执法案卷管理

第一篇：执法案卷管理

执法案卷管理

加强案卷管理，首先要规范案卷的制作；而案卷制作的主要方面，就是各类行政文书的制作。

行政文书是案件内容的书面反映，是案卷的构成基础。如果行政文书不合法，那么这个案件办理的合法性也必然会受到质疑，例如行政处罚告知书未载明行政相对人依法享有的陈述、申辩的权利则可能导致办案程序不合法、违反《中华人民共和国行政处罚法》第三十条的规定；如果行政文书不规范，例如在打印完毕、已盖章的行政处罚决定书上手写改正错别字（数字），那么不仅会直接影响整个案件办理的严肃性、影响质量技术监督系统的形象，还可能引起案件的合法性纠纷，例如上述有瑕疵的行政处罚决定书成为行政相对人诉请撤销行政处罚决定的证据。因此，制作行政文书时要严格遵守合法性和规范性要求。

从案卷和案件的对应情况来看，案卷可以从大致的使用行政文书的具体种类的多少以及自身的繁简厚薄程度方面加以区分：一种是已经分局内部登记但不需立案也未实施任何行政处罚案件的案卷，这类案卷往往都只有寥寥的几份证据材料证明其经查明不需立案的事实和理由，整个案卷中不只没有案件办理审批表、行政处罚决定书等等，就连封面和目录也都不需制作，是使用行政文书具体种类最少的案卷，自然也几乎是最简最薄的；另一种是立案案件的案卷，由于立案案件基本上都是采用一般程序进行查处的案件、案情相对较为复杂，这些直接导致这类案卷中的行政文书的具体种类及数量相对最多（只有现场处罚决定书这一种文书不会被用到），案卷大都既繁且厚；还有一种是给予现场处罚的案件的案卷，由于是采用了简易程序来办理案件，而且案件本身的违法事实清楚、情节轻微，这类案卷使用的行政文书 的具体种类以及繁简厚薄程度介于以上两类案卷之间。这样对案卷进行区分，是为了更加突出案卷制作的重点，以便在办理不同类别案件的过程中，从宏观上明确把握住该案卷的类别特点后，再进一步从微观上规范案卷中各类具体的行政文书的采用组织以及书写细节，这样，就不会出现诸如现场处罚的案卷中会有没收涉案物品等等这样的记录。

具体的说来，在质量技术监督案卷中，需要制作的行政文书有：案件登记表、现场检查笔录、登记保存决定书、涉案物品清单、送达回证、立案审批表、法定代表人证明书、授权委托书、调查笔录、案件调查终结报告、案件办理审批表、案件讨论记录、案件审理决定、行政处罚告知书、行政处罚决定书、没收物品清单、解除登记保存决定书、解除登记保存物品清单、结案审批表、封面、卷内目录、现场处罚决定书、责令改正（更正）通知书等等。虽然这些文书的种类庞杂，但是，它们经过在长期的执法实践中的反复修改、完善，都已经有相对的稳定的格式、内容，在制作的时候，基本上是以“填空”的方式就能完成。因此，制作文书的要义更多的是在于工作人员细心和严谨的工作态度，在于执法人员的办案水平。当然，就制作文书本身来说，还是有些地方必须注意和完善：

1、容易忽视的主体表述问题。立案审批表、行政处罚决定书等文书要求简单介绍行政相对人的身份，现在的文书模板中基本是“法定代表人”、“个人”这样的表述，在遇到是其他组织等非公民、非法人的主体要相应的改动。

2、长期遗留的证据表述问题。虽然案件调查终结报告中已有案卷所列证据的介绍和简单的认定，但是还应当对案卷中所附的证据分别证明了什么情况予以说明。行政处罚告知书和行政处罚决定书中应当添加对证据认定情况的说明，尤其是行政处罚决定书：依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十九条第一款第二项的规定，违反法律、法规或者规章的证据必须在行政处罚决定书中载明。

3、非常重要的一致性问题。行政处罚告知书、行政处罚决定书、结案审批表、封面这些文书中对行政相对人违法事实的认定、处罚依据应当是一致的，这种一致不仅表现在内容上还包括表述上。没收物品清单或者是解除登记保存物品清单也需与涉案物品清单的记录相对 应。特别要注意涉案物品名称前后的一致性，如果出现有学名与俗称之分、现场判断的与通过鉴定的名称不符等的情况，一定要在调查笔录、案件调查终结报告中详细说明，最终以符合客观事实的学名为准。

4、不得不提的印刷文书的问题。随着无纸化办公的普及，在

办案过程中，大多数文书都已经是电脑打印了，但是仍有一部分文书由于需要提前为空白文书盖章而是统一批量印刷的文书。这些文书会出现因为格式设计上的问题影响到正常使用和行政文书的严肃性。例如：登记保存决定书中要求填写采取行政强制措施法律依据的地方必须要写明依据的法律条款，但是只预留了填写依据的法律名称、没有地方写几条几款；登记保存决定书中要求告知行政相对人起诉期限，这个期限大多是法定的三个月，但是该空格要求填写多少日；行政处罚告 知书预留的记载认定的违法事实的空格非常少，几乎所有的违法事实的表述都会写在空格之外；行政处罚告知书只预留了两条行政处罚的内容，可是半数以上立案案件的行政处罚都是三条，第三条就没地方写了；部分现场处罚决定书中有一段文字是这样表述的“给予下我处 罚”，应该是“给予下列处罚”，存在错别字；质量技术监督行政执法中并没有责令更正的行政处罚，只有责令改正，所以责令改正（更正）通知书可以直接改成责令改正通知书。

制作行政文书完毕后，最后再将这些文书及其他材料有序组织、装订成册，案卷就完成了。对案卷材料排序的问题上，一般不容易出现失误，因为除了将行政处罚决定书（或者是现场处罚决定书）提前到第一页以外，其余材料都是按时间顺序排列，实践中很容易操作。唯一要注意的，就是在案卷装订过程中，因为档案管理的要求，要除去案卷中所有的金属物品，例如回形针、订书钉等，然后对案卷进行线装，封皮、封底则要采用坚固耐磨的牛皮纸。虽然说，还有要求要尽量避免在案卷中使用胶水、浆糊一类的粘合剂，但对于需要将证据粘贴到证据卷页上的实际情况来说，要满足这一要求实在有些为难。

这些案卷制作方方面面的问题，很多看似细节琐碎、无伤大雅，但是对于具有履行质量技术监督执政执法权的各单位和每位工作人员都有举足轻重的意义，正如前所述，案卷是检验案 件办理情况的客观反映，是检验执法人员办案水平的重要依据、也是对工作人员给予奖励表彰或者追究行政责任的重要依据，更与我质量技术监督系统的形象生息相关，所以案卷上再小的错误也要尽力避免。所谓“细节决定成败”，这是每一位制作案卷的工作人员都应当警醒自己的。

但是，案卷管理远不止案卷制作这一个方面。对案卷流通过程的管理，是案卷管理的另一大重点。只有把握住对案卷流程的管理，才能做好对个案执法情况的把关与监督，才能提高案卷管理的科学化水平。

案卷的流程并不复杂，就是从案卷登记到案卷归档的过程，与案件办理的流程互相呼应。以流程最为复杂、最具有代表性的立案案件为例来看，一般是：经过单位登记的案件首先交由特定的科室承办，承办科室负责人再指定科内专门的执法人员负责，接着经由承办科室上一级领导立案审批后，交由承办科室合力进行查处，对需要作出行政处罚决定的案件由承办科室将查明的事实以及拟定的行政处罚意见呈报单位相关各级领导逐级审批，由专门的案审委员会决定最终的处理意见后再返回到承办科室执行处罚决定，最后由承办科室将执行完毕的案卷整理成册报单位各级领导逐级审批后结案，并由单位统一归档。

然而这并不复杂的案卷流程中，却比单纯的案卷制作更容易出现问题。例如，在已归档的案卷中会发现应该报领导逐级审批的文书上缺少部分领导的签字等极个别的情况。导致问题出现的原因并不复杂，究其根本，是案卷流程中各个环节的责任主体不明确所致。

结合我分局的实际情况，从登记环节开始说起，就案件登记本身而言，目前我分局的管理模式非常有效，所有的案件登记都是电脑备案，随时可供核实。但是，当登记案件流入办案科室开始，极少量的案件会不能及时签发到办案人员手中，案卷登记表副本也就不能及时回馈到登记部门，时效性就会出现问题。其实，处理这个问题，只要详尽的规定具体期限，采用“三次到期提醒、四次逾期上报”之类的方式即可解决。把握了这一点，不仅能保证案件及时承办到特定科室、具体承办到专门的执法人员，登记部门的登记工作也能全部圆满结束。这样，案卷的责任主体就转移到了承办科室。

承办科室对检查后认为确需立案的案件报上一级领导审批后，就开始进一步的调查取证。在这期间由于案件查处的责任主体明确，由承办科室的专门人员负责，案卷一般不会出现流通上的问题。

然后，经过承办科室对案件情况的查处核实，对需要作出行政处罚的案件就要进入下一个环节――审批了。实践中，审批是案卷流程中最为混乱的环节。承办科室把案卷交给案件审理部门开始审批。客观的说，这个过程是非常规范的，在案卷转接程序中会经过签字确认。但是，随后案件审理部门负责人会将其初审通过的案卷再交回承办科室，由承办科室转交上一级领导审批。在此过程中，没有任何转接手续。接着，上一级领导审批后，不管是要求修改或是决定审批通过的，都会直接交给承办科室，由承办科室经过修改后重新送案审部门开始新一轮审批或者送案件审理委员会审理决定或者送本单位负责人阅签。需要上一级机关审理批准的，案卷再由承办科室直接送至本单位的案件审理部门，然后由案件审理部门送上一级机关的审理部门处理。这个过程中，由于案卷不在任何一个部门的掌控之中，不仅时间上容易出现拖延，案卷出现问题需要修改但是不同部门之间意见有所分歧又各自都确有理论依据的，还会直接影响到案件质量，更不提影响执法水平、追究行政责任了。要解决这个问题，可以参考市局机关的案卷审理办法：案卷到了上一级机关（市局机关）审批后，无论是要回承办科室修改还是审批通过交回承办科室，都会向原单位案件审理部门、承办科室逐级办理，并经过转接的签字手续，而且在这一阶段审理过程中，不管是由行政长官直接签字批准的案件还是需要由案件审理委员会集体审议批准的案件，都由其案件审理部门负责保管案卷，非常规范。因此，相比较而言，我分局在进行内部管理时，交由案件审理部门开始初审的案件，由负责安排组织案件审理会议、具有案件审理职责的案件审理部门，对经其初审通过的案卷负责最为合适。在由其上一级领导审批或者案件审理会议审批时出现争议时，案件审理部门可以及时直接提出或者汇报其审批意见，有利于统一各审批方的意见、形成最终的审批决定。另外，作为直接负责案件办理的承办科室要在案件审批过程中，尤其是在案件审理会议上和案件需要修改的时候向案审委员会或者提出修改要求的各级领导介绍详细案情，避免出现在文书制作存在过失的情况下，使办案脱离实际情况、沦为纸上谈兵。

在案卷随着案件审理决定回到承办科室进入执行的环节后，案卷的责任主体再次转移到承办科室，这时案卷的流程就不会再出现什么问题，包括最后的结案归档环节也一样。只是注意在案卷归档时，承办科室最好能指定专人办理向归档部门办理案卷的签字转接手续。当案卷进入档案室，整个案卷流程就告一段落了。

只有这样明确了案卷的责任主体，案卷制作的质量、案件办理的质量才会得到保证，才可能有后来执法水平的提高。但是，案卷从登记到形成的这一流通过程并不是案卷流通的全部。要提高执法水平，更重要的是建立一套案卷评价体系，来总结办案过程中的经验和不足。

因此，可以定期组织不同规模的案卷评查活动，在存档部门制定出科学的提档制度的前提下，将案卷有计划、有秩序的以完备的手续提档查阅，或以案件主题分类讨论如果办理某一特定类型案件的办理方法、或以案卷制作主题讨论如何完善案卷制作等等活动。

只有在充满严肃、民主的氛围里，以法律规定为出发点，通过开展实事求是的大讨论，集思广益，才能钻研出更加科学、高效的执法工作的方法。也只有通过这样的活动，将案卷如活水般引为活用，来指导办案实践，才能发挥出案卷的最大效用。而且将这种活动形成制度延续下来，才能在不断发展的新形势、不断提高的新要求中，不断提高我们每位工作人员的业务素质、工作能力，不断提升我们质量技术监督部门整体的执法水平。

第二篇：执法案卷文书管理规定

（五）执法案卷文书管理规定

一、路政执法人员必须使用统一印制的案卷文书。

二、法律文书实行专人领管，不得任意借用，不得遗失，作废文书须保存完整，文书使用完后，将存根及作废文书交回内勤管理人员处，完善相关手续。

三、执法案卷文书应按规定的格式制作。

1、用墨水笔或签字笔填写，书写工整、清晰。

2、各项内容填写完整、准确;存根与送达联应一致。

3、案卷文书装订整齐。

四、执法案卷文书实行集中管理，分别立卷，一案一卷的原则，任何人不得私存案卷，结案前，案卷可由承办人保管，结案后，承办人应在规定的时间内将案卷整理完备，移交专人保管，归档时，保管人要逐卷认真检查，严格验收，进行交接，不得接受制作不符合规定的案卷文书。

五、执法案卷文书非经批准不得调阅、借阅，对确需调阅的，应按规定办理手续。

1、调阅、借阅一般不得少于二人，并持有单位介绍信和身份证明。

2、调阅仅限于司法机关，其他单位不得调阅。

3、借阅指当场阅读，阅后一律不准私自复印。

六、执法案卷文书归档后要及时存入档案柜有序地保存，不得随意乱放，保管人员要定期检查档案，对保管期限已满的案卷太 湖及时鉴定，造册登记，报请批准后现再行销毁。

第三篇：执法案卷自查报告

行政执法案卷质量自查报告

为进一步贯彻落实《中华人民共和国行政许可法》，规范行政执法行为，提高行政审批工作质量和水平，我单位迅速组织人员，积极主动开展自查工作。现将我单位开展行政许可案卷质量自查情况报告如下：

一、自查结果基本情况

根据上级的要求，我单位明确了此次行政案卷自查的重点，主要针对行政许可案卷的合法性、审批工作的规范性以及立卷归档的标准性进行自查，认真组织实施，严格按照相关文件的要求，对以往的行政许可案卷逐项检查，逐一对照，修改完善。

通过自查，我单位各行政许可案卷均符合主体合法、行政许可项目合法、适用法律依据合法、程序合法、审批工作规范。在案卷制作过程中，基本上符合文书规范标准和立卷归档标准。

二、行政许可中存在的问题

从案卷自查情况上看，我单位行政许可工作人员的法治意识明显增强，依法行政的工作水平也有了较大提高，行政许可审批依规，适用法律依据准确，程序合法，行政服务高效、及时、周到，做到全方位优质服务。但同时也存在一些不足：主要是行政许可审批后案卷归档工作有待进一步加强，部分行政许可案件材料顺序排列、目录填写以及页码编写不规范。

三、改进措施

针对存在问题，我们将于近期采取以下措施切实加以整

改。

（一）加强培训，提高能力

要加强对行政许可工作人员的业务培训力度，着力提高行政许可人员对法律、法规和规章条文的学习理解能力，对行政许可文书的制作运用能力；加强行政许可人员的理论学习和业务知识学习，不断提高自身的政治素质、业务素质和为民服务能力，严格按照行政许可职业道德基本规范，把好每一道行政许可程序关，进一步严格依法行政，把行政许可工作推向新的高度。

（二）提高档案管理人员素质

立卷归档管理工作的好坏，在很大程度上取决于档案管理人员。通过对档案管理人员进行档案学科理论培训，提高档案管理人员专业技能和素质，使其熟悉档案工作的各个环节和基本要求，掌握科学管理的原则和方法，提高档案管理质量。

（三）落实案卷归档专人负责制

加强档案工作队伍建设，选择作风正派、责任心强、有专业技能的干部从事档案管理工作，加速档案管理科技进步。

（四）立卷归档要与信息化管理相结合信息化是当今社会发展的一大趋势，它对档案工作提出新的要求。应尽可能运用现代科技成果和管理新手段，提高档案工作的效率和水平，尽快实现档案信息化管理。

规范行政许可案卷质量是一项长期工作，对规范行政许可行为、促进依法行政将起到重要的作用。针对这次案卷自查中发现的问题，我单位将认真分析研究，不断完善内部运行机制，规范工作流程，认真做好行政许可案卷的立卷和归

档工作，满足案卷合法、规范性标准，切实提高行政审批工作水平和案卷质量。篇二：行政执法案卷评查自查报告

县档案局关于行政执法案卷评查的自查报告

为进一步贯彻落实《行政处罚法》和《行政许可法》，规范行政执法行为，提高档案行政执法案件办理质量和水平，根据县政府办《关于开展2010年行政执法案卷评查的通知》（孝昌政办电?2010?52号）的要求，我局于2010年11月5日至11月20日对我局档案行政执法工作情况进行了认真的自检自查，现将我局开展行政执法案卷评查自查情况报告如下：

一、认真组织实施，责任落实到人

按照县政府办《关于开展2010年行政执法案卷评查的通知》（孝昌政办电?2010?52号）的有关要求，我局迅速召开了专题会议，我局主要领导亲自抓，成立以局长任组长，分管局长及经办股室参加的自查小组，按照《行政许可案卷评查标准》，对2010年实施行政执法的案卷逐项检查，逐一对照，修改完善。

二、行政执法行为规范，案件处理程序规范

在每次的档案行政执法检查中，我局行政执法人员都在2人以上，主动表明身份，持证执法。严格执行《档案行政处罚程序暂行规定》、《档案执法监督检查工作暂行规定》。注重搜集档案违法证据，对有重大档案违法事件的立案、审查，都有专门股室负责，并报局长办公会研究审批。案件处 1 理程序规范，运用法律、法规正确。经办理的行政案件中，执法主体合法，事实清楚，证据完备，适用法律适当，引用条款准确，执法程序合法，均为两人以上执法人员调查取证。经办理的行政处罚都是合法有效，无一起引起行政复议或行政诉讼。在行政许可上，严格按照行政许可法律文书的格式及行政服务中心运转流程操作，未出现违纪、投诉的现象发生。

三、自评得分

对照《行政许可案卷评查标准》，自评得分：

（一）行政许可实施主体是否合法6分；

（二）行政许可内容是否合法14分；

（三）行政许可程序是否合法60分;(四)案卷归档是否规范18分。自评总得分98分。

四、存在问题

经自查发现，我局在案卷归档方面还存在一定的问题，由于我局档案库房条件较差，以致案卷纸张有所破损。另外在案卷纸张大小上存在规格不太统一的情况。

五、下一步工作打算

（一）高度重视，积极整改。我局将根据此次案卷评查中发现的问题，认真对照行政执法案卷评查标准，本着“有则改之、无则加勉，举一反

三、改进工作”的态度，查找存在问题的原因，采取切实有效的措施加以整改，以使案卷评2 查真正达到解决问题、促进工作的目的。

（二）加强培训，提高能力。我局加强对行政执法人员的业务培训力度，积极开展行政执法案卷的交流学习活动，着力提高行政执法人员对法律、法规和规章条文的理解能力、对行政违法行为的调查取证和分析判断能力、对行政执法文书的制作运用能力。

（三）完善制度，规范操作。行政执法案卷评查是一项长期工作，对规范行政执法行为、促进依法行政具有十分重要的作用。我局将不断完善执法案件办理内部运行机制，规范工作流程，同时，建立健全执法档案管理等各项配套制度，切实提高行政执法水平和案卷质量。

孝昌县档案局

二0一0年十一月二十日

3篇三：行政处罚案卷自查报告

**国家税务局关于行政处罚

案卷评查自查情况的工作报告

***人民政府：

按照《***人民政府办公室关于开展行政处罚案卷评查工作的通知》的要求，我局对2011年1月1日至2011年12月31日期间实施并已办结的税务行政处罚案卷进行了自查，现将有关情况报告如下：

一、基本情况

我局对此次评查活动高度重视，按照案卷评查要求及标准，及时组织安排自查自评及重点检查。经查，2011年1月1日至2011年12月31日，我局共实施并已办结税务行政处罚16件（见附件），未发现存在违反处罚程序、文书使用不当、处罚适用法律不当等问题，案卷整体质量较高。

二、主要做法

（一）加强法治教育，强化业务培训。税务行政处罚权、行政许可权履行的合法，税收执法质量的好坏，直接取决于税务干部自身的执法责任意识和业务素质水平。因此，我局每年都将对税务干部的法治教育、业务能力培训作为一项重要工作来抓。2011年，我局组织开展了两次法制业务知识更新培训班和法制讲座，组织全体税收执法人员再次学习了《行政处罚法》、《行政复议法》、《行政诉讼法》以及国家税

务总局制定的《税务案件调查取证与处罚决定分开制度实施办法》和《税务行政处罚听证程序实施办法》等法律法规和规章。同年，我局积极开展各岗位人员在职练兵、能手竞赛活动，较好地提升了执法业务水平，增强了责任意识。

（二）坚持人机结合，强化执法监督。2011年以来，我局依托税收综合征管软件数据集中的优势，在全系统范围内推行税收执法管理信息系统，对包括税务行政处罚、行政许可在内的具体税收执法行为进行自动预警提示和自动监控考核，实现了执法监督人机结合的管理要求，大大提高了执法监督的效率。同时，综合运用日常监督检查、税收执法重点检查、税务执法案卷评查等手段，健全人机结合的监督检查模式，加大对税收执法全过程的监督检查力度，以考核促管理，以检查促规范。

（三）严格责任追究，发挥制度功效。为了对执法过错行为实施严格、公正的责任追究，切实增强广大国税人员的执法责任感，保证各项责任追究制度作用的有效发挥，我局制定了《柞水县国税系统税收执法责任制管理办法》，重点规定了行政处理和经济惩戒的责任追究形式，将税收执法各环节中常见、多发的违法违规行为列入追究范围，同时明确了责任区分的标准和实施追究的程序。从近几年的执行情况看，我局各部门及下属单位能够认真贯彻落实各项要求，对查实的税收执法过错行为给予相应的责任追究。

三、存在问题

档案整理人员在档案归档后移交时个别案卷无签字，存在责任心不强的问题。

四、今后打算

（一）进一步增强责任程序意识。要求全市各级国税机关提高思想认识，加强组织领导，进一步结合全员岗位练兵活动，加大业务培训力度，督促广大税收执法人员不断增强执法程序和责任意识，努力提高税收执法水平。

（二）进一步加大执法监督力度。认真贯彻落实各项监督制约制度，综合运用信息化监督考核、日常监督检查及重点检查等手段，重点抓好对税务行政处罚权、税务行政许可权实施重点环节的日常监督检查和专项跟踪检查，进一步推动税收执法监督检查的全面化、日常化。

（三）进一步严格过错责任追究。严格按照税收执法责任制的要求，对各类监督检查中发现的问题，严格追究相关单位及人员的责任，兑现经济惩戒，落实行政处理，确保各项制度落到实处。

特此报告，请审阅。篇四：行政执法案卷质量自查报告1 行政执法案卷质量自查报告

县法制办：

为进一步贯彻落实《国务院关于加强市县政府依法行政的决定》，规范行政执法行为，提高行政审批工作质量和水平，根据《xx县2012年依法行政工作要点》深入开展行政处罚案卷评查活动的要求，我单位迅速组织人员，积极主动开展自查工作。现将我单位开展行政许可案卷质量自查情况报告如下：

一、自查结果基本情况

根据县法制办开展行政执法案卷评查工作的要求，我单位明确了此次行政案卷自查的重点，主要针对行政许可案卷的合法性、审批工作的规范性以及立卷归档的标准性进行自查，认真组织实施，严格按照执法部门评查标准和评查细则的要求，对以往的行政许可案卷逐项检查，逐一对照，修改完善。

通过自查，我单位各行政许可案卷均符合主体合法、行政许可项目合法、适用法律依据合法、程序合法、审批工作规范。在案卷制作过程中，基本上符合文书规范标准和立卷

归档标准。

二、行政许可中存在的问题

从案卷自查情况上看，我单位行政许可工作人员的法治意识明显增强，依法行政的工作水平也有了较大提高，行政许可审批依规，适用法律依据准确，程序合法，行政服务高效、及时、周到，做到全方位优质服务。但同时也存在一些不足：主要是行政许可审批后案卷归档工作有待进一步加强，部分行政许可案件材料顺序排列、目录填写以及页码编写不规范。

三、改进措施

针对存在问题，我们将于近期采取以下措施切实加以整改。

（一）加强培训，提高能力

要加强对行政许可工作人员的业务培训力度，着力提高行政许可人员对法律、法规和规章条文的学习理解能力，对行政许可文书的准确运用能力；加强行政许可人员的理论学习和业务知识学习，不断提高自身的政治素质、业务素质和为民服务能力，严格按照行政许可职业道德基本规范，把好每一道行政许可程序关，进一步严格依法行政，把行政许可工作推向新的高度。

（二）提高档案管理人员素质

通过对案卷管理人员进行学科理论培训，提高管理人员专业技能和素质，案卷归档专人负责，使其熟悉工作的各个环节和基本要求，掌握科学管理的原则和方法，提高案卷管理质量。

（三）立卷归档要与信息化管理相结合信息化是当今社会发展的一大趋势，应尽可能运用现代

科技成果和管理新手段，提高案卷归档工作的效率和水平，尽快实现信息化管理。

规范行政许可案卷质量是一项长期工作，对规范行政许可行为、促进依法行政将起到重要的作用。针对这次案卷自查中发现的问题，我单位将认真分析研究，不断完善内部运行机制，规范工作流程，认真做好行政许可案卷的立卷和归档工作，满足案卷合法、规范性标准，切实提高行政审批工作水平和案卷质量。

xx 县环境保护局 二0一二年十月八日篇五：2011年行政执法案卷评查自查报告

侯马市商务局

2011年行政执法案卷评查自查报告

为认真贯彻落实临商法（2011）97号“关于开展商务行

政执法案卷评查活动的通知”的文件精神，我局领导高度重视，召开专题会议研究此项工作，成立了工作领导组严格对2010年8月至2011年8月的行政执法案卷进行了自查，现将自查情况报告如下：

一、行政执法基本情况

2010年8月至2011年8月，我局共受理行政许可和服

务项目494 件，并在承诺期限内已全部办结。开展酒类、屠

宰、成品油、零售促销、再生资源管理等行政执法检查共计 3538人次，出动车辆825辆次，下达责令改正832份，下达行政处罚决定书20份，其中行政处罚一般案件19起，听证程序处罚案件1起，收缴罚没款3.1万元，结案19起，剩余1起案件正在强制执行中。没有发生行政复议和行政诉讼案件。

二、领导重视、严格落实

（一）加强领导，明确责任

我局高度重视行政执法工作，局长董林胜多次在局务会

和机关工作会议上强调依法行政工作，要求严格落实行政执法责任制。为更好地开展行政执法案卷评查工作，我局积极制定案卷评查工作方案，成立了由局长董林胜任组长，副局长郑清、局长助理李旻任副组长，相关股室负责人为成员的行政执法案卷评查领导组，领导组下设办公室，办公室设在法规科。

（二）突出重点、全面评查

根据临汾市商务局文件要求，我局明确了行政执法案卷评查的重点：

行政许可案卷主要针对实施主体合法性，许可依据准确性，许可材料真实、合法、齐全性，许可收费合法性，办案期限的合法性和监督性进行评查。经评查，我局行政许可案卷，主体合法，所有涉及行政许可和服务项目全部进入大厅办理，程序合法，依据准确，严格承诺时限办结，办结率100%。

行政处罚案卷主要针对行政处罚的合法性和适当性进行检查，具体包括：行政处罚主体是否合法，行政处罚依据是否确凿、适用法律依据是否准确，违法事实是否清楚，证据是否确凿充分，处罚内容是否适当，告知权利和期限是否准确，是否实行罚缴分离，是否使用法定条款、罚没财物单据是否规范等8大方面。经评查，我局行政处罚案件，案卷处罚主体正确，证据确凿，程序规范，处罚种类和适用法律依据准确，处罚幅度适当，严格按照罚缴分离制度的要求，全部实行了罚缴分离。没有超越职权、滥用职权现象，没有引起相关法律诉讼的情况。

行政执法检查案卷主要针对落实审批情况，主体合法性，台账建立情况，程序合法性，检查出的问题采取措施情况等方面进行评查。经评查，行政执法检查案件，主体合法，程序规范，日常检查台账健全，案卷材料齐全、完备，对检查出的问题有措施、有结果，并能按要求归档，管理标准统一、规范。

总体认为，我局行政许可、行政处罚、行政执法检查案卷主体合法、事实清楚、证据确凿、依据准确、程序规范、按期结案、资料完整、制作归档及时规范，符合法律法规要求。

三、主要成绩

（一）行政许可方面

2009年12月，我局被市政府列为政府工作部门，行政许可实施主体合法。行政许可方面实施了“一个窗口”受理制度，按照政务大厅的各项规定，所有涉及审批、许可事项都进入了市政府审批大厅，全局的粮食收购许可、酒类批发（初审）等八项行政审批和服务项目都严格按照行政审批流程、承诺期限按时办结，审批项目进厅率和办结率都达到了100%，行政审批窗口还建立了行政审批电子档案和行政审批登记台账。案卷归档及时，装订统一、规范。

（二）行政处罚方面

1、认真履行职责，不超越职责、滥用职权。在酒类监管方面，严格执行了商务部、卫生部、工商总局等七部局《关于贯彻实施食品安全法有关问题的通知》和国家食品安全委员会办公室《关于进一步加强酒类质量安全工作的通知》中“抓好酒类流通管理，继续做好酒类经营者备案登记制度和酒类流通随附单制度等行业管理工作”要求，认真开展行政执法检查。

2、依法落实行政处罚决定，对拒不履行行政处罚决定的单位和个人，依法申请人民法院强制执行。

3、依法采取行政强制措施，按照《国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定》实施查封（扣押）行为，解决了办案过程中证据保全期限短的问题。

4、行政收费方面，严格执行《山西省行政性事业性收费管理条例》，商务部规章规定了按成本收取工本费，但在省财政厅、省物价部门审批前，我局一律不予收费，更不存在无《收费许可证》收费和不开具财政收费收据收费的违法

行为。

（三）行政执法检查方面

按照侯马市《关于进一步加大纠风治乱工作力度，优化经济发展环境的通知精神》的要求，我局所有执法检查都要经过市纠风办审查并经分管优化环境的副市长签字，并采取日常检查、举报投诉检查和节假日专项检查相结合方式进行。我局执法检查采取教育为主，惩罚为辅的原则，针对第一次发现的问题，下达责令改正，教育为主，对屡教不改者严厉惩处。

四、存在问题

1、商务部部分规章内容，如：“有法律、法规规定的，从其规定”，其职责不清，给基层执法带来较大难度。

2、在酒类执法过程中，对不配合检查的商户，缺少“限期提供”的执法文书，给检查处罚带来不便。

3、商务部门对酒类监管职责非常明确“抓好酒类流通管理，继续做好酒类经营者备案登记制度和酒类流通随附单制度等行业管理工作”，但上级文件总是把“酒类打假”作为执法的主要工作，造成基层无法依法行政。

4、因《山西省酒类管理条列》和商务部《酒类流通管理办法》规定酒类范围不一致，针对料酒，在执法过程中很难界定是否属执法范围，给执法检查带来不便。

5、个别行政处罚案卷当事人基本情况填写不完整；文字书写达不到整齐美观。

6、案件归档后，卷内有当事人提供证据材料使用纸张大小规格不统一的现象，当事人提供的材料较多时不能做到逐页签名。

五、整改措施

1、继续加强法制教育和业务培训，不断提高执法人员整体素质，严格程序，规范执法。

2、加强案卷的及时归档，并严格做到案卷询问细致，现场检查填写内容齐全，文字书写美观。

3、案卷装订做到美观大方，资料完备，提供证据材料逐页签名、文书规格统一。

下一步，我局将继续组织全体执法人员认真学习《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》等相关法律法规，并以此次评查为契机，认真查找自身存在的问题，提高我局案件查办和案卷制作质量。同时，在今后的执法过程中，将进一步加强监督管理，不断提高综合行政执法水平。

第四篇：行政执法案卷管理归档制度

昌吉州质量技术监督局 行政执法案卷管理归档制度

第一条 为加强和规范昌吉州质量技术监督局行政执法案卷管理和归档工作，制定本制度。

第二条 本制度在昌吉州质量技术监督系统内适用。

第三条 行政执法案卷实行统一管理的原则，不得分散在执法机构和个人手中。

第四条 各执法单位要建立健全归档制度，实行一案一立的原则，结案的案件都应具备完整、准确、系统的档案。

第五条 立案案卷，卷内文书必须有案卷封皮、卷内目录、现场检查笔录、立案审批表、调查笔录、案件讨论记录、通知、行政相对人陈述笔录、行政处罚决定书副本、送达回证、罚没款收据、结案审查表，需要有其它证据、文书等材料的，也要收入。卷内材料按时间顺序排放。

第六条 现场处罚案件，卷内文书必须有案卷封皮、卷内目录、现场检查笔录、现场处罚决定书副本、罚没款收据、结案审查表。

第七条 案卷从立案到调查取证阶段由案件承办机构保管。

第八条 调查取证完毕后，由承办机构将案卷交案件审理办公室。

第九条 案件审理办公室自收到案卷起三日内对其进行审查，认为事实清楚、证据确凿的，交案件审理委员会审理；认为事实不清、证据不足、文书不全的，退回承办机构进一步补充调查。

第十条 案件经审理、相对人陈述申辩、听证、做出处罚决定后，案件审理办公室组织案件承办机构制作《行政处罚决定书》，与案卷一起交由案件承办部门执行。

第十一条 案件执行完毕后，由案件承办机构填写《结案报告》后，报主管行政执法工作的领导审批后予以结案。结案案卷由案卷承办机构整理装订，装订后的案卷暂由承办机构保管。

第十二条 案件承办机构每年年初将上一年承办的案卷，在经案件审理办公室审查后，交局档案室统一归档保管。

第十三条各部门在交接案卷时，应当严格履行交接手续。

第十四条 案卷要分类编号保管。类别和保管期限统一用汉字，年代号和序号使用阿拉伯数字。

第十五条 案卷的整理归档应做到以下几点：

1、归档的文件材料种类、份数以及每份文件的页数应齐全完整；

2、案卷的排列顺序原则上以时间顺序为准，依次排列；

3、案卷内的文件材料应依次排列顺序，编写页号，统一在有文字的每页材料正面的右上角，背面的左上角用铅笔编写页号；

4、卷内文件材料要取掉金属物，对已破损和无装订线的文字材料，应按裱糊技术要求进行托裱（加边）；字迹已经扩散和字迹不清楚的，应复制并与原件一并立卷（复制件放在本卷后面）；

5、案卷内的文件材料用纸和书写格式要规范统一，严禁用红蓝黑铅笔、圆珠笔书写文件，不能用热敏传真件；对文件中红蓝黑铅笔、圆珠笔书写起草的文件和热敏传真件，要进行复制并与原件一并立卷（复制件放在本卷后面）；

6、案卷应采用三孔一线的方法装订；

7、案卷归档的存放条件应当符合档案管理的规定；

8、要有案卷登记本；

9、案卷保管期限分为长期、短期两种。长期为6至50年，短期为15年以下。大案（货值20万元以上）要按长期保管。其他案卷短期保管。现场处罚案卷保管3至4年，立案处罚案卷货值在5万元以下的保管5年，5万元以上10万元以下的保管6至10年，10万元以上20万元以下的保管11至15年（“以下”不包括本数，“以上”包括本数）。

第十六条 归档案卷如使用，应当履行报批手续。

第十六条 本制度自发布之日起执行。二00三年六月二日

第五篇：质量技术监督局执法案卷管理奖励办法

质量技术监督局执法案卷管理奖励办法

为规范执法行为，提高案卷制作质量和行政效率，强化执法责任，避免错案和败诉案件的发生，奖励先进，鞭策后进，促进依法行政，提高全局整体执法水平，特制定本办法。

一、指导思想

以“有法可依、有法必依，执法必严、违法必纠”的十六字方针为指导，紧紧围绕加快发展、富民强市这一主题，以学习保持共产党员先进性活动为契机。切实改进工作作风，树立质量技术监督系统良好的部门形象。

二、监督考核

监督考核由办公室具体负责，其它股室配合。实行月考核和考核相结合的考核办法。每月公布一次承办单位办案数量和案卷考评结果，累计分数列入年终目标考核，考评案卷以当月结案案卷为准，未能结案的按月续延。

三、考核对象 ：局属稽查队，局业务股室。

四、考核内容

1、程序合法；

2、事实清楚、证据确凿；

3、用法正确；

4、定性准确；

5、查审分离；

6、案件办理正确率与具体行政行为的合法性、适当性；

7、执法文书使用情况；

8、结案率；

9、执行情况；

10、有关案卷统计上报材料。

五、考核结果及奖惩

综合得分90分以上为优秀，60—89分为合格。60分以下为不合格。每半年公布考核结果，出现一次不合格记重大失误一次。重大失误一次按局有关规定执行。

综合考核结合市局行政执法目标责任执行情况一并进行，有下列情况的之一的，除按有规定追究经济责任外，并按有关规定追究其行政责任。

1、出现败诉案件或因复议被撤销行政处罚决定的；

2、履职不到位，造成严重影响的；

3、被纪检部门查处，追究责任的。

六、考评办法：按《吉首市质量技术监督局案卷考评细则》执行。