CCAA-109______环境管理体系___________审核员注册准则(第2版)

第一篇：CCAA-109______环境管理体系___________审核员注册准则(第2版)

中 国 认 证 认 可 协 会 环境管理体系审核员注册准则（GB/T 27024 认可项目）

第2 版

文件编号：CCAA-109 发布日期：2007 年1 月18 日 实施日期：2007 年6 月1 日

环境管理体系审核员注册准则 类别

本准则为中国认证认可协会(CCAA)人员注册规范类文件。

本准则规定了中国认证认可协会运作其环境管理体系审核员注册项目时遵循的原则。本准则经国家认证认可监督管理委员会(CNCA)同意，中国认证认可协会批准发布。批准

编 制：CCAA 日期：2006 年 10 月25 日 批 准：CCAA 日期：2007 年 1 月 18 日 实 施：CCAA 日期：2007 年6 月 1 日 信息

所有CCAA 文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA 文件是有效的版本。CCAA 将在CCAA 网站上公布所有CCAA 相关准则的最新版本。

关于CCAA 和CCAA 审核员注册的更多信息，请与CCAA 人员注册部联系，联络地址 如下：

地址：北京市朝阳区朝外大街甲10 号中认大厦13 层 邮编：100020 http://www.xiexiebang.com 版权

©版权2007-中国认证认可协会 前 言

中国认证认可协会(CCAA)是国家认证认可监督管理委员会唯一授权的依法从事认证人 员认证(注册)的机构,开展管理体系审核员、认证咨询师、产品认证检查员和认证培训教师等的认证(注册)工作。CCAA 是国际人员认证协会(IPC)的全权成员，加入了IPC-QMS/EMS 审 核员培训与注册国际互认协议，人员注册结果在世界范围内得到普遍承认。

本准则由CCAA 依据《中华人民共和国认证认可条例》、国家质量监督检验检疫总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》（质检总局令第61 号）制定，遵循了IPC《QMS 和EMS审核员认证制度开发规范 第四版》(BD-05-007)、GB/T 27024-2004《合格评定 人员认证机构通用要求》和GB/T 19011-2003《质量和（或）环境管理体系审核指南》，是建立环境管理体系(GB/T24001)审核员国家注册制度的基础性文件。

CCAA遵照GB/T 27024-2004 实施本准则建立的环境管理体系(EMS)审核员注册制度，并通过了中国合格评定国家认可委员会(CNAS)依据GB/T27024-2004 实施的认可。CCAA-EMS 审核员注册仅表明注册人员具备了从事EMS 审核的个人素质和相应知识与能力，而不对注册人员的专业技术范围和能力加以识别和确认。尽管CCAA已尽力保证评价考核过程和注册制度的科学性、有效性和完整性，但如果某一注册人员提供的审核或其它服务未能满足客户或聘用机构的所有要求，CCAA 对此不承担责任。

第一章 概论 1.1 引言

1.1.1 本准则由中国认证认可协会（CCAA）遵循国际人员认证协会(IPC)《QMS 和EMS 审核 员认证制度开发规范 第四版》(BD-05-007)的要求制定，以建立环境管理体系(EMS)审核员国家注册/认证制度，目的是确认EMS 审核员具备相应的个人素质、知识和能力，保证EMS 认证工作的质量。

1.1.2 本准则采用了GB/T27024-2004《合格评定 人员认证机构通用要求》规定的以能力为基础的人员评价考核方法，引用了GB/T 19011-2003《质量和（或）环境管理体系审核指南》关于审核员能力的概念和水平提示，规定了CCAA-EMS 审核员的注册要求和评价过程。1.1.3 CCAA-EMS 审核员注册资格可证明注册人员：

 通过了符合GB/T27024 要求的严格的能力考核和评价；

 达到了GB/T19011 建议的EMS 审核员应具备的个人素质及知识和技能，有能力完成相应的EMS 审核和审核管理工作；

 获得了在中国以及在IPC 国际组织框架内普遍承认的EMS 审核人员资格；  向受审核方、聘用机构及相关方提供了基本的审核工作质量保证。

1.1.4 所有注册人员和申请人员除符合本准则要求外，还应遵守国家和/或地区的有关法律、法规和规定。1.2 引用文件

IPC BD-05-007 《QMS 和EMS 审核员认证制度开发规范 第四版》

GB/T 19011-2003 IDT ISO 19011:2002 《质量和（或）环境管理体系审核指南》 GB/T 24001-2004 IDT ISO 14001:2004 《环境管理体系 要求及使用指南》 GB/T 27024-2004 IDT ISO/IEC 17024:2003 《合格评定 人员认证机构通用要求》 1.3 术语与定义

本准则采用GB/T19011-2003《质量和（或）环境管理体系审核指南》和GB/T27024-2004 《合格评定 人员认证机构通用要求》中的术语和定义，同时使用下列术语定义。如果本准则中的术语定义与有关标准中的有所不同，应以本准则为准。1.3.1 审核

为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

注1：本准则中的审核仅指通常所说的外部审核，包括“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核 由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T24001 要求的符合性提供认证或注册的机 构。

注2：当环境管理体系和其它管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。

注3：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联 合审核”。1.3.2 审核准则

一组方针、程序或要求。

注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。1.3.3 审核员

有能力实施审核的人员。1.3.4 审核组

实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。注2：审核组可包括实习审核员。1.3.5 审核组长

由审核委托方指定的有能力领导审核组的审核员。1.3.6 能力

经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。1.3.7 资格

个人素质、教育、培训和（或）工作经验的证明。1.3.8 高等教育学历

国家教育部门、人事部门及组织部门承认的，中等教育之后的完整的教育学习经历，包 括大专、本科及其以上学历或相应学位。1.3.9 完整的EMS审核

包含GB/T19011-2003 标准中6.3 至6.6 条款所描述的所有步骤，以及GB/T 24001-2004 标准或等同的EMS 替代标准中所有方面的审核。1.3.10 CCAA考核人员

具有相关技术资格和人员资格，有能力实施CCAA规定的能力考核活动的CCAA 工作人员，包括书面评价人员、见证评价人员和面试评价人员。1.3.11 CCAA 注册管理人员

具有相关培训经历、工作经历和资格，熟悉CCAA 注册准则和工作程序，负责注册过程 控制与管理、注册人员资格审查及作出注册决定的CCAA工作人员。1.3.12 注册担保人

具有良好的个人声誉和CCAA 认证人员注册资格（不含实习注册资格），了解申请人专 业状况、主要工作经历和基本个人素质的人员。1.4 注册级别

1.4.1 CCAA-EMS 审核员注册资格分为实习审核员、审核员和高级审核员三个级别：

 EMS实习审核员

EMS 实习审核员资格授予经CCAA 考核评价，确认符合本准则相应注册资格要求并具备EMS 审核所必要的知识和基本技能的申请人。

实习审核员可以作为审核组成员参与EMS 审核活动，但不能独立实施审核。 EMS审核员

EMS 审核员资格授予经CCAA 考核评价，确认符合本准则相应注册资格要求，具备EMS 审核所需的知识和技能，并在实施审核活动方面有一定实践经验的申请人。

审核员可以独自一人完成或作为审核组成员完成EMS 审核任务，也可以在高级审核员的 指导和帮助下，作为实习审核组长领导审核组完成EMS 审核任务。

 EMS高级审核员

EMS 高级审核员资格授予经CCAA考核评价，确认符合本准则相应注册资格要求，具备EMS 审核所需的知识和技能以及领导一个审核组所需的能力，并在策划、协调、实施审核活 动以及与审核委托方、受审核方沟通等方面有丰富实践经验的申请人。

高级审核员可以完成或领导审核组完成EMS 审核任务。

高级审核员有责任指导审核组内的实习审核员和审核员实施、改进审核活动和审核管理 活动。

1.4.2 CCAA-EMS 审核员注册原则上遵循逐级晋升原则。对于在环境管理理论和实践领域有创造性贡献和突出成就的人士，经国家权威人士推荐、CCAA 评价合格、CCAA 人员注册技术委员会同意，可直接注册为EMS 审核员或高级审核员。

第二章 注册要求 2.1 申请要求

2.1.1 各级别注册申请人应认真阅读CCAA-EMS 审核员注册准则，了解各项注册要求。2.1.2 申请人应提供真实、完整的注册信息、资料。申请信息、资料应使用中文或英文，如提供其他语言的信息、资料，应附有经聘用申请人的认证机构确认的中文翻译件。2.1.3 申请人应使用CCAA统一的注册申请表格。申请表应填写完整，由申请人亲笔签字，注 册担保人、推荐机构负责人签字并盖推荐机构公章，附上所有要求的证明资料，与注册费用 一同递交CCAA。

注：申请表格可从CCAA 网站http://www.xiexiebang.comCA 批准，并提供其培训符合GB/T19011 标准7.4 条款相应规定的证明或通过CCAA 的课程确认。

CCAA 确认要求和程序详见《CCAA 审核员培训课程确认规则》。

注：申请人参加境外培训机构的培训，按照CCAA 与相关机构的互认协议处理。2.2.5 EMS 审核经历

2.2.5.1 实习审核员注册申请人无EMS 审核经历要求。2.2.5.2 审核员注册申请人EMS 审核经历要求

以实习审核员的身份，作为审核组成员在高级审核员的指导和帮助下完成至少4 次完整 的EMS 审核，总的审核经历不少于20 天并覆盖GB/T24001 标准所有条款，其中现场审核经 历不少于15 天。

所有审核经历应当在申请前3 年内获得，并完成3.3.1 所规定的现场见证评价。2.2.5.3 高级审核员注册申请人EMS 审核经历要求

作为实习审核组长在高级审核员的指导和帮助下，领导审核组完成至少3 次完整的EMS 审核，且总的审核经历不少于15 天，其中现场审核经历不少于10 天。

所有审核经历应当在申请前2 年内获得，并完成3.3.1 所规定的现场见证评价。2.2.5.4 审核中所需的指导和帮助由审核组长或高级审核员决定。指导和帮助并不意味着连续的监督，也不要求单独指定人员完成此任务。2.2.4.5 可接受的审核经历  第三方审核经历，应从CNCA批准的认证机构获得；境外的第三方审核经历，应从签署IAF 互认协议的认可机构认可的EMS 认证机构获得；  第二方审核经历，应从CCAA 承认的第二方审核机构获得；

 认可、评审、评价经历，应从CCAA承认的认可、评审、评价活动中获得。2.3 个人素质和审核原则要求

2.3.1 各级别审核员应具备下列个人素质：

a）有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎； b）思想开明，即愿意考虑不同意见或观点； c）善于交往，即灵活地与人交往；

d）善于观察，即主动地认识周围环境和活动； e）有感知力，即能本能地了解和理解环境； f）适应力强，即容易适应不同情况； g）坚韧不拔，即对实现目的坚持不懈；

h）明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论； i）自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。2.3.2 各级别审核员应按照下列原则进行工作：

a）道德行为：职业的基础

对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎应是最基本的。

b）公正表达：真实、准确地报告的义务

审核发现、审核结论和审核报告应真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。

c）职业素养：在审核中勤奋并具有判断力

审核员应珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其它相关方对自己的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。

d）独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础

审核员应独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中应保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。

e）基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法 审核证据应是可证实的。由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此审核证据是建立在可获得的信息样本的基础上。抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。

2.4 知识要求

2.4.1 各级别审核员应具备的知识 2.4.1.1 管理体系审核

 理解GB/T19011 标准3、4、6 章的内容  理解审核原则、程序和技术的应用  理解受审核方管理体系与审核准则的关系  理解如何在受审核方组织环境中实施有效的审核  理解审核中运用抽样技术的适宜性和后果  维护信息的保密性和安全性

 为有效和高效地实施管理体系审核，应具备的个人素质的具体表现 2.4.1.2 环境管理体系

 理解GB/T24001 标准每项条款的内容和要求  理解GB/T24001 标准中的术语  理解环境管理原则及其运用

 理解环境管理体系在不同组织中的应用

 认识引用文件之间的区别及优先顺序，及引用文件在不同审核情况下的应用  了解用于文件、数据和记录的授权、安全、发放、控制的信息系统和技术  了解环境科学技术的应用 —— 人类活动对环境的影响； —— 生态系统的相互作用；

—— 环境介质（如：空气、水、土壤）；

—— 自然资源的管理（如：矿物燃料、水、动植物种群）； —— 环境保护的一般方法；

 了解环境管理工具的应用，如：环境因素和(或)环境影响评价，生命周期评价，环境表现评价等

 评价组织环境管理体系识别出的重大环境影响和活动的风险  评价环境控制方法的有效性 2.4.1.3 法律法规  理解环境法律、法规的应用，以及其他与管理体系和审核活动有关的要求的应用  了解国家认证认可法规、规章要求

 了解相关的国际条约和公约、合同和协议等  了解组织遵守的其他要求  了解CCAA 审核员行为规范要求 2.4.1.4 组织状况

 了解组织的规模、结构、职能和关系等企业管理与运作的基础知识  了解组织的总体运营过程和相关术语  关注组织的文化和社会习俗 2.4.2 高级审核员应具备的知识 2.4.2.1 领导审核组

 理解GB/T19011 标准5、7 章的各项内容 2.4.2.2 环境管理体系

 了解GB/T24004 标准的内容

 了解国家认证认可制度，掌握管理体系认证的过程和程序及相关标准 2.5 技能要求

2.5.1 审核员应具备的技能

 正确运用审核原则、程序和技术；

 根据审核计划的分工对审核活动进行有效的策划和组织，并按商定的时间表进行审核；

 优先关注重要问题；

 通过有效地面谈、倾听、观察和对文件、记录和数据的评审来收集信息；  验证所收集信息的准确性；  形成审核发现，准备审核结论；

 确认审核证据的充分性和适宜性以支持审核发现和结论；  评定影响审核发现和结论可靠性的因素；

 准确判定环境管理体系的适宜性、充分性和有效性；  使用工作文件记录审核活动；

 通过个人的语言技能或通过翻译人员有效地沟通。2.5.2 高级审核员应具备的技能

 对审核进行总体策划并在审核中有效地利用资源；  代表审核组与审核委托方和受审核方进行沟通；  组织和指导审核组成员开展审核工作；  为实习审核员提供指导和指南；  领导审核组得出审核结论；  预防和解决冲突；  编制和完成审核报告；  主持首次、末次会议。2.6 审核员行为规范要求

各级别审核员均应遵守CCAA 审核员行为规范。

在初次注册和再注册时，所有申请人均应签署声明，表明其遵守行为规范。

1）遵纪守法、敬业诚信、客观公正； 2）努力提高个人的专业能力和声誉； 3）帮助所管理的人员拓展其专业能力； 4）不承担本人不能胜任的任务；

5）不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；

6）不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位的书面授权；

7）不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它利益，也不应在知情时允许同事接受；

8）不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息； 9）不以任何方式损害CCAA及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作； 10）不向受审核方提供相关咨询。

2.7 监督与年度确认要求

2.7.1 CCAA 采用年度确认的方式，对审核员和高级审核员持续保持其能力和个人素质以及遵守行为规范的情况进行监督。

2.7.2 在注册证书有效期内，审核员和高级审核员应每年提交其完成下列活动的证明，表明其持续符合准则的相关要求：

 每年至少成功地完成1 次EMS 审核或完成15 小时的专业发展活动；  持续遵守行为规范的要求；  已妥善解决任何针对其审核表现的投诉；

 当CCAA 有指定的专业发展活动时，已按要求完成。

2.7.3 CCAA 将定期发送信息，提示注册人员提交证明资料、完成年度确认。2.7.4 审核员和高级审核员应保留完成年度确认的记录，在申请再注册时提交CCAA。2.7.5 实习审核员无年度确认要求。CCAA将通过处理投诉、接受聘用机构和受审核方反馈等 方式收集信息，对实习审核员进行监督。

2.7.6 必要时，CCAA可对各级别审核员采取专项调查、质询或要求提供更多证实信息等方式 进行更频繁更深入的监督。2.8 再注册要求

2.8.1 各级别审核员应每3 年进行一次再注册，以确保持续符合本准则相应注册级别的各项要求。

2.8.2 实习审核员再注册要求

 注册证书到期前3 个月内，向CCAA提出再注册申请；  注册证书有效期内持续遵守行为规范；  已妥善解决任何针对其审核表现的投诉。2.8.3 审核员再注册要求

 注册证书到期前3 个月内，向CCAA提出再注册申请；

 注册证书有效期内，完成至少4 次完整的EMS审核或等效的部分体系审核（见注释）；

 当不能满足审核经历要求时，申请人应通过3.2.1 规定的笔试；  如存在注册准则要求变更，应符合变更后的相应要求；  注册证书有效期内持续遵守行为规范；  已妥善解决任何针对其审核表现的投诉；

 完成历次的年度确认，以及CCAA指定专业发展活动（适用时）。

注：等效的部分体系审核：3 次部分体系审核可视为等效于1 次完整的EMS 审核。本注 释仅适用于再注册时审核经历的计算。2.8.4 高级审核员再注册要求

 注册证书到期前3 个月内，向CCAA提出再注册申请；

 注册证书有效期内，领导审核组完成至少3 次完整的EMS 审核或等效的部分体系审核（见注释）。当不能满足审核经历要求时，申请人应通过3.3.2 规定的面试；  如存在注册准则要求变更，应符合变更后的相应要求；  注册证书有效期内持续遵守行为规范  已妥善解决任何针对其审核表现的投诉

 完成历次的年度确认，以及CCAA指定专业发展活动（适用时）；

注：等效的部分体系审核：领导审核组完成3 次部分体系审核可视为等效于1 次完整的 EMS 审核。本注释仅适用于再注册时审核经历的计算。2.9 注册资格扩展要求

2.9.1 具有CCAA QMS 或OHSMS 审核员、高级审核员注册资格的人员，可向CCAA 申请EMS 审核员级别的注册资格扩展。2.9.2 注册资格扩展要求

 具有至少2 年与环境管理相关的工作经历；

 参加符合GB/T19011-2003 标准7.4 条款相应规定的不少于24 小时的EMS 审核员培训；（培训机构及课程要求详见2.2.4）

 通过3.2.1 规定的笔试并注册为EMS 实习审核员；

 以实习审核员的身份，作为审核组成员在EMS 高级审核员的指导和帮助下，完成至少3 次完整的EMS 审核，且总的审核经历不少于15 天，其中现场审核经历不少于10 天。所有审核经历应当在申请前2 年内获得。

 取得覆盖GB/T24001 标准所有条款的满意的现场见证评价结论，以证实满足2.5.1 规  定的技能能力的要求。第三章 评价过程 3.1 申请受理与资格审查

3.1.1 CCAA 注册管理人员对注册申请资料进行审查，确认申请人符合2.1 和2.2 的要求。3.1.2 CCAA 注册管理人员应关注申请人对注册过程是否有特殊需求并作出相应安排。3.2 知识的考核 3.2.1 笔试考核

实习审核员注册申请人应在注册申请前3 年内通过CCAA统一组织的笔试，以证实其满 足2.4.1 规定的知识要求。

审核员注册申请人在申请注册时，如果距离通过3.2.1 规定的笔试的时间不超过4 年，无笔试要求，如超过4 年，应再次通过笔试。3.2.2 面试考核

高级审核员注册申请人应在申请注册时，参加CCAA统一组织的面试考核，以证实其具备 2.4.2规定的高级审核员应具备的知识。3.2.3 笔试、面试的内容、范围和方式，详见《CCAA-EMS审核员考试大纲》。3.3 技能的考核 3.3.1 审核现场见证评价

审核员注册申请人应完成2.2.5.2 中规定的审核经历，并取得覆盖GB/T24001 标准所有条款的满意的现场见证评价结论，以证实满足2.5.1 规定的技能要求；

高级审核员注册申请人应完成2.2.5.3 中规定的审核经历，并取得至少一次对完整EMS审核的满意的现场见证评价结论，作为满足2.5.2 规定的技能要求的证据之一。3.3.2 面试考核

高级审核员注册申请人在满足3.3.1 要求后，还应通过CCAA 统一组织的面试评价，以 证实满足2.5 规定的技能要求。

3.2.2 和3.3.2 规定的面试将一次完成，是对高级审核员注册申请人的个人素质、知识和技能能力的综合评价。

3.3.3 具有CCAA QMS或OHSMS高级审核员注册资格的人员在其晋升EMS高级审核员时可免于面试考核。

3.3.4 实习审核员注册申请人无技能考核要求。3.4 个人素质的考核

3.4.1 对申请人个人素质的考核将在笔试、面试和审核现场见证过程中结合进行。3.5 担保与推荐

3.5.1 每名注册申请人应由一名注册担保人担保（见1.3.12 定义）。

3.5.2 注册担保人应对申请人个人素质(2.3.1)的适宜性和环境管理工作经历(2.2.3)的真实性作出担保。

3.5.3 审核员和高级审核员注册申请人还应由聘用其从事审核活动的认证机构推荐。3.5.4 推荐机构应对申请人资格经历(2.2)的真实性进行核实，并对申请人个人素质和知识与能力是否适合从事审核活动给出推荐意见。3.6 注册决定与注册证书 3.6.1 注册决定

CCAA 考核人员根据评价考核过程中收集的信息形成评价考核结论，给出申请人是否适 宜注册的意见；

CCAA 注册管理人员对考核结论、注册意见进行审定，做出是否予以注册的决定；注册 管理人员应未参与过对申请人的评价考核与培训。

CCAA 负责人审核注册意见和注册决定，批准注册决定。3.6.2 注册证书与公告

3.6.2.1 对批准注册的申请人，CCAA 将予以公告并颁发注册证书，证书有效期3 年。对不予注册的申请人，CCAA将通知推荐机构或本人。

3.6.2.2 对于符合再注册要求的申请人，CCAA 将换发新的注册证书，证书有效期3 年，自原注册证书截止日期延续计算。对不符合要求、不予再注册的申请人，CCAA 将通知推荐机构或本人。

3.6.2.3 CCAA 负责人负责批准人员注册公告和注册证书。3.6.2.4 注册证书包含下列信息：

 CCAA 的名称、标识；  注册准则标识；

 注册人员的姓名和身份识别信息；  注册级别和注册编号；  注册日期和有效期。3.6.2.5 注册公告包含下列信息：

 注册领域；  注册人员的姓名；

 注册级别和注册证书编号；  注册日期和/或有效期；  聘用机构名称（适用时）。

3.6.3 注册人员使用注册证书，应遵守CCAA《证书及标志使用规则》，在取得注册证书之前 应签署《认证人员注册证书、标志使用承诺》。

3.6.4 CCAA 拥有颁发的各类注册证书、证卡的所有权。注册人员一旦被撤销相应注册资格，应交回相应证书。3.7 注册资格处置

3.7.1 对违反行为规范、不满足注册要求的各级别审核员，经调查核实，CCAA将按照《注册 资格处置规则》给予警告、暂停注册资格、降低注册级别，直至撤销注册资格的处置。3.7.2 注册人员因个人原因决定不再保持注册资格，可自愿申请注销注册资格，申请应以书面形式向CCAA提出。3.8 注册收费

3.8.1 CCAA 依据《认证人员注册收费规则》收取注册费用，注册申请人和已注册人员应遵照规则缴纳相应费用。注：《认证人员注册收费规则》请见CCAA网站。

3.8.2 评价和注册过程一经开始，不论注册结果如何，注册费用将不予退还。3.9 投诉

3.9.1 针对审核员的投诉

CCAA 依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理针对注册审核员违反注册要求和行为规范的行为的投诉。3.9.2 针对CCAA的投诉

CCAA 依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理针对CCAA 工作人员在注册活动 中违反工作程序和工作守则的行为的投诉，以及对CCAA的争议处理决定提出的投诉。3.9.3 投诉人可从CCAA 网站下载《申诉、投诉和争议处理程序规则》，CCAA 也可应申请人 的要求提供该规则。3.10 申诉

3.10.1 CCAA 依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理注册人员的申诉，包括：

 注册申请人或注册人员对CCAA 作出的不予注册、资格处置等决定提出的申诉；  投诉人因不同意CCAA的投诉处理决定提出的申诉。

3.10.2 申诉应在相关决定作出后30 天内，以书面形式向CCAA提交。

3.10.3 申诉人可从CCAA 网站下载《申诉、投诉和争议处理程序规则》，CCAA 也可应申诉 人的要求提供该规则。3.11 CCAA 考核人员要求 3.11.1 书面评价人员

书面评价人员，包括笔试阅卷人员，应接受过相应的培训，经CCAA 评价批准取得书面 评价人员资格。3.11.2 见证评价人员

3.11.2.1 见证评价人员资格要求

1）具有CCAA-EMS 高级审核员注册资格； 2）熟悉CCAA-EMS 审核员注册准则要求； 3）严格遵守审核员行为规范，无不良从业记录； 4）是认证机构的专职工作人员。

3.11.2.2 见证评价人员的推荐与批准

见证评价人员应由各认证机构从本机构符合上述要求的人员中选择、向CCAA 推荐，经 CCAA 评价批准取得见证评价人员资格后，可实施见证评价活动； 3.11.2.3 每次审核见证活动的见证评价人员由审核委托方从本机构具备资格的人员中选择、指派。

3.11.3 面试评价人员

3.11.3.1 面试评价人员资格要求

1）具有大学本科（含）以上学历； 2）具有CCAA-EMS 高级审核员注册资格 3）具有CCAA-EMS 审核员培训教师资格； 4）熟悉CCAA-EMS 审核员注册准则要求； 5）严格遵守审核员行为规范，无不良从业记录；

3.11.3.2 面试评价人员应经CCAA 评价批准，取得面试评价人员资格。3.11.4 CCAA 考核人员按照CCAA的规定程序实施评价、考核活动。3.12 相关表格与文件

 注册申请表  审核经历纪录表  审核经历汇总表  审核经历见证评价报告  《注册资格处置规则》  《认证人员注册收费规则》  《申诉、投诉和争议处理程序规则》

第二篇：管理体系审核员注册准则

管理体系审核员注册准则

第1版

文件编号：CCAA-101

发布日期：2015年3月6日 实施日期：2015年3月20日

©版权2015-中国认证认可协会

CCAA管理体系审核员注册准则

类别

本准则为中国认证认可协会（CCAA）认证人员注册规范类文件。本准则规定了中国认证认可协会管理体系审核员注册遵循的原则。

本准则经国家认证认可监督管理委员会（CNCA）备案，中国认证认可协会批准发布实施。

批准

编制：CCAA 日期：2015年1月15日 批准：CCAA 日期：2015年3月6日 实施：CCAA 日期：2015年3月20日

信息

所有CCAA认证人员注册规范类文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA将在网站公布所有相关注册准则的最新版本。关于CCAA管理体系审核员注册的更多信息，请与CCAA人员注册部联系。地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦 邮编：100020 网址：http://www.xiexiebang.com 版权

©版权2015-中国认证认可协会

目次

[url=]前言...3[/url] [url=]第一章总则...4[/url] [url=]1.1 引言...4[/url] [url=]1.2 适用范围...4[/url] [url=]1.3引用文件...5[/url] [url=]1.4术语与定义...5[/url] [url=]1.5 注册级别...6[/url] [url=]第二章注册要求...7[/url] [url=]2.1总则...7[/url] [url=]2.2 申请要求...7[/url] [url=]2.3 申请人资格经历要求...7[/url] [url=]2.4 个人素质和审核原则要求...9[/url] [url=]2.5 知识和技能要求...10[/url] [url=]2.6考核要求...10[/url] [url=]2.7审核员行为规范要求...11[/url] [url=]2.8确认要求...11[/url] [url=]2.9 再注册要求...12[/url] [url=]2.10见证与担保...12[/url] [url=]2.11 机构推荐...13[/url] [url=]第三章注册决定与申诉、投诉处理...13[/url] [url=]3.1 注册决定...13[/url] [url=]3.2 注册公告及注册证书...13[/url] [url=]3.3注册时限...14[/url] [url=]3.4注册收费...14[/url] [url=]3.5申诉...14[/url] [url=]3.6投诉...14[/url] [url=]第四章监督与资格处置...14[/url] [url=]4.1 推荐机构对认证人员管理要求...14[/url] [url=]4.2 监督...15[/url] [url=]4.3 资格处置...15[/url] [url=]附录A..16[/url] [url=]A.1质量管理体系审核员特定要求...16[/url] [url=]A.2环境管理体系审核员特定要求...19[/url] [url=]A.3职业健康安全管理体系审核员特定要求...22[/url] [url=]A.4食品安全管理体系审核员特定要求...25[/url] [url=]A.5危害分析与关键控制点（HACCP）体系审核员特定要求...29[/url] [url=]A.6信息安全管理体系审核员特定要求...32[/url] [url=]A.7信息技术服务管理体系审核员特定要求...35[/url]

前言

中国认证认可协会（CCAA）是经国家认证认可监督管理委员会授权，依法从事认证人员认证(注册)的机构，开展管理体系审核员、产品认证检查员、服务认证审查员等的认证(注册)工作。CCAA是国际人员认证协会（IPC）的全权成员。本准则依据《中华人民共和国认证认可条例》、国家质量监督检验检疫总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》（质检总局令第61号）制定，遵循了GB/T 27024-2014《合格评定人员认证机构通用要求》、ISO/IEC 17021:2011《合格评定管理体系审核认证机构的要求》和GB/T19011-2013《管理体系审核指南》有关要求。

CCAA 管理体系审核员注册仅表明注册人员具备了从事相应认证领域管理体系审核的个人素质、知识和技能。审核员是否具有相应认证领域专业范围特定专业能力，由聘用其执业的认证机构做出评定，以保证满足实施相应认证领域管理体系认证活动的需要。CCAA保证注册制度和评价过程的科学性、有效性和完整性，认证机构负有认证人员选择、聘用、监督的主体责任。

第一章 总则1.1引言

1.1.1 本准则由中国认证认可协会（CCAA）制定，以此建立管理体系审核员国家注册制度，目的是确认管理体系审核员具备相应的个人素质、知识和技能，保证管理体系认证工作的质量。

1.1.2 本准则采用了GB/T27024-2014《合格评定人员认证机构通用要求》规定的以能力为基础的人员评价考核方法，引用了GB/T19011-2013《管理体系审核指南》关于审核员能力的概念和水平提示，并结合ISO17021-2/3等标准的专业要求，规定了管理体系审核员的注册要求。

1.1.3 CCAA管理体系审核员注册资格可证明注册人员： l 通过了符合GB/T27024要求的能力考核和评价；

l 达到了GB/T19011和ISO 17021-2/3等标准规定的审核员应具备的个人素质、知识和技能要求，有能力完成相应认证领域管理体系审核或审核管理工作； l 获得了统一的认证人员资格注册证书。

1.1.4所有注册人员和申请人员除符合本准则要求外，还应遵守国家的有关法律、法规和规定。1.2适用范围

本准则适用领域范围见表1《管理体系认证审核员注册项目》，未列入此范围的其它管理体系审核员注册项目按相应的注册准则实施。

表1管理体系认证审核员注册项目 注册项目 审核员特定要求

质量管理体系审核员 附录A.1 环境管理体系审核员 附录A.2 职业健康安全管理体系审核员 附录A.3 食品安全管理体系审核员 附录A.4 危害分析与关键控制点（HACCP）体系审

附录A.5 核员

信息安全管理体系审核员 附录A.6 信息技术服务管理体系审核员 附录A.7 1.3引用文件

GB/T27024-2014 《合格评定人员认证机构通用要求》 GB/T19011-2013 《管理体系审核指南》

ISO/IEC17021:2011《合格评定管理体系审核认证机构的要求》

ISO/IEC TS17021-2:2012《合格评定管理体系审核认证机构的要求第2部分环境管理体系审核及认证的能力要求》

ISO/IEC TS17021-3:2013《合格评定管理体系审核认证机构的要求第3部分质量管理体系审核与认证的能力要求》

1.4术语与定义

本准则使用下列术语和定义，如果本准则中的术语和定义与相关标准中的有所不同，以本准则为准。1.4.1 审核

为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

注1：本准则中的审核仅指外部审核，包括“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行。

注2：当两个或两个以上不同领域的管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。注3：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，称为“联合审核”。

1.4.2 审核准则

用于与审核证据进行比较的一组方针、程序或要求。1.4.3 审核员

经证实具有实施审核的个人素质和能力的人员。1.4.4 审核组

实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。注1：审核组中的一名审核员被指定作为审核组长。注2：审核组可包括实习审核员。1.4.5能力

经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。1.4.6高等教育经历

国家教育部门、人事部门及组织部门承认的高等教育学习经历。1.4.7完整体系审核

包含GB/T19011标准6.3至6.6条款所描述的所有步骤，以及相应管理体系审核依据标准所有条款要求的审核。1.4.8 CCAA考核人员

具有相关技术资格和人员资格，有能力实施CCAA规定的能力考核活动的CCAA工作人员。

1.4.9CCAA注册管理人员

具有相关培训经历、工作经历和资格，熟悉CCAA注册准则和工作程序，负责注册过程控制与管理、认证人员注册资格审查及做出注册决定的CCAA工作人员。1.4.10见证与担保人员

具有良好的个人声誉和CCAA认证人员注册资格（不含实习注册资格），对申请人实施现场审核见证并对申请人个人素质、审核技能和个人基本信息出具见证和担保意见的人员。1.5注册级别

1.5.1 CCAA 管理体系审核员注册分为实习审核员、审核员和主任审核员三个级别。

l 实习审核员

根据本人申请，经CCAA考核评价，确认符合本准则相应注册要求并具备审核所必要的基本知识和技能的申请人，授予实习审核员资格。实习审核员可以作为审核组成员参与审核活动，但不能独立实施审核。

注：HACCP体系审核员注册不设实习级别，申请人应先取得食品安全管理体系（FSMS）审核员注册资格（含实习）。l 审核员

根据本人申请，聘用机构推荐，经CCAA考核评价，确认符合本准则相应注册要求，具备审核所需的知识和技能，并在实施审核活动方面有一定实践经验，能够独立完成审核的申请人，授予审核员资格。l 主任审核员

根据本人申请，聘用机构推荐，经CCAA考核评价，确认符合本准则相应注册要求，具备管理体系审核所需的知识和技能，掌握相应认证领域管理基础理论，熟练应用管理工具，在认证认可行业具有突出贡献和成就的申请人，授予主任审核员资格。

1.5.2 CCAA管理体系审核员注册原则上遵循逐级晋升原则；主任审核员为自愿性申请项目。

1.5.3具有相应专业高级技术职称并满足以下条件之一的申请人，通过基础知识和审核知识与技能笔试，或综合面谈评价考核合格，可直接授予相应领域管理体系审核员资格。

---在相应领域从事专业工作15年以上；

---在相应领域管理理论和实践方面有突出成就（应具有省部级以上主管部门颁发的证明文件或推荐意见等）。

第二章 注册要求2.1总则

管理体系审核员注册申请人应满足本章规定的通用要求，以及相应认证领域审核员注册特定要求，详见附录A。2.2申请要求

2.2.1 申请人应认真阅读CCAA管理体系审核员注册准则，了解各项注册要求。2.2.2 申请人应提供真实、完整的注册信息、资料。

2.2.3 申请人应通过CCAA网站（[url=]http://www.xiexiebang.comCA批准的认证机构获得；境外的第三方审核经历，应从与我国有互认协议关系的认证机构获得；

b）第二方审核经历，应从CCAA承认的二方审核机构获得。2.3.5主任审核员注册申请人资格经历要求 a）取得相应领域审核员注册资格6年以上； b）全面掌握管理体系认证的基础理论和专业技术知识,并在某一方面有较深入的研究，熟悉相关专业的专业理论知识；

c）取得一定数量的省部级以上科研技术成果，至少应包括：

1）作为主要起草者，参与制订国家标准2项以上或行业标准4项以上；

2）作为负责人完成1项以上或作为主要参与者完成2项以上国家、省部级或全国性认证认可行业组织的科研课题或项目；

3）在国家一级刊物发表论文2篇以上，或在行业核心刊物上发表论文4篇以上；

4）其他可以证明具备个人能力要求的文件和材料（必要时）。

注：标准参与者前5名为主要起草者，课题研究参与者前3名为主要参与者。2.4个人素质和审核原则要求

2.4.1各级别审核员应具备下列个人素质

----有道德，即公正、可靠、忠诚、诚信和谨慎；----思想开明，即愿意考虑不同意见或观点；----善于交往，即灵活地与人交往；

----善于观察，即主动地认识周围环境和活动；----有感知力，即能了解和理解环境；----适应力强，即容易适应不同处境；----坚定不移，即对实现目标坚持不懈；

----明断，即能够根据逻辑推理和分析及时得出结论；

----自立，即能够在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用；

----坚忍不拔，即能够采取负责任的及合理的行动，即使这些行动可能是非常规的和有时可能导致分歧和冲突；

----与时俱进，即愿意学习，并力争获得更好的审核结果；----文化敏感，即善于观察和尊重受审核方的文化；

----协同力，即有效地与其他人互动，包括审核组成员和受审核方人员；----健康，即身体健康状况良好。

2.4.2 各级别审核员应按照下列原则进行工作----诚实正直：职业的基础

对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎应是最基本的。----公正表达：真实、准确地报告的义务 审核发现、审核结论和审核报告应真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。----职业素养：在审核中勤奋并具有判断力

审核员应珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其它相关方对自己的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。----保密性：信息安全

审核员应审慎使用和保护在审核过程中获得的信息。----独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础

审核员应独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中应保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。

----基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法

审核证据应是可证实的。由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此审核证据是建立在可获得的信息样本的基础上。抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。2.5知识和技能要求

各级别审核员知识和技能要求见附录A。2.6考核要求

2.6.1实习审核员申请人考试

实习审核员申请人应在申请注册前3年内通过CCAA统一组织的“基础知识”考试，以证实其满足本准则相应注册要求。2.6.2审核员申请人考试

审核员申请人应在申请注册前3年内通过CCAA统一组织的“审核知识与技能”考试，以证实其满足本准则相应注册要求。2.6.3 主任审核员申请人考试

主任审核员申请人应在申请注册前3年内通过CCAA统一组织的“管理理论知识与应用技能”考试，以证实其满足本准则相应注册要求。

2.6.4各级别审核员考试内容、范围和方式，详见相应考试大纲。2.7审核员行为规范要求 各级别审核员均应遵守CCAA审核员行为规范。所有申请人均应签署声明，承诺遵守行为规范：

----遵纪守法、敬业诚信、客观公正；----努力提高个人的专业能力和声誉；----帮助所管理的人员拓展其专业能力；----不承担本人不能胜任的任务；

----不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；

----不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和聘用单位的书面授权；

----不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它利益，也不应在知情时允许同事接受；

----不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息；----不以任何方式损害CCAA及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作；----不向受审核方提供相关咨询。2.8确认要求

2.8.1实习审核员和主任审核员无确认要求，但在CCAA有指定的专业发展活动时，应按要求完成。

2.8.2在注册证书有效期内，审核员应在每个注册提交一次完成下列活动的证明，表明其持续符合准则的相关要求：

a）至少完成1次相应认证领域管理体系审核；

b)完成至少20学时的继续教育，其中应至少包括10学时经CCAA确认的继续教育课程（1学时等于45分钟课程时间）； c）持续遵守行为规范要求；

d）已妥善解决任何针对其审核表现的投诉；

e）当CCAA有指定的专业发展活动时，已按要求完成。2.8.3审核员应保留完成确认的有关记录和证明，在CCAA有要求时提交CCAA。

2.8.4确认从注册次年开始实施，在注册日期的对应月份申报。注册当年无需确认。2.9再注册要求

2.9.1 各级别审核员应每3年进行一次再注册，以确保持续符合本准则相应注册级别的各项要求。

2.9.2 实习审核员再注册要求

a）注册证书到期前3个月内，向CCAA提出再注册申请； b）注册证书有效期内持续遵守审核员行为规范； c）已妥善解决任何针对其审核表现的投诉； d）完成CCAA指定的专业发展活动（适用时）。2.9.3 审核员再注册要求

a）注册证书到期前3个月内，向CCAA提出再注册申请； b）注册证书有效期内持续遵守审核员行为规范； c）已妥善解决任何针对其审核表现的投诉； d）完成CCAA指定专业发展活动（适用时）； e）完成历年的确认；

f）注册证书有效期内，完成至少4次相应认证领域完整体系审核或等效的部分体系审核；

g）当不能满足再注册的审核经历要求时，申请人应通过2.6.2规定的笔试。注：3次部分体系审核可视为1次完整体系审核。本注释仅适用于再注册时审核经历的计算

2.9.4主任审核员再注册要求

a）注册证书到期前3个月内，向CCAA提出再注册申请； b）注册证书有效期内持续遵守审核员行为规范； c)已妥善解决任何针对其审核表现的投诉； d）完成CCAA指定专业发展活动（适用时）。2.10见证与担保

2.10.1 实习审核员和主任审核员申请人无见证与担保要求。

2.10.2审核员申请人应由一名见证与担保人员对申请人实施现场审核见证并对申请人个人素质、审核技能和个人基本信息出具见证和担保意见。2.11机构推荐

2.11.1 实习审核员申请人无机构推荐要求。

2.11.2审核员和主任审核员申请人应由所在认证机构推荐，推荐机构应对申请人资格经历的真实性进行核实，并对申请人个人素质、知识与技能是否适合从事审核活动提出推荐意见。

第三章 注册决定与申诉、投诉处理3.1注册决定

CCAA考核人员根据评价考核过程中收集的信息形成评价考核结论，给出申请人是否适宜注册的意见。

CCAA注册管理人员对考核结论、注册意见进行审定，做出是否予以注册的决定。注册管理人员应未参与过对申请人的评价考核与培训。CCAA秘书长审核注册意见和注册决定，批准注册决定。3.2注册公告及注册证书

3.2.1 对批准注册/再注册的申请人，CCAA将予以公告并颁发/换发注册证书，证书有效期3年。对不予注册的申请人，CCAA将通知推荐机构或本人。3.2.2 CCAA秘书长负责批准注册公告和签发注册证书。3.2.3 注册公告包含下列信息：----注册人员姓名；

----注册领域（注册专业）；----注册级别和注册证书编号；----注册日期和/或有效期；----推荐机构名称。

3.2.4 注册证书包含下列信息：----CCAA的名称、标识；----注册准则信息；

----注册人员姓名和身份识别信息；----注册领域（注册专业）；----注册级别和注册证书编号；----注册（批准）日期和有效期。3.2.5 注册人员使用注册证书，应遵守CCAA《证书及标识使用规则》，在取得注册证书之前应签署《认证人员注册证书、标识使用承诺》。

3.2.6 CCAA拥有颁发的各类注册证书的所有权。注册人员资格被暂停期间和撤销后，不得使用相应证书。3.3注册时限

对于符合要求的注册申请，CCAA将在30个工作日内完成注册批准。因申报信息和资料不真实、不完整或不符合要求，造成注册过程延迟的时间，不计入注册时限。

3.4注册收费

CCAA依据《认证人员注册收费规则》收取注册费用，注册申请人和已注册人员应遵照规则缴纳相应费用。评价和注册过程一经开始，不论注册结果如何，注册费用将不予退还。

注：《认证人员注册收费规则》见CCAA网站。3.5申诉

3.5.1 CCAA依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理注册人员的申诉，包括：

----注册申请人或注册人员对CCAA做出的不予注册、资格处置等决定提出的申诉；

----投诉人因不同意CCAA的投诉处理决定提出的申诉。

3.5.2申诉应在相关决定做出后30天内，以书面形式向CCAA提交。

3.5.3 申诉人可从CCAA网站下载《申诉、投诉和争议处理程序规则》，CCAA也可应申诉人的请求提供该规则。3.6投诉

3.6.1 针对注册人员的投诉

CCAA依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理针对注册人员违反注册要求和行为规范的行为的投诉。3.6.2 针对CCAA的投诉

CCAA依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理针对CCAA工作人员在注册活动中违反工作程序和工作守则的行为的投诉，以及对CCAA的争议处理决定提出的投诉。

3.6.3 投诉人可从CCAA网站下载《申诉、投诉和争议处理程序规则》，CCAA也可应申请人的请求提供该规则。

第四章 监督与资格处置4.1推荐机构认证人员管理要求 4.1.1推荐机构应建立相应认证人员管理制度并有效实施。

4.1.2 推荐机构应将认证人员管理制度文件提交CCAA备案。其管理制度文件内容至少应包括：认证人员能力评价系统的建立与实施；认证人员现场见证活动的要求和实施；指定的见证评价人员和申请信息资料核实人员的评价、选择、培训与能力保持；认证人员培训的管理与实施等。

4.1.3推荐机构应对申请人资格经历的真实性进行核实，并对申请人个人素质、知识与技能是否适合从事审核活动进行评价，提出推荐意见。4.2 监督

4.2.1 CCAA将通过处理投诉、接受聘用机构和受审核方反馈及确认等方式收集信息，对各级别审核员持续保持其能力和个人素质以及遵守行为规范的情况进行监督。

4.2.2 CCAA将根据推荐机构申报资料情况、申投诉等外部信息，制定对推荐机构的监督计划；CCAA将根据监督中发现的问题，要求推荐机构采取必要的整改措施。

4.2.3 CCAA将采用资料审查与现场评价（必要时）相结合的方式，对认证机构人员管理能力和状况、过去和当前的业绩等进行监督。监督的方式：----通过国家认监委、认可机构及协会的联合检查了解机构的认证人员管理状况；----通过索要和调阅资料的方式查证认证机构人员状况、人员管理能力（包括人员管理数据库的使用）等；

----必要时，采取认证机构现场监督的方式，现场监督包括与推荐机构管理人员的沟通、人员管理实施情况的核查等；

----通过推荐机构对推荐申请人的认证活动及能力进行监督（如：认证档案的调阅、必要时的面谈等）。

4.2.4 CCAA对注册审核员进行信用管理，认证机构应按协会要求对审核员进行信用管理。4.3资格处置

4.3.1推荐机构应对申请人申报的有关资格经历的信息、资料的完整性和真实性负责。若推荐机构隐瞒申请人的虚假信息或提供误导性信息，推荐出现失实，造成严重后果的，CCAA将按照《注册人员资格处置规则》，对推荐机构的推荐资格进行处置。

4.3.2 见证与担保人员应认真负责，尽到核实、审查的责任。如见证结论与担保意见失实，造成严重后果的，CCAA将按照《注册人员资格处置规则》相关规定对见证与担保人员进行处置。

4.3.3 对违反行为规范、不满足注册要求的各级别审核员，经调查核实，CCAA将按照《注册人员资格处置规则》给予警告、暂停注册资格、降低注册级别，直至撤销注册资格的处置。

信息来源：中国认证认可协会

第三篇：新版管理体系审核员注册准则2015

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新版管理体系审核员注册准则发布

2015-03-09中国认证认可中国认证认可

CCAA-CCAA订阅号——认证认可领域，综合信息发布平台。

中国认证认可协会

管理体系审核员注册准则

第1版

文件编号：CCAA-101 发布日期：2015年3月6日

实施日期：2015年3月20日 ©版权2015-中国认证认可协会

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CCAA管理体系审核员注册准则

类别

本准则为中国认证认可协会（CCAA）认证人员注册规范类文件。本准则规定了中国认证认可协会管理体系审核员注册遵循的原则。

本准则经国家认证认可监督管理委员会（CNCA）备案，中国认证认可协会批准发布实施。批准

编制：CCAA 日期：2015年1月15日 批准：CCAA 日期：2015年3月6日 实施：CCAA 日期：2015年3月20日 信息

所有CCAA认证人员注册规范类文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CCAA文件是有效的版本。CCAA将在网站公布所有相关注册准则的最新版本。

关于CCAA管理体系审核员注册的更多信息，请与CCAA人员注册部联系。地址：北京市朝阳区朝外大街甲10号中认大厦 邮编：100020

网址：http://www.xiexiebang.com 版权

©版权2015-中国认证认可协会

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目次 前言 第一章总则 1.1 引言 1.2 适用范围 1.3引用文件 1.4术语与定义 1.5 注册级别 第二章注册要求 2.1总则 2.2 申请要求

2.3 申请人资格经历要求 2.4 个人素质和审核原则要求 2.5 知识和技能要求 2.6考核要求

2.7审核员行为规范要求 2.8确认要求 2.9 再注册要求 2.10见证与担保

2.11 机构推荐

第三章注册决定与申诉、投诉处理 3.1 注册决定

3.2 注册公告及注册证书 3.3注册时限 3.4注册收费 3.5申诉 3.6投诉

第四章监督与资格处置

4.1 推荐机构对认证人员管理要求 4.2 监督 4.3 资格处置 附录A

A.1质量管理体系审核员特定要求 A.2环境管理体系审核员特定要求

A.3职业健康安全管理体系审核员特定要求 A.4食品安全管理体系审核员特定要求 A.5危害分析与关键控制点（HACCP）体系审核员特定要求

A.6信息安全管理体系审核员特定要求

A.7信息技术服务管理体系审核员特定要求

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前言

中国认证认可协会（CCAA）是经国家认证认可监督管理委员会授权，依法从事认证人员认证(注册)的机构，开展管理体系审核员、产品认证检查员、服务认证审查员等的认证(注册)工作。CCAA是国际人员认证协会（IPC）的全权成员。

本准则依据《中华人民共和国认证认可条例》、国家质量监督检验检疫总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》（质检总局令第61号）制定，遵循了GB/T 27024-2014《合格评定人员认证机构通用要求》、ISO/IEC 17021:2011《合格评定管理体系审核认证机构的要求》和GB/T19011-2013《管理体系审核指南》有关要求。

CCAA 管理体系审核员注册仅表明注册人员具备了从事相应认证领域管理体系审核的个人素质、知识和技能。审核员是否具有相应认证领域专业范围特定专业能力，由聘用其执业的认证机构做出评定，以保证满足实施相应认证领域管理体系认证活动的需要。CCAA保证注册制度和评价过程的科学性、有效性和完整性，认证机构负有认证人员选择、聘用、监督的主体责任。

第一章 总则

1.1引言

1.1.1 本准则由中国认证认可协会（CCAA）制定，以此建立管理体系审核员国家注册制度，目的是确认管理体系审核员具备相应的个人素质、知识和技能，保证管理体系认证工作的质量。1.1.2 本准则采用了GB/T27024-2014《合格评定人员认证机构通用要求》规定的以能力为基础的人员评价考核方法，引用了GB/T19011-2013《管理体系审核指南》关于审核员能力的概念和水平提示，并结合ISO17021-2/3等标准的专业要求，规定了管理体系审核员的注册要求。1.1.3 CCAA管理体系审核员注册资格可证明注册人员：

通过了符合GB/T27024要求的能力考核和评价；

达到了GB/T19011和ISO 17021-2/3等标准规定的审核员应具备的个人素质、知识和技能要求，有能力完成相应认证领域管理体系审核或审核管理工作；

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获得了统一的认证人员资格注册证书。

1.1.4所有注册人员和申请人员除符合本准则要求外，还应遵守国家的有关法律、法规和规定。1.2适用范围

本准则适用领域范围见表1《管理体系认证审核员注册项目》，未列入此范围的其它管理体系审核员注册项目按相应的注册准则实施。

表1管理体系认证审核员注册项目

注册项目

质量管理体系审核员 环境管理体系审核员 职业健康安全管理体系审核员 食品安全管理体系审核员

危害分析与关键控制点（HACCP）体系审核员

信息安全管理体系审核员 信息技术服务管理体系审核员 1.3引用文件

审核员特定要求

附录A.1 附录A.2 附录A.3 附录A.4 附录A.5 附录A.6 附录A.7

GB/T27024-2014 《合格评定人员认证机构通用要求》

GB/T19011-2013 《管理体系审核指南》

ISO/IEC17021:2011《合格评定管理体系审核认证机构的要求》

ISO/IEC TS17021-2:2012《合格评定管理体系审核认证机构的要求第2部分环境管理体系审核及认证的能力要求》

ISO/IEC TS17021-3:2013《合格评定管理体系审核认证机构的要求第3部分质量管理体系审核与认证的能力要求》

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1.4术语与定义

本准则使用下列术语和定义，如果本准则中的术语和定义与相关标准中的有所不同，以本准则为准。1.4.1 审核

为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

注1：本准则中的审核仅指外部审核，包括“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行。

注2：当两个或两个以上不同领域的管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。注3：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方时，称为“联合审核”。1.4.2 审核准则

用于与审核证据进行比较的一组方针、程序或要求。1.4.3 审核员

经证实具有实施审核的个人素质和能力的人员。1.4.4 审核组

实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。注1：审核组中的一名审核员被指定作为审核组长。注2：审核组可包括实习审核员。1.4.5能力

经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。

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1.4.6高等教育经历

国家教育部门、人事部门及组织部门承认的高等教育学习经历。1.4.7完整体系审核

包含GB/T19011标准6.3至6.6条款所描述的所有步骤，以及相应管理体系审核依据标准所有条款要求的审核。1.4.8 CCAA考核人员

具有相关技术资格和人员资格，有能力实施CCAA规定的能力考核活动的CCAA工作人员。1.4.9CCAA注册管理人员

具有相关培训经历、工作经历和资格，熟悉CCAA注册准则和工作程序，负责注册过程控制与管理、认证人员注册资格审查及做出注册决定的CCAA工作人员。1.4.10见证与担保人员

具有良好的个人声誉和CCAA认证人员注册资格（不含实习注册资格），对申请人实施现场审核见证并对申请人个人素质、审核技能和个人基本信息出具见证和担保意见的人员。1.5注册级别

1.5.1 CCAA 管理体系审核员注册分为实习审核员、审核员和主任审核员三个级别。

实习审核员

根据本人申请，经CCAA考核评价，确认符合本准则相应注册要求并具备审核所必要的基本知识和技能的申请人，授予实习审核员资格。实习审核员可以作为审核组成员参与审核活动，但不能独立实施审核。

注：HACCP体系审核员注册不设实习级别，申请人应先取得食品安全管理体系（FSMS）审核员注册资格（含实习）。

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审核员

根据本人申请，聘用机构推荐，经CCAA考核评价，确认符合本准则相应注册要求，具备审核所需的知识和技能，并在实施审核活动方面有一定实践经验，能够独立完成审核的申请人，授予审核员资格。

主任审核员

根据本人申请，聘用机构推荐，经CCAA考核评价，确认符合本准则相应注册要求，具备管理体系审核所需的知识和技能，掌握相应认证领域管理基础理论，熟练应用管理工具，在认证认可行业具有突出贡献和成就的申请人，授予主任审核员资格。

1.5.2 CCAA管理体系审核员注册原则上遵循逐级晋升原则；主任审核员为自愿性申请项目。

1.5.3具有相应专业高级技术职称并满足以下条件之一的申请人，通过基础知识和审核知识与技能笔试，或综合面谈评价考核合格，可直接授予相应领域管理体系审核员资格。

---在相应领域从事专业工作15年以上；

---在相应领域管理理论和实践方面有突出成就（应具有省部级以上主管部门颁发的证明文件或推荐意见等）。

第二章 注册要求

2.1总则

管理体系审核员注册申请人应满足本章规定的通用要求，以及相应认证领域审核员注册特定要求，详见附录A。2.2申请要求

2.2.1 申请人应认真阅读CCAA管理体系审核员注册准则，了解各项注册要求。2.2.2 申请人应提供真实、完整的注册信息、资料。

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2.2.3 申请人应通过CCAA网站（http://www.xiexiebang.comCA批准的认证机构获得；境外的第三方审核经历，应从与我国有互认协议关系的认证机构获得；

b）第二方审核经历，应从CCAA承认的二方审核机构获得。

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2.3.5主任审核员注册申请人资格经历要求

a）取得相应领域审核员注册资格6年以上；

b）全面掌握管理体系认证的基础理论和专业技术知识,并在某一方面有较深入的研究，熟悉相关专业的专业理论知识；

c）取得一定数量的省部级以上科研技术成果，至少应包括：

1）作为主要起草者，参与制订国家标准2项以上或行业标准4项以上；

2）作为负责人完成1项以上或作为主要参与者完成2项以上国家、省部级或全国性认证认可行业组织的科研课题或项目；

3）在国家一级刊物发表论文2篇以上，或在行业核心刊物上发表论文4篇以上； 4）其他可以证明具备个人能力要求的文件和材料（必要时）。

注：标准参与者前5名为主要起草者，课题研究参与者前3名为主要参与者。2.4个人素质和审核原则要求

2.4.1各级别审核员应具备下列个人素质

----有道德，即公正、可靠、忠诚、诚信和谨慎；----思想开明，即愿意考虑不同意见或观点；----善于交往，即灵活地与人交往；

----善于观察，即主动地认识周围环境和活动；----有感知力，即能了解和理解环境；----适应力强，即容易适应不同处境；----坚定不移，即对实现目标坚持不懈；

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----明断，即能够根据逻辑推理和分析及时得出结论；

----自立，即能够在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用；

----坚忍不拔，即能够采取负责任的及合理的行动，即使这些行动可能是非常规的和有时可能导致分歧和冲突；

----与时俱进，即愿意学习，并力争获得更好的审核结果；----文化敏感，即善于观察和尊重受审核方的文化；

----协同力，即有效地与其他人互动，包括审核组成员和受审核方人员；----健康，即身体健康状况良好。2.4.2 各级别审核员应按照下列原则进行工作

----诚实正直：职业的基础

对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎应是最基本的。----公正表达：真实、准确地报告的义务

审核发现、审核结论和审核报告应真实和准确地反映审核活动。报告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。

----职业素养：在审核中勤奋并具有判断力

审核员应珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其它相关方对自己的信任。具有必要的能力是一个重要的因素。

----保密性：信息安全

审核员应审慎使用和保护在审核过程中获得的信息。----独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础

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审核员应独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中应保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。

----基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法

审核证据应是可证实的。由于审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此审核证据是建立在可获得的信息样本的基础上。抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关。2.5知识和技能要求

各级别审核员知识和技能要求见附录A。2.6考核要求

2.6.1实习审核员申请人考试

实习审核员申请人应在申请注册前3年内通过CCAA统一组织的“基础知识”考试，以证实其满足本准则相应注册要求。2.6.2审核员申请人考试

审核员申请人应在申请注册前3年内通过CCAA统一组织的“审核知识与技能”考试，以证实其满足本准则相应注册要求。2.6.3 主任审核员申请人考试

主任审核员申请人应在申请注册前3年内通过CCAA统一组织的“管理理论知识与应用技能”考试，以证实其满足本准则相应注册要求。

2.6.4各级别审核员考试内容、范围和方式，详见相应考试大纲。2.7审核员行为规范要求

各级别审核员均应遵守CCAA审核员行为规范。所有申请人均应签署声明，承诺遵守行为规范：

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----遵纪守法、敬业诚信、客观公正；----努力提高个人的专业能力和声誉；----帮助所管理的人员拓展其专业能力；----不承担本人不能胜任的任务；

----不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；

----不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和聘用单位的书面授权；

----不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其它利益，也不应在知情时允许同事接受；

----不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息；----不以任何方式损害CCAA及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作；

----不向受审核方提供相关咨询。2.8确认要求

2.8.1实习审核员和主任审核员无确认要求，但在CCAA有指定的专业发展活动时，应按要求完成。

2.8.2在注册证书有效期内，审核员应在每个注册提交一次完成下列活动的证明，表明其持续符合准则的相关要求：

a）至少完成1次相应认证领域管理体系审核；

b)完成至少20学时的继续教育，其中应至少包括10学时经CCAA确认的继续教育课程（1学时等于45分钟课程时间）；

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c）持续遵守行为规范要求；

d）已妥善解决任何针对其审核表现的投诉；

e）当CCAA有指定的专业发展活动时，已按要求完成。

2.8.3审核员应保留完成确认的有关记录和证明，在CCAA有要求时提交CCAA。

2.8.4确认从注册次年开始实施，在注册日期的对应月份申报。注册当年无需确认。2.9再注册要求

2.9.1 各级别审核员应每3年进行一次再注册，以确保持续符合本准则相应注册级别的各项要求。

2.9.2 实习审核员再注册要求

a）注册证书到期前3个月内，向CCAA提出再注册申请； b）注册证书有效期内持续遵守审核员行为规范； c）已妥善解决任何针对其审核表现的投诉； d）完成CCAA指定的专业发展活动（适用时）。

2.9.3 审核员再注册要求

a）注册证书到期前3个月内，向CCAA提出再注册申请； b）注册证书有效期内持续遵守审核员行为规范； c）已妥善解决任何针对其审核表现的投诉； d）完成CCAA指定专业发展活动（适用时）； e）完成历年的确认；

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f）注册证书有效期内，完成至少4次相应认证领域完整体系审核或等效的部分体系审核；

g）当不能满足再注册的审核经历要求时，申请人应通过2.6.2规定的笔试。注：3次部分体系审核可视为1次完整体系审核。本注释仅适用于再注册时审核经历的计算

2.9.4主任审核员再注册要求

a）注册证书到期前3个月内，向CCAA提出再注册申请； b）注册证书有效期内持续遵守审核员行为规范； c)已妥善解决任何针对其审核表现的投诉； d）完成CCAA指定专业发展活动（适用时）。2.10见证与担保

2.10.1 实习审核员和主任审核员申请人无见证与担保要求。

2.10.2审核员申请人应由一名见证与担保人员对申请人实施现场审核见证并对申请人个人素质、审核技能和个人基本信息出具见证和担保意见。2.11机构推荐

2.11.1 实习审核员申请人无机构推荐要求。

2.11.2审核员和主任审核员申请人应由所在认证机构推荐，推荐机构应对申请人资格经历的真实性进行核实，并对申请人个人素质、知识与技能是否适合从事审核活动提出推荐意见。

第三章 注册决定与申诉、投诉处理

3.1注册决定

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CCAA考核人员根据评价考核过程中收集的信息形成评价考核结论，给出申请人是否适宜注册的意见。

CCAA注册管理人员对考核结论、注册意见进行审定，做出是否予以注册的决定。注册管理人员应未参与过对申请人的评价考核与培训。

CCAA秘书长审核注册意见和注册决定，批准注册决定。3.2注册公告及注册证书

3.2.1 对批准注册/再注册的申请人，CCAA将予以公告并颁发/换发注册证书，证书有效期3年。对不予注册的申请人，CCAA将通知推荐机构或本人。3.2.2 CCAA秘书长负责批准注册公告和签发注册证书。3.2.3 注册公告包含下列信息：

----注册人员姓名；

----注册领域（注册专业）；----注册级别和注册证书编号；----注册日期和/或有效期；----推荐机构名称。3.2.4 注册证书包含下列信息：

----CCAA的名称、标识；----注册准则信息；

----注册人员姓名和身份识别信息；----注册领域（注册专业）；

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----注册级别和注册证书编号；----注册（批准）日期和有效期。

3.2.5 注册人员使用注册证书，应遵守CCAA《证书及标识使用规则》，在取得注册证书之前应签署《认证人员注册证书、标识使用承诺》。

3.2.6 CCAA拥有颁发的各类注册证书的所有权。注册人员资格被暂停期间和撤销后，不得使用相应证书。3.3注册时限

对于符合要求的注册申请，CCAA将在30个工作日内完成注册批准。因申报信息和资料不真实、不完整或不符合要求，造成注册过程延迟的时间，不计入注册时限。3.4注册收费

CCAA依据《认证人员注册收费规则》收取注册费用，注册申请人和已注册人员应遵照规则缴纳相应费用。评价和注册过程一经开始，不论注册结果如何，注册费用将不予退还。

注：《认证人员注册收费规则》见CCAA网站。3.5申诉

3.5.1 CCAA依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理注册人员的申诉，包括：

----注册申请人或注册人员对CCAA做出的不予注册、资格处置等决定提出的申诉；----投诉人因不同意CCAA的投诉处理决定提出的申诉。3.5.2申诉应在相关决定做出后30天内，以书面形式向CCAA提交。

3.5.3 申诉人可从CCAA网站下载《申诉、投诉和争议处理程序规则》，CCAA也可应申诉人的请求提供该规则。3.6投诉

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3.6.1 针对注册人员的投诉

CCAA依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理针对注册人员违反注册要求和行为规范的行为的投诉。3.6.2 针对CCAA的投诉

CCAA依据《申诉、投诉和争议处理程序规则》，处理针对CCAA工作人员在注册活动中违反工作程序和工作守则的行为的投诉，以及对CCAA的争议处理决定提出的投诉。

3.6.3 投诉人可从CCAA网站下载《申诉、投诉和争议处理程序规则》，CCAA也可应申请人的请求提供该规则。

第四章 监督与资格处置

4.1推荐机构认证人员管理要求

4.1.1推荐机构应建立相应认证人员管理制度并有效实施。

4.1.2 推荐机构应将认证人员管理制度文件提交CCAA备案。其管理制度文件内容至少应包括：认证人员能力评价系统的建立与实施；认证人员现场见证活动的要求和实施；指定的见证评价人员和申请信息资料核实人员的评价、选择、培训与能力保持；认证人员培训的管理与实施等。4.1.3推荐机构应对申请人资格经历的真实性进行核实，并对申请人个人素质、知识与技能是否适合从事审核活动进行评价，提出推荐意见。4.2 监督

4.2.1 CCAA将通过处理投诉、接受聘用机构和受审核方反馈及确认等方式收集信息，对各级别审核员持续保持其能力和个人素质以及遵守行为规范的情况进行监督。

4.2.2 CCAA将根据推荐机构申报资料情况、申投诉等外部信息，制定对推荐机构的监督计划；CCAA将根据监督中发现的问题，要求推荐机构采取必要的整改措施。

4.2.3 CCAA将采用资料审查与现场评价（必要时）相结合的方式，对认证机构人员管理能力和状况、过去和当前的业绩等进行监督。监督的方式：

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----通过国家认监委、认可机构及协会的联合检查了解机构的认证人员管理状况；----通过索要和调阅资料的方式查证认证机构人员状况、人员管理能力（包括人员管理数据库的使用）等；

----必要时，采取认证机构现场监督的方式，现场监督包括与推荐机构管理人员的沟通、人员管理实施情况的核查等；

----通过推荐机构对推荐申请人的认证活动及能力进行监督（如：认证档案的调阅、必要时的面谈等）。

4.2.4 CCAA对注册审核员进行信用管理，认证机构应按协会要求对审核员进行信用管理。4.3资格处置

4.3.1推荐机构应对申请人申报的有关资格经历的信息、资料的完整性和真实性负责。若推荐机构隐瞒申请人的虚假信息或提供误导性信息，推荐出现失实，造成严重后果的，CCAA将按照《注册人员资格处置规则》，对推荐机构的推荐资格进行处置。

4.3.2 见证与担保人员应认真负责，尽到核实、审查的责任。如见证结论与担保意见失实，造成严重后果的，CCAA将按照《注册人员资格处置规则》相关规定对见证与担保人员进行处置。4.3.3 对违反行为规范、不满足注册要求的各级别审核员，经调查核实，CCAA将按照《注册人员资格处置规则》给予警告、暂停注册资格、降低注册级别，直至撤销注册资格的处置。

第四篇：环境管理体系国家注册审核员审核知识部分考试题

（与打印出）

环境管理体系国家注册审核员审核知识部分考试题

一、单项选择题

1.某电镀厂的审核准则包括：（）

A.ISO14001标准

B.组织的运行控制程序

C.污水综合排放标准

D.以上全是

2.判定不合格的审核准则是：（）

A.A ISO14001标准

B．适用法律、法规和其他要求

C．受审核方的环境管理体系文件

D．A+B+C

3.确定环境管理体系审核范围时可以考虑以下方面：（）

A.组织的管理权限和产品范围

B.组织的活动范围和现场区域

C.组织自己确定的区域

D.A+B

4.“将收集到的审核证据与审核准则进行比较所得到的评价结果”是：（A.审核证据

B.审核发现

C.审核结论

D.观察结果

5.首次会议的主要目的是：（）

A.为审核制定计划

B.介绍审核组成员以及实施审核所采用的方法和程序

C.确定实施审核所需的资源和审核人数

D.以上全部都是

6.审核的委托方可以是：（）

A.受审核方自己

B.受审核方的上级公司

C.认证机构

D.A+B+C

7．确定环境管理体系审核范围时可以考虑以下方面：（）

E.组织的管理权限和产品范围

F.组织的活动范围和现场区域

G.组织自己确定的区域

H.A+B

8.审核的目的由谁来确定：（）

A.审核委托方

B.审核组长

C.受审核方

D.审核组

9．审核中不能独立进行审核工作的审核组成员为：（）

A.审核组长

B.专业审核员

C.实习审核员

D.级别审核员）1

10．可以以合理的理由申请更换审核组具体成员的组织包括：（）

A.审核委托方和受审核方

B.审核组长

C.A和B都可以

D.A和B都不可以

11．在现场审核活动前应当评审受审核方的文件，其主要目的是：（）

A.评审文件与审核准则的符合性

B.评价是否可以进行第一阶段现场审核

C.评价申请资料是否完整

D.评价申请资料是否有效

12.一次审核结束的标志是：（）

A.末次会议

B.审核组长向审核委托方提交审核报告并被批准

C.认证机构批准注册

D.认证机构向受审核方颁发认证证书

13.审核报告的所有权归谁所有：（）

A.审核委托方

B.审核组长

C.受审核方

D.受审核方的上级主管机构

14.末次会议应当由谁主持：（）

A.审核委托方负责人

B.审核组长

C.受审核方负责人

D.双方协商确定或共同主持

15.审核员的能力通常包括：（）

A.个人素质

B.有关环境的特定知识

C.有关环境的特定的技能

D.上述全部

二、多项选择题

1．审核准则可以包括：（）

A.ISO14001标准

B.组织的运行控制程序

C.组织的环境方针

D.环境方面的法律法规

2．审核证据可以包括：（）

A.环保局关于组织超标排放的罚款通知书。

B.组织污水排放口的监测数据

C.周围居民的投诉和抱怨

D.企业周围有部分农田麦苗死亡但责任尚未确定的事实。

3．审核准则可以包括：（）

A.ISO14001标准

B.组织的运行控制程序

C.组织的环境方针

D.环境方面的法律法规

4．审核范围通常包括：（）

A.组织的实际位置

B.组织单元

C.组织的活动和过程

D.所覆盖的时期

E.组织的供方和合同方

5．审核中收集做为审核证据信息的方法包括：（）

A.面谈

B.对活动的观察

C.文件评审

D.携带仪器现场监测

三、判断题

1.审核证据既可以是定性的也可以是定量的。

2.GB/T19011-2003是等同采用ISO19011-2003，属于强制性国家标准。

3.受审核方为审核组指派的向导不得为审核员收集的不符合信息做出澄清。

4.当地环境监测中心站依法对受审核方所做的污水环境监测报告不能作为审核证据。

5.审核计划一经批准就不得再修改，否则会影响审核正常进行。

6.由审核组长在末次会议上宣布认证结论。

7.GB/T19011-2003标准只适用于第三方审核，不适用于组织内审。

8.受审核方对审核员的提问所做的口头回答均可以作为审核证据。

9.实习审核员不是审核组正式成员。

10.审核组必须由两名或两名以上正式成员组成。

四、简答题

1.确定审核范围应考虑哪些因素

2.决定审核组的规模和组成时，应当考虑哪些因素？

3.向导的职责是什么？

五、阐述题

1.审核员的个人素质有哪些要求？

2．第一阶段和第二阶段审核的重点分别是什么？

六、案例分析题

1．审核员张工在热处理车间进行审核时观察到，该车间金属件的热处理装置是使用液化气作为燃料的，张工追踪至在车间外的液化气站房，发现消防器材配备合理，通风装置运行正常。张工索要可燃气体报警器的检定证书时，车间负责人说：可燃气体报警器没有检定，因为是新购置的，买来时有出厂合格证，所以买来就安装上了，肯定没有问题。

2.审核员张工在企业向导的陪同下去装配车间审核，在车间的厂房外面发现露天存放大量建筑垃圾，随地都是，残土没有任何覆盖物，被风吹起引起扬尘。陪同人员介绍说：是厂房上个月进行了改建，建筑垃圾是招标来的建筑公司丢弃的，他们没来得及清运走。张工让基建办的负责人把施工合同拿来查阅，发现甲方并未规定由建筑公司负责建筑垃圾的清运。

3.审核员张工又来到机加车间进行审核，发现车间过道边上放有两只金属垃圾桶，上面分别标注危险废弃物和可回收废弃物。现场还贴有作业文件Q/EMS-26“废弃物管理方法”，但张工打开可回收废弃物垃圾桶时，发现里面除金属废屑外还有很多含油抹布。但按“废弃物管理方法”规定，含油抹布应放入危险废物桶内，以便统一处置。

4.审核员来到锅炉房进行审核，在锅炉房外观察烟囱时发现常有黑烟冒出，便问锅炉房负责人锅炉烟尘是否监测过，锅炉房负责人说：我们每季度都请当地环保监测中心来工厂监测，上个星期刚监测完并出具了委托监测报告。审核员发现其中黑度超标。锅炉房负责人说：每次报告送来都放办公室文件柜中，还真没仔细看。

5.公司根据冲压车间作业时引起厂界噪声超标问题制定了整改方案，方案要求冲压车间作业时将门窗关闭，冲压设备间加设隔音板，车间内墙还粘贴了吸音材料。但整改方案实施完成后再次监测，厂界噪声仍超标。审核员查阅了公司关于改进冲压车间噪声超标方案时发现，该方案中只有整改措施、实施进度和责任人，但没有规定厂界噪声降低的具体指标值。

第五篇：质量管理体系审核员注册准则

中国认证人员与培训机构国家认可委员会

质量管理体系审核员注册准则

©版权中国认证人员与培训机构国家认可委员会 发布日期：2004年10月26日 CNAT-108

中国认证人员与培训机构国家认可委员会（CNAT）质量管理体系审核员注册准则版本：2 质量管理体系审核员注册准则 类别 本准则为CNAT规范类文件。CNAT准则规定了CNAT在运作审核员注册和培训认可项目时应遵循的原则，并完全覆盖IATCA相应准则要求。这些准则是CNAT接受IATCA 多边互认协议（MLA）评审所依据的主要标准。CNAT于1998年首批签署了 IATCA-QMS审核员培训认可和注册两项 MLA协议，2004年又首批将协议范围扩展到IATCA-EMS审核员培训认可和注册。CNAT的运作过程经同行评审确认完全满足IATCA相关准则的所有要求。本准则经CNAT批准发布。批准 版本：CNAT 前言 本质量管理体系（QMS）审核员注册准则由CNAT根据国际审核员培训与注册协会（IATCA）《质量管理体系审核员准则》[PL-03-019(R2)]制定，完全覆盖IATCA准则的所有要求，目的是为质量管理体系审核员注册提供一个通用的基础。制定本准则时参考了GB/T 19011-2003标准《质量和（或）环境管理体系审核指南》，考虑了中国的国情，以及企业、认证认可机构和政府法律法规的要求。本准则是注册为CNAT-IATCA QMS级别审核员的基础依据。CNAT满足IATCA对审核员注册机构的下列要求，于1998年首批签署了IATCA-QMS审核员培训认可和注册互认协议（MLA），有权授予IATCA承认的审核员注册资格。1 IATCA成员； 2 运作审核员注册项目； 3 使用可接受的程序验证注册申请者的申请； 4 运作其注册项目时符合适用的管理控制过程，例如在有关ISO/IEC导则、其他类似可接受的国际标准和IATCA规章、谅解备忘录（MoU）、多边互认协议（MLA）中规定的过程； 5 已成功地通过同行评审，证明其作为审核员注册机构满足成为IATCA MLA成员的要求； 6 作为审核员注册机构已经签署IATCA MLA； 7 表明其持续满足准则要求。IATCA承认的两个QMS审核员级别是IATCA QMS审核员级别和IATCA QMS高级审核员级别。CNAT 作为IATCA-MLA成员，在注册满足IATCA要求的审核员时，有权使用IATCA缩写标志。所有IATCA成员均承认被授予IATCA级别审核员注册资格的审核员具有根据他们的注册级别从事审核或领导审核组的能力。这种认可将使审核员不必寻求多方注册。CNAT-IATCA级别审核员的注册仅仅表明个人从事审核的能力。CNAT-IATCA注册制度不对个人可能具备的技术能力范围加以确认。对审核员在审核一个具体组织时其是否具有审核的技术环境所需要的知识和理解力的确认，应仍由负责审核过程管理的有关各方负责。所有CNAT文件都用中文发布。标有最近发布日期的中文版CNAT文件是有效的版本。CNAT秘书处将在网站www.xiexiebang.comAT-108

中国认证人员与培训机构国家认可委员会（CNAT）质量管理体系审核员注册准则版本：2 过渡期 本准则替代了CNAT-108《质量管理体系审核员注册准则（用于本准则。本准则中还使用下列定义： a)完整的QMS审核： 覆盖 GB/T19011-2003标准中6.3至6.6条款所描述的全部审核过程，并包括GB/T 19001-2000标准或等同的QMS替代标准中所有方面的审核。注1：此定义比 GB/T19011-2003标准（表1的）注5中的所描述的完整审核更为全面。注2：对GB/T 19001-2000标准 要求，可导致暂停或取消注册资格： a)遵纪守法、敬业诚信、科学公正； b)努力提高审核技能和信誉； c)帮助其所管理的人员提高管理水平、专业和审核技能；

d)保持审慎态度，不承担本人不具备能力的审核； f)不介入冲突或利益竞争，向委托方或聘用机构报告任何可能影响其公正判断的关系；

e)除非经受审核方和审核机构书面授权或有法律要求，不讨论或透露任何有关审核的信息； f)不接受受审核方及其工作人员或任何相关方的回扣、佣金、礼品或其他任何形式的好处，也不应在知情时允许同事接受；

g)根据可验证的审核证据公正地表述审核发现，不有意传播任何错误的或易产生误解的信息，以防影响审核或审核员注册过程的信誉；

h)在任何情况下，不损害CNAT和审核员注册过程的声誉，对违背本行为准则的情况而进行的调查给予充分的合作。

。区的教育经历，该经历应经公证 注：2.在任何情况下，申请人都应提供所声明的教育经历的书面证明。2.3 工作经历 2.3.1具有大学本科（含）以上学历的申请人应具有至少4年全日制（或累计相当于4年全日制的兼职）工作经历，具有大专学历的申请人应具有至少5年全日制（或累计相当于5年全日制的兼职）工作经历。该工作经历应在负有判定责任、解决问题和与其他管理者或专业人员、同行及顾客进行沟通的技术、专业或管理岗位上获得。

2.3.2 申请人应提交工作经历的书面证明。证明中应提供申请人从事的工作职责、岗位、级别和报告的级别。2.4 质量经历 2.4.1申请人在全部工作经历中应具有至少2年与质量有关领域的经历。

2.4.2 适宜的质量经历包括质量管理体系（QMS）的实施、运作和/或审核。这些经历应提供申请人有效地审核此类质量管理体系所需的实际知识，而且这些经历必须是在初次申请审核员注册前5年内获得的。2.5 审核员培训 2.5.1申请人应成功地完成经批准的CNAT-IATCA QMS审核员培训课程并且通过经批准的考试。2.5.2初次申请注册为审核员级别时，培训应是在申请注册前3年内获得的。2.5.3 如果申请人能够证明其在审核员培训至提交申请期间，一直从事质量管理体系的审核或实施工作，同时完成了满足注册保持要求的相应水平的持续专业发展活动，则对申请人3年内获得培训的期限可延长一年。

2.6 审核员级别审核经历要求

2.6.1 审核员级别申请人应作为实习审核员参加了至少4次完整的QMS审核，具有至少20天的审核经历，其中有至少10天的现场审核经历。这些审核经历应在申请前3年内获得。审核过程的所有阶段（见 GB/T19011-2003中的规定）应在一次完整审核，或在最终包括所有管理体系标准条款的多次部分审核中被见证。见证可以在一次或多次审核中由一名或多名见证人实施。

2.6.2 见证人应是CNAT QMS高级审核员或那些经CNAT确认具有同等能力的人员。CNAT-IATCA 2.6.3 见证人应完成审核表现报告，以证实申请人具有令人满意的表现。报告由申请人负责提交CNAT。2.6.4 被见证的审核应覆盖整个管理体系以及审核过程的所有阶段，并足以使见证人

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中国认证人员与培训机构国家认可委员会（CNAT）质量管理体系审核员注册准则版本：2 判定申请人具有： a)审核GB/T 19001-2000标准或等同的QMS替代标准的所有方面的能力；

b)实施完整QMS审核的能力； c)本文件1.4条款中规定的个人素质。2.6.5 审核员级别申请人审核表现报告至少应对申请人在以下方面的表现进行评价： a)审核标准（GB/T19001或其替代标准）的知识；

b)有效进行文件评审的能力； c)现场审核过程中知识和技能的应用；

d)解释审核标准（GB/T19001或其替代标准）应用于受审核方业务的能力；

e)与受审核方以及审核组其他成员进行有效沟通的能力； f)形成审核发现和准备审核报告的能力； g)本文件1.4条款中规定的个人素质； h)申请人是否适宜审核员级别注册的说明。2.7高级审核员级别审核经历要求 2.7.1高级审核员级别申请人应作为实习审核组长参加至少3次完整的QMS审核，并且具有至少15天领导审核组的审核经历，其中至少有10天的现场审核经历。2.7.2 这些审核经历应在申请前2年内获得。实习审核组长经历应在QMS高级审核员或那些经CNAT确认具有同等能力的人员的指导下获得。指导应包括对至少一次完整审核过程中所有条款的见证。2.7.3 见证人应完成审核表现报告，以证实申请人具有令人满意的表现。报告由申请人负责提交CNAT。2.7.4 见证人应是CNAT QMS高级审核员或那些经CNAT确认具有同等能力的人员。2.7.5 被见证的审核应覆盖整个管理体系以及审核过程的所有阶段，并足以使见证人判定申请人能有效地：

a)策划审核以及有效利用各项资源； b)管理审核和领导审核组； c)与委托方和受审核方沟通； d)准备审核报告。2.7.6 高级审核员级别申请人审核表现报告至少应对申请人在以下方面的表现进行评价：

a)策划审核过程（包括审核所需资源）的能力；

b)使受审核方感到满意的、对现场审核的管理能力； c)有效管理审核组的能力； d)对受审核方管理过程的理解能力；

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中国认证人员与培训机构国家认可委员会（CNAT）质量管理体系审核员注册准则版本：2 e)就审核发现进行沟通以及准备审核报告的能力；

f)申请人是否适宜高级审核员级别注册的说明。

2.8见证人完成审核表现报告的职责 2.8.1被指派对级别审核员申请人的表现进行见证的见证人负有以下职责：

a)识别在评价申请人表现过程中任何潜在的利益冲突，并就此与申请人、申请人的聘用机构（适用时）及见证人的指派机构（适用时）进行沟通； b)保证能提供公正的审核表现报告； c)对审核实施见证，综合使用评审有关文件、观察以及与申请人交谈等方式，对申请人能否胜任本准则2.6.4或2.7.5条款规定的能力进行评价；

d)按照CNAT要求的格式，完成每次审核见证的审核表现报告； 在履行上述责任时，见证人：

e)可以是也可以不是审核组成员，但在任何情况下，其工作重点应放在对申请人表现的评价上； f)应遵守CNAT审核员行为准则； g)应只对实际见证到的申请人的能力进行评价； h)可在审核现场外完成对文件评审和审核报告活动的评价。2.9 用于注册的合格审核 2.9.1 审核应在具有自身的管理结构并能对产品生产或服务提供实施全部管理职能的运营机构或业务单位中进行。2.9.2 只有独立的审核才能满足对QMS审核经历的要求。审核员和审核员的聘用机构应具有独立于被审核组织的管理和运行机制。可接受的审核举例如下：

a)总部对其工厂或分部的审核；

b)一个分部或工厂对另一个分部或工厂的审核； c)顾客组织对供方的审核； d)务单位获得。2.9.6 现场审核包括首、末次会议和符合性审核阶段，但不包括策划、文件评审和审核报告准备，即使这些工作是在受审核方所在地进行的。2.9.7 每次审核的详细情况和描述均应填写到审核记录表中。详细情况应包括足以使CNAT对该次审核进行查验的受审核方的信息。

2.10 个人声明 2.10.1所有初次注册和再注册的申请人均应签署一份声明，表明他们同意遵守CNAT审核员行为准则。2.11 注册保持 2.11.1 再注册的基本要求 2.11.1.1 所有注册的级别审核员应定期进行再注册。初次注册和再注册之间的间隔是3年。再注册的每位申请人应保持一份审核经历记录，审核经历记录的内容包括每次审核的情况和专业发展情况。用于再注册的相邻2次审核之间的间隔不能超过18个月，并由CNAT以适当的方式查验。因特殊原因不能按期再注册的，经本人申请、CNAT批准可以延迟再注册，但延迟不得超过半年。2.11.2 审核员级别注册保持的审核经历要求 2.11.2.1 审核员级别再注册时，应提交文件表明其作为审核组成员完成了至少5次完整的管理体系审核（或有一些部分体系的审核经历最终等同于5次完整的审核）或已获得等同的审核经历。所有审核均应按照 GB/T19011-2003标准所阐明的原则和规范进行。2.11.3高级审核员级别注册保持的审核经历要求 2.11.3.1 高级审核员级别再注册时，应提交文件表明其完成了至少5次完整的管理体系审核（或有一些部分体系的审核经历最终等同于5次完整的审核），并在这些审核中至少担任了2次审核组长。2.11.4 持续专业发展 2.11.4.1所有注册的级别审核员在3年再注册期内，每年至少应完成15小时可接受的持续专业发展。专业发展的证实材料应以适当的方式验证，并在申请再注册时提交。2.11.4.2在选择适当的专业发展时，审核员需要考虑个人的优势和弱势，并识别出个人需提高的领域。专业发展活动主要应集中于质量原理和实践，以及审核技能的改进。________________________ 发布日期：2004年10月26日 CNAT-108

中国认证人员与培训机构国家认可委员会（CNAT）质量管理体系审核员注册准则版本：2 发布日期：2004年10月26日

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