及汇总表

7、混凝土立方体试块抗压强度试验报告及汇总表

8、砼配合比试验报告

9、桩静载荷试验报告

10、基桩低应变动测报告

11、被测桩号确定表

12、桩基配重报告

13、试打桩记录

14、桩施工记录表

15、隐蔽工程记录

16、技术复核记录

17、桩位偏差记录

18、桩基走向图

19、桩基偏位图

二、基础与主体 20、单位（子单位）工程质量竣工验收记录（统表1-4）

21、施工组织设计

22、开、竣工报告

23、图纸会审表（附签到单）

24、设计变更联系单

25、钢材质保书、检测报告及汇总表

26、钢筋焊接试验报告及合格证

27、水泥质保书、检测报告及汇总表

28、砂、石合格证、检测报告及汇总表

29、砖合格证、检测报告及汇总表 30、防水材料合格证、检测报告及汇总表

31、门窗合格证、检测报告及汇总表

32、其他材料合格证及检测报告

33、混凝土立方体试块抗压强度试验报告及汇总表

34、钻芯法混凝土强度检测报告

35、砂浆试块强度试验报告及汇总表

36、建设工程结构实物抽烟检测报告

37、砼配合比通知单

38、砂浆配合比通知单

39、工程测量定位记录 40、地基验槽记录

41、技术复核记录

42、隐蔽工程记录

43、混凝土施工日记

44、混凝土养护记录

45、混凝土成型记录

46、沉降观测记录及示意图

47、屋面淋水（蓄水）试验记录

48、厕浴室、厨房间和有防水要求的地面蓄水、满水试验记录

49、地基与基础分部、子分部、分项工程质量验收记录 50、主体结构分部、子分部、分项工程质量验收记录

51、建筑装饰装修分部、子分部、分项工程质量验收记录

52、建筑屋面分部、子分部、分项工程质量验收记录

安装工程

一、建筑给排水及采暖分部资料

1、施工组织设计

2、图纸会审记录（附签到单）

3、设计变更及洽商记录

4、材料、配件出厂合格证书及进场检（试）验报告

5、隐蔽工程验收记录

6、管道（设备）强度试验、严密性试验记录

7、管道（设备）吹污、冲洗试验报告

8、排（雨）水管道灌水试验记录

9、排（雨）水管道通水试验记录

10、排（雨）水管道通球试验记录

11、卫生间盛水试验记录

12、分部、子分部、分项工程质量验收记录

二、建筑电气分部资料

1、施工组织设计

2、图纸会审记录（附签到单）

3、设计变更及洽商记录

4、材料、设备出厂合格证书及进场检（试）验报告

5、隐蔽工程验收记录

6、电线绝缘电阻测试记录

7、电线接地电阻测试记录

8、成套配电柜、控制柜及动力、照明配电箱安装记录

9、避雷针（带）安装记录

10、通电、照明全负荷试验记录

11、大型灯具牢固性试验记录

12、线路、插入、开关接地检查记录

13、分部、子分部、分项工程质量验收记录

三、通风与空调分部资料

1、施工组织设计

2、图纸会审记录（附签到单）

3、设计变更及洽商记录

4、材料、设备出厂合格证书及进场检（试）验报告

5、隐蔽工程验收记录

6、制冷、空调水管道强度试验、严密性试验记录

7、风管漏光检测记录

8、风管漏风检测记录

9、消声器安装记录

10、风机盘管试验记录

11、风流罩（风机过滤器单元）安装记录

12、制冷设备运行调试记录

13、通风、空调系统调试安装记录

14、风管、风口、风机设备安装记录

15、风量、温度测试记录

16、空气净化系统检测记录

17、分部、子分部、分项工程质量验收记录

四、电梯分部资料

1、施工组织设计

2、图纸会审记录（附签到单）

3、设计变更及洽商记录

4、开箱检验记录

5、隐蔽工程验收记录

6、施工记录

7、接地、绝缘电阻测试记录

8、负荷试验、安全装置检查记录

9、电梯运行记录

10、电梯安全装置检测报告

11、劳动、技术监督部门验收报告

五、建筑智能化分部资料

1、施工组织设计

2、图纸会审记录（附签到单）

3、设计变更及洽商记录

4、材料、设备出厂合格证书技术文件及进场检（试）验报告

5、隐蔽工程验收记录

6、系统功能测定及设备调试记录

7、施工记录

8、系统检测报告及运行记录

9、系统电源及接地检测报告 建筑节能分部

1、设计文件

2、图纸会审记录（附签到单）

3、设计变更及洽商记录

4、主要材料、设备和构件的质量证明文件、进场检验记录、进场检验记录、进场核查记录、进场复验报告

5、见证试验报告

6、隐蔽工程验收记录和相关图像资料

7、分项工程质量验收记录

8、建筑围护结构节能构造现场实体检验记录

9、风管及系统严密性检验记录

10、现场组装的组合式空调机组的漏风量测试记录

11、设备单机试运转及调试记录

12、系统联合试运转及调试记录

13、系统节能性能检验报告

14、其他对工程质量有影响的重要技术资料 钢结构工程

1、施工组织设计

2、开、竣工报告

3、图纸会审记录（附签到单）

4、设计变更联系单

5、吊装专项施工方案

6、中间结构验收记录

7、隐蔽工程验收记录

8、技术复核记录

9、屋面淋水试验记录

10、预埋螺栓施工记录

11、结构吊装施工记录

12、柱基准点水平偏差测量记录表

13、柱轴线垂直度测量记录表

14、高强度螺栓施工记录

15、主钢件变形及主体结构尺寸检查记录

16、钢柱垂直度检查记录表

17、电焊条质量证明书

18、钢构件出厂合格证及产品质量保证书

19、门窗合格证及检测报告（钢结构含有主体工程）20、超声波探伤检测报告

21、高强度大六角头螺栓连接副检测报告及质量保证书

22、钢构件工程整体垂直度和整体平面弯曲测量记录

23、大六角头摩擦面抗滑移系数检验报告

24、油漆质量证明书

25、其他质量证明书

26、主体结构分部、子分部、分项工程验收记录（钢结构含主体工程）

27、建筑屋面分部、子分部、分项验收记录 市政基础设施工程

1、竣工验收证书

2、开、竣工报告

3、图纸会审记录（附签到单）

4、业务联系单

5、施工组织设计

6、钢材质保书、检测报告及汇总表

7、钢筋焊接试验报告及合格证

8、水泥质保书、检测报告及汇总表

9、砂、石合格证、检测报告及汇总表

10、其他材料合格证及检测报告

一、道路工程

1、单位工程综合评定表

2、设计变更联系单

3、水泥稳定土无侧限压强度试验报告

4、原材料成品、半成品质量合格证书和检验报告（砖、石、沥青）

5、集料级配组成试验报告

6、施工压实度检测报告

7、钻芯法路面厚度检测报告

8、土工击实试验报告

9、混凝土试块抗压强度试验报告

10、砼配合比通知单

11、水准点复测记录

12、测量复核记录

13、隐蔽工程检查记录

14、浇注记录

15、单位工程、部位、工序质量评定表

二、排水工程

1、单位工程质量综合评定表

2、设计变更联系单

3、原材料成品、半成品质量合格证书及试验报告（钢、砖、防水管、井盖、沟板等）

4、无压力管道严密性试验记录

5、混凝土试块抗压强度试验报告

6、混凝土试块抗渗强度试验报告

7、砼配合比通知单

8、砂浆试块强度试验报告

9、砂浆配合比通知单

10、单位工程评定表

11、地基验槽记录

12、隐蔽工程检查记录

13、测量复核记录

14、浇注记录

15、单位工程、部位、工序质量评定表

三、桥梁工程

（一）桥桩

1、桩基低应变动测报告

2、被测桩号确定表、3、桩基专项施工方案

4、钢筋出厂合格证及试验报告

5、钢筋焊接试验报告

6、砼试块抗压强度试验报告

7、工程定位测量复核记录

8、隐蔽工程检查记录

9、混凝土浇注

10、混凝土成型记录

11、混凝土养护记录

12、预检工程检查记录

13、焊条出厂合格证

14、试打桩记录

15、钻孔桩水下砼灌注记录

16、钻孔桩钻进记录

17、钻孔桩成孔质量检查记录

18、桩偏位记录

19、桩偏位图 20、桩机走向图

（二）主体

1、施工组织设计

2、技术交底记录

3、图纸会审记录（附签到单）

4、设计变更、洽商记录

5、桥面板吊装方案

6、开、竣工报告

7、水泥出厂合格证及复试报告

8、砖出厂合格证及试验报告

9、砂出厂合格证及试验报告

10、钢筋出厂合格证及试验报告

11、钢筋焊接试验报告

12、焊条出厂合格证

13、预制小方桩出厂合格证

14、型钢伸缩缝合格证

15、橡胶支座合格证及检验报告

16、砼试块抗压强度试验报告、17、砂浆试块抗压强度检测报告

18、砼配合比通知单

19、水准点测量复核记录 20、道路、排水测量复核记录

21、浇注记录

22、混凝土成型记录

23、混凝土养护记录

24、隐蔽工程验收记录

25、预检工程检查记录

26、桥梁工程工序评定表

27、单位工程质量综合评分表

28、外观评分表

29、实测实量评分表与竣工验收证书 竣工图

一、建筑安装工程竣工图

（一）综合图

1、总平面布置图

2、竖向布置图

3、室外给排水、热力、燃气、电气（包括电力）电讯、电视等）管网综合图(二)室外专业图

1、室外管线（给排水、热力、燃气、电力、电讯、电视等）

2、室外环境（道路、绿化、建筑、小品、水景、照明等）

3、室外消防

（三）专业竣工图

1、建筑竣工图

2、结构竣工图

3、装修（装饰）工程竣工图

4、电气工程（智能化工程）竣工图

5、给排水工程（消防工程）竣工图

6、采暖通风空调工程竣工图

7、燃气工程竣工图

二、市政基础设施工程竣工图

1、道路工程

2、桥梁工程

3、隧道工程

4、广场工程

5、地下人防工程

6、水利水灾工程

7、排水工程

8、供水、供热、供气、电力、电讯等地下管线工程

9、污水处理、垃圾处置工程 竣工验收文件

1、勘察、设计、施工监理等单位工程竣工质量检查报告

2、竣工验收会议纪要及整改回复单、签到表

3、各专项验收认可文件（土管、规划、市政、园林、自来水、燃气、消防、环保、环卫、卫生、人防、电力、通信、有线电视、物业管理等）

4、防雷、自来水、室内环境等检测

5、竣工验收备案表

6、工程质量保修书

7、初验记录、初验报告及整改回复

8、支付款总证明

9、工程质量保修书

10、房地产开发项目竣工面积核定单

11、房地产开发项目复核结果通知单

12、住宅工程质量分户验收内容及标准

13、住宅工程质量分户验收汇总表

14、住宅工程质量分户验收表

15、分户验收户型示意及检查定位图

16、住宅工程质量分户验收记录表

（一）~

（八）17、工程决算、审计文件

18、声像、缩微、电子档案（工程照片、录像材料；光盘、磁盘等）