关于公务员管理办调研提纲的回复

第一篇：关于公务员管理办调研提纲的回复

关于公务员管理办调研提纲的回复

调研提纲一：下放我市政府序列正科级公务员任免权限

1、调研认为：当前我市政府序列正科级公务员任免程序的做法很好，应该继续；

2、若下放我市政府序列正科级公务员任免权限的改动，调研认为可行性不大。原因有：

1）直接由主管部门下达任免文件，在2005年颁布的公务员法中没有明确是否具有任免的资格，但按1995年的公务员任免暂行规定中是有明确规定的，各局委办是否具有任免的资格？若有，在程序上是否与相关的法律法规规定有冲突？

2）由主管部门来任免正科级公务员，相对言之，可谓主管部门对公务员管理的权限更大，在处理公务员职务任免问题上可能产生更多的不公平或程序上的简化等。

3）正科级公务员任免权限的下放，可能会对正科级公务员在心理上产生一种紧张感，认为职务的任免只需主管部门任免即可，对岗位职务的危机感更大，从而在对待日常的工作会更趋于为讨巧领导的方式来工作，目的是为了保住科级岗位。

4）正科级公务员对于我市各局委办的正处级来说，是承上启下非常重要的一级岗位，作为主管部门来下达任免文件，是否会显得不够严肃和在程序上的过于简单，假如某些单位对人事问题上不够重视或认真，又或者说该单位公务员队伍中较多思想比 较偏颇的人、单位正气不足的话，则可能会产生一些不良的影响。

调研提纲二：建立我市机关新录用公务员（试用期满已正式任职的）到镇区基层跟班学习锻炼制度。

1、认为对新录用公务员实行到镇区跟班学习锻炼的制度的这种做法是可行的。

2、跟班学习锻炼的时间建议为期半年至九个月较为适宜。首先，按当前我市公务员各岗位设置上来看，除了个别岗位需要较为专业的人才外，一般性的事务其实一个人用心去做、认真工作的话，从不懂到懂到用一个月时间即可，从懂到熟悉掌握，二至三个月即可。其次，从人对待工作的认识上来看，每个人对新鲜工作的热情度较高，也愿意去吸收新的知识和接受新的任务，在处理基层问题上，也不敢胡来，面对崭新的工作，还会具有一定的创新性。第三、每年的公务员新招录的有两批次，在半年至九个月的时间内，正好可以在时间上两批次的人交替衔接，所以，服务基层半年至九个月时间是适宜的。

跟班学习锻炼的形式应先跟班，后实习，再直接独立上岗的形式，确定好跟班和实习的时间，由带班人进行传帮带的方式进行，保证在一定的跟班实习后，做到人人能上岗，个个能独立。

建议到基层中能直接面对老百姓的岗位，例如：群众接待窗口、办证办事窗口、执法所、调解、安置帮教、信访等，让新录用公务员感受老百姓的甜酸苦辣，了解更多基层的实情，有助于 今后工作的参考和对照。

关于保障措施：

1、建立个人信息登记考核制度。每一周把每个人的跟班学习情况进行登记，由所在基层单位领导进行评定，评定内容包括考勤、所做事项、工作态度、学习成效、工作实绩等；个人每月书面总结一次并上交存档，个人总结内容为从事工作、心得体会、成效、学习成果等等。另外由所录用单位政工人事部门会同基层单位一起进行汇总一次，主要是讲不足和问题，提醒注意和帮助成长，直至锻炼结束；结束把个人信息登记考核归入个人档案，作为今后晋升的依据。

2、建立奖惩制度，对在锻炼过程中有突出贡献的，给予表彰或奖励，但不可提前结束锻炼，对在锻炼过程中出现态度不积极、工作不认真等不良行为或带来其他问题的，给予一定的处罚；不合格的甚至可以作出更严厉的处罚。

3、对个人信息的登记考核要实事求是，不弄虚作假，不讲人情，发现问题的，由公务员管理部门进行严肃处理。

4、公务员管理部门要组织明查暗访人员对锻炼人员进行检查和督促，防止一些走过场的人员和情况。

第二篇：人口管理调研提纲

人口管理调研提纲

流动人口 出租房屋

现存问题

1、底数不清；

2、来去信息变更不及时；

3、大部分民警不掌握出租房屋和用工单位内部人员变动和各种安全隐患；

4、协警力量（治保主任、组长、楼长等）大部分不愿向我们提供各类人员信息；

5、现在所有出租房屋登记和流动人口办证不收费，管理机关和被管理单位、个人为何都是被动应付。

重点人口 监外执行罪犯

现存问题

1、底数不清，各单位掌握的底数（四类）与市局统计的不相符，四类法轮功人员平台仍有未注销的；

2、大部分重点人口的帮教、控制力量只是纸面应付，没有真正掌握他们的活动轨迹。

3、现在已取消311付卷和监外执行罪犯卷宗管理，那么，这些人原来卷宗的“呈批表”、“力量表”、指纹、照片、个人笔记、保证书、思想汇报及各类法律文书等是否都形成一本主卷存档了呢；

4、对四类人员不按时到公安机关报到，“人户分离”、“下落不明”人员，这些人是管理的重点，我们是否真正将其纳入视线呢，通过各类案件和考核了解，其中80%我们不掌握。

5、监外执行罪犯的管理是人口管理的重点，对他们的管理必须达到列管率和控制率都达到100%，对他们的管理，我们是有强制措施的。如果由于管理的漏洞，造成他们其中的出国或重新犯罪，是要追究社区民警责任的，要学会如何保护自己，对违反监督管理规定的“罪犯”，马上向市局报送书面材料，绝不姑息，否则，自己要承担责任的。

嫌疑类

现存问题

1、一类人员，现在平台上仍有信息，为了保密，应马上撤销，以后，这些人的信息不要出现在网上，仍需卷宗管理；

2、列管的嫌疑类不准，凡刑释解教满5年的（除交通肇事、职务犯罪）、治安处罚以上的，全部列为嫌疑类，无前科劣迹的列管要慎重，避免造成上访。

3、通过这几年发生的各类案件所涉及的人员看，单亲家庭和经常到网吧的人员犯罪率上升，因此，对这些人员必须彻底排查，纳入视线管理，这类人员的管理要纳入2010年人口管理的重点。

第三篇：回复金融办通知

1.服务三农和中小企业

小额贷款公司以面向“三农”和中小企业为市场定位，主要经营各项贷款、银行业机构委托贷款及其他经批准的业务，具有“周期短、审批快、市场化”等特点。小额贷款公司的成立不仅架起了民间资本与“三农”和中小企业之间的桥梁，也为民间资本涉足金融业开辟了一条新路，是中小企业和农户借力发展的一个重要平台；将进一步改善长治金融服务体系，并能有效缓解中小企业和“三农”融资难的问题。对改善农村金融服务和规范农村金融市场都具有十分重要的意义。

我公司充分考虑到春耕，农忙时农民资金短缺的困难问题，采用连保互担，利益共享，风险共担的方式，即让农民有钱春耕又降低了贷款风险。除银行现有的抵押担保外，还开设信用担保和保证担保贷款，保证 “三农”在缺少担保时能及时贷到款。其手续简单快捷，也是一大优势。手续提交只需通过三个环节的审查，审查合格3个工作日就可拿到贷款。贷款利率最高不超过银行同期贷款利率的4倍。

优势:放贷最快1天最慢3天

从东北来创业的李女士，现在已是我公司的老客户了。她两次顺利从该公司拿到贷款。“三鹿奶粉”事件让很多人痛恨不已，但也让一些人看到了其中的商机。李女士就是其中之一。她目前在石家庄全面推广羊奶，现在已顺利打入一家超市，下一步将和其他大超市洽谈，并打算开出自己的专卖店。

春节前，李女士认准这个商机后，就与羊奶供应商协商，却苦于没有启动资金。对于白手起家的李女士来说，想从银行融资基本不可能。

李女士第一笔20万元贷款发放后已经到期，她很快本息全部还清，现在又借了30万元扩大经营。

像李女士这样处在创业初期的人，从小额贷款公司得到帮助的还不少。

2.我公司目前没有在高新技术产业的客户。3．我公司在致力于农村绿色金融方面的建议

（一）放宽小额贷款对象。进一步拓宽小额贷款投放的广度，在支持家庭传统耕作农户和养殖户的基础上，将服务对象扩大到农村多种经营户、个体工商户以及农村各类微小企业，具体包括种养大户、订单农业户、进城务工经商户、小型加工户、运输户、农产品流通户和其他与“三农”有关的城乡个体经营户。

（二）拓展小额贷款用途。根据当地农村经济发展情况，拓宽农村小额贷款用途，既要支持传统农业，也要支持现代农业；既要支持单一农业，也要支持有利于提高农民收入的各产业；既要满足农业生产费用融资需求，也要满足农产品生产、加工、运输、流通等各个环节融资需求；既要满足农民简单日常消费需求，也要满足农民购置高档耐用消费品、建房或购房、治病、子女上学等各种合理消费需求；既要满足农民在本土的生产贷款需求，也要满足农民外出务工、自主创业、职业技术培训等创业贷款需求。

（三）提高小额贷款额度。根据当地农村经济发展水平以及借款人生产经营状况、偿债能力、收入水平和信用状况，因地制宜地确定农村小额贷款额度。原则上，对农村小额信用贷款额度，发达地区可提高到10万-30万元，欠发达地区可提高到1万-5万元，其他地区在此范围内视情况而定；联保贷款额度视借款人实际风险状况，可在信用贷款额度基础上适度提高。对个别生产规模大、经营效益佳、信用记录好、资金需求量大的农户和农村小企业，在报经上级管理部门备案后可再适当调高贷款额度。

（四）合理确定小额贷款期限。根据当地农业生产的季节特点、贷款项目生产周期和综合还款能力等，灵活确定小额贷款期限。禁止人为缩短贷款期限，坚决打破“春放秋收冬不贷”和不科学的贷款不跨年的传统做法。允许传统农业生产的小额贷款跨使用，要充分考虑借款人的实际需要和灾害等带来的客观影响，个别贷款期限可视情况延长。对用于温室种养、林果种植、茶园改造、特种水产（畜）养殖等生产经营周期较长或灾害修复期较长的贷款，期限可延长至3年。消费贷款的期限可根据消费种类、借款人综合还款能力、贷款风险等因素由借贷双方协商确定。对确因自然灾害和疫病等不可抗力导致贷款到期无法偿还的，在风险可控的前提下可予以合理展期。

（五）科学确定小额贷款利率。实行贷款利率定价分级授权制度，法人机构应对分支机构贷款权限和利率浮动范围一并授权。分支机构应在法规和政策允许范围内，根据贷款利率授权，综合考虑借款人信用等级、贷款金额、贷款期限、资金及管理成本、风险水平、资本回报要求以及当地市场利率水平等因素，在浮动区间内进行转授权或自主确定贷款利率。

（六）简化小额贷款手续。在确保法律要素齐全的前提下，坚持便民利民原则，尽量简化贷款手续，缩短贷款审查时间。全面推广使用贷款证，对已获得贷款证的农户和农村小企业，凭贷款证和有效身份证件即可办理贷款手续。增加贷款申请受理的渠道，在营业网点设立农村小额贷款办理专柜或兼柜，开辟农村小额贷款绿色通道，方便农户和农村小企业申请贷款。协调有关部门，把农户贷款与银行卡功能有机结合起来，根据条件逐步把借记卡升级为贷记卡，在授信额度内采取“一次授信、分次使用、循环放贷”的方式，进一步提高贷款便利程度。

第四篇：安全管理调研提纲(2014.723)

安全管理调研提纲

请你矿按照以下提纲准备安全管理汇报材料

一、矿安全监察处机构及人员概况。

其中包括配备分管一通三防、地测防治水、采煤、掘进、机电、运输等专业的安全生产管理人员情况。

二、安全规章制度

（一）建立健全16项基本制度。

1、安全生产责任制度；

2、安全办公会议制度；

3、安全目标管理制度；

4、安全投入保障制度；

5、安全质量标准化管理制度；

6、安全生产教育与培训制度；

7、安全隐患排查与整改制度；

8、安全监督检查制度；

9、安全技术措施审批制度；

10、矿用设备器材使用管理制度；

11、矿井主要灾害预防制度；

12、事故应急救援制度；

13、安全奖惩制度；

14、入井人员管理制度；

15、安全举报制度；

16、安全操作管理制度。

（二）各级领导带班制度、井下交接班制度的制定和落实情况。

（三）各岗位均应有安全操作规程。

三、安全生产技术管理

（一）各类作业施工前应有批准的作业规程、安全技术措施，且内容与现场作业环境、工艺相符，不能违反《规程》 和集团公司有关文件、会议纪要的要求。作业人员应贯彻签认。

（二）矿建立专项工程和专业系统等的设计、审批和备案制度；作业规程、操作规程和安全技术措施的编制、审批、复审制度；资料存档、保管等制度，并加以落实的情况。

四、反“三违”工作开展情况：

矿反“三违”的文件、规定和制度制定及执行情况，“三违”查处、申诉、帮教、统计分析制度执行情况。领导带头反“三违”，矿职能部门管技人员主动反“三违”，安监处主导反“三违”和基层单位自主反“三违”的工作情况。调研期内矿查处“三违”人次，其中管理人员违章指挥查处人次和违章作业人次。反“三违”工作中的不正之风查处情况。

（一）按查处人及单位分类：矿领导、机关科室人员、安监处和基层单位查处“三违”人次；

（二）按专业口分类：采煤口、掘进口、“一通三防”口、机电运输口“三违”人次；

（三）按“三违”性质分类：严重、较严重和一般“三违”人次；

（四）按时间分类：分月度、季度“三违”人次；

（五）存在问题和建议。

五、工伤、事故调查处理和统计分析工作：

（一）工伤、事故调查处理材料；

（二）工伤、事故统计和分析材料；

（三）调查文本是否规范、处理是否到位；

（四）各类安全事故汇报、调查、处理、分析、归档等制度的建立及落实情况；

（五）存在问题和建议。

六、挂停止作业牌统计分析工作：

（一）安监处挂牌摘牌制度制定和执行情况；

（二）挂停止作业牌统计和分析情况；

（三）存在问题和建议。

七、安全隐患排查工作：

（一）安全风险评估工作开展情况；

（二）矿安全隐患排查制度的制定和执行情况；

（三）各专业口安全隐患排查和整改情况；

（四）安监处安全隐患排查和整改情况；

（五）安全隐患分类、分专业、分时间统计分析材料，隐患整改闭合销案的情况；

（六）矿井动态安全预警机制的建立和执行情况，完善和落实生产过程中出现瓦斯、水、火、供电、提升以及地质构造等异常情况时的汇报程序、处理方式等工作执行情况；

（七）矿井重大安全隐患排查报告及上报情况；

（八）群众安全监督网络的建立及开展活动情况；

（九）矿安全办公会记录及纪要；

（十）存在问题和建议。

八、质量标准化工作开展情况：

（一）矿质量标准化制度的制定和执行情况；

（二）矿质量标准化开展情况；

（三）矿质量标准检查、考核及奖惩情况；

（四）存在问题和建议。

九、安全生产教育与培训

（一）安全生产管理人员、特种作业人员按规定参加培（复）训取得安全资格证书情况；

（二）调整工作岗位或离岗1年以上重新上岗时，应当重新接受安全培训情况；

（三）采用新工艺、新技术或者使用新设备、新材料时，应当对有关人员重新进行有针对性安全培训的情况；

（四）作业人员持证上岗情况。

十、区队班组建设

（一）安全管理九项基本规章制度的建立及落实情况；

1、班前、班后会和交接班制度；

2、安全质量标准化和文明生产管理制度；

3、隐患排查治理报告制度；

4、事故报告和处置制度；

5、学习培训制度；

6、安全承诺制度；

7、班组学习培训制度；

8、民主管理制度；

9、安全绩效考核制度；

（二）现场质量验收、交接、隐患排查治理等的记录，记录真实、完整；

（三）建立班组作业现场应急处置方案，书面明确事发时班组长应急处置指挥权和职工紧急避险逃生权，并贯彻签认；

十一、安全文化建设

（一）危险源、点和作业现场等设置安全警示、标识。

（二）领导层、管理层，区队、班组和岗位逐级签订安全承诺责任书。

第五篇：调研提纲-综合项目管理

项目需求调研提纲

目 录

前言...................................................................................................................................................................................4 1 2 3 4 调研范围及目的........................................................................................................................................................4 填写问卷要求............................................................................................................................................................4 公司基本情况............................................................................................................................................................4 投标管理....................................................................................................................................................................4 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 5 组织结构............................................................................................................................................................4 项目信息登记协调............................................................................................................................................4 风险评估............................................................................................................................................................5 投标过程管理....................................................................................................................................................5 投标付款............................................................................................................................................................5 静态数据............................................................................................................................................................5

进度业务....................................................................................................................................................................5 5.1 5.2 5.3 5.4 组织结构............................................................................................................................................................5 进度计划编制....................................................................................................................................................6 计划执行............................................................................................................................................................6 进度计划分析....................................................................................................................................................6 合同业务....................................................................................................................................................................6 6.1 6.2 6.3 6.4 6.5 6.6 组织结构............................................................................................................................................................6 合同类型及基础信息........................................................................................................................................7 合同会签评审....................................................................................................................................................7 合同交底............................................................................................................................................................7 合同修订............................................................................................................................................................7 合同案件管理....................................................................................................................................................8 收入管理....................................................................................................................................................................8 7.1 7.2 7.3 7.4 合同预算WBS拆分............................................................................................................................................8 变更、签证、索赔............................................................................................................................................8 期中期末结算....................................................................................................................................................8 收款....................................................................................................................................................................9 物资管理....................................................................................................................................................................9 8.1 8.2 8.3 8.4 8.5 8.6 8.7 8.8 基本档案............................................................................................................................................................9 材料计划..........................................................................................................................................................10 材料招标采购..................................................................................................................................................10 材料合同..........................................................................................................................................................10 材料收发存管理..............................................................................................................................................10 租赁周转材料现场管理...................................................................................................................................11 材料结算..........................................................................................................................................................12 材料台帐报表..................................................................................................................................................13 设备管理..................................................................................................................................................................13 9.1 组织结构..........................................................................................................................................................13

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9.2 9.3 9.4 9.5 10 11 12 设备计划..........................................................................................................................................................13 设备危险源......................................................................................................................................................14 设备运行维护..................................................................................................................................................14 设备租赁..........................................................................................................................................................14 分包管理..............................................................................................................................................................14 付款管理..............................................................................................................................................................15 成本管理..............................................................................................................................................................16

基本档案......................................................................................................................................................16 目标成本......................................................................................................................................................16 实际成本......................................................................................................................................................17 成本分析......................................................................................................................................................17 12.1

12.2 12.3 12.4 13 质量管理..............................................................................................................................................................18

组织结构......................................................................................................................................................18

质量组织......................................................................................................................................................18 质量策划......................................................................................................................................................18 质量过程控制..............................................................................................................................................18 质量改进......................................................................................................................................................19 质量事故......................................................................................................................................................19 施组及专项方案..........................................................................................................................................19 质量奖惩......................................................................................................................................................19 QC管理.........................................................................................................................................................19 质量创优......................................................................................................................................................20 13.1

13.2 13.3 13.4 13.5 13.6 13.7 13.8 13.9 13.10 14 技术管理..............................................................................................................................................................20

基本档案......................................................................................................................................................20

技术策划......................................................................................................................................................20 图纸管理......................................................................................................................................................20 过程控制......................................................................................................................................................21 创新管理......................................................................................................................................................21 计量器具管理..............................................................................................................................................22 14.1

14.2 14.3 14.4 14.5 14.6 15 招标管理..............................................................................................................................................................22

招标流程......................................................................................................................................................22

供方管理......................................................................................................................................................22 招标计划管理..............................................................................................................................................22 招标事项管理..............................................................................................................................................23 15.1

15.2 15.3 15.4 16 财务业务一体化..................................................................................................................................................23

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前言

本文档中将采用如下简称方式：

广州华苑园艺有限公司简称华苑园艺

用友软件股份有限公司简称用友公司 1 调研范围及目的

此文档提供了2012年6月就华苑园艺的现行组织机构和投标、采购、合同、成本、质量、安全、物资、设备、分包、进度等业务进行调研的具体内容范围。该文档反馈结果将作为制作华苑园艺的ERP系统需求分析的基础。

填写问卷要求

请华苑园艺相关部门业务负责人根据以下所列示的各个标题填写各业务的流程、信息传递的方法、所涉及单据和报表、相应业务处理以及未来业务需求，并请补充填列以下未列及的业务和流程。

公司基本情况

1、集团（公司）涉及的业务领域、施工领域？提供公司简介。投标管理 4.1 组织结构

1、请提供负责营销投标部门的部门职责。

2、请提供负责营销投标部门的岗位结构图和岗位职责。

4.2 项目信息登记协调

1、全公司范围内是否存在多个市场部门，都可以单独开展项目搜集和跟进工作，如总公司市场部、分子公司市场部？（如果没有，请跳过第3个问题）

2、现在是否有跟进项目信息登记汇报制度？流程是怎样的？请提供当前使用的表格样例。

3、多个市场部门之间是否可能存在所负责市场范围的交叉和重叠，出现两个部门同时发现和跟进一个工程项目后需要进行协调？现在的协调机制和流程是怎样的？

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4.3 风险评估

1、是否有评分制的投标风险评估体系？请提供评分项及审批

4.4 投标过程管理

1、营销立项是否需要审批？请提供审批流程？

2、是否有投标工作的时间计划表？

3、请提供投标评审流程？

4、有无投标项目开标信息（参加投标的单位、各自的报价等）的记录？

4.5 投标付款

1、请提供投标中保证金和工本费的支付、收回业务的会计凭证样例？

4.6 静态数据 进度业务 5.1 组织结构

1、请提供负责进度管理的部门职责和岗位结构图。

2、请提供负责进度管理的部门的岗位设置和职责。

3、请提供业务条线的管理制度。

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5.2 进度计划编制

1、进度计划控制粒度如何，是否分为总控计划、月度计划、周计划？

2、现在采用何种软件编制进度计划？

3、进度计划的编制采用哪种形式？(工作表、横道图、网络图等)

4、进度计划是否需要审批？审批流程如何？提供审批流程图。

5、进度计划是否要求预警？

5.3 计划执行

1、进度计划是否按月汇报？

2、计划执行情况是否需要经过审批？审批流程如何？

5.4 进度计划分析

1、计划进度与实际进度如何对比？

2、进度拖延是否进行原因分析，是否需要审批？ 合同业务 6.1 组织结构

1、请提供公司合同管理部门的职责。

2、请提供公司合同管理部门的岗位结构图和岗位职责。

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6.2 合同类型及基础信息

1、全公司范围内合同如何分类？合同的计价方式有几种，分别是什么？

2、如何形成合同台帐？提供合同台帐的表格样式。

6.3 合同会签评审

1、合同会签的评审流程如何？不同种类合同的评审流程是否一致，有什么不同？

2、合同评审的内容是什么？提供合同评审相应的表格，合同评审记录。

6.4 合同交底

1、合同交底有哪些部门参与，交底的流程如何？提供合同交底流程图。

2、合同交底哪些内容？提供合同交底书范本。

3、不同种类合同交底的参与部门、交底内容、流程是否一致？有哪些区别？

6.5 合同修订

1、合同修订有哪些部门参与，是否有相应的流程？提供合同修订流程图。

2、合同修订涉及哪些内容，提供合同修订表格范本。

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3、合同修订会对合同的执行产生什么样的影响？

6.6 合同案件管理

1、会涉及到哪几种合同案件，由哪个部门负责记录并汇报？提供记录表格和汇报样表。收入管理

7.1 合同预算WBS拆分

1、现在各项目共有哪些预算编制形式？

□清单

□定额

2、有无公司统一的WBS

7.2 变更、签证、索赔

1、公司有无工程变更分类统计？如有请提供类型划分？

2、请提供提交甲方的工程变更确认单样例？及其内部审批流程？

3、公司有无经济签证分类统计？如有请提供类型划分？

4、请提供提交甲方的经济签证确认单？及其内部审批流程？

5、请提供工程索赔决定内部审批单样例？及其审批流程？

6、请提供提交甲方的索赔申请单样例？及其内部审批流程？

7.3 期中期末结算

1、统计报量由哪个部门哪个岗位负责？是否需要审批？需要上报哪些部门？

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2、是否每月都进行工程量统计，工程量是如何计算的（生产统计报上来还是预算部门自己参考工程进度计算的）？

3、项目部向业主报量的流程？是按清单报量，还是按部位+清单报量？

4、项目部向公司进行工程产值报量的流程？和向业主报的内容是否不一样？

7.4 收款

1、业主确认拨款金额时的扣款项有哪些类型？

2、业主的付款方式有哪些？

3、请提供投标中保证金和工本费的支付、收回业务的会计凭证样例？物资管理 8.1 基本档案

1、是否有完整和统一的物资编码体系，有什么具体要求，是否已经与财务做到统一？

2、是否执行材料分级分类管理办法；主要管理的材料有哪些？

3、是否有甲供材料，有哪几类；管理程序上和普通材料有什么主要区别？

4、物资库房怎么管理，各专业（土建、安装、水电等）是否单独管理库房？

5、是否存在集中采购和项目自采模式（分收分结集采流程、分收集结集采流程、集收集结集采流程），各自的采购范围以及相应的规定？

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8.2 材料计划

1、是否有材料总控计划？总控计划编制依据是什么？

2、材料需用计划由谁编制，何时编制？参考什么编制，由谁审核，编制完毕报给哪些部门；

3、需用计划是否注明施工部位，在哪儿注明，对应的细度如何（栋号？层？段？工序？）

4、钢筋下料表由谁计算，何时计算，报送给哪些部门，用途如何；

5、是否编制采购和租赁计划，由谁编制，何时编制，编制依据，由谁审核，上报哪些部门；是否允许临时采购，怎样提交补充计划？采购、租赁计划是否有单价，单价如何确定；采购、租赁计划的执行情况如何，在量和价格分别对材料进场有怎样的控制作用；

6、对于甲供材料，如何提交材料采购、租赁计划；

7、公司是否定期发布物资采购、租赁指导价？项目部物资部门是否严格按照公司指导价进行采购、租赁？采购、租赁价格如何确定

8.3 材料招标采购

注：本部分内容主要以招标部分为主 8.4 材料合同

注：本部分内容主要以合同部分为主

8.5 材料收发存管理

1、材料运送到现场后如何验收，质量验收标准和程序如何？由谁负责点收，点收后是否签收料单，收料单由谁提供，一式几份，分别提交给哪些人员，什么时候提交；施工队是否参与材料点收；

2、是否还需要填写正式的材料入库单，由谁填写，何时填写，是否报送财务部门，何时报送，入库单内单价如何确定，是否存在暂估价记帐处理的情况，以后如何处理；收料人员是否登记台帐（流水帐），何时登记，这个台帐名称叫什么；

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3、库房和现场材料如何发料，发料后需要签字的单据有哪些，是否需要出库到部位；何时登记正式的发料单，依据是什么，由谁审核，报送哪些部门，何时报送；

4、是否有限额领料制度，如有，流程如何；

5、哪些领料能够及时登记出库单，哪些及时登记有困难，现场发料不清楚时怎样做出库单；

6、是否有材料到现场全部发给施工队的情况，出库单如何处理（是否当次全部出库，直接进成本）；

7、是否有商砼小票，由谁收集，由谁登记台帐；

8、报损的材料需要履行什么手续？（样本提供）调拨的材料需要履行什么手续？（样本提供）

9、钢筋废料如何处理；

10、是否有明确的盘点制度；项目一般什么时候进行库房盘点，盘点后是否填写单据或登记台帐，由谁审核；一旦盘亏如何处理；

8.6 租赁周转材料现场管理

1、材料运送到现场后由谁负责点收，点收后是否签收料单，收料单由谁提供，一式几份，分别提交给哪些人员，什么时候提交；

2、发给施工队使用时是否办理相关的手续，互相签订单据确认；

3、材料退场时由谁组织，是否与施工队确认数量，对于数量不足的情况如何处理（扣施工队款等等）；

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4、材料出场后与供应商之间是否签订单据确认；

5、何时确认材料的维修和报损，如何处理；

6、是否有材料堆放在现场但不计算或少计算租赁费的情况，如有，租赁费是如何处理的；

8.7 材料结算

1、是否定期与供应商办理物资结算对帐，由谁负责，何时结算，依据什么结算，数量和单价如何确定，怎样支付材料价款，由谁审核；

2、租赁周转材料进场当天、出场当天、报损当天是否计算租赁费，周转材料费用结算周期？

3、甲供材料如何结算；

4、公司供应材料如何结算；

5、商砼由谁负责结算，依据什么；结算形式（实际浇注量、图纸或其他）

6、项目自己采购的周转材料是否有摊销制度，如何摊销；摊销规则如何

7、是否同施工队进行领用材料对帐，是否有扣款情况，如何扣款；

8、当入库价和结算价有价差时，怎样调账，由谁调（是材料调还是财务调）；

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8.8 材料台帐报表

1、现在使用的台帐有哪些，是否统一格式，由谁负责编制，相应的用途是什么；

2、是否有材料明细帐（流水帐），明细帐按什么关键信息进行登记（如按供应商、材料类别等）；

3、材料部门给公司或项目领导的报表有哪些，由谁负责，何时编，依据什么，编制完后由谁、何时报送给公司或项目领导；

4、是否有给财务部门的报表，有哪些，依据什么编制；

5、财务方面的材料费用怎样分类？怎样统计核算？相关部门的职责如何？前期的执行情况如何；

6、材料方面需要做哪方面的费用对比分析，哪些费用分析比较重要必须做；设备管理 9.1 组织结构

1、请提供公司和项目上设备管理部门的职责。

车辆、设备、电脑、施工设备、2、请提供公司和项目上设备管理部门的岗位结构图和岗位职责。

9.2 设备计划

1、有无项目设备总控计划（用于对项目设备需用的申请进行总量控制）？有谁编制？审批流程？

2、项目是否有机械设备需用计划？由谁编制？何时编制？审批流程？

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9.3 设备危险源

1、设备检查有无对检查的危险源类型的划分？

2、谁负责对设备危险源检查？检查周期？

9.4 设备运行维护

1、设备维修维护由谁负责？

安全、起重机械、塔机、施工电梯、井架物料提升机、2、请提供设备运行维护单样例？

3、有无备品备件消耗台帐？如有请提供样例。

9.5 设备租赁

1、是否存在集团内部单位之间的设备租赁业务（内租）？

2、对于项目使用本公司自有设备的成本核算，是采用虚拟内租方式还是摊销方式？

3、请提供设备进场、出场、停租单据和台帐样例。

4、由谁负责与设备供应商结算？何时结算？依据什么？由谁审核？ 分包管理

1、目前有哪些分包形式（包括劳务分包、专业分包、扩大分包）；

2、分包的承包方式有哪些：按预算、按平米单价、固定总价。包辅材还是包主材；

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3、跟各类分包商如何结算的，相应的制度和流程？

4、对分包的付款方式：按月进度付款、按里程碑控制百分比付款？如何知道分包进度情况，以便于付款控制；

5、各类临时用工的使用，如何进行统计；

6、专业分包工程的主要材料是由项目部供应还是分包商自购？在这些材料中有没有甲供料？如果有时如何供应和结算的？

7、专业分包是否有合同外费用的发生？发生时如何记录生效？如何结算；

8、临时用工费用的记录和结算明确规定吗？罚款（或者费用索赔）什么条件发生？费用如何记录？如何生效？各种扣款和罚款如何处理；

9、劳务队伍的材料领用是由项目部管理还是由劳务队自己管理？还是两种情况都有？出现超量用料时双方的责任如何划分？什么时候处理？如何处理？10、11、付款管理

1、消耗材料采购结算的付款规定和流程如何？

2、周转材料、设备的租赁付款以及分包付款等业务的规定和相应制度是什么，处理付款流程。

分包有哪些台帐和报表，由谁编制，依据什么，由谁审核，报送哪些部门； 是否每月要和分包确定工程量，由谁确认，何时确认，如何确认；

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3、付款申请及审核程序如何？

4、对于周转材料、设备的租赁付款以及分包付款等业务的非结算付款（中间结算）是如何规定的，相应的流程和制度如何？

5、付款业务如何与财务进行关联，财务对凭证是如何要求的？

6、各类间接费用（如办公费用等）是否制定计划；如何记帐和付款？

7、项目部是否有直接用现金采购的情况，相关的单据和记账是怎样进行的？ 成本管理 12.1 基本档案

1、是否有成熟的成本科目，成本科目是否已与财务做到统一，相应的管理规定是什么；

2、成本核算制度是什么样的，成本核算的主要维度是什么（成本科目、成本期间、核算对象WBS等），是否定期进行项目成本核算；

3、项目部是否需要确定成本核算对象，如需要，多栋号时是否按栋号分别进行核算，公共费用如何处理；

12.2 目标成本

1、是否有完善的责任成本管理制度，责任成本如何形成？

2、如何对项目成员进行成本考核？

3、是否需要编制目标成本，是否严格区分责任成本和目标成本？

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12.3 实际成本

1、成本核算的期间与财务不统一时（如材料、机械如果不是每月都报成本数据，财务每月都要做成本报表），如何处理？

2、现场周转材料（如模板、木方、钢管）一般有自有和租赁两种形式，怎样计算成本，公司或者项目部有什么相关规定，费用是以哪个部门为准；

3、现场机械设备（如塔吊、施工升降机等）有自有和租赁两种形式，怎样计算成本，公司或者项目部有什么相关规定，费用是以哪个部门为准；

4、固定资产有哪些，其中与工程相关的有哪些（主要是机械设备），如何进行摊销折旧；

5、项目部的临时设施包括的范围有哪些，有哪些部门的什么费用属于该费用，这些费用是怎样记入成本的，目前的状况如何；

6、项目部的间接费、管理费用如何计入成本，由谁提供；如何与财务统一？

7、是否核算分包成本，分包成本数据如何得到，由谁提供，采用什么形式；

12.4 成本分析

1、成本对比分析主要使用哪组数据（中标收入、责任成本、实际成本），具体的要求有哪些（比如预算和实际主要材料的量差价差分析等）？

2、对实际成本的分析有什么具体的想法？

3、在财务核算过程中，如果出现业务部门报来数据（单据）统计计算错误，怎么处理？

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真诚、及时、专业 质量管理 13.1 组织结构

1、请提供负责质量管理的部门的岗位设置和职责。

13.2 质量组织

1、质量管理人员怎样管理，是否记录质量管理人员的持证情况、培训情况等？

13.3 质量策划

1、公司与项目部是否签订质量管理责任书，责任书的内容如何？

2、质量责任书是否需要审批，质量责任书的审批流程如何？

3、项目部是否编制质量计划，质量计划是否需要审批，审批流程如何？

13.4 质量过程控制

1、质量控制点都有哪些？质量控制点如何分解？

2、质量检查有几个层次？（公司检查对分公司、项目部检查、分公司对项目部检查、项目部自查及对分包检查）

3、质量检查检查哪些内容，记录哪些信息？

4、质量隐患整改通知书记录哪些内容？

5、整改后是否要求回复上报整改情况？以什么形式上报？

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6、项目部是否按月上报质量管理情况？上报哪些内容？

7、是否记录施工日志？施工日志记录哪些内容？

13.5 质量改进

1、根据质量统计数据，对发生质量问题是否记录纠正措施，形成质量改正记录？

2、是否复查质量改进的结果，是否记录复查情况？

13.6 质量事故

1、质量事故如何分级?

2、质量事故上报需要报送哪些内容？

13.7 施组及专项方案

1、施工组织设计及专项指导方案的审批流程如何？

13.8 质量奖惩

1、质量奖惩是否划分类型，有什么依据？（公司奖惩规定等）

2、质量奖惩是否需要记录？记录哪些内容？

13.9 QC管理

1、QC管理注册需要记录哪些内容？

2、QC小组历次培训是否需要记录，记录哪些内容？

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3、QC小组活动成果是否需要备案，备案哪些信息？

13.10 质量创优

1、质量创优如何分类？（省优、国优等）

2、项目获奖情况是否记录？记录哪些内容？技术管理 14.1 基本档案

1、技术文件的类型如何划分？集团（公司）是否有统一要求？

2、工程专业类型如何划分？集团（公司）是否有统一要求？

3、技术文件重要等级是如何划分的？集团（公司）是否有统一要求？

4、工法技术领域是如何划分的？集团（公司）是否有统一要求？

5、施工试验类型是如何划分的？集团（公司）是否有统一要求？

14.2 技术策划

1、是否编制技术文件编审计划？如有，审批流程是怎样的？

2、对施工组织设计、施工方案如何进行评审？需要记录哪些内容？

3、对施工组织设计、施工方案的修订是否进行记录？需要记录哪些内容？

14.3 图纸管理

1、对图纸如何进行登记、管理？由哪个部门、岗位负责？

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2、图纸会审的流程是怎样的？都记录哪些内容？

14.4 过程控制

1、哪些技术文件需要进行登记管理？需要登记哪些内容？

2、哪些技术文件需要进行评审？评审的流程是怎样的？

3、设计变更和洽商如何进行管理？

4、技术文件的相关交底过程是否进行记录？记录哪些内容？

5、技术复核怎样进行？记录哪些内容？

6、施工试验如何进行管理？包含哪些内容？

7、项目部是否编制技术月报？如有，包含哪些内容？

14.5 创新管理

1、工法是如何进行管理的？工法的编制流程是如何规定？

2、企业专利是如何进行管理的？由哪些部门、岗位负责？

3、示范工程管理怎样要求？如何申报、验收？

4、科研课题是怎样管理的？流程如何？

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14.6 计量器具管理

1、计量器具包含哪些？哪个部门负责管理、登记台帐？登记哪些内容？

2、计量器具的检定由哪个部门负责？流程是怎样的？需要记录哪些信息？招标管理 15.1 招标流程

1、项目招标有几种招标流程？请画出各种招标流程的流程图。

2、招标流程的各个环节如何管理和控制？

3、15.2 供方管理

1、针对不同类型的供应商如何审核？（资质审查、现场考察）

2、供方信息通过那些方式评定?(合格、履约、)

3、供方资格通过那些部门预审？如何预审？审批流程如何实现？

4、是否对供方进行黑名单管理？如何管理黑名单? 15.3 招标计划管理

1、招标计划是否有计划？单项计划是否参照计划？

2、招标文件如何审批？审批流程如何实现？

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15.4 招标事项管理

1、是否有独立的项目招标小组？

2、采用何种评标办法定标，评标办法规则是如何设置的? 财务业务一体化

1、项目和财务有账务往来的内容有哪些？

2、针对项目业务，财务上具体是怎么做账的？

3、财务业务一体化有哪些期望？

4、整理提供财务业务一体化具体做账明细。（目前能想到的，至于未发生的可以以后逐步完善）

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