综合管理部稽核工作职责

第一篇：综合管理部稽核工作职责

1.协助部门负责人建立、完善稽核、审计等内部控制制度，并监控制度执行情况。

2.根据内部控制制度要求，定期审核公司相关凭证及报表。

3.根据制度，例行年度审计和管理人员离任审计。

4.审计报告的编制、上报及审计档案的存档和保管。

5.妥善办理部门领导交办的其他事务。

第二篇：稽核部工作职责

稽核部工作职责

稽核部是负责对分支机构、事业部及投资子公司进行日常业务稽核与内部审计的职能部门，下设档案管理中心。其主要工作职责为：

（一）负责对分支机构、事业部进行定期稽核和专项稽核，并出具稽核报告。

（二）负责对分支机构、事业部负责人进行离任审计，并出具审计报告。

（三）经公司授权负责对投资子公司进行内部审计和离任审计，并出具审计报告。

（四）负责建立公司各类担保业务的审核制度，并参与新品种业务及大额业务（超受理机构权限）的审批工作。

（五）负责对分支机构、事业部受理的各类业务进行月度检查和风险案例跟踪，对其操作合规性进行考量，发现问题及时督促整改。

（六）负责对担保业务档案进行整理、归档，并对库房进行日常管理。

（七）负责与分支机构之间的借、调他证工作。

（八）个人资信查询系统的管理及费用结算工作。

（九）公司授权的其他管理职能或领导交办的其他工作。

稽核管理办法

第一章 总则

第一条 根据公司的发展规划和管理要求，结合公司实际情况，为进一步确保公司各项担保业务及经济活动中相关规章制度的贯彻落实，提升员工的操作规范性和工作责任心，促进公司业务健康快速发展，特制定本办法。

第二条 本办法所称的稽核是指稽查和审核，是对公司各项担保业务和经济活动的操作合规性的监督检查。稽核工作是公司内部风险控制的主要方式和重要手段，稽核结果是对各分公司、各部室相关人员进行考核、评比、任职资格审定、确定奖惩措施的重要依据。

第三条 稽核工作的实施部门是稽核部，稽核部专设稽核人员。

第二章 稽核对象、稽核范围及稽核依据

第四条 稽核的对象是公司各分公司、所有业务部室。第五条 稽核的范围包括担保业务、财务收支及担保业务相关管理等方面的操作合规性。具体包括公积金担保业务、公积金衍生市场性业务（转按揭担保、二手房阶段性担保、期转现阶段性担保、留学贷担保等）、对公及对私融资性担保业务、其他新型担保业务等。

第六条 稽核工作的依据主要有：

1.业务活动中涉及的国家或地方政府颁布的相关法律、法规、制度、办法。

2.公司内部的规章制度和操作要求。

第三章 稽核内容与稽核方式

第七条 对于公积金担保业务，稽核内容主要包括是否严格执行公积金贷款政策、是否按规定执行风险甄别措施、是否有效落实反担保措施、与中介合作流程是否符合公司要求、业务流程时间是否符合规范、归档资料是否完整等。

第八条 对于公积金衍生市场性业务，稽核内容主要包括收件资料是否完整、是否严格按公司发文规定进行流程操作、收费标准是否符合公司规定、风险业务是否及时上报等。

第九条 对于融资性担保业务，稽核内容主要包括收件资料是否完整、调查报告是否如实反映情况、业务操作流程是否符合规范、评审意见及反担保措施是否得到有效落实、贷后检查是否及时有效、是否按规定执行月度报告及风险上报制度等。

第十条 对于其他新型担保业务，稽核内容主要包括是否有效落实评审意见、操作流程是否合规、有无擅自突破操作规定等。

第十一条 对于财务收支方面，稽核内容主要包括收费标准和流程是否合规、备用金是否符合规范、各类财务票据的使用保管是否符合公司要求等。

第十二条 对于内控管理方面，稽核内容主要包括是否及时传达公司会议精神及文件要求、重要印章及凭证保管是否符合规范、员工权限设置是否符合岗位制衡要求等。

第十三条 对于上述主要稽核内容，常规的稽核方式包括月度检查、专项稽核、半稽核与稽核，具体操作时采用实地稽核和网上数据稽核相结合、全面稽核与抽样稽核相结合、过程稽核与结果复核相结合、定期检查与不定期检查相结合的方法。稽核人员每月进行月度检查，每季度适时安排专项稽核，每年进行半及稽核，在分支机构负责人调职或离职时进行离任稽核，对于突发事件、重大事件的稽核根据实际情况及公司领导指示而定。

第四章 稽核流程与稽核要求

第十四条 完整的稽核流程包括：制定稽核计划、发出稽核通知（根据实际情况而定）、开展稽核工作、形成稽核报告、确认报告内容无误、领导审核批示、落实整改措施、整改情况复查等环节。

第十五条 为保证稽核效果，稽核人员应做到以下事项： 1.严格制度，实事求是，通过现场检查、核对报表、抽查档案、访查客户等多种方式确保稽核工作的有效性，及时发现出现的问题。

2.在稽核频率方面，对于风险程度相对较大、或开展时间不足3年的业务，检查频率原则上不低于每月一次；对于风险程度较低且开展时间超过3年的业务，检查频率可根据实际情况调整。在稽核地域方面，对于各分支机构，原则上做到每季度至少实地检查一次。

3.稽核工作完毕后，应据实完成稽核报告或汇总表格呈核。稽核人员对于所审核的事项应负责任，并在稽核报告或汇总表格上签字确认。稽核报告的时间要求为：

（1）月度检查：在检查完毕后的5个工作日内以报表形式汇总，经部门经理审核后，次月实地检查时向分支机构负责人反馈。（2）专项稽核：以报表或报告形式汇总，稽核结束后的5个工作日内上报公司领导。

（3）半及半稽核：结束检查后，应保存完整的稽核记录，并由分支机构经理签字确认，15个工作日内完成所有分支机构稽核报告以及稽核总报告，经各方确认无误后上报公司领导。

（4）离任稽核：稽核结束后的5个工作日内形成稽核报告，并上报公司领导。

（5）突发、重大事件的稽核：事件发生后或接领导指示后，立即协同相关业务部门开展调查，调查完毕后，2个工作日内形成检查情况报告，交由领导审核。

4.稽核事务如涉及其他职能部门时，应会同该有关部门办理，且应做会同报告。

5.对于稽核中发现的问题，应督促分支机构在规定时限内进行有效整改，稽核人员负责对整改情况及时复查，确保整改事项办结。

第十六条 各分支机构须全力配合做好稽核工作，具体要求如下： 1.稽核人员对公司各分支机构执行稽核任务时，如有疑问，可随时向分支机构详尽查询，向相关人员了解情况，并调阅一切资料、账册、台帐及有关档案，分支机构应尽力配合，不得虚报、瞒报或躲避。

2.严格按公司规定执行月度报告和风险上报制度。

3.对于稽核过程中发现的问题，分支机构须根据稽核报告或整改通知书的要求，在规定时限内进行有效整改，并将整改情况报公司稽核部。第十七条 对于稽核过程中发现的问题，稽核人员有权采取以下措施：

1.对于检查中发现的业务操作不合规的情况，要求分支机构立即整改，视情节严重程度扣除相关考核分，并向相关领导报告；

2.对于检查中发现的严重操作违规、员工道德风险、未上报重大风险事件等情况，立即报告公司领导层并提出处理建议；

3.对于整改不力、拖延或拒绝执行整改措施的行为，经公司领导批准后对相关责任人和负责人加倍处罚，处罚结果记入考核。

第五章 附则

第十八条 本办法自发文之日起施行，如有未尽事宜，由稽核部负责修订和解释。

第十九条 对于公司所属子公司的稽核管理要求，届时另行明确。

上海市住房置业担保有限公司

二○一一年八月三十日

第三篇：综合管理部工作职责

综合管理部工作职责

综合管理部是公司行政和人力资源主管部门，其工作职责是：

一、组织研究拟订公司经营理念和战略、公司近、中、远期经营计划，提出公司组织机构、岗位编配方案；

二、负责建立和督促执行公司各项管理制度，并根据执行情况定期予以修订完善；

三、维持公司正常的办公和生产经营秩序，发现不利于办公和生产经营活动的现象立即予以纠正；

四、负责公司综合文电的起草、审核、印发和流转、公司主要领导的日程和外出交通安排等秘书工作；

五、负责公司文件和档案的收集、归类、整理、登记、保管、借阅和销毁；

六、组织召开公司层级的各类会议，并做好会议记录，督促会议决定的落实；

七、负责公司印章管理；

八、负责或牵头组织承办公司各种资质的报批、认证、复审和年检；

九、与政府有关部门及有业务往来的其他单位保持联系，建立良好的工作关系。负责重要来宾的接待工作；

十、根据公司领导指示，协调公司内部有关部门共同完成工作；

十一、根据需要，组织参加国内外展览会和交易会；

十二、负责构建与维护公司办公和生产经营用计算机网络，保证计 算机和网络的安全正常使用，及时纠正违规使用。负责建立、维护和更新公司网站；

十三、负责企业文化建设；

十四、负责公司固定资产管理，逐项登记造册。负责物业管理费、水电费报批支付。及时安排修复损坏的办公设施、设备，保持办公区域内的环境卫生；

十五、统一调配使用公司公务用车，控制油料和车辆维修等车辆使用经费支出，加强司机安全行车教育；

十六、全面负责员工招聘、培训、考核、奖惩、调整晋升、离职等人力资源管理工作。

综合管理部经理岗位职责

一、执行总经理和其他上级领导下达的工作指令，负责本部门全面工作，组织、安排、督促本部门员工履行各自岗位职责；

二、组织编制公司各部门、各岗位工作职责和公司综合性规章制度；

三、熟悉公司经营理念、战略、程序和方法以及各部门的具体工作方式。监督、检查公司各部门、车间对公司主要领导指示贯彻执行情况，协助公司领导抓好重点工作；

四、起草公司各个时期综合性工作计划和总结、公司内部通知、通告、通报等公司层级综合性公文；

五、协助公司领导制定经营方针、目标；定期组织编制统计报表，并在此基础上进行分析研究，及时正确地反映公司生产经营计划执行情况，为总经理决策提供依据；

六、组织公司例行或紧急会议，作好会议记录、整理会议纪要，督促、检查会议决定执行情况，及时向领导汇报；

七、负责与政府及相关业务单位的联络，处理相关事宜，安排重要来宾的接待工作；

八、参与公司消防设施之日常维护、防火防盗等安全保卫工作；参与处理公司突发事件；

九、负责对员工进行心理沟通和思想教育，及时开导并协助解决员工的各种心理问题、工作问题及生活问题；

十、每月向公司领导提供本部门主要工作情况；

十一、完成公司领导交办的其他工作。

人事行政主管岗位职责

一、在本部门经理领导下开展工作，对本部门经理负责，每周五下午向本部门经理提交一周工作小结；

二、负责计算机及网络的配置、构建和维护，确保公司办公和生产经营的安全正常使用；负责公司网站的建立、维护、管理与更新。在公司产品进行网络宣传方面提供实施方案及技术支持；

三、协助部门经理处理对内对外协调联系工作；

四、具体承办公司各种资质和认证的报批、年审、复检等；

五、协助部门经理承办安全保卫方面的工作；

六、负责公司办公设施、设备的检查和报修；

七、协助部门经理开展企业文化建设工作，承办相关的具体事项；

八、负责公司领导日程和外出交通安排、文电送阅等秘书工作；

九、负责来文、来电、来函登记，并经本部门经理阅鉴后呈公司领导批示或转有关部门办理。负责文件和档案的收集、归类、登记、保管、借阅；

十、负责印章管理；负责保管公司领导办公室和会议室钥匙；

十一、负责编制行政经费开支预算，报批支付物业管理费、水电费、设施设备维修费、快递费等行政费用；

十二、每月底编排下月节假日值班表，并通知到相关人员；

十三、负责统筹安排公司公务用车，保管派车单、登记出车记录、司机违章记录等相关信息，每月汇总车辆行使里程数及油耗；

十四、负责公司电话小总机的接线工作。准确及时驳接来电，声音清晰、态度和蔼，恰当使用礼貌用语；对未能联络上当事人的来电，要将电话内容记录在案并及时转告，紧急来电未找到当事人的要速报本部门经理处理；

十五、负责调校考勤机；监督指导员工使用考勤机；每月从考勤机中刷出员工考勤记录，编制汇总月度迟到、早退、缺勤等考勤报表；

十六、负责拟订公司人力资源工作计划，有计划地开展人力资源管理工作；负责制定公司人力资源管理制度、工作程序和各岗位绩效考核标准；

十七、组织拟订公司各部门定编定员工作，合理控制劳动用工总量及工资总额；

十八、严格遵守《劳动合同法》及地方政府劳动用工政策和公司规章制度，开展员工招聘、录用、辞退工作；

十九、负责组织公司各部门、各岗位绩效考核工作；

二十、负责保存员工的人事档案，编制人力资源状况统计、分析、预测；

二十一、负责编制员工教育培训计划，会同有关部门编制培训大纲，组织相关培训、考试，建立培训记录；

二十二、配合有关部门做好安全教育工作。参与职工伤亡事故的调查处理，提出处理意见；

二十三、协助人事经理办理人力资源管理方面的具体工作，承办员工考勤、奖惩、请假、调动、劳动合同签订或续签、职务任免手续等；

二

十四、指导人事行政文员的工作，人事行政文员不在位时，临时接管其分管的工作；

二十五、完成部门经理临时交办的其他工作任务。

司机岗位职责

一、在本部门经理领导下开展工作，对本部门经理负责，每天上午上班后向本部门经理报告车辆状况；

二、严格按照公司要求的程序执行出车任务，出车任务须由综合管理部统一安排调度，不得私自出车。出车前认真填写派车单，因故不能填写时，返回后须及时补填；

三、出车前检查车辆状况，不得带故障出车；

四、定期进行车辆保养，保证车辆处于良好状态；

五、保持车内外整洁干净，车内禁止吸烟；

六、行车违章由司机自行承担责任；

七、完成本部门经理临时交办的其他工作任务。

保洁员岗位职责

一、在本部门经理领导下开展工作，对本部门经理负责；

二、时刻保证工作环境的整洁、卫生，每天下午办公人员离开后，对办公区域进行一次全面清理，其他工作时间随时清洁；

三、发现责任区内设施损坏及其他不正常情况须及时上报本部门经理。

门卫岗位职责

一、在本部门经理领导下开展工作，对本部门经理负责；

二、劝阻上门推销等无关人员进入公司；

三、负责接收外来快件、文电并送交相关人员；

四、负责厂旗的升降；

五、发现责任区内设施损坏及其他不正常情况须及时上报本部门经理。

第四篇：综合管理部工作职责

综合管理部工作职责

1、范围

本标准规定了公司综合管理部的组织结构、工作内容、检查等。

2、组织结构

总经理是本部直接上级，必要时可中止其非正常运行行为。

中心下属单元有人事、行政、物流、食堂、门卫、司机和卫生员、办公室。

3、工作职责

3.1负责策划和改进公司行政和管理制度，报批后组织实施。

3.2协助编制部门费用预算计划。

3.3负责公司日常行政工作和各部门、系统的协调联络。

3.4负责策划、推进公司企业文化。

3.5负责策划、组织公司综合性会议；协助组织各项专题会议。

3.6负责公司内部媒体、网页的设计、编排、管理。

3.7负责公司文件、信函、报刊杂志的收发、订阅。

3.8负责公司综合性文字材料、对外材料及文件的起草、审核、编印工作。

3.9负责公司对外行政性公关和接待工作。

3.10负责公司档案管理（除技术类外）。

3.11负责公司证照、证书的管（办）理和协会的加入及后续管理工作。

3.12负责组织实施员工招聘、培训、管理考核工作。

3.13负责企业总体形象、公关策划，并组织推广、实施。

3.14负责公司安全保卫、消防工作。

3.15负责公司后勤、物业管理工作。

3.16负责公司生活、办公设施归口管理和维修组织。

3.17负责公司车辆调度、日常管理、维护和保养。

3.18负责公司食堂、员工宿舍和会议室、会客室、培训教室、员工活动室等公共场所的管理。

3.19负责公司绿化、保养和清洁。

3.20负责公司人员、物品进出检查和控制。

3.21 协助公司日常办公用品的购置。

3.22 负责公司日常办公用品分发、管理。

3.23负责公司员工福利（实物）的发放。

3.24 对物流工作有监督检查的责任。

3.25负责部门资料的保管与定期归档，并做好保密工作。

3.26负责完成直接上级交办的其它事务。

4、检查

4.1按本标准规定的工作内容与职责进行检查。

第五篇：综合管理部工作职责

综合管理部工作职责

综合管理部是公司行政和人力资源主管部门，其工作职责是：

一、组织研究拟订公司经营理念和战略，提出公司组织机构、岗位编配方案。

二、负责建立和督促执行公司各项管理制度，并根据执行情况定期予以修订完善。

三、维持公司正常的办公和经营秩序，发现不利于办公和经营活动的现象立即予以纠正。

四、负责公司综合文件的起草、审核、印发和流转、公司主要领导的日程和外出交通安排等工作。

五、负责公司文件和档案的收集、归类、整理、登记、保管、借阅和销毁。

六、组织召开公司层级的各类会议，并做好会议记录，督促会议决定的落实。

七、负责公司印章管理，并做好使用登记；负责保管公司领导办公室和会议室钥匙。

八、负责或牵头组织承办公司各种资质的报批、认证、复审和年检。

九、与政府有关部门及有业务往来的其他单位保持联系，建立良好的工作关系。负责重要来宾的接待工作。

十、根据公司领导指示，协调公司内部有关部门共同完成工作。

十一、根据需要，组织参加国内外项目洽谈会等相关会议。

十二、负责构建与维护公司办公和生产经营用计算机网络，保证计算机和网络的安全正常使用，及时纠正违规使用。

十三、负责企业文化建设以及对外宣传工作。

十四、负责公司固定资产管理，逐项登记造册。负责物业管理费、水电费报批支付。及时安排修复损坏的办公设施、设备，保持办公区域内的环境卫生。

十五、参与公司消防设施的日常维护、防火防盗等安全保卫工作；参与处理公司突发事件。

十六、时刻保证工作环境的整洁、卫生，每天下午办公人员离开后，对办公区域进行一次全面清理，其他工作时间随时保持清洁。

十七、统一调配使用公司公务用车，控制油料和车辆维修等车辆使用经费支出，加强司机安全行车教育。

十八、做好员工考勤记录，编制汇总月度迟到、早退、缺勤等考勤报表。

十九、全面负责员工招聘、培训、考核、奖惩、调整晋升、离职、劳动合同签订或续签、职务任免手续等人力资源管理工作。

二十、负责对员工进行心理沟通和思想教育，及时开导并协助解决员工的各种心理问题、工作问题及生活问题。