我省安全生产行政执法的现状与对策

第一篇：我省安全生产行政执法的现状与对策

我省安全生产行政执法的现状与对策 刘向东、郭小涛、侯敏

为确保我局深入学习实践科学发展观活动取得实效,根据《省安监局、湖北煤监局开展深入学习实践科学发展观活动专题调研工作方案》的要求 ,由刘向东副局长带队,政策法规处和危化处两位副处长参加的局学习实践科学发展观活动调研组于2008年10月22日至28日到荆州市进行了安全生产法律法规体系、行政执法等有关问题的专题调研。调研组分别深入到荆州市、石首市、公安县、沙市区和部分企业，通过采取召开座谈会，听取汇报、实地调研，发放征求意见表等方式，听取了部分地方安监局、行业代表、企业代表和部分党代表、人大代表和政府委员的意见的建议，并实地查看楚源精细化工和公安县烟花爆竹批发仓库、沙隆达荆州农药厂的安全生产情况。通过调研，结合我们平时掌握的情况和观察思考，形成了这篇文章，以期对今后的行政执法工作有一定的指导和借鉴意义。

一、安全生产行政执法取得的成绩

行政执法是安监部门的重要职能之一。所以，省安监局自组建以来，十分重视安全生产行政执法工作。在省局党组的重视和支持下，在各级安监部门的共同努力下，我省安监行政执法工作经历了开始起步到全面展开再到规范的三个阶段。省、市、县目前全面开展了安全生产行政执法工作。

（一）行政执法机构逐步建立

一是普遍成立了安全生产监管机构。全省17个市（州）、直管市、林区均成立了安全生产监督管理局，103个县（市、区）成立了安全生产监督管理局，并成立了相应的安全生产委员会及其办公室。各地安全监管机构单独设置后，安全监管力量得到进一步充实和加强。目前全省县以上安全监管机构人员编制由2004年机构改革前的671名增加到1300多名。平均每个市级安监局人员编制达到20名，每个县级安监局人员编制8.5名。二是安监机构正向乡镇（街道）延伸。为贯彻《湖北省安全生产条例》，解决乡镇安全生产无人抓无人管的问题，有的地方设立了乡镇（街道）安全生产监管机构，或者配备了安全生产专（兼）职安全生产监管人员。据初步统计，目前半数以上的乡镇（街道）落实了安监机构与人员。荆州市在沙市区胜利街办事处建立了“社区安全文化”试点，并借助社区力量督促整改了8年未能到位的春来市场重大火灾隐患。三是安全生产行政执法队伍逐步壮大。在省委省政府和各级党委政府的重视和支持下，我省安全生产行政执法队伍建设有了明确进展。目前省编制办公室已下文同意成立省安全生产执法总队；荆州、襄樊成立了执法支队；大冶、松滋等18个县（市）成立了执法大队。其中，松滋市执法大队，为副科级机构，人员12人，主要负责全市的安全生产日常监管、执法检查和事故查处，在依法治安、安全发展中发挥了一定作用。

（二）行政执法队伍素质逐步提高

在安监人员的选配上，各地注重从选调生、转业干部和各机关、企业及社会上优秀份子中选拔政治可靠、吃苦耐劳的人员充实到安监队伍。在业务素质上，注重了学历、专业和年龄，一批学历高、能力强、年龄轻的优秀人才充实到安监队伍，全面提升了安监队伍素质。与此同时，各级安监部门还举办了一系列安全生产监管人员的培训，在全省范围内形成了一个三级安全监察员培训网络。目前，全省累计培训各级安全监察员3787人。除此之外，各地还组织参加了各类专业培训。通过这些培训，使我省各级安全监察人员进一步掌握国家安全生产的法律法规和规章，全面熟悉安全生产管理和安全技术知识，增强了依法治安意识，提高了依法行政能力和水平。

各级安监机构不断加强思想作风建设和行风建设。襄樊市、宜昌市安监局分别制定下发了《加强全市安监系统干部队伍管理工作的通知》，《安全生产警示告诫暂行办法》，荆州市安监局在全系统开展“三五八”工程，即摆正“三个”位置，做到“五个必须”，坚持“八个不准”，切实加强作风建设。全省广大安全监管人员特别是基层的同志，大力弘扬爱岗敬业、吃苦耐劳的精神，在安监岗位上克服各种困难，认真履行职责，兢兢业业，任劳任怨，将监管寓于热情服务、优质服务之中，优化政务环境，提高执法水平。一支政治坚定、业务精通、执法公正、作风优良、服务热情、清正廉洁的安全执法监察队伍正在形成。保康县安监局矿山股长周全意同志就是这支队伍的典型代表。

（三）行政许可工作全面展开

《行政许可法》和《安全生产许可证条例》颁布实施以来，各级安监部门认真学习行政许可法的有关规定,对我省安全生产行政许可事项、行政许可依据等进行了全面、认真的清理，同时制定了相关行政许可配套制度。各级安监部门通过认真学习、全面掌握《条例》及国家总局相关规章，严格条件、严格程序、严格审查，切实把好安全生产“准入关”，提高了高危行业的准入门槛。截止到2008年9月底，全省非煤矿山企业颁发安全生产许可证4155个，危险化学品生产许可证602个，危险化学品经营许可证（甲证）3506个，烟花爆竹生产许可证51个，经营许可证（批发）127个。

在安全生产行政许可工作全面展开的同时，各地加大了对未取得安全生产许可证企业的查处。几年来，依法关闭非法和不具备安全条件的生产经营单位600多家，使全省高危行业的本质安全度得到了整体提高。

（四）安全生产专项整治不断深入

各级安监部门在煤矿、非煤矿山、危险化学品和烟花爆竹等高危行业和领域的专项整治中，充分运用行政执法手段，严厉打击各种违法行为，有力地推动了各项专项整治向纵深发展。在煤矿专项整治中通过行政执法，着重打好瓦斯治理和整顿关闭两个攻坚战；在非煤矿山专项整治中突出了小采石场和磷矿、铁矿开采秩序及尾矿库；在危险化学品专项整治中把易燃易爆、有毒有害工艺安全监管、重大危险源普查登记以及运输安全监管、安全距离等作为重点；在烟花爆竹行业专项整治中坚决打击非法生产经营和非法使用。在专项整治中坚持把检查与落实安全责任制结合起来，与落实全年工作目标结合起来，与落实企业安全生产保障措施结合起来，与整改隐患结合起来，抓好各类事故隐患的整改和重大危险源的监控。各级安监部门每年会同有关部门监督检查各类生产经营单位8万余次，发现各类大小隐患近10万处，督促整改近8万处。有效遏制了重特大事故的发生。

（五）日常执法工作有序开展

一是现场执法工作逐步展开。各级安监部门以建始现场会为契机，不断开展并规范行政执法工作，在执法检查、专项整治、隐患查处、行政处罚等各个方面发挥了重要作用，取得了阶段性成果，并得到了各级党委、政府和社会各界的肯定和认可。据统计，去年，我省各级安监部门监督监察各类生产经营单位7万多个，查处各类事故隐患近5.7万条，重大事故隐患1536条，仅今年1－9月份以来，全省各级安监部门监督监察各类生产经营单位5万多个,依法实施行政处罚1178次，制作行政执法文书3.8万份。其中：查处事故隐患近5万处，责令停产停业整顿672个，经济处罚次数1574万元，提请关闭生产经营单位127个，有效地防范了各类事故的发生。对规范生产经营单位的生产经营行为，促进安全生产形势的根本好转起到了重要的促进作用。

二是事故查处工作进一步规范。根据《安全生产法》和《生产安全事故报告和调查处理条例》的要求，对各类生产安全事故进行按照“四不放过”的原则认真查处。2006年查处各类生产安全事故493起，2007年查处各类生产安全事故504起。仅今年1-10月，查处各类生产安全事故342起，对1241个单位和454个单位负责人进行了经济处罚。建议给予行政处分92人，其中行政部门领导28人，生产经营单位负责人7人。

以上成绩的取得，首先得益于各级党委政府的高度重视和正确领导，各级人大、政协的大力支持以及社会舆论的广泛关注；其次得益于广大安监干部的努力工作。省局制定了《湖北省安全生产违法行为行处罚办法》、《关于乡镇（街道）安全生产委托执法办法》等规范性文件，对执法行为进行规范，各市局也制定了相应的规范性文件，从制度上对行政执法工作加以指导和规范。省局还通过召开现场会、开展执法案卷评审等方式推进行政执法工作；其三是建立了执法责任制，不断加大责任追究的力度，促使行政执法工作不断得到加强。

二、存在和存在的主要问题及原因分析

我省安全生产行政执法工作虽然取得了些成绩，探索了一些经验，但由于开展执法的时间还不长，我省安全生产行政执法水平与执法能力仍然不能适应安全生产监管工作的需要。

（一）存在的主要问题

1.执法数量不能满足安全生产监管工作的需要。一是执法监察的覆盖率不高，从近几年的执法统计情况看，各级安监部门每年监督检查各类生产经营单位平均在7.6万个,而在工商登记的全省各类企业数近30万户，监管监察的覆盖率未达到25%。煤矿、非煤矿山、危险化学品生产经营单位和烟花爆竹生产经营单位等重点行业的监管监察的覆盖率平均只有90%。二是对违法行为实施行政处罚的次数不多，处罚力度不大。全省各级安监部门对违法生产经营单位的行政处罚平均每年只有1699次，实施经济处罚的额度不到2000万元，停产整顿生产经营单位每年不到900个。三是部分领域如生产经营单位的职业卫生的监督检查基本上还处于起步阶段。

2.执法质量不高，效果欠佳。一是执法检查质量不高，效率不佳。由于部分安监监管部门的主要精力放在安全管理上及综合监管上，到生产现场去的少；部分安监人员即使去了现场查也查不出隐患；查出了隐患却改不了，有的隐患常查常在，屡查不改。二是办案质量不高，效果欠佳。从对已开展的行政执法质量进行抽查和案卷评审看，执法主体不合法的现象时有发生，对安监局法定职责的内涵和外延缺乏正确的理解，与相关部门发生冲突，出现监管错位、越位和缺位。执法程序不合法的现象依然不同程度地存在。如《安全生产违法行为行政处罚办法》明确规定，对重大违法行为给予责令停产停业整顿、责令停产停业、吊销有关证照、一次罚款3万元以上的经济处罚及没收违法所得折合人民币三万元以上的行政处罚的，必须由安监部门负责人集体讨论决定，并亲自签发行政处罚决定书。但在具体执行过程中，很多单位的负责人忽视此程序，由分管负责人签发的也不在少数。在立案、调查、取证、听证、送达等程序上存在不同程度的问题，有的单位没有严格执行立案程序，有的单位没有严格执行送达程序，有的案件没有按照规定时限结案，影响了行政执法的严肃性。行使自由裁量权时主观随意性过大。不少地方不能正确行使自由裁量权，在具体的行政处罚幅度选择的过程中，一律按法律规定的下限或者上限处罚，没有做到按违法情节轻重区别对待，使行政处罚显失公正，有的失之于宽，而有的又失之于严，严重损害了法律的严肃性和权威性。行政执法文书的使用不规范，有的地方不重视执法文书的使用，有的不按照规范的格式填写，随意改动和减项留空；有的对违法行为人的违法事实没有如实记录，所违反的法律条文和作出处罚的依据填写不准确，不规范，影响行政执法的准确性、客观性；格式不规范，有的使用公安部门的文书，有的使用监察部门的文书，有的地方自创格式；有的归档不符合规范，该归档的没归档，不该归档的又归在一起。从引起行政复议的几起案卷看，这些问题都不同程度地存在。

3.隐患大量存在。虽然每年都开展了隐患排查和重点行业的专项整治，但生产经营单位仍然存在大量隐患。如2007年，全省共查处各类事故隐患56987条，按期整改率95.8%,查处重大事故隐患1536条。按期整改率92.9%。2008年1-9月，共查处各类事故隐患49833条，按期整改率94.7%。查处重大事故隐患702条，事故按期整改率只有86.3%。有的地方政府由于认识和经费问题，化工企业的搬迁承诺并没有兑现，安全距离不够的重大隐患依然得不到解决。大量隐患的存在充分说明，我们在有效制止、制裁各种安全生产违法行为的力度和效果上还存在很多明显不足。

（二）原因分析

1.执法依据不配套。随着《安全生产法》的出台，近年来，国家加快了安全生产的立法进程，目前安全生产法律法规体系已初具规模，但还是存在着法律法规之间不配套、不完善、不细化的问题，导致安全生产行政执法人员在执法时无法可依，有法难依。一是法律冲突制约了行政执法。《安全生产法》第81条和《生产安全事故报告和调查处理条例》第38条对事故单位主要负责人处罚规定不一致；《生产安全事故报告和调查处理条例》第3条和《刑法修正案

（六）》和两高司法解释关于重大伤亡事故的规定明显不一致；《生产安全事故报告和调查处理条例》实施后，生产安全责任事故的查处就出现了两个主体和两个程序，政府组成的联合调查组与安全监管职能部门，在调查和行政处罚中有职能交叉和重叠，联合调查组形成的“生产安全事故调查报告”能不能作为安全生产监督管理局行政处罚的依据，领导集体的“集体讨论”程序与经政府批复的“生产安全事故调查报告”具有不同功效与权责，安监部门是具有行政监管和处罚的执法主体，“政府联合调查组”的处理意见，该当建议看待，还是作为决定执行，其法律效力有待商榷。而国家总局新修订的《安全生产违法行为行政处罚办法》对此并没有明确规定，为基层事故调查与行政处罚带来了一定程序的难度。

二是法律修改的滞后性严重制约了部门履行职能。《矿山安全法》和《危险化学化学品安全管理条例》都列入了国家立法修改计划，但由于周期过长，到目前仍没有完成修改审议程序。随着政治体制改革的深入，各部门职能调整加快，生产经营单位的职业防护职能转移到安全生产监督管理部门后，执法主体并没有从法律层面上变更，《职业病防治法》和《使用有毒物品作业场所劳动保护条例》还没有纳入修改程序，用人单位及其作业场所职业卫生安全许可还缺乏许可程序、许可内容、许可条件的规定，致使行政许可无法进行，对安监部门加强对作业场所职业卫生的监管带来一定程度的法律障碍。

三是存在大量的立法空白点，为安全监管带来难度。如《安全生产法》实施已六年了，至今没有出台司法解释，导致在执法过程中遇到争议问题后没有权威的解释，为正确贯彻执行法律带来难度。《烟花爆竹安全管理条例》对烟花爆竹生产、经营、运输、燃放四个环节分别作出了规定和相关罚则，但对私自储存烟花爆竹及生产企业向零售者出售烟花爆竹却没有相应的处罚措施，仍需依据《刑法》、《治安管理处罚法》给予相应处罚，但处罚仅对行为人，而对私储物品和生产单位却没有罚没的规定。《危险化学品安全管理条例》中规定了使用的环节，但没有明确使用许可的主体、程序、条件等具体规定，致使危险化学品使用监管无法可依，给安全生产带来很大的隐患。随着社会经济的发展和进步，出现了大量无主管部门的行业，如国家加大新农村建设，农用车、船和农民自建房越来越多，而农村道路交通和农民建房却无人管，无法管。成为新的重大隐患。

四是安全标准不完善。安全生产标准是安全生产法规体系的重要组成部分，是安全生产法律法规贯彻实施的重要手段和技术支撑。随着经济的快速发展，一些行业安全标准和规程不能适应新的发展要求，亟待组织修订。如部分安全生产标准老化、内容过时。如冶金钢铁高炉喷吹烟煤系统、有色金属加工系统等行业技术与生产工艺与上世纪90年代初相比都有了很大的变化和发展，而相关的粉尘防爆标准一直在沿用。系统性较差，急需的部分安全生产标准缺失。长期以来，我国安全生产工作实行各行业主管部门管理的体制，国务院有关部门各自制定自己的安全生产标准，种类庞杂，很多专业的安全生产标准体系之间存在内容重复交叉等问题。随着社会主义市场经济的深入，经济组织形式以及劳动用工制度的变化，安全生产工作出现新问题，急需相应的安全生产标准进行规范。在金属非金属矿山和有色金属矿山安全设计中，缺少矿山监控、救援等方面的安全生产标准。采用新技术、新设备、新工艺和新材料，但未及时制定新标准进行规范，如石化行业PTA粉体生产过程的静电防护尚未制定标准。

2.执法环境不优

一是传统的政绩观使安全生产行政执法难以到位。党的十六届五中中全会提出了“安全发展”的理念，党和国家领导人一再强调：经济发展必须建立在安全生产的基础上，绝不能以损害人民群众利益甚至牺牲职工生命为代价。但是事实上受传统政绩观的影响，地方党委政府在处理经济发展和安全发展二者关系时是不平衡的。在一部分领导同志头脑中“重发展、轻安全”思想明显存在，尤其是在一些经济相对落后或者发展较慢的地方，经济发展的任务重，招商引资的压力大。地方政府把发展作为第一要务,大刀阔斧上项目，一心一意谋发展,采取各种措施,制定优惠政策,改善投资环境,吸引外来投资。譬如，有的地区担心安全检查多了、要求严了，影响软环境，怕留不住客商，影响投资热情，所以人为限制各种安全执法检查。为改善投资环境，有的地方政府出台了一些规定，为安全执法检查设置障碍；有的规定任何行政执法检查需履行报批手续，未经批准业主有权拒绝检查，如企业“安宁日”制度；有的为引进项目专门召开相关行政职能部门协调会，实质上是帮助企业找捷径，去规避监管风险，甚至对一些不符合安全生产条件的新改扩建项目，下达行政指令要求部门去想解决办法，不按程序办事，怂恿投资商“先上车、后买票”，甚至“只上车、不买票”，造成很多项目开工之日就是事故隐患产生之时；有的地方领导行政“干涉力”过大，“以权代法”、“以权压法”、“以权乱法”、“以权废法”的现象时有发生，有的为违法违规者说情，有的给执法部门领导加压，有的甚至直接干预对违法企业的查处、处罚，有时一个电话就能推翻行政处罚决定，致使执法人员在履行安全检查、调查处理、行政处罚等职责时很难到位。

二是严格执法与评议机关的矛盾使安全生产行政执法难以到位。有的地方每年组织“行风评议”活动，排名靠后的多数是行政执法部门，为了“不影响地方经济发展”，多拉企业选票，一些行政执法部门不得不陷入放松监管的“怪圈”。如此种种，不仅严重影响了行政效能，挫伤执法人员的工作积极性，同时还会严重影响部门的执法权威，成为基层安监部门躲不过绕不开的最大障碍。

3.执法力量不强

安全生产是一项综合性工作，专业性强、责任重、要求高、工作强度大，随着烟花爆竹和职业危害等监管职能转入安监部门，各级安监机构的监管范围越来越大。安全监管力量不足，已严重制约了安全生产行政执法工作的开展。

一是执法人员编制严重不足。到目前，全省各级专兼职安监人员仅有3000多人，市级安监人员平均20人，县（市）级平均8.5人。半数乡镇没有设立安监机构和专职安监人员。作为一线队伍的基层安监部门，无论是现行编制的性质、数量还是人员的专业素质都远未能适应形势的需要。全省安全生产行政执法队伍建设进展缓慢。虽然省成立了执法总队，荆州、襄樊成立了执法支队，大冶、松滋等18个县（市）成立了执法大队，但市州执法队伍成立面仅为17.6%，县（市）执法队伍成立面仅为17.8%。执法队伍的编制少。我省县（市）已成立执法队伍的平均编制6.2人，有的只的2人，如公安县。其他省市却有一支相对完备的执法队伍，如广东、山东等省平均每县执法大队编制10人，监管任务较重的多达30人，河北省执法总队30人,广东省执法总队18人，山东省执法总队16人，河南省执法总队15人，我省则没有单独的编制。我省其他执法任务重的如国土厅、环保局、质监局、工商局、物价局、新闻出版局等都成立了执法总队或执法监察局。由于执法队伍人员编制严重不足，很多安监局忙于机关事务而无暇到现场执法检查。

二是执法人员素质相对不高。安监部门成立较晚，人员成份复杂，只有少部分人员是面向社会公开招聘的专业人员，大多数人员是机构改革从其他部门分配而来的，有的地方甚至把有限的编制当作解决下岗人员的最好去处，因此人员素质参差不齐。虽然经过了培训，取得了安全监察员证，但部分执法人员并没有系统地掌握安全生产法律知识和专业知识，对行政执法的程序、规定了解不透。对有些违法行为的定性把握不准，导致工作效率不高。新组建的执法大队，除大冶市执法大队执法人员是面向社会公开招聘的本科以上文化、专业对口的人员外，其他无为机关竞争下岗调剂过来的人员。尤其是利川市，尽管执法大队编制最多，有20人，但主要是乡镇配套改革后的竞争下岗人员，经过培训和思想工作，无一人能胜任工作，目前该市执法大队不得不停止执法工作。

4.执法方式不全

一是重事故处罚轻过程监管。省政府法制办、省安监局联合印制的《湖北省安全生产行政监督执法依据》关于处罚的种类有286种，随着法律法规和规章的不断完善，执法种类也将越来越多。但目前多数地方仅针对事故进行执法，而较少开展全过程执法。尤其是对企业监管机构、人员配备、资金投入、劳动保护、学习培训、持证上岗、中介机构等缺少必要的监督。

二是重许可轻监督。近几年，随着《安全生产许可证条例》的颁发实施，省安监局的许多精力都放在了对高危行业的安全生产许可证的发放上，而行政许可的事后监督没有到位，有的生产经营单位的安全生产条件并没有得到根本改善，隐患还没有得到有效根治。如化工企业安全距离问题依然是目前存在的最大的隐患。对非法生产、非法经营、非法建设的打击力度不大，非法生产、非法经营、非法建设的现象不同程度地存在。

三是重财产罚轻行为能力罚。如在行政处罚上，财产罚较多，而对停产整顿、吊销有关证照及资格的行为罚和资格罚较少。在有的监管领域如建筑施工企业，由于相关部门认识上的不足，其特种作业人员操作资格证持证上岗的安全监管执法处于空白。

四是在综合监管和专业监管的关系方面定位不准。有些地方的领导、有些地方的安监部门领导认为，安监局是安全生产综合监督管理机构，应综合监管负有安全生产监管职能的部门，干专业监管等同于降低自己的地位；而另一部分认为，安监局就应该管好自己该管理的几个行业，其他部门有行业主管部门，地位比我们高，权力比我们大，我们怎么去监管呢？而自己直管部门都管不好，又怎么能管好别人呢？由于各地安监局主要领导对这种关系的认知上不同以及各局的具体条件不同，各局在综合监管与专业监管的情况千差万别。有的局在综合监管上得心应手，在专业监管上无法深入。而有的局重点放在专业监管上，在综合监管上处于放任状态，甚至连事故调查处理都有不能抓在手上。有的在综合监管和专业监管上忽左忽右，摇摆不定。有的跳不出行业管理和行政管理的思维定式，观念没有创新，缺乏高度的法律意识和法制观念。

5.执法条件不足

技术装备落后。从现状看，大多数县（区）级安监部门行政经费不足，连执法车辆等基本装备都不足，更不要说配备现代化的检测手段和昂贵的防护器具了。工作中还仅凭经验，借助听、看、闻、摸等手段，导致执法效能低下。目前为止还有部分县安监局工作经费得不到保障，有的全靠罚没收入作为办公经费。大多数地方安监部门执法装备差，没有必要的办案条件和检测设备及防护装备。公安县安监局查处案件甚至需要租车前行。已成立执法大队18个的县（市），有10个是缺口预算，半数以上费用靠行政罚没收入。18个县（市）执法队有12个无执法车，有8个没有摄像、录像、手提电脑等必备的执法装备。由于没有必要的检测设备，行政执法时不能进行技术检测，只能凭眼看，达不到执法效果。

三、以科学发展观为指导，全面推进我省安全生产行政执法工作

党的十六届六中全会指出，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”，完善安全生产体制机制、法律法规和政策措施，加大投入，落实责任，严格管理，强化监督，坚决遏制重特大安全事故。这是党中央、国务院关于安全生产的总的要求和期望，更是我们做好安全生产行政执法工作的总的原则和指导思想。

（一）加快安全生产法律体系建设步伐 一是完善法律法规，制定配套规章，为安全生产行政执法创造一个良好法制环境。建议国家总局要加大立法调研，结合基层执法实践需要，多深入基层，特别要多听取基层执行层面所反馈的意见。尽快完成“十一五”立法计划，抓紧制定“十二五”立法规划。解决安全监管中无法可依，有法难依的问题。要通过立法协调会、立法听证等有效形式，避免仓促立法和主观臆断，尽可能减少职责权限的交叉现象，减少或消除行政执法依据中的盲区和“空白点”。加快推进《矿山安全法》、《安全生产法》、《职业病防治》、《危险化学品安全管理条例》等法律法规的修改进程，解决法律法规规定不具体、不明确、含糊、笼统，缺乏可操作性等的问题；明确农民自建房、农村道路交通等安全监管的法律依据。国家局也应配套相应的部门规章。省人大和省政府也应加快地方安全立法进程。《湖北省安全生产条例》和《矿山安全法实施办法》已列入省人大的五年立法计划，今后应积极推进修改的进度。省政府继续抓紧《湖北省危险化学品安全管理办法》的立法进度。同时，为解决监管人员不足的问题，制定《安全生产举报奖励办法》等规章。

二是加快制定安全标准的进程。加快制订、修改相关行业标准和国家标准。目前国家总局与会同国家标准化委员会、国家发改委对安全生产标准进行清理和修订，制定了《2008-2010年全国安全生产（部分工业领域）标准化发展规划》，决定重修552项安全生产标准。希望这项工作顺利推进，解决安全监管中无标准的难题。建议国家总局还应会同相关部门尽快确定特种作业范围，解决煤矿行业部门与安全监管部门，建设、电力、质监等部门与安全监管部门在建筑特种作业人员、电力行业电工和厂内机动驾驶等工种上的争议，以便加强对特种作业人员的培训和监管。

（二）准确定位，加强宣传教育的力度

各级安监部门要正确把握自己的角色定位。作为安全生产的综合监管部门，其重要职能就是要全面履行安全生产法律法规，保障法律法规的全面贯彻落实。既要督促、协调、指导相关部门落实安全生产工作，还要切实抓好专业监管工作。这就要求我们处理好综合监管与专业监管的关系。既要抓好综合监管，如安委会办公室的工作，又要抓好专业监管的事情。《安全生产法》、《危险化学品安全管理条例》、《烟花爆竹安全管理条例》和《生产安全事故报告和调查处理条例》、《最高法最高检关于矿山安全事故的司法解释》等的陆续出台，一方面强化了安全监管的职责，加大了对生产经营单位违法行为的处罚力度；另一方面，扩大了安全监管的内容和监管范围，对安全生产监督管理部门的履职行为和承担责任的方式也作出了新的规定，特别是对规范执法、依法行政提出了更高的要求。为此，安全生产监督管理部门必须科学、合理、准确地把握自身的角色定位，既要加强安全生产的综合监管，更要认真研究专业监管的方式、方法，切实履行法律赋予的监管执法职责，切实维护法律的尊严。

安全生产部门在明确角色定位的同时，还应加大安全发展理念的宣传，使每位领导树立“安全发展”的理念，树立安全也是政绩的观念，在经济发展和安全遇到矛盾时，不再以牺牲安全为代价，不再人为地干预安全生产行政执法，把贯彻落实科学发展落实在行动上，在安监机构编制、人员配备和经费落实上给以大力支持。要加大安全生产法律法规的宣传力度，使企业负责人和从业人员的法律意识不断增强，自觉遵守安全生产法律法规、标准和有关技术规程，提高企业的本质安全度。然后通过严格行政执法，公正执法、文明执法，切实把各项法律法规落到实处，真正做到科学发展、安全发展。

（三）切实增强执法意识，正确履行法定职责

安全生产行政执法是各级安全监管部门的法定职责。搞好安全生产行政执法工作是落实科学发展观的必然要求，是实现安全发展的重要保证，是提升安全生产行政执法机关执行力和公信力的重要措施。全省各级安监部门的主要领导要充分认识抓好行政执法工作的重要性，树立以人为本，执法为民的执法理念，树立严格执法和科学执法的理念，要树立责任执法的理念。把做好行政执法工作上升到安监部门加强党的执政能力建设的高度，落实科学发展观的高度，把安全生产行政执法作为安全监管的重要抓手，正确履行法定职责，强化执法，加强监管。

一是要坚持职权法定，正确履行职责。严格遵守职权法定原则，各级安监部门必须在法律法规和规章规定的权限范围内开展执法活动，做到不越位、不缺位、不错位。严格遵守处罚法定的原则，凡是法律法规和规章没有规定的，安监部门及其执法人员不得作出影响当事人权益或增加当事人义务的决定。严格遵守公正、公平原则，进一步规范和合理使用自由裁量权，实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节及危害程度相当。

二是严格规范行政执法主体。切实抓好委托执法工作。凡是没有法律法规规章的授权，任何单位或组织不得从事安全生产行政执法。要认真贯彻落实《湖北省乡镇（街道）安全生产委托行政执法暂行办法》，结合当地工作实际，确定委托执法事项，做好委托执法指导和监督。严防在委托执法范围外进行执法活动。各级安监部门不得以协调议事机构、非常设机构或临时机构的名义及安监部门内设机构以自己的名义对外执法。安监部门受地方政府授权或委托进行事故调查或者对事故报告进行批复，必须有政府授权或委托的书面证明。

三是严格执法程序，保障当事人的合法权益。安监部门开展监管和执法工作，必须按照法律法规和规章规定的步骤、方式、顺序、期限进行。要建立健全立案登记制度。除当场作出行政处罚决定的外，安监部门办理处罚案件必须经过立案程序。要严格依法调查取证。证据的内容和形式应当符合《行政诉讼法》和有关司法解释规定的要求。所有的证据材料必须经过查证核实方可作为证据使用。要保证听证程序到位，保障当事人的合法权益，要完善执法文书送达程序。提高行政执法的质量和效果。

四是规范使用行政执法文书，建立案卷评查制度。行政执法必须使用统一格式的法律文书，禁止以通知、通报、公告等形式代替行政处罚决定书。要按照执法文书的要求和查明的案件事实，全面、准确地填写有关内容，规范行政执法文书的制作，执法文书应当统一编号、一案一制作，禁止铅笔书写的资料入卷，以保证案卷材料的严肃性和真实性。建行政执法案卷评查制度。评查中发现的问题,被评查单位应当采取措施予以整改。行政执法案卷质量情况应当列入行政执法责任制评议考核的内容。

（四）切实把握执法重点，加大行政执法力度

突出重点，是做好行政执法工作的重要方法。安监部门成立的时间不长，从事行政执法的经验不足，在一个地区范围内，行政执法工作不可能一下子全面展开，必须总体推进，分步实施，突出重点，各个击破。一般说来，安全监管的重点就是影响和制约安全生产形势稳定好转的主要风险。紧紧抓住主要风险或主要因素，用国家强制力作保障，制止制裁安全生产违法行为，使行政管理相对人的生产经营行为调整到法律法规允许的范围内。这就抓住了当地安全生产的牛鼻子，促进和带动了其他安全生产工作上台阶。

一是要把执法重点放在过程执法上，对安全生产实行全过程监管。督促生产经营单位认真贯彻安全生产法律法规，对机构、安全生产责任制度、救援方案及措施、人员配备及教育培训、资金投入及使用、安全条件、劳动防护、企业资质、从业人员资格情况等进行全过程监管执法，监促生产经营单位经常地、及时地发现和整改事故隐患，提高企业的本质安全水平，切实降低事故总量，保障从业人员的生产财产安全。

二是按照监督与服务相结合、处罚与教育相结合、隐患整改与事故查处相结合的原则，充分整合现有执法资源，提高安全监察的频率和覆盖面，严厉打击和制裁非法生产、非法经营、非法建设的“三非”的单位和个人。对事故隐患治理不力的，要加大行政处罚的力度。要按照“四不放过”的原则，严格查处生产事故，严厉打击各种安全生产违法行为。以强化执法推动安全生产专项整治，以强化执法加强安全监管，以强化执法促进隐患整改，以强化执法增强企业安全责任意识，初步实现我省安全生产工作重点由事后查处向事前防范转变。

（五）优化执法环境，扫除执法障碍 优化执法环境是做好行政执法工作的基本前提。行政执法工作牵涉面广，必须着重优化执法环境。

一是争取党委、人大、政府、政协的领导与支持，为安全生产行政执法保驾护航。安全发展是科学发展观的重要内容。安全生产行政执法是建立安全生产秩序、规范安全生产行为的重要手段。各级安监部门要理直气壮地向四大家领导汇报，特别是向党委、人大、政府汇报，争取党委、政府把安全生产工作纳入经济社会发展的重要议事日程，把安全生产纳入政绩考核的主要内容，把安全生产行政执法纳入人大监督的范围。树立科学发展、安全发展的政绩观，科学配备安全监管力量。支持安监部门依法监管，依法行政。只有这样，安全生产行政执法工作才能有序展开。

二是争取法院等司法机关支持，努力营造有利于行政执法的法治环境。行政处罚决定的强制执行和行政处罚引起的行政诉讼，都必须有法院的支持与配合。因此，我们应将行政执法的法律依据，适时送到法院，使法院全面了解安全生产法律法规和部门规章，大力支持安全生产行政执法，特别是当事人不能自觉履行处罚决定义务的案件，要申请法院强制执行。与负有安全生产监督管理职责的相关部门也要做好沟通与协调，必要时可以联合执法。

三是争取新闻媒体和全体公民的支持，营造有利于行政执法的社会氛围。要选择社会影响恶劣的事故案例和成功的执法案件在媒体广为宣传，增强社会对安全生产违法行为的切肤之痛，从而支持安全生产行政执法。创新投诉举报机制，完善来电、来访、信函、网上诉求等渠道的基础上，开辟短信平台、网络链接以及与报刊、电视、广播等媒体的互动。还应制定举报奖励制度，一方面提高群众的法律意识、自我保护意识、参与意识和举报奖励安全隐患的积极性，另一方面是营造良好的社会守法环境，形成强有力社会威慑力和社会监督力。

(六)充实执法力量，提高执法能力

建立一支政治合格、纪律严明、业务精通、作风过硬的行政执法队伍，是健康开展安全行政执法工作的基本保证。执法人员的素质和作风关系政府形象和群众利益，其工作水平直接影响行政执法效果。因此必须进一步完善行政执法的体制和机制，加强执法队伍建设，提高执法能力。

1、进一步加强安全执法机构建设。各级政府和各部门要切实贯彻落实科学发展观，坚持以人本，安全发展的理念，按照实事求是的原则，根据安全监管任务越来越重的实际，把学习实践科学发展落实到安全生产机构、编制、经费预算上来，加强调研，配备适应本地安全生产监管工作需要的安全生产监管监察队伍。一是乡镇特别是安全监管任务重的乡镇，要按照《湖北省安全生产条例》的要求，明确机构和人员，确保安全监管不留死角和空白。二是组建执法监察机构，建立一支统一的执法监察队伍。在省、市、县建立执法总队、执法支队和执法大队。实行安全监管与监察分离，形成相互监督监的管合力，提高安监部门的整体监察效能。目前虽然我省部分地方成立了执法大队，但机构性质、人员、经费、装备、办公场所，大多不能适应安全监察执法工作的需要。建议凡有煤矿、非煤矿山、危险化学口、烟花爆竹生产企业有县（市）都应成立执法大队；适度增加执法队伍编制。参照其他省市的经验和我省环保、质监、国土等执法部门的作法，县（市）执法大队原则上8-10人；执法人员的经费足额纳入当时财政预算，保障执法经费。根据当地财力，逐年改善执法装备，至少要保障执法工作的正常需要。

2.进一步提高执法人员素质。一是要严把进人关。今后根据工作需要进入安全监管监察队伍的，采取从转业干部中挑选和招考的方式，把符合执法人员的政治素质和业务素质要求的人员选进执法队伍。既要懂业务，能识别和发现事帮隐患；又能熟练运用安全生产法律法规，识别和发现各种安全生产违法行为。二是要通过组织培训与个人自学相结合的途径,增加执法人员的专业知识,提高其执法水平.建议制定执法人员定期进修培训的制度和鼓励执法监察人员参加注册安全工程师考试的措施,以帮助执法人员提高业务素质。经培训与教育仍达不到要求的，要下决心调整。

3.进一步加强制度建设。建立健全执法检查制度、行政执法公开和投诉制度、考核评议制度、执法责任追究制度和廉洁自律制度，严格依法行政，着力打造一支“政治过硬、业务精良、作风清廉、纪律严明、行动快捷”的安全执法专业队伍。规范执法程序，规范自由裁量，不断提高执法质量，防止执法主体错位、执法程序违规和乱作为的现象，真正做到程序、实体合法，努力实现公开、公正、公平执法，提高依法行政的能力和水平。

4.提高安全执法的装备水平。要根据经济发展和安全监管的实际，配备必要的行政执法用车、检测设备设施、防护装备和执法办案经费。建议国家总局或省政府有关部门明确安全生产监察员基本的装备配备标准。提高执法的质量和效率。

总之，要通过深入学习贯彻落实科学发展观，牢固树立安全发展的理念：由被动反应型干预模式向主动计划型干预模式转变；由事故应对型向积极预防型转变；由行政型向法制型转变；由经验型向规范型转变，努力推进我省安全生产形势的进一步好转。

第二篇：浅谈安全生产行政执法存在问题及对策

浅谈安全生产行政执法存在问题及对策

.近年来，全国各地随着市、县、乡镇三级安全监察执法网络逐步建立，行政执法工作迫切地摆在各级安监组织面前。各地虽然对安全生产行政执法工作进行了积极的、有益的尝试，加大了对各类违法行为的查处力度，各类事故得到有效控制，但是，在工作实践中也遇到了一些困难和问题，影响了行政执法规范运行。

这些问题主要有：

一、发展与安全的矛盾使行政执法难以到位。近年来，有些地方政府把发展作为第一要务,大刀阔斧上项目，一心一意谋发展,采取各种措施,制定优惠政策,改善投资环境,吸引外来投资。在一部分领导同志头脑中“重发展、轻安全”思想明显存在，主要表现为：一是担心安全检查多了、要求严了，影响软环境，怕留不住客商，影响投资热情，所以人为限制各种安全执法检查；二是一味追求速度，不按程序办事，怂恿投资商“先上车、后买票”，甚至“只上车、不买票”，造成“先天性”安全隐患；三是为违法违规者说情，有的甚至直接干预对违法企业的查处、处罚；四是给执法部门领导加压，要求采取各种变通手段，确保项目顺利推进等等，致使执法人员在履行安全检查、调查处理、行政处罚等职责时很难到位。

二、法制建设滞后，给行政执法带来困难。一是目前的安全生产的立法和细则滞后于实际工作。二是带有计划经济色彩的法律法规得不到及时修改。随着国有、集体企业的改制，对中小企业、民营企业如何监管缺乏具体法规。三是法律、法规实施中存在法律条款过于原则，缺乏可操作性的问题。“有法难依”现象时有发生，比如“三同时”如何具体实施没有配套规定。四是法律、法规规定与现实存在一定差距。许多法规、规定都或多或少地存在着“一刀切”的问题，造成了有的地方执行起来容易，而有的地方执行起来困难。

三、安全监管力量不足制约了执法工作的开展。一是随着烟花爆竹和职业危害监管职能列入安监部门，各级安监机构的监管范围越来越大，而各级安监执法机构力量非常薄弱。执法装备落后，不仅人员数量不能满足面广量大的执法工作需要，而且新招录的执法人员由于刚进入安监队伍缺少必要的专业知识，又未经过专业培训，在进行执法、处理案件时必然会遇到困难，加上基层安监部门有的没有设立专门的法制管理机构或懂法律的专职人员，没有对日常行政执法活动进行有效的指导与监督，使基层行政执法工作难免出现疏漏。

四、综合监管无抓手、影响了安监部门的权威。安监部门负责对安全生产工作实施综合监督管理，但如何实施综合监管、没有具体的规定，监管缺乏必要措施和手段，导致与其他负有安全生产监督管理职责的部门之间存在职能交叉或脱节现象，造成某些领域的安全管理不协调、不到位，影响了安监部门执法的权威性。

根据以上的问题，如何做好安全行政执法工作，提出几点对策措施：

一、加大宣传力度，进一步增强全民的安全法制观念。保障法律的贯彻实施，最基本、最重要的是要靠宣传教育。要采取有效措施，充分利用各种新闻媒介和宣传形式，加大《安全生产法》、《浙江省安全生产条例》、《安全生产违法行为行政处罚办法》等法律法规的宣传力度，在全社会特别是各级领导和企业法人代表中确立安全生产责任重于泰山的意识，营造一种从学习安全知识、人人关心安全生产、人人遵守安全法规、人人爱护生命健康的社会氛围。

二、加强法制建设，尽快出台地方性配套法规。随着经济快速发展，安全生产法律法规，特别是地方性法规、规定急需加以补充完善。如烟花爆竹安全管理条例（以下简称条例）规定的条款多数适用于生产企业，对批发和零售经营单位的处罚条款规定的不够全面。在我们经济发达的沿海城市，没有烟花爆竹生产企业，但是有烟花爆竹批发和大量的零售经营单位，条例对经营单位在民宅内超量储存烟花爆竹、批发企业在烟花爆竹批发过程中违规操作扰乱市场等条款并没有详尽的规定。使我们在日常的监督检查中，查处或有群众举报相应的违法违规行为，且没有相应的法律法规进行处罚，从而无法从根源上清除事故的隐患，更无法真正做到“执法必严，违法必究”。因此，建议抓紧对相关法律法规进行修改、补充和完善。，同时，抓紧制定相关法律法规的配套办法。

三、明确监管重点，正确履行综合监管职能。作为安全生产综合管理部门，在综合监管方面，主要精力应放在事故隐患的排查整改上，放在伤亡事故的调查处理上，放在其他负有安全生产监管部门履职情况的督查考核上，放在重点行业的专项整治上，放在地方性法规、政策的调查研究上，积极协调各职能部门之间的执法力量，努力形成齐抓共管的局面。

四、加强队伍建设，进一步规范执法行为。一是进一步加强执法队伍建设。保证行政执法的人员编制、经费、办公场所和必要的设备及时到位。二正确处理好执法监察支队（大队）与安监局内设机构之间的工作关系，形成监管合力，提高安监部门的整体监察效能。三是加大执法监察力度。通过严格执法检查，促使企业自觉落实安全生产主体责任。四是加强培训教育。着力打造一支“政治过硬、业务精良、作风清廉、纪律严明、行动快捷”的安全执法专业队伍。五是加强制度建设。建立健全各项执法监察制度和规程，严格依法行政，规范执法程序，规范自由裁量，不断提高执法质量，防止执法主体错位、执法程序违规和乱作为的现象，真正做到程序、实体合法，努力实现公开、公正、公平执法，提高依法行政的能力和水平。

总之，安全生产行政执法工作是一项系统工程，涉及到等多个部门和环节，涉及面广，需要在政府强有力的组织领导下，各部门密切配合下，采取切实有效的措施，才能达到标本兼治的目的。(宁波市安全生产监督管理局)

第三篇：安全生产行政执法存在的问题与对策

安全生产行政执法存在的问题与对策

安全生产行政执法是安监部门的重要职能，贯穿于安全生产监管工作的全方位和全过程之中，对落实企业主体责任，提高安全监管水平，消除安全隐患，预防和减少事故发生，提高全社会安全保障能力具有不可替代的作用，被省委、省政府列入加强安全生产的三项行动之一。市安全监管局十分重视安全生产行政执法工作，在各级安监部门的共同努力下，全市安全生产执法机构逐步建立，执法队伍素质稳步提高，行政许可全面展开，专项整治不断深入，计划执法有序推进，事故查处不断规范，对促进我市安全生产形势的稳定好转起到了重要的促进作用。但通过近几年的实践，行政执法工作仍然存在一些突出问题和薄弱环节，我市安全生产行政执法水平与执法能力仍然不能适应安全生产监管工作的需要，亟待进一步探索和解决。

一、存在的主要问题

1.执法强度不高。一是执法数量偏少，不能满足安全生产监管工作的需要。全市今年安监系统计划执法的生产经营单位2764个，市局今年直接检查的企业仅69个，全市还有大量重点企业和存在隐患的企业未纳入执法检查范围，特别是渣土车、物流运输车辆企业和危险物品经营小门店以及人员密集场所的微小型企业尤为突出，几乎是空白状态。二是执法监察的覆盖率不高，全市工商注册现有生产经营单位37894户，今年1—11月，全市实际检查只有10937户，监管监察的覆盖率28.9%，其中直管三大高危行业的生产经营单位4969户，实际检查4478户，覆盖率只有90.1%，未达到全覆盖的

目标。三是对违法行为实施行政处罚的次数不多，处罚力度不大。1-11月，全市各级安监部门对违法生产经营单位的行政处罚1975次，实施经济处罚216次、罚款额度343.26万元（包括事故处罚万元）、实际到位218.8万元，市局全年实施行政处罚8次。四是部分领域如生产经营单位的职业卫生的监督检查基本上还处于起步阶段。现有职业危害的生产经营单位达2000余家，涉及30余个行业，接触职业危害的从业人员达20余万人，职业危害职业危害申报率不足60%。

2.执法水平不高。一是执法检查质量不高，督促整改效果不佳。由于部分执法人员嫌执法程序严密、检查内容具体，到生产现场去的少，检查流于形式，为检查而检查；部分安监人员即使去了现场查也查不出隐患,查出了隐患却改不了，有的隐患常查常在，屡查不改。二是行政处罚办案质量不高，惩戒效果欠佳。从市政府法制办对我局开展的行政执法质量进行抽查和案卷评审看，在立案、调查、取证、陈述、听证、送达等程序上存在不同程度的问题；区县局在行政处罚过程中，有的没有严格执行送达程序，有的案件没有按照规定时限结案，有的行使自由裁量权时主观随意性过大、不能正确行使自由裁量权，在具体的行政处罚幅度选择的过程中，一律按法律规定的下限或者上限处罚，没有做到按违法情节轻重区别对待，行政处罚显失公正，有的失之于宽，而有的又失之于严；抽查乡镇（街道）执法案卷显示，有的执法行为无论是主体还是程序上，还不同程度上存在违法执法的现象，损害了法律的严肃性和权威性。三是行政许可受理程序不完整、送达程序执行不严格、换证程序未制定，受理资料不完备。有些格式文书未能与政务中心的规定相衔2

接。四是事故查处简单粗糙，警示教育效果不佳。有的事故调查程序执行不恰当，事故原因不清楚，调查取证不细致、事故分析不严谨，适用法律不准确，处理建议不严肃，责任追究不落实，整改措施不到位。调查报告要素不全，责任查处避重就轻，事故教训轻浮浅薄。五是政执法文书的使用不规范，有的地方不重视执法文书的使用，不按照规范格式填写，随意改动，对违法行为人的违法事实没有如实记录，个别案卷使用其他部门的文书，有的地方自创格式，有的使用信函白纸等等。

3、行政作为不积极。一是有的凭借法律之间的冲突、法律规定的模糊空间和法律依据以及技术标准的不配套、不完善、不细化，对行政执法事项和群众投诉举报事项能拖就拖、能推就推。二是行政执法有逐利化心理，对经济罚款处罚比较积极，对警告、责任改正等行为能力处罚和吊扣资格证书等资格罚实施较少。三是行政处罚执行和事故责任追究难以到位，全市各区县安监局历年来积累了大量行政处罚不到位而又不按时移交法院强制执行的案件。四是安全生产行政问责形同虚设。2008年以来，全市每年发生约30起左右的生产安全事故，除市局组织调查的事故外，各区县（市）安委会（安委办）没有因发生事故对负有监管责任的乡镇（街道）政府或部门提起过行政问责。

4.执法中违法现象一定程度存在，一是执法主体不合法，有的区县（市）局对安监局法定职责的内涵和外延缺乏正确的理解，与相关部门发生冲突，执法主体出现错位、越位和缺位现象。二是事故信息报送不准确、及时、完整，有的区县（市）和部门出于事故考核指标的压力，对事故信息报送有畏难心理和瞒报、谎报和漏报 的的趋势。1—11月，市局接到群众关于事故信息举报7件，较去年大幅增加。三是违反有关法律法规规定，有的超越法律处罚上、下限规定处罚，有的行政许可不到现场核查，个别乡镇安监人员替企业弄虚作假等。

二、原因分析 1.执法依据不配套

一是法律冲突制约了行政执法。《安全生产法》第81条和《生产安全事故报告和调查处理条例》（以下简称条例）第38条对事故单位主要负责人处罚规定不一致；《条例》第3条和《刑法修正案》和两高司法解释关于重大伤亡事故的规定不一致；《条例》实施后，事故查处和事故责任追究就出现了安全监管局（及其他监管部门）和调查组多个职能交叉重叠的主体和程序。调查组形成并经政府批复的“事故调查报告”能不能作为作为处罚决定执行和安全监管局行政处罚的依据，各界对此持有疑虑。同时事故调查报告批复后，其他部门在责任追究执行中，变相撤销或追加行政处罚的现象时有发生，安监部门领导集体的“集体讨论”程序与经政府批复的“事故调查报告”是否具有同等功效与权责，《安全生产违法行为行政处罚办法》对此并没有明确规定，为基层事故调查与行政处罚带来了一定程序的难度，挫伤了安监执法人员的执法积极性。

二是法律修改的滞后性严重制约了部门履行职能。《矿山安全法》、《职业病防治法》和《使用有毒物品作业场所劳动保护条例》都列入了国家立法修改计划，但由于周期过长，到目前仍没有完成修改审议程序。随着政治体制改革的深入，各部门职能调整加快，生产经营单位的职业防护职能转移到安全生产监督管理部门后，用4

人单位及其作业场所职业卫生安全许可还缺乏许可程序、许可内容、许可条件的规定，致使行政许可无法进行，对安监部门加强对作业场所职业卫生的监管带来一定程度的障碍。

三是存在大量的立法空白点，为安全监管带来难度。如《安全生产法》已实施多年，在执法过程中遇到争议问题至今没有权威的解释，为正确贯彻执行法律带来难度。《烟花爆竹安全管理条例》对烟花爆竹生产、经营、运输、燃放四个环节分别作出了规定和相关罚则，但对私自储存烟花爆竹及生产企业向零售者出售烟花爆竹却没有相应的处罚措施，仍需依据《刑法》、《治安管理处罚法》给予相应处罚，但处罚仅对行为人，而对私储物品和生产单位却没有罚没的规定。《危险化学品安全管理条例》中规定了使用的环节，但没有明确使用许可的主体、程序、条件等具体规定，致使危险化学品使用监管无法可依，给安全生产带来很大的隐患。随着社会经济的发展和进步，出现了大量无主管部门的行业，同时国家加大新农村建设，农用车、船和农民自建房越来越多，而农村道路交通和农民建房却无人管，无法管，成为新的重大隐患。

四是安全标准不完善。随着经济的快速发展，一些行业安全标准和规程不能适应新的发展要求，部分安全生产标准老化、内容过时。如机械、有色金属加工系统等行业技术与生产工艺与上世纪90年代初相比都有了很大的变化和发展，而相关的粉尘防爆标准一直在沿用。加上长期以来，我国安全生产工作实行各行业主管部门管理的体制，国务院有关部门各自制定自己的安全生产标准，种类庞杂，很多专业的安全生产标准体系之间存在内容重复交叉等问题。随着社会经济的转型，经济组织形式以及劳动用工制度的变化，安

全生产工作新问题不断涌现，急需相应的安全生产标准进行规范。同时新技术、新设备、新工艺和新材料的采用，及时制定和修改新标准尤为必要。

2.执法环境不优

一是地方党委政府在处理经济发展和安全发展二者关系时难以平衡。在一部分领导同志头脑中“重发展、轻安全”思想明显存在，有的地方大刀阔斧招商引资、上项目,制定优惠政策,改善投资环境,担心安全检查多了、要求严了，影响软环境，人为限制各种安全执法检查，为安全执法检查设臵障碍，对一些不符合安全生产条件的新改扩建项目，不按程序办事，造成很多项目开工之日就是事故隐患产生之时。有的地方领导行政“干涉力”过大，“以权代法”、“以权压法”、“以权乱法”、“以权废法”的现象时有发生，有的为违法违规者说情，有的给安监部门领导加压，有的甚至直接干预对违法企业的查处、处罚，一个电话就能推翻行政处罚决定，行政执法不得不陷入放松监管的“怪圈”。致使执法人员在履行安全检查、调查处理、行政处罚等职责时很难到位，成为安监部门躲不过绕不开的最大障碍。

二是从业人员整体素质不高。生产经营单位人员的的文化基础知识、思想素质、法律知识、安全意识和安全技能水平还参差不齐，不懂法和过分强调自己权利的状况同时存在，懂法的人在面对法律问题时，又不愿意严守法律的制约，现在社会上出现"钻法律空子职业人员，个别行政相对人受利益驱使，法律意识、诚信意识淡薄，令执法工作辛苦劳累艰难，有的甚至暴力抗法，行政执法的环境日趋复杂。

三是普通群众法律意识不强。有的群众缺乏权利意识，不重视也不关心维护自己的权利，当自己权利受到侵害时，不知借助法律加以保护，只能无可奈何。有的群众缺乏义务观念，没有认识到自觉遵纪守法，支持和配合行政机关的执法活动是自己应尽的义务，对行政机关的执法活动心理上有抵触情绪，对行政机关执法活动不配合，甚至阻挠。同时由于地方部门利益、长官意志、关系因素、风俗人情等因素交织在一起，长远利益与短期效益、社会稳定与严肃执法等分寸难以把握等现实状况，行政执法缺乏一个良性的社会围。

3.执法力量不强

安全生产是一项综合性工作，专业性强、责任重、要求高、工作强度大，随着职业危害等监管职能转入安监部门，各级安监机构的监管范围越来越大。安全监管力量不足，严重制约了安全生产行政执法工作的开展。

一是执法人员严重不足。到目前，全市各级专兼职安监人员仅有771人，市局安监在编48人，而真正现场执法的只有20人。区县（市）局现场执法人员平均8.7人，有的只有4人，如高新区。而作为一线执法检查的乡镇安监人员，其编制的性质、数量、经费和工作内容远未能适应形势的需要。由于执法队伍人员不足，许多安监部门忙于机关事务而无暇到现场执法检查。

二是执法人员素质相对不高。安监部门成立较晚，人员成份复杂，只有少部分人员是面向社会公开招聘的专业人员，大多数人员从其他部门调配而来，且年龄结构偏大，人员素质参差不齐。虽然经过了培训，取得了安全执法证，但部分执法人员并没有系统地掌

握安全生产法律知识和专业知识，对行政执法的程序、规定了解不透，对有些违法行为的定性把握不准，有些执法人员面对庞大的执法事项感到茫然畏惧，对行政执法软件系统的使用更是束手无策，执法效率低下。

三是执法条件不足。技术装备落后，执法车辆短缺、必要的检测手段和防护器具缺失，工作中还仅凭经验，借助听、看、闻、摸等手段，执法效能低下。部分区县安监部门和大多数乡镇（街道）安监站行政经费不足，执法工作经费得不到保障，个别区县局靠罚没收入补充办公之用。有的县级安监部门安监执法人员政治待遇不高，有时甚至遭到粗暴对待，导致执法心态失衡，致使对执法工作的不敬业、不认真、不负责，难作为的不作为，易作为的滥作为。个别执法人员对待行政相对人态度冷漠，以不文明、不诚信的方式（变相的哄、吓、诈、骗）收集证据，想方设法的阻碍当事人行使申辩、复议、诉讼等救济权利，影响执法形象。

三、对策建议

1、加强安全生产法制建设。一是完善法律法规，制定和修改配套的地方实施性规章。加快《长沙市安全生产管理办法》等规章的修订工作，将《长沙市事故调查处理规则》和《长沙市安全生产行政问责办法》一并列入《长沙市安全生产管理办法》，解决法律法规规定不具体、不明确、含糊笼统和缺乏可操作性的问题。二是修改市局安全生产行政执法各项制度的修订，根据近几年新颁布的一系列国务院有关文件精神、国家安监总局令和湖南省有关行政程序、行政服务规定以及市政府法制办有关要求，对市局关于行政许可、行政检查、行政处罚等制度进行修订。三是建议省局尽快制定和出8

台《湖南省烟花爆竹管理条例》，减少或消除行政执法依据中的盲区和“空白点”。同时建议国家总局要加大立法调研，结合基层执法实践需要，解决安全监管中无法可依，有法难依的等问题。为安全生产行政执法创造一个良好法制环境。四是着手安全技术标准的清理，加快收集相关行业标准和国家标准，解决安全监管中标准混乱的难题。

2、加强安全生产法律法规宣传教育力度。一是加大对各级领导的宣传教育力度，特别是对区县和乡镇主要领导的安全教育培训，使他们树立“安全发展”的理念，树立安全也是政绩的观念，在经济发展遇到安全问题矛盾时，不再以牺牲安全为代价，不再人为地干预安全生产行政执法。并在安监机构编制、人员配备和经费落实上给以大力支持。二是加大安全生产法律法规的宣传力度，使企业负责人和从业人员的法律意识不断增强，自觉遵守安全生产法律法规、标准和有关技术规程，提高企业的本质安全度。然后通过严格行政，公正、执法，切实把各项法律法规落到实处。三是加大全民安全意识宣传力度，提高全社会的安全意识和法律意识，形成了解、理解、贯彻、配合、维护安全生产行政执法的良好环境。

3、加强安全生产执法能力建设。一是充实一线执法队伍，各级安监部门在研究工作时，人员调配应向一线执法队伍倾斜，达到国家安监总局规定的县级安监部门执法人员数量不少于在编人员70%、市级60%的的标准，把既要懂业务又能熟练运用安全生产法律法规的人员充实到执法队伍。乡镇要按照《湖南省安全生产条例》的要求，确保机构、人员和经费到位。二是进一步提高执法人员素质，加强对执法人员的教育培训强度，创新执法质量考核评议方式，使执法人员在实际执法行为中获得最直接、最具体、最有效果的经验教训，快速持续提高执法水平。三是提高安全执法的装备水平。根据经济发展和安全监管的实际，配备必要的行政执法用车、检测设备设施、防护装备和执法办案经费。四是切实加强执法监督。改变目前安监系统内部执法监督流于形式的被动局面，各区县（市）安监部门要成立相应的法制机构，健全内部执法监督制度，完善行政执法监督机制，规范行政执法主体、严格执法程序、规范使用行政执法文书，通过内部协调沟通发现和纠正执法中存在的问题，降低了劣质执法和违法行政的几率，减少外部监督的纠错成本，避免不必要的媒体曝光、行政复议和行政诉讼案件发生。五是善待执法人员。行政执法具有快节奏、高难度、高责任和高风险的特点，仅靠督促惩戒远远不够，还应当让执法人员在工作事业上有成就感，思想感情上有使命、精神世界上有充实感和归宿感，能感受到集体的温暖和执法的快乐。

4、加大安全生产行政执法力度。一是全面开展计划执法和委托执法，按照安全生产社会创新管理的要求，市、现两级安监部门要把直接检查的企业数量和领域进一步扩大，把一些重点企业和存在隐患的企业未纳入执法检查范围。区县（市）安监部门要依法对所有乡镇（街道）进行委托执法，执法检查实现全覆盖。二是把执法过程和内容的重点突出到落实企业主体责任和提高企业的本质安全水平上来，严厉打击和制裁非法生产、非法经营、非法建设和隐患治理不力的单位和个人。以强化执法推动安全生产专项整治，以强化执法加强安全监管，以强化执法促进隐患整改，以强化执法增强企业安全责任意识，实现安全生产工作重点由事后查处向事前防范10

转变。三是加大事故查处和事故责任追究，特别是严厉查处瞒报、谎报、迟报和漏报事故的行为。四是加大安全生产行政问责工作力度。

5、优化安全生产执法环境。一是争取党委、人大、政府、政协的领导与支持，为安全生产行政执法保驾护航。安全发展是科学发展观的重要内容，安全生产行政执法是建立安全生产秩序、规范安全生产行为的重要手段。各级安监部门要理直气壮地向四大家领导汇报，特别是向党委、人大、政府汇报，争取支持安监部门依法监管，依法行政，把安全生产行政执法纳入人大监督的范围。二是争取司法机关支持，努力营造有利于行政执法的法治环境。将行政执法的法律依据，适时送到法院、检察院等机关，使之全面了解安全生产法律法规和部门规章，大力支持安全生产行政执法，特别是当事人不能自觉履行处罚决定义务的案件，要申请法院强制执行。同时积极与监察以及负有安全生产监督管理职责的相关部门沟通协调，必要时获得配合与支持。三是争取新闻媒体和全体公民的支持，营造有利于行政执法的社会氛围。选择社会影响恶劣的事故案例和成功的执法案件在媒体广为宣传，增强社会对安全生产违法行为的切肤之痛，从而支持安全生产行政执法。创新投诉举报机制，完善来电、来访、信函、网上诉求等渠道，开辟网络链接以及与报刊、电视、广播等媒体的互动等。同时建立举报奖励制度，提高群众的法律意识、自我保护意识、参与意识和举报奖励安全隐患的积极性，营造良好的社会守法环境，形成强有力社会威慑力和社会监督力。

第四篇：市安全生产监察执法工作现状和对策

市安全生产监察执法工作现状 和发展对策

市安全生产监察执法大队

江油市是川西北工业大县，辖区内有40个乡镇和一个工业园区，其中工业重点乡镇12个，现有煤矿1家、非煤矿山企业108家、危化品生产企业14家、经营企业105家、烟花爆竹批发企业2家、烟花爆竹零售点210处、冶金企业60余家、建材企业80余家，存在较重以上等级职业危害的企业300余家、涉及重大危险源11处。历年来，通过全市安监执法人员的不懈努力，我市安全生产形势持续稳定好转，安监执法工作成为了我市实施工业强市战略的重要保障。

一、我市安全生产监察执法工作基本举措

（一）抓大队保障能力建设，优化工作要素

1、人员保障：我局执法大队编制8人，目前到位7人，局里在人员相当紧张的情况下，保证了5名专职执法人员，基本解决了有人执法的问题。

2、装备保障：我局在车辆非常紧张的情况下，专门确定一辆越野车作为大队执法用车，专项拨付资金25万元，为执法大队购买电脑、便携式打印机、相机、摄像机、风速仪、有害气体检测仪、粉尘检测仪、全站仪等装备，为监察执法人员配发了安全帽、防砸鞋、防护服、护目镜、耳罩、防尘口罩、防毒面具等防护用品，单独为执法大队设置了两间办公室，基本保障了执法工作的有序开展。

二、我市安监执法的主要成效

2012年，我局主要开展交通运输安全专项执法、煤矿及非煤矿山专项执法、职业健康安全专项执法、水电企业专项执法、危化品专项执法、人员密集场所专项执法、春节及国庆客运企业专项执法、危化品登记专项执法、尾矿库专项执法等九个专项执法，大队独立执法监察企业135家次，配合上级执法部门检查企业15余家次，配合其他部门检查企业80余家次，完成480余个执法工作日，其中完成对直接监管企业360余工作日，占总执法工作日的75%，立案查处案件22件、处罚款133万元，其中非事故罚款29.5万元，下达整改指令61份、现场处理措施决定书43份、督促企业投入整改资金670余万元，整改隐患500余处，乡镇委托执法共检查企业291家次，下达整改指令159份，督促企业整改安全隐患720余处，责令暂时停产整顿企业6家，乡镇按简易程序实施处罚49起，共处罚款4.7万元。无一例行政复议、诉讼和举报案件，取得了较好的效果。

（一）事故得到有效控制：2007年执法大队成立前，我市各类伤亡事故186件、死亡52人、直接经济损失336.74万元；2012年，全市共发生各类伤亡事故119起、死亡40人、经济损失205.78万元。同比，2012年比2007年，事故件数下降36%、死亡人数下降23%、直接经济损失下降39%。

（二）企业安全投入大幅提升：统一以30家不同行业的企业进行对比，2007年,30家企业产出2.45亿元，安全投入365万元；2012年，该30家企业产出3.22亿元，同期安全投入562万元，投入总量增加54%，投入比重由1.49%增加至1.75%。

（三）隐患发现率大幅降低、整改率大幅提升：还是以上述30家企业数据作比较，按一次监察执法闭环作数据分析，2007年发现隐患362处，按期整改隐患286处；2012年发现隐患196处，按期整改隐患182处。隐患发现率从平均每家12处降低到每家6.5处，按期整改率从79%提升到93%。

（四）被监察企业事故发生率大幅降低：以2008年-2012年五年数据分析，共独立监察企业240家，累计被监察企业共发生事故四起，死亡四人，其中，被监察企业当年事故发生率为0。

（五）行政处罚金额较大提升：2008年，全市非事故处罚3件、罚款1.2万元；2012年，全市非事故处罚71件、罚款34.3万元，其中一般程序处罚22件、罚款29.5万元。处罚件数增加23倍，处罚金额增加28倍。

三、存在的主要问题

（一）自上而下的急功近利，导致运动式执法。

目前我国正处于特殊的经济发展阶段，粗放式经济实体尚未真正转型，高风险、低安全保障的企业大量存在，企业员工安全意识及操作水平低下，现有的安全法律、标准未能完全落实到企业，落实到操作层，导致全国时有重特大事故发生。每次其他地区发生大的事故，上级必将下发专门文件，要求各地立即开展专项整治，这就必然打乱各地已有的执法计划，疲于奔命，运动式执法。

（二）执法力量薄弱，执法装备和手段不够有力的问题

目前，从国家到省市县四级已初步建立了安监机构网络，但是机构建设的现状却不容乐观，尤其表现在基层的安监机构。一是队伍建设滞后，安全生产是一项综合性工作，专业性强、责任重、要求高、工作强度大，而目前我国安监机构人员编制是从上到下呈倒“金字塔”型，作为一线队伍的县级安监部门，我局共有执法编制8名（到位7人），无一名安全技术专业人员人员，却要负责全市1000余家生产经营单位，无论是现行编制的数量还是人员的专业素质都远未能适应形势的需要，责权不统一，事权不统一，一线监管责任难以到位。二是执法装备落后，从现状看，我局在车辆及其紧张的情况下，为大队配备了一辆执法车，但该车破旧已久，却要经常用于陡坡险路，成为了安监局不安全的笑谈。三是法律法规赋予安监执法的强制力不够，对一些抗拒不执行处罚决定的违章现象没有强制手段，只能通过申请人民法院强制执行的方式迫使相对人履行义务，使得安监执法缺乏权威性、严肃性。

（三）执法与优化投资环境矛盾突出，执法的严肃性受到损害

近年来，招商引资是经济发展的重要途径，全国各地都兴起一股招商引资热潮。千方百计引进企业，成了地方政府的重头戏。安全监管执法与优化招商环境就出现矛盾冲突，执法的严肃性受到损害。为了能让客商企业早日投产，先上车后买票的现象也就随之出现，安全生产“三同时”很难落实到位，给企业生产带来较大安全隐患，一些企业就象一个天生的畸形儿，靠后天的治疗，需要花几倍乃至几十倍的精力和经费，还达不到预想的整治效果。为了检验部门服务企业发展环境的好坏，地方政府采取定期不定期的方式在企业中开展评行政事业单位政风行风活动，以评议结果来体现服务企业的效果，却没有考虑执法者与相对人存在天然矛盾的实际，导致执法单位在工作上谨小慎微，那么严肃执法可能就要大打折扣，使执法的决心和力度面临两难选择。

（四）乡镇机构不健全，人员数量及专业水平参差不齐，委托执法推行难度大。随着乡镇机构改革，我市40个乡镇的安全办不再是常设中层机构，导致乡镇安监执法机构不健全，定位不准确，表现在：一是人员不足。

第五篇：上海市街区行政执法体制的现状与对策

上海市街区行政执法体制的现状与对策

——以黄浦区为例

彭述刚

黄浦区是上海市的中心城区，面积仅4.16Km2。截止1999年6月底，有上海市户口的常住人口达239，000人，人口密度在所有城区中最高，达近60，000人/Km2。黄浦区内有融购物、旅游、商务展示等功能于一体的蜚声中外的南京路，有融行政、金融、商业、旅游等功能为一体的人民广场，有可供人们抚今追昔、展望未来的上海外滩，因而区内流动人口数量甚巨，高峰时每天达270～300万人，平时每天亦有150万人左右。巨额的流动人口与常住人口对黄浦区的公共设施形成了巨大的压力，也对行政执法提出了挑战。

一、黄埔区综合执法体制试点的网状

1995年以前，黄浦区设立市政管理委员会作为区政府的协调机构，以解决环卫、环保、园林、建设等执法部门之间管理上的冲突。1995年3月，中央决定在黄浦区进行城区综合执法试点。指导思想是精简机构，撤局建委。于是撤环卫、环保、建设局，建立具有一定市政管理权限的区市政管理委员会。为加强对几个特殊地区的管理，1994年设外滩风景区管理办公室和人民广场管理办公室，作为区政府的派出机构，1997年两机构划归市政委管理；1998年8月设南京路步行街管理办公室。1997年，区政府又依法设立了四个街道监察队。

目前黄浦区的综合执法体制仍处于建构过程中，基本上是划分了若干执法区，形成点(外滩、人民广场)、线(南京路步行街及区内15条主要道路)、面(街道)分离执法的局面。就执法方式而言，在区市政委内综合执法与专业执法并存，在外滩、南京路步街街、人民广场(以下简称“三大块”中)，外滩只不过实行的是更小范围内的专业执法；就管理区域而言，区内各管理部门执法区域泾渭分明，分离明显，但区域划分明显不合理；从编制上看，区市政委管理范围大，而其执法人员在专业执法这一块数量不足，如园林部门只有三人，一天跑15条主要道路，执法效果可想而知；就主管部门而言，街道执法实际上自成体系，不受区市政委管，街道监察队预算由区政府支出，与区市政委无关。可见，要实现由区市政委统筹协调，充分发挥其综合执法功能，还有一段路要走。

就执法依据而言，由于目前全国仍然是部门立法为主，这与市政综合执法体制改革发生了冲突。目前区市政委并无法定的执法权，主要是通过各部门的委托来执法。此外，在同一个区内，虽然各执法队伍在执法性质与内容上相同，但在执法依据上却存在很大差别。街道监察队主要依据《上海市街道监察处罚暂行规定》执法；市政委市容环卫监察队主要依据《城市市容环境卫生管理条例》执法；“三大块”的监察队则主要依据市容、市政、环保、公安、规划等领域的专业性法律法规执法。

二、当前黄埔区综合执法过程中存在的问题

黄浦区在综合执法方面仍处于摸索阶段，存在着不少隐患。主要体现在以下几个方面：

1.执法体制混乱。

1目前，市一级领导对如何改革执法体制并没有明确的认识。据了解，区一级提综合执法模式，而市里则定两地管理模式，强调从小块而不是从整体着手。目前人民广场、外滩、南京路步行街，以及区外的陆家嘴、虹桥等地，均实行块块管理。块内管理好了，但块外更加混乱，宏观管理效率并不高。在机构设置方面，市政委不是政府组成部门，市政委主任也不是人大任命，实际上很难使市政委的功能得以充分发挥。2目前的执法体制实际上是条块(块块)分治的体制，形成了大量的管理盲区，同时也缺乏应变能力。如人民广场地区实行综合执法后，该地区秩序明显好转，但大量无证摊贩转往人民广场外围，外围秩序混乱，延安路一带也出现类似现象。再如根据《上海市南京路步行街综合管理暂行规定》第2条，步行街监察队的执法区域有明确界定。12月初，一市民在南京东路外墙转角刚超出监察队管辖范围的地方违章悬挂横幅，由于该地属区市政委直接管理范围，而区市政委只有四人管户外广告，人手不足，结果步行街监察队管了，对违章公民予以处罚。受处罚者不服，以处罚主体不足为由提请行政复议，结果复议时只得撤消原处罚决定。

3部门之间责权利不分，缺乏综合考虑统筹协调，导致管理内耗，效率低下。“三大块”地区的监察队的执法权是基于其它专业行政管理部门的委托。如果仅有规章规定专业行政机关必须授予某些权限，若某些专业行政机关并不办理委托手续，监察队就不能行使相关的执法权。通过大量专业行政管理部门委托来使监察队行使执法权，由于部门出于自身利益考虑，责权利很难划清，各部门也并不见得愿意委托，这将使市、区政府付出很高的监督成本和执行成本。如根据《上海市人民广场地区综合管理暂行规定》第12条，对于在广场内卖艺、兜售物品的行为，由工商行政管理部门委托广场监察队按有关规定予以处罚。但据了解，工商部门至今仍未委托，原因在于工商部门担心被提起行政诉讼。因为根据《行政诉讼法》第25条规定，由行政机关委托的组织所作的具体行政行为，委托的行政机关是被告。而监察队的用人权在区市政委，区工商局无权干预。市工商局曾发文，要求各区工商对于下岗摆摊一律不管，而人民广场地区无证摊贩方面的管理由广场管理办承担责任。这种专业行政部门有权无责，综合执法部门有责无权的状况极大地影响了综合执法的效率，使广场监察队管理无证摊贩无法律依据，因而也就不具有合法性。其结果是广场地区无证摊贩泛滥，每年仅小摊贩兜售风筝一项，就导致300多只广场鸽被缠死、缠伤，并引发过一起停电事故。实践证明，市政管理中所出现的问题与社会问题息息相关，当前最突出的问题就是无证摆摊现象。另据调查，在人民广场最突出的问题也是无证设摊。加强管理后，现在无证摊点聚集在广场外的西藏路一带，同时虹口、闸北等区也因黄浦区加强综合执法力度而成了无证摆摊的重灾区。从公共管理的角度来讲，市政管理所营造的良好的市容市貌是一种公共产品，但当黄浦区加强块块执法后，大量摊贩转到其他地区，破坏了其它地区的市容与秩序，给上述地方的居民带来诸多不便，这实际上产生的是一种消极的外溢效应，对其他地区是不公平的。这需要由市政部门来统管全局，消除这种负效应。建议在理顺体制后，由市政委带头，统筹规划，将本区一些无交通功能的通路，如永安路、新永安路等封闭，建成集市，这样即可缓解无证摆摊带来的管理上的压力。再如人民广场共有43条公交线路在此交汇，有18个公交起点站，游客极多，每天约有100辆外地旅游大巴在此停泊。人民广场地下车库有600个泊位，但由于车库限高2.5米，中巴、大客车进不去，每天只有70～80辆轿车进库，这使该地乱停现象根本无法解决。这是市政缺乏统一规划与管理所产生的恶果。

2.由于我国专业立法体制的影响，再加之黄浦区目前实行的是条块分割的执法体制，这加剧了立法上的混乱，使当前的行政立法存在诸多不规范之处。

1在同一性质的违法行为上处罚标准混乱。

这种立法上设定处罚标准的混乱状况，易导致公民产生执法不公平的感觉，甚至产生逆反心理，其结果是加大了综合执法的难度，加剧了执法人员与行政相对人之间的冲突与对立。

2市政府规章中存在大量疏漏，增加了综合执法的难度。如《人民广场地区综合管理暂行规定》第11条规定，对随地躺卧、露宿、在喷水池中洗澡等违章行为，广场监察队应当进行劝阻或者予以制止，但并未制定罚则。国外在这方面处罚是相当重的。如在罗马，在市内喷水池冲凉者被判五天到三个月监禁和40万里拉(约合300美元)以下罚款[1]。此外，有些规定未考虑到执法上的可操作性。仍以上述规章为例，该规章第7条规定，任意停放非机动车辆的，由公安机关委托广场监察队予以处罚，但对机动车辆违章停放未作规定。由于公安部门不进广场处理，而监察队无权管，法律规定不适应管理需要，结果机动车违章停放屡禁不止。而《街道监察处罚暂行规定》第18条将一般程序和简易程序混淆，只规定了按一般程序来处罚。此外，在市容管理方面也无细则可供参考。

3.监察队员的人身安全得不到保障。

目前监察队员在执法过程中被打的现象相当普遍，有的甚至被打残。由于监察队是事业编制，当监察队员与行政相对人之间发生纠纷或监察队员被打时，公安机关依据《治安管理处罚条例》，将其当作民事纠纷来管；而当监察队员被打伤时，法院则依照《刑法》规定和《刑事诉讼法》第170条将之作为自诉案件处理，由被打监察队员自己举证。这些做法严重挫伤了监察队员执法的积极性，也助长了违法者的嚣张气焰。

据了解，南京路步行街由于违章现象多，而监察队员不愿管，步行街管委会只得规定罚款指标，逼着监察队员管。

4.由于执法人员对某些法条理解不透，使得执法过程中的某些行政行为本身就是违法的，这意味着即使相对人真的违法，执法部门也有败诉的可能，并可能由于重新作出处罚决定而直接导致管理成本攀升。典型的例子是行政复议主体的资格认定问题。区市政委与各管理办，实际上未将委托、授权、派出机构等名词的涵义弄清楚，认为受委托执法的“三大块”的监察队具有独立的法人地位，对外独立承担行政责任。当笔者问及为什么区市政委有权复议“三大块”的监察队的部分处罚决定时，得到的答复是：“三大块”的监察队是区市政委的派出机构，根据《行政复议法》第15条的规定，对派出机构的行政处罚决定，设置该派出机构的行政部门有复议权。为将这个问题弄清楚，笔者查看了一份人民广场监察队的处罚决定书(号码为B NO：0025051)。处罚决定书上清楚地写着广场监察队部分受区市政委的委托，这与区市政委的解释矛盾。实际上，广场监察队不是法人，也无权以自己的名义处罚，而只能就受委托部分以区市政委的名义作出处罚决定(处罚决定书上的落款为监察队也是违法的)。由于当前未设上海市市政委，复议机关应当只能是区政府法制办。而如果假定设了市市政委，对监察队的处罚决定不服可一状告到市市政委，从管理角度来讲显然是不科学的。

三、关于建立上海市全市综合执法体制的建议——一个法律学与管理学角度的构想

1.以实现法律规定协调、行政流程畅通为目标来整合整个综合执法体制。可将整个综合执法架构设置如下格局。

在示意图中可以看到，由区市政委统一领导和监督各下属管理委员会，各下属管理委员会作为区市政委的派出机构，对外享有综合执法权；对于区内重大复杂的案件，则可规定只能由区市政委来作出处罚决定；对区市政委的处罚决定不服可由市市政委或区政府法制办来复议。同时，取消街道办对街道监察队的领导，取消市政府对“三大块”管委会的领导。各管委会的管辖范围从全区管理便利角度出发，由区市政委划分，区市政委保持根据需要进行调整的权力。区市政委一般不再直接执法或派执法队执法。所有人、财、物的调配权均在区市政委，所有市政综合执法的责任也由区市政委全部承担。管委会与监察队之间是委托关系，监察队仍为事业编制。当然，这个执法体制在整个上海市得以运行的前提是设立上海市市政委，且根据法律规定其拥有市政综合管理与执法权。

1为什么不应由街道办领导和管理监察队?发达国家街道承担的是社区服务功能而不是行政功能。随着社会的发展，社区发育与成长是一条必经之路。没有社区的凝聚力与服务功能，城市社会将来稳定与否难以预料，整个城市秩序也将难以控制，这意味着街道行政功能的弱化与服务功能的强化是必须的。上海加强社区建设和管理的奋斗目标是：“到2000年，初步形成安定安全的社会治安秩序、便民利民的社区服务网络、团结和谐的社区人际关系、健康向上的社区文化氛围，并为建成配套设施齐全、环境舒适优雅、管理规范有序、保障功能完善的现代化社区奠定基础”[2]。中国的实际情况以及在公众中形成的共识，以及中国城市的历史因素等综合条件，决定了街道必须在社区建设中起领导促进作用。从实际需要看，各管委会的管辖区域划分应以街道为基础，兼顾全区。办公地点可设在街道，这样有利于二者之间的配合。同时，对管委会负责人的任免、调动、考核、奖惩，应规定街道有会签权，以建立街道对管委会的制约机制，强化二者之间的配合。

2就黄浦区而言，建议保留外滩、人民广场、南京路步行街三个管委会。这主要是因为这三个区域流动人口多，直接代表了上海形象，在整个上海市容市貌的对外展示中具有举止轻重的地位。

3法律上的可行性及中央与地方关系的协调。要使所设想的执法体制具有合法性，必须解决两大问题：

(1)使市政委机构职能配置合理合法；(2)使行政执法(尤其是行政处罚)权限配置合理合法。

对于第一个问题，根据《地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》第64条规定，“省、自治区、直辖市的人民政府的厅、局、委员会等工作部门的设立、增加、减少或者合并，由本级人民政府报请国务院批准，并报本级人民代表大会常务委员会备案。”依此，可由上海市政府制定一个具体方案，将上海

市环保、环卫、园林、建设等部门合并或进行职能分解，同时将其它部门的可以综合的执法职能并入，精简人员，合理设置内设机构，组建成上海市市政委，报国务院审查批准。上海如能领全国风气之先，亦可为全国城市综合执法体制改革做出重大贡献。

对于第二个问题，根据《行政处罚法》第16条规定，“国务院或者国务院授权的省、自治区、直辖市人民政府可以决定一个行政机关行使有关行政机关的行政处罚权，但限制人身自由的处罚权只能由公安机关行使。”建议由市政府牵头，联合市人大、市高级人民法院，对现有专业性行政法律加以梳理，从中理出可以由上海市市政委行使的处罚权，并列出详细清单，由市政府上报国务院请求批准。如果能获得国务院授权，则在行政处罚权配置方面具有更大的自主权，也更具可操作性。

从法律上理顺关系，也利于保护行政相对人的合法权益，利于监督综合执法队伍。目前体制下，行政复议部门有各专业行政主管部门、区市政委(前面已讲过其按法律规定无复议主体资格)、区法制办，让行政相对人无所适从，也不利于对监察队伍的监督。而整合之后，综合执法的复议机关只剩下区市政委和区法制办，有利于行政相对人明了提起行政复议和行政诉讼的途径，也利于实施行政监督。此外，整合后可考虑针对全市范围统一立法，立法任务大大减轻，并可避免立法上的混乱与矛盾。

4管理上的科学性及市政府必须采取的对策。从管理学的角度来看，这种行政架构的优点在于其保持了整个行政流程的通畅，它使决策、执行、反馈、监督成为一个闭合回环，使管理具有系统性，使决策与执行分离，有利于提高行政效率。实际上香港也是采取类似做法。香港的市政管理由市政总署和区域市政总署来执行，它们分别是市政局和区域市政局的执行机构。

此外，考虑区市政委设派出机构，主要是因为这样便于市市政委集中精力进行全市性宏观决策，也便于区市政委进行区级中观决策。两级架构三级管理也便于将来市政委管理领域进一步扩大后仍能照常有效管理。

政府经济学理论认为，一个私人企业追求的是经济利益的最大化，而一个政府机构追求的是预算的最大化。“对官员的激励：薪水、职位、享有的东西、公众中的名望、权力等，其所有这些目标与预算的规模有着正向的和单调的关系。”[3]维持预算最大化的冲动意味着每个政府部门和行政人员都不愿轻易放弃权力、缩减编制。通过立法实现机构合并与职能分解，可一次性剥夺部分专业行政部门的可以加以综合的执法职能，最大限度地削弱专业行政部门的谈判能力，降低行政成本，这与委托执法有很大的区别。

2.通过请求最高人民法院作司法解释，或请求全国人大作立法解释，以保证事业编制执法队员的人身权益。这样才不致于导致综合执法部门行政编制恶性膨胀，也利于调动广大执法人员的积极性，打击不法分子的嚣张气焰。

1979年刑法第157条规定，“以暴力、威胁方法阻碍国家工作人员依法执行职务的，处3年以下有期徒刑、拘役或者剥夺政治权利。”修订后的刑法对犯罪对象作了修改，即将国家工作人员修改为国家机关工作人员、人大代表、红十字工作人员。有些学者对此的解释是：“本罪主要是保护公务活动不受侵犯，将国家工作人员修改为国家机关工作人员、人大代表、红十字会工作人员，表述更准确，也更符合本罪的特征。”[4]笔者认为这种修改在犯罪对象的界定方面仍有疏漏。实际上法律法规授权的事业编制的执法队伍和受国家机关委托的事业编制的执法队伍在工作性质上均为执行国家公务。建议由上海市高级人民法院请求最高人民法院就妨碍公务罪的适用范围作出司法解释，或由市政府、市人大或全国人大召开期间的上海市人大代表团向全国人大主席团建议，由全国人大或其常委会作出立法解释。对于治安管理处罚条例的适用范围，也可采用相同的办法，对其中第19条“国家工作人员”的定义或适用范围作出司法或立法解释，从法理上和实际需求来说，这些要求都是合理的，相信不会遇到大的障碍。

(作者单位：南京大学政治与行政管理系)

注释：

[1]夏书章著：《市政学引论》，中共中央党校出版社1994年版，第237～238页。

[2]黄菊：“加强社区建设和管理，不断提高城市现代化管理水平”，载《解放日报》1996年3月16日。

[3]缪勒著：《公共选择》，三联书店1993年版，第158页。

[4]陈兴良主编：《新旧刑法比较研究——废、改、立》，中国人民公安大学出版社1998年版，第139页。