专卖执法案卷审查制度（推荐）

第一篇：专卖执法案卷审查制度（推荐）

专卖执法案件合法性审查制度

一、根据国务院《全面推行依法行政实施纲要》以及《贵州省烟草专卖局办公室关于印发2014年度烟草专卖执法案卷评查实施方案的通知》，为使我局烟草专卖执法机构及烟草执法人员做到规范执法，文明执法，履行国家法定权利义务，特制定本制度：

二、本制度所称专卖执法案卷审查制度是指对专卖执法部门依据法律、法规、规章的规定作出行政处罚、行政许可的案卷进行审查、评议的制度。

三、专卖执法案卷执法主体的合法性审查：

（一）单位执法资格；

（二）执法人员执法资格；

（三）执法单位对从事该行为的法定权限；

四、行政处罚案卷执法程序的合法性审查：

按照《国家烟草专卖局关于印发烟草专卖执法文书格式的通知》（国烟法[2006]239号）和《中华人民共和国行政处罚法》等有关法律法规的规定进行审查。

五、行政许可卷宗执法程序的合法性审查：

（一）对符合法定条件的行政许可是否依法受理，因申请材料不全、不符合法定形式的，是否当场或在5日内一次性告知申请人需补正的全部内容，并向申请人出具行政许可申请补正通知；

（二）依法受理的行政许可申请，是否向许可申请人出具了加盖行政机关专用印章和注明日期的通知书；

（三）依法不予受理行政申请，是否说明理由，在规定期限内作出不予受理决定书；

（四）对需要核实申请材料实质内容的，是否指派两名以上工作人员进行核实；

（五）依法应当举行听证的许可事项，是否按照法定程序举行听证；

（六）法律文书是否按规定期限送达；

（七）法律法规规定的其他情形；

六、行政执法实体的合法性审查：

行政执法实体合法性主要是指行政执法本身处理决定的合法性，其应包括以下四方面的标准，即行政处罚决定的法律事实清楚、证据确凿、合法有效；定性准确、法律、法规、规章、规范性文件准确；处理结果公正合理。

七、执法案卷审查方式：

（一）专卖办对自身情况进行评查；

（二）行政执法领导小组进行审查；

八、执法案卷审查处理

对专卖执法案卷审查结果的处理应根据领导小组审查结果作出处理，将审查结果按分数分为优秀、合格、不及格三个等级，对不合格的，将予以通报批评，责令改正、取消当年的评优资格；对存在问题重大违法问题的具体案件，应责令纠正，并追究有关人员责任。

九、本制度由XX县烟草专卖局负责解释。

第二篇：专卖执法案件移送制度

专卖执法案件移送制度

一、为规范涉嫌犯罪烟草案件的移送管理，根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》，制定本制度。

二、烟草专卖管理部门在依法查处违法行为过程中，发现涉嫌构成犯罪，依法需要追究刑事责任的，必须依照有关规定向公安机关移送。

三、烟草专卖管理部门对应当向公安机关移送的涉嫌犯罪案件，应当立即指定专人核实情况后，上报本机关正职负责人或者主持工作的负责人审批。决定批准的，应当在24小时内向同级公安机关移送；决定不批准的，应当将不予批准的理由记录在案。

四、烟草专卖管理部门对公安机关决定不予立案的案件，应当依法作出处理；其中，依照有关法律、法规或者规章的规定应当给予行政处罚的，应当依法实施行政处罚。

五、烟草专卖管理部门对公安机关决定立案的案件，应当自接到立案通知书之日起3日内将涉案物品以及与案件有关的其他材料移交公安机关，并办结交接手续；法律、行政法规另有规定的，依照其规定。

六、烟草专卖管理部门移送涉嫌犯罪案件，应当接受人民检察院和监察机关依法实施的监督。

七、烟草专卖管理部门隐匿、私分、销毁涉案物品的，由上级烟草专卖管理部门，对其正职负责人根据情节轻重，给予降级以上的行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三篇：xx县烟草专卖局专卖执法案卷自查报告

xx县xx局专卖执法案卷评查

自查报告

市局法规科：

为进一步规范行政执法行为，提高专卖执法水平，促进依法行政，提高案卷质量水平，xx县xx局根据有关要求进行自查，现将xx县xx局自查情况报告如下：

一、行政执法工作目标和执行情况

检查行政执法部门在执法过程中存在的不规范、不文明等问题，进一步规范行政权力的运行，纠正行政执法不公、执法不严、不作为或乱作为等现象。提高案卷质量，检查案件处理的合法性、合理性及法律文书制作的规范性，促进依法行政，建设法治烟草。

1、建立健全执法机构

为促进xx县xx依法行政、文明执法,努力防控执法风险，提高案卷质量水平，成立了以局领导为小组，专卖中层人员为成员的行政执法责任制小组，监督检查行政执法、法制建设、案卷质量落实情况。

2、各项规章制度落实情况

建立健全各项规章制度，及时修改、制订与法律法规规章或上级文件规定不符的规章制度，召开烟草制品零售点合理布局听证会，建立考核机制，落实各项规章制度执行的考评。

二、行政执法、案卷自查工作情况

听取专卖科关于xx执法案卷进行自查的工作情况汇报，查看相关案件资料,随机抽取一定数量的行政处罚案件和行政许可卷宗进行检查,对专卖执法人员行政执法情况进行调查询问,同时对照《通知》进行自查：

⑴、执法主体：专卖执法人员全部通过省级执法考试并全部取得执法证件，市场检查做到亮证、佩戴执法记录仪检查，文明执法，执法主体符合法律规定。

⑵、专卖执法案卷质量：xx年，xx县xx局行政处罚案件xx起，一般案件xx起，简易案件xx起，行政许可xx起，做到执法主体资格合法,案件办理做到事实清楚、证据确凿、定性准确、程序合法、处理适当，制作文书符合规定，案件材料完备，书写清楚，案卷及时归档，无行政复议、行政诉讼案件。

⑶、行政执法层级：明确专卖行政执法权限，与公、检、法建立联系会议制度，信息共享。不存在多级重复执法问题。

⑷、行政执法程序适用：严格按照《xx行政处罚程序规定》和《xx许可证申请与办理程序规定》执行，不存在将简易程序案件作为一般程序处理或一般程序案件作为简易程序处理的行为，建立内部监督约束机制，规范行政执法行为，防止乱执法出现。

⑸、执法自由裁量权适用：规范适用《行政处罚自由裁量权适用规则》和《规范行政处罚自由裁量权执行标准》，所有案件

在自由裁量权幅度内进行处罚，建立了自由裁量权的监督约束机制，严格规范行政处罚自由裁量行为，认真实施执法回访制度，专卖执法社会满意度在90%以上，没有出现重大影响的社会不文明执法行为，专卖执法人员无违纪违法行为，执法责任感和法制观念增强，行政执法行为得到了进一步规范。

⑹、行政执法责任制落实：行政执法责任制工作按照有关规定全面落实，严肃追究失职、违规人员的责任。

三、存在问题

1、办案人员工作责任心不强、不认真、马虎，以至案件文书或多或少存在一些细节方面的问题。

2、行政执法资料收集整理不齐全、痕迹资料不清晰，规范方面做的不够细。

3、专卖执法人员办案能力参差不齐,部分专卖执法人员案件实际操作能力有待提高。

4、创新执法方面还有待进一步加强。

四、下一步工作

1、对照《通知》的工作要求抓好落实工作，对自查中发现的问题，深入剖析原因，限时整改，对存在的问题及时找出原因，加以解决。确保行政执法、案卷质量继续朝着合法合规、规范有序的方向发展。

2、进一步加强基层建设和队伍建设，一是按照xx行政执法责任制，切实抓好专卖依法行政工作。二是加强专卖队伍的培训，提高队伍的整体素质，通过不断的学习、培训，提高专卖队伍的执法水平、办案质量和监督管理能力。三是进一步建立执法监督工作机制，完善行政执法责任制，严格行政执法监管，推进行政执法管理长效机制建设。

xx县xx局

二0xx年xx月xx日

第四篇：行政执法案卷评查制度

行政执法案卷评查制度

第一条 为进一步规范行政执法行为 , 促进依法行政，提高行政执法水平，结合我所实际，特制定本制度。

第二条 本制度所称行政执法案卷，是指本所依据法律、法规、规章的规定作出行政处罚、行政许可、行政复议案件等行政执法活动形成的依法需要归档或者应当提供当事人查阅的案卷。

第三条 法制稽查科负责行政执法案卷评查工作的组织、指导、管理和监督工作。

第四条 行政执法案卷的评查每半年不少于一次。案卷评查以随机抽查方式进行，一般抽查数量不少于10件。实际案卷少于10件的按实际数量检查。

第五条 行政处罚案卷应对以下内容进行评查：

1、处罚主体是否合法；

2、事实认定是否清楚、证据是否确凿，证据与事实是否有有果关系；

3、是否正确适用法律法规；

4、是否符合法定程序；

5、是否存在超越职权和滥用职权；

6、案卷内容、装订质量是否合格。

第六条 行政许可档案应对以下内容进行评查：

1、行政许可主体是否合法；

2、行政许可的法律依据是否准确；

3、行政许可的材料是否真实、合法、齐全；

4、许可收费标准是否符合规定；

5、办理程序、时限是否合法；

6、是否对被许可人进行监督检查；

7、案卷内容、装订质量是否合格。

第七条 行政复议案卷应对以下内容进行评查：

1、复议主体是否合法；

2、复议确认的事实是否清楚、证据是否确凿，证据与事实是否有因果关系；

3、是否正确适用法律法规；

4、是否符合法定程序；

5、是否存在超越职权和滥用职权；

6、案卷内容、装订质量是否合格。

第八条 案卷评查应当一案一评。案卷评查情况、评查得分及扣分理由应书面记录在评查表内，并由评查人签名。

第九条 结合案卷评查情况，案卷评查工作机构应及时对行政执法情况进行分析，提出改进意见和建议；每年年终制作案卷评查综合报告，并报上级行政机关备案。

第十条 案卷评查采取满分为百分制的形式，平均得分在90分以上的，为优秀；平均得分在75分以上不满90分的，为合格；平均得分不满75分的为不合格。

第十一条 在评查过程中，对评查优秀的科室给予通报表彰；对评查不合格的科室，予以通报批评，责令整改 , 取消当年评先树优资格;对存在重大违法问题的具体案件 , 责令纠正 , 并按有关规定追究责任。

第十二条本制度由卫生监督所负责解释。第十三条本制度自公布之日起施行。

第五篇：行政执法案卷交流评审制度

行政执法案卷交流评审制度

第一条为进一步规范质量技术监督行政执法案件的查处和办理，严肃办案程序，提高办案效率，保证办案质量，严格依法办案，根据有关法律、法规的规定和国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《质量进监督行政执法监督规定》的精神，结合我市质量技术监督行政执法工作实际，制定本制度。

第二条 质量技术监督行政执法案卷，是指质量技术监督行政执法机关在行政执法过程中形成的各种记录、证据材料、法律文书等，经整理后形成的卷宗。

第三条 查处质量技术监督事案件应在结案后30日内形成案卷，实行“一案一卷”。

第四条 案卷文书应格式统一、内容完整、表述清楚、用语规范。

第五条 质量技术监督行政执法案卷应当客观反映行政执法活动的全过程，体现依法行政对行政执法活动的基本要求，即主体合法、程序合法、适用法律准确，证据确凿，事实清楚。

第六条 案卷内容包括：

（一）案卷封面；

（二）卷内目录；

（三）行政处罚决定书；

（四）立案审批表、督查（办）通知书；

（五）案件调查终结审批表、质量技术监督事案件调查报告；

（六）调查通知书、协助调查函、调查（询问）笔录、勘验（检查）笔录（图）、鉴定意见、证据先行登记保存审批表、证据先行登记保存通知书、证据先行登记保存物品清单、证据先行登记保存处理决定书、采取扣押（暂扣）措施审批表、扣押（暂扣）通知书、扣押（暂扣）物品清单、解除扣押（暂扣）通知书、解除扣押（暂扣）物品清单、当事人陈述和申辩笔录等；

（七）行政处罚事先告知书、行政处罚听证告知书

（八）听证申请书、举行听证通知书、质量技术监督行政处罚听证公告、延期（中止、终结）听证决定书、听证笔录、听证回避申请书、听证回避决定书、听证意见书；

（九）责令停止质量技术监督事违法行为通知书、限期整改通知书、限期补办行政许可手续通知书

（十）负责人集体讨论记录、行政处罚决定审批表

（十一）执行的票据等材料；

（十二）罚没物品处理记录等；

（十三）送达回证等其他有关材料；

（十四）质量技术监督事案件结案报告；

（十五）备考表。

第七条 不能随文书装订立卷的录音、录像等证据材料应当放入证据袋中，并注明录制内容、数量、时间、地点、制作人等，随卷归档。

第八条 当事人申请行政复议和提起行政诉讼，或者行政机关组织强制执行和申请人民法院强制执行的案卷，可以在案件办结后附入原卷归档。

第九条 案卷材料应使用原件，未能使用原件的应附加说明。

第十条 质量技术监督资源与供质量技术监督管理科要加强质量技术监督行政执法案卷的管理，指定专人保管并制定相应的保管和查阅制度。

第十一条 各级应定期或不定期组织对质量技术监督行政执法案卷进行评查。第十二条案卷评查的主要内容

（一）实体内容

1、主体是否合法

2、事实是否清楚；证据是否确凿；

3、适用法律是否正确；

4、程序是否合法；

5、是否超越职权、滥用职权、显失公正；

6、其他。

（二）形式内容

1、文书格式是否统一；

2、文书材料是否完整；

3、卷宗内容是否填写齐全；

4、是否有卷内目录，材料排列是否有序，是否有页码；

5、纸张无破损，装订整齐；

6、书写文书是否用耐久的墨质量技术监督填写；

7、其他。

第十三条 案卷评查中发现有实体违法的或不符合形式内容要求的，应予以纠正。第十四条 通过行政执法案卷评审发现的质量技术监督行政执法活动中的违法、违纪行为，应该按照有关规定追究执法责任。

第十五条 评查活动结束后，评查人员应作出评查意见。

第十六条 对优秀案卷应给予表彰，并可组织观摩、展览等交流活动。

第十七条 执法案卷评查结果纳入质量技术监督政监察工作考核与评比。第十八条 本制度由分局办公室负责解释。