新制度经济学复习思考题参考答案

第一篇：新制度经济学复习思考题参考答案

复习思考题

第一章

1：什么是制度，制度的作用是什么，制度是如何起源的？

答：制度是一个社会的游戏规则，起着规范、约束人们行为的作用。

制度的作用有：降低交易费用，为经济提供服务，为合作创造条件，提供激励机制，外部收益内部化，印制机会主义行为。所有的这些作用都是为了提供激励和提供有效信息的稳定预期，从而改变相对价格，形成偏好与抉择，从而影响行动和结果。（P6）

关于制度的起源有三种观点。第一种观点是以科斯为代表的交易费用说。第二种观点是诺斯的从简单交换到非个人的交换理论。第三种观点是考特和尤伦关于财产制度起源的思想库。（P8）

2：什么是制度变迁？制度变迁有哪些形式？

答：所谓制度变迁是指新制度(或新制度结构)产生，并否定、扬弃或改变旧制度(或旧制度结构)的过程。

制度变迁的形式有：强制性制度变迁和诱致性的制度变迁。由政府或团体进行的制度变迁往往具有强制性的特点。自下而上的制度变迁，即由个人进行的制度变迁或无主体的制度变迁一般具有诱致性的特点。

制度变迁的方式有，渐进式制度变迁和突变式制度变迁。前者如冰河般缓慢移动，后者像暴风雨一样剧烈的变化。（P11）

3：什么是新制度经济学?新制度经济学有哪些代表人物？

答：新制度经济学最早是由O。威廉姆森提出来的，意指以科斯为代表的、强调交易费用和制度重要性的学术思潮。代表人物：罗纳德科斯 道格拉斯诺斯 阿曼阿尔钦 哈罗德德姆塞茨 张五常等。（p14）

4：新制度经济学有哪些主要理论？

答：第一、交易费用经济学。交易费用是指交易过程中谈判、签约、和履行合约的成本。交易过程中包括事前交易成本和事后成本。交易费用经济学的基本思想是，交易一般是以极大化其提供的净收益的方式进行的。作为理性的经纪人，经济单位和经济个体总是希望降低交易费用，因而会想出各种办法，包括作出不同的制度安排，建立不同的经济组织或者选择不同的交易方式等。

第二、产权经济学。基本观点是产权是经济系统的关键变量，一旦改变了产权，也就改变了整个系统，因而产权安排对经济活动的效率至关重要。

第三、合约经济学。是20世纪八十年代以来形成的一个新兴研究领域，主要研究交易费用与合约选择的形式，合约的结构和合约的效率。研究合约选择问题对于理解经济的运行和资源的配置的效果具有重要意义。（P16）5：新制度经济学到底“新”在何处？（P22）答：第一、与新古典经济学相比：

第二、与旧制度经济学相比： 第三、新在交易费用 6：为什么要学习新制度经济学？

答：学习新制度经济学的重要性，首先来自于其研究方法的启发作用。第二新制度经济学将制度当作重要变量，研究了制度的作用，尤其分析了不同制度下人的行为与资源配置的不同效果问题，这对于我们更好地理解中国改革开放以来的经济增长，也具有重要的参考作用。第三，学习新制度经济学并不只是为了更好地解释以往的经济增长，而是为了更好的解决当前的现实问题。

第二章

1：什么是交易，康芒斯的交易分为哪几种类型？（P38）

答： 交易是，当一种物品或服务在不同的技术界面上被转让时，交易就发生了。交易意味着活动的一个阶段的终止，另一个阶段的开始。

康芒斯把交易具体分为三类，一是“买卖型”的交易，又称平等的交易，指的是两个买者和卖者之间的市场交易。二是“管理型”的交易，就是上级一个人或一种少数个人的特权组织，发号施令，下级必须服从的交易。三是“配额型”的交易，配额型交易是指一个集体的上级或其代表人物的交易，这是一种政府交易。2：什么是交易费用？交易费用包括哪些类型？

答：狭义的交易费用是指利用市场价格机制的费用，包括进行信息搜寻、谈判、签订合约、和履行合约的费用。广义的交易费用则定义为经济体系运行或制度运作的费用。

交易费用包括了市场交易费用、经理交易费用和政治交易费用。市场交易费用是指市场交易过程中谈判签约和履行合约的成本。经理交易费用主要是交易由企业来组织时所涉及的费用，典型的是在企业和雇员之间执行劳动合同的费用，以及经理决策失误的费用。政治交易费用就是通过集体行动来供给公共物品的成本。3：为什么存在交易费用，特别是，为什么资产的专用性越强，交易费用越高？

答：威廉姆森概括了两个方面的因素：一是与交易有关的人的因素；另一个是与特定交易有关的因素。关于人的因素，在威廉姆森看来，进行交易的个人都是有限理性和机会主义的，这两种结合起来，使交易双方既不可能估计到所有情况也不可能防止他人投机取巧，因而必须采取一些预防性办法或安排来保护自己不受损害，由此导致了交易费用。与他特定交易有关的因素主要有三个，一是资产的专用性，二是未来的不确定性程度，三是交易的频率。

资产的专用性不同意味着在市场交换时面临的选择也就不同，具有完全专用性的资产由于不可能挪作他用，因而一种用途无法实现，其价值就会下降为零。而与之相对的通用性资产，由于有多种用途，因而一旦某种用途无法实现，可以方便地转作其他用途。这样一来，具有多种用途的通用性资产在市场交易中就会比具有单一用途的专用性资产处于更为有利的地位。所以资产的专用性越强，交易费用越高。4：如何估算交易费用的大小？ 答：市场交易费用：搜寻成本的相对大小。对市场供给方来说，交易费用表现为推销成本中扣除运输成本的部分。

经理交易费用：可以用经常成本作为估计的基础。经常成本既包括生产承办，也包括内部交易费用。同时某些交易费用采取了沉淀成本和专用性投资的形式，这也是需要考虑的。

政治交易费用也很重要，但却更加难以估计，制定和实施法律的成本，公共选择的成本都是难以估量的。

5：交易费用经济学在新制度经济学中的地位如何？

答：交易经济学在新制度经济学中显然处于核心地位，新制度经济学既然是研究制度的，而一切制度安排都是为了降低交易费用。交易费用是新制度经济学解释制度存在和制度运行的关键概念，在新制度经济学中具有举足轻重的意义，交易费用是新制度经济学的理论生长点，新制度经济学的主要理论可以看成是交易费用理论的自然延伸。

第三章

1：什么是产权？产权包括哪几个方面的内容？产权是如何产生的？

答：产权是一种经济权利，包括多方面的内容，它是一个权利束，其中既有使用权也有处置权，还有收益权和转让权，它的作用是规范人与人之间的关系，并且只有在人与人的社会关系中才能发挥作用。

法律上的产权包括所有权，所有权的分割，非物质权利或知识产权的所有权，人自身的财产：人权。经济上的产权包括资源的使用权，收入权和转让权。2：如何理解产权在经济社会中具有关键的作用？

答：个人决策者面临着不同的替代性制度安排，不同的安排意味着使用资源的不同权利，不同的权利安排当然意味着不同的经济效率。

科斯认为，权利的界定是市场交易的本质前提。提出了科斯定理：在交易费用为零时，权利的初始界定与资源配置的最终结果无关，强调了产权界定的极端重要性。

阿曼.阿尔钦认为，产权作为基本的游戏规则，具有非常重要的作用，改变了产权约束，也就改变了经济系统。

张五常看来，产权不仅是竞争的规则，而且还可以用来解释人的行为。德姆塞茨认为，产权的一个重要作用是解决外部性问题。

波斯纳提出了产权的三个标准，第一是产权的界定标准，第二是产权的排他性，第三是产权的可转让性。

3：什么是租值消散理论？租值为什么会出现消散？如何防止租值的消散？

答：租值消散理论的大意是说，本来有价值的资源或财产，由于其产权安排方面的原因，其价值或租金下降，乃至完全消失。

原因：第一，公共产权的安排。公共财产是一种无主资源，由于任何人都可以使用，结果必然是资源的过度使用，使资源的应有价值下降，反之如果一种资源是有主资源，所有者就会利用其排他权排斥他人使用，就可以避免资源的过度使用，从而避免由于争夺无主资源而导致的竞争成本。第二，政府的管制。政府管制是对价格机制的干扰，而价格机制在受到干预的情况下必然会导致其他分配资源的标准出现，这就形成了租值消散的条件，因为其他分配资源的标准不是免费的，其中必然涉及一些成本，这些成本呢就代表着租值的小三。

防止：政府干预，规范公共财产资源的使用，从而减少租值消散。同时，租值消散的极小化可以通过寻找生产的替代办法，或使用资源的替代办法从而使价值下降得最少来现实，也可以形成另外的合约安排使交易费用增加得最少来实现。

4：产权为什么需要流转？

答：资源的转让是资源定价和有效配置的本质前提。这是因为，一种资源只有通过转让才能从价值低的用途转让到价值高的用途，由此才能获得最大价值。更重要的事，一种资源，只有通过转让，才会形成价格，而资源也只有在价格的引导下才能实现最优配置。反之，缺少了转让权，价格无从形成，市场机制配置资源的功能也就无从发挥。5：为什么要保护产权，如何保护产权？

答：个人财产的法律保护对于激励有效率地使用资源具有重要的经济重要。同时，产权制度发挥作用的前提在于产权的有效保护。

有两种方式，一是自我保护，由所有者本身保护自己的产权，这种情况不仅发生在国家没有产生之前，而且在现代社会也大量存在。二是由国家执行或保护。

第四章

1：什么是合约？合约分为哪几种类型？包括哪些内容？

答：合约是交易双方作出的一种约定，在经济学中，合约一般是指双边合约，也是一种协议，指交易双方就交易条款在协商后达成的一致意见，其中合约各方保证就双方认为充分的或等价的对象按协商的条件进行交易。

类型：销售合约：出售某种资产、物质产品或服务时签订的合约。

出租合约，指所有者在保留一部分权利的同时将另一部分权利租借给他人使用。雇佣合约：是一种服务合约，也就是一方按另一方的要求提供某种服务，另一方支付相应的报酬。

贷款合约：将资源的控制权出租给别人，以换取收益。婚姻合约，是一种两性间的一种结合。

2：什么是关系性合约?关系性合约存在的原因及面临的主要问题是什么？

答：关系性合约是指交易双方通过建立一种长期的信任关系，通过协商解决交易中存在的问题。因为在长期的持续关系中可能会出现很多问题，而一旦出现问题都可以通过合作和其他补偿性的方法来解决。

主要问题，一私人裁决方式。二是组织文化的作用。三是有限理性 3：什么是完全合约？完全合约研究的主要问题是什么？ 答：完全合约是假定合约的订立是一劳永逸的，合约的执行阶段也不会有什么问题，故签约者事先知道所有可能会出现的情况，即使存在不确定性，也可以根据期望效用极大化原则设计最优的合约。

主要问题有，没有不确定性和隐信息或隐行动条件下的最优雇佣合约；不确定条件下的最优合约；信息和激励；多边信息不对称条件下的最优合约；长期激励合约问题。4：合约为什么是不完全的？研究不完全合约为什么需要方法的转变？

答：合约的不完全性在于，合约并没有明确地说明和处理所有可能出现的意外事件，而是让许多决策和交易留待以后决定。

不完全合约理论要回答的问题是，当一些决策和交易留待以后决定时，那么在需要作决定的时候到底由谁来作决定？这就涉及所有权、控制权、相机抉择、权威和决策规则等问题。所以需要分析方法的根本改变，在不完全合约中则主要强调了控制权和所有权保护的激励效应，在不完全合约的分析中，主要关注的是货币报酬以外的其他制度因素的激励作用。

5：在不完全合约中权利如何分配才有效率？

（P117）

第二篇：新制度经济学复习思考题参考答案

新制度经济学复习思考题

参考答案

一、名词解释

新制度经济学：新制度经济学是用经济学的研究方法研究制度的经济学。它涵盖了经济学与制度之间的双向关系，既关心制度对经济的影响，也关心制度在经济经验影响下的发展。

有限理性：有限理性是考虑限制决策者信息处理能力的约束，将不完全信息，处理信息的费用和一些非传统的决策者目标函数引入经济分析。有限理性认为，信息是一种昂贵的商品；引入机会主义行为与非均衡分析；增加了时间因素追求制度分析与传统经济学的耦合：将数理分析、成本－收益分析等方法引入制度变迁理论；建立了涵盖资源、技术、偏好和制度等经济变量的比较完整的经济学分析体系 不完全信息：不完全信息是指市场参与者不拥有某种经济环境状态的全部知识。新凯恩斯学派认为，不完全信息经济比完全信息经济更加具有现实性，市场均衡理论必须在不完全信息条件下予以修正。

机会主义行为倾向：指在信息不对称的情况下人们不完全如实地披露所有的信息及从事其他损人利己的行为。一般是用虚假的或空洞的，非真实威胁或承诺谋取个人利益的行为。

表现之一是“搭便车”就是即使个人未支付费用，他也享受到了团体所提供的服务。

制度需求：是按照现有的制度安排，无法获得某些潜在的利益。行为者认识到，改变现有的制度安排，他们能够获得在原有制度安排下得不到的利益，这是就会产生改变现有制度安排的需求。

制度供给：是制度的生产，它是对制度需求的回应，是为规范人们的行为而提供的法律、伦理或经济的准则或规则。制度均衡与非均衡：制度均衡是指在给定的一般条件下，现存制度安排的任何改变都不能给经济中任何个人或任何个人的团体带来额外的收入。制度非均衡是制度运行的一种常态。是由制度的供给与需求出现了不一致而产生的，人们对现存制度的一种不满意，希望改变而又未改变一种状态。产权：产权是经济所有制关系的法律表现形式。它包括财产的所有权、占有权、支配权、使用权、收益权和处臵权。以法权形式体现所有制关系的科学合理的产权制度，是用来巩固和规范商品经济中财产关系，约束人的经济行为，维护商品经济秩序，保证商品经济顺利运行的法权工具。产权残缺：完备的产权应该包括资源利用的所有权利。如果这些方面的权能受到限制或禁止，就称为产权的残缺。产权残缺分为两种情形:（1）一种是产权的主体因界定、保护和实现权利的费用太高而自动放弃一部分权利束;（2）另一种

情形是外来的干预(或侵犯)，如国家的一些管制造成的所有制残缺。国家干预和管制是造成所有制残缺的根源。科斯定理：科斯定理的两个相反假设：1.在交易费用为零的情况下，不管权利如何进行初始配臵，当事人之间的谈判都会导致这些财富最大化的安排；2.在交易费用不为零的情况下，不同的权利配臵界定会带来不同的资源配臵。科斯由此提出一个经典性的思想:只要是清楚界定的产权，市场的自由交易就会带来资源的最佳配臵。科斯定理的理论意义：不论产权属谁，只要产权界定清楚，自由的市场机制便能导出最有效率的结果。这一结论从产权的角度给出了市场顺畅运行的条件即产权的清晰界定。

波斯纳定理：波斯纳定理认为如果市场交易成本过高而抑制交易，那么，权利应赋予那些最珍视它们的人。（概念解读：波斯纳的贡献不仅在于提出了“波斯纳定理”，而且在于他将这一定理用于对每个部门法和各种契约的具体分析。其中，对企业有限责任制度的分析可能是最具启示性的。波斯纳定理的实质即在契约安排中，要求体现“比较优势原理”。按照“平等竞争、能者居之”的原则分派权利，就能实现最优的权利安排。如果把企业责任制度理解为一种风险配臵契约，那么，从无限责任制到有限责任制的演变就恰好印证了契约安排中的比较优势原理。）

交易费用：也指交易成本，是一个经济学概念，指在完成一

笔交易时，交易双方在买卖前后所产生的各种与此交易相关的成本。

逆向选择：是指由交易双方信息不对称和市场价格下降产生的劣质品驱逐优质品，进而出现市场交易产品平均质量下降的现象。

道德风险：从事经济活动的人在最大限度地增进自身效用的同时做出不利于他人的行动。或者说是：当签约一方不完全承担风险后果时所采取的自身效用最大化的自私行为。不完全契约：是指缔约双方不能完全预见契约履行期内可能出现的各种情况，从而无法达成内容完备、设计周详的契约条款。

企业家：企业家是企业的决策者，是企业的中心签约人；是剩余控制权的拥有者和企业产权的所有者。企业家可以通过三种方式筹集资本：一是从土地所有者借入土地；二是从外部资本所有者借入资本；三是企业所有者自己拥有资本。在企业内部，企业家与劳动者签订契约的结果，形成了雇佣关系，这种关系中的产权关系是难以完全清楚的，从而产生了代理问题。

制度创新：是指社会规范体系的选择、创造、新建和优化的统称。包括制度的调整、完善、改革和更替等。

制度变迁：是指制度的替代、转换与交易过程，它的实质是一种效率更高的制度对另一种制度的替代。制度变迁的原因

在于制度稳定性、环境变动性和不确定性及人们对利益极大化的追求三者之间持久的冲突。

路径依赖：似于物理学中的“惯性”，一旦进人某一路径就可能对这一路径产生依赖。正是这种路径依赖性的存在，使得一个社会一旦选择了某种制度，无论它是否有效率，都很难从这种制度中摆脱出来，这被称之为锁定。

制度变迁的时滞：时滞是经济学中的一个重要概念。从认知和组织制度变迁到启动制度变迁有一个过程，这个过程就是制度变迁中的时滞。时滞可分为四个部分。时滞Ⅰ:认知和组织。时滞Ⅱ:发明。时滞Ⅲ:菜单选择。时滞Ⅳ:启动时滞。启动时滞的长短主要取决于制度主体的不同。

萨克斯“休克疗法”：

1、采取严格的货币紧缩政策，严格控制全社会的货币和信贷规模，削减财政补贴，减少财政赤字，以此抑制社会总需求，强制地消除总供给和总需求之间的缺口，并以此遏制通货膨胀的发展。

2、放开价格，取消价格补贴，形成市场供求决定的价格体系。

3、实现货币自由兑换，取消对外贸易的限制，建立自由贸易体制，从国外“进口”一个真实的价格体系。

4、取消经济控制，尽快打破某些行业垄断，放弃对私有部门的各种限制。

5、尽快实行私有化，改造国有企业，建立以私有制为基础的混合经济。简单地讲，萨克斯“休克疗”=稳定宏观经济 + 经济自由化 + 私有化。

制度变迁的相机组合模式：制度变迁的相机组合模式主要有以下四种：组合模式Ⅰ:强制性制度创新方式 十 激进方式的组合模式。简称激进式强制性制度变迁组合模式。组合模式Ⅱ:强制性制度创新方式 十 渐进方式的组合模式。简称渐进式强制性制度变迁组合模式。组合模式Ⅲ:一种比较理想的模式，需求诱导性制度创新方式 十 激进方式的组合模式。简称激进式需求诱导性制度变迁组合模式。组合模式Ⅳ:需求诱致性制度创新方式 + 渐进式的组合模式。简称渐进式需求诱致性制度变迁组合模式。以上四种制度变迁组合模式之间并没有绝对的好坏、优劣之分，其效果主要看组合模式是否与实际相符，是否能解决该阶段的改革任务：主要应该掌握：(1)因地制宜用好组合模式；（2）把握模式的转换时机；（3）各种组合模式互补搭配；（4）把握好制度变迁的强度；（5）把握好制度变迁的时间长度；（6)要考虑制度需求累增效应，及时推动制度升级和完善。

二、思考题

1、新制度经济学关于人的行为有哪些方面的假定？ 答：新制度经济学对人的行为的假设主要有三方面内容：1.人的行为动机是双重的既追求财富最大化，也追求非财富最大化。2.人都是有限理性的。3.机会主义行为倾向。2、新制度经济学与主流经济学、旧制度经济学的主要理论分歧是什么？

答：新制度经济学属于新自由主义思想中的一枝，与以凡伯伦、康芒斯等人为代表的旧制度学派经济学有区别，与以加尔布雷思为代表的现代制度经济学也有区别。他们的重大差别在于旧制度学派往往对主流经济学持批判否定的态度，批驳有余而建树不多；同时，分析方法更接近社会学方法而非经济学方法。而新制度经济学则基本赞同主流经济学的分析方法，并将这一方法运用于分析制度。所以新制度经济学与主流经济学的区别在于研究领域、研究对象的不同，而与旧制度学派经济学及现代制度学派经济学的差异则是研究方法的不同。

3、简述制度的含义，本质及其特征？

答：制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和行为道德、伦理规范，也指在一定历史条件下形成的法令、礼俗等规范。制度的本质：第一，制度是关于人们行为的规则。第二，制度是一种 “公共物品”。第三，组织不是制度。制度是游戏规则，而“组织是游戏人”。第四，制度通过制度安排而具体化。制度的共同特性：习惯性、确定性、公理性、普遍性、标志性。

4、什么是正式制度和非正式制度？二者的联系与区别是什么？

答：正式制度是人们有意识建立起来的并以正式方式加以确定的各种制度安排，包括政治规则、经济规则和契约，以及

由这一系列的规则构成的一种等级结构，从宪法到成文法和不成文法，到特殊的细则，最后到个别契约等，它们共同约束着人们的行为。人们常常将正式制度称为正式规则和硬制度。正式制度具有强制性特征。非正式制度是指人们在长期的社会生活中形成的习俗习惯、伦理道德、文化传统、价值观念及意识形态等对人们行为产生非正式约束的规则。联系:(1)二者是相互生成的。非正式制度是正式制度产生的前提和基础。(2)二者的作用是相互依存、相互补充的。任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各种不同形式的非正式制度的必要补充，才能形成有效的社会约束体系。区别：二者之间只有量的差异，而无本质的不同。(1)存在和表现的形式不同。(2)实现机制不同。(3)实施成本不同。正式制度的制定和运行成本较高(4)形成和演变的时间长短和稳定性不同。正式制度可以在一夜之间发生变化，而非正式制度的改变却是一相当长期的过程。(5)可移植性不同。正式规则是可以从一个国家移植到另一个国家。但非正式制度其可移植性就差得多。(6)认知表达和传导方式不同。非正式制度形成和运行所依据的是心照不宣的默认的知识，而正式制度可以通过语言或以符号形式进行表述、传递和存储。总之，正式制度与非正式制度作为社会制度体系的两个组成部分，互为条件、相互补充。在促进社会经济发展的过程中，必须同时关注二者的作用，不可偏废。

5、制度的功能有那些？

答：

1、制度能降低交易成本。

3、制度提供人们关于行动的信息。制度规定人们能做什么，不能做什么，该怎样做，不该怎样做，也就等于告诉了人们关于行动的信息。

4、制度为个人选择提供激励系统。制度通过奖励或惩罚的强制力量得以执行。据此，个人不仅可以预知行为的后果，而且可以计算采取何种方式实现自己的目标最为合算。制度的有效性决定着个人选择的有效性。

5、制度能约束主体的机会主义行为。在制度规定的范围内，人的活动具有选择自由，超出这一范围就要受到惩罚。由此，制度决定了人的活动在操作层面的选择集。

6、影响制度需求制度供给的因素有那些？

答：(1)产品和要素相对价格。(2)宪法秩序。各种经济社会问题都能从宪法结构中找到原因。宪政规则的改变对一个国家的经济社会影响是全方位的。如中国对私人产权的认可与保护；廉政问题等等。(3)技术进步。如带铁蒺藜的铁丝网的技术与美国西部私人牧场的出现。(4)市场规模。如 股份公司的产生；跨国公司制度(5)其他因素。如突发事件；群体偏好；制度间的联动效应等。

7、产权的主要功能是什么？

答：（1）减少不确定性。（2）将外部性内在化。（3）产权能够解决激励问题。（4）产权具有约束功能。产权是有限的；

产权约束的两种形式：外部监督约束和市场竞争约束。（5）产权的资源配臵功能。指产权安排或产权结构直接影响资源配臵状况过程和效率。（6）产权的收入分配功能。产权本身包含着利益内容；产权是收入分配的依据；产权的明确界定有利于收入分配的规范化。

8、产权有那些特征？

答：

1、产权的残缺性与完备性。

2、产权的排他性与非排他性。

3、产权的明晰性与模糊性。

4、产权的实物性与价值性。

5、产权的可分割性与可转让性。

6、产权的延续性和稳定性。

9、联系自身工作实践分析说明，为什么解决中国的（企业改革；经济增长方式转变；官员腐败；环境污染；乃至政策制定等--可任选一个方面内容）问题必须从产权制度的创新入手？

答：腐败是一种世界性现象，并不是中国独有的。现有世界上越来越多的国家、国际组织和专家发现，腐败主要是与体制、制度有关，因此反腐败也必须从体制、制度入手。我们可以从两个制度层面来分析我国的腐败问题

1、产权与行政权。近些年来我国腐败现象的增加与我国新旧体制转型时期的矛盾、磨擦密切相关。在我国转型时期，一些政府官员的腐败或多或少与我国的产权制度有关。在西方寻租理论看来，政府应该慎重地介入产权问题。不同的产权安排对社会

经济结构的影响是不一样的，同时，不同的产权安排也将对政府官员的行为产生重要的影响。在我国经济转型时期，过大的国有资产由于产权界定不明晰，必然会成为有权力的官员追逐的对象。从这些年我国腐败现象的大量案例来看，腐败现象主要是产生在两个领域，一是公共领域，如公共工程；二是公有产权领域。产权制度不健全是我国腐败的一个重要经济原因。具体表现为，一是国有企业产权改革的进展缓慢导致产权约束的失灵从而寻租。另一个是对非公有制产权的限制也会导致一部分官员的抽租和寻租行为。我国非公制企业发展的制度环境也应该引起我们有关部门的高度重视。产权与市场结合的时候就会形成寻利的社会，产权与政府及官员结合的时候就会形成寻租的社会。这些年来我们在改革计划经济的那一套做法上取得了不少的进展，但是政府官员控制、左右市场的能力还很强。

2、软政权现象。“软政权”的根本含义是即使制定了法律，它们也不被遵守、不易实施。突出特点是行政的随意性控制。这种随意性控制是产生腐败和设租－寻租现象的温床。当前我国反腐败的治本之策应该是从两个方面入手，一是加大市场化改革的力度，二是让制度尤其是产权制度在经济交易中起着基础性的作用。

10、简述康芒斯关于“交易”概念的基本要点？

答：（1）“交易”是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的最小的单位。（2）“交易”是人与人之间的关系，是所

有权的转移，是个人与个人之间对物的未来所有权的让与和取得，而不是人类与自然的关系。（3）“交易”是人类根本的或基本的活动单位，是使法律、经济学和伦理学有相互关系的单位。（4）“交易”与古典经济学和新古典经济学的“交换”不同。“交换”是一种移交与接收物品的劳动过程，是一种物质的供给与需求的平衡或伸缩关系。（5）“交易”作为人类经济活动的基本单位，本身必须含有“冲突、依存和秩序”三项原则，实质上是指人类交易关系的三个基本特征。（6）“交易”可以分为三种类型：买卖的交易、管理的交易和限额的交易。（7）不同的具体的交易合在一起构成经济研究上的较大单位——“运行中的机构”或制度，实际上是贸易活动的有规则的载体。

11、交易费用存在的原因是什么？

答：(一)人的因素：1.不完全信息。在信息不完全和信息不对称的前提下，交易双方不可能签订到一个预见到一切可能性的完全契约。为了能够协调双方在将来可能出现的分歧，必须进行适当的安排，从而必然形成相应的交易费用。2.有限理性。在有限理性假设前提下，人们只具备有限的处理和分析信息的能力，交易的参与者可能会遇到自己未能预见到的事。为了防止交易的参与者也可能被别人算计，付出相应的交易费用则是难免的。3.机会主义。机会主义使得交易双方有可能为了获得更多的收益而“损人利己”，交易双方为

了防止被对方算计要支付相应的交易费用。(二)与特定交易有关的因素：一些特定交易具有相对较高的风险性，为确保交易的顺利进行，通常会支付一定的交易费用。

（三）交易的市场环境因素。市场经济具有不确定性，需要交易双方支付相应的交易费用以确保交易的顺利进行。

（四）资产专用性。

12、简述阿尔钦和德姆塞茨“队生产”理论的基本内容？ 答：其代表论文是《生产、信息费用与经济组织》。其基本内容：1.科斯关于企业是通过比市场拥有更为优越的权利（如命令强制或劳动纪律约束等）来解决问题的认识是一种幻觉。2.企业的实质不是雇主与雇员之间的长期和约，而是对投入的使用。3.企业生产是一种“队生产”。其特征是（1）生产需投入多种资源；（2）生产是一种合作劳动，存在一个队组织问题；（3）客观上存在着对每一个劳动者具体成果的计量困难。4.队生产会导致“搭便车”问题，解决方法是引入监督者。5.监督者也存在一个激励问题。方法是使其获得规定的残余产品的权利。

13、委托-代理问题及其产生的的原因是什么？

答：委托-代理问题存在于任何包含有两人或两人以上的组织和合作关系之中。如果委托-代理双方都是效用最大化者，且效用函数不同，则一系列的委托-代理问题就会产生。委托-代理问题产生的原因：（1）信息分布不对称；（2）环境 的不确定性；（3）契约的不完整性。

14、联系实际谈谈对激励机制的理解？

答：

（一）基本含义：是指委托人设计一套信息激励系统，使代理人在决策时，不仅要参考原有的信息，而且需要参考由信息激励系统所发出的新信息，使代理人明白，隐瞒和欺骗行为都是徒劳无益的，只有努力履行契约，才会实现自身的合理利益。从而使委托人的利益得到保证。

（二）企业激励的两种方式：1.资本所有者对经理人员的激励问题。包括：了解经理人员的目标函数；客观量度企业业绩和经理人员的努力状况；设计适当的激励手段；引入经理人市场竞争机制。2.企业科层组织中的激励约束问题。科层组织的特点：金字塔型结构，决策控制全，纵向的信息流动，报酬差别。激励方式：提职晋升；协调与监督。

（三）分成制的激励方式。代表理论为张五常的租佃分成制理论。

13、为什么要进行制度创新？

答：1.制度的局限性与制度创新的必要性：(1)制度的产生、性质由生产、交往规定，因而，它的功能是不以人的意志为转移的。(2)有制度而不能执行，影响了制度的有效性。(3)制度的稳定性与变化性的矛盾构成了制度的局限性。2.制度的特性是保持稳定和压制变化。制度的稳定性这一优点，恰恰也是制度的缺点或短处，它使得制度创新成为必要和可能。

15、影响制度创新时滞的关键因素有哪些？

答：在影响的诸多因素中，最重要的因素是现存法律和制度安排的状态。因为:第一、它限制了制度安排的演化范围，如一国宪法秩序就往往规定了制度安排的可行性空间。第二、现存制度安排还有残存价值。这种价值越大，抛弃它就越觉得可惜。第三、发明是一个困难的过程。“摸着石头过河”，制度创新时滞必然被拉长。第四、制度创新是一个利益调整过程。各个利益主体之间旷日持久的讨价还价；对受损者进行相应的补偿；会导致新制度的推行延期，甚至被取消。制度供给中的时滞还与人的有限理性、信息成本甚至意识形态都有关。通过努力，人们能够缩短，但却不能消灭制度供给中的时滞。

16、简述学习与制度变迁的关系？

答：1.制度变迁的动力取决于两个因素，即学习与竞争。人类从野蛮、愚昧、落后走向文明、进步,就是不断学习的结果。在整个制度变迁过程中，人们更多地是在“边干边学”。如同中国改革中的“摸着石头过河”。2.学习机制对制度变迁的影响：(1)制度变迁的速度是学习速度的函数，但变迁的方向却取决于获取不同知识的预期回报率。(2)经验和学习的差异是形成不同社会和文明的重要原因。(3)现存知识存量变化对制度变迁的时间因素起着重大影响。3.人类从过去的野蛮走向今天的文明确实是经过漫长学习过程的结果。

许多制度、规则是人们不断地“试错”、学习的结果;反过来，有效的制度又鼓励人们不断学习。没有学习及其知识存量的积累，就不可能有制度的变迁和创新。如：西欧的率先发展，一个主要因素，就是逐渐意识到纯科学研究的实际作用。中国的崛起得益于科学技术是第一生产力的指导思想。

17、试比较诱致性制度变迁与强制性制度变迁的优点与缺点？

答：

（一）诱致性制度变迁的优点和缺点：1.优点：具有坚实的组织保障机制，改革的速度和路径有可控性；较低的决策失误率；持久的改革动力；改革具有不可逆性。2.缺陷：改革难以彻底，核心制度难以突破；改革时间较长；改革成本较大，且有向后累积的趋势；改革可能出现主体缺位现象；导致“双轨制”长期并存，加大了政府和官员的“寻租”空间。

（二）强制性制度变迁的优点和缺陷：1.优点：推动力度大；制度出台的时间短；能够保证制度安排运行的有效性；对旧制度的更替作用巨大。2.缺陷：低效性；“搭便车”；制度破坏性大；社会震荡大；风险高。2.局限性还有：可能违背了一致性同意原则；出现“上有政策，下有对策现象”。

（三）诱致性制度变迁与强制性制度变迁的比较在社会实际生活中，诱致性制度变迁与强制性制度变迁是很难划分开的。它们相互联系、相互制约，共同推动着社会的制度变迁。1.二者有许多共同点，如两者都是对制度不均衡的反应、两者都

得遵循成本--收益比较的基本原则等。2.二者是相互补充的。这种相互补充有两方面的含义:一层含义是当诱致性制度变迁满足不了社会对制度的需求的时候，由国家实施的强制性制度变迁就可以弥补制度供给不足；另一层含义是制度作为一种公共品也并不是无差异的，即制度是有层次性、差异性及其特殊性的，有些制度供给及其变迁只能由国家来实施。

18、渐进式改革与激进式改革的区别是什么 ？

答：(1)从改革的内容上看，差别主要表现在所有制改革和经济自由化上。(2)从改革的哲学和理论基础来看，激进式改革者认为，“跨跃深渊时不可能用两步”，而渐进式改革者认为，应“摸着石头过河”。激进式改革的意识形态取向是资本主义，其经济学的理论基础是西方占主流地位的新古典经济学。而渐迸式改革的意识形态取向是社会主义，其经济学理论基础是马克思经济学，不过在改革过程中又有选择地吸收了一些经济学派的观点，如新制度经济学、及公共选择学派的观点和方法。(3)从改革的过程来看，这两种改革方式在改革的顺序、改革中的“破与立”、改革的可逆性、改革的速度、改革中的试验、改革的设计及改革中经济的“二元性”上都存在差异。（4）从理论的逻辑完整性来看，渐进式改革远没有激进式改革那么完整。

19、为什么说激进式需求诱导性制度变迁组合模式是一种比

较理想的制度变迁模式组合？

答：1.这种组合模式从整体看，制度的变迁采取的是需求诱导性制度变迁方式，但是在单个制度的安排上有激进性质体现。在核心制度采取激进的方式安排后，制度体系的其他配套制度就采取诱导性制度来逐步完善。2.这种制度变迁的组合模式有许多优点:（1）因为有充足的内生需求，制度安排一般符合社会发展规律的要求，制度实施的阻力小，实施成本低；（2）制度安排成功的概率相当高；（3）制度供给较及时，可以较大地缩小制度供需缺口；（4）制度安排的可逆性大，便于制度修正和调整，是一种较为理想的制度变迁组合模式。

20、简述关于国家起源的契约理论与剥削理论的基本观点？ 答：1.契约理论可以追溯至文艺复兴时期。斯宾诺莎、霍布斯、卢梭等人都有过重大贡献。认为，国家是人们自愿订立契约的产物。人们通过自愿让渡部分权利而产生公共权力组织-―国家来保护个人的生命、自由和财产，并获得某些公共服务。2.剥削理论则认为国家起源，于掠夺和征服，是人对人使用暴力的结果，国家不是产生于契约，而是产生于暴力，把国家看作是一个集团或阶级的代理机构。

21、为什么说使统治者租金最大化和社会产出双重目标往往是矛盾的？

答：1.统治者租金最大化和社会产出双重目标存在着内在 的矛盾。第二个目的包含一套使社会产出最大化而完全有效率的产权，而第一个目的是企图确定一套基本规则以确保统治者自己收人的最大化。是使统治者的租金最大化，还是使社会产出最大化，在许多情况下，这确实是一个鱼与熊掌的两难选择，要在这两者之间选择一个 “皆大欢喜”的均衡点是很困难的。2.诺思认为：从历史上看，“在使统治者 的租金最大化的所有权结构与降低交易费用和促进经济增长的有效率的体制之间，存在着持久的冲突。这种基本矛盾是使社会不能实现经济持续增长的根源”。3.换言之，国家这两个目的冲突的根源在于有效率的产权制度的确立与统治者的利益最大化之间存在着冲突，建立有效率的产权制度有利于社会产出最大化，但可能并不有利于统治者租金的最大化。从自身利益出发，统治者往往可能维持或建立一套无效率的产权制度。

22、为什么国家要对造成经济增长、停滞和衰退的产权结构负责？

答：1.“诺思悖论”认为，因为是国家界定产权结构；因而国家理论是根本性的。最终是国家要对造成经济增长、停滞和衰退的产权结构的效率负责。国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源。2.国家目标有两个：一是使统治者的租金最大化。二是降低交易费用以便社会产出最大，从而使国家税收增加。换言之，国家有两个方面的

目标，它既要使统治者的租金最大化，又要降低交易费用以使全社会总产出最大化，从而增加国家税收入。然而，这两个目标是相互冲突的，也正是因为存在着这样的冲突并导致相互矛盾，乃至对抗行为的出现，国家由此兴、由此衰。国家权力就构成有效产权安排和经济发展的一个必要条件。就此来看，没有国家就没有产权。另一方面，国家权力介入产权安排和产权交易，又是对个人财产权利的限制和侵害，就会造成所有权的残缺，导致无效的产权安排和经济的衰落。

23、国家在产权制度形成中起什么作用？

答：国家在产权制度形成中起保护促进和阻碍双重作用。1.国家制定规则保护产权制度。国家或政府的作用是垄断暴力潜能以保护产权、降低产权界定和转让中的交易费用。2.国家的过多干预不利于保护产权制度。国家的过多干预则会造成所有权的残缺，降低产权制度的效率。

第三篇：新制度经济学 复习要点 总结

名词解释

新制度经济学：用经济学的方法来研究制度的经济学。

科斯革命：科斯在微观经济学中增加一个新的成本分类，这个新的理论被接受是一个很艰难的过程。有限理论：认为人的认知能力是有限的，因此，人们不能像完全理性一样时刻遵循效用最大化原则行动。制度变迁：新制度的产生并否定，扬弃或改变旧制度的过程。

路径依赖：人类社会中的技术演变或制度变迁均有类似于物理学的惯性，即一旦进入某一路径就可能对这种路径产生依赖。

理性：每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本—收益的边际分析，通过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。

有限理性：介于完全理性和非完全理性之间的在一定限制下的理性。

互惠制度：互惠互利的制度，即一种双方承担义务的制度，一方做出给予的另一方必须给予相应的回馈。交易费用：指交易成本在完成一笔交易费用时，交易双方在买卖前后所产生的各种与此交易相关的成本。产权：经济所有制关系的法律表现形式，包括财产所有权、占有权、支配权、收益权和处置权。外部性：社会成员从事经济活动时，其成本与后果不完全由该行为人承担，也即行为举动与行动后果的不一致性。

逆向选择：信息不对称所造成市场资源配置扭曲的现象。

道德风险：从事经济活动的人在最大限度增进自身效用的同时作出不利于他人的行动。

委托—代理关系：为了使交易双方的利益关系得到协调，委托人希望设计一种契约机制授权给代理人从事某项活动，并要求代理人为委托人的利益活动。

资产专用性：某些投资一旦形成某种专门用途的资产就难以改变为他用，如果要改为其他用途，定会造成较大的经济损失。

剩余索取权：是一项索取剩余的权利，也就是对资本剩余的索取，即经营者分享利润。

剩余控制权：相对于合同收益权而言的，指对企业收入在扣除所有固定的合同支付的余额的所有权。寻租：在非市场领域，通过政治行动获得比通过市场活动所获得更多的报酬。利益集团：一个由拥有某些共同目标并试图影响公共政策的个体构成的组织实体。

诺斯悖论：国家权力构成有效产权安排和经济发展的一个必要条件，没有国家就没有产权；另一方面，国家权利介入产权安排和产权交易又是对个人财产安全的限制和侵害，就会造成所有权的残缺导致无效的产权安排和经济的衰落。

路径依赖：参与人一旦获得优势地位，便可以通过信念的维持来确定旧有制度。

正式制度;正式制度也叫正式规则，它是指人们（主要是政府、国家或统治者）有意识创造的一系列政策法规。正式制度包括政治规则、经济规则和契约。它们是一种等级结构，从宪法到成文法与普通法，再到明确的细则，最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为。

非正式制度;非正式制度也叫非正式规则，它是人们在长期的交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。

公地灾难;如果不确立私有产权而是采取共有产权的形式的话，必然会导致对这种物品或资产的过度利用，出现“公地灾难”。公地灾难出现于共同拥有的资源由众多人使用的情境之中。其中，每一个人在为自己的利益而最大限度地利用该公共资源时都能获益，但如果所有的人都如此行事，就会出现资源遭破坏的灾难性局面。”

诱致性制度变迁;诱致性制度变迁是指现行制度安排的变更或替代由个人或一群人在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。它的发生必须要有某些来自制度非均衡带来的获利机会。

;强制性制度变迁;强制性制度变迁是指由政府命令和法律引入和实现的制度变迁。强制性制度变迁的主体是国家及其政府。

诺思悖论;国家具有双重目标，一方面通过向不同的势力集团提供不同的产权，获取租金的最大化；另一方面，国家还试图降低交易费用以推动社会产出的最大化，从而获取国家税收的增加。国家的这两个目标经常是冲突的。

诱致性制度变迁;诱致性制度变迁是指现行制度安排的变更或替代由个人或一群人在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。它的发生必须要有某些来自制度非均衡带来的获利机会。

简答题 论述题

正式制度和非正式制度的区别;

1、表现形式不同。正式制度都具有明确的存在形式和表现形式。如正式、规范、具体的文本来确定并借助于正式的机构来保障和实施。而非正式制度的规则是无形的，并且一般也没有形成文字，存在于人们风俗习惯和内心信念之中。以口传、舆论的方式相互传递，沿袭下来，渗透到社会生活的方方面面并发挥作用。

2、实现机制不同。正式制度依据的是政府的强制手段。非正式制度则主要取决于社会成员相互作用和他们对某种团体习惯的自发遵从。

3、可移植性不同。非正式制度很难在国家或区域之间移植。正式制度较之非正式制度则具有较大的可流动性、可移植性。

4、变革的速度不同。正式制度可以在短时间内形成、变更或废止（所谓朝令夕改）。非正式制度一旦形成比较稳定，其改变较之正式制度来说也要困难得多，是一个缓慢、渐近的过程。

5、修改的方式不同。正式制度的修改需要得到群体的一致同意。非正式制度的改变只是由个人完成，无需也不可能由群体行动完成。

制度的核心功能和具体功能;制度最核心的功能是给市场经济中的经济人提供激励与约束。作为经济人的主体要得到激励与约束，可从两方面进行，一是降低他进行经济活动的成本，二是提高他进行经济活动的收益。制度的核心功能的发挥是通过下面的具体功能实现的。①通过抑制人的机会主义行为或者提供有效信息可以起到降低不确定性的作用，这又可以起到降低交易费用进而给经济人提供激励与约束的作用。②通过降低不确定性进而降低交易费用，起到提供激励与约束的作用。③通过直接降低交易费用，达到给经济人激励与约束的作用。④通过外部性内部化起到激励与约束的作用。

产权的属性;不同形式或类型的产权，其属性和特征也不同。就私有产权而言，它主要具有排他性、可分割性、可让渡性和清晰性，共有产权则不具有排他性、可分割性、可让渡性和清晰性。

交易费用的性质;1.交易费用是对稀缺资源的损耗2.高额的交易费用可能减少或消除本来可能有利的交易。3.虽然交易费用无法彻底消除，但却是可以降低的。

制度效率递减规律的内容;任何制度的产生都是由一定的生产力状况和技术水平或性质决定的，随着生产力和技术的进一步发展和进步，制度必须做出相应的变化和调整。否则，制度的效率必然会降低。比较诱致性制度变迁与强制性制度变迁的区别;制度变迁的主体不同。诱致性制度变迁的主体是个人或一群人，而强制性制度变迁的主体是国家或其政府。制度变迁的优势不同。诱致性制度变迁主要依据的是一致同意原则和经济原则。故诱致性制度的变迁的遵从率较高。强制性制度变迁的优势在于能以较短的时间和速度推进制度变迁，还能以自己的强制力降低制度变迁成本。制度变迁面临的问题不同。诱致性制度变迁面临的主要问题是外部效果和“搭便车”问题。强制性制度变迁面临的问题主要在于违背了一致性同意原则。在某种意义上讲，一致性同意原则是经济效率的基础。某一制度尽管在强制运作，但它可能损害了一些人的利益，这些人可能并不按这些制度规范自己的行为，故这类制度的效率就会受到影响。

科斯定理的含义;产权的明晰界定是市场交易的前提；如果交易费用为零，“最终的结果（产值最大化）是不受法律状况的影响的，” “一旦考虑进交易费用，„„合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响。”

组织与制度的关系;各种组织内部虽然存在各种各样的作为规则的制度，但组织本身不是制度，因为，组织机构往往是具体的。人们所以会将组织看作制度，主要是没有将组织与组织制度区分开来。所谓组织制度，指的是有关组织这种主体的构造形式或结构的内部规则，它是不同组织区分开来的依据。

产权与所有权的区别与联系;从最根本的关系上归纳，产权包括狭义所有权、占有权、支配权、使用权，即人们通称的“四权”。它们是指产权主体对客体拥有的不同权能和责任，以及由它们形成的利益关系。新制度经济学的重要特征;新制度经济学充分假设制度有深刻的效率因素。新制度经济学坚持认为资本主义经济制度的重要性不仅在于技术本质，而且在于管理方式结构。后者带来不同的经济类型中信息传递，激励和分权控制的区别。新制度经济学用的是比较方法，比较的基本概念为交易成本。新制度经济学认为经济组织的中心问题归本求源是人类活动者的行动属性，行为假设被看作是现实中的重要部分，这个层次的严重失败将导致制度经济学的危机。

制度经济学从古典经济学继承了什么:仍保留了传统价格理论的基本要素---稳定性偏好，理性选择模型和均衡分析方法，人们相信标准的新古典技术可以富有成效的运用到一系列新问题和制度安排的分析方法。博弈论与新制度经济学联系: 博弈论与新制度经济学的结合将大大地深化对制度起源及制度演变过程机制的分析。一方面博弈论的方法对制度的分析是很有用的，尤其是最近逐渐使用的演化博弈和重复博弈分析方法，当然博弈分析作为系统研究制度的理论工具尚不具备，也就是说制度安排也会因国家而异。另一方面，博弈论中的许多思想本身可以座位新制度经济学的重要组成部分，体现在两个方面（1）博弈论视野下的三种制度观：将制度明确等同于博弈的特定参与人；将制度视为博弈的规则；将制度视为博弈的均衡。（2）不同制度观下的经济学家关于制度起源的分析的思路是不一样的。

演化经济学和新制度经济学有何联系、区别:联系：都有回归孔德传统的倾向，它们都意识到孤立的静态的割裂分析只能作为阶段性的目的，而不能作为经济学应有的归宿，二者有相似性，两者都十分注重制度的研究，并都强调了制度的演化特征，都注意到了经济生活中权力对经济制度的影响，都十分注重不同层次的制度形式及相互作用的关系，被新制度经济学所忽略的方面正是演化经济学中的制度演化理论所关注的重点，尤其在历史分析上。区别：①两者的分析框架和主要分析思路不同②两者的前提假设不同③两者在研究方法和研究目的上存在差异④两者研究的主要内容不同⑤方法论上的差异

如何理解制度与人类行为的关系;制度塑造个人，能扩展人的有限理性。制度具有塑造个人的功能，好的制度能促使人性中的“善”、“美”的一面，抑制人性中“恶”与“丑”的一面，使个人行为朝着促使社会进步的方面发展。制度能扩展人的有限理性，制度使他人的行为变的更可预见性，从而为社会交往提供一种确定的结构，制度有助于约束人类某些有碍于合作的本性，有助于增进可预见性，有助于弥补人类知识的不足，从而扩展人的有限理性。个人塑造制度，人类的演变影响着制度变迁的方向，由于人类是不断演变的，这决定了建立在人性基础上的制度必然随人性的演变而变迁

交易成本经济学的特点及总体思路 ： 特点：1.更注重围观分析 2.在作出行为假定时更为慎重 3.首次提出资产专用性对经济的重要意义并用以解释实际问题 4.更加依靠对制度的比较分析 5.把工商业看作一种治理结构，而不是一个生产函数 6.特别强调私下解决的作用，重点是研究合同签订以后的制度问题

思路：①交易是分析的基本单元 ②造成各交易存在成本差异的关键是交易的频率、不确定性和资产性 ③各种一般治理模式都是由一系列属性界定的，每一模式都表现为成本、竞争力上的离散结构性差异 ④每一种一般治理模式都适用不同的合同法⑤预测内容表明，交易与治理结构的对应方式各不相同，但都主要是以交易成本最小化为目标的 ⑥将制度环境视为位移轨迹的参数，其变化将导致治理成本的变化，可以提出额外的预测内容⑦无处不在的交易成本经济学是对可行的备选方案所做的比较制度分析，由此看来，假想的理想方案与操作问题无关，对方案的无效率检验则是一种补救和纠正。产权的功能:激励和约束功能、外部性内在化、资源配置功能 产权的特征：排他性、可分割性、可转让性、永久性

产权的意义：如果一个社会不能有效地保护财产，那么财产的积累就会十分的缓慢或者财产的价值就会大大降低，人们对财产的权利不是永久不变的，它们是他们自己直接努力加以保护，他人企图夺权和政府予以保护程度的函数。他们实际的权利到底有多大，在一定程度上取决于国家对他们财产的保护效果如何，也取决于特闷自己采取何种保卫措施，产权保护能提升财产的价值，进而使人们获得积累财富的持续激励。产权的界定方式;1.法律上不同的产权初始安排除开自身界定了不同的分配格局外，“安排”本身的成本也会导致分配格局变化，因为，法律上对产权的初始安排本身是一种交易，即各个集团或个人间通过法律而进行的一种交易，法律究竟把产权划给谁，取决于各自的谈判实力。而这种交易是有成本的，各个集团和个人支付的成本额不同，从而影响他们之间的财富分配状况。2.对产权初始安排的调整，除开会改变原有分配格局外，调整本身的成本也会导致财富分配变化，因为能否调整产权实质上是各方力量较量、谈判的结果，调整本身也是一种交易，主张调整的集团与阻止调整的集团都会付出交易费用，支付费用的差异就导致财富分配格局的改变。3.产权安排调整后，在新的产权规则下从事具体交易的各方所支付的费用很可能不同于在原有产权规则下从事同类交易所支付的费用，有可能更多，也有可能更少，这也导致财富分配格局的改变。4.产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。这种产权关系有相应的产权制度支持。产权制度，无非是制度化的产权关系。产权不是由个别权利构成的，而是一种权利束，可以分解为多种权利并统一呈现一种结构状态。产权一方面是在国家强制实施下，保障人们对资产拥有权威的制度形式；另一方面又是通过市场竞争形成的人们对资产能够拥有权威的社会强制机制。

论述委托---代理问题产生的原因;委托—代理关系是人们在经济活动中的一种契约关系，委托—代理问题是由于代理人与委托人之间存在信息不对称，代理人的目标就会偏离委托人的目标，存在的根本原因：①保险与信用关系的存在 ②如果某一个人租借一耐用品给另一人，后者采取的行动肯定会影响阻截频的质量在行动可以监督的范围内，租借契约可能详细地表明要采取行动 ③当委托人对某工作任务或产出结果知情而代理人不知情时，委托人从代理人那里获得更多的租值，就会尽量压低代理人应该获得的报酬而使自己租值最大化。

试分析企业边界的决定因素;企业边界取决于纵向一体化收益和成本的权衡。在GHM模型中，虽然任何一种纵向一体化模式在事后总是有效率的，但无一例外都会对事前的投资产生不同程度的扭曲。因而，纵向一体化的必要性取决于所有权的配置能否最大限度的减少投资扭曲，只有当拥有控制权的一方提高的生产率超过被控制方损失的生产率，从而能增加总剩余时，纵向一体化才有意义，企业边界才能够扩展。如果企业拥有的资产是互不依赖的，则最好维持企业的独立性。由此可见，产权经济学认为纵向一体化决策决定企业边界。当一体化的收益高于成本时，企业实施一体化扩张其边界，相反，当一体化的收益低于成本时，企业则维持不变的规模和边界。

试述国家的起源;主要有两种：一种是契约理论，另一种是掠夺或剥削理论。

契约理论认为，国家是公民达成契约的结果，它主要为公民服务。社会分工及协作受契约与交易费用的约束，契约的有效性制约着社会分工向纵深方面的发展。国家的存在有利于契约制度的建立和契约的实施。国家掠夺论或剥削论认为国家是某一集团或阶级的代理者，它的作用是代表该集团或阶级的利益向其他集团或阶级的成员榨取收入。从长期来看，这必然演变成无效率产权。

以上两种理论均不能涵盖历史和现实中的所有国家形式，因而不具有一般性，普遍性，新制度经济学将这两种理论有机的统一起来。从理论推演的角度看，国家带有“契约”和“掠夺”的双重属性。

国家的目标是什么:最基本的目标有两个：1.界定形成产权结构的竞争与合作的基本规则，这能使统治者的租金最大化。2.在第一个目标框架中降低交易费用以使社会产出最大，从而使国家税收增加

国家的职能是什么:作为最大制度提供者的国家。作为产权界定和保护着的国家。作为第三方实施者的国家。作为不同利益集团利益关系协调者的国家。

如何看待奥尔森的国家理论在新制度经济学中的地位:奥尔森理论的最大可取之处在于解释各种利益集团如何体现在政策和制度中的问题。奥尔森的理论可以使我们从不同层面揭示国家和制度的关系。历史上有些国家成功的限制了国家的“掠夺之手”，并且是通过制度安排来限制国家的“掠夺之手”，这些制度安排往往是不同利益集团博弈的结果，奥尔森的理论框架有利于对这个问题的解释。新制度经济学国家理论要解释的基本问题可以在奥尔森的理论框架下进行。

阐述制度变迁分析中演化理论的主要观点：1.凡勃伦的观点是把制度归结为在人们本能心理的基础上产生的思想习惯，并用这种心理和精神支配的一般制度来代替社会经济制度。2.哈耶克的观点是社会秩序自发演化理论和二元观。3.熊彼特的观点是人类的演化是根据日常惯例进行选择的，而日常惯例是由一般的行为经验、习惯构成的，它们构成了人类行为选择的价值体系。4.肖特的观点是规则的演进并非完全个人理性的，而是一个行为人无意识地关注到的凸显因素决定的过程，任何特定的行为或者行为的团体利益都不能决定制度的最终安排。5.霍奇逊的观点是坚定的主张在制度演化分析中，应该将拉马克主义嵌入到达尔文主义中，即人类制度的演化既有竞争筛选和自然选择的作用，但也必须考虑到传递的连续性。6.诺斯后期的观点是制度变迁的方式取决于人的学习过程，而学习是对人的心智结构的修改或重新界定。7.青木昌彦的观点是相信制度存在于当事人的意识中，并且可自我实施，制度作为公有信念的自我维持系统，其实质是对博弈均衡的概要表征。8.施密德的观点是不仅要强调有限理性的必然性，而且应将具有有限理性的当事人偏好变化视为一个在社会经济活动过程中的学习，调试与变化过程。

比较诱致性制度变迁与强制性制度变迁的区别：制度变迁的主体不同。诱致性制度变迁的主体是个人或一群人，而强制性制度变迁的主体是国家或其政府。制度变迁的优势不同。诱致性制度变迁主要依据的是一致同意原则和经济原则。故诱致性制度的变迁的遵从率较高。强制性制度变迁的优势在于能以较短的时间和速度推进制度变迁，还能以自己的强制力降低制度变迁成本。制度变迁面临的问题不同。诱致性制度变迁面临的主要问题是外部效果和“搭便车”问题。强制性制度变迁面临的问题主要在于违背了一致性同意原则。在某种意义上讲，一致性同意原则是经济效率的基础。某一制度尽管在强制运作，但它可能损害了一些人的利益，这些人可能并不按这些制度规范自己的行为，故这类制度的效率就会受到影响。说明正外部性和负外部性的后果及其传统解决思路：外部性的后果：在市场经济条件下，因经济的外部性不能为市场所涵盖，它必然导致市场机制在资源配置领域产生种种扭曲，其结果是整个经济的资源配置不可能达到帕累托最优状态。传统解决思路：对产生正外部性的生产者，政府应提供相当于外部收益的财政补偿，以使私人收益接近社会收益，鼓励其将产出量扩大到社会最大效率的水平。对于负外部性，可以通过修正性税，使私人成本与社会成本一致，以解决因外部性引起的资源非帕累托最优配置问题。详述制度变迁发生的机理：新制度经济学认为制度变迁之所以会发生原因在于制度稳定性、环境变动性和不确定性及人对利益极大化的追求三者之间持久的冲突。

1、制度的稳定性。制度稳定性是制度存在的前提也是制度变迁的原因。稳定性是理解制度的关键。稳定性使人们能形成对未来稳定的预期，减少生活的不确定性，给人们秩序感。同时人们也会因其稳定不变性所困扰，因为制度会因时间空间展开过程中由于条件和环境变化而失去原有的许多功能。原来适宜的制度可能就变成了过时的制度。制度不能自行变更的事实要求人们采取行动打破稳定。

2、环境的变动性和不确定性。一方面源于物质世界的运动。人类对其尚未完全认识；另一方面，人类通过科技对物质的搬迁、转化、合成、分解等种种利用方式改变了自然环境，这些改变是不能很好预测的（如转基因、克隆等）于是人们在达到目的时出现了意想不到的副产品，如特种灭绝、环境污染、疾病流行等。针对这些导致制度要适时调整和改变。

3、利益极大化努力。利益极大化是节约的经济原则，这是人类能不断进步生存的技巧。对于非正式制度，极大化取决于个人对收益和成本的计算，只要个人违反非正式制度的收益大于成本，个人就有动因违反已有的规则，并逐步导致的，制度变迁。对于正式制度，由于搭便车的困扰而供给不足，但供给也是存在的。国家是正式制度的最大供给者。制度变迁就是以上三者持久冲突的结果。合理的制度沿时间空间展开后逐渐会变得不合理，人们唯一的选择就是改变失去了合理的制度，创造新的合理的制度。

产权四种功能：1.产权最主要的功能是能够给产权主体以激励。2.产权能够减少不确定性和降低交易费用，而不确定性的减少和交易费用的降低对产权主体显然具有激励作用。3.产权能够将外部性内部化。4.产权的激励功能还包含着约束功能。因为产权的激励功能与约束功能是相辅相成的。约束是一种反面的激励。交易费用的决定因素：在威廉姆森看来，对交易成本起决定作用的六种因素并不具有相同的重要性。他特别强调了有限理性、机会主义和资产专用性这三种因素对交易成本的决定性作用，其中又以机会主义最为根本。而诺思则主要从商品的多维属性、信息不对称与人的机会主义动机、交易的人格化特征等方面进行了分析。

第四篇：新制度经济学

《新制度经济学》复习资料

一、名词解释

1.新制度经济学：新制度经济学是用经济学的研究方法研究制度的经济学。它涵盖了经济学与制度之间的双向关系，既关心制度对经济的影响，也关心制度在经济经验影响下的发展。

2.交易费用：交易费用是获得准确的市场信息所需要付出的费用，以及谈判和经常性契约的费用。

3.有限理性：人的有限理性包括两个方面的含义：一是人们面临的环境的复杂性和不确定，因此所获得的信息也就不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。

4.不完全信息：不完全信息是指市场参与者不拥有某种经济环境状态的全部知识。新凯恩斯学派认为，不完全信息经济比完全信息经济更加具有现实性，市场均衡理论必须在不完全信息条件下予以修正。

5.产权：产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。

6.寻租：个人为增加个人财富所作出的对社会净财富发生不利影响的努力。

7.科斯定理：如果交易费用为零，不管初始权利如何配置，自由交易都会达到资源的最优利用状态。在正交易费用的情况下，法律在决定资源如何利用方面起着极为重要的作用。

8.制度创新：所谓制度创新是指社会规范体系的选择、创造、新建和优化的通称，包括制度的调整、完善、改革和更替等。

9.制度变迁：制度变迁是指制度的替代、转换与交易过程,它的实质是一种效率更高的制度对另一种制度的替代过程。

10.路径依赖：它指一个具有正反馈机制的体系,一旦在外部性偶然事件的影响下被系统所采纳，便会沿着一定的路径发展演进,而很难为其他潜在的甚至更优的体系所取代。

11.产权残缺：所有权的残缺可以被理解为是对那些用来确定“完整的”所有制的权利束中的一些私有权的删除。

12.诺思悖论：一方面，国家权力是保护个人权利的最有效的工具，另一方面，国家权力又是个人权利最大和最危险的侵害者，导致无效的产权安排和经济衰落。这就是有名的“诺思悖论”。

二、简答题

1.产权的特征有哪些？

答：(1)产权的完备性与残缺性。

(2)产权的排他性与非排他性。

(3)产权的明晰性与模糊性。

(4)产权的实物性与价值性。

(5)产权的可分割性、可分离性与可转让性。

(6)产权的延续性和稳定性。

2.新制度经济学有关人的行为有哪些假设？

答：新制度经济学对人的行为的假定有：

(1)人类行为动机是双重的：一方面人们追求财富最大化；另一方面人们又追求非财富最大化。

(2)人的理性是有限的。人的有限理性包括两个方面的含义：一是人们面临的环境的复杂性和不确定，因此所获得的信息也就不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。

(3)人的机会主义倾向。指人们对自我利益的考虑和追求具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向。

3.简述交易费用存在的原因？

答：(1)人的本性决定交费用的存在。威廉姆斯认为，人的本性直接影响了市场的效率。市场上交易的双方不但要保护自己的利益，还要随时提防对方机会主义的倾向。

(2)人们行为的不确定性决定交易费用的存在。一个人做出决策时，无从了解其他人同时也在做的决策和计划。

(3)与个体间产权交易有关的各种行为导致了交易费用的产生。这些行为包括寻找有关价格的确切信息、谈判、订立和约、监督、索赔等。

4.国家在产权制度形成中的作用是什么？

答：(1)国家凭借暴力潜能和权威在全社会实现所有权。

(2)有利于降低产权界定和转让中的交易费用。

(3)还取决于权力介入产权安排的方式和程度的差异。

(4)离开了国家，产权制度无法建立，但无效或低效的产权又或多或少与国家有关。

5.简述制度的构成？

答：(1)制度构成一般概括地讲可分为两大类：即硬制度（正式制度）和软制度（非正式制度）。

(2)文森特·奥斯特罗姆将制度分为三个层次：即宪法层次，集体行动层次，操作层次和选择层次。

(3)柯武刚、史漫飞将制度分为从人类经验中演化出来的内在制度和被自上而下地强加和执行的外在制度两类。

(4)诺斯则认为，制度提供的一系列规则由社会认可的非正式约束（制度），国家规定的正式约束（制度）和实施机制所构成。这三个部分就是制度构成的基本要素。

6.科斯定理有何意义？

答：(1)理论意义：科斯定理的理论意义在于，它深刻地揭示了在交易费用大于零的情况下产权制度安排会对资源配置的效率产生影响，这就使制度安排这一在传统经济学中被当作既定前提的因素日益成为关注的焦点，对新制度经济学的快速发展起到了巨大的推动作用。

(2)实践意义：科斯定理的提出为解决市场经济中普遍存在的外部性问题提供了新的措施。科斯定理的提出对我国经济体制改革也有可资借鉴之处。科斯定理指出，产权的清晰界定有助于降低人们在交往中的交易费用，达到最优经济效率。对于我国的经济体制改革来说，它的意义，一是有利于改革者进一步认识产权明晰化的重要性，使人们不仅仅满足于法律上对产权的规定，而重视在实际经济运行中具体明确产权边界；二是启发人们在探讨更为合理

和更为有效的产权配置时，必须考虑交易费用。

(3)方法论意义：进行经济学研究一定不能脱离实际，要从经济生活的实际问题出发，通过对事实的详细考察，以寻求解决问题的答案。

三、材料分析题

答：(1)产权界定：作为一种分析方法的产权理论，产权经济学强调财产权的买卖和分配应该是经济学研究和分析的主要对象，而不是商品买卖。财产权的买卖和商品买卖相比，更有利于揭示经济运行的规律和资源配置。

① 假定个人在现有的阶级结构所确定的约束条件下追求自己的利益，并且使效用最大化；

② 通过考察各种可能的制度安排对收益—报酬的影响，从而可能详细地分析制度安排与经济行为之间的关系；

③ 认识到交易费用大于零在所有权情形中具有的实际重要性。

(2)交易费用：

① 交易是分析的基本单元；

② 造成交易成本差异的关键是交易的频率、不确定性及资产专用性；

③ 各种一般治理模式都是由一系列属性所界定的；

④ 每种一般治理模式都适用不同的契约法；

⑤ 交易与治理结构都以交易成本最小化为目标；

⑥ 制度环境的变化会导致治理成本的变化。

四、论述题

1.为什么利益集团的存在会导致低效率产权的出现？

答：(1)加入不同集团以后，产权的选择不一定是最优的了，对某一集团有利的产权安排不一定有利于其他团体。

(2)产权的安排取决于利益集团对统治者的影响力。在利益集团中失利的往往是那些从属于大集团的个人，这主要有三个方面的原因：一是获得有关可靠信息的高额成本；二是搭便车问题；三是相对较小的人均受损额。越是小的利益集团越是容易达成一致意见，从而可以影响统治者。为什么少数人能愚弄多数人呢？有两种相互联系的原因：产权结构的边际变化能导致人们的收益和成本的不公平分配，而在这些变化中，得益者和受损者之间的信息分布不对称。

(3)利益集团对统治者的影响力决定制度安排：人人皆大欢喜的制度是不存在的。因此，一种制度能否得以实行，就要看一个社会的决定政策的权力掌握在什么人的手中。

(4)既得利益集团阻止有效的产权制度变迁的原因：

① 从舆论上打着国家利益的招牌，进行院外活动，影响政府制定对自己有利的产业政策或保护政策。

② 对新的进入者设置障碍，即斯蒂格勒所说的一种管制需求，强调管制，以行政的手段分配资源等。

③ 在这种有利益集团影响的行业或部门往往形成以行政垄断为支撑的产权结构，其他经济主体很难进行这些行业，产业缺乏竞争，从而导致低效。

2.试比较诱致性制度变迁与强制性制度变迁？

答：(1)两者相互补充：

① 当诱致性制度变迁满足不了社会对制度的需求的时候，由国家实施的强制性制度变迁就可以弥补制度供给不足。

② 制度作为一种“公共品”也并不是无差异的，即制度是有层次性、差异性及其特殊性的。有些制度供给及其变迁只能由国家来实施；而另外一些制度及其变迁，由于适用范围是特定的，它就只能由相关的团体（或群体）来完成。

(2)诱致性制度变迁与强制性制度变迁有许多共同点，如两者都是对制度不均衡的反应；两者都得遵循成本——收益比较的基本原则等。

(3)种制度变迁模式差别：

① 制度变迁的主体不同。

② 两类制度变迁的优势不同。

③ 两类制度变迁面临的问题不同。

3.什么是正式制度和非正式制度？二者的联系与区别是什么？

答：正式制度是人们有意识建立起来的并以正式方式加以确定的各种制度安排，包括政治规则、经济规则和契约，以及由这一系列的规则构成的一种等级结构，从宪法到成文法和不成文法，到特殊的细则，最后到个别契约等，它们共同约束着人们的行为。人们常常将正式制度称为正式规则和硬制度。正式制度具有强制性特征。非正式制度是指人们在长期的社会生活中形成的习俗习惯、伦理道德、文化传统、价值观念及意识形态等对人们行为产生非正式约束的规则。

联系：(1)二者是相互生成的。非正式制度是正式制度产生的前提和基础。(2)二者的作用是相互依存、相互补充的。任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各种不同形式的非正式制度的必要补充，才能形成有效的社会约束体系。

区别：二者之间只有量的差异，而无本质的不同。(1)存在和表现的形式不同。(2)实现机制不同。(3)实施成本不同。正式制度的制定和运行成本较高。(4)形成和演变的时间长短和稳定性不同。正式制度可以在一夜之间发生变化，而非正式制度的改变却是一相当长期的过程。(5)可移植性不同。正式规则是可以从一个国家移植到另一个国家。但非正式制度其可移植性就差得多。(6)认知表达和传导方式不同。非正式制度形成和运行所依据的是心照不宣的默认的知识，而正式制度可以通过语言或以符号形式进行表述、传递和存储。

总之，正式制度与非正式制度作为社会制度体系的两个组成部分，互为条件、相互补充。在促进社会经济发展的过程中，必须同时关注二者的作用，不可偏废。

第五篇：新制度经济学

制度正式规则、非正式规则、执行机制人的行为新制度经济学假设前提

三大命题环境

财产权利、机会成本、可降

低

内涵与外延科斯威廉姆森

契约人特定交易交易费用理论决定因素（威廉姆森）

应用纵向联合、技

术转让、跨国

公司

私有产权与共有产权公共物品与外

部性

产权理论（人与人）产权功能

产权的排他成本与内部管理

成本度量成本、不完全合同与公共领域

本质

科斯定理

边界新制度经济学科斯

企业理论企业的本质与边界

公司治理（保护所有者权益、委托代理）制度功能威廉布森本质边界源泉：相对价格的变化、偏

好的变化制度创新≠技术创新

时滞、路径依赖制度与制度变迁制度变迁