中国大唐集团公司本质安全型发电企业创建工作管理办法

第一篇：中国大唐集团公司本质安全型发电企业创建工作管理办法

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本质安全型发电企业创建工作管理办法

第一章 总 则

第一条 为进一步规范集团公司系统本质安全型企业的创建工作，使创建工作规范化、制度化、常态化，制定本办法。

第二条 创建本质安全型企业要以科学发展观为指导，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，坚持“标本兼治、重在治本”，坚持创新体制机制，不断强化安全生产管理。

第三条 本质安全是企业安全生产追求的最高境界，是一项复杂的系统工程，不能一蹴而就，要循序渐进、持续改进。

第四条 本质安全型企业的创建工作就是不断完善以安全风险管控为重点的安全生产管理体系，通过源头管理、过程控制、应急处置、持续改进，将生产过程中的安全风险稳定地控制在可接受的范围内，实现安全生产的长治久安。

第五条 现阶段，集团公司以“人员无伤害、系统无缺陷、管理无漏洞、设备无障碍、风险可控制，实现人机环境和谐统一”，作为创建本质安全型企业的基本要求。

第六条 本办法适用于集团公司各上市公司、分公司、省发电公司、专业公司和基层各发电企业。

第二章 工作职责

第七条 集团公司职责

（一）负责集团公司本质安全型企业创建工作的顶层设计，建立本质安全型发电企业管理体系、体系运行管控平台，制定和完善相关标准、规范；

（二）组织开展本质安全型发电企业管理体系外部审核，发布审核结果；

（三）组织各分子公司、基层企业开展本质安全型企业创建工作；

（四）总结、推广分子公司、基层企业开展本质安全型企业创建工作的先进经验，总结管理体系建立的经验和存在的问题，做到持续改进。

（五）对分、子公司本质安全型企业创建工作进行动态管理，量化排序、对标点评。

第八条 上市公司、分公司、省发电公司职责

（一）按照集团公司的相关要求，结合本地区实际，组织所属企业开展本质安全型发电企业创建工作；

（二）组织指导所属基层企业开展本质安全管理体系建立、运行和保持工作,建立监督、检查机制，明确责任；

（三）制定本系统本质安全型企业创建工作考核办法，建立闭环管理、持续改进的激励和约束机制；

（四）负责对所管理和所属企业本质安全管理体系运行平台 的实时数据进行检查和复核，组织基层企业参加集团公司管理体系外部审核，对所管理和所属企业本质安全管理体系的外部评审后整改工作进行监管。

（五）对所属基层企业本质安全型企业创建工作进行动态管理，及时解决突出问题、共性问题，不段提高创建工作质量。

第九条 基层企业职责

（一）贯彻落实上级单位有关要求，结合企业实际，开展本质安全型企业创建工作；

（二）制定本质安全管理体系运行管理办法实施细则，建立闭环管理，明确目标、落实责任，保证体系正常运行；

（三）组织企业本质安全管理体系内审员培训，选拔优秀内审人才，制定内审制度，定期严格开展内审工作；

（四）建立和保证本质安全管理体系管控平台正常运行；

（五）配合集团公司专家组进行管理体系外部审核，组织本企业的有关人员对专家查评结果进行分析，制定整改工作计划，保证整改效果。

第三章 创建工作的主要任务和指标

第十条 本质安全型发电企业的创建工作，分三个阶段，同步推进。考评年度应完成如下指标：

（一）安全指标达标阶段的主要任务和指标

以标准化管理为核心，以安全风险管控为重点，建立本质安 全管理体系，确保体系有效运行；按照“四个凡事”、“动态对标”的要求，着手建设本质安全管控平台；员工安全意识得到有效提高，现场作业行为规范，“三违”现象得到有效控制；

安全设施标准化工作得到落实，文明生产水平得到有效提升。完成如下指标：

1.不发生重伤及以上人身伤害事故； 2.不发生一般设备事故、火灾、交通事故； 3.百万工时损工事件（LWC）≤5； 4.一类障碍发生率

（1）火电企业≤1次/台年；（2）水电企业≤0.5次/台年；（3）风电企业≤３次/期项目年； 5.二类障碍发生率

（1）火电企业≤12次/台年；（2）水电企业≤6次/台年；（3）风电企业≤12次/期项目年； 6.设备缺陷发生率

（1）火电企业≤30条/台月；（2）水电企业≤15条/台月；（3）风电企业≤3条/台月； 7.外部评审风险度≤15%。

（二）管控达标阶段的主要任务和指标

在第一阶段主要任务完成的基础上，实现本质安全管理体系 正常运行，内审、外审工作规范；本质安全管控平台在线运行，实现偏差控制、闭环管理、持续改进；企业安全文化体系基本形成，“三违”现象得到杜绝。完成如下指标：

1.不发生重伤及以上人身伤害事故； 2.不发生一般设备事故、火灾、交通事故； 3.百万工时损工事件（LWC）≤3； 4.一类障碍发生率

（1）火电企业≤0.5次/台年；（2）水电企业0.3次/台年；（3）风电企业≤2次/期项目年； 5.二类障碍发生率

（1）火电企业≤6次/台年；（2）水电企业≤3次/台年；（3）风电企业≤6次/期项目年； 6.设备缺陷发生率

（1）火电企业≤20条/台月；（2）水电企业≤10条/台月；（3）风电企业≤2条/台月； 7.体系运行不符合项≤3%/月； 8.外部评审风险度低于≤10%。

（三）安全文化达标阶段的主要任务和指标

在完成第二阶段任务的基础上，努力提高员工的综合素质，生产管理、现场作业的良好行为成为习惯，实现“我要安全”的 自主管理。完成如下指标：

1.不发生重伤及以上人身伤害事故记录； 2.不发生一般设备事故、火灾、交通事故记录； 3.百万工时损工事件（LWC）≤1； 4.不发生一类障碍； 5.二类障碍发生率

（1）火电企业≤3次/台年；（2）水电企业≤2次/台年；（3）风电企业≤３次/期项目年； 6.设备缺陷发生率

（1）火电企业≤10条/台月；（2）水电企业≤5条/台月；（3）风电企业≤1次/台月； 7.体系运行不符合项≤1%/月； 8.外部评审风险度≤5%。

第四章 保障措施

第十一条 切实加强源头管理。项目建设要严格执行法律法规规定的程序，严格执行安全设施“三同时”制度，认真落实各项反事故技术措施，采用先进工艺技术装备，严格控制新增重大危险源，提高项目建设的本质安全化水平。

第十二条 努力提高劳动者素质。落实“人才森林计划”，结 合发展规划，做好生产技术人员的提前培养和储备。保证生产准备人员按时到岗，保障培训质量。大力推进学习型班组、学习型企业建设。开展员工强素质活动，营造氛围，为员工岗位学习、岗位成才创造条件。深入开展“三讲一落实”活动，提高员工对作业安全风险的辨识、控制能力，提高全员安全技能和综合素质。

第十三条 进一步完善以安全风险管控为重点、标准化为核心的本质安全管理体系，做到安全生产各项工作目标明确、标准完善、流程清晰、动态对标、闭环管理、持续改进，不断加强“三基”建设。

以管控平台为体系运行的载体，整合现有信息系统，实现本质安全管理体系各要素的量化管理、绩效考核，确保体系的正常、有序、有效运行，把安全生产法律法规、规章制度落到实处。

第十四条 进一步丰富、完善安全风险管控的方法和手段，在继承安全性评价、重大危险源评估、三讲一落实、两票标准化作业、安全生产基础工作星级考评、季节性及专项安全检查等行之有效方法基础上，开展企业、分子公司、集团公司三个层面的安全风险评估工作。从风险管控入手，防范事故隐患的产生，杜绝各类事故。

第十五条 进一步加强技术支撑体系建设，加强专业化管理。充分发挥现有技术监控、技术管理、技术协作网的作用，组建技术研究实体，大力开展技术攻关活动，为本质安全型企业的创建工作提供技术支撑。

第十六条 弘扬“务实和谐、同心跨越”的企业精神，以“大 唐大舞台，尽责尽人才”的人才理念、“生命至上、安全第一”的安全文化理念，大力营造“关爱生命，关注安全”的良好氛围，为本质安全型企业的创建提供思想保障，培养员工良好行为习惯。

第十七条 分子公司和基层企业，都要按照集团公司的总体目标和指标，按照指标达标、管控达标、文化达标三个层面，制定本质安全型企业建设的“十二五”规划，分解为年度行动计划，落实为日常工作计划，有序推动各项工作的落实。

第十八条 发挥“两全”管理机制的保障作用，按照“五确认一兑现”的原则和程序，切实加强对五年规划、行动计划、工作计划的管理，确保本质安全型企业创建目标的实现。

第十九条 现阶段，要深入开展“三讲一落实”活动，有效控制作业安全风险。深入开展“设备降缺陷”活动，切实提高设备健康水平。深入开展“文明生产上水平活动”，提高安全生产管理规范化、作业标准化、安全防护设施完善化水平，提高生产现场文明、整洁水平。认真落实各项反事故措施、深入开展隐患排查治理，确保安全生产局面的稳定。

第五章 分类、分级与命名管理

第二十条 集团公司本质安全型发电企业分为：本质安全型火企业、本质安全型水电企业、本质安全型风电企业、本质安全型风电场、本质安全型小水电站五个系列。

第二十一条 本质安全型发电企业分为五个等级，即一星级、二星级、三星级、四星级、五星级。其中，五星级为最高水平，一星级为最低。

第二十二条 本质安全型发电企业星级标准

（一）制定了规划和行动计划，已着手开展本质安全型企业创建工作，但安全生产基础管理工作和安全风险管控水平未达到要求，为本质安全型一星级企业；

（二）已经落实本质安全型企业建设规划和行动计划，但没有全面达到本质安全型发电企业第一阶段创建指标，为本质安全型二星级企业；

（三）完成创建工作第一阶段的任务、指标；体系运行评审为三星级，为本质安全型三星级企业；

（四）完成创建工作第二阶段的任务、指标；体系运行自动星级考评为四星级的企业，为本质安全型四星级企业；

（五）完成创建工作第三阶段的任务、指标；体系运行自动星级考评为五星级的企业，为本质安全五星级企业。

第二十三条 经集团公司组织外部评审，符合三星级条件的企业，由集团公司命名为“本质安全型企业”。达到四星级、五星级条件后，不再另行命名，将通过本质安全型企业管控平台进行表彰。

第二十四条 集团公司将通过本质安全型发电企业创建工作进行网上排序、评比，实施动态管理。

第二十五条 对已经命名，发生不符合命名条件的事件，以及通过检查和抽查，发现不符合命名条件的，集团公司将撤销其 称号。

第六章 附 则

第二十六条 被集团公司命名为“本质安全型企业”的基层企业，分子公司应给予一次性奖励。

第二十七条 本规定由集团公司安全生产部负责解释。第二十八条 本规定自发布之日起执行。

第二篇：创建本质安全型企业工作管理办法

介休市晨阳耐火材料有限公司 本质安全型企业创建工作管理办法

第一章 总则

第一条 创建本质安全型企业是公司实现安全发展的客观要求。为进

一步规范公司系统本质安全型企业的创建工作，使创建工作规范化、制度化、常态化，制定本办法。

第二条 创建本质安全型企业要以科学发展观为指导，坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，坚持“标本兼治、重在治本”，坚持创新体制机制，不断强化安全生产管理。

第三条 本质安全是企业安全生产追求的最高境界，是一项复杂的系

统工程，不能一蹴而就，要循序渐进，持续改进。

第四条 本质安全型企业的创建工作就是要不断完善安全生产管理体

系，通过规范化、标准化的管理、技术装备的进步、安全文化的建设，将生产过程中的安全风险稳定的控制在可接受的范围内，实现安全生产的长治久安。

第五条 本办法适用于介休市晨阳耐火材料有限公司的整个生产区。

第二章

第六条 总经理办公室职责

（一）贯彻落实上级单位有关要求，结合公司实际，组织各部门

开展本质安全型企业创建工作； 工作职责

（二）协助安管部开展创建本质安全型企业的宣传教育活动，完

善各项安全管理制度和建立健全安全生产责任制；

（三）总结、推广各部门开展本质安全型企业创建工作的先进经

验，总结管理体系建立的经验和存在的问题，做到持续改

进。

第七条 安管部职责

（一）组织开展创建本质安全型企业宣传教育；

（二）建立完善内部“三级”安全培训机制，开展企业安全生产

教育培训；

（三）建立健全安全生产责任制，完善企业安全生产规章制度和

操作规程；

（四）健全和完善应急救援体系；

（五）建立健全职业卫生工作体制机制。

第八条 生产部职责

（一）积极开展企业标准化达标建设；

（二）层层落实安全生产责任制；

（三）及时排查治理安全隐患；

（四）加强作业现场安全管理。

第九条 财务部职责

（一）制定安全投入计划；

（二）建立安全生产投入台帐，实现对企业安全专项资金的提取、使用和管理。

第三章 工作目标

第十条 公司对本质安全型企业的创建工作实施分级管理、分阶段推

进。现阶段，公司以“人员无伤害、设备无缺陷、系统无故障、管理无漏洞、人机环和谐统一”，作为创建本质安全型企业的目标，分三个阶段推进。

（一）第一阶段，以正在做的事情为中心，把公司现有安全生产

管理的制度、标准和要求落到实处；以标准化管理为核心，以安全风险管控为重点，建立科学、严密、完整、有序的本质安全管理体系，确保体系有效运行，做到管理无漏洞，风险可控制；员工安全意识得到有效提高，现场作业行为

规范，“三违”现象得到有效控制；安全设施标准化工作得

到落实，文明生产水平得到有效提升。

（二）在第一阶段主要任务完成的基础上，实现本质安全管理体

系正常运行，对安全工作做到可控、在控；企业安全文化

体系基本形成，“三违”现象得到杜绝，本质安全工作持续

改进。

（三）在完成第二阶段任务的基础上，努力提高员工的综合素质，生产管理、现场作业的良好行为成为习惯，实现“我要安

全”的自主管理。

第四章 主要任务

第十一条 本质安全型企业的创建工作要围绕源头管理、过程控制、应急处置、持续改进四个环节，针对人员、设备、环境、管理四个要

素，从全员安全生产理念的培养、制度的建设、管理的严密、设备的健康、系统的完善、技术的支持、人员的保障、环境的和谐等同步开展工作。

（一）建立本质安全型企业管理体系，实现管理无漏洞。按照《企业安全标准化基本规范》的要求，建立公司本质安全型管理体系，通过规范化、标准化管理，使安全生产各项工作达到“目标明确、标准完善、流程清晰、持续改进”的要求，实现管理无漏洞的目标。

（二）建立技术和人才支撑体系，为创建工作提供保障。公司要大力推进专业化管理，完善技术管理。同时，要不断充实专业技术人员力量，规范专业技术管理，进一步加强安全生产专业技术、技能人才的培养。

（三）深入开展安全教育培训活动，实现人员无伤害。以安全教育活动为载体，从强化员工安全意识、提高岗位技能培训入手，规范员工的作业行为，提高员工的综合素质，推动企业安全文化的落地生根，实现人员无伤害。

（四）深入开展“设备降缺陷”活动，实现设备无缺陷、系统无故障。从设备、系统的设计、选型开始，切实提高系统、设备的完整性、协调性、可靠性；进一步深化点检定修、标准化检修、定期维护，把设备降缺陷活动落到实处。实施科技兴企，不断提高技术监控水平，为实现设备无缺陷、系统无故障奠定基础。

（五）深入开展“文明生产上水平”活动，实现“人机环境和谐统一”。通过体系的正常运行，不断提高管理的规范化、标准化水平，进一步落实安全设施标准化，不断改善劳动作业环境，消除现场影响人身安全与健康的因素，为员工创造安全、舒适的工作环境，实现人机环境的和谐统一。

（六）推动安全文化建设，为本质安全型企业创建工作提供精神动力。围绕公司“生命至上、安全第一”的安全文化理念，大力营造“关爱生命、关注安全”的舆论氛围，以“规范化管理、标准化作业”作为推动安全文化建设的切入点，为本质安全型企业的创建工作提供思想保障和精神动力。

第五章 附则

第十二条 本规定由公司安管部负责解释。

第十三条 本规定自发布之日起执行。

第三篇：《中国大唐集团公司发电企业安全风险控制评估工作管理办法》实施细则

《中国大唐集团公司发电企业安全风险控制评估工作管理办法》实施细则

第一章

则

第二条

集团公司负责培训外审和企业主要内审专家，参与和督导企业第一次风险控制评估工作;分、子公司生产领导和职能部门负责风险控制评估内审把关和外审组织工作；基层企业应组织相关人员学_和把握风险控制评估标准要求，组织做好内审工作。

第四条

未开展安全生产标准化达标的企业，应随安全风险控制评估外审工作同步开展。特许经营项目部应视同发电企业的一个部门（车间），并按要求同步开展内审工作。

第六条

企业安全风险控制评估工作应纳入企业“两措”计划，确保费用落实。

第八条

本细则适用于集团公司各上市公司、分公司、省发电公司以及基层发电企业。

第二章

第十条

体系运行效果评估

每个要素的目标、指标完成情况与流程节点管控情况应一并进行查评，各要素运行效果判定标准如下：

2.目标完成、指标部分完成、不存在重点问题且风险度小于50%，该要素为存在偏差状态。

（二）单元和本质安全型企业体系总体运行效果评估

（1）存在重点问题数超过查评项目的6%。

（3）风险度是否大于15%。

内审组织与管理

第十一条

内审工作的组织

（二）安监部牵头组织管理和环境单元内审，设备部牵头组织设备单元内审，发电部牵头组织人员单元内审，人资部、总经部等其他部门按责任分工负责相关要素内审。

安监部负责内审的归口管理。

（四）每个评审要素（节点或检查项）应结合企业机构设置、职责分工设置A、B角。

第十二条

内审培训

（二）内审人员培训应包括：集团公司《本质安全型发电企业管理体系规范》、《本质安全型发电企业安全风险要素管控重点要求》，《发电企业安全风险控制指导手册》（以下简称《指导手册》）、《发电企业安全风险控制评估工作管理办法》以及本细则对于评估工作的要求。

（四）培训结束后经考试合格方可担任内审员。

（一）每年第四季度企业应制定下内审计划，确定评估项目，评估内审时间至少一个月，但不超过三个月。

（三）内审员开展评估工作，将发现的问题进行分类，填入内审报告的“单元及要素评估明细表”中，依据标准进行评分，并提出整改建议。

（五）单元组长汇总本单元各要素存在的问题，核查重点问题和整改建议，编制本单元内审报告，按时向工作组组长提交。

（七）召开总结会，分、子公司职能部门负责人参加，其他要求同启动会。

第十四条

内审管理要求

（二）内审无问题的检查项要写出管控效果评估；

扣分项必须有实际存在的问题，要依据《指导手册》中的标准进行扣分，不得人为提升或压低分值。

（四）分、子公司要安排专人（或专家）对所属企业内审工作进行现场监督和指导。

第四章

（一）按照分、子公司外审计划，每年一季度，进行外审的企业与有资质的技术服务单位签订外审合同，内容应包括：

2.外审专家组长，外审专家和专业分工。

（二）根据外审企业总容量、机组数量、设备系统复杂程度，火电企业外审时间一般为7-10个工作日，专家组成员一般不超过22人；

风电和水电企业外审时间一般为7个工作日，专家组成员一般不超过13人。人员配备标准如下：

2.水电企业：组长1名、单元组长4名，设备专业组按专业配置（水轮机专业1名、电气一次1名、电气二次1名、自动控制1名、水工建筑1名）。

（三）外审专家组组成2.专家组由专职专家和在职专家组成，原则上比例各占一半。企业分管生产副职、总工程师和发电部、设备部、安监部主任作为外审在职专家，其他由分、子公司推荐的在职人员，可参加学_评审。

第十六条

外审准备工作

（二）外审专家组长外审前，应对外审方案进行策划，方案应包括评审企业的状况、评审范围（确定不参评项）、评审时间、评审过程控制等内容，并经外审企业的上级公司批准。

（四）接受外审的企业根据外审方案和专家行程安排做好迎检工作，并提供相关记录、资料和规章制度。

第十七条

外审流程

（二）专家通过问询、文件查阅、现场取证、检验检测等方法开展工作，做好检查记录，并将汇总编制完成的检查表和重点问题及整改建议上报单元组长。

（四）专家组长组织召开专家组内部会议，综合分析评审结果，协调专业间共性问题，判别问题归属要素，对照标准确认外审不符合项以及重点问题。

（六）召开总结会，外审专家组单元组长、专家组长通报外审情况，其他要求同启动会。

（八）外审报告应由外审专家组长报上级公司直至分、子公司。

第__条

外审管理要求

（二）分、子公司应严格执行外审计划。

确因特殊原因需变更计划，分、子公司应书面说明原因，报请集团公司安全生产部同意后方可另行安排。

（四）任何人不得人为划定得分率。

第__条

对外审专家的要求

1.必须掌握与本专业有关的最新法规、规程、标准和反事故措施等，掌握外审评价方法、评审标准和依据；

3.坚持原则，实事求是，客观公正，评审发现的问题应准确、可追溯，提出的整改建议应有针对性、可操作性。

1.严格遵守外审时间安排，按时完成外审任务。

3.外审结束，如数归还企业的评审资料。

（三）安全要求

2.必须在企业配合人员陪同下进入生产现场。

评审报告及问题管理

第二十条

企业内、外审报告编写均应按照“四个凡事”要求，落实领导、技术、现场管理和监督责任，做到检查项目与对应的标准一致、实际工作管控效果和存在问题及所违反的规定描述清楚、存在问题对应的岗位人员责任准确。

第二十二条

内审报告及问题整改计划要以文件形式在本企业发布，并上报分、子公司；外审报告及问题整改计划由分、子公司以文件形式下发至外审企业，并上报集团公司安全生产部。

第二十四条

内、外审问题整改计划完成率在第二年（整改年）要力争达到100％;由于客观原因，不能按期完成整改的在第三年必须完成;因不可抗力等特殊原因不能进行整改的，企业应以文件形式提出变更或注销申请，上报分、子公司批准。

第六章

第二十六条

外审结束后，外审技术服务单位应组织专家对《指导手册》提出修改意见，随外审报告一并上报分、子公司。分、子公司汇总后，上报集团公司安全生产部。

附则

第二__条

水力、风力发电企业，由分、子公司按照具有完整安全生产管理体系的原则来确定安全风险控制评估的规模（不考虑资产归属）。

（一）50MW以下的水电厂或总装机容量100MW及以下的流域水力发电企业。

（三）天然气、太阳能发电企业的安全风险控制评估工作，待相对应的《指导手册》编制完成后进行。

第三十一条

本细则自发布之日起执行。

附件2：发电企业安全风险控制评估内审报告（模板）

附件4：发电企业安全风险控制评估单元外审报告（模板）

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第四篇：中国大唐集团公司发电企业安全风险评估工作管理办法

附件：

中国大唐集团公司发电企业安全

风险评估工作管理办法

第一章 总 则

第一条 为进一步控制安全风险管，推动本质安全型企业创建工作，中国大唐集团公司（以下简称集团公司）在开展专项隐患排查治理的基础上，全面开展安全风险评估工作。为规范安全风险评估工作的管理，制定本办法。

第二条 安全风险评估工作必须遵循“贵在真实，重在整改”的原则，客观真实地辨识评估风险，采取措施对已知的风险进行有效管控。

第三条 本办法适用于集团公司各上市公司、分公司、省发电公司、专业公司和基层各发电企业。

第二章 工作职责

第四条 集团公司职责

（一）组织、指导公司系统开展安全风险评估工作，组织开展专家培训、建立安全风险评估工作体系；

（二）负责“安全风险评估手册”的不断改进和完善；

（三）制定集团公司安全风险评估的工作计划；

（四）监督安全风险评估重大问题的整改工作，组织对全系统存在趋势性、共性问题的专题、专业、专项攻关；

（五）准确把握公司系统发电企业安全风险管控水平，及时采取有针对性措施，降低安全风险。

第五条 分子公司职责

（一）组织、指导所属企业开展安全风险自评估工作，做好分子公司评估的组织工作；

（二）组织审查所属企业安全风险评估发现问题的整改计划，并监督计划执行情况；

（三）研究所属企业存在的共性问题，并提出有针对性的对策措施；

（四）对“安全风险评估手册”的改进和完善提出意见和建议；

（五）组织技术监控单位参加分子公司、集团公司的评估工作。

第六条 基层发电企业职责

（一）组织实施企业安全风险评估工作，做好安全风险评估的动态管理；

（二）积极配合分子公司和集团公司评估工作，对发现的问题要“举一反三”，按照“五确认、一兑现”的方法制定整改计划，确保整改效果；

（三）对安全风险评估手册的改进和完善提出意见和建议。

第三章 评估方式

第七条 安全风险评估分为企业自评估、分子公司评估、集团公司评估三种方式。基层企业的自评估每年至少全面开展一次，分子公司每年组织对所属发电企业全面评估一次，集团公司每年组织对每个分子公司至少抽查一个发电企业。

第八条 企业自评估是由基层企业组织管理和技术人员按照“安全风险评估手册”开展的评估。企业自评估的风险度，用于指导基层企业加强日常安全风险管控。

第九条 分子公司评估是由分子公司组织有关基层企业人员和技术监控服务单位的专家共同进行。分子公司评估的风险度，用于日常本质安全型企业建设水平的指标管理。

第十条 集团公司评估是由集团公司组织有关专家进行，集团公司评估的结论，用于指导分子公司的安全风险管控，检验本质安全型企业的建设水平，集团公司将依据抽查结论修正分子公司上报基层安全风险度指标。

第四章 风险评估的组织

第十一条 企业自评估

（一）基层企业要组织全体生产人员认真学习“安全风险评估手册”，掌握安全风险辨识和控制方法。

（二）基层企业自评估工作，由分管生产的副职牵头，按专业分为管理单元、人员单元、设备单元、环境单元等四个自评估工作组。

火力发电企业的设备单元评估组要下设汽机专业、锅炉专业、电气一次专业、电气二次专业、热工专业、化学专业、燃料专业、环保专业等8个专业组。

风力发电企业的设备单元评估组要下设风机专业、电气一次专业、电气二次专业等3个专业组。

水力发电企业的设备单元评估组要下设水轮机专业、电气一次专业、电气二次专业、热工专业、水工专业等5个专业组。

（三）基层企业自评估结束后要整理出重大问题和管理问题，把管理因素作为重要内容进行分析，找出管理和责任制落实方面存在的问题。

第十二条 分子公司评估

（一）分子公司的评估，应在基层企业自评估工作结束后组织进行。

（二）分子公司评估工作，由分管生产的副职牵头，按专业组成若干评估组，要邀请技术监控服务单位专家参加。

（三）分子公司评估前，基层企业应当向评估组提供自评估报告。

（四）分子公司评估过程中，要注重对基层企业相关人员的培训，要注重不断提高基层企业安全风险管控水平，不断提高分子公司安全生产管控能力，发现影响安全生产的共性和趋势性问题。

第十三条 集团公司评估

（一）集团公司的评估，采取抽查方式，一般在分子公司评估工作结束后组织进行。

（二）集团公司评估前，待抽查发电企业要向评估专家组提供自评估和分子公司评估报告。

第十四条 安全风险评估后要计算风险度，其计算公式表述为：

单元风险度=（1－单元实际得分／单元标准分值）×100% 企业风险度=（1－∑单元实际得分／∑单元标准分值）×100%

第五章 动态管理

第十五条 基层企业要加强日常的动态评估和管理，在每年全面评估一次的基础上，可根据实际情况调整有关要素、单元的评估周期。

第十六条 在分子公司评估和集团公司评估过程中，基层企业相关人员要做好配合和服务，及时向专家学习，不断提高业务水平。

第十七条 基层企业要在集团公司、分子公司评估完成后20个工作日内，由分管生产的副职牵头，组织有关部门，按评估提出的问题和整改建议，制定整改计划，经分子公司审查后下发，并上报集团公司安全生产部。第十八条 安全风险评估工作的重点是问题整改，对评估中提出的问题整改建议，要全部列入整改计划，做到确认目标、确认问题、确认对策、确认效果、确认责任，兑现奖惩。

第十九条 整改期最长不得超过一年。整改期内要求安全风险评估问题中的管理问题及重大问题的整改全部完成，分子公司对未完成整改的项目“挂牌督办”。

第二十条 安全风险评估项目及专家建议中，如涉及到设计标准、国家标准、行业标准发生了改变，除已明确必须淘汰或改进的设备、设施外，其他设备、设施的整改按以下原则执行：

（一）消除设备缺陷后，能够满足原设备、设施设计安全水平的，以消除缺陷为主。不能满足原设计安全水平的，必须进行整改。

（二）严重威胁安全生产的，经发电企业及评估专家共同认定，则必须按现有标准进行整改。

（三）现有设备、设施基本满足原设计安全水平，按现有标准改进后安全水平可显著提高，有条件的发电企业应按现有标准进行改进，不具备条件的应制定防控措施及应急预案。

第二十一条 需要在机组检修中解决的问题，如整改期内没有机组检修，就要同时具备以下条件：

（一）制定落实防止问题引发事故的组织措施、技术措施，且相关人员熟悉并掌握。

（二）制定备品、备件、材料的采购计划，且费用落实。第二十二条 对于在评估和整改工作中弄虚作假的行为，一经查实，在集团公司给予通报批评。

第六章 附 则

第二十三条 本办法由集团公司安全生产部负责解释。第二十四条 本办法自发布之日起执行。

第五篇：《中国大唐集团公司发电企业安全风险控制评估工作管理办法》实施细则

附件

《中国大唐集团公司发电企业安全风险 控制评估工作管理办法》实施细则

第一章 总 则

第一条 为进一步规范发电企业安全风险控制评估工作流程和评估质量，依据《中国大唐集团公司发电企业安全风险控制评估工作管理办法》，制定本细则。

第二条 集团公司负责培训外审和企业主要内审专家，参与和督导企业第一次风险控制评估工作;分、子公司生产领导和职能部门负责风险控制评估内审把关和外审组织工作；基层企业应组织相关人员学习和把握风险控制评估标准要求，组织做好内审工作。

第三条 坚持三年一个周期的安全风险控制评估工作。第一年在集团公司的督导下完成企业内审、专家外审，第二年在分、子公司的监督下完成整改，第三年由分、子公司指派专家组巡视持续改进。

第四条 未开展安全生产标准化达标的企业，应随安全风险控制评估外审工作同步开展。特许经营项目部应视同发电企业的一个部门（车间），并按要求同步开展内审工作。

第五条 安全风险控制评估结果应反映每个要素及对应流程节点的管控效果和本质安全型企业体系总体运行情况。

第六条 企业安全风险控制评估工作应纳入企业“两措”计划，确保费用落实。

第七条 安全风险控制评估工作纳入集团公司创一流管理指标，分、子公司应监督问题的整改，实行闭环管理。集团公司对企业外审工作进行全程跟踪，对于企业评审过程中存在弄虚作假行为的进行考核，对造成生产安全事故发生的从重处理。

第八条 本细则适用于集团公司各上市公司、分公司、省发电公司以及基层发电企业。

第二章 管控效果评估

第九条 存在违反法律法规、违反《防止电力生产事故的二十五项重点要求》、违反强制性标准、严重危及人身安全和设备安全的问题，属于重点问题。

第十条 体系运行效果评估

（一）要素运行效果评估

每个要素的目标、指标完成情况与流程节点管控情况应一并进行查评，各要素运行效果判定标准如下：

1.要素的目标和指标均没有完成或存在重点问题或风险度大于50%，该要素为失控状态。

2.目标完成、指标部分完成、不存在重点问题且风险度小于50%，该要素为存在偏差状态。3.无问题的要素为受控状态。

（二）单元和本质安全型企业体系总体运行效果评估 1.同时满足以下条件，判定单元和本质安全型企业体系总体运行异常。

（1）存在重点问题数超过查评项目的6%。（2）失控要素数超过查评要素数的12%。（3）风险度是否大于15%。

2.一年内发生生产安全责任事故，判定为体系总体运行异常。

第三章 内审组织与管理

第十一条 内审工作的组织

（一）企业应建立内审领导组和工作组。领导组由安全第一责任人担任组长，分管生产副职担任副组长，工作组由总工程师或生产副职担任组长。

（二）安监部牵头组织管理和环境单元内审，设备部牵头组织设备单元内审，发电部牵头组织人员单元内审，人资部、总经部等其他部门按责任分工负责相关要素内审。安监部负责内审的归口管理。

（三）工作组下设内审小组。其中，管理、人员和环境单元按要素组成内审小组；设备单元按要素和专业分出小组，每小组至少2名专业骨干。

（四）每个评审要素（节点或检查项）应结合企业机构设臵、职责分工设臵A、B角。

（五）内审组织机构和职责分工每年以正式文件形式发布。第十二条 内审培训

（一）企业应在内审工作开始前一个月，组织开展内审人员培训。

（二）内审人员培训应包括：集团公司《本质安全型发电企业管理体系规范》、《本质安全型发电企业安全风险要素管控重点要求》，《发电企业安全风险控制指导手册》（以下简称《指导手册》）、《发电企业安全风险控制评估工作管理办法》以及本细则对于评估工作的要求。

（三）培训教师应由经过培训的人员或评审专家担任，采用集中培训和专题培训等方式开展培训。

（四）培训结束后经考试合格方可担任内审员。第十三条 内审流程

（一）每年第四季度企业应制定下内审计划，确定评估项目，评估内审时间至少一个月，但不超过三个月。

（二）召开启动会，会议由企业党委书记主持，安全第一责任人动员，生产副职总体安排，安全生产相关部门负责人、内审员和相关管理人员参加。

（三）内审员开展评估工作，将发现的问题进行分类，填入内审报告的“单元及要素评估明细表”中，依据标准进行评分，并提出整改建议。

（四）内审员将“单元及要素评估明细表”、整改建议上报要素所属单元的单元组长。

（五）单元组长汇总本单元各要素存在的问题，核查重点问题和整改建议，编制本单元内审报告，按时向工作组组长提交。

（六）工作组组长组织编制综合报告。综合报告应明确专人校核、勘误，领导小组副组长审核，领导小组组长审批。

（七）召开总结会，分、子公司职能部门负责人参加，其他要求同启动会。

（八）总结会结束后20个工作日内，生产副职牵头组织相关部门和人员分析存在问题，制定整改计划，以正式文件发布并上报分、子公司。

第十四条 内审管理要求

（一）企业应开展而未开展的项目为扣分项，不得列为不参评项。

（二）内审无问题的检查项要写出管控效果评估；扣分项必须有实际存在的问题，要依据《指导手册》中的标准进行扣分，不得人为提升或压低分值。

（三）内审期间，工作组组长至少每周组织召开一次内审工作协调会，安全第一责任人每月至少参加一次，掌握内审工作进度、存在问题，协调解决相关事项。

（四）分、子公司要安排专人（或专家）对所属企业内审工作进行现场监督和指导。

第四章 外审组织与管理

第十五条 外审工作由分、子公司负责组织

（一）按照分、子公司外审计划，每年一季度，进行外审的企业与有资质的技术服务单位签订外审合同，内容应包括：

1.外审的范围和企业类型。

2.外审专家组长，外审专家和专业分工。3.外审时间和日程安排。

（二）根据外审企业总容量、机组数量、设备系统复杂程度，火电企业外审时间一般为7-10个工作日，专家组成员一般不超过22人；风电和水电企业外审时间一般为7个工作日，专家组成员一般不超过13人。人员配备标准如下：

1.火电企业：组长1名、单元组长4名，设备专业组按专业配臵（汽机、锅炉、电气一次、电气二次、热工、燃料、化学、环境至少1名）。

2.水电企业：组长1名、单元组长4名，设备专业组按专业配臵（水轮机专业1名、电气一次1名、电气二次1名、自动控制1名、水工建筑1名）。

3.风电企业：组长1名、单元组长4名，设备专业组按专业配臵（风机专业1名、电气一次1名、电气二次（含直流、通讯）1名、调度自动化1名）。

（三）外审专家组组成

1.专家组长应具有总工及以上岗位履历，专家应与被外审企业无直接利益关系。

2.专家组由专职专家和在职专家组成，原则上比例各占一半。企业分管生产副职、总工程师和发电部、设备部、安监部主任作为外审在职专家，其他由分、子公司推荐的在职人员，可参加学习评审。

3.专家年龄应严格限制在70周岁以内，并身体健康（需提供外审的体检证明或由外审机构统一组织体检）。

第十六条 外审准备工作

（一）分、子公司提前一周将接受外审企业的内审报告提交外审专家组。

（二）外审专家组长外审前，应对外审方案进行策划，方案应包括评审企业的状况、评审范围（确定不参评项）、评审时间、评审过程控制等内容，并经外审企业的上级公司批准。

（三）外审组长召开专家内部会议，明确外审计划、分配外审任务，组织外审专家学习有关文件(标准、手册、程序、相关文件)和集团公司重点工作、事故通报等。

（四）接受外审的企业根据外审方案和专家行程安排做好迎检工作，并提供相关记录、资料和规章制度。

（五）接受外审的企业按专业一对一安排配合人员，确保外审期间资料提供及时性和外审工作连续性。

第十七条 外审流程

（一）外审启动会，由分、子公司职能部门负责人主持、分管生产副职及相关专业人员参加；企业内审工作组组长汇报内审情况，安全第一责任人及有关领导、企业安全生产相关部门负责人、内审员和相关专业人员参加。

（二）专家通过问询、文件查阅、现场取证、检验检测等方法开展工作，做好检查记录，并将汇总编制完成的检查表和重点问题及整改建议上报单元组长。

（三）单元组长对本单元存在的问题进行确认，对要素、节点存在的偏差和不符合项进行分析，列出重点问题和对策措施建议，按时向专家组长提交本单元外审报告。

（四）专家组长组织召开专家组内部会议，综合分析评审结果，协调专业间共性问题，判别问题归属要素，对照标准确认外审不符合项以及重点问题。

（五）专家组长编制总报告，对企业安全风险控制体系运行情况进行分析，评判体系运行情况和存在的偏差及应关注的不符合项，提出保证体系正常运行应采取的措施建议。

（六）召开总结会，外审专家组单元组长、专家组长通报外审情况，其他要求同启动会。

（七）外审工作结束3日内，技术服务单位应填写《安全风险控制评估外审简报》中相应内容（格式见附件1），经分、子公司完善后上报集团公司安全生产部。

（八）外审报告应由外审专家组长报上级公司直至分、子公司。

（九）分、子公司组织企业对专家的工作态度、业务能力进行评价，作为今后选择专家的依据。

第十八条 外审管理要求

（一）分、子公司每年11月30日前应确定所属企业下外审计划，并报集团公司安全生产部，由集团公司安全生产部审批后统一发布。

（二）分、子公司应严格执行外审计划。确因特殊原因需变更计划，分、子公司应书面说明原因，报请集团公司安全生产部同意后方可另行安排。

（三）外审工作由分、子公司总负责；外审技术服务单位具体负责外审进程和专家管理工作；专家组长对外审报告质量负责，单元组长对本单元报告质量负责。对明显质量不高的专业外审报告，专家（单元）组长有权责令重新评审。

（四）任何人不得人为划定得分率。

（五）对于内、外审风险度偏差超过20%，或存在严重问题超过100项的发电企业，该企业所在的分、子公司要以书面形式向集团公司进行情况说明。

第十九条 对外审专家的要求

（一）工作要求

1.必须掌握与本专业有关的最新法规、规程、标准和反事故措施等，掌握外审评价方法、评审标准和依据；

2.现场外审前，认真阅读企业的内审报告，边审查边与专业配合人员交流，了解企业专业管理实际情况。3.坚持原则，实事求是，客观公正，评审发现的问题应准确、可追溯，提出的整改建议应有针对性、可操作性。

（二）纪律要求

1.严格遵守外审时间安排，按时完成外审任务。2.因私外出必须向专家组长请假。3.外审结束，如数归还企业的评审资料。

4.遵守《中国大唐集团公司党组关于改进工作作风、密切联系群众的规定》。

（三）安全要求

1.认真听取专业联络员安全交底，掌握进入现场工作的安全要求。

2.必须在企业配合人员陪同下进入生产现场。

3.进入现场必须穿工作服、戴安全帽等劳动保护用品，自觉遵守企业各项安全管理规定。

第五章 评审报告及问题管理

第二十条 企业内、外审报告编写均应按照“四个凡事”要求，落实领导、技术、现场管理和监督责任，做到检查项目与对应的标准一致、实际工作管控效果和存在问题及所违反的规定描述清楚、存在问题对应的岗位人员责任准确。

第二十一条 外审报告，按照总报告和管理单元、人员单元、设备单元、环境单元报告（即1+4）进行编写和发布。企业内审报告编制为一个综合报告进行发布和上报。内、外审报告格式见附件

2、附件

3、附件4。

第二十二条 内审报告及问题整改计划要以文件形式在本企业发布，并上报分、子公司；外审报告及问题整改计划由分、子公司以文件形式下发至外审企业，并上报集团公司安全生产部。

第二十三条 基层企业要把评估中发现的问题按照风险程度和“四落实”的原则列入“两措”计划、检修、技改和消缺计划，分、子公司负责监督和考核整改完成情况。

第二十四条 内、外审问题整改计划完成率在第二年（整改年）要力争达到100％;由于客观原因，不能按期完成整改的在第三年必须完成;因不可抗力等特殊原因不能进行整改的，企业应以文件形式提出变更或注销申请，上报分、子公司批准。

第六章 《指导手册》修订

第二十五条 内审结束后，企业应组织内审员提出对《指导手册》的修改意见，随内审报告一并上报分、子公司。分、子公司汇总审核后，上报集团公司安全生产部。

第二十六条 外审结束后，外审技术服务单位应组织专家对《指导手册》提出修改意见，随外审报告一并上报分、子公司。分、子公司汇总后，上报集团公司安全生产部。

第二十七条 集团公司定期汇总修改意见，组织对《指导手册》修编，及时下发执行。

第七章 附则

第二十八条 水力、风力发电企业，由分、子公司按照具有完整安全生产管理体系的原则来确定安全风险控制评估的规模（不考虑资产归属）。

第二十九条 满足以下条件的发电企业可按照对应的规范化管理标准进行管理和查评：

（一）50MW以下的水电厂或总装机容量100MW及以下的流域水力发电企业。

（二）总装机容量100MW及以下独立经营风力发电企业（不考虑资产归属）。

（三）天然气、太阳能发电企业的安全风险控制评估工作，待相对应的《指导手册》编制完成后进行。

第三十条 本细则由集团公司安全生产部负责解释。第三十一条 本细则自发布之日起执行。

附件：1.安全风险控制评估外审简报（模板）

2.发电企业安全风险控制评估内审报告（模板）3.发电企业安全风险控制评估外审总报告（模板）4.发电企业安全风险控制评估单元外审报告（模板）