拓展培训师进场操作流程及安全检查要点

第一篇：拓展培训师进场操作流程及安全检查要点

培训师进场操作流程

一）操作流程：

1、召集队员至场地：宣布项目名称和进行方式、计时标准

2、热身运动—主要是腿部、腰部及臂部活动（视情况）

3、培训师安排保护组人员，接应组人员（可为除保护组和做项目队员以外的所有队员），队员出场顺序（也可让队员自已决定顺序，但要予以激励），记录员记录每个队员的表现及用时，提出训前期许（要求），宣传员组织全体鼓励（培训师也可将团队交给队长，由队长来完成上述工作）。

4、培训师指导安全员为保护组人员穿戴装备（主、二、三保各一名），并强调各保护人员的安全检查要点，指导安全员为训练队员穿好全装安全衣，扣好丝扣锁，戴好安全帽，强调做项目人员安全检查要点，再由场地安全教练（培训师）复查

5、队员依次进行，培训师注意掌控现场气氛及安全

全队依次完成项目后整队，培训师（也可由队长）小结并组织全队成员齐呼队呼，卫生员组织打扫现场，收拾整理器械并通知安全助教检查器材，队长全队带出。

二）记时要求：

1、团队：从第一人开始到最后一个人结束，1.5-2小时

2、个人：从队员脚离开地面开始计时，至完成科目脚落到时地面结束。三）操作要领：

1、要求全队每位队员在做项目之前队呼鼓励，项目中如遇迟疑、犹豫现象宣传员和队长组织加油打气，队员完成后全队队呼祝贺

2、要求接应组人员帮助队员攀上第一级扶梯，队员完成后要将其接下第一级扶梯，做到训前送、训后接，严禁队员训后私自跳下

3、要求队员通过器械时，不能抓保险绳，果断奋力完成。四）注意事项：

1、培训师要复查队员穿戴情况

2、培训师在保护组前方1.5米处，以便及时监督安全组保护情况

3、必须使用安全帽和8字环，主、二、三保动作必须规范

4、保护绳不能拖地

5、场地不许吸烟，丢杂物

6、如队员极度恐惧不敢跃出，培训师要及时给予鼓励，调整队员心态，并组织全队人员加油鼓劲，如队员长时间（20分钟以上）不能完成动作，安全教练可上到桥面增加队员信心，甚至以手拉扶队员，但队员返回时一定要求其自己完成。

7、鼓励队员勇于尝试，尽量引导队员自己完成项目

培训场地安全检查要点

一）单人挑战科目：

断 桥：

1、注意上方队员的动态，时刻防止队员没有跨越成功而导致磕碰及坠落

2、注意保护组的安全操作规程（主保收放安全绳和二保配重保护的落实及三保绳子的放臵）

3、安全绳下垂弧度为10度

独木桥：

1、监控队员在上方操作科目时的情况，如坠落及时收紧安全绳

2、注意保护组的安全操作规程（主保收放安全绳和二保配重保护的落实及三保绳子的放臵）

单 杠：

1、地面保护组的站位情况，应采用45度角，作为主保应时刻做好收紧绳子的准备，而二保应时刻关注上方受保护的人员

2、注意上方队员的动态，时刻防止队员身体重心倾斜而导致磕碰及坠落

3、培训师要随时检查绳子的冲坠情况，如遇紧急情况应及时和安全教练沟通

云 梯：

1、注意上方队员的情况，防止队员仓促通过而导致夹脚和坠落

2、注意保护组的安全操作规程（主保收放安全绳和二保配重保护的落实及三保绳子的放臵）

二）双人协作科目：

钢 索：

1、叮嘱队员不要利用身身安全绳作为支点，防止重心偏移导致坠落

2、上方平台的使用应注意安全，双人站立应找好辅助支点

3、上方操作队员身体应正对自己的保护组

4、队员坠落后应将队员放下，不得将队员硬拉上钢丝 八字桥：

1、上方队员在操作科目时应注意手势的握法

2、地面保护组应时刻防止上方队员坠落，坠落后应及时采取有效，迅速的操作方式把上方队员安全的拉到钢丝上（利用安全绳将上方队员拉上钢丝）或慢慢放至地面

3、上到高空时队员自身应将备份保护挂到前挂点上，下器械时应正确的将备份保护取下

天梯、之字梯、极限梯：

1、队员上至第三层时培训师应叮嘱队员相互检查丝扣锁

2、注意保护组的安全操作规程（主保收放安全绳和二保配重保护的落实及三保绳子的放臵）

3、队员上至最高层时应防止抓所至钢丝时被挂伤

4、严禁地面保护组利用安全绳将上方队员硬拉上去

5、培训师视情况而定，若特殊身材或其他特殊情况下，可暗中协助上文

队员，同时鼓励队员自己完成科目

三）单人与团队互动协作科目：

空中接力：

1、所有队员严禁利用牵引绳荡秋千

2、所有队员在操作科目时不允许站在桥板下方，应距离桥板2米以外

3、桥板对接时应轻度对接

4、注意保护组的安全操作规程（主保收放安全绳和二保配重保护的落实及三保绳子的放臵）

四）团队协作科目：

木屐行走：注意在行走过程中防止摔倒和将脚夹入两木屐中间，培训师应跟着木屐的移动而移动

背 摔：

1、在上方的队员应将身上所有的物品拿出放至储物箱里

2、下方保护组应将眼镜取下，防止上方队员倒下时砸伤下方保护队员

3、下方保护组应双手平伸，掌心向上，两两相对，双手掌心臵于对方的肩上，五指并拢

4、上方的队员倒下时应双腿和膝盖向后挺直，腰部挺直，下巴内含臀部肌肉绷紧，向后倒时全身按上述要点即可，下方保护组在受力后应有一个下沉和缓冲的动作，这样能减少力量的承重

5、保护组最少应由5组队员组成，若还有队员，可在2、3、4组背后及倒下队员的头部位臵做防护

电 网：

1、队员在穿越电网时，应注意“轻拿轻放“，先放脚在放头的顺序

2、穿越电网时培训师应注意第二层以上的安全隐患——防止队员在穿越电网的过程中摔伤、擦伤

过 沼 泽：

1、队员在移动木板和油桶时应注意不要砸伤、压伤及挂伤

2、在搭跷跷板时应注意防止木板受力不好而导致的翻板现象

3、培训师应随时根据木板和油桶的移动而移动

4、木板上的队员在观看时应左右交叉，防止同方向观看而造成坠落

5、应给每位队员准备一双手套 数字排列和盲人方阵：

1、防止队员在进行科目中因为看不见而导致出现摔伤的情况

2、培训师在操作此类科目时应选择平坦开阔的地带，最好由安全教练配合

绝壁求生：

1、下方人梯的正确搭架，以及其他人员在下方的安全辅助工作，应双手高举，防止队员坠落后掉在地面上

2、人梯不能踩踏的几个点和人梯的配重保护

3、上方和下方队员对于60CM扁带的抓握方法的掌握

4、下方队员严禁在上行时登踏墙壁

5、上方队员抓下方队员时应先抓扁带再抓手腕，然后抓腿腕

6、科目进行前应将所有参加科目队员的随身物品全部放臵在各队的储物箱里，戴眼镜的队员应将眼镜取下

7、三个月内手术史、腰椎间盘突出者严禁参加该科目

五）其他检查点：

1、保护组：（1）检查8字环的角度为180度（2）检查主保的丝扣锁

（3）检查收放安全绳的动作及后下端绳的锁死

（4）二保是否将双手放入主保腰带内，严禁单手和几个手指放入

（5）三保是否将绳子安全的放臵在筐内

（6）保护组在保上方队员时的注意力是否集中

2、场地中：（1）严禁在场地内吸烟（除指定地点）

（2）严禁乱扔果皮纸屑

（3）培训师应时刻注意本队队员的活动范围

（4）培训师应注意自身形象（谈吐、举止、礼节、敬业）

第二篇：脚手架进场安全检查

脚手架进场安全检查

脚手架管进场检查

进场碗扣式脚手架、扣件式脚手架管及配件必须符合《建筑施工碗扣式钢管脚手架安全技术规范》《建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范》相关规定，不符合要求的脚手架管禁止进入施工现场。

（1）碗扣式脚手架进场检查

①进场脚手架要有使用材料说明、证明书及产品合格证；

②碗扣式钢管脚手架钢管规格应为φ48×3.5mm，钢管壁厚3.5 mm；

③铸造件表面应光整，不得有砂眼、缩孔、裂纹、浇冒口残余等缺陷，表面粘砂应清理干净；

④冲压件不得有毛刺、裂纹、氧化皮等缺陷；

⑤各焊缝应饱满，焊药应清理干净，不得有未焊透、夹砂、咬肉、裂纹等缺陷；

⑥主要构配件上的生产厂家标示应清楚。

（2）扣件式脚手架管进场检查

①脚手架管应有产品质量合格证；

②脚手架管应有质量检验报告，钢管材质检验方法应符合国家标准《金属拉伸试验方法》（GB/T 228）的有关规定；

③钢管表面应平直光滑，不应有裂缝、结疤、分层、错位、硬弯、毛刺、压痕和深的划痕；

④扣件应作防锈处理；

模板、脚手架搭设、使用时安全检查

（1）搭设脚手架人员必须正确佩戴安全帽、安全带、穿防滑鞋；

（2）作业层上的施工荷载符合要求，不得超载，不得在脚手架上集中堆放模板、钢筋等物料；

（3）混凝土输送管不得固定在脚手架上；

（4）搭设脚手架人员必须持证上岗，上岗人员定期体检，合格者方可持证上岗；

（5）脚手架必须配合施工进度搭设，一次搭设高度不得超过相邻连墙件以上两步；

（6）每搭设完一步脚手架后，按规定校正步距、纵距、横距及立杆的垂直度；

（7）底座应准确安放在定位线上；

（8）严禁将外径48mm与51mm等不同径的钢管混合使用；

（9）剪刀撑、横向斜撑搭设应随立杆、纵向和横向水平杆等同步搭设；

（10）扣件或碗扣是否松动，及时紧固； 3 模板脚手架拆除时安全检查

（1）拆除脚手架时，四周应设围栏和警示标志，并派专人看守，严禁非操作人员入内；

（2）大模板拆除顺序应遵循先支后拆、后支先拆的原则；

（3）拆除无固定支架的大模板时，应对模板采用临时固定措施；

（4）在任何情况下，严禁操作人员站在模板上口采用晃动、撬动或用大锤砸模板的方法拆除模板；

（5）拆除的对拉螺栓、连接件及拆模使用工具必须采用妥善保管和放置，不得随意散放在操作平台上，以避免吊装时坠落伤人；

（6）起吊大模板前应先检查模板与混凝土结构之间所有对拉螺栓、连接件是否全部拆除，必须在确认模板和混凝土结构之间无任何连接后方可起吊大模板，移动模板时不得碰撞墙体； 1 脚手架的搭设作业应遵守以下规定

1)搭设场地应平整，立杆下面需垫木垫板。

2)在搭设之前，必须对进场的脚手架杆配件进行严格的检查，禁止使用规格和质量不合格的杆配件。

3)脚手架的搭设作业，必须在统一指挥下，严格按照以下规定程序进行：

4)按施工设计放线、铺垫板、设置底座或标定立杆位置。

5)周边脚手架应从一个角部开始并向两边延伸交圈搭设；“一”字形脚手架应从一端开始并向另一端延伸搭设。

6)应按定位依次竖起立杆，将立杆与纵、横向扫地杆连接固定，然后装设第 l步的纵向和横向平杆，随校正立杆垂直之后予以固定，并按此要求继续向上搭设。

7)在设置第一排连墙件前，“-”字形脚手架应设置必要数量的抛撑；以确保构架稳定和架上作业人员的安全。边长≥20m的周边脚手架，亦应适量设置抛撑。

8)剪刀撑、斜杆等整体拉结杆件和连墙件应随搭升的架子一起及时设置。

9)脚手架处于顶层连墙点之上的自由高度不得大于6m。当作业层高出其下连墙件3步或4m以上、且其上尚无连墙件时，应采取适当的临时撑拉措施。

10)脚手板或其它作业层板铺板的铺设应符合以下规定：

11)脚手板或其它铺板应铺平铺稳，必要时应予绑扎固定。

12)脚手板采用对接平铺时，在对接处，与其下两侧支承横杆的距离应控制在 100～200mm之间。

13)脚手板采用搭设铺放时，其搭接长度不得小于200mm，且在搭接段的中部应设有支承横杆。铺板严禁出现端头超出支承横杆250mm以上未作固定的探头板。

14)长脚手板采用纵向铺设时，其下支承横杆的间距不得大于：木脚手板为1.0m；纵铺脚手板应按以下规定部位与其下支承横杆绑扎固定：脚手架的两端和拐角处；沿板长方向每隔15～20m；坡道的两端；其它可能发生滑动和翘起的部位。

15)装设连墙件或其它撑拉杆件时，应注意掌握撑拉的松紧程度，避免引起杆件和整架的显着变形。

16)工人在架上进行搭设作业时，作业面上宜铺设必要数量的脚手板并予临时固定。工人必须戴安全帽和佩挂安全带。不得单人进行装设较重杆配件和其它易发生失衡、脱手、碰撞、滑跌等不安全的作业。

17)在搭设中不得随意改变构架设计、减少杆配件设置和对立杆纵距作≥100mm的构架尺寸放大。确有实际情况，需要对构架作调整和改变时，应提交技术主管人员解决。

脚手架的使用规定

1)作业层每1m2架面上实用的施工荷载(人员、材料和机具重量)不得超过以下的规定值或施工设计值：施工荷载(作业层上人员、器具、材料的重量)的标准值，结构脚手架采取3kN/m2；装修脚手架取2kN/m2。

2)在架板上堆放的标准砖不得多于单排立码3层；砂浆和容器总重不得大于1.5kN；施工设备单重不得大于1kN，使用人力在架上搬运和安装的构件的自重不得大于2.5kN。

脚手架搭设、验收、使用、拆除一般规定

第三篇：企业国有资产进场交易操作流程

企业国有资产进场交易操作流程

一、进场交易前期咨询

1、转让方授权代表人携带相关资料到交易五科咨询企业国有资产转让项目进场交易相关事项。

2、交易五科对转让方提出的拟进场交易项目有关政策、流程、交易所必须提供纸质交易材料等提供咨询服务，对符合进场要求的转让方告知其进行进场交易注册登记。

二、转让方网络注册、项目申报、受理登记

1、转让方网络注册：交易三科受理员指导转让方进行网络注册。

2、项目申报：转让方进场交易的项目申报应在公共资源电子化交易平台 上传以下资料：

（1）企业国有资产进场交易通知单（国资监管机构或有权批准单位签发）（2）转让方及转让标的企业决策机构关于转让该国有资产的决议（总经理办公会股东会或董事会决议）

（3）转让标的企业国有资产产权登记证（4）转让标的企业法人营业执照

3、受理登记：负责上传指导及网上审核工作。网上审核后，对于上传材料符合齐全性要求的，三科即时受理登记。然后由转让方携带所有交易材料原件到交易五科办理企业国有资产进场交易业务。

三、项目分配、审核交易材料

1、项目分配：交易五科科长根据资产交易项目的实地勘测情况和科室人员的特长、能力以及当前业务承受量等因素综合考虑后，进行项目分配确定项目负责人。

转让方到交易五科办理资产交易业务应携带以下纸质交易材料：

（1）企业国有资产进场交易通知单原件（国资监管机构或有权批准单位签发）（2）《企业国有资产进场交易申请书》、《委托合同》原件（交易管理中心网

站格式文本，企业产权转让必须签订委托合同）

（3）转让方承诺书原件

（4）转让方出具的授权委托书原件

（5）经国资监管机构或有权批准单位审核盖章的资产交易网站公告（也可以有报纸公告）原件

注：资产交易公告中转让方应当明确以下事项A、在征集到两个及以上符合条件的意向受让方时，采用何种公开竞价方式确定受让方；B、资产交易公告的期限；C、提出缴纳保证金的数额及交易保证金的处置方式等。

（6）有权批准单位发出的关于企业国有资产交易行为的批准文件原件（标的企业请示、国资监管机构或财政机关批准文件、新乡市国有企业改革工作领导小组办公室的会议纪要、新乡市企业改制审批表；或出资企业批准文件）

（7）转让方及转让标的企业决策机构关于转让该国有资产的决议原件（总经理办公会股东会或董事会决议）

（8）转让标的企业国有资产产权登记证复印件（加盖转让标的企业公章）（9）转让标的企业法人营业执照复印件（加盖转让标的企业公章）

（10）有效的审计报告、资产评估报告原件（在企业国有产权转让过程中，使用无效审计、评估报告的应报告国有资产监督管理机构，由其依法要求转让方终止资产交易活动）和资产评估的备案或核准文件原件（11）转让标的企业的基本情况说明原件（12）律师事务所出具的法律意见书原件

（13）整体转让或因为本次转让导致控股权转移的，还需提交以下资料原件： ①、涉及经劳动保障行政部门审核同意的职工分流安置和劳动关系调整方案(改制方案、职工安置方案、转让标的企业职工代表大会决议)②、涉及经国土资源管理部门批准的土地使用权处置方案和有偿用地的地价评估报告

③、涉及的债权、债务，包括拖欠职工债务的处理方案（14）中心要求的其他交易材料

2、审核交易材料：由项目负责人在项目分配后即时受理，认真比对转让方上传资料与提交的上述完整资产交易材料进行企业国有资产转让信息公告初

审工作，对涉及转让标的信息披露的准确性和完整性，交易条件和受让资格条件设置的公平性与合理性，以及竞价方式的选择等内容进行规范性初审。通过后由副科长、科长分别在1个工作日内进行二审、三审。

对材料不全或有明显错误审核未通过的项目，由交易五科项目负责人沟通联系、信息反馈转让方，并发出《资产交易补充材料告知书》，一次性告知需补充、完善的内容。进场交易项目登记信息材料与实际进场交易项目信息材料不符的，中心交易五科有权对该项目暂不受理，直至信息与实际相符为止。转让方按要求修改补充后重新提交申请挂牌。

审核通过的由项目负责人及时发布资产交易信息。

转让方应对其提供的资产交易材料的真实性、合法性、完整性、有效性负责。由项目负责人妥善保存转让方提交的所有完整资产交易纸质材料。

四、发布资产交易信息：

1、发布资产交易信息：资产交易信息公告必须经国资监管机构或有权批准单位审核签字盖章后由交易五科项目负责人通过新乡市公共资源电子化交易平台系统传递，副科长、科长分别在1个工作日内二审、三审后由五科项目负责人及时在新乡市公共资源交易管理中心网站发布。如有报纸公告的，项目负责人负责协调转让方确保报纸公告与网站公告同步发布。其中产权转让公告期不得少于20个工作日；资产转让公告期依据国务院国资委、财政部32号令第49、50条规定根据转让标的具体情况合理确定。

2、转让方应当按照要求向公共资源交易管理中心提供披露信息内容的纸质文档材料，并对披露内容和所提供材料的真实性、合法性、完整性、有效性负责。

3、国有产权转让首次信息公告时的挂牌价不得低于经备案或者核准的转让标的资产评估结果。如在规定的公告期限内未征集到意向受让方，转让方可以在不低于评估结果90％的范围内设定新的挂牌价再次进行公告。如新的挂牌价低于评估结果的90％，转让方应当重新获得产权转让批准机构批准后，再发布产权转让公告。

4、项目负责人应将资产交易公告原件、公告刊登的报纸原件、交易管理中心网站下载的资产交易公告一并归档管理。

五、项目咨询、登记受让意向

1、项目咨询：对企业国有资产交易有受让意向的组织和个人（统称意向受让方），可以通过中心网站和报刊查询项目信息，也可以到交易五科项目负责人处查阅产权转让标的的相关信息和材料。

2、登记受让意向：意向受让方在信息公告期限内，向交易五科提出产权受让申请，并提交相关材料。项目负责人应当通过新乡市公共资源电子化交易平台对意向受让方逐一进行登记。

3、缴纳保证金：意向受让方按照转让公告要求持《缴纳保证金通知单》及时到财务科办理缴纳保证金手续。缴纳交易保证金及相关费用（以到达交易管理中心指定账户为准）后获得参与交易资格。逾期未缴纳保证金的，视为放弃受让意向。

4、递交书面申请：意向受让方应根据资产交易公告规定的受让条件，向五科递交《资产受让申请书》等所有书面受让申请资料并提供相关证明材料，由五科项目负责人对意向受让方提交的申请、材料进行齐全性、合规性以及是否满足受让条件等即时初审，并由科长进行复审。

意向受让方应该对其提供材料的真实性、合法性负责。

六、确定意向受让方

1、信息发布公告期满后3个工作日内，项目负责人根据报名意向受让方报名情况草拟交易项目挂牌公告结果《资格确认意见书》，具体内容包括：信息公告时间、信息发布媒体、意向受让方的登记情况及其资格初审意见、及公告中公布的拟采取的交易方式等。

2、《资格确认意见书》于信息公告期满后5个工作日内经科长审核后，提交转让方与资产交易批准机构。

转让方收到《资格确认意见书》后应进行资格审查并在5个工作日内向交易中心出具《资格确认意见回执》予以书面回复，如对受让方资格条件存有异议，应当在书面意见中说明理由，并提交相关证明材料。转让方逾期未予回复的，视为同意交易管理中心作出的资格初审意见。

资产交易批准机构收到《资格确认意见书》后应予以书面回复，资产交易批准机构在2个工作日内未明确表示异议的，项目负责人可按资产交易公

告中确定的方式组织实施。资格确认后，交易五科向意向受让方书面出具《资格确认结果通知书》。

3、资产交易信息公告期满后，产生两个及以上符合条件的意向受让方的，由项目负责人按照资产交易公告中明确的竞价方式组织实施公开竞价；公开竞价方式包括拍卖、招投标、网络竞价以及其他竞价方式。

如转让方选择拍卖方式的，由拍卖机构按照拍卖法相关规定进场进行受理，并组织拍卖活动。

对以价格为主要因素的资产交易项目，应采取拍卖优先的方式进行；对不以价格为主要因素的资产交易项目，应采取招标优先方式进行交易；网络竞价按照相关法律、法规进行操作。

4、经公开征集产生两个及以上意向受让人时，如资产交易公告已明确在征集到两个及以上符合条件的意向受让方时，采用拍卖方式确定受让方的，由转让方与其选定的拍卖机构签订《委托拍卖合同》，拍卖机构按照《拍卖法》进场进行公开拍卖活动。

5、经2次以上公开征集受让方仍只征集到1个受让方时，经同级国有资产监督管理机构批准可采取协议转让方式。

资产交易公告期满后只产生一个符合条件的意向受让方的，经同级国有资产监督管理机构批准后交易双方按挂牌价与买方报价孰高原则签约协议转让。

涉及转让标的企业其他股东依法在同等条件下享有优先购买权的情形，按照有关法律规定执行。

七、实施交易

1、采取拍卖方式转让国有资产的，由项目负责人将拟拍卖情况经科长同意后通过内网预约，安排拍卖会场（如竞买人数量过多，交易中心拍卖场地不能满足拍卖会要求的，由转让方负责安排其他拍卖会场）。

拍卖机构按照《拍卖法》进行公开拍卖。交易管理中心及转让方负责拍卖活动的协调、监督和指导。

2、拍卖机构在拍卖日七天前发布经转让方审核盖章的拍卖公告，具体内容包括：拍卖时间、地点、联系人及联系方式等。

项目负责人在拍卖公告见报日负责书面通知在资产交易公告期内征集到的意向受让方，告知各意向受让方在拍卖公告期内办理拍卖竞买手续。

3、在拍卖会前1日，项目负责人通知转让方、国资监管机构或有权批准单位参加拍卖会的时间及地点，提示相关部门及时进场监督。

4、拍卖机构按照《拍卖法》的程序，组织实施国有资产交易拍卖活动。项目负责人应在拍卖公告发布后及时与交易三科联系，由三科安排拍卖机构人员在中心四楼大厅服务窗口办理竞买手续。当竞买人成为买受人后，与拍卖人签订《成交确认书》，与转让方签订《产权交易合同》（企业改制）。

5、非受让方交纳的交易保证金在企业国有资产交易受让方确定后5日内，由项目负责人填写《退还保证金通知单》，财务科全额返还；受让方交纳的交易保证金按照相关约定可转作应支付资产交易价款，由中心财务人员转至转让方指定账户。

6、拍卖完成后，拍卖机构应妥善保存此次国有资产交易拍卖活动的完整资料，并将拍卖委托合同、拍卖公告、规则、清单、竞买合同、现场笔录、成交确认书等书面材料递交到交易五科，由项目负责人审查后存档。

八、确定受让方、签订产权交易合同、成交结果公示、结算交易资金、出具交易凭证

1、在确定受让方的次日起3个工作日内，交易五科组织交易双方签订《产权交易合同》。《产权交易合同》生效后，交易五科项目负责人在中心网站上进行成交结果公示，公示期为5个工作日。受让方应当自合同生效之日起5个工作日内按照约定支付资产交易价款，将资产交易价款划入到中心的结算账户（特殊情况，按照32号令第二十七条执行）。

2、两次挂牌后只产生一家受让方的协议转让需要首先组织草签协议并由转让方报原批准机关批准后才能正式签订《产权交易合同》。

3、转让方与受让方签定《产权交易合同》后，交易五科依据法律法规的相关规定，按照资产交易公告的内容以及竞价交易结果等，对产权交易合同进行三级审核。

4、产权交易合同审核通过，且受让方依据合同约定将资产交易价款交付至资金结算账户后，经转让方向中心书面确认，项目负责人应当在1个工

作日内出具统一格式打印，不得手写、涂改的《交易凭证》，在3个工作日内经三级审核盖章后发放。

九、交易档案的整理、移交和保管

1、项目负责人在交易凭证发出后7个工作日内，按归档材料清单的要求对交易资料进行整理，并填写《交易档案归档目录清单》，经三级审核后由项目负责人安排打码装订印制二册（交易管理中心留存原件一册、产权转让监督或批准单位留存复印件一册），经复审无误后由项目负责人向办公室档案员移交。

2、办公室档案员接到项目负责人移交的交易档案后，按中心相关规定当场受理，做好交接登记工作，并负责交易档案的归档及保管工作。

第四篇：行政事业单位国有资产处置进场交易操作流程

行政事业单位国有资产处置进场交易操作流程

一、进场交易前期咨询

1、行政事业单位授权代表人携带相关资料到交易五科咨询国有资产处置项目进场交易相关事项。

2、交易五科对资产处置方提出的拟进场交易项目有关政策、流程、交易所必须提供纸质交易材料等提供咨询服务，对符合进场要求的转让方告知其进行进场交易注册登记。

二、交易主体注册登记

1、资产处置方登录新乡市公共资源电子化交易平台自行进行网上注册、按要求填写入库信息、上传相关资料，由交易三科注册登记经办人员进行审核。

2、资产处置方只需注册一次，网上提交注册登记资料的影印件或扫描件，不需要到交易中心现场提交各项材料原件，但须对提交信息的真实性、准确性、完整性负责。

3、交易三科提供相应服务，科室负责人、经办人员应即时受理，经办人员应对资产处置方提交的电子文档进行形式审查。对不符合注册登记要求的，一次性告知需补充、完善的内容。

三、进场交易项目登记

1、资产处置方登录新乡市公共资源电子化交易平台录入进场交易项目信息，办理国有资产处置进场交易项目登记，资产处置方不需到交易中心现场提交各项资料原件，通过交易平台上传以下资料电子文档：

1．1进场交易通知单（财政部门或同级人民政府签署）； 1．2资产处置批准文件；

1．3委托拍卖合同（包括拍卖许可经营证书、公物拍卖资格证书、营业执照、法人代表身份证复印件）

2、交易三科科长通过交易平台及时确定项目受理人员，项目受理人员即 时对交易项目是否符合进场条件进行符合性审查。交易项目审查通过后，通过新乡市公共资源电子化交易平台传递给交易五科科长。

3、对手续不全或有明显错误的项目，交易三科受理人员通过新乡市公共资源电子化交易平台退回资产处置方，并及时一次性告知需补充完善的内容。资产处置方修改后重新提交受理人员审查。

4、项目符合要求审核通过的，资产处置方携带相关纸质资料到交易五科办理行政事业单位国有资产处置进场交易业务。交易五科按照各级财政部门批复的资产处置方式组织进场交易活动。各级财政部门批复为拍卖方式公开处置的，资产处置方须于资产处置项目进场交易前，委托具有合法合规拍卖资质的拍卖机构。

5、如因交易平台出现系统故障的，或新类型交易项目进场尚无相应电子交易模块的，可采取手工作业模式进行项目登记。

四、进场交易项目分配、场所预约

1、交易五科科长接收到资产处置方已受理登记的交易项目后，根据项目具体情况，确定项目负责人。

2、项目负责人即时对项目所有纸质资料进行初审。项目负责人应审查并妥善保存资产处置方提交的以下所有纸质资料：

2．1《行政事业单位国有资产处置进场交易申请书》（交易管理中心提供）； 2．2进场交易通知单原件（财政部门或同级人民政府签署）； 2．3资产处置批准文件原件； 2．4资产评估报告原件；

2．5委托拍卖合同原件（包括拍卖许可经营证书、公物拍卖资格证书、营业执照、法人代表身份证等证件复印件）；

2．6经财政部门或同级人民政府、资产处置方审核盖章的资产处置报纸与网站公告原件；

2．7承诺书； 2．8授权委托书； 2．9依照有关规定需要提交的其他材料。

3、对材料不全或有明显错误的项目，项目负责人应及时通知资产处置方，一次性告知需补充、完善的内容。进场交易项目登记信息材料与实际进场交易项目信息材料不符的，中心交易五科有权对该项目暂不受理，直至信息与实际相符为止。

4、资产处置方对提交所有纸质材料的真实、合法、完整、有效性负责。

5、项目经项目负责人初审，科室三级审核后，通过新乡市招投标电子交 易平台网上即时预约拍卖场所。

五、发布拍卖公告

1、资产处置方审核盖章的资产处置公告经交易五科三级审核后，拍卖机构负责发布资产处置报纸公告，交易五科项目负责人负责于报纸发布当天在新乡市公共资源交易管理中心网站同步发布资产处置网站公告。

2、需要在其他法定媒体上发布资产处置交易信息的，由资产处置方委托的拍卖机构负责同步发布。

3、资产处置方应当对披露内容和所提供材料的真实、合法、完整、有效性负责。

4、国有资产处置拍卖公告期限至少为7个日历日。资产处置拍卖公告首次信息公告时的交易保留价不得低于经备案或者核准的资产处置标的资产评估结果。如在规定的公告期限内未征集到竞买人，资产处置方可以在不低于评估结果90％的范围内设定新的保留价再次进行公告。在交易过程中当交易价格低于评估结果的90％时，应当暂停交易，在获得财政部门同意后方可继续进行。

5、项目负责人应将资产处置公告原件、刊登资产处置公告的报纸原件、交易管理中心网站下载的资产处置公告一并归档管理。

六、受理窗口安排、竞买登记

1、交易三科依据交易五科出具的《项目窗口安排通知单》在四楼大厅为拍卖机构安排业务受理窗口。

2、在资产处置公告期限内，拍卖机构必须按照中心要求在四楼大厅办理竞买登记手续，并严格遵守交易中心各项场内管理规定接受竞买人竞买申请，依法依规进行竞买登记受理，对需要竞买人填写的相关资料进行填报指导、沟通联系、信息反馈及审核工作。

3、拍卖机构对竞买人提交的申请及材料进行齐全性和合规性审核。竞买人提交相关材料并对所提交材料的真实、合法、完整、有效性负责。

4、拍卖机构严格按照公告中公布的竞买人条件进行资格审核。公告期满后，拍卖机构不得再办理竞买登记。

七、保证金缴纳规定

1、竞买人按照资产处置公告规定的时限、金额持《缴纳保证金通知单》及时到财务科办理缴纳保证金手续，保证金应缴至公告中指定账户。缴纳保证金后获得参与竞买资格，竞买人未按规定交纳保证金的，或逾期未交纳保证金的，视为放弃竞买。

2、非受让方交纳的交易保证金在拍卖会结束后2个工作日内，由项目负责人填写《退还保证金通知单》，财务科全额返还；受让方交纳的交易保证金按照相关约定可转作应支付资产交易价款，由中心财务人员转至转让方指定账户。

八、拍卖会组织

1、拍卖机构应当按照公告的时间、地点、方式组织实施公开拍卖。拍卖活动应符合《拍卖法》相关规定。

2、在拍卖会前1日内，资产处置方应通知财政部门或同级人民政府相关人员参加拍卖会的时间及地点，提示上述相关部门及时对拍卖活动进行监督。

3、拍卖机构工作人员应至少提前半小时到达拍卖现场，做好拍卖前设备、资料的准备工作，负责有关人员签到及维护会场秩序。交易五科项目负责人配合资产处置方、拍卖机构组织实施公开拍卖及现场秩序管理、服务工作。

4、拍卖机构在拍卖会前、后须向交易五科项目负责人提供以下资料，由交易五科三级审核后留存： 4.1拍卖日前一个工作日提交资料（如未按本流程规定提交完整资料的，项目负责人有权暂停拍卖会）: ①拍卖报纸公告原件 ②拍卖规则（竞买须知）原件 ③拍卖清单及拍品简介原件

④竞买人登记明细表原件、竞买合同原件（附身份证复印件、保证金缴纳凭证复印件）

⑤需要提交的其他材料

4.2拍卖公司拍卖会后2个工作日内提交资料: ①拍卖底价通知单原件

②拍卖现场记录原件或流拍说明原件 ③成交确认书原件及买受人身份证复印件 ④需要提交的其他材料

九、交易结果公示

1、国有资产买受人确定后1个工作日内，由资产处置方编制交易结果公示，通过新乡市公共资源电子化交易平台传递至交易五科三级审核通过后，由资产处置方在1个工作日内审核、盖章确认后送达项目负责人。

2、项目负责人收到符合要求的交易结果公示后于当天在中心网站上发布，公示期为5个工作日。

十、交易档案的整理、移交和保管

1、项目负责人在交易活动完成3个工作日内编订整理《行政事业单位国有资产处置进场交易档案》，经三级审核后由项目负责人安排打码装订印制成册，经复审无误后由项目负责人向办公室档案员移交。

2、办公室档案员接到项目负责人移交的交易档案后，按中心相关规定当场受理，做好交接登记工作，并负责交易档案的归档及保管工作。

第五篇：操作风险检查要点

重要操作风险管理环节检查指南

一、上级行对下级行操作风险管理的情况

（一）检查的主要内容

1.上级行是否及时安排、组织、推动案件风险防控工作，是否与下级行签订了案防工作责任制；2.上级行是否对下级行的全部业务都实行了授权管理；3.上级行是否对下级行有效实施权力的监督和监控，主要采取哪些方式监督和监控；4.下级行是否在其内部设立操作风险管理岗，负责日常监控、评估及报告；5.下级行是否对操作风险薄弱环节进行自我检查评估，针对存在的问题及时采取补救措施；6.上级行内部审计部门是否有效履行了职责，采取了哪些措施加强对下级行监督和控制。

（二）检查方法及要点

调阅被检查单位相关制度、文件等资料。1.调阅相关会议文件资料、案件防控工作实施方案，评估案件防控工作实施的及时性、有效性；2.审阅上级行对下级行的授权书，检查下级行所从事的业务和产品是否得到全部授权；3.从组织机构内部设臵、职责划分以及上级行相关部门对下级行实施管理、日常指导检查等方面，评估上级行对下级行监督和监控的有效性；4.从下级行操作风险管理岗职责设臵、工作情况，评价其履职是否到位，风险监控是否及时，报告线路是否明晰，操作风险监控报告是否直接向上级操作风险管理部门直接报送；5.调阅下级行日常操作风险检查评估工作档案，评价其风险认别能力及处臵能力；6.审阅上级行内部审计部门对下级行操作风险稽核工作检查情况，评价其工作的有效性。

二、重要岗位人员轮岗轮调和强制性休假制度

（一）检查的主要内容

1.是否建立基层行长、副行长、会计主管等重要岗位人员（包括联行、同城票据交换、出纳等）轮岗轮调、强制性休假制度；2.是否及时制订重要岗位人员轮岗轮调、强制休假计划；3.是否严格执行重要岗位人员轮岗轮调、强制休假计划；4.稽核部门是否对上述制度执行情况进行有效审计跟踪检查。

（二）检查方法及要点

调阅被检查单位相关制度、文件、账簿、传票、凭证和人事考勤记录等资料。1.查看是否有正式文件对重要岗位和敏感环节工作人员进行界定和明确；2.查看是否制订重要岗位和敏感环节工作人员轮岗轮调、强制性休假制度及安排；3.调阅请（销）假登记簿及其他相关资料，轮岗轮调、强制休假的范围及人次是多少；4.查阅人员名册，核对重要岗位和敏感环节工作人员持续在岗工作时间；5.查阅会计传票重要业务人员签章是否与轮岗日期一致；6.对一时不能轮换的重要岗位和敏感环节工作人员是否经相关部门审批，是否实行了短期强制休假，对其所经办的业务工作是否进行了审计；7.调阅审计部门稽核审计材料，看主要提出哪些意见，若未进行审计跟踪，要说明原因。

三、银企、银银及银行内部对账制度

（一）检查的主要内容

1.是否建立和有效实施银行与客户、银行与银行以及银行内部业务台账与会计账之间的对账制度；2.是否对对账频率、对账方法、可参与人员等做出明确规定；3.贷款账户以及在内部核算子系统开立的账户是否纳入对账范围；4.对账、记账岗位是否分离；5.对未达账项和差错处理环节，记账岗位和对账岗位是否分开；6.对未达账项和账款差错的查核工作是否换人核对（不返回记账岗位处理）；7.对记账岗位和对账岗位是否设立了独立的审核岗位，进行责任复核；8.对账工作的有效性；9.上级部门是否对账业务进行考核，考

核的频率、结果及跟进措施等考核制度是否完善。

（二）检查方法及要点

调阅被检查单位相关制度、文件、传票、凭证和对账登记簿等资料。1.是否有明确的规章制度，如对账对象、频率、方法、参与人员等有明确具体的规定；2.对账业务若外包，是否制订对外包机构管理和考核的办法；3.重点检查对账、记账岗位是否分开，未达账户和账款差错的核查工作是否换人核对，评价对账工作总体效果；4.对账单要素填写是否规范，纸质对账单及副本账页是否有签发部门逐页加盖业务用公章、对账回单是否有对账对象签章确认；5.在对账过程是否做到既对余额也对发生额；6.短信对账是否实时在账务完成后发出；7.对账中发现的不符账项是否及时查清，及时编制“未达账项余额调节表”和及时提出调账申请并随对账回单一并送交后台统一调账；8.是否有与单位客户、个人客户之间存贷款、委托贷款、委托贷款基金、转贷款资金等账务的核对记录；9.是否有系统内往来款项等账务的核对记录；会计账务与业务台账之间是否有按规定建立各类表内、外业务台账，并核实账务核对记录；10.是否有与其他金融机构之间，如人民银行往来、同业往来、质押在外的定期存单等账务核对记录；11.是否与客户签订“对账服务协议”；12.对账资料保管是否合规（看对账资料是否按网点、对账对象序时整理，专夹保管，按年装订；电子对账资料是否采用磁盘、光盘等电子介质进行保管）。

四、印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度

（一）检查的主要内容

1.是否建立印章、密押、凭证的分管、分存及销毁制度；2.是否严格执行了“印、押、证”三分管制度；3.上级部门是否进了检查，检查的频率怎样；4.是否对违规者惩处，处理了多少违规人员？

（二）检查方法及要点

调阅被检查单位工作相关制度、文件、工作日志和印章、密押、凭证使用保管登记簿等资料。1.是否制订了完善的管理制度和操作规程，包括但不限于柜面重要物品、会计重要业务印章、重要空白凭证及有价单证、柜面工作日常检查等管理办法以及柜面业务不可兼任工作事项要求；2.“印、押、证”是否执行三分管，使用和保管重要业务印章有人员是否同时保管相关的业务单证，使用和管理密押、压数机的人员是否同时使用或保管相关的印章和单证；3.人员变动是否办理交接、登记手续，人员离岗是否妥善保管“印、押、证”；4.柜员离柜时是否退出操作界面，是否将重要物品及印章入屉上锁；5.是否按规定进行碰库，并落实日、周、月检查制度；6.会计专用印章是否按“专人使用，专人保管，专人负责”的规定交接和使用，并如实登记；7.是否存在请假但未履行印章交接手续，或是责任人未出勤但依然有其业务印章在使用；8.使用和保管密押的人员是否保持相对稳定，人员变动是否经主管领导批准，并办好交接和登记手续；9.有价单证是否入金库保管，未设金库的是否实行寄库保管，重要空白凭证是否入金库、专门库房或保险柜保管，是否与非重要物品混放；营业网点非营业时间存放重要空白凭证的是否配备守卫人员或具备其他安保措施；10.重要单证是否由专人管理，坚持适量领用原则，领用时是否手续是否齐全，是否在表外科目账和有价单证登记簿或重要空白凭证登记簿逐笔登记凭证领用的数量、号码、金额和领用日期；11.有价单证和重要空白凭证其数目是否与会计“在库户”等科目一致；12.各种会计专用印章停止使用后，是否在使用保管登记簿上注明停止使用的日期和原因，封存后的印章是否统一保管和统一销毁；联行专用印章和汇票专用章(钢印)停止使用后，是否逐级上交至颁发部门统一销毁。

五、重要岗位和敏感环节工作人员的行为规范与监察制度

（一）检查的主要内容

1.是否建立重要岗位和敏感环节工作人员行为失范监察制度；2.是否定期或不定期开展对重要岗位和敏感环节的工作人员不良行

为进行排查；3.稽核部门（合规管理部门）是否对重要岗位和敏感环节工作人员买卖股票、参与赌博、经商办企业等行为建立内部报告制度；4.对涉黄、涉赌、涉毒以及未报告的股票买卖和经商办企业等的是否调离原岗位并对其进行审计；5.对行为失范情况严重的人员是否依法依规严肃处理。

（二）检查方法及要点

调阅被检查单位相关制度、文件、排查工作底稿和工作日志等资料。1.是否制订统一的重要岗位和敏感环节工作人员的行为规范监察的管理制度；2.是否将结算部门照票和票面审查人员列入敏感环节工作人员管理；3.是否建立对经商办企业、买卖股票、参与赌博等行为建立报告制度，并定期维护更新管理；4.对重要岗位和敏感环节的工作人员不良行为排查的频率和深度是否符合要求；5.是否对要害岗位人员和客户经理进行全面排查，排查其有无不良嗜好、到期的大额负债，有无家庭危机等问题；6.是否对排查出的列为重点监控对象的要害岗位人员和客户经理及时进行处理或采取帮教措施；7.对行为失范情况严重的人员是否依法进行处理，处理了多少人。

六、监控录像管理制度

在查看监控录像，检查柜员的日常操时，还要对基层网点监控录像的录制、使用和保管情况进行检查：1.是否制订监控录像管理制度，对重点区域、敏感部位在规定的时间内得到持续监控；2.监控录像是否独立运行，不会受到未授权人的影响；3.基层网点负责人是否对监控录像进行定期不定期的检查分析，并形成文字分析材料记录存档；4.对监控录像是否分级存档并标注有明确的保管期限。