廉洁风险基础知识

第一篇：廉洁风险基础知识

一、什么是廉洁风险？ 廉洁风险，就是实施权力的主体产生或发生滥用企业权力谋取私利的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。任何掌握企业经营管理等权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉洁风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。

二、什么是廉洁风险防范管理？ 廉洁风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期控制、后期处臵等措施，依托计划、执行、考核、修正的PDCA循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。通俗地讲，就是查找出党员干部日常工作生活中的廉洁风险，有针对性地制定防范措施，建立起反腐倡廉建设与工作业务之间的关联机制，在权力运行的各个环节对廉洁风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。

三、廉政风险有哪些基本特征？ 廉洁风险是危害廉政的。廉洁风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，是廉洁的隐患。廉洁风险是可描述的。廉洁风险的表现形式是具体工作中存在的不足。廉洁风险是可防范的。针对廉政风险制定的防范措施，应能够在日常工作中得到贯彻执行，从而降低腐败行为发生的可能性。

四、什么是廉政风险点？如何排查廉政风险点？ 廉洁风险点是指权力运行流程中可能产生廉政风险的具体环节或岗位。廉政风险点及与其相对应的廉洁风险是动态的、变化的，随着权力运行的变化或岗位职能职权的调整，而相应发生变化。排查廉洁风险点要紧密结合单位职能和业务工作实际，按照“梳理履职用权业务流程——明确岗位职责——找准廉政风险点（重点环节或岗位）和风险表现形式——组织审定并公示结果”的思路进行，全面查找岗位、科室和单位廉政风险。排查岗位风险要求全体干部职工参与，明确各自岗位职责，查找个人在履职用权方面存在的廉政风险点及风险表现；排查科室风险要求各单位组织科室对照职责定位，梳理科室业务流程，查找出科室存在的廉政风险点及风险表现；排查单位风险要求各单位及其领导班子结合本部门本单位职能和业务工作，重点梳理在决策“三重一大”事项、行使审批、执行等方面的工作流程，查找出权力运行流程中可能产生腐败行为的风险点及风险表现。

五、廉政风险有哪些类型？ 廉政风险具体可分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险五种类型。思想道德风险：指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行为结果不公正不公平，行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。业务流程风险：指业务流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，造成管理者易发生腐败行为的风险。制度机制风险：指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权利失控，管理行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。外部环境风险：指为了达到行权结果有利于自身利益的目的，行权管理对象可能对相关行权人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行权人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。

六、风险防控的主要措施有哪些？ 控制思想道德风险的一般预防措施。思想道德风险来源于世界观、信念方面出了偏差，控制风险的一般模式：正面激励为主，批评教育为辅；真善美为体，道德信念为用；立足教育，反复强化。概括为：激励+信念+强化。控制岗位职责风险的一般预防措施。岗位风险存在于每一个岗位上，控制风险的一般模式：定岗定员+岗位责任制+过错责任追究制+检查评比制+奖惩激励机制。控制制度机制风险的一般预措施。制度机制风险来源于制度机制的不完善或制度的不落实，控制风险的一般模式是：原则性+灵活性+协调力。控制业务流程风险的一般预防措施。业务流程风险贯彻于权力运行的全过程中，控制业务流程风险一般模式可以概括为：制定规范+执行规范+监督检查+考核评比+奖惩兑现。控制外部环境风险的一般预防措施。外部环境风险因外在客观原因而产生，控制风险的一般模式是：排查和锁足风险+预警机制+日常监控。

七、如何开展廉政风险防范管理工作? 按照风险管理的要求，对廉洁风险实行PDCA循环管理。

（一）查找并评估风险等级(计划Plan)。从权力行使过程入手查找可能发生腐败行为的薄弱环节，确定“风险点”，评估风险等级，以预防、监控和处臵为主，制定防范措施。1.梳理职权清单。一是对权力进行全面清理。按照“谁行使、谁清理”的原则，自上而下进行排查，行使那些权力，行使依据是什么，列出权力名称和行使依据。二是对权力进行确认。对清理出来的权力，按照文件授权原则进行确认。三是对确认的权力汇总，并在一定范围内进行公示。2.查找廉政风险点。一是查找岗位（职责）风险。对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、组织定等多种形式，分析并查找出个人在行使权力过程中存在的风险。二是查找处室风险。对照职责定位和行使的权力，查找出在业务工作流程、制度机制和外部环境等方面可能存在的风险。三是查找单位风险。重点查找领导班子在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生的风险。四是查找行业（系统）风险。针对行业或系统特点，查找行业（系统）在业务工作中可能出现的共性问题。对查找出来的廉政风险，上级组织要进行审定，并在一定范围进行公示，接受监督。3.进行风险评估。按照风险发生的机率或者危害程度，进行分析、评估，确定排查出来的风险点的风险等级，经审核后在一定范围进行公示。

（一）制定并实施防范措施（执行Do）。对可能发生腐败行为的重要岗位、重点环节，有针对性地制定严密的监控措施，通过前期预防措施、中期监控机制和后期处臵办法，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，并适时将风险防范措施上升、固化为反腐倡廉制度，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。（1）岗位（职责）风险防控。对照岗位职责以及与业务工作相关的各项法律法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法。（2）处室风险防控。对照职责要求，根据查找出来的在管理事项、审批事项、执法检查事项和单位职能等方面存在的风险点，从工作流程、制度机制和外部环境等方面有针对性地提出部门防控风险的具体措施和办法。（3）单位风险防控。由党政领导班子对照党风廉政建设责任制的要求，围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。（4）行业（系统）风险防控。分析行业（系统）存在的共性问题，进一步健全完善防控风险的相关规章制度，形成廉政风险防范管理上下一体、左右联动的通畅、有效运行机制。

（三）评估及检验防范效果(考核Check)。通过差距分析、量化效果、评估反馈等方法，对廉政风险实行动态防控，对于未实现预定目标的，重新分析查找原因，制定防范措施，直至达到预定目的。对风险等级实行分级管理、分级负责。对等级较高的风险点，在分管领导管理的基础上，单位主要领导负责防控；对等级一般的风险点，分管领导负责防控；对等级较低的风险点，科室领导负责防控。加强内部监督和外部监督的结合，整合监督资源，实施有效监督。

（四）考核防范效果，完善管理体系。（修正Action）。建立和完善廉政风险防范管理考核制度，通过信息监测、上级检查、社会评议等方式，对风险防控各项措施的落实情况进行考核评估。廉政风险防范管理考核工作与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。根据考评结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正风险内容，建立健全风险预警、及时纠错、内外监督、考核评价和责任追究机制，逐步形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核的依据的风险防范管理体系。

八、廉政风险防范管理从阶段上分有哪些主要预防措施？ 针对确定的廉政风险点，建立前期预防、中期监控和后期处臵“三道防线”，对可能发生的腐败行为实施有效控制。

1、前期预防措施是针对风险点采取的预防性措施。主要是综合运用各种工作手段，将预防腐败融入各项业务工作中，贯彻于各个工作流程，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。制定前期预防措施的关键在于从本单位、本岗位的具体工作中找准“风险点”，将前期预防措施明确为具体工作任务，以便组织实施和监督考核。

2、中期监控机制是开展风险预警和工作检查的动态性措施。主要是通过信息监测、定期自查和垂直抽查等三种手段，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。落实中期监控机制的关键在于发挥好各类监督渠道的作用，形成对廉政风险的有效的监控“网络”；同时发挥及时纠错功能，确保各项前期预防措施落实到位。

3、后期处臵办法是针对中期监控发现的问题实施的惩戒性措施。主要是通过警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，对存在风险表现的个人进行告诫，对前期预防不到位的单位进行督导。实施后期处臵办法的关键在于对可能发生的腐败问题实施超前处臵，及时纠正偏差，避免廉政风险演化为腐败行为。

九、廉政风险防范管理工作有哪些基本要求？

（一）重在预防。在明确和充分评估廉政风险种类和级别的基础上，通过制定和完善有针对性的预防措施，建立预警和防范机制，做到弥补漏洞，降低风险，防患于未然，把保护干部和注重预防的工作落到实处。

（二）要突出重点。通过查找评估廉政风险和制定防范措施，把重大决策、重大政府投资项目安排和大额度资金审批及使用、重要人事任免等重点工作岗位和关键工作环节纳入重点监控管理范畴。

（三）必须强调过程管理。按照全面质量管理原理，对管理事项从经办开端到完结进行全程监测，通过预防措施，及时发现潜在的廉政风险和管理的薄弱环节，纠正问题，循环往复，达到规范权力运行的目的。

（四）自我完善。从自己最熟悉的日常工作环节入手，发现最容易产生的廉政风险，选择确定最适用的防范措施，达到确保自己不出现“以权谋私”等腐败问题的效果。

十、实施廉政风险防范管理有哪些作用？ 实施廉政风险防范管理是加强反腐倡廉建设的内在需要，是贯彻落实惩治和预防腐败体系的重要举措，是对公共权力运行实施有效监控的重要手段，也是加强内部管理、推进工作规范高效的一项基础性工作。一是有利于深化反腐倡廉宣传教育。排查廉政风险点，让每位从事公务的人员了解知晓自己的岗位职责、潜在的廉政风险，从而在思想上确立“从政有风险，防范除隐患”的意识，变上级要求防范风险为自身需要而自觉防范风险。二是有利于提高反腐倡廉制度建设的质量和水平。排查廉政风险点，找出可能引发腐败的制度漏洞，增强了制度建设的针对性和可操作性。三是有利于加强干部队伍建设。开展廉政风险防范管理工作，既给党员干部敲响了廉政风险警示钟，又通过多种预防措施，使党员干部远离腐败，真正为党员干部编织起一道廉政“保护网”，保护干部，促进干部健康成长。四是有利于构建反腐倡廉建设与业务工作之间的关联机制，较好地解决党政组织和领导干部履行“一岗双责”的抓手和载体问题，既为纪检监察工作提供了平台，也会促进业务工作规范高效。

十一、全国开展廉政风险防范工作的基本情况 2007年10月，北京市崇文区将风险管理理论引入预防腐败工作，在全国率先开展廉政风险防范试点，得到了中央纪委、监察部的充分肯定。2009年，北京市在总结试点经验的基础上，在全市全面推开廉政风险防范管理工作，中央政治局委员、北京市委书记刘淇，中央纪委副书记、监察部部长、国家预防腐败局局长马马文出席会议并讲话。目前，上海、河北、吉林、江西等省市和财政部、国家工商总局、国家税务总局、海关总署等部门也全面推行廉政风险防范管理。

第二篇：个人廉洁风险自查报告

个人廉洁风险防控工作自评报告

自“三严三实”教育实践活动开展以来，本人严格按照活动要求，认真对照党纪条规，和廉洁自律承诺书对个人在廉洁履职的情况进行了深入的排查，现将自查情况汇报如下：

一、学习方面

加强理论学习，提高政治素质。按照我处党工部政治学习的安排，认真学习党的十八大及十八届三中、四中全会、习近平一系列讲话精神，全国两会精神集锦等内容，观看了中央党校机关党委原副书记薛鑫良题为《认真做到“三严三实”，努力重构政治生态》的视频，树立了正确的人生观、世界观，坚定自身信念不动摇。从我做起，率先垂范，敬畏红线，严守底线。在工作中不搞“一言堂”，积极听取职工群众意见，接受职工群众监督。

二、践行承诺方面

1.认真遵守《党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、集团公司和我处“三重一大”集体决策制度、作风建设决定以及相关规章制度，认真贯彻落实中央关于改进工作作风的八项、集团公司20条和我处18条有关规定，管好自己，带好部下，确保职责范围内不发生任何政治安全问题。

2.以身作则，做好本职工作。首先从自己做起，严于律己，以史为鉴、以人为鉴、以案为鉴，时常对自己敲警钟，严把本职工作质量关，规范办事程序，秉公办事，不徇私情。自觉接受群众和员工的监督。

三、存在的不足

一年来，我较好履行了党员的权利义务，但与“四优”党员的标准比，差距还比较大。主要是：业务知识还不够全面；工作质量还有待进一步提升；服务职工群众的力度还有待进一步加强。

四、今后的努力方向

今后的工作生活中，我将以此次廉政风险点排查为契机，以科学发展观为统领，进一步加强政治理论学习，坚守规矩意识和纪律意识，讲政治顾大局、提升个人修养，并对个人思想进行不断地改造，结合个人工作特点，筑牢拒腐防变的防火墙，廉洁自律，踏实工作，认真践行“三严三实”，按照权利清单，依法办事、规范用权锤炼过硬作风用实际行动向领导和同事们交上一份满意的答卷。

第三篇：廉洁从业风险心得体会

篇一：廉洁从业风险防范心得体会

廉洁从业风险防范心得体会

陈 斌 作为一名中国共产党员，我心怀感恩！在辛苦并快乐着的工作中，我始终注意树立正确的人生观、金钱观、权利观、政绩观，立足本职，奋力进取，全心全意服务，诚心诚意办事，保持清正廉洁，锤炼人品官品，努力保持共产党员先进性。

一、全心全意服务，诚心诚意办事

全心全意为人民服务是我们党的宗旨，也是党的先进性的重要体现。无论在什么样的情况下，保持共产党员先进性，都必须始终坚持和实践全心全意为人民服务的宗旨。正如胡锦涛同志所说：“群众在我们心里的分量有多重，我们在群众心里的分量就有多重。”因此，学校领导必须有全心全意服务，诚心诚意办事的观念与行动。一是实实在在增进对学校、对师生的感情，堂堂正正、清清白白、扎扎实实为学校、为师生谋福利，关心他们的疾苦，倾听他们的呼声，把他们的安危冷暖挂在心上。

二是树立正确的权力观。

何学校领导手中的权力都是人民赋予的，只能用来为人民谋利益，而不能用来谋取私利，而且，权力要受到人民的监督和制约。学校领导要注意始终为人民掌好权、用好权。

学校领导诚心诚意为学校、师生做好事、办实事。

尤其是深井小学在这二十多天时间内高效地推出了《深井小学教师竞岗实施方案》（共8097字），《深井小学定编、定岗、定员方案》（共3023字），《深井小学岗位说明书》（共23988字）。为了体现其针对性、公正性、有效性、科学性、可行性，学校严格执行上级文件精神，依法成立了有关人事制度改革工作机构，稳定教师思想，激励教师挑战自我，契合学校实际情况，广泛听取教师意见，**选出教师代表参与到人事制度改革的方案制定工作中来。

三易其稿。学校相机在不同时间分别召开了三次领导小组商讨会，三次教师讨论会，一次党支部审核会，一次学校教大会。

一是求真务实，积极进取。一个党员如果没有求真务实的作风，就不可能成为真正的先进分子。保持共产党员的先进性，需要把求真务实作为一项重要内容，落实到各方面工作当中去。

二是遵纪守法，艰苦奋斗。党的纪律是全党意志的体现，是党的各级组织和全体党员必须遵守的行为准则。小平同志多次强调，党的团结统一“一靠理想、二靠纪律”。

三是常怀畏惧之心，保持清正廉洁。在世界各国执政党中，因为腐败而下台的不胜枚举。

育局党委召开了“自觉接受监督，密切联系群众”主题座谈会暨局政治理论中心组学习会，拉开了“200x年区教育局纪律教育学习活动”的序幕，一场以学校领导干部为重点、面向全体师生的廉政文化建设活动在我区教育系统展开。会后，大家对黄埔区教育局党委书记章登明的点评感慨万分，警醒受益。

6月2日的会议后，深井小学领导一以贯之地加强学习，知法守法为法用法，自尊自爱自束自律，增强自觉接受群众监督意识，不断筑牢警惕腐败侵蚀的防线，竭力以制度规范学校管理，尤其是加大对学校人、财、物的规范管理力度。学校党支部努力把廉政教育和健全完善各项管理制度结合起来，把廉政文化工作作为贯彻落实中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》的一项重要工作来抓，希望切实抓出新的成效。

任感，多做贡献，严格遵守法律法规，勇于同各种歪风邪气作斗争。三是要立足本职工作，在实践中经常地开展批评与自我批评，克服不思进取、无所作为的思想状态，在精神文明建设中起到表率作用。四是要重视和熟悉廉洁文化工作，将此作为自己教书育人的一项重要内容。要将廉洁文化教育贯穿到日常的教育活动中去，提高廉洁文化教育的效果。五是学校继续坚持**集中制。学校班子决策时，有不同声音可使人头脑清醒；决策基本正确时，不同声音可以补充完善。不同声音并非离心离德之音，而是一种正常的声音。既是正常，学校就以平常的心态去宽容，去认真听取，去加以分析比较，而没有采取一概不听、堵塞甚至打击的态度。实践证明，学校能够容纳不同意见，**风气不错。学校领导者在决策时真正坚持**集中制，善于听取不同声音，善于集思广益，这样才能做到科学决策，才有可能避免犯错误。俗话说，谨言不会出错，慎行不会摔跤。“吾日三省吾身”，“怕”字当作警钟长鸣，这样就不会在人生路上“摔跤”。实际上，常怀畏惧之心是一种自我约束和自我鞭策，是保持清醒头脑的“清醒剂”，是医治胆大妄为的“良药”，是促使自己正确用权的高明之举，更是对自己对家人高度负责的爱心行为。

三、锤炼人品官品，口碑奖杯一色

明确人品与官品的关系。一个人做校长的时间是有限的，做人是一辈子的事。篇二：廉洁从业心得体会范文

廉洁从业心得体会范文

为了加强国有企业党风廉政建设，增强企业领导人员的拒腐防变和抵御风险能力，促进企业全面、协调、健康发展。

为了加强国有企业党风廉政建设，增强企业领导人员的拒腐防变和抵御风险能力，促进企业全面、协调、健康发展。中央出台了《国有企业领导人员廉洁从业若干规定(试行)》，是加强国有企业党的建设工作的一项重大决策，是深入开展企业反腐倡廉工作的重大步骤。省煤炭集团公司为了进一步规范本集团内从业人员，也相继制定出“十个不准”等廉洁自律规定，所有这些从业行为规范和不准，都是针对在国有企业领导人员中不断有贪污腐败、收受贿赂的案件发生，给国家和企业造成重大损失。

一、要加强理论学习和党性锻炼，提高自己的思想和精神境界。作为企业领导人员要以身作则，加强学习，树立正确的人生观、价值观和权力观，端正思想作风，提升思想境界，模范遵守国家和企业有关廉洁从业的各项规定。一个人如果平时不学习，放松了自我教育，久而久之就会忘记了自己的职责，思想上就会慢慢放松警惕，贪欲的思想可能就会逐渐滋长。学习对一个领导人员来说是很重要和必要的，通过政治理论学习可不断提高人的思想境界，淘冶人的情操，但有的人平时常以工作忙，没空等理由而不参加集体政治理论学习，这样不利于提高自己的思想觉悟。一个人经常不学习头脑很容易产生麻木，逐渐丧失警惕性，从而可能向犯罪迈出第一步。

二、要端正职业道德思想，增强道德观念。

我们作为一名企业领导人员，能干到领导岗位来之不易，要好好珍惜，不要把领导岗位当作捞钱的本钱，为一时的贪欲而毁了自己。

三、要知足常乐，保持平衡心态。作为企业的一名领导人员，个人的收入在企业中属于中上以上的，比上不足比下有余，知足者为乐，不要一味去攀比虚荣、奢华，欲望是没有止境的。不要老把报酬看得很重。人活着不能一直欲望金钱、一味追求虚荣和奢华，这样会为了一时贪欲而断送前程，连累家庭、老婆孩子。

四、要管住小节，守好自己的情操和品质。现在有的人认为这个年代吃吃喝喝不算啥，收点小礼没什么，生活作风随便一点不要太认真。这些人正是平时在小事小节上放松了自我约束，忘记了自己的职责，从很多反腐教育反面教育片和教材来看，许多领导人员走上犯罪道路，正是从“小恩小惠”、小节开始，慢慢放松警惕，一步一步被拖下水，最后成为阶下囚。从这些人的身上为我们敲响了警钟，我们要从这些反面教材跟吸取教训，并以此为戒，时时保持清醒的头脑，防止因小节不保而酿成大错。

五、正人要先正己、做反腐倡廉表率。

廉洁从业心得体会范文之二

党的十七大明确提出加强反腐倡廉建设，把它放到与党的思想建设、组

织建设、作风建设、制度建设同等重要的位置来抓，不断加大教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败力度，努力构筑健全稳固的惩治与预防腐败体系。构建惩防体系，教育是基础，制度是保证，监督是关键。

一、要加强理论学习和党性锻炼，提高自己的思想和精神境界。加强学习，树立正确的人生观、价值观和权力观，端正思想作风，提升思想境界，模范遵守国家和分局有关廉洁从业的各项规定。领导人员政治强、人品正、廉洁形象好，团队的战斗力就强，企业的改革发展就有保证。常学习，常反省，不断提高人的思想境界，陶冶人的情操。

二、保持平衡心态，做到公私分明。从很多廉洁教育的案例来看，许多领导人走上犯罪道路，正是从“小恩小惠”、小节开始，慢慢放松警惕，一步一步被拖下水，最后成为一出悲剧。保持一个平常的心态无论对我们平常的工作还是生活都是非有利的，俗话说“知足者常乐”拿我们劳动所得，不是自己的东西坚决不下手。

廉洁从政要坚持以营造和谐的党群干群关系为根本。党风正则干群和，干群和则社会稳。按照勤奋好学、学以致用，心系群众、服务人民，真抓实干、务求实效，艰苦奋斗、勤俭节约，顾全大局、令行禁止，发扬民主、团结共事，秉公用权、廉洁从政，生活正派、情趣健康的要求，把领导干部作风建设作为党的作风建设的重点来抓，在求实效上下工夫。端正党风的任务非常艰巨，实现社会和谐则要付出更大的努力。

要更加注重联系实际、教育要更加注重提高思想认识、活动要更加注重解决突出问题。

通过这一个月来的深入学习，使我对开展党风廉政建设的重要性和必要性有了更进一步的认识。

一、注重学习，让廉政要求入心入脑

首先要坚持政治理论学习，筑牢理想信念。要用科学发展观武装自己的头脑，一时一刻都不能放松世界观、人生观、价值观的改造，筑牢信念大厦的根基;其次要经常学习廉政规定，通过学习，明白什么能做，什么不能做，脑子里始终要有明确的界限。

二、严以律己，及时扫清思想灰尘

市场经济的趋利性逐步渗透到社会生活的方方面面，形形色色的价值观不断充斥人们的思想。稍有不慎，思想就可能被腐蚀，就会犯错误、栽跟头。

那些落马的贪官们，是怎么走上不归路的呢?翻开那些走上了与人民为敌的腐败分子的履历，他们之中有些人也为党兢兢业业地工作过，做出过很大的贡献，有些人很有才华，他们也不是无视中央对党风廉政建设和反腐败斗争提出的明确要求和告诫。

通过学习，我们要在不断在思想上自律，在制度面前自律，在监督中自律，在不断经受考验中强化自律。将警钟敲给自己，长鸣不绝于耳，才能有如履薄冰般的谨慎、如临深渊般的警醒。不断要克服贪念，从一个个腐败分子因贪婪而走上穷途末路的人生悲剧里，我们不难发现他们都是贪欲的恶性膨胀而起的。陈双全说过：“下不为例”，开始还害怕，后来就不怕了，为什么他们收受贿赂时原本颤抖的手就不那么颤抖了，原本怦怦跳的心也不那么紧张了，收受贿赂也就心安理得了。贪婪使他们已经变得头脑不清了，贪婪的闸门一旦打开，贪欲会如洪水决堤一泻千里，不可收拾。如果他们在生活中培养健康的生活情趣。明白一个党员最基本的价值取向和行为准则，洞察人的某些情趣爱好若处之不慎，就可能变成弱点这些道理，就避免了操守不严、品行不端这些违法违纪现象，不至于理想信念的“总开关”失灵。

三、干净履责，从源头上杜绝不廉政行为

一是思想干净。做对党赤胆忠诚，对人民真心实意，对工作兢兢业业，把自己锻炼成为一个纯粹高尚、有益于人民的人;二是要行为干净。勿以恶小而为之，小节里面有政治，小节里面有方向，小节里面有人格，小节里面有形象。一个小节上过不了关的党员，也很难在“大节”上过得硬，不拘小节必然终累大德。我们一定要对每一件事，始终做到慎独、慎初、慎微、慎行;三是作风干净。无论在什么岗位、想问题、做事情，都要坚持原则。无论是公务应酬，还是和人交往，都应保持健康的生活作风，用正气坦荡的清水冲掉生活腐化的灵魂污垢，防止因受到不干净的、不良的生活作风而迷失我们的方向;四是关系干净。

四、自觉接受监督，学会保护自己

失去监督的权力，必然滋生腐败;脱离监督的干部，往往会犯错误。篇三：廉洁从业学习心得体会

廉洁从业学习心得体会

“没有规则的自由才是真正的不自由，在规则里面游戈那才是真正的自由”，7月3日上午，省公司纪检检察部党风廉政处处长应邀给我们上了一堂深动地廉洁从业教育课，在讲课中，吴处长结合实际细致分析了重大决策风险、岗位廉政风险、业务廉政风险、违纪违法风险、行风形象风险等五类廉洁从业风险的表现形式。

一、加强学习、提高思想境界和自身素养。一方面是要加强政治理论和法律法规的学习，我个人认为，一个人如果平时不学习，放松了自我教育，久而久之就会忘记自己的职责。作为一个二级生产部门领导，虽然平常工作繁忙，但不能总是强调日常工作繁忙，或者认为上班时间日常事务多，没时间也静不下心来学习，如果经常不学习就会慢慢放松警惕，从而可能成为走向犯罪道路的第一步。所以政治理论学习只能加强不能放松，这样才能在思想上筑好防腐的第一道防线。

二、端正职业道德思想，增强道德观念。要倍加珍惜，在对待名利上，要有满足感，在事业的发展上要有危机感，在工作的本领上要有恐慌感。要把好权力观，如果认为自己手中的权力是上级恩赐的，是自己“千辛万苦”挣来的，把权力当作谋取私利的工具，放纵私欲，迷失方向，就必然受到严厉制裁。

三、干实事，求实效，勤勤恳恳干事。作为企业的重要生产部门领导，一要摸清实情，经常深入基层，深入群众，深入生产现场，真正了解基层实际情况和职工群众的愿望与需求，全面掌握各方面的真实情况，为决策和工作提供可靠依据；二要在各方面牙想实招，在吃透上情、摸清下情、了解外情的基础上，认真研究和提出切实可行的解决问题的思路、办法和措施。

四、管住小节，树立高尚的情操。

变的“堤坝”。

五、正确对待党组织和职工群众的监督。作为领导干部，无论能力多强、功劳多大、职位多高，都必须摆正自己的位置，自觉接受组织和群众的监督。要把监督作为一种信任，一种帮助，一种爱护，一种净化。把党组织和群众的监督作为一种警戒，要勇于接受群众的监督，并时刻对照党组织和群众监督这面镜子，经常想一想，照一照，检查一下自己有什么缺点和不足，及时加以纠正和改进。

总之，廉洁从业是一项庞大工程，既涉及管理学知识，又涉及要社会学知识，还涉及心理学知识，古往今来，无论是理论体系的研讨，还是工作的实务，都十分丰富。经过半天的学习，整体看，仅只九牛一毛，仍相当粗浅，仅能起到引路、指向的作用。篇四：银行廉洁从业风险防范心得体会

银行廉洁从业风险防范心得体会

本人通过学习《兴义农村合作银行廉洁从业风险防范管理工作实施方案》关于反腐倡廉的精辟论述及被近百个发生在银行业中形形色色的违法犯罪典型案例资料，深深地教育了我，给我以强烈的震撼，使我受益良多。这次学习是银监会党委为加强银行业从业人员和监管人员廉洁从业教育，筑牢拒腐防变的思想防线深化银行业党风建设和反腐倡廉工作的一项重要举措。集中反映了党的三代领导集体和以胡锦涛同志为总书记的党中央关于党风廉政建设和反腐败工作的重要论述，充分展示了改革开放以来银行业在推进反腐倡廉建设所取得的成绩，列举了近年来银行业发生的各类违法违纪案例。

1、认真学习交行的责任文化，积极参与责任交行责任人主题教育，提高自身职业道德水平，打造责任文化的现实要求。深刻认识自身岗位、职务的职责，真正达到增强责任意识，提高责任能力，规范责任行为的目标。

2、加强学习，不断提高自身修养，锤炼道德意志，提升道德境界，提升自己的廉洁自律意识，增强辩别是非的能力。只有坚持把思想政治学习常抓不懈，增强党性观念，才能拥有较高理论水平和丰富实践经验，才能不断提高自身的政治素质和把握政策的能力，才能始终保持正确的政治方向、政治立场和政治观点，才能树立正确的世界观、人生观、价值观、、利益观和社会主义的荣辱观。

通过这次学习，我们深深体会到，这是一次警钟长鸣、防微杜渐的教育，也是一次发人深省、启迪心智的灵魂课堂。对于我们今后进一步增强反腐倡廉意识，增强做好廉政建设工作责任感和紧迫感，走好未来人生道路每一步，都具有十分重要的现实意义和深远的历史意义。篇五：遵规守纪 风险防范 廉洁从业主题教育心得体会

因此在这次主题教育中，一是我积极端正思想作风，提升思想境界，淘冶个人情操，不以工作忙、没空等理由不参加公司组织的主题学习。二是在工作中以身作则，严明纪律并体现在日常管理监督中，抓早抓小，让纪律和规矩成为自我和员工不可触碰的底线。三是加强党性修养和业务学习，树立正确的人生观、价值观和权力观，提高拒腐防变和自我约束能力。

所以在日常工作中，一是要端正从业道德思想和严守职业道德底线，淡泊名利，淡定从容面对一切，规范自我廉洁从业行为。二是要坚持原则，按规定程序办事，接受组织和员工监督，广泛征集员工意见。三是要对个人或部门存在的问题进行梳理整改，组织所属员工学习公司相关规章制度。

三、通过集中学习，使我认识到廉洁从业须从个人做起，知足常乐。作为公司中层管理者、党员，个人的收入在公司员工中属于中等，比上不足比下有余，应知足持平衡心态。

所以在自我工作中，一是要在自己岗位职责管理范围内深入开展廉洁从业教育，自觉抵制各种诱惑，从思想深处筑起廉洁自律意识防线。二是要带头遵守和完善公司各项规章制度，在所属员工中形成“一岗双责、廉洁从业”的良好氛围。三是要求别人要做到的事情，自己必须首先做到，正人先正己，真正以自己的言行去带动员工，影响员工。

四、通过对照检查、总结反思，提高了自己的品质情操和党性修养。

因此，我们在工作中，一是要随时敲响警钟，以反面教材教训为戒，时刻保持清醒的头脑，防止因小节不保而酿成大错。二是要积极通过强化廉洁从业意识，确保自己在工作岗位上的纯洁。三是要增强党纪国法观念，树立正确的权力观、地位观、利益观，做到见诱惑心不动，见财物心不痒。

第四篇：廉洁风险防范管理制度

国投公司廉政风险防控机制建设工作领导小组工作职责

1、组织领导、协调监督、检查考核公司系统的廉政风险防控机制建设工作；

2、对公司系统的廉政风险防控机制建设工作作出总体部署和阶段安排，对廉政风险防控机制建设工作开展情况进行监督、检查；

3、深入宣传教育，搞好思想发动，统一思想认识，充分调动广大职工积极参与加强廉政风险防控机制建设的自觉性和主动性，大力营造风清气正、廉洁从业的良好氛围；

4、检查、指导各部室和下属各企业的廉政风险防控机制建设工作，确保公司系统廉政风险防控机制建设工作有序进行并取得实效；

5、定期组织召开廉政风险防控机制建设工作领导小组会议，传达贯彻上级有关指示精神，总结经验，查找问题，增添措施，强力推进公司系统廉政风险防控机制建设工作深入进行；

6、审核、审查公司各部室、下属各企业和职工查找的廉政风险点及防控措施；

7、建立健全和修正完善公司的各项规章制度，建立廉政建设长效机制；

8、建立完善廉政风险防控机制建设工作挡案，促进廉政风险防控机制建设的规范化。

9、办理并完成上级廉政风险防控机制工作领导小组部署的工作任务。

国投公司惩治和预防腐败体系实施细则（试行）

第一章 总 则

第一条 为全面贯彻党的十七大精神，认真落实惩治和预防腐败体系实施纲要，加大从源头上预防和治理腐败工作力度，推动公司系统党风廉政建设和反腐败工作深入开展，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，按照中、省、市关于惩治和预防腐败体系相关工作要求，结合公司系统实际，特制定《国投公司惩治和预防腐败体系实施细则》（以下简 称《细则》）。

第二条 指导思想。以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，深化廉政教育、强化制度建设、完善监督机制，进一步加大从源头上预防腐败的工作力度,为公司持续健康发展提供有力的政治保证。

第三条 构建原则

1.坚持惩防并举、注重预防的原则;

2.坚持教育、制度、监督并重的原则;

3.坚持继承与创新相结合的原则;

4.坚持系统性与可行性相统一的原则;

5.坚持与现代企业制度相适应的原则;

6.坚持与公司实际相结合的原则。

第四条 构建目标。力争用三年时间，初步形成惩治和预防腐败体 系的基本框架。努力实现公司系统党风廉政建设全面加强，广大党员干部廉洁自律的自觉性明显提高，企业经营管理规范有序，公司领导人员行使权力的制约和监督得以加强，预防和治理腐败取得显著成效，初步建成与公司系统实际相适应的惩治和预防腐败体系。再经过一段时间的努力，全面建成与社会主义市场经济体制相适应，符合企业持续健康发展要求的党风廉政建设和反腐败工作体系，实现反腐倡廉工作制度化、规范化和法制化。

第五条 工作步骤。构建惩治和预防腐败体系大致分为三个阶段。

第一阶段：2010年，研究制定《国投公司惩治和预防腐败体系实施细则》。公司党委系统各企业按照《细则》要求，制定工作规划，明确工作目标、工作任务和落实措施。

第二阶段：2011年至2012年，坚持边研究、边实施、边完善的原则，不断总结经验，有步骤、有计划地开展工作，初步形成惩治和预防腐败体系的基本框架。

第三阶段： 2013年，在总结、完善、提高、拓展上下功夫，全面细化惩治和预防腐败体系，实现反腐倡廉工作制度化、规范化和法制化。

第六条 构建内容。坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，立足制度建设，着眼源头防范，致力于建立健全教育防范机制、制度预防机制、监督制约机制、案查惩治机制、评价激励机制，逐步形成完善的思想道德教育长效机制、党风廉政建设和反腐败制度体系、权力运行监督机制。

第七条 构建要求

（一）教育、制度、监督并重，贯穿于党风廉政建设和反腐败的各个环节，统一于惩治和预防腐败体系之中，相互配套，相互促进，共同发挥作用。

（二）坚持用发展的思路和改革的方法，通过深化改革、创新机制、完善制度，从源头上预防和解决腐败问题，铲除腐败现象滋生蔓延的土壤和条件。

（三）解放思想、实事求是、与时俱进，及时总结公司系统党风廉政建设和反腐败工作实践，努力把握党风廉政建设和反腐败工作规律，加强全局性、前瞻性问题的研究，探索新思路、解决新问题、总结新经验，在继承中发展、在发展中创新。

（四）坚持把构建惩治和预防腐败体系工作融入公司改革、发展和稳定大局，与公司的重大改革措施和重要决策相配套，与加强经营管理相结合，以人为本，求真务实，努力建设具有公司特色的惩治和预防腐败体系。

（五）坚持边建设、边运行、边完善，分类指导、稳步推进，在建设中提高、在提高中建设，切实提高惩治和预防腐败的能力。

第二章 教育防范机制

第八条 党风廉政教育是党风廉政建设和反腐败工作的重要基础，对于增强广大干部职工的法治观念和纪律观念，筑牢思想道德防线具有十分重要作用。要针对广大干部职工队伍实际，深入研究党风廉政教育规律，贴近思想实际，解决实际问题，努力营造廉洁文化氛围，增强党风廉政宣传教育的渗透力、感染力和震撼力，切实提高职工特别是各级 领导人员遵纪守法、廉洁自律的自觉性和坚定性，自觉抵御各种腐朽思想的侵蚀、增强拒腐防变的能力。

第九条 党风廉政宣传教育的重点对象：各级领导人员以及中层管理人员、重点岗位人员。党风廉政教育要贯穿于公司领导人员的培养、选拔、管理、使用、监督等各个方面。

第十条 党风廉政宣传教育的主要内容：

（一）马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想、科学发展观教育；

（二）党的基本纲领、基本路线、方针政策教育；

（三）马克思主义的世界观、人生观、价值观和正确的权力观、地位观、利益观教育；

（四）党性党风、理想信念、艰苦奋斗教育；

（五）党的纪律、国家法律、行业规则、企业规章、依法治企、遵纪守法教育；

（六）廉洁自律、廉洁从业、诚实守信教育；

（七）职业道德、社会公德、家庭美德教育；

（八）典型示范教育和警示教育。

第十一条 党风廉政宣传教育要纳入党的建设和思想道德教育的总体部署，统一规划、统一安排、统一要求，形成党委统一领导，纪检监察部门组织协调，各企业分工负责的 “大宣教”格局。

第十二条 党风廉政宣传教育机制构建要在统一规划的基础上，创新教育形式、丰富教育内容、活跃教育形式、突出教育效果。党风廉政 宣传教育的主要方式方法：

（一）坚持开展主题教育；

（二）坚持集中性教育与经常性教育相结合。

（三）党组（党委）中心组学习教育；

（四）积极拓展党风廉政教育范围，加强对公司领导人员配偶、子女和身边工作人员的教育，以及“人、财、物”等重要岗位管理人员的廉政教育，通过广泛宣传教育，调动广大干部群众主动参与反腐倡廉工作，自觉增强遵纪守法意识。

（五）加强企业廉洁文化建设，增强员工反腐倡廉意识，激发员工参与监督的主动性和积极性，在公司系统形成以廉为荣、以贪为耻的价值取向和良好风尚，构筑员工与企业的共同价值观和利益观。

（六）建立反腐倡廉宣传教育专栏，利用演讲、知识竞赛、书法、绘画、摄影等艺术形式广泛开展宣传教育

第三章 制度防范机制

第十三条 制度建设是企业经营管理的重要环节，是党风廉政建设和反腐败工作的根本保证。围绕人权、财权、物权、事权，建立结构合理、配臵科学、程序严密、易于操作的制度体系，做到权力配臵科学化、经营管理制度化、权力运行程序化，从源头上预防和解决腐败问题。

第十四条 进一步健全完善各项规章制度，创新管理模式，改进管理手段，打造新型管理体系。强化经营管理制度之间的相互制约，搞好经营管理制度与监督制度的衔接，确定经营管理制度运行中的重点监督环节，明确监督方式，做到凡事有人负责、凡事有章可循、凡事有据可 查、凡事有人监督，把党风廉政建设和反腐败工作寓于各项制度之中，推进体制、机制和制度的改革与创新。

第十五条 各级领导人员和职能部门要认真履行管理工作中的廉政建设责任，对业务流程不断梳理和完善，防止因管理“漏洞”而发生腐败问题。

第十六条 严格执行“三重一大”决策管理制度，实行决策跟踪反馈和责任追究。严格执行民主集中制，坚持“三重一大”集体讨论决定，坚持“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”议事规则；严明议事规则和决策程序，建立完善重大投资、资金调度及其他重要经济活动决策、执行程序和监督制约机制；加强责任考核，落实经营者对国有资产的经营责任制，健全国有资产的运营、管理、决策、监督的体系和机制；建立责任追究制度，健全纠错改正机制；对决策失误造成重大损失的，要追究领导责任；对利用决策权谋取私利的，要严肃查处。

第十七条 健全干部人事管理制度，严格执行领导人员选拔任用程序。严格按照现代企业制度的要求，不断深化干部人事制度改革，积极推进干部人事工作的科学化、民主化、制度化，扩大企业职工对干部选拔任用的知情权、参与权、选择权和监督权。

健全领导人员考核制度。完善符合公司实际、体现科学发展观和正确业绩观要求的领导人员绩效考核办法和业绩考核评价体系，将品德、知识、能力和业绩作为衡量和使用人才的主要标准，形成正确的用人导向和行为导向。

第十八条 健全和严格执行企业经营管理制度。严格执行党的经 济工作纪律和国家法律法规，严格遵守企业会计准则和企业会计制度，完善财务监督检查机制，提高财务收支的透明度。建立健全资金管理报批、审批、内部管理、审计监督等各项制度，加大监管和责任追究力度，确保国有资产增值增效。

严格实行重大项目集体决策制度、项目备案制度和项目公开制度。建立投融资管理办法，有效规范投资行为，加强投资计划统一管理和分级实施，严格控制各类非生产性投资。

建立健全风险管理机制，定期对企业管理中的薄弱环节和不确定因素进行风险分析和控制。防止乱投资、乱担保、乱借贷、违反规定多头开设银行帐户、公款私存和出借银行账户等行为。建立健全企业监督约束机制，坚持企业经营管理重大事项报告制度，依法规避风险，保障企业经营安全。

第十九条 认真落实党风廉政建设责任制，坚持和完善反腐败领导体制和工作机制。

各级党政领导班子要把落实党风廉政建设责任制列入重要议事日程，与生产经营管理紧密结合，做到同部署、同落实、同检查、同考核。各级党政主要负责人对职责范围内的党风廉政建设负总责，领导班子其他成员根据工作分工，对职责范围内的党风廉政建设负直接领导责任。各职能部门对职责范围内的党风廉政建设负直接责任。

严格执行党风廉政建设制度，强化领导人员的“一岗双责”意识，细化责任追究标准，明确责任追究程序，严格执行责任追究，维护党风廉政建设责任制的严肃性。进一步完善责任考核机制，把考核结果作为 领导班子和领导人员的业绩评价、奖励惩处、选拔任用的重要依据。

第二十条 建立完善和严格执行各项监督制度。

制定和完善党务公开制度，明确党务公开的内容、范围、时间与方式。党内重大事项要广泛征求党员的意见，保证党员的知情权、参与权、选择权和监督权。

严格执行领导人员任期经济责任审计和离任审计制度，加强对审计中发现问题整改情况的跟踪和督导，坚持每半年对审计报告中涉及整改的问题进行检查，运用审计成果，加强审计监督。

认真落实司务公开制度，健全司务公开的领导体制和机制，不断拓展司务公开的内容和公开渠道，积极支持工会组织参与涉及职工利益的重大决策，企业的重大决策、改革方案应提交职代会审议，保证职工民主监督权利的落实。

加强对公司各项工作制度、工作程序的审查，对可能发生腐败问题的环节，提出审查意见，有关部门和单位要根据审查意见，认真整改，严密制度程序。

第二十一条 严格执行廉洁自律各项制度。

认真执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定（试行）》，规范领导人员从业行为；严格执行领导人员个人重大事项报告制度、民主生活会制度、民主评议党员制度和领导人员述职述廉制度；建立健全领导人员问责制度；研究制定企业主要负责人监督管理办法，完善对权力运行制约和监督的有效机制；研究制定与发展社会主义市场经济相适应、符合公司实际的员工从业道德规范和配套的奖惩办法，用制度规范员工 的从业行为，激励广大员工爱岗敬业，勇于奉献，廉洁从业。

第四章 监督制约机制

第二十二条 监督制约机制是惩治和预防腐败的关键。权力制约机制的构建要紧密结合公司经营管理实际，实施分权制约，合理配臵权力，进一步规范“人权、财权、物权、事权”，实现权力的可控在控。

第二十三条 建立健全党委统一领导、纪检监察部门组织协调、各企业齐抓共管的监督工作机制，充分发挥党内监督、行政监督、审计监督、民主监督和职能部门的监督作用，整合监督力量，构建监督网络，创新监督方式，突出监督实效，努力形成监督整体合力。

第二十四条 监督的主要对象是：各级领导班子、领导人员特别是主要领导人员；重视对中层管理人员和重点岗位人员的监督。

第二十五条 监督的重点内容：

1.党的路线、方针、政策和国家法律法规的执行情况；

2.党风廉政建设和领导人员廉洁自律、廉洁从业各项规定的执行情况；

3.公司党委、各企业行政重大决策、决定的执行情况；

4.公司党委会议事规则与决策程序的执行情况；

5.企业总经理办公会议议事规则与决策程序的执行情况；

6.领导人员选拔、任免制度的执行情况；

7.大额度资金使用论证与批准制度的执行情况；

8.各内合同、协议的签订与履行制度的执行情况；

9.投资项目考察论证立项审批的制度、程序的执行情况；

10.工程项目、设备物资采购等招标活动执行制度、程序的情况；

11.对外担保、借款的考察与批准制度的执行情况；

12.重大捐赠、赞助事项的研究与批准制度的执行情况；

13.国有资产重组、转让、并购的论证与批准制度的执行情况；

14.重大固定资产报废的论证与批准制度的执行情况；

15.党委研究决定的其他监督事项。

第二十六条 充分发挥党内监督作用，重点做好以下监督工作：

1.民主集中制执行情况。对重大决策、重要人事任免、重要项目安排、大额度资金使用等重要决策事项，实行集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定。对个人或少数人决策重大事项或不执行集体决定的，应追究责任人的责任。

2.领导人员个人重大事项、收入申报、出国（境）审查审批等制度执行情况。

3.召开民主生活会情况，坚持党内生活准则，正确开展批评与自我批评，注重解决自身存在问题。公司党委、纪委以及组织人事部门，应派员参加下属支部的党员领导人员民主生活会。

4.来信来访落实情况。对不遵守信访工作纪律、不按照规定及时处理信访事宜、故意泄漏和隐瞒信访信息、应初核而不初核、应立案而不立案、打击报复举报人的，要严肃追究责任人的责任。

5.落实诫勉和廉政谈话的情况。对应谈话而不谈话、应诫勉而不诫勉的，严肃追究责任人的责任。

6.落实党务公开情况。建立和完善党内情况通报制度和党内情况 反馈制度，积极疏通和拓宽党内上情下达、下情上达的渠道。党员真实署名反映的问题、意见和建议，都必须及时转达，并及时处理和答复。

7.领导班子及其成员发生违纪违法案件或党风廉政建设工作考核不合格的单位，党委要及时召开民主生活会，查找原因，吸取教训，进行整改。

第二十七条 强化纪检监察监督职能。

党的纪律检查委员会是党内监督的专门机关，公司纪委要切实履行党章赋予的职责、权利和义务，协助党委抓好党风廉政建设工作，加强对党员领导人员履行职责和行使权力情况的监督检查；企业重大决策部署落实情况和工程项目建设、设备物资采购、资金运作、招投标、等方面执行规章制度情况的监督检查，认真做好执纪工作。对新任领导人员，纪检部门要加强对其党风党纪教育，提出廉洁自律要求。

第二十八条 强化审计监督。

重视审计工作，强化审计监督，把审计监督与制度建设有机结合起来，完善领导人员经济责任审计制度，加强对企业主要负责人和其他重要岗位人员的任期审计与离任经济责任审计；对重点项目、专项资金等进行专项审计，提出审计建议。

1.加强公司审计组织体系建设。建立组织严密、责权统一、界面清晰、分工协作的审计组织体系，充分发挥审计监督职能。

2.严格执行审计制度。以经济责任审计为重点，每年对所属单位进行一次全面审计。所属单位主要负责人离任必审，财务决算必审。围绕公司工作重点、管理难点、重点资金安排与使用以及职工关 注的热点，开展专项审计和审计调查。

3.实行审计结果公开。审计结束后，将审计报告报公司党政主要领导；根据审计项目和所发现的问题，送纪检监察、干部管理、财务等有关部门。有关部门要协助审计部门，监督被审计单位根据审计意见认真整改。

4.切实运用审计结果。审计结果要作为加强企业管理、正确评价领导人员业绩以及奖惩任免的重要依据。

第二十九条 进一步加强民主监督。

完善公开办法，明确公开范围和程序，使职工群众知情、议事，积极参与管理和监督。全面落实职工代表大会制度，重视职工代表意见、建议的反馈和整改工作，自觉接受职工群众监督和舆论监督。

1.完善企业领导人员述职述廉、民主评议领导班子和民主测评领导人员工作；

2.完善领导人员任前公示、发展党员公示、评聘职称公示工作；

3.完善职工代表大会各项职权的落实工作；

4.完善司务公开落实工作。

第五章 案查惩治机制

第三十条 查办违纪违规案件，是纪检监察部门的重要职责，也是惩防体系的重要组成部分，对维护党的纪律、国家法律和企业制度的严肃性，强化监督成果，保证企业健康发展有着十分重要的作用。

第三十一条 执纪必严，违纪必究，坚决查办违纪违规案件。以查处领导人员滥用权力、谋取私利的案件为重点，严肃查处利用人权、财 权、物权、事权违纪违规的案件；严肃查处贪污、受贿、挪用公款等违纪案件；严肃查处失职渎职、严重损害国家和企业利益的案件；严厉惩处领导人员违反规定收钱送钱、买官卖官、参与赌博以及利用职权和职务影响为配偶、子女及身边工作人员谋取非法利益等腐败现象。

第三十二条 依纪办案，严格执纪，公正执纪，文明执纪，提高办案水平。在党委领导下，纪委依照党章和有关规定行使检查权。要严格遵守办案工作制度和纪律。坚持纪律面前人人平等，坚持惩处与教育相结合、惩处与保护相结合。

第三十三条 案查惩治必须事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法。要正确运用政策和策略，综合运用纪律处分、经济处罚、组织处理、限制从业资格等方式和手段，增强办案效果。

第三十四条 认真执行纪检监察信访工作制度和纪律，做好来信来访工作。

1.对于信访反映的问题，应调查了解，线索具体的应进行初核。信访处臵率达到100%；

2.及时研究信访反映的问题，根据管理权限和所反映问题，确定由公司办理或转相关部门、单位办理；

3.对反映公司领导人员的信访件，按照规定报送公司纪委处理；

4.对重要信访事项的办理，应当监督检查，直至妥善处理； 5.对署真实姓名举报的，应当视情况将调查处理结果告知检举人，听取其意见，并依法依纪保护举报人。

第三十五条 案查工作必须严格按照规定程序和要求办理。

（一）对检举、控告以及发现的违纪问题，经初步核实，确有违纪事实，并需追究纪律责任的，应按照规定权限和程序办理立案手续；

（二）对违纪问题实行分级立案。

1.党员领导人员违犯纪律的问题，由公司纪委按干部管理权限报经上级批准立案；

2.非党员领导人员违犯纪律的问题，由公司纪检部门报请总经理办公会议批准立案；

3.其他员工违犯纪律的问题，按照管理权限，由公司纪检部门决定立案。

（三）对立案案件，案件检查部门对违纪问题进行调查，要写出调查报告，调查报告的基本内容：立案依据、主要错误事实及性质、有关人员的责任、被调查人对错误的态度、处理建议。案件调查的时限为三个月，必要时可延长一个月。特殊情况按有关规定执行。

第三十六条 违纪违规问题的处理根据。

（一）违犯党的纪律的，根据党纪有关规定作出处理；

（二）违犯企业制度规定的，根据有关法律法规和公司有关规定作出处理；

（三）违反行风建设规定的，根据公司有关规定作出处理；

（四）触犯刑律的，移交司法机关处理。

第三十七条

重视和发挥查案的治本功能。针对案件中暴露出的问题，深入剖析，举一反三，查找机制制度方面的原因，建章立制，堵塞漏洞，逐步铲除腐败现象滋生的土壤。

第六章 评价激励机制

第三十八条 客观评价惩防体系的建设与运行情况，是发挥惩防体系作用，不断完善惩防体系建设的重要保证。通过科学的检查考核，形成对单位和个人全面正确的评价意见，实施与企业实际相适应的奖惩制度。

第三十九条 评价方式。按照注重工作实绩，上级评价、自我评价、群众评价相结合；定性与定量评价相结合的要求；日常评价、阶段评价与年终评价相结合的方式，对各单位和部门惩防体系建设与运行情况进行考核评价。考核评价的责任部门为惩防体系建设工作领导小组。

（一）日常评价由责任部门通过检查工作、个别谈话、专项调查、派员参加党员领导人员民主生活会及有关会议等方式进行；

（二）阶段评价由责任部门通过重大活动、重点工作、工作总结等，评价单位惩防腐败体系建设与运行的情况；

（三）年终评价与党风廉政建设责任制考核一并进行。通过查看相关资料、查阅审计报告、听取领导班子述职述廉、座谈了解、民主评议领导班子、民主测评领导人员等方式，评价单位惩防体系建设与运行的情况。

第四十条 评价的主要内容。

（一）党政领导班子重视惩防体系建设与运行工作，列入重要工作议程，党政主要领导人员亲自研究部署、组织实施和督促检查的情况；

（二）各级领导人员特别是主要领导人员落实党风廉政建设、廉洁自律、廉洁从业规定的情况；

（三）反腐倡廉宣传教育工作的落实情况；

（四）制度程序的建立与规范运行的情况；

（五）对重点对象、重点岗位、重点环节的监督和主要监督措施的落实情况；

（六）查处违法违纪案件，遏制腐败问题的情况；

（七）依法经营、严格管理、保障国有资产保值增值的情况。

第四十一条 建立奖惩激励机制。

积极探索廉政评价标准，健全廉政评价方法，综合运用领导人员业绩考核、党风廉政建设考核、经济责任审计、巡查、民主评议、信访举报等方面的信息和结果，科学评价党员领导人员的廉政情况。惩防体系评价结果经惩防体系联合评价会议和领导小组审议，报公司党委批准，纳入党风廉政建设考核，对被评价单位一并实施奖惩。

要重视做好涉及人、财、物等有关重要岗位人员的管理工作，重要岗位要实行轮岗制。要认真做好职工考核工作，建立、完善职工绩效考核制度，通过对职工遵章守纪、岗位职责履行情况的检查考核，开展绩效评价，奖勤罚懒。

第七章 组织实施

第四十二条 加强组织领导是做好惩防体系建设与运行的可靠保证。各级党政组织要把惩防体系建设与运行工作作为一项重要任务，列入重要议事日程，定期研究分析，提出加强和改进的意见，统一部署，统一检查，突出重点，整体推进。党政主要领导人员负总责，纪委书记具体负责，班子其他成员负责分管范围内的构建惩防体系责任。

第四十三条 坚持和完善党委统一领导，党政齐抓共管，纪委组织协调，部门各负其责，依靠群众支持和参与的反腐倡廉领导体制和工作机制。充分发挥纪委的组织协调作用，协助党委抓好惩防体系主要任务的分解和落实，周密制定计划，认真组织实施。各级领导班子要高度重视，切实负起责任，把构建惩防体系作为企业的一项重要任务来抓，融入经营、管理的各个方面，一起研究、一起部署、一起落实。

第四十四条 公司成立惩防体系建设与运行工作领导小组，下设惩防体系建设与运行工作办公室。

（一）公司惩防体系建设与运行工作领导小组及其职责。

领导小组组长：党委书记

领导小组副组长：党委副书记、纪委书记

领导小组成员：党委其他组成人员、各企业总经理

领导小组职责：在党委领导下，负责惩防体系建设与运行的全面工作，贯彻执行上级有关部署和要求，组织制定贯彻落实《细则》，研究解决惩防体系建设与运行中的重大问题，保证惩防体系有效运行。各企业领导班子成员要按照职责分工，对所管辖部门、企业的惩防体系建设负领导、指导、监督责任。

（二）惩防体系建设与运行工作办公室及其职责

办公室主任：党委办公室主任

办公室成员：由党办工作人员人员组成。

办公室设在党委办公室。

办公室职责：在领导小组领导下开展工作，负责有关惩防体系文件 的起草工作；检查指导惩防腐败体系建设与运行工作情况；研究解决惩防腐败体系建设与运行中的一般性问题；总结推广经验，维护惩防体系的正常运行。

各责任部门要切实履行职责，扎实有序地开展构建工作，确保工作目标的如期完成。

第八章

附

则

第四十五条 本《细则》适用范围：党委系统各企业、国投公司下属各全资子公司。

第五十条 本《细则》由公司纪委负责解释。

国投公司“三重一大”决策制度实施办法（暂行）

第一章 总则

第一条 为进一步规范和完善公司“三重一大”决策机制，切实加强反腐倡廉建设，促进公司决策科学化、民主化和制度化，规范决策行为，提高决策水平，防范决策风险，根据中共中央办公厅、国务院办公厅《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》和公司的实际，制定本办法。

第二条 “三重一大”决策事项是指重大事项决策、重要人事任免、重要项目安排和大额度资金的使用。

第三条 “三重一大”事项必须按照集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定的决策方式，坚持以下原则：

1、科学决策的原则。充分调查研究，坚持实事求是，符合经济和 社会发展规律，符合公司经营管理实际以及和谐发展的要求。

2、民主决策的原则。要充分发扬民主，集中集体智慧，坚持集体领导，会议研究决定，防止 “一言堂”，避免决策失误。

3、依法决策的原则。决策事项必须符合党的路线方针政策和国家的法律法规，严格按照规定的权限和程序进行。

第二章 决策内容

第三条 重大事项决策，具体包括以下内容：

1、贯彻执行党和国家的路线方针政策、法律法规和上级重要决定的重大措施。

2、公司的发展方向、经营方针、中长期发展规划等重大发展战略。

3、经营计划、工作报告；财务预算、决算；从事高风险经营；以及内部机构设臵、职能调整等重大经营管理事项。

4、资产损失核销、重大资产处臵、国有产权变动、利润分配和弥补亏损、增加和减少注册资本、缴纳国家税费和国有资本收益等重大资产(产权)管理事项。

5、改制重组、兼并、破产、合并、分立、解散或者变更公司，国(境)外注册公司、投资参股、重大资产回购、国有产权转让等重大资本运营管理事项。

6、薪酬分配，以及涉及职工重大切身利益等事项；

7、党的建没、党风廉政建设、干部队伍建设、专业人才培养等重大问题。

8、涉及公司维稳安全、综合治理等重大事项以及对重大人身伤亡、责任事故、突发事件的处理。

9、其他有关企业全局性、方向性、战略性的重大事项。需要提交董事会审议决定的事项；

10、公司领导班子成员认为应当集体研究决定的其他重要问题。第四条 重要人事任免，具体包括以下内容：

1、公司董事、监事的人选提名。

2．公司经营班子的组成人选提名。

3、公司各部室中层管理人员、下属各企业领导班子成员的调整及任免。

4、公司储备干部的推荐、选拔。

5、向控股和参股企业委派股东代表、推荐董事会、监事会成员和经理、财务负责人。

6、推荐全国、省、市、区人大代表、政协委员候选人。

7、其他重要人事任免事项。

第五条 重要项目安排，具体包括以下内容：

1、投资计划和融资、担保项目；

2、计划外追加投资项目；

3、应当向国资委报告的重大投资管理事项；

4、重大设备引进和重要物资设备购臵等；

5、重大工程建设项目，以及其他重大项目安排；

6、未列入预算的基本建设项目、不动产购臵、大型房屋修缮项目、大宗物资、设备采购等；

7、省内外合资、合作的重大项目；

8、对下属企业的投资及借款。

第五条 大额度资金的使用，具体包括以下内容：

1、预算内单项支出在10万元以上(含10万元)的资金调度和使用；

2、未列入公司预算经费，单项支出在2万元以上(含2万元)的资金调度和使用；

3、单项支出在2万元以上(含2万元)的非经营性资金支出，以及重大捐赠、赞助等；

4、其他大额度资金的调度和使用。

第三章 决策形式

第六条 “三重一大”事项必须按照公司的职责和权限召开会议集体研究决定，不得以个别征求意见等方式作出决策。紧急情况下由个人或少数人临时决定的，应在事后及时向党委（董事会、经营班子）报告；临时决定人应当对决策情况负责，党委（董事会、经营班子）应当在事后按程序予以追认。

第七条 党委、董事会及经营班子在研究决策“三重一大”问题时，其班子成员为固定出席会议人员。出席会议人数超过应出席会议人数的五分之四以上方可召开。

第八条 在研究决策“三重一大”问题时，有关部室和下属企业的负责人可列席会议，列席人员由会议主持人确定，列席人员有发言权无表决权。第九条 党委（董事会、经营班子）在召开会议研究决策“三重一大”问题时，由党委书记（董事长、总经理）主持会议。党委书记（董事长、总经理）因故不能主持的，可委托其班子成员中的一名副职主持会议。

第十条 会议应指定专人进行记录，会议记录应包括以下内容：

1、会议召开的日期、地点和会议主持人、记录人姓名；

2、出（列）席会议人员的姓名及职务；

3、缺席人员姓名及缺席原因；

4、会议议程；

5、参会人员发言要点；

6、每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明同意、不同意或弃权的票数及投票人姓名)。

会议结束后，参会人员应在会议记录上签字确认。如对会议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。既不进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明的，视为完全同意会议记录的内容。

第十一条 对会议决策事项应制作会议纪要（涉及保密事项的除外），由会议主持人签发执行。

第四章 决策程序

第十二条 集体研究决策“三重一大”事项按以下程序进行：

1、议题确定。“三重一大”问题议题的确定，由领导班子成员提出议案，议案包括理由及建议，需要提交有关材料的一并提交，由主要负责人确定。

2、调研论证。在会议动议之前，议案提议人应组织进行调研论证，充分吸收各方面意见。重大投资、参股、资产回购和工程建设项目，应组织调研组，对市场前景、运营风险、效益分析等进行调研论证，有必要应听取有关专家的意见；研究决定企业改制以及经营管理方面的重大问题、涉及职工切身利益的重大事项、制定重要的规章制度，应当听取工会的意见，并通过职工代表大会或者其他形式听取职工群众的意见和建议。

3、加强沟通。研究人事任免前，主要领导要与领导班子成员个别沟通，听取意见，初步达成共识，形成干部任免人选方案。在初步形成统一意见后再提交会议研究决定。对公司职权范围内的人事任免应事前征求公司纪委的意见；涉及推荐董（监）事、经营班子候选人、推荐人大代表、政协委员等，应事先征求市国资委纪检监察部门的意见。

4、民主决策。召开会议时，主持人要说明会议的内容、程序、决策原则和纪律要求；参加会议人员要围绕主题，充分发表意见。如果一次会议研究2个以上问题，要逐个进行。决议的形成必须建立在充分酝酿、民主讨论的基础之上。

5、会议表决。对重要人事任免采取无记名投票方式进行表决，表决人在同意、不同意、缓议中选择表决意见。投票后由会议主持人指定2人以上计票，并在计票汇总表上签名。投票结果由主持人当场宣布。

其他事项的表决，可采取口头表决、举手表决或投票表决的方式，在同意、不同意、弃权中选择表决意见，并记录在案。在同意、不同意两种意见人数相近时，应暂缓表决；对未通过事项，经会议主持人决定，可进一步调研或交换意见，下次会议复议。所有事项的表决，同意票超过表决人数的三分之二方为通过。

6、决策执行。会议做出决议后，要按照谁主管、谁负责的原则，确定牵头落实的主管领导和落实期限，并在会议记录上注明。主管领导要及时组织有关部门、人员抓好落实，落实结果要向主要领导或领导班子会议反馈。如果落实过程中出现问题，需要延期或改变决议，必须重新召开会议进行复议，任何人不得擅自改变。

7、决策复议。重大问题决策后或在执行过程中出现新情况和新问题需要做重大调整、变更的，必须按规定程序进行复议，未经复议任何人不得随意变更。

第四章 决策监督

第十三条 群众监督。领导班子及成员执行“三重一大”决策制度情况，应作为领导干部民主生活会、述职述廉、司务公开的内容，自觉接受职工群众的监督。对违反集体决策制度的，任何人有权提出意见或向上级反映。

第十四条 纪检监督。公司纪委要定期或不定期地对公司“三重一大”制度执行和落实情况进行监督检查；在“三重一大’’决议执行过程中，如发现违纪违规问题，要及时核查，严格执纪。

第十五条 上级监督。领导班子及成员执行“三重一大”决策制度情况要主动接受上级主管部门的监督检查。

第五章 决策纪律

第十六条 必须严格执行制度流程。一般情况下，凡属“三重一大”决策的内容，必须上会集体研究，严格按照规定的程序进行，任何 人不得随意简化程序，搞临时动议。凡经集体讨论形成的决议，任何人不得随意改变。

第十七条 必须对集体决策高度负责。参加决策的领导班子成员，要本着对公司、对组织高度负责的态度，充分发表意见，明确表明态度。会议主持人或主要领导，不得提前表态或定调子。会议要在充分讨论、集思广益的基础上进行表决。

第十八条 必须遵守保密纪律。参加会议的人员，对会议内容和讨论决策过程中的不同意见不得向外泄漏。

第十九条 必须坚决执行会议决议。决议一旦形成，领导班子成员必须坚决执行，如对集体决策事项有不同意见，可以保留或者向上级反映，但在没有作出新的决策前，不得擅自变更或者拒绝执行。

第五章 责任追究

第十九条 违反“三重一大”决策制度的，依照《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和相关法律法规追究责任并给予相应的处理，违反规定获取的不正当经济利益，应责令清退；造成经济损失的，应承担经济赔偿责任。

第二十条 有下列情形之一的，应当追究其责任：

1、未经集体讨论，个人或少数人擅自决定重大问题的；

2、违反“三重一大”制度决策程序、违反保密纪律规定的；

3、擅自改变或拒不执行集体决策的；

4、决策执行人不作为、执行不力或在执行过程中产生重大偏差并造成严重后果的。

第五章 附则

第二十条 本实施办法适用于公司党委及党委系统各企业董事会、经营班子集体研究“三重一大”决策事项。

第二十一条 本实施办法所涉及内容，凡党和国家的政策法规另有规定的，从其规定。

第二十二条 本实施办法由公司纪委负责解释。

国投公司领导人员职务消费管理办法

第一章 总则

第一条 为建立和完善公司激励约束机制，切实加强党风廉政建设，规范公司领导人员的职务消费行为，根据《国有企业监督管理条例》（国务院令第378号）、市国资委《关于进一步规范南充市国有及国有控股企业负责人职务消费有关问题的通知》（南国资〖2008〗177号）等有关规定，结合公司的实际情况，制定本办法。

第二章 目的意义及原则

第二条 建立规范公司领导人员职务消费管理体系，切实加强对公司领导人员职务消费行为的监管，是建立和完善激励约束机制，深化收入分配制度改革的重要环节，是加强公司领导人员作风建设，深化党风廉政建设和反腐倡廉工作的重要举措，对于建立现代企业管理制度，规范公司领导人员的从业行为，确保国有资产的保值增值，促进公司又快又好健康发展，均具有十分重要的作用。

第三条 公司领导人员职务消费须坚持合法合规，从严从俭的原则；激励与约束相结合的原则；自律与他律相结合的原则。严格控制，规范管理，公开透明，接受监督。

第三章 适用范围及人员

第四条 本办法适用于公司党委书记、董事长、总经理、监事会主席、党委副书记、纪委书记、副总经理、总会计师及公司经营班子其他成员。

第五条 公司下属企业遵照本办法执行。

第四章 适用内容及标准

第六条 职务消费是指公司领导人员为履行工作职责所发生的消费性支出及享有的待遇。除工资、薪酬另有规定外，主要包括办公用房及装修、公务用车、电脑、现代通讯、录像、数码照相机等设备的配备及使用；业务招待、礼品礼金、国外境外考察培训、差旅费用等与公司领导人员履行职务相关的消费项目。

第七条 控制标准及管理办法：

1.办公室场地。修建办公楼必须根据公司的现状和发展目标，量力而行，既要有利于树立公司形象，又要杜绝铺张浪费，其修建方案必须报市国资委审批。公司主要领导的办公室面积不超过50平方米，其他领导人员不超过30平方米。不准超豪华装修办公室场地。凡新装修办公室，其装修费用原则上每平方米不得超过1000元。

2.公务小车。公司新购或更换小车，须报经市国资委审批同意。小车排量原则不超过2.0，购车价款（不含相关费用）原则上不超过20 万元。更换的旧车一律交市国资委对外公开处臵。

3.工作电脑。公司领导人员可以配备工作用电脑，价款不得超过1万元，列入公司固定资产管理。

4.通讯费用。公司领导人员的通讯费用标准，由公司办公室上报市国资委核定后执行。下属企业领导人员的通讯费用标准，由企业报总公司核定批准后执行。5.业务招待费（含礼品）。实行总额控制，按程序报批管理的办法。由公司计划财务部根据公司业务发展的需要和前三年实际发生的平均数，提出当年的计划控制标准，经公司研究上报董事会审批后，报市国资委核准执行。下属企业的业务招待费总额，须报总公司核定后执行。业务招待费必须坚持节俭原则，一经核定必须从严控制，不得突破，严禁超标准接待。接待礼品原则上以南充地方产品为主。

6.出差管理。公司领导人员到省内、省外出差，其差旅补助和住宿标准须严格按照公司《差旅费管理办法》的有关规定执行。到省外出差，不得随带公务小车。

7.严禁用公款购买个人录像、现代通讯、数码照相机、可视器材等设备。

8.严禁用公费到国（境）外旅游消费，凡到国（境）外考察培训，必须报市国资委按程序审核后集体研究确定，并按有关规定办理相关手续。第八条 上述凡需对外采购的消费项目，必须按规定程序，由公司办公室统一公开采购，以市场最低价购进，严禁个人采购和人情交易。

第五章 预算管理及监督

第九条 为限制职务消费的无序增长，公司领导人员的职务消费应按上级的有关规定，每年初由公司计划财务部编制预算，经公司研究后，通过公司职工代表大会听取职工意见，报公司董事会审批。凡需市国资委审批的项目，必须报市国资委审批后执行。

第十条 公司领导人员的职务消费情况，纳入司务公开的范畴，定期在适当范围内公布，接受民主监督。在每公司领导人员进行述廉评廉时，要一并通报职务消费情况。

第十一条 将规范职务消费作为公司领导人员廉洁从业的重要内容，公司纪委、监事会、工会及内审部门要形成监督合力，加强对职务消费情况的监督检查。每季度末由公司纪委牵头，组织对公司领导人员职务消费预算及执行情况进行审计和检查，发现问题及时纠正。

第十二条 对违反公司职务消费管理办法的公司领导人员，公司党委、纪委及监事会有权责令其纠正；拒不纠正或情节严重造成重大影响的，将按有关规定追究有关人员的行政和经济责任；情节特别严重造成恶劣影响的，报请上级纪检监察机关追究当事人党纪、政纪责任及相应的经济责任。

第六章 附则

第十三条 下属企业根据本管理办法，结合自身实际，制定具体实施办法，报总公司审批后执行。

第十四条 本实施办法由公司纪委负责解释。

国投公司廉政谈话制度

为切实加强廉政风险防控机制建设，加大党内监督力度，增强党员领导干部廉洁自律的自觉性，认真做好公司党委系统党政领导干部和职工廉洁从业的教育、管理和监督，根据《关于实行领导干部廉政谈话的暂行办法》，结合公司的实际，制定本制度。

第一条 实行廉政谈话制度，其目的是对党员、干部和职工实施严格教育、严格管理、严格监督，增强党员、干部和职工廉洁自律，筑牢思想道德防线，教育、挽救和保护干部。

第二条 廉政谈话必须坚持实事求是、客观公正、坦诚相待的原则，采取个别谈话或集体谈话相结合的方法进行。

第三条 廉政谈话主要包括以下内容：

⑴“三必谈”：对提拔任职的部室、国投公司下属企业负责人必须进行廉政谈话；发现部室或下属企业负责人有不廉洁行为时必须进行诫勉谈话；对群众有反映的部室或下属企业负责人必须进行警示谈话。

⑵“三必做”：部室或下属企业负责人上任时必须做出廉政承诺；部室或下属企业负责人年终必须向公司纪委写出抓党风廉政建设和自身廉洁情况的述职述廉报告；部室或下属企业负责人个人重大事项必须及时向公司纪委报告。

第四条 谈话分为上岗廉政谈话、任职廉政谈话、警示谈话和诫勉谈话四种类型。

⑴上岗廉政谈话。是指对新录用或调入的工作人员实行的廉政谈话，提出廉洁从业、规范工作行为、正确行使政权力等方面的要求。由

各单位的人力资源部或办公室组织实施。

⑵任职廉政谈话。是指对新上任的部室或下属企业负责人实行的廉政谈话。内容主要根据新任岗位职责、围绕如何正确对待和使用权力；如何改进、转变工作作风；如何加强自身修养、认真执行廉洁自律各项规定以及政治纪律、组织纪律，自觉接受监督并积极抓好分管范围的党风廉政建设，切实履行一岗双责。谈话方式视情况采取集体谈话或个别谈话方式进行，由党委办公室组织实施。

⑶警示谈话。是指针对各部室和下属企业在一个时期出现的苗头性、倾向性问题以及在工作中、队伍建设中存在的问题，与领导班子及负责人进行的个别谈话。谈话时要在认真客观评价分析的基础上，指出存在的问题及严重性和危害性，并对今后的工作重点或方向提出具体建议、希望和要求。谈话方式视情况采取集体谈话或个别谈话方式进行，由公司纪委组织实施。

⑷诫勉谈话。是指对公司党委系统中层干部、职工存在的有群众反映、举报经核实，或者已出现轻微违纪行为，但尚不构成纪律处分的，特别是对党政干部不履行或不正确履行党风廉政建设责任制，造成不良后果进行的廉政谈话。谈话时应讲清群众反映或举报的主要问题，说明其违反党纪政纪规定的程度、后果及危害，并提出处理和纠正的具体意见。诫勉谈话以个别谈话方式进行，由公司纪委组织实施。

第五条 廉政谈话的要求：⑴廉政谈话要坚持实事求是、客观公正、坦诚相待的原则。谈话时要坚持以人为本的思想，采取既严格要求、又与人为善的态度和同志式的平等方式进行。

⑵谈话前要认真作出计划安排，严格履行必要的审批程序。任职廉政谈话，谈话前报公司党委分管领导同意后进行。诫勉谈话和警示谈话，由纪委提出建议，报公司党委主要领导批准后进行。

⑶进行廉政谈话时，要注意方式方法。谈话人既要向谈话对象提出有关建议、希望和要求，又要认真倾听谈话对象的解释、说明和意见。谈话对象应正确对待组织谈话，实事求是地回答或说明问题。

⑷谈话结束后，承办单位或谈话人应及时向公司纪委通报谈话情况。

⑸诫勉谈话和警示谈话的主谈方应有两人以上参加。谈话一般应有详细的记录，经谈话人员签字。谈话对象要针对自身存在的问题，在五日内写出书面整改报告，报送公司纪委。

⑹谈话结束后应将相关材料存入谈话对象个人廉政档案。

第六条 本制度由公司纪委负责解释。

国投公司信访举报工作制度

信访举报工作是纪检监察部门执纪工作的重要组成部分，是密切党群关系、接受群众监督的重要渠道。为切实做好信访举报的查办工作，根据《中国共产党纪律检查机关控告申诉工作条例》、《监察机关举报工作办法》及公司党委系统的实际情况，制定如下工作制度：

一、信访举报件的受理。公司纪委负责受理职工群众的信访举报件，具体事务由公司党委办公室办理。主要负责：

1、通过设立举报箱、电子邮箱、举报电话等方式，受理公司党委系统干部职工的检举、控告、申诉、批评、建议等；

2、办理上级纪检监察部门及有关领导批转的群众信访件；

3、受理市级有关部门转办的群众信访件；

4、受理公司党委系统的党员、干部不服党纪政纪处分的申诉。受理要求：⑴信访来信应及时拆封，并保持信封、邮戳、邮票、信纸完整无缺，不得脏污损缺。认真阅信后，弄清来信类型，编好信访号，填写《群众来信登记表》。⑵群众来访应热情接待，弄清来访事由，做好来访记录。记录来访者反映的问题后，应经来访者确认签字。如实填写《群众来访登记表》并统一编号。⑶群众来电应认真如实做好电话记录，重要线索应与信访人核实，认真填写《举报电话记录表》。⑷对不属于公司受理范围的信访举报，应转交有关部门处理或告知举报人向有关部门反映，并做好解释工作。

二、信访举报件的呈批.来信来访来呈报公司分管领导阅批。公司 分管领导应抓紧批阅，写清办理方式和要求。承办部室或承办人在查办重要信访举报件的过程中，应定期或不定期地向分管领导汇报查办进展情况。

三、信访举报件的查办。

1、查办原则。⑴必须坚持以事实为依据。在查办信访举报中，必须坚持实事求是的原则，做到事实清楚，客观公正；⑵必须以党章和法规为准绳。对查办的信访举报件，其事实认定和处理结果必须符合党章党纪、法律法规的要求；⑶必须坚持民主集中制。对重要信访举报和上

级批转的信访举报，须报公司党委书记批阅。对需要进行党纪政纪处理的要报经公司党委集体讨论决定；⑷必须维护信访当事人的民主权力。要保护当事人的合法权力，保证信访渠道畅通；严格执行保密制度，严肃处理诬告陷害和打击报复行为；要正确区分诬告、错告，积极挽回因此而造成的影响和损失；对举报有功人员给予奖励。

2、查办要求。⑴纪检监察部门对受理的信访举报件，应及时办理，不得延误。一般信访案件在三个月内办结，对问题比较严重的信访案件可申请延期，最迟在6个月内办结；⑵对应由上级纪检监察部门处理的问题，应迅速报告上级纪检监察部门调查处理。对上级纪检监察部门要求、批转查办的信访举报件要向党委主要领导报告，并在三个月内调查处理报告结果，不能如期报告时，要说明理由和办理情况；⑶对应由下级处理的问题，应迅速移交下级处理。同时，要不定期地进行检查指导，督促在三个月内办结；⑷对经调查情节严重需立案调查的，按公司《违法违纪案件查办制度》有关规定执行；⑸案件办结时应填写《信访案件结案表》，并由原批办领导审核。

四、信访举报件的回复

1、对署名信件和来访者，应把查处情况及时以信访回复单的形式对反映人进行回复；对查处意见有异议的，应听取合理意见，认真解决；对提出无理要求的，应进行耐心解释或批评教育，劝其息诉。

2、对党员的申诉信访，经过复查不论改变或维持原处理结论，均应作出认真负责的回复。

3、对受到党政纪处分的，必须做好回访工作，帮助他们进一步认识错误，吸取教训，鼓励他们继续为党做好工作。

五、信访举报件的立卷归档。信访举报件查处结束后，无论查处结果如何，均要写出调查报告，做到事实清楚，资料真实，材料齐全，整理归档，存放备查。

六、本制度由公司纪委负责解释。

国投公司违纪案件查办制度

为切实加强廉政风险防控机制建设，加大对违法违纪案件的查处力度，更加有效地预防和惩治腐败，促进查办案件工作进一步规范化、制度化，严格依纪依法办案，提高办案质量和效率，根据国家有关法律法规和公司党委系统的实际情况，制定本制度。

第一章 总则

第一条 查办案件工作基本原则：

1、坚持从严治党、从严治企的原则，严格依纪依法履行职责；

2、坚持实事求是、客观公正和在法律、党纪政纪面前人人平等的原则，切实保障当事人及其他相关人员的合法权益；

3、坚持教育与惩戒相结合、监督检查与改进工作相结合的原则。

第二条 查办案件工作的基本要求：

1、以事实为依据，以党纪政纪为准绳，切实做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法。

2、按人事管理权限分级立案、分级调查、分级处理，各负其责。对重大或典型的案件，上级纪检监察部门可直接办理。

3、查办案件人员应严格遵守办案纪律和办案回避规定。

第三条 查办案件工作接受公司党委和国资委纪检监察部门的领导。

第四条 查办案件的范围包括：公司党委系统按照干部管理权限管理的党员、干部和职工。涉及市国资委管理的干部查办案件，报市国资委纪检监察部门查办。

第二章 违纪违法案件的信息来源

第五条 查办违法违纪案件的信息来源主要包括：

1、职工群众的来信来访举报；

2、公司在开展效能监察或开展专项检查时发现的违法违纪线索；

3、公司党委交办的违法违纪案件；

4、上级纪检监察机关批转、交办的违法违纪案件；

5、其他渠道收集反馈的违法违纪线索。

第六条 公司党委系统的党员、干部和职工，均有向公司纪委举报和反映违法违纪行为的义务、责任和权利；无论以任何方式接收到违纪违法的信息，均不得有意隐瞒或扣压，及时交由公司纪委处理。

第三章 查办案件的程序和方法

第七条 初步核实。对违纪问题线索，经公司纪委同意，应及时派人进行初步核实。初步核实后，初核人员应写出初步核实情况报告，经纪委书记同意后，区别不同情况作出如下处理：

1、对经初步核实，反映问题不实的：⑴向被反映人所在单位党组织或领导班子说明情况；⑵向被反映人说明情况；⑶因反映问题不实而对被反映人造成不良影响的，应采取适当方式在一定范围内予以澄清； ⑷对检举人因了解情况不全面而错告的，应帮助其总结经验教训；⑸对蓄意诬告、陷害的，应调查处理并严肃追究责任。

2、对经初步核实，虽有违纪事实，但情节轻微，不需追究党纪政纪责任的：⑴由基层党组织或单位负责人同被反映人谈话，进行批评教育；⑵责成被反映人作出口头或书面检查；⑶由基层党组织或单位召开民主生活会，对被反映人进行批评帮助；⑷纠正被反映人的违纪行为或责令其停止正在实施的违纪行为；⑸建议对被反映人的工作或职务进行调整；⑹在一定范围内进行通报批评；⑺责成被反映人退出违纪所得。

上述处理办法对同一被反映人可单独使用，也可合并使用。

3、经初步核实，确有违纪事实，需要追究党纪政纪责任的，应按有关规定予以立案。对涉嫌违法犯罪的，应适时移送司法机关。初步核实的时限为1个月。

第八条 立案。经初步核实，确有违纪事实，需要追究党纪政纪责任的，应依照人事管理权限按相关审批程序予以立案。写出立案呈批报告并附检举材料和初核情况报告，报公司党委审批。党委应在接立案报告之日起15天内予以批复。

第九条 案件调查

1、成立调查组和制订调查方案。对立案调查的查办案件应根据案情组成调查组，制订调查方案，经公司纪委书记批准后实施。

2、宣布立案调查决定和纪律要求。办案组应将立案决定通知被调查人所在单位。被调查人所在单位应积极支持办案工作。在立案调查期间，未经立案部门同意，不得批准被调查人出境、出国、出差或对其进行调动、提拔、奖励。调查中，应认真听取被调查人的陈述和意见，做好思想教育工作。

3、调查取证。⑴调查组应依法、全面、客观地收集证明案件真实情况的一切证据。包括：物证、书证、证人证言、受侵害人陈述、被调查人陈述、视听材料、现场笔录、鉴定结论和勘验、检查笔录等。⑵收集证据应尽量收取原件。如属复制件，应注明出处由原件的保存单位或个人盖章、签字。谈话笔录等证言材料要一人一证，每份笔录均应交本人过目、签署意见、签名，并在修改处、每页页码和本人签名处按手印。被调查人、证人、受害人要求对原证作出部分或全部更改时，应重新出证并注明更改原因，但不退还原证。⑶与被调查人、证人和受害人谈话或收集证据，调查人员不得少于二人。⑷调查组有权按照规定的程序，采取以下措施调查取证：第一，查阅、复制与案件有关的文件、资料、账册、单据、会议记录、工作笔记等书面材料。第二，要求有关部门提供与案件有关的文件、资料等书面材料以及其他必要的情况，对有关事项涉及的问题作出解释和说明。第三，对案件所涉及的专门性问题，提请有关专门机构或人员作出鉴定结论。第四，暂予扣留、封存可以证明违纪行为的文件、资料、财务账目及其他相关资料，及时没收、追缴或者责令退赔违纪款物。对于涉及公司管辖范围以外的问题，可商请上纪检监察机关协助解决。⑸有证据证明被调查人犯有严重错误，已不适宜担任现任职务或妨碍案件调查时，可建议单位对其停职接受调查。

4、调查结果与被调查人见面。认定错误事实必须有确实、充分的证据。只有被调查人的交待，而无其他证据或无法查证的，不能认定；被调查人拒不承认但证据确实、充分的，可以认定。调查组应把认定的事实材料与被调查人见面。被调查人应在错误事实材料上签署意见，对

拒不签署意见的，由调查组在错误事实材料上注明。对被调查人的合理意见应予采纳，必要时还应作补充调查；对被调查人的不同意见，应写出有事实根据的说明。

5、撰写调查报告。调查取证结束后，调查组应写出调查报告。调查报告的基本内容是：被调查人的基本情况，立案依据，主要错误事实，问题性质，被调查人对错误的态度，处理意见或建议。调查报告须由调查组全体成员签名。调查报告的主要内容应向被调查人所在单位领导班子通报，并征求意见。

6、案件调查的时限为3 个月，必要时可延长1 个月。案情重大或复杂的案件，在延长期内仍不能查结的，报经批准后可适当延长调查时间。经调查确属反映失实的，应及时办理销案手续，并向被调查人所在单位领导班子通报。

第四章 保密及工作纪律

第十一条 凡办案、知情人员在接到举报、知晓案情及办案过程中，均不得违反案件保密规定，擅自泄露、扩散有关举报材料的内容，私自向被举报人透露举报人的情况和举报材料的内容;或者向案件当事人和其他涉案人员及其亲友通风报信、透露有关情况；不得在公共场所谈论与案件有关的事项，或将与案件有关的材料带到公共场所等。

第十二条 办案人员不得有下列行为：

⑴利用办案之机委托当事单位和当事人为本人或亲友办理私人事项；⑵向当事单位和个人借用交通工具、通信工具、办公设备和其他物品,在当事单位报销各种应由个人支付的费用；⑶接受可能影响公正执

行公务的宴请，参加用公款支付的旅游、度假、健身、娱乐等活动；⑷收受当事单位和个人赠送的现金、有价证券及各种礼品；⑸利用职务和工作便利为当事单位和个人说情。

第五章 处理结案

第十三条 凡经公司纪委审理需给予当事人党纪、政纪处分的案件，由公司纪委将案件审理材料，报公司党委集体研究决定，按照相关程序办理。

第十四条 对于不服党纪政纪处分决定的申诉，应予受理。经过纪委组织复议、复查、复审、复核，如需改变或取消处分决定的，建议重新作出处理决定报公司党委审批。在新的决定作出前，仍按原处分决定执行。

第十五条 对于构成犯罪的案件，应及时移交司法机关依法追究刑事责任。

第十六条 案件处理终结后，应及时将立案登记表、案件处理批件、证据材料、执行情况记录和最终处理结果等材料立卷归档。

第六章 责任追究

第十七条 查案工作人员在查办违反党纪政纪案件过程中，不正确履行职责，不按程序和规定办案，导致出现重大失误或出现重大责任事故，应受到责任追究。

第十八条 下列情形之一者，应予以责任追究。

⑴对违反党纪政纪案件的立案、处理等事项，未经集体研究，擅自立案、处理造成一定后果的；⑵违反本制度保密规定和查办案件工作纪

律的；⑶对案件组织协调不力，造成工作失误的；⑷对案件质量把关不严，出现不合格案件的；⑸在查办案件过程中出现违纪违法行为的；⑹其它违反查案工作制度和纪律的。

第十九条 责任追究分为批评教育、诫勉谈话、组织处理、纪律处分和建议追究刑事责任。批评教育、诫勉谈话由纪委书记决定并进行；组织处理、纪律处分提请公司党委研究决定，按干部管理权限和法定程序办理；追究刑事责任由司法机关依法处理。

第七章 附 则

第二十条 本制度由公司纪委负责解释。

国投公司预防职务犯罪工作联席会议制度

为加大打击与预防职务犯罪的力度，不断完善体制、机制，保证预防职务犯罪工作稳步、规范和有效开展，根据《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》的要求，结合公司党委系统的实际，建立预防职务犯罪工作联系会议制度。

一、联席会议的工作目标

按照专门预防和系统预防与社会预防相结合的预防职务犯罪工作机制，通过建立思想、制度、法律三条防线，形成教育、监督、打击三项工作格局，实施打击、预防、服务三位一体的工作方式，使公司党委系统（含国投公司下属各企业，下同）的工作人员法制观念明显增强，管理监督机制进一步健全，控制和防范职务犯罪能力不断强化，确保公

司系统各项工作健康、和谐、稳步发展。

二、联席会议的工作任务

1、建立党委统一领导，党政齐抓共管，预防职务犯罪工作由公司党委组织协调，纪委监督指导，企业和部室各负其责，全体职工共同参与的预防职务犯罪领导体制和工作机制，建立和完善社会化的预防犯罪网络。

2、总结阶段性工作成果与存在的问题，研究部署预期工作目标，协调落实各项工作任务，推动预防职务犯罪工作深入开展。

3、建立健全预防职务犯罪的各项工作制度，采取各种有效措施，推动各企业、各部室加强管理、强化监督、完善机制和制度建设。

4、深入研究职务犯罪的发案原因、特点和规律，提出预防对策；注重经验交流与对策研究，总结推广具有治本意义、源头遏制和防范职务犯罪发生的工作经验；有针对性地提出完善体制、机制、制度的治本性措施和监督管理方面的前瞻性策略。

5、加强预防职务犯罪宣传教育，进行预防对策的研究和探索；提高领导干部和广大职工廉洁从业、拒腐防变的自觉性和法律意识；分析公司廉政建设、内部制约和管理情况，提出完善体制、机制、制度的监察建议。

6、听取并审议各企业、部室开展预防职务犯罪工作的情况报告，对开展预防职务犯罪工作成效明显、成绩突出的单位、个人给予通报表扬，对开展工作消极被动、不思进取的单位给予通报批评。

三、联席会议的工作原则

1、坚持统一领导的原则。预防职务犯罪工作要在党委的领导下进行，工作中的主要环节、遇到重大问题必须向党委请示、汇报。

2、坚持依靠群众的原则。开展预防职务犯罪工作要充分发动公司系统广大干部职工积极参与，实现专门工作与群众路线相结合，得到广大干部职工群众的支持，形成广泛的预防网络。

3、坚持相互沟通，密切配合的原则。公司纪检监察部门与公司党委系统各企业、各部室在工作中应主动配合，相互信任，相互支持，互通信息，沟通情况。

4、坚持明确职责、各司其职的原则。工作中发现的问题和涉案线索，要根据各自职责，按照分工和管辖的规定，各尽其职，在预防职务犯罪工作联席会议的统一协调下进行工作。

四、联席会议的组成与召集

1、联席单位由公司党委系统各企业的分管纪检监察工作的领导、党支部纪检负责人组成。

2、联席会议实行例会制，定期或不定期召开，每年至少召开一次。

3、联席会议由公司纪委书记主持召开。

4、联席会议既可以针对公司党委系统的阶段性预防工作总结、部署及经验交流召开，又可以重点针对个别的专门预防工作召开。

5、公司预防职务犯罪工作的办事机构设在党委办公室，负责与各联席单位保持日常工作联系。

6、联席会议之后应形成《会议纪要》，印发至公司党委系统各联席单位。

五、联席单位的工作职责

1、把预防职务犯罪工作纳入本企业、本部室整体工作格局，认真贯彻执行公司党委做出的各项决议、指示和指导性意见，将预防职务犯罪工作与业务工作同检查、同考核；

2、紧密结合经营管理工作，从机制和制度上采取预防职务犯罪的有效措施，加大从源头上治理和解决腐败问题的力度；

3、建立完善预防职务犯罪领导责任制，由一把手负总责，确定一名分管领导、一个专兼职联络员，按照谁主管谁负责的原则，层层抓好责任落实；

4、建立健全预防职务犯罪的规章制度，加强对工作人员的教育、管理和监督，努力消除职务犯罪的隐患；

5、认真按照党委提出的预防职务犯罪工作的意见和建议，积极进行整改，并及时将整改情况向党委办公室反馈；

6、积极配合党委办公室开展重点预防、专项预防和专题调研、宣传教育活动，根据需要及时提供相关数据和资料。

五、联席会议的保证措施

1、建立企业、部室责任制。公司党委系统各企业、各部门要各负其责，相互配合，优势互补，共同承担预防职务犯罪职责；要积极开展具有行业特点的职业道德教育和法纪宣传教育，建立健全严密、科学的规章制度和工作规范，实施有效的监督制约和防范管理，增强决策的透明度和民主化；重点加强关键岗位、关键环节、关键人员的预防工作，从源头上遏制职务犯罪的发生和蔓延。

2、建立协作办案制度。依法查处公司党委系统的职务犯罪案件，切实加大打击力度，并及时将发案的重点部位、人员及手段相互通报。

3、建立预警防治制度。通过举办大要案展览、剖析典型案例、播放专题片等多种有效形式，积极开展对公司干部职工的警示教育，提高其“免疫力”。定期剖析公司职务犯罪情况，研究犯罪规律，科学预测变化趋势，提出前瞻性的预防建议，增强及时发现、预防职务犯罪的预警能力。

六、联席会议议定事项的落实

1、各联席单位对联席会议确定的工作目标要认真予以落实。

2、根据预防工作开展的情况，党委办公室可随时与联席单位指定的部室或联络人进行联系，督促、研究开展预防工作的相关事宜。

3、根据预防工作的需要，党委办公室可适时会同联席单位对外单位预防职务犯罪的先进做法及成功经验进行考察、学习，双方也可以联合举办研讨会或现场会，交流经验、研究对策。

4、党委办公室每年与联席单位共同对预防工作进行检查考核，确保各项工作措施落到实处，收到实效。

七、本制度由公司纪委负责解释。

国投公司招投标监督管理管理实施办法

第一章 总则

第一条 为切实加强对公司系统招投标活动的监督管理，保障招标人和投标人的合法权益，促进公司党风廉政建设，根据《中华人民共和

国招标投标法》等有关规定，结合公司系统的实际情况，制定本办法。

第二条

本办法适用于公司本部及下属企业自行组织或委托社会中介组织承担的招投标活动。

第二章 监督机构与职责

第三条 公司纪检监察部门行使对招投标活动的监督职能，受理对招投标活动的投诉举报，查处招投标活动中的违纪违规行为。

第四条 监督部门的主要职责：

1.建立和完善招投标活动监督约束机制和办法；

2.监督检查招标投标当事人有关招投标的行为是否符合国家法律、法规规定的权限及程序；

3.审查招投标有关文件、资料，对其合法性、合规性进行核实； 4.审查招投标活动中的预审、开标、评标、定标过程是否合法以及是否符合招标文件、资格审查文件规定，对其真实性进行必要的调查核实；

5.监督检查招投标结果的执行情况；

6.督促有关部门在招投标活动中认真履行工作职责； 7.协调解决招投标监督管理工作中的重大问题； 8.监督检查招投标活动中的执法、执纪情况；

9、组织查处招投标活动中的违纪案件。第五条 监督检查的主要方式：

1.检查招标公告、投标邀请书、招标文件、投标文件等，核查投标单位的资质等级和资信等情况；

2.监督开标、评标，参加与招标投标事项有关的重要会议； 3.向招标人、投标人、招标代理机构、有关行政主管部门、招标公证机构调查了解情况，听取意见；

4.审阅招标情况报告、合同及其有关文件； 5.现场查验，调查、核实招投标结果执行情况。

监督人员在监督检查过程中不得泄漏知悉的保密事项，不得作为评标委员会成员直接参与评标。

第三章 监督内容

第六条 公司本部及下属企业在招投标活动过程中的监督内容主要包括以下部分：

（一）招标文件的审查

1.招标文件的内容是否完整、合法； 2.投标保证金、履约保证金是否合理;3.招标范围是否明确，质量标准等是否合理;4.对投标单位资质要求是否符合国家资质管理相关规定，不得存在排斥潜在投标人投标的现象;5.技术条款、技术参数是否合理，有无针对性，深度能否满足要求;6.报名时间、投标文件的编制时间是否合理，并符合国家有关规定;7.评标办法、评分标准是否合理、科学，有可实施性，并符合国家和省市有关规定;8.废标条件是否合理、明确，是否符合国家、省、市有关规定，是否有排斥潜在投标人条款;

9.合同主要条款是否完整、合理，是否符合招标文件有关要求及国家有关规定。

（二）资格预审监督

1.资质等级证书是否符合要求，证书是否在有效期内； 2.是否具有质量认证证书,证书是否在有效期内； 3.财务状况是否能为签订合同提供保障；

4.人员结构是否合理；

5.技术装备是否能够保证合同的顺利实现；

6.有无投标保证书；

7.管理规模、以住业绩是否符合要求；

8.有无主要负责人的经历和企业背景情况等证明材料。

（三）开标监督

1.招标单位在开标前按规定提供材料的，纪检监察部门原则上应参加开标监督；

2.监督人员应在开标现场当众宣布招投标工作纪律，并向投标人公布投诉举报电话；

3.对招标单位是否严格按照招标文件确定的时间、地点，邀请所有投标人公开开标的情况进行监督；

4.对招标工作人员与投标人推选的代表共同检查投标文件的密封情况，以及当众拆封、宣读投标文件等开标程序进行监督，对投标保证金到位情况进行监督；

5.对招标单位拒收投标人在规定的投标截止时间后送达投标文件的情况进行监督。

（四）评标监督

1．对随机抽取、确定评标专家的情况进行监督；

2． 对评标委员会专家组成比例、评标过程是否遵守既定的评标程序、有无违反评标规定等情况进行监督；

3．对评标过程中商务部分、技术部分是否按评标细则进行评价以及现场工作人员有无违反评标纪律等情况进行监督；

4．对评标过程中评委异常评价情况进行监督。

（五）定标监督

1．对有无评标委员会以外的人员干预评标工作、是否依据评标报告中标候选人推荐顺序定标的情况进行监督；

2．对是否充分听取成员意见、采取既定表决方式进行评标的情况进行监督。

（六）对其他违法违规行为的监督

1．对自行组织招投标的具体承办部门是否具备招投标能力、资格等情况进行监督；

2．对有无将须公开招标的项目改为邀请招标，将达到招标标准的项目拆分肢解、规避招标的行为进行监督；

3．对须公开招投标的项目是否在社会媒体及相关网站上发布了招投标公告，邀请招投标的项目是否按规定程序推荐入围投标人等情况进行监督；

第五篇：风险预控基础知识

1、体系建设采取的风险评价方法有：专家法、矩阵法、LEC法、危险与可操作性分析法（HAZOP）、风险指数法，煤制油项目危险源辨识方法是LEC法。

2、一单四卡：作业任务单、风险辨识卡、风险控制卡、能量隔离卡、质量验收卡。

3、体系建设“五关系”。

职责产生工作，工作产生风险，风险产生制度，制度产生记录，记录支持职责。

4、体系建设中的六个关系？

1）处理好“传统安全管理”与“现代安全管理”的关系。传统是管结果，现代管理实现了由管结果到管过程的转变，重点抓过程。

2）处理好“结果管理”与“过程管理”、“软指标”与“硬指标”的关系。“硬指标”是安全管理应该达到的结果。“软指标”是实现“硬指标”要求应该采取的方法和手段等（即过程管理）

3）处理好“体系标准”和“考核标准”的关系。体系标准是体系建设的指南，从正面阐述管什么、如何管的内容，规定了体系建设的方法和要求；体系考核标准是对体系实施运行情况进行检验评价的一套标准。我们要依据体系标准来建立体系，严格按照考核标准来验证各项体系工作是否达标。4）处理好建设过程中“体系办”和“全员管理”的关系。体系建设是全员参与的一个过程，不能依靠体系办独立完成。

5）处理好“隐患管理”和“风险预控”的关系。风险预控是为了将隐患杜绝在萌芽状态，做到安全管理的事前管理。

6）处理好“知道”和“做到”的关系。

6、安全风险预控管理体系流程图

安全风险预控管理体系采用策划-实施-检查-处置（PDCA）的运行模式。PDCA循环管理方法是执行任务和管理任务的通用模型，这个模型表述了一个基本的事实，就是任何一件事情都可以分为4个阶段进行，即计划（Plan）阶段、实施（Do）阶段、检查（Check）阶段和处置（Action）阶段。PDCA循环管理方法能 有效保障每一项管理任务的计划充分性、执行合规性、过程依从性以及效果符合性。图1给出了风险预 控管理体系运行模式图，关于PDCA的含义简要说明如下：

——计划：建立所需要的目标和过程，以实现企业安全方针所期望的结果。

——实施：对过程予以实施。

——检查：根据安全方针、目标、法律法规和其他要求，对过程进行监测和测量，并报告结果。

——处置：对成功的经验加以肯定，并予以标准化；对于失败的教训也要总结，引起重视。对于没有解决的问题，应提交给下一个PDCA循环中去解决。

7、风险预控流程

风险预控管理遵循安全管理的一般性程序，覆盖了从危险源辨识开始到风险受控为止的全过程，图2给出了风险预控流程图。因该过程分为七个步骤，又称为“七步法”。

8、风险预控的“七步法”是哪七步？

第一步：危险源辨识

危险源辨识的目的是为了明确管理的范围，只有对危险源进行全面、系统的辨识，才能做到安全管理无遗漏。

第二步：风险评估

风险评估的作用是帮助企业在危险源辨识的基础上，借助可量化的技术，明确安全管理的重点。

第三步：制定风险控制标准和措施

研究和制定相应的风险控制标准和风险控制措施，防止危险源转变成为隐患，通过安全技术应用预防隐患产生。制定风险控制标准可以明确管理的依据，制定管理措施可以明确管理的途径。

第四步：执行风险控制标准和措施

在日常生产过程中贯彻落实风险控制措施，将风险切实降低和保持在控制标准水平，确保危险源的风险处于受控状态，达到从生产过程中防止隐患产生的目标。该步骤是把安全管理的重心从隐患排查治理转移到风险预防预控的关键环节。为了保障风险控制标准和措施得到落实，企业需要建立和保持相应的保障制度，这些保障包括：组织保障、制度保障、技术保障、资金保障和安全文化保障。

第五步：危险源监测监控

采取适当的监测技术和手段，对工作场所内的危险源进行监视和测量，在生产过程中验证危险源的状态变化，查找隐患。通过认真执行风险控制标准和措施后，确保所有的危险源在受控状态，就需要进一步对危险源进行监测监控，跟踪危险源随时间的状态变化，确保管控措施始终有效，危险源始终在受控状态。

第六步：判定风险是否可承受

将监测结果对照风险控制标准，分析和判定危险源的风险状态是否可承受，找出已经处于异常和紧急状态的风险。

第七步：风险预警和隐患治理

对发现的隐患启动预警，及时通知到暴露人员和责任单位，重新返回到第三步开始执行。由责任单位采取隐患治理行动，进行消警，将危险源的状态恢复到正常。

9、“生产风险预控管理企业建设”分为四个等级，及 一级、二级、三级、四级，一级为最高；“生产风险预控管理企业建设”分为四个等级，即一级、二级、三级、四级，一级为最高。等级划分标准如下：

一级：≥90分，一、二级的单位所占考核单位数的70%及以上（子分公司达标要求），安全生产1000 天以上（生产、建设单位达标要求）；

二级：≥80分，一、二级的单位所占考核单位数的60%及以上（子分公司达标要求），安全生产500 天以上（生产、建设单位达标要求）；

三级：≥70分，一、二级的单位所占考核单位数的50%及以上（子分公司达标要求）；--四级：≥60分，一、二级的单位所占考核单位数的40%及以上（子分公司达标要求）；

10、企业安全风险预控管理体系考核评价的审核范围明确：集团对每个子分公司和生产、建设单位 每年 至少进行 一次 考核验收。子分公司 每季度 至少对所属生产、建设单位进行 考核验收，生产、建设单位 每月 至少进行 一次 内部考核验收。集团公司和子分公司不定期对生产、建设单位进行抽检。

11、安全风险预控体系管理中危险源分为两类。

一类是系统性危险源管控，即：以领导干部和业务部门为主体，开展系统重大危险源辨识与评估，并落实整改措施，防范较大以上事故；另一类是岗位危险源管控，即：以科室、车间，班组和一线员工为主体，全员开展危险源辨识、评价及管控。

12、危险源辨识过程中需考虑的几个方面：

在危险源进行辨识过程中需考虑“人、机、环、管”四个方面的不安全因素、三种状态（事故、隐患、风险）及时态（过去、现在、将来），同时还要分析各危险源可能导致的风险后果及事故类型，这个过程也就是风险识别的过程。

13、风险预控管理体系结构的17个一级要素分别是什么？

安全风险预控管理体系结构可分为17个一级要素，分别为；

1、总要求

2、安全生产方针

3、风险预控管理体系策划

4、体系文件

5、资源、机构、职责和权限

6、危险源辨识、风险评估和控制

7、能力、培训、意识和文化

8、建设项目

9、生产系统运行控制

10、不安全行为控制

11、其他要素控制

12、相关管理

13、应急准备和响应

14、隐患和事件

15、安全信息

16、安全检查与评价

17、持续改进

15、体系运行过程中的十个关系。

1、风险预控与HSE的关系。一是风险预控体系与HSE来源一样，都来源于国外；二是一级要素一样，无论是前期本安体系的七个一级要素还是现在风险预控的十七个一级要素，与HSE要素的条款是一样的；三是方法和内容一样，方法都是PDCA，都采用检查表法、风险指数法等，主线是一样的，主线都是风险预控，即风险辨识、风险评价、制定措施和标准、落实措施和标准、风险预警。四是结果一样，都是用这套体系来为安全生产工作服务。

2、体系与管理人员的关系。一是体系由管理人员主导，管理人员都要学习体系；二是体系是一套管理的标准和方法，管理人员必须要学习；三是体系具有广泛的普遍性，管理人员必须要掌握体系管理的这套方法；四是各级管理人员掌握风险预控管理体系是必须履行的责任。

3、安全检查与审核的关系。一是检查与审核是过去与今天的关系；二是检查是突出点和线的问题，审核是突出面的问题，通过月度检查和季度审核，可以将点、线、面有机的结合起来；三是检查是管理与执行的问题，审核是管理的问题，突出的重点不同；四是检查是找问题，审核主要是依据标准制度找符合性、找证据。

4、业务保安与安全监察的关系。一是业务保安与安全监察是主角与配角、主体责任与监管责任的关系，业务保安是主角，是责任主体；二是交响曲与独角戏的关系，业务保安是共同奏响的交响曲，不是安全人员唱的独角戏；三是业务保安是责权利统一的关系，各业务在体系建设中占有不同的权重，加上安全监察就是安全的100%权重与责任。

5、建设项目安全与质量的关系。一是安全在建设项目是阶段性的，质量是永久性的；二是质量的群体性风险远远大于安全的群体性风险，今天的质量是未来的安全；三是建设项目的质量等于人的健康，离开质量等于没抓安全；四是体系中对质量是有要求的，抓质量是体系建设的一个重要内容。

6、安全质量与两个作业包的关系。一是风险预控作业包，用于作业人员的作业现场安全管理，确保施工、检修作业安全；二是管理人员技术资料包，是技术人员用来管质量的，在现场落实质量控制过程化的要求。

7、审核依据与审核证据的关系。一是审核依据是神华集团风险预控体系审核的要求与制度、宁煤集团的制度、本单位的制度与要求，审核证据是这些制度落实的记录，来源于审核依据；二是理清制度与记录的关系，职责产生工作，工作产生风险，风险产生制度，制度产生记录，记录支持职责。

8、引用与编制的关系。一是上级单位的制度适用于本单位的管理，直接引用；二是上级单位的制度部分适用的可直接引用，不适用的部分各单位结合实际补充编制；三是上级单位的制度用于本单位不能管理到位的，必须自行编制。

9、一单四卡与方案的关系。

方案是工作的总要求，一单四卡来源于方案，一单四卡是落实方案的具体工作。

10、审核红线与季度审核的关系。针对体系审核过程中发现的突出问题，制定“化工板块审核红线”，各单位违反下列“红线”的，在集团季度体系审核时不予审核。一是违反神华规定发生瞒报死亡事故行为、所属单位发生较大及以上责任事故的不予审核；二是业务保安职责划分不清楚、责权利不明的不予审核；三是风险预控作业包和管理人员技术资料包未推行的不予审核；四是文件记录清单不清的不予审核；五是未制定体系考核评分标准的不予审核。六是未进行管理评审的不予审核。