第一篇：西安交通大学17年9月课程考试《中央银行学》作业考核试题
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西安交通大学17年9月课程考试《中央银行学》作业考核试题
一、多选题（共25道试题，共50分。）1.中央银行的职能包括（）A.中央银行是货币发行的银行 B.中央银行是政府的银行 C.中央银行是银行的银行
D.中央银行具有商业银行的性质
E.中央银行有义务支持地方经济的发展 BC 2.香港没有真正的中央银行，1997年以来由（）三家商业银行来执行发行港币的职能。A.香港汇丰银行 B.渣打银行 C.中国银行 D.中国人民银行 E.中国工商银行 BC 3.中央银行制度强化的表现包括（）A.对中央银行实施国有化改革
B.中央银行成为国家干预和调节宏观经济的重要工具 C.新的银行法的制定更加明确了中央银行的职责 D.中央银行调节经济的手段不断扩大并日益成熟
E.世界各国中央银行之间的联系更加紧密，合作逐步加强 BCDE 4.引起失业的一般原因有（）A.需求不足造成的失业 B.结构性原因引起的失业 C.摩擦性失业
D.季节性原因引起的失业 E.自愿失业 BCD 5.初创时期中央银行的特征包括（）A.自然的发展与演变
B.逐步拥有到全部垄断货币发行权 C.兼营商业银行业务
D.不完全具有调节与控制金融市场的能力 E.一般多是私人股份或公私合股的银行 BCDE 6.单一式中央银行制度分为两种情况：（）A.一元式中央银行制度 B.二元式中央银行制度 C.复合式中央银行制度 D.跨国中央银行制度 E.准中央银行制度
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B 7.中央银行支付系统的风险类型包括（）A.信用风险 B.流动性风险 C.系统风险 D.法律风险 E.突发事件风险 BCDE 8.中央银行的支付清算体系是中央银行向金融机构及社会经济活动提供资金清算服务的综合安排，包括（）A.清算机构 B.支付系统 C.支付结算制度 D.经理部 E.资金部 BC 9.直接信用控制政策包括（）A.信用分配 B.直接干预 C.流动性比率 D.利率控制 E.特种存款 BCDE 10.选择中介指标和操作指标的主要标准包括（）A.可测性 B.可控性 C.相关性 D.抗干扰性 E.灵活性 BCD 11.中央银行的职能包括（）A.中央银行是货币发行的银行 B.中央银行是政府的银行 C.中央银行是银行的银行
D.中央银行具有商业银行的性质
E.中央银行有义务支持地方经济的发展 BC 12.香港没有真正的中央银行，1997年以来由（）三家商业银行来执行发行港币的职能。A.香港汇丰银行 B.渣打银行 C.中国银行 D.中国人民银行 E.中国工商银行
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BC 13.直接信用控制政策包括（）A.信用分配 B.直接干预 C.流动性比率 D.利率控制 E.特种存款 BCDE 14.中央银行制度推广的具体原因包括（）A.新的货币本位制度建立的影响 B.布鲁塞尔会议和日内瓦会议的影响 C.麦克米伦委员会的影响 D.新国家的产生
E.来自其他国家或国际组织的支持 BCDE 15.中央银行制度强化的表现包括（）A.对中央银行实施国有化改革
B.中央银行成为国家干预和调节宏观经济的重要工具 C.新的银行法的制定更加明确了中央银行的职责 D.中央银行调节经济的手段不断扩大并日益成熟
E.世界各国中央银行之间的联系更加紧密，合作逐步加强 BCDE 16.在现代市场经济中，国家调控经济运行主要有以下政策：（）A.财政政策 B.货币政策 C.收入政策 D.产业政策 E.利率政策 BCD 17.中央银行的资本组成主要有以下类型（）A.全部股份为国家所有 B.公私股份混合所有 C.全部股份私人所有 D.无资本金的中央银行 E.多国共有资本的中央银行 BCDE 18.中央银行垄断货币发行的意义包括（）
A.垄断货币发行权是中央银行最基本、最重要的标志 B.垄断货币发行权是统一货币发行与流通的基本保证 C.垄断货币发行权是稳定货币币值的基本条件 D.垄断货币发行权是中央银行发挥全部职能的基础 E.垄断货币发行权是中央银行代理国库的需要 BCD
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19.货币政策的内容包括（）A.信贷政策 B.利率政策 C.外汇政策 D.贸易政策 E.经济发展政策 BC 20.在现代市场经济中，国家调控经济运行主要有以下政策：（）A.财政政策 B.货币政策 C.收入政策 D.产业政策 E.利率政策 BCD 21.一般而言，货币政策时滞包括（）A.认识时滞 B.决策时滞 C.操作时滞 D.市场时滞 E.学习效应 BCD 22.中央银行垄断货币发行的意义包括（）
A.垄断货币发行权是中央银行最基本、最重要的标志 B.垄断货币发行权是统一货币发行与流通的基本保证 C.垄断货币发行权是稳定货币币值的基本条件 D.垄断货币发行权是中央银行发挥全部职能的基础 E.垄断货币发行权是中央银行代理国库的需要 BCD 23.我国现行国库制度的特点包括（）A.强化国库的组织体系 B.强化国库的信息功能 C.强化国库的监督职能
D.加强国债的发行与兑付管理 E.加强国库管理的现代化建设 BCDE 24.储备资产的构成有（）A.黄金储备 B.外汇储备 C.储备头寸 D.特别提款权 E.美圆 BCD 25.单一式中央银行制度分为两种情况：（）
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A.一元式中央银行制度 B.二元式中央银行制度 C.复合式中央银行制度 D.跨国中央银行制度 E.准中央银行制度 B 西安交通大学17年9月课程考试《中央银行学》作业考核试题
二、判断题（共25道试题，共50分。）
1.法定存款准备金政策发挥作用的核心在于调整法定存款准备金率的分类。（）A.错误 B.正确
2.货币发行权高度集中于中央政府。（）A.错误 B.正确
3.目前世界各国的中央银行，除了美国联邦储备体系之外，其分之机构都可以看作中央银行总行或总部的派出机构。（）A.错误 B.正确
4.一般而言，中央银行具有三大职能：货币发行的银行、银行的银行、政府的银行。（）A.错误 B.正确
5.1984年成立中国工商银行承担中国人民银行原来的商业银行业务。（）A.错误 B.正确
6.储备资产是指一国货币当局能够随时用来干预外汇市场、调节国际收支、进行国际间清算的资产。（）A.错误 B.正确
7.储备资产是指一国货币当局能够随时用来干预外汇市场、调节国际收支、进行国际间清算的资产。（）A.错误 B.正确
8.中央银行既是国家机关，又是具有特殊性质的金融机构。（）A.错误 B.正确
9.中央银行存在流动性风险和信用风险。（）A.错误 B.正确
10.1609年成立的瑞典银行是这一时期新式银行的最突出代表。（）A.错误 B.正确
11.发行中央银行债券是中央银行的一项被动性负债。（）A.错误
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B.正确
12.从1984年起，存款准备金制度开始成为中国人民银行调节货币供应量和信贷规模的政策工具之一。（）A.错误 B.正确
13.中央银行是银行的银行是指中央银行的业务对象是商业银行、其他金融机构及特定的政府部门。（）A.错误 B.正确
14.货币政策的财富效应是指货币政策通过货币供给的增加或者减少来影响股票价格，使公众持有的以股票市场值计算的个人财富变化，从而影响其消费支出的效应。（）A.错误 B.正确
15.单一式中央银行制度是指国家建立单纯的中央银行机构，使之全面行使中央银行职能，领导全部金融事业的中央银行制度。（）A.错误 B.正确
16.美国的中央银行是联邦储备银行。（）A.错误 B.正确
17.衡量经济发展中是否存在充分就业的标准，一般是以劳动力的就业程度为基础，用就业的相反指标——失业率来衡量劳动力的就业程度。（）A.错误 B.正确
18.发行中央银行债券是中央银行的一项被动性负债。（）A.错误 B.正确
19.通货膨胀目标制不是一个简单的规则，而是一个货币政策框架。（）A.错误 B.正确
20.中央银行集中保管商业银行准备金，最初目的是维护金融体系的盈利性。（）A.错误 B.正确
21.1609年成立的瑞典银行是这一时期新式银行的最突出代表。（）A.错误 B.正确
22.在现代市场经济条件下，中央银行的货币政策是国家宏观经济间接调控的重要手段。（）A.错误 B.正确
23.在现代经济中，中央银行是一种独特的商业性金融机构，承担着国家宏观经济调控、调节货币流通和信用活动以及维护全社会金融稳定等任务。（）A.错误 B.正确
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24.中央银行证券买卖的对象主要是企业债券。（）A.错误 B.正确
25.法定存款准备金政策发挥作用的核心在于调整法定存款准备金率的分类。（）A.错误 B.正确
第二篇：西安交通大学16年9月课程考试《中央银行学》作业考核试题
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一、多选题（共 25 道试题，共 50 分。）V 1.中国人民银行的性质包括（）A.中央银行是一国金融体系的核心
B.中央银行是管理全国金融事业的国家机关 C.中央银行是经营金融业务的特殊金融机构 D.中央银行是货币发行的银行 E.中央银行是银行的银行
满分：2 分
2.中央银行垄断货币发行的意义包括（）
A.垄断货币发行权是中央银行最基本、最重要的标志 B.垄断货币发行权是统一货币发行与流通的基本保证 C.垄断货币发行权是稳定货币币值的基本条件
D.垄断货币发行权是中央银行发挥全部职能的基础 E.垄断货币发行权是中央银行代理国库的需要
满分：2 分
3.单一式中央银行制度分为两种情况：（）A.一元式中央银行制度 B.二元式中央银行制度 C.复合式中央银行制度 D.跨国中央银行制度 E.准中央银行制度
满分：2 分
4.中央银行的资本组成主要有以下类型（）A.全部股份为国家所有 B.公私股份混合所有 C.全部股份私人所有 D.无资本金的中央银行 E.多国共有资本的中央银行
满分：2 分
5.中央银行支付系统的风险类型包括（）A.信用风险 B.流动性风险 C.系统风险 D.法律风险 E.突发事件风险
满分：2 分
6.政府加强对中央银行控制的原因（）A.社会经济发展的需要 B.货币政策改革发展的需要
C.凯恩斯国家干预经济的新的宏观经济调控理论的出现 D.国家干预的实践提供了可借鉴依据 E.加强国际之间的政策协调和合作的需要
满分：2 分
7.我国的利率水平统一由中国人民银行制定，目前主要有以下利率：（）
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A.中国人民银行对商业银行的存贷款利率 B.商业银行对企业和个人的存款利率 C.金融市场利率
D.伦敦同业拆借市场利率 E.国库券收益率
满分：2 分
8.中央银行的职能包括（）A.中央银行是货币发行的银行 B.中央银行是政府的银行 C.中央银行是银行的银行
D.中央银行具有商业银行的性质
E.中央银行有义务支持地方经济的发展
满分：2 分
9.按经济区划设置分支机构主要考虑以下因素（）A.地域关系
B.经济、金融联系的密切程度 C.历史传统 D.业务量 E.人才素质
满分：2 分
10.一般而言，货币政策时滞包括（）A.认识时滞 B.决策时滞 C.操作时滞 D.市场时滞 E.学习效应
满分：2 分
11.我国的利率水平统一由中国人民银行制定，目前主要有以下利率：（）A.中国人民银行对商业银行的存贷款利率 B.商业银行对企业和个人的存款利率 C.金融市场利率
D.伦敦同业拆借市场利率 E.国库券收益率
满分：2 分
12.征信体系的要素包括（）A.征信主体 B.征信法规 C.征信机构
D.征信市场管理
E.征信宣传教育与市场培育
满分：2 分
13.根据不同情况，中央银行的最高权力机构可划分为以下类型（）A.决策、执行和监督权力统一于一个机构
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B.决策、执行和监督权力分别由不同机构承担 C.决策、执行和监督权由不同机构交叉承担 D.中央银行的内部机构设置 E.中央银行的分支机构设置
满分：2 分
14.政府加强对中央银行控制的原因（）A.社会经济发展的需要 B.货币政策改革发展的需要
C.凯恩斯国家干预经济的新的宏观经济调控理论的出现 D.国家干预的实践提供了可借鉴依据 E.加强国际之间的政策协调和合作的需要
满分：2 分
15.货币政策的内容包括（）A.信贷政策 B.利率政策 C.外汇政策 D.贸易政策 E.经济发展政策
满分：2 分
16.单一式中央银行制度分为两种情况：（）A.一元式中央银行制度 B.二元式中央银行制度 C.复合式中央银行制度 D.跨国中央银行制度 E.准中央银行制度
满分：2 分
17.中央银行的主要发行制度包括（）A.现金准备发行制 B.证券保证发行制 C.现金准备弹性比例制
D.证券保证准备限额发行制 E.比例准备制
满分：2 分
18.引起失业的一般原因有（）A.需求不足造成的失业 B.结构性原因引起的失业 C.摩擦性失业
D.季节性原因引起的失业 E.自愿失业
满分：2 分
19.中国人民银行的性质包括（）A.中央银行是一国金融体系的核心
B.中央银行是管理全国金融事业的国家机关
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C.中央银行是经营金融业务的特殊金融机构 D.中央银行是货币发行的银行 E.中央银行是银行的银行
满分：2 分
20.中央银行支付系统的风险类型包括（）A.信用风险 B.流动性风险 C.系统风险 D.法律风险 E.突发事件风险
满分：2 分
21.初创时期中央银行的特征包括（）A.自然的发展与演变
B.逐步拥有到全部垄断货币发行权 C.兼营商业银行业务
D.不完全具有调节与控制金融市场的能力 E.一般多是私人股份或公私合股的银行
满分：2 分
22.按经济区划设置分支机构主要考虑以下因素（）A.地域关系
B.经济、金融联系的密切程度 C.历史传统 D.业务量 E.人才素质
满分：2 分
23.初创时期中央银行的特征包括（）A.自然的发展与演变
B.逐步拥有到全部垄断货币发行权 C.兼营商业银行业务
D.不完全具有调节与控制金融市场的能力 E.一般多是私人股份或公私合股的银行
满分：2 分
24.选择中介指标和操作指标的主要标准包括（）A.可测性 B.可控性 C.相关性 D.抗干扰性 E.灵活性
满分：2 分
25.中央银行制度强化的表现包括（）A.对中央银行实施国有化改革
B.中央银行成为国家干预和调节宏观经济的重要工具 C.新的银行法的制定更加明确了中央银行的职责
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D.中央银行调节经济的手段不断扩大并日益成熟
E.世界各国中央银行之间的联系更加紧密，合作逐步加强
满分：2 分
二、判断题（共 25 道试题，共 50 分。）V 1.国库是指对国家预算资金的保管、出纳及相关事项的组织管理与业务程序安排。（）A.错误 B.正确
满分：2 分
2.一般而言，中央银行具有三大职能：货币发行的银行、银行的银行、政府的银行。（）A.错误 B.正确
满分：2 分
3.衡量经济发展中是否存在充分就业的标准，一般是以劳动力的就业程度为基础，用就业的相反指标——失业率来衡量劳动力的就业程度。（）A.错误 B.正确
满分：2 分
4.国库是指对国家预算资金的保管、出纳及相关事项的组织管理与业务程序安排。（）A.错误 B.正确
满分：2 分
5.所谓货币政策时滞是指从货币管理当局需要制定货币政策，到这一政策最终发挥作用所需要的时间过程。（）A.错误 B.正确
满分：2 分
6.在现代经济中，中央银行是一种独特的商业性金融机构，承担着国家宏观经济调控、调节货币流通和信用活动以及维护全社会金融稳定等任务。（）A.错误 B.正确
满分：2 分
7.从1984年起，存款准备金制度开始成为中国人民银行调节货币供应量和信贷规模的政策工具之一。（）A.错误 B.正确
满分：2 分
8.储备资产是指一国货币当局能够随时用来干预外汇市场、调节国际收支、进行国际间清算的资产。（）A.错误 B.正确
满分：2 分
9.货币发行权高度集中于中央政府。（）A.错误
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B.正确
满分：2 分
10.通货膨胀目标制不是一个简单的规则，而是一个货币政策框架。（）A.错误 B.正确
满分：2 分
11.1984年成立中国工商银行承担中国人民银行原来的商业银行业务。（）A.错误 B.正确
满分：2 分
12.法定存款准备金政策发挥作用的核心在于调整法定存款准备金率的分类。（）A.错误 B.正确
满分：2 分
13.中央银行开展负债业务以其存款数量为限制，吸收存款、发行债券等不是为了筹措资金而是以此为调控工具，实现货币政策目标。（）A.错误 B.正确
满分：2 分
14.法定存款准备金政策发挥作用的核心在于调整法定存款准备金率的分类。（）A.错误 B.正确
满分：2 分
15.中央银行可以适度从事商业银行的业务。（）A.错误 B.正确
满分：2 分
16.信用风险是指在支付过程中，因一方拒绝或无法清偿债务时而使另一方或其他当事者蒙受损失。（）A.错误 B.正确
满分：2 分
17.1609年成立的瑞典银行是这一时期新式银行的最突出代表。（）A.错误 B.正确
满分：2 分
18.中央银行证券买卖的对象主要是企业债券。（）A.错误 B.正确
满分：2 分
19.1609年成立的瑞典银行是这一时期新式银行的最突出代表。（）A.错误 B.正确
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满分：2 分
20.货币政策的财富效应是指货币政策通过货币供给的增加或者减少来影响股票价格，使公众持有的以股票市场值计算的个人财富变化，从而影响其消费支出的效应。（）A.错误 B.正确
满分：2 分
21.货币需求是一定时期内社会公众能够而且愿意以货币形式持有其资产的需求总量（）A.错误 B.正确
满分：2 分
22.1984年成立中国工商银行承担中国人民银行原来的商业银行业务。（）A.错误 B.正确
满分：2 分
23.储备资产是指一国货币当局能够随时用来干预外汇市场、调节国际收支、进行国际间清算的资产。（）A.错误 B.正确
满分：2 分
24.中央银行既是国家机关，又是具有特殊性质的金融机构。（）A.错误 B.正确
满分：2 分
25.中国人民银行定位于国家的中央银行和宏观调控部门，承担“制定和执行货币和财政政策、维护金融稳定、提供金融服务”三大职能。（）A.错误 B.正确
满分：2 分
第三篇：西安交通大学16年9月课程考试《管理信息系统》作业考核试题
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一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。）V 1.在银行财务和一些企业的核心系统中，系统切换应采用（）方式。A.直接切换 B.并行切换 C.分段切换
D.试点后直接切换
满分：2 分
2.新系统的第一次评价，应该在()A.系统投入运行后立即进行 B.系统投入运行一段时间后进行 C.系统验收的同时进行 D.系统验收之前进行
满分：2 分
3.比较常见的电子商务模式B2C（或称B to C）是指（）A.消费者之间的直接电子商务
B.企业与直接个人消费者间的电子商务 C.企业与企业之间的电子商务 D.以上都不对
满分：2 分
4.管理信息系统主要解决（）A.结构化决策问题 B.半结构化决策问题 C.非结构化决策问题
D.半结构化和非结构化决策问题
满分：2 分
5.系统调试时，当程序全部调试完成后，首先应作的事是()A.系统试运行 B.系统正式运行 C.编写程序文档资料 D.系统交付使用
满分：2 分
6.对于大型程序设计来说，首先应强调的是()A.运行效率 B.可维护性 C.开发成本 D.使用方便
满分：2 分
7.U/C矩阵的正确性检验没有包含的一种是：（）A.完备性检验 B.准确性检验 C.一致性检验 D.无冗余性检验
满分：2 分
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8.可行性分析的内容包括()A.业务上的可行性、管理上的可行性、决策上的可行性 B.技术上的可行性、业务上的可行性、管理上的可行性 C.经济上的可行性、技术上的可行性、管理上的可行性 D.经济上的可行性、业务上的可行性、管理上的可行性
满分：2 分 9.系统设计时（）
A.按用户要求划分子系统 B.按领导要求划分子系统 C.按逻辑功能划分子系统 D.按机构划分子系统
满分：2 分
10.管理信息系统的特点是（）
A.数据集中统一，应用数学模型，有预测和控制能力，面向操作人员 B.数据集中统一，应用人工智能，有预测和决策，面向高层管理人员 C.数据集中统一，应用数学模型，有预测和控制能力，面向管理和决策 D.应用数学模型，有预测和决策能力，应用人工智能，面向管理人员
满分：2 分
11.VFP语言属于第()代计算机语言。A.一 B.二 C.三 D.四
满分：2 分
12.购置计算机系统的原则是能够满足管理信息系统设计的要求，并且()A.选择最先进的配置 B.具有一定扩充余地 C.价格低廉 D.操作方便
满分：2 分
13.某公司把库存物资出入库和出入库财务记账处理综合成一个应用子系统，这种子系统是将（）
A.供销职能和生产职能关联在一起 B.供销职能和财务职能关联在一起 C.财务职能和生产职能关联在一起 D.供销职能和市场职能关联在一起
满分：2 分
14.绘制系统流程图的基础是（）A.数据关系图 B.数据流程图 C.数据结构图 D.功能结构图
满分：2 分
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15.以转换为中心结构的模块，可分解为三部分：输入、（）、输出模块。A.调度 B.处理 C.查询 D.打印
满分：2 分
16.某企业建立了生产、销售、人事等从基层到高层的MIS，这种MIS的结构为()A.职能结构 B.横向综合结构 C.总的综合结构 D.纵向综合结构
满分：2 分
17.用于支持领导层决策的信息系统是（）A.专家系统 B.经理信息系统 C.战略信息系统 D.电子数据交换
满分：2 分
18.管理信息具有等级性，下面属于策略级的信息是（）A.库存管理信息 B.产品投产 C.工资单
D.每天统计的产量数据
满分：2 分
19.U／C矩阵的主要功能是（）A.确定数据类 B.系统边界 C.确定子系统 D.用户需求
满分：2 分
20.新系统的目标和范围的确定工作属于()的工作内容。A.现行系统详细调查 B.总体规划和可行性研究 C.新系统逻辑模型建立 D.系统总体结构设计
满分：2 分
21.信息系统发展成为管理信息系统，是因为信息系统的功能集中于（）A.对管理信息进行处理 B.对生产管理进行控制 C.进行信息处理和信息传输 D.提供信息和支持决策
满分：2 分
22.管理信息通常按管理活动的层次分为三级()
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A.计划级、控制级、操作级
B.高层决策级、中层决策级、基层作业级 C.战略级、战术级、作业级 D.战略级、战术级、策略级
满分：2 分
23.在系统开发过程中，企业管理人员直接参与执行的工作包括：系统分析和()。A.系统运行、评价 B.系统调试 C.编写程序 D.系统设计
满分：2 分
24.在系统流程图符号中，▽ 表示()A.处理 B.脱机操作 C.手工输入 D.人工操作
满分：2 分 25.在一个关系R中，所有的非关键字字段之间，不存在传递依赖关系，那么我们称它是()A.第一范式 B.第二范式 C.第三范式 D.以上都不是
满分：2 分
26.总体规划和可行性研究阶段，进行初步调查的内容有：企业和环境概况和()、开展系统开发的资源情况，以及企业领导、各职能部门负责人对系统目标和范围的看法，对系统开发工作的态度。A.信息处理状况 B.系统目标和范围 C.用户需求
D.企业发展战略
满分：2 分
27.下列关于结构化方法和原型法的描述错误的是()A.结构化开发方法是以系统工程的思想和工程化的方法进行开发 B.对于运算量大、逻辑性较强的程序模块可采用原型法来构造模型 C.结构化方法要求严格区分开发阶段
D.原型法要求的软件支撑环境比结构化方法高
满分：2 分
28.决策过程的四个阶段是()A..收集、情报、选择、实施 B..情报、选择、实施、评价 C..情报、设计、选择、评价 D..情报、设计、选择、实施
满分：2 分
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29.下列系统开发的各阶段中难度最大的是()A.系统分析 B.系统设计 C.系统实施 D.系统规划
满分：2 分
30.在计算机的数据处理中，文件的组织方式可以分为以下三种()A.层次文件、网状文件、关系文件 B.链表文件、树型文件、网状文件 C.顺序文件、索引文件、直接文件 D.磁盘文件、磁带文件、光盘文件
满分：2 分
二、判断题（共 20 道试题，共 40 分。）V 1.常见的系统测试有以下几类：恢复测试、安全测试、强度测试和性能测试。（）A.错误 B.正确
满分：2 分
2.在多种信息系统规划方法中，典型的有企业系统规划法、战略目标转移法、关键成功因素法。（）A.错误 B.正确
满分：2 分
3.软件结构设计的第一步工作是识别应用子系统。（）A.错误 B.正确
满分：2 分
4.输出信息一般包括内部信息、外部信息两种类型。()A.错误 B.正确
满分：2 分
5.一个组织内各部门的信息需求在范围、内容、详细程度和使用频率等方面有差别。()A.错误 B.正确
满分：2 分
6.软件平台设计主要包括操作系统、支撑软件、中间件协议和软件的选择。（）A.错误 B.正确
满分：2 分
7.图形屏幕界面也叫图形用户界面（GUI）,它主要由窗口、菜单、控件三要素组成。（）A.错误 B.正确
满分：2 分
8.用户界面设计应该遵循合理、有效、安全的原则。()
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A.错误 B.正确
满分：2 分
9.信息系统建设主要包括信息系统规划、信息系统开发、信息系统维护。（）A.错误 B.正确
满分：2 分
10.新旧系统的切换一般可以采用三种方法进行：直接式 并行式 分段式。（）A.错误 B.正确
满分：2 分
11.业务分析是信息系统开发的第二项工作。（）A.错误 B.正确
满分：2 分
12.在做业务分析时，应该全面展开，不需重视细节问题。（）A.错误 B.正确
满分：2 分
13.在业务流程中伴随着组织中大量的人流、物流和资金流。业务流程中没有信息流。（）A.错误 B.正确
满分：2 分
14.用户界面可分为输入界面、输出界面。（）A.错误 B.正确
满分：2 分
15.在研究信息系统建设内在规律时，提出的最著名的两个模型是诺兰模型和米歇模型。（）A.错误 B.正确
满分：2 分
16.组织使命是组织发展的长远路线和趋势，组织方向是组织存在的意义和价值。（）A.错误 B.正确
满分：2 分
17.实体分析所分析的实体都是与组织有密切关系的实体。（）A.错误 B.正确
满分：2 分
18.需求调查的方法包括启发法、观摩法和原型法。（）A.错误 B.正确
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满分：2 分
19.战略目标转移法的基本思想是把信息系统战略目标转化为组织战略目标。（）A.错误 B.正确
满分：2 分
20.用例分析类图用来描述一个用例中的概念类之间的关系所呈现出的动态结构。（）A.错误 B.正确
满分：2 分
第四篇：西安交通大学17年9月课程考试《法理学》作业考核试题
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西安交通大学17年9月课程考试《法理学》作业考核试题
一、多选题（共25道试题，共50分。）1.下列属于行政诉讼不予受理的范围（）A.具体行政行为 B.抽象行政行为 C.内部行政行为 D.国家行为 CD 2.司法的特征有（）A.被动性 B.判断性 C.中立性 D.终局性 BCD 3.下列关于国务院说法正确的是（）
A.国务院是最高国家权力机关的执行机关，也就是全国人大及其常委会的执行机关
B.国务院对全国人大负责并报告工作，在全国人大闭会期间对全国人大常委会负责并报告工作
C.国务院实行总理负责制，总理领导国务院的工作，召集国务院全体会议和常务会议 D.根据宪法和法律，规定行政措施，制定行政法规，发布行政命令。CD 4.下列关于合同要约说法正确的是()A.要约需要向特定人发出 B.要约要具体清楚
C.要约中要表明发要约人受要约约束的意思表示
D.哪怕对方能判断出要约的有效期也必须在要约中明确规定有效期。BC 5.可以免除民事责任的情形有（）A.正当防卫 B.紧急避险
C.受害人自身过错 D.行为人的过失 BC 6.所有权的权能有哪些（）A.占有 B.使用 C.收益 D.处分 BCD 7.可以设定行政许可的事项是（）
A.直接涉及国家安全、公共安全、经济宏观调控、生态环境保护以及直接关系人身健康、生命财产安全等特定活动，需要按照法定条件予以批准的事项
B.有限自然资源开发利用、公共资源配置以及直接关系公共利益的特定行业的市场准入等，谋学网www.xiexiebang.com
需要赋予特定权利的事项
C.行业组织或者中介机构能够自律管理的
D.行政机关采用事后监督等其他行政管理方式能够解决的 B 8.下列属于附加刑的是（）A.没收财产 B.驱逐出境 C.罚金 D.拘役 C 9.关于民事权利能力与民事行为能力说法正确的是（）A.自然人的民事权利能力与民事行为能力同时获得 B.法人的民事权利能力与民事行为能力同时获得 C.任何人的民事行为能力都是相同的
D.民事权利能力与民事行为能力是由法律规定 D 10.下列关于知识产权说法正确的是（）A.专利权属于知识产权
B.知识产权是一项永久的权利 C.知识产权是法律赋予的权利 D.知识产权具有地域性 CD 11.关于承诺说法正确的是（）A.承诺是接受要约的意思表示 B.承诺需要在有效期内作出 C.逾期的承诺全部无效
D.承诺可以是非受要约人做出 BC 12.法对人的效力的原则有哪些？（）
A.属人原则。以国籍为标准，本国人要受本国法制约 B.属地原则。在本国领土内受本国法约束
C.保护原则。以保护本国利益为标准，任何主体只要侵犯了本国利益，不管是否在本国内都受本国法追究
D.折中原则。以属地为原则为主，以属人原则和保护原则我补充。BCD 13.下列属于主刑的是（）A.拘役 B.管制
C.剥夺政治权利 D.有期徒刑 BD 14.不可以作为抵押物的是（）A.土地所有权
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B.耕地、宅基地、自留地、自留山等集体所有的土地使用权
C.学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体的教育设施、医疗卫生设施和其他社会公益设施 D.某企业的厂房 BC 15.关于监护人说法正确的是（）A.只有未成年人才有监护人
B.无民事行为能力和限制民事行为能力人需要监护人 C.未成年人父母是法定监护人 D.组织不可以成为监护人 C 16.下列属于自首的是（）
A.是指犯罪分子犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行
B.被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人罪行
C.被采取强制措施的犯罪嫌疑人供述他人的犯罪行为 D.犯罪嫌疑人协助司法机关抓捕其他犯罪嫌疑人 B 17.公民的基本义务（）
A.维护国家统一和民族团结的义务 B.遵纪守法和尊重社会公德的义务
C.维护祖国安全、荣誉和利益的义务，保卫祖国、依法服兵役的义务 D.依法纳税的义务 BCD 18.下列关于全国人民代表大会说法正确的是（）A.全国人大是我国最高行政机关 B.全国人大是我国最高权力机关
C.全国人民代表大会会议有2/3以上的代表出席始得举行
D.最高行政机关、审判机关、检察机关都由它产生，对它负责并报告工作，同时接受它的监督。CD 19.下列属于特殊侵权的民事责任的是（）
A.职务侵权损害的民事责任，如司法机关工作人员非法扣押、拘禁、殴打、侮辱他人等 B.侵犯他人名誉权的民事责任，如诋毁他人名誉的行为
C.建筑物及悬置物倒塌、坠落造成损害的民事责任，如高大烟囱、铁塔倒塌，居民楼房窗户、阳台上的花盆和城市街面上的广告牌坠落伤人毁物等
D.饲养的动物造皖损害的民事责任，如牲畜踏毁他人青苗，家犬咬伤路人等。CD 20.属于用益物权的是（）A.地上权 B.地役权 C.永佃权 D.抵押权
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BC 21.下列不可以作为公司资本出资的是（）A.土地所有权 B.公共设施 C.劳务 D.专利 BC 22.法律的效力包括（）A.时间效力 B.空间效力 C.对人的效力 D.追溯效力 BC 23.法的效力层次说法正确的是（）A.上位法优于下位法 B.特别法优于一般法 C.一般法优于特别法 D.新法优于旧法 BD 24.法律关系三要素是（）A.主体 B.物 C.客体 D.内容 CD 25.不适用于死刑的情形有哪些（）A.未成年人的犯罪 B.审判时怀孕的妇女
C.没有采取特别残忍方式致人死亡的年满75岁的老人的犯罪 D.审判时未满哺乳期的妇女 BC 西安交通大学17年9月课程考试《法理学》作业考核试题
二、判断题（共25道试题，共50分。）
1.我国法律的公布是由国家主席来公布的。()A.错误 B.正确
2.共有分为按份共有和共同共有，共同共有时每个人都有完整的财产所有权。（）A.错误 B.正确
3.被假释的犯罪分子，在假释考验期限内犯新罪的，应当撤销假释，实行数罪并罚。（）A.错误 B.正确
4.所有权是物权的一种。（）
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A.错误 B.正确
5.管制期间的劳动是不支付劳动报酬的。（）A.错误 B.正确
6.只要具有创新性的创造发明都可以申请专利保护。（）A.错误 B.正确
7.民主时期的法是广大人民的意志，与统治阶级没有关系。（）A.错误 B.正确
8.被判死刑的人最终都要被处死的。（）A.错误 B.正确
9.法律责任可以因为时效而免除。（）A.错误 B.正确
10.国际组织的旗帜徽章可以在中国作为商标使用。（）A.错误 B.正确
11.国务院总理代表中华人民共和国，进行国事活动，接受外国使节。（）A.错误 B.正确
12.孳息的所有权跟随主物，主物是谁的孳息就是谁的。（）A.错误 B.正确
13.所有商标都可以自愿注册，不存在强制注册的情形。（）A.错误 B.正确
14.宪法确定国家基本制度和公民基本权利的，在司法上无法根据宪法来判案。（）A.错误 B.正确
15.只有在诉讼时效到期前6个月发生法律规定的情形才可以使用诉讼时效的中止。（）A.错误 B.正确
16.原始氏族社会是没有法的，主要是人们靠道德维护基本社会秩序的。（）A.错误 B.正确
17.专利保护期届满前可以重新申请再保护。（）A.错误 B.正确
18.如果缓期执行期间故意犯罪，查证属实，由最高人民法院核准，执行死刑。()A.错误
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B.正确
19.留置权是在任何情况下都可以使用的一种抵押物权。（）A.错误 B.正确
20.全国人大常委会可以制定和修改宪法。（）A.错误 B.正确
21.宪法规范国家权力同时对国家权力又有约束。（）A.错误 B.正确
22.抵押物转移给抵押权人占有，而质权不转移占有。（）A.错误 B.正确
23.肖像权属于身份权。（）A.错误 B.正确
24.注册商标的保护期限是10年，期满后可以续签继续保护。（）A.错误 B.正确
25.人身权包括人格权和身份权两大类。（）A.错误 B.正确
第五篇：西安交通大学16年9月课程考试《证券法》作业考核试题
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一、单选题（共 30 道试题，共 60 分。）V 1.证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：
A.设立、收购或者撤销分支机构 B.变更业务范围或者注册资本
C.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D.变更公司章程中的一般条款
满分：2 分
2.采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。A.二十 B.三十 C.四十 D.五十
满分：2 分 3.依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？ A.禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市
C.国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票
D.国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定
满分：2 分 4.根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？ A.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
B.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
C.实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员
D.证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案
满分：2 分
5.以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？ A.前一次公开发行的公司债券尚未募足
B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 C.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
满分：2 分
6.国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准？ A.查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户 B.现场检查
C.限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日 D.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
满分：2 分
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7.根据证券法律制度的规定，证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。A.公司因经济纠纷被起诉 B.公司前一年发生亏损
C.公司未按公司债券募集办法履行义务 D.公司董事会成员组成发生重大变化
满分：2 分
8.根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？ A.股东必须先向证券交易所报告 B.股东必须先提起仲裁
C.股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼 D.股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼
满分：2 分
9.国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的？
A.可以由一名工作人员进行监督检查、调查 B.应当出示合法证件和监督检查、调查通知书
C.被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒
D.不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密
满分：2 分 10.依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？ A.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C.最近三年连续盈利
D.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
满分：2 分
11.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。A.一个月 B.三个月 C.五个月 D.六个月
满分：2 分
12.以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？ A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B.证券公司应当加入证券业协会
C.证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会
D.证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准
满分：2 分
13.股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。A.五十 B.六十
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C.七十 D.八十
满分：2 分
14.上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中，符合证券法律制度规定的是（）。
A.上市公司董事应对公司报告签署书面审核意见 B.上市公司监事应对公司报告签署书面确认意见
C.上市公司高级管理人员应对公司报告签署书面审核意见 D.上市公司监事会应对公司报告签署书面审核意见
满分：2 分
15.以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的？
A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
B.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的 C.公司最近三年连续亏损，在其后一个内未能恢复盈利 D.公司解散或者被宣告破产
满分：2 分
16.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的？ A.通知处境管理机关依法阻止其处境 B.责令其限期改正
C.责令其转让所持证券公司的股权 D.限制其股东权利
满分：2 分
17.依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？ A.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易 B.证券交易必须采用无纸化交易方式
C.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易
D.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
满分：2 分
18.下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是()。A.甲基金管理公司为销售基金，向购买人承诺收益 B.乙商业银行同时担任某投资基金管理人和基金托管人
C.丙商业银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户
D.丁基金管理公司为获取高收益，用基金财产投资于某高科技普通合伙企业
满分：2 分
19.某年2月，经过国务院相关部门事项批准，甲上市公司拟向境外战略投资者非公开发行股票，已知其股票定价基准日前20个交易日公司股票均价为每股12元，那么本次发行股票的最低价格为每股（）。A.12元 B.10元 C.108元 D.20元
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满分：2 分
20.公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的？ A.上市报告书
B.申请股票上市的股东大会决议
C.未经审计的公司最近三年的财务会计报告 D.法律意见书和保荐人出具的上市保荐书
满分：2 分
21.根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？ A.证券业协会
B.国务院证券监督管理机构 C.证券交易所会员大会 D.证券交易所理事会
满分：2 分
22.以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？ A.证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形 B.应及时公告
C.应报国务院证券监督管理机构备案 D.应报国务院证券监督管理机构批准
满分：2 分
23.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？ A.十五 B.二十 C.三十 D.四十
满分：2 分
24.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和报告，并予公告： A.一个月 三个月 B.二个月 四个月 C.三个月 六个月 D.六个月 十二个月
满分：2 分
25.股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是： A.发行保荐书 B.发起人协议 C.招股说明书 D.公司章程
满分：2 分
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26.以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是： A.已公开的公司分配股利的计划 B.公司股权结构的重大变化
C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十 D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
满分：2 分
27.未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？
A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息 B.处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款 C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
满分：2 分
28.以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？
A.收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
B.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让
C.收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约 D.收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日
满分：2 分 29.依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施：
A.向国务院证券监督管理机构申请复核
B.向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核 C.向证券交易所设立的复核机构申请复核 D.向证券交易所所在地的中级人民法院起诉
满分：2 分
30.以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？ A.证券交易所的有关人员 B.证券监督管理机构工作人员 C.发行人控股公司的监事
D.持有公司百分之三以上股份的自然人
满分：2 分
二、多选题（共 20 道试题，共 40 分。）V 1.下列关于分离交易可转换公司债券的认股权证上市交易的说法中，正确的有（）
A.认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票的均价和前一个交易日的均价
B.认股权证的存续期间可以超过公司债券的期限
C.认股权证的存续期间自公司债券发行结束之日起不少于6个月 D.募集说明书公告的权证存续期间可以进行调整
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满分：2 分
2.上市公司收购中，下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有（）。
A.甲投资者已经持有A上市公司35％的股份，依法持有的事实发生起第6个月，甲增持A公司1％的股份
B.乙投资者已经持有 B上市公司40％的股份，依法持有的事实发生起第三年，乙增持 B公司1％的股份
C.丙投资者在 C上市公司中拥有权益的股份达到51%，丙继续增加其在该公司拥有的权益，该增持已经影响 C公司的上市地位
D.丁投资者因继承导致在 D上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
满分：2 分
3.甲股份有限公司（以下简称甲公司）欲收购乙上市公司（以下简称乙公司）。如果甲公司实施对乙公司的收购行为，下列各项中，与甲公司构成一致行动人的是（）。A.甲公司的母公司
B.与甲公司同时受控于A.公司的丙公司
C.持有甲公司35％的股份，且同时持有乙公司5％股份的丁某 D.乙公司的董事长张某的亲姐姐，其持有甲公司1％的股份
满分：2 分
4.某上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（）。
A.公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的30% B.公司最近3年连续亏损 C.公司董事长被罢免
D.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
满分：2 分
5.下列关于上市公司增发股票程序的说法中，正确的有（）。A.上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准
B.自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效 C.上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会 D.增发股票，应当由证券公司承销
满分：2 分
6.根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（）。
A.代理委托人从事证券投资
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C.与委托人约定分享证券投资收益 D.与委托人约定分担证券投资损失
满分：2 分
7.下列有关基金的相关规定中，说法错误的是（）
A.基金上市交易后，基金合同期限届满由证券交易所终止其上市交易，期限未满时不得提前终止
B.基金投资人申请赎回的，基金管理人一律不得拒绝接受基金投资人的赎回申请 C.基金合同期限届满的，将暂时停止上市
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D.开放式基金在销售机构的营业场所销售及赎回，不上市交易
满分：2 分
8.上市公司披露的信息有虚假记载，如果致使投资者在证券交易中遭受损失，可能承担赔偿责任的有（）。
A.该上市公司的保荐人 B.该上市公司的董事
C.该上市公司的承销的证券公司 D.该上市公司的前5大股东
满分：2 分
9.下列关于虚假陈述行为的规则与免责事由的说法中，正确的是（）。
A.专业中介服务机构及其直接责任人违反《证券法》的规定虚假陈述，给投资人造成损失的，就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责
B.发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。C.证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责
D.实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定，以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的，必须由上市公司承担赔偿责任
满分：2 分
10.照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有（）。
A.为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票 B.为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票 C.公司成立刚满2年时，发起人将其持有的本公司股票卖出 D.公司董事辞去职务后4个月时，将其持有的本公司股票卖出
满分：2 分
11.下列有关发行可转换公司债券提供担保的表述，符合规定的是（）。A.提供担保的，应当为全额担保
B.证券公司或上市公司不得作为发行可转换公司债券的担保人 C.上市商业银行不得作为发行可转换公司债券的担保人
D.最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司公开发行可转换公司债券，可以不提供担保
满分：2 分
12.A上市公司于2007年5月向中国证监会提出增发股票的申请，根据《发行管理办法》规定，下列各项中，不符合上市公司增发股票条件的是（）。
A.2004年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚 B.2005年8月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降35% C.2006年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责 D.2007年1月为控股股东违规提供担保
满分：2 分
13.下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的是（）。A.特定的发行对象不超过10名
B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% C.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
D.除控股股东、实际控制人及其控制的企业、境内外战略投资者认购的股份外，本次发行
谋学网www.xiexiebang.com 的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让
满分：2 分
14.下列有关公司债券担保的说法中，不符合证券法律制度规定的是（）。A.为公司债券提供保证担保的，应当为连带责任保证 B.担保的范围仅仅包括本金
C.担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额 D.担保的财产可以被设定担保
满分：2 分
15.根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金财产不得用于投资或者活动的范围有（）。
A.从事承担无限责任的投资 B.向商业银行提供贷款 C.承销证券
D.购买上市交易的证券
满分：2 分
16.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的下列费用中提取一定比例的金额设立风险基金（）。A.会员费 B.席位费 C.交易费用
D.交易结算资金
满分：2 分
17.根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，正确的有（）。A.证券承销业务采取代销或者包销方式
B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
C.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议 D.承销团应当由发行人和参与承销的证券公司组成 满分：2 分
18.某股份有限公司公开发行股票，其中部分采用向配售对象配售股份的发行方式，公开发行股票数量为2亿股，在初步询价结束后，下列情形中应当中止发行的有（）。A.提供报价对象为30家，其中有效报价对象为10家 B.提供报价对象为25家，其中有效报价对象为21家 C.提供报价对象为10家，其中有效报价对象为10家 D.提供报价对象为50家，其中有效报价对象为30家
满分：2 分
19.根据《首发管理办法》的规定，拟上市公司发行股票并上市的财务指标良好方可首次公开发行股票并上市。下列各项中，符合财务指标良好的是（）。A.最近3个会计净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
B.最近3个会计经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元 C.发行前股本总额不少于人民币3000万元
D.最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%
满分：2 分
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20.下列选项中，属于详式权益变动报告书包括的内容有（）。
A.持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益 B.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源
C.未来12个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划
D.前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易
满分：2 分
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