第一篇：房地产开发企业工程项目建设内控管理制度汇
房地产开发企业工程项目建设内控
管理制度汇编
2011年10月/ 65
目
录
01、工程项目重大事项集体审议制度„„„„„„„„„02、岗位职责„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„6 03、工程项目中介机构比选委托制度„„„„„„„„„
04、工程项目和大宗物资招标采购管理制度„„„„„
„17 05、工程变更管理制度„„„„„„„„„„„„„„
„23 06、工程现场签证管理制度„„„„„„„„„„„„
„32 07、工程项目设计管理制度„„„„„„„„„„„„
„35 08、工程合同管理制度„„„„„„„„„„„„„„
„42 09、经济合同管理制度„„„„„„„„„„„„„
„„46
10、现场监理管理办法„„„„„„„„„„„„
„„50
11、工程项目建设资金使用管理制度„„„„„„
„„54
12、工程竣工决算（结算）管理制度„„„„„„
„„57
13、政府性投资项目财务决算管理制度„„„„„
„„60
14、工程项目竣工档案管理制度„„„„„„„„
„„63
15、工程项目交付后评估制度„„„„„„„„„
„„80
16、工程项目竣工质量验收管理制度„„„„„„
„„„„83
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工程项目重大事项集体审议制度
1、总则
为进一步规范公司工程项目开发建设的投资、决策、管理行为，实现科学决策、民主决策，防范决策风险，根据省、市、区有关规定，结合本公司实际，特制定本制度。
2、基本原则
2.1、依法决策原则。遵循国家地方基本建设相关法律法规，确保决策内容合法、决策程序合规。
2.2、科学决策原则。加强工程项目决策的前期调研论证和综合评估，增强决策的科学性，有效防范决策风险。
2.3、集体决策原则。根据职责、权限和议事规则，对工程项目建设过程中的重大事项进行集体讨论和研究。坚持民主集中制，按照少数服从多数的原则作出决定。
3、对象范围
工程项目重大事项，主要指新项目投资、项目设计发包、项目施工发包、工程变更、工程款拨付、合同管理等涉及工程大额投资的相关决策事项。
4、权限设定
4.1、公司成立工程项目建设领导小组，由公司总经理任组长，成员由副总经理、总工程师、工程部经理、财务部经理等组成。工程项目建设领导小组根据工作内容不同，下设四个工作小组，分别为工程设计审查小组、工程变更审查小组、工程招标审查小组、资金拨付审查
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小组，四个工作小组组长均应为公司工程项目建设领导小组的成员。
4.2、公司工程项目建设领导小组负责组织协调公司所有工程项目建设全过程的相关决策管理工作。在工程项目开发建设过程中根据项目实际情况，对需要公司集体研究的重大事项进行专题审议，包括但不限于新投资项目可行性研究、设计发包审议、项目规划方案审议、工程招标方案审议、工程变更审议、合同变更审议、调整资金拨付计划、工程项目奖惩兑现、工程交付后评估、工程管理重大制度拟订等工作。
5、基本程序
5.1、工程项目重大事项提交会议集体决策前应当认真调查研究，经过必要的研究论证程序。项目开发建设过程中各项业务的主办部门会同工程项目建设领导小组的相应工作小组，组织相应专业技术力量进行专题论证，有必要的邀请外部专家听取意见，并形成书面材料。
5.2、工程项目建设领导小组决策事项应当提前告知所有参与决策人员，并为所有参与人员提供相关材料。必要时，可事先听取反馈意见。
5.3、工程项目建设领导小组决策会议超过三分之二以上人数方可召开。工程项目建设领导小组应当以会议的形式进行充分讨论，会议主持人视讨论情况决定可否进入表决程序。会议对议题实行逐项表决，赞成票数超过应到会人数的半数即为通过。如持赞成意见和反对意见的人数接近时，可暂缓表决，待下次会议另议。
5.4、紧急情况下由个人或少数人临时决定的，应在事后及时向公司工程项目建设领导小组报告。临时决定人应当对决策情况负责，公司工程项目建设领导小组应当在事后按程序予以追认。
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5.5、工程项目建设领导小组会议的时间、议程、参与人及其意见、结论等会议内容，应当完整详细记录形成会议纪要并存档备查。
6、监督检查
6.1、建立工程项目开发建设重大事项决策的利益公开、利益回避制度。逐步建立决策的考核评价和后评估制度，健全决策失误纠错改错机制。
6.2、公司依照《国有企业领导人廉洁从业若干规定》的相关要求，结合年度考核对本制度的执行情况进行监督检查。
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岗 位 职 责
1、土建施工员岗位职责
1.1、负责对其所承担项目的土建工程管理工作，严格按照国家施工规范、规程和规定，以及设计图纸、施工组织设计对工程实施质量监督和技术管理。负责协调好施工单位、监理单位的工作关系，发现问题在当天内处理或向上级反映，请示解决。
1.2、审核施工单位提供的施工组织设计方案和施工技术措施，并提出合理建议。及时办理职责范围内的工程现场签证、工程变更联系单的流转和审核工作。
1.3、做好重要部位的技术复查工作，参与单位工程各分部分项的质量验收和评级工作，跟踪管理关键工序的施工，参与隐蔽工程的验收和签证。
1.4、对进入施工现场的各种原材料进行检查，严格按照相关招投标文件确定的品牌、规格、数量、质量等级等要素进行核查。督促施工单位按规范抽样检验，不合格的不准进场、不得使用。监督监理单位安排施工单位做好沉降观测点，并对施工单位的沉降观测进行抽查。
1.5、会同设计、监理、勘察等部门参加中间验收、竣工验收及质量评定工作。配合预决算人员做好工程结算工作，督促施工单位及时整理归档竣工资料。
1.6、每日巡查分管工程的质量、进度、安全文明生产，写好施工日记。认真审核施工单位送审的施工组织方案、施工进度计划表和工程量报表。
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1.7、积极学习新技术、新材料、新工艺，根据项目进展情况，提出技术可行、造价经济的合理化建议。
1.8、接到部门领导交办的其他工作任务，立即开展工作，在要求完成的时间内及时保质保量完成任务。
2、安装施工员岗位职责
2.1、负责对其所承担项目的安装工程管理工作，严格按照国家的施工规范、规程和规定，以及设计图纸、施工组织设计对安装工程实施质量监督和技术管理。负责协调好安装单位、监理单位的工作关系，发现问题在当天内处理或向上级反映，请示解决。
2.2、熟悉施工图纸、联系单，参加图纸会审和技术交底，掌握主材型号、设备型号、数量，熟悉管线走向、安装形式。
2.3、按照安装规范，督促安装单位做好预埋工作，不影响土建施工，预留预埋位臵准确。有序安排好材料、设备的物资供应计划。
2.4、认真检查主要材料的数量、规格和质量等级，发现不合格的要当即责令退场，并及时向领导汇报。验收须认真仔细，发现问题应当即指正，提出处理要求，责令限期整改。
2.5、每日巡查分管安装工程的质量、进度、安全文明生产，写好施工日记。认真审核施工单位送审的施工组织方案、施工进度计划表和工程量报表。每月及时做好水电费汇总复核工作。
2.6、各单体工程安装质量要确保全部合格，争取优良。对分管工程的各项原始记录和技术资料要及时整理，会同土建施工员做好工程质量验收、竣工资料审核和工程现场签证工作。
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2.7、接到部门领导交办的其他工作任务，必须立即开展工作，在要求完成的时间内及时保质保量完成任务。
3、总师办技术管理岗位职责
3.1、参与分管项目的方案设计的招标、会审工作，根据新技术、新规范要求，积极参与初步设计的优化设计，施工图设计的完善等工作。通过优化设计，实现对项目概算、预算、决算的有效控制。
3.2、负责组织设计交底和图纸会审工作，并审核图纸会审纪要。承担工程的技术管理，严格按照设计、施工规范审查各个阶段的图纸，会同其它专业技术人员对项目各专业的图纸质量进行全面的协调与控制。
3.3、掌握工程动态，及时处理或报告工程中需要协调的技术问题，负责就图纸协调设计单位、施工单位和监理单位。
3.4、定期与工程部到项目现场进行质量巡查，发现问题与工程部沟通，必要时向上级主管反映。
3.5、负责工程设计变更联系单的起草和流转，及时签复工程变更联系单，涉及工程造价调整的应征询预算人员的意见。
3.6、协助做好工程成本管理，牵头做好工程项目的合同管理。
3.7、接到部门领导交办的其他工作任务，必须立即开展工作，在要求完成的时间内及时保质保量完成任务。
4、预算员岗位职责
4.1、严格按有关规定及合同、招投标文件、工程量清单、工程变更联系单等进行工程造价管理工作。严格按规定做好预决算工作，认真
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审核施工单位报送的工程量、工程款，严格控制工程造价。
4.2、负责工程建设中有关工程成本的核算、测算、控制工作，作好工程成本的动态管理，并及时报相关部门。
4.3、参与单位工程设计交底，图纸会审，参与工程招投标工作。认真审查代理公司编制的工程量清单、施工单位报送的单位工程结算书。工程决算完成内审后，及时报送审计部门批复，并会同工程部做好施工单位工程款结算工作。
4.4、做好预决算统计工作，设臵工程成本预算动态管理台账，及时上报工程成本动态统计报表。
4.5、及时了解各种材料的市场价格信息、详细资料，掌握市场动态，并做好其它与预决算有关的资料收集及建档工作。
4.6、做好决算成本、预决算管理的分析工作，参与项目竣工后成本评估工作。
4.7、接到部门领导交办的其他工作任务，必须立即开展工作，在要求完成的时间内及时保质保量完成任务。
5、前期员岗位职责
5.1、根据公司建设计划做好项目的征迁工作，申领征迁许可证，动态跟进项目征迁工作进度，及时办理建设用地规划许可证、土地证。
5.2、协助做好施工前的“三通一平”，负责项目施工用水、施工用电的申请和安装工作，负责办理竣工项目水、电、煤气等开户手续。
5.3、按基本建设程序办理建设项目的报批手续，依法缴纳各类规费、配套费,及时申领建设工程规划许可证、建设工程施工许可证等。
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5.4、及时取得项目立项批复，配合总师办做好项目方案设计、初步设计以及交评、环评等专项的评审工作，及时联系政府职能部门签复意见，并做好批复的催办工作。
5.5、负责联系公司建设项目的规划、环保、消防、人防等专项审批、验收工作，牵头做好竣工项目专项验收工作，及时做好竣工项目验收备案。同时，做好建设项目审批资料的台帐整理、归档工作。
5.6、及时掌握、定期收集政府职能部门对建设项目审批、验收的新文件、新规定、新要求，及时与总师办、工程部沟通。
5.7、积极完成部门负责人交办的其他工作任务，在要求完成的时间内及时保质保量完成任务。
6、销售员岗位职责
6.1、开展市场调查，了解当地房地产市场行情，掌握市场发展趋势。明确目标市场，从市场营销层面为公司项目开发提供建设性意见。参与研究项目的总体规划及房产的结构、户型、面积、配套、定价等有关技术经济方案。
6.2、掌握区域内竞争性楼盘的动态情况，根据项目的总体规划要求，开盘前提出定价方案、销售方案报上级审批。
6.3、熟悉本公司可售房源的配套、户型、价格及销售情况，熟练业务技巧，加强与客户的沟通，积极开展对外营销活动。
6.4、及时做好预售合同、销售合同、补充合同，以及客户资料的初审、确认工作，负责销售合同的洽谈与签订，并妥善做好销售档案管理工作。
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6.5、准确填写销售日报表、销售周报表、销售月报表以及销售状况汇总表，及时结清房款，定期向公司上报销售统计报表。
6.6、树立良好的服务意识，提供优质的售前、售中、售后服务，及时妥善处理客户纠纷，维护公司利益和良好的企业形象。
6.7、积极完成本部门负责人交办的其它工作任务。
7、会计岗位职责
7.1、认真贯彻国家财经制度和公司依法制定的企业财务管理制度，负责公司财务核算工作，及时完成账务处理和成本核算，编制相关会计报表。
7.2、逐笔审核会计原始凭证的真实性、规范性、有效性，不符合不入账。
7.3、负责税务申报工作，动态掌握国家地方税务法规，正确填报资料、及时足额上缴税金。
7.4、负责管理公司的会计凭证、账薄、财务报表等财会资料，严格保管会计档案。
7.5、定期与出纳核对资金收、支、余状况，确保帐帐、帐实相符。负责定期编制好公司资金的收支计划。
7.6、负责空白发票和收款收据的申购工作。
7.7、协助做好税务检查、审计的相关工作。
7.8、积极完成本部门负责人交办的其它工作任务。
8、出纳岗位职责
8.1、认真贯彻国家财经制度和公司依法制定的企业财务管理制度。
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8.2、办理现金收支和银行结算业务。现金和银行收支均应遵循财务制度。
8.3、严格控制现金的使用管理，库存现金必须严格保管、符合规定。8.4、严格资金支付制度，坚持财务“一支笔”。对不符合国家财经政策和公司有关规章制度的支出要求应予拒绝。
8.5、及时做好银行日记帐，做到日清月结，帐实相符。按月与银行对账单进行核对，未达账应及时查明原因。
8.6、掌握银行存款余额，及时报送公司资金状况。
8.7、及时完成本部门负责人交办的其它工作。
9、办公室岗位职责
9.1、保管本公司印章，严格履行公司印章管理制度的相关工作职责。9.2、负责公司日常的文书工作，做好公司文件和其它文字材料的文印工作。
9.3、负责做好公司各项会务工作。协助做好公务接待和来信来访工作。
9.4、负责公司人事、工程及综合档案的归档和日常管理工作。
9.5、做好公司的后勤管理工作，包括采购和发放办公用品、劳保用品等工作。做好公司食堂的日常管理和帐务工作。9.6、负责做好公务用车的调派工作。做好办公楼的日常维护、保安、保洁管理工作。
9.7、做好公司职工的日常考勤管理、劳动纪律管理，及时办理劳动合同和社会保险手续。
9.8、积极完成本部门负责人交办的其它工作。
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10、驾驶员岗位职责
10.1、遵守国家地方相关交通法规，做到安全驾驶，确保人身、车辆安全。
10.2、服从办公室对车辆的统一调配，服务态度优良。不因私使用公车，不擅自将车辆借给他人使用。
10.3、做好车辆的日常维护保养工作，保证车辆的正常使用功能和外观的整洁美观。
10.4、按照要求做好车辆费用的报销工作，必须做到帐实相符。一般汽车维修经办公室审核，重大维修须经公司领导同意后方可进行。
10.5、积极完成本部门负责人交办的其它工作。
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工程项目中介机构比选委托制度
1、总则
为规范工程项目建设相关中介机构的业务委托管理，通过比选等方式，以合理低价、择优选择中介机构，特制定本管理制度。
2、基本原则
2.1、透明公正原则：比选过程公开、透明，公司招标工作审查小组应全面沟通、信息共享，评标、定标时做出集体公开决策。
2.2、充分竞争原则：每次比选都应有充分适量的单位参与，公司应鼓励入围单位积极开展公平竞争，确保比选具有充分的竞争性。
2.3、择优定标原则：公司根据工程项目中介业务的特点，选择具有充分竞争优势的单位中标。
2.4、保密原则：入围单位对自己的投标资料必须保密，互不串讲。各单位的投标文件、评标过程、未发放中标通知书前的定标意向，公司任何经办人员不得泄露或作不当承诺。
3、适用范围
省、市、区政府和相关职能部门的法规、规章未作招标要求的，涉及工程项目造价咨询、招标代理、质量检测、检验试验、工程审计等中介业务的承包单位选择。对政府垄断服务项目，或因技术、市场原因造成实质性垄断的中介服务项目采用议标、直接委托确定。当不止一家可供选择时，即可采用比选方式确定中标单位，一般不少于2家，有条件的选择至少3家。
4、工作程序
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4.1、制定比选计划。内容包括：项目简介、服务内容、服务期限、服务质量要求、费用报价要求、送标截止日期、比选办法、违约责任、相关规范和特别约定等；附件包括：技术标编制要求、经济标编制要求。
4.2、制定比选打分方法。制定与具体中介服务业务相适应的服务方案打分方法。一般情况下：公司资历和近期业绩（30分）、从业人员资格和业绩（20分）、服务收费水平（30分）、服务计划和服务承诺（10分）、其它应考虑的因素（10分）。
4.3、发出入围邀请。对资格初审合格的适当数量的比选入围单位发出邀请函，必要时收取适当金额的保证金。入围单位应满足下列条件：证照齐全、守法经营、管理规范；技术力量和资金实力雄厚，满足相应项目中介服务的资质需求；重合同、守信用，信誉良好；近三年无重大质量、安全事故；近三年在高新区（滨江）无不良市场行为。
4.4、服务方案比选。中介业务发包经办部门会同招标工作审查小组组织3人或3人以上，根据预定评分方法进行打分，评标人员根据中介服务方案书中的内容及各评分因素所占的分值进行综合打分,凡得分最高者推荐为中标单位。
4.5、定标和签约。经过必要的商务技术谈判后，经公司工程项目建设领导小组同意，确定中介服务单位。中介业务发包经办部门负责与中介机构签订书面合同。
4.6、资料管理。由业务主办部门负责比选过程资料的收集、整理、15 / 65
归档。
5、服务后评价制度
5.1、服务项目结束后2个月内，工程招标审查小组应会同公司中介单位服务对象对中介服务单位的合同履约情况进行书面评价，包括：服务质量、工作绩效、服务响应速度、现场管理质量等。
5.2、对评价不合格的中介机构，三年内不得入围本公司的中介服务比选。对长期合作、评价优秀的中介机构，在中介服务项目时间紧急、金额不大的情况下，可以采用议标、直接委托形式进行中介业务发包。
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工程项目和大宗物资招标采购管理制度
1、总则
为规范公司工程项目和大宗物资招标采购工作，保证招标采购工作公开、公平、公正进行，按照合规、择优、高效的原则选择工程项目和大宗物资承包单位，特制定本管理制度。
2、适用范围
本制度适用于公司工程项目的勘察设计、监理、施工、材料及设备采购等招标内容。
3、实施办法
3.1、工程项目的勘察设计、监理、施工类招投标由杭州建设工程招标办组织招标并进行备案。材料及设备等采购项目由杭州市政府采购中心组织采购并进行备案。
3.2、为便于工程项目的管理、减少各承包商间的推诿和各专业工程的交叉施工、提高工作效率，工程招投标和大宗物资采购应尽量减少和避免单项工程的分解招标。
3.3、工程建设项目单项合同估算价在5万元以上的，设计项目单项合同估算价在50万元以上的，监理单项合同估算价在5万元以上的，一般应采用公开招标方式。
3.3.1、工程建设类：工程项目估算价5万元以上、200万元以下的，按（区办„2011‟5号）文件规定执行。200万元以上的项目以《关于进一步加强杭州市国有投资建设工程施工招投标管理的实施意见》(杭政办函[2009]68号)、《杭州市房屋建筑和市政基础设施项目施工
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招标资格后审评标暂行办法》（杭建发市[2009]168号）文件规定执行。
3.3.2、设计类项目：建筑工程总建筑面积在5000平方米以上，或工程设计费在50万元以上的，按《杭州市人民政府办公厅转发市建委关于杭州市建设工程方案设计招标投标管理办法的通知》（杭政办函[2010]299号）文件规定执行。
3.3.3、监理类项目：监理合同估算价在5万元以上的，按（区办[2011]4号）文件规定执行。
3.3.4、材料及设备类：按《政府采购法》规定执行，具体由区政府采购中心确定招标方式。
3.4、电力电信等特殊行业施工项目，经建设局备案后，办理直接发包手续，具体按《关于国有投资项目涉及特殊行业有关建设问题的专题会议纪要》（区纪要[2009]117号）文件执行。
3.5、估算价不超过50万元的服务类项目，经建设局备案后，办理直接发包手续，具体按区纪要[2007]4号文件执行。
3.6、工程项目和大宗物资采购招标工作，遇需“特事特办”的项目，或者项目的技术性、专业性特别强，符合条件的潜在投标单位数量有限的，或者受自然因素限制，如采用公开招标会延误建设工程项目实施时机的，经建设行政主管部门批准可实行邀请招标或直接发包。
4、招标文件编制
4.1、设计、监理、施工类项目由本公司委托专业的招投标代理公司
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进行招标文件的编制；材料及设备类采购由区政府采购中心委托专业的代理公司进行采购文件的编制。
4.2、公司工程招标重点审查内容包括：
4.2.1、工程标段划分的合理性。应综合工程项目的复杂程度、技术要求、工期要求，合理划分标段。避免标段过小，导致不能发挥规模效益、提高报价，也要避免标段过大，导致不能按时竣工或者降低工程质量、减少潜在投标单位。
4.2.2、评标办法的公正性。严格按省、市、区工程招标监督管理部门制定的评标办法执行。
4.2.3、工程量清单的准确性。公司预决算人员应对工程量清单进行及时复核，如发现较大或重大错误或遗漏，应顺延招投标工作进行。要确保工程投标文件编制合理、必要的时间。
4.2.4、专用条款的风险性。应对投标报价的范围、确定合同价格的方式、合同价款的调整的条件和方法、工程变更的确认和工程竣工结算等相关事项进行清晰的界定。
4.3、经公司工程项目建设领导小组审核同意的招标文件，按规定程序报送相关招投标管理部门批准。
5、开标、评标和中标
5.1、开标
公司委托的工程招投标代理公司或采购中心指定的招投标代理公司负责主持，开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行，开标地点应当为招标文件中预先确定的地点。开标过程应当记录并存档备案。
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5.2、评标
5.2.1、评标委员会组成。采用公开方式招标的，评标委员会专家成员的确定，按照市、区招投标管理部门和区政府采购中心相关法规的规定执行。本公司原则上不派代表参加评标。
5.2.2、评标应严格按招标文件规定的评标办法和标准执行。评标可以采用综合评估法和经评审的最低投标价法或者法律法规允许的其他评标方法。
5.2.3、采用资格后审评标法的严格以《杭州市房屋建筑和市政基础设施项目施工招标资格后审评标暂行办法》执行。
5.3、定标
5.3.1、由评标委员会（评标小组）以书面形式向招标人提交评标报告，推荐1-2个排序合格的预中标人。
5.3.2、评标结果经公司工程项目建设领导小组审核，公司会同招标代理公司通过对第一预中标人的询标和网上公示，确定中标人。
6、授予合同
中标单位确定后，总师办按照中标通知书规定的日期，以中标价与中标人签订施工合同、设计合同、监理合同、材料及设备采购合同。
7、标后跟踪管理
加强对标后合同签订情况的监督，防止相关人员阻挠、拖延与中标单位签订合同，或在合同中擅自改变招标文件和投标文件实质性内容。需要重新组织招标的，应及时督促启动相关程序。
8、招标组织机构
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8.1、公司工程项目建设领导小组对工程项目和大宗物资招标采购负总责，具体由工程招标审查小组进行日常监督管理工作。
8.2、公司总师办是工程项目和大宗物资招标采购的具体经办部门，负责组织招投标代理公司全面全过程地落实招投标工作。
9、工作纪律
9.1、招投标相关工作人员不得向投标人及其他第三方透露有关招标的任何情况。对于所编制的工程标底或预算价，应负责保密，不得向其他部门及任何无关方透露。
9.2、招投标相关工作人员应遵守职业道德，不得接受投标人任何形式馈赠。对违反规定的相关工作人员将进行严肃处理。构成犯罪的，依法追究其法律责任。
10、附则
本管理制度未尽事宜，应以国家法律法规和省市区相关主管部门的规定为准。
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工程变更管理制度
1、总则
1.1、为加强对公司投资项目工程变更的管理，确保工程变更进行必要的审核和信息流转，有效控制工程投资和工期，根据省、市、区的有关规定，结合我公司实际，特制定本管理制度。
1.2、工程变更是指在施工过程中，由于设计图纸本身差错，设计图纸与实际情况不符，施工条件变化，原材料的规格、品种、质量不符合设计要求等原因，由建设单位、监理单位、设计单位和施工单位协商确定在工程施工合同基础上发生的工程变更（资金变更）。包括设计方案变更、地质地貌条件变化变更、材料变更、施工条件变更、政策调整变更及其它变更等。
2、工程变更条件
2.1、凡符合下列条件之一者，可列入工程变更：
2.1.1、达到原设计标准质量，可降低投资或节约土地的；
2.1.2、达到原设计标准质量，不增加投资或投资增加不多，能够解决特殊的技术问题或对缩短工期效果明显的；
2.1.3、设计虽然可行但明显欠合理的；
2.1.4、在不增加投资的情况下，便于采用新技术、新工艺、新材料、新设备，有利于提高工程质量标准，提高工效和促进技术进步的；
2.1.5、不增加投资或投资增加不多，有利于改善使用条件、节约能源、节省工程的维修养护费用或便于日后改造和扩建的；
2.1.6、建设单位因工程使用目的、功能或质量要求发生变化的；
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2.1.7、因交地拖延或工程进度延期等；
2.1.8、为减少对项目周边环境影响和确保安全的；
2.1.9、因意外事故引起的；
2.1.10、其它特殊情况。
3、工程变更等级和审批权限
3.1、工程变更等级：
3.1.1、小额工程变更是指单次变更增加工程投资金额在5万元（含）以下工程变更。
3.1.2、较大工程变更由是指单次变更增加工程投资金额在30万元（含）以下或变更金额占合同造价3%（含）以内的工程变更。
3.1.3、重大工程变更是指单次变更增加工程投资金额在30万元以上或变更金额占合同造价3%以上的工程变更，或累计变更增加工程投资金额在50万元以上或变更金额占合同造价5%以上的工程变更。
3.2、审批权限：
3.2.1、小额工程变更由公司现场工程师、预决算、工程部 经理、工程变更审查小组办公室负责人审核签署意见后，报分管领导审批。
3.2.2、较大工程变更在小额工程变更审核流程的基础上由 公司工程变更审查小组集体审查研究，由组长签字、盖章后生效。
3.2.3、重大工程变更在完成较大工程变更审核流程的基础上，结合工程变更的实际情况，经现场勘察、会议研究、形成书面意见，经公司工程变更审查小组批准，再上报区建设工程重大变更审查委员会审查批准。
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4、工程变更管理
4.1、工程变更实行量价分离的原则，公司负责签证工程变更发生的“量”，不签证“价”，但依据充分的情况除外，同时可提出参考单价。工程变更最终计价由区审计局根据工程施工合同和有关标准规定，结合建设、施工、监理等单位的意见确定。
4.2、设计单位提供方案设计、初步设计后，公司总师办组织各专业工程师参加方案设计、初步设计内审，内审意见应在施工图设计前对设计单位进行交底，切实提高设计施工图纸的质量，从源头上减少设计变更。
4.3、工程招标前，公司总师办组织各专业技术人员，要会同设计单位及符合要求的工程咨询机构仔细审查施工图，最大限度地符合施工要求，以减少工程变更。工程开工前，要会同设计单位、施工单位再次审查施工图，办理一次性设计变更。
4.4、工程变更联系单以工程项目为单位，按时间先后进行编号。在工程建设过程中，联系单由设计单位、建设单位、施工单位、监理单位实行分类管理，待竣工验收时汇总管理。
4.5、凡需工程变更的项目应先办理变更手续后才能施工不 得后补。一般工程变更施工完毕后10日内施工单位须将变更报告单上报监理审核。监理在7日内审核完毕报建设单位，建设单位在30日内审核完毕。特殊情况，由延误部门提出延误原因报告，征得下一程序同意后才能上报。变更报告单不得随意涂改，并必须注明日期。不得用直接在施工图上修改签字的形式代替工程变更报告单。
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4.6、所有工程变更联系都由总师办负责办理，施工单位不得直接找设计单位签证，设计单位未经建设单位同意不得给予签证。工程变更报告单应有建设、监理、施工单位负责人签字及单位盖章方为有效。重大变更应有区建设工程重大变更审查委员会及区领导签字盖章方为有效。未经签字盖章的设计变更一律无效。
4.7、工程变更实行现场校核制，监理单位、建设单位收到 施工单位变更联系单后应马上进行核实，公司工程管理人员和预决算人员必须到现场认真核实会签。没有图纸的变更工程量记录，要求预算人员到现场记录。工程施工变更后，工程费用增减额必须在30日内确认完毕。
4.8、分包工程的工程变更必须通过总包单位统一办理。4.9、所有工程变更设计资料，包括工程变更报告单、修改图、补充图等，均作为竣工结算的依据，按最终确认日期顺序编号整理并归入工程技术档案。
4.10、工程变更资料应包括所有工程变更报告单、施工图纸、施工方案、施工预算、现场检测记录、图片资料、相关试验报告或记录等，重大工程变更资料应增加技术与经济的比较结果。
4.11、遇到不可抗力因素或者较大自然灾害需紧急变更时，监理单位在得到工程主要负责人口头同意后，可以主持开始实施变更，但在变更开始后48小时内，必须补办变更手续。
4.12、隐蔽工程必须有影像资料、原始丈量记录，并通知公司工程变更小组现场踏勘确认。
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5、审批流程
5.1、施工单位提出变更的，应向监理单位报送工程变更报告单及相关材料一式六份，由监理单位负责与建设单位、设计单位协商。
5.2、设计单位提出变更的，应向建设单位报送工程变更报告单及相关材料一式六份，由建设单位负责与监理单位、施工单位协商。
5.3、监理单位提出变更的，应向建设单位报送工程变更报告单及相关材料一式六份。建设单位与设计单位、施工单位要协商一致。
5.4、建设单位提出变更的，要与设计、监理、施工单位协商一致。
6、审批程序
6.1、本公司和设计单位的工程变更联系单。本公司相关部门或设计院根据工程建设需要提出的变更意见，如涉及设计变更，由总师办负责联系设计单位出具变更设计图纸，经总师办审核后，公司分管领导签发后送工程部，如涉及重大工程变更的，按重大工程变更流程进行报批。工程部通知监理单位督促施工单位实施工程变更。施工单位根据变更联系单和实际发生的工程量和单价，在14日内将工程变更报告及相关附件报监理单位，监理单位在7日内审核完毕报公司工程部、总师办审核。
6.2、施工单位变更联系单。施工单位根据工程项目实际和工程变更的原则，提出的变更联系单报监理单位。监理单位应根据施工图纸、规范审查工程变更的必要性、技术方案的可行性、工程量的可信性，签署具体审查意见后，报公司工程部。工程部接到变更联系单后审查其技术经济的合理性，再由总师办会同预算人员、设计院进行审
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查，并经公司分管领导审批。涉及重大工程变更的，按重大工程变更流程进行报批。变更批准后，由总师 发工程部通知监理单位督促施工单位实施工程变更。
7、工作职责
7.1、工程部负责办理监理单位和施工单位提出的工程变更申请手续，对工程变更的施工工艺进行把控，并负责变更的实施。
7.2、总师办负责对拟发生的工程变更进行技术可行性、必要性分析和审核，组织预算人员进行经济分析，估算变更成本。变更实施后，核算变更实际发生额是否在估算范围内。预算人员应跟踪、调整工程动态成本。
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工程施工变更联系单签发程序
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工程现场签证管理制度
1、总则
为严格控制工程成本，维护工程现场签证的严肃性，明确工程现场签证的范围、流程、职责、权限，特制订本制度。
2、签证范围
本制度所称工程现场签证（以下简称“工程签证”）是指在下述情况下由施工单位完成而需本公司、项目监理单位加以证明的事项：
2.1、有明确的工程指令，需根据现场实际情况确定实施范围、程度、数量的工作。
2.2、有明确的工程变更指令，但在指令发出时施工单位已按原设计完成的部分或全部工作。
2.3、由施工单位直接安排分包单位完成的、与承包工程直接相关或与现场管理有关的工作。
2.4、按照合同，本应由某一施工单位完成，因故由另一施工单位完成的工作。
2.5、在完成后难以证实的合同内或合同外工程，而日后可能由公司结算支付费用的工作。
2.6、某一施工单位因自身利益受损向另一施工单位索赔，而需由公司证明的事项。
2.7、其他需要工程管理证明的事项。
以上签证事项包括但不限于以下内容：工程量的新增、增加、减少、取消，原材料和设备的价格、品牌、规格、质量等级，以及施工工艺的变更等等。
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3、签证要求
3.1、签证单应说明如下内容：
3.1.1、签证事项发生日期或完成日期、签证提交日期，施工单位经办人及项目经理应签署意见，并盖上施工单位公章。
3.1.2、签证事项及完成情况简述（必要时附图、工作联系函、变更通知及其他书面文件），涉及经济补偿或工期延缓的数量（所列数量应有逻辑关系及清晰的计算式）。
3.1.3、监理单位现场监理工程师及总监签署审核意见时应就签证单的内容逐条审核，说明完成情况，并签署意见。
3.1.4、公司现场工程师、预算员、工程部经理、总工程师、分管副总经理应对签证内容逐条审核，说明完成情况并签署意见。
3.1.5、公司总师办对签证单统一编号并登记台帐，以避免重复签证。
4、签证权限
4.1、单项签证估算金额在5万元以下的，经本制度第3款第4条审核流程后，由工程分管领导审定。
4.2、单项签证估算在5万元以上、30万元以下，或者签证金额占合同造价3%以内，经本制度第4款第1条初审，分管领导审核后，提交公司工程变更领导小组审定。
4.3、单项签证估算在30万元以上、或者签证金额占合同造价3%以上，经本制度第4款第2条初审，提交经公司工程变更领导小组审核后，经公司总经理审批，再报区工程变更领导小组研究确定。
4.4、同一签证事项不得化整化零，必须按实填报、及时审核。
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5、签证时限
5.1、施工单位应在签证事项发生后2个工作日内向监理单位提交签证单。逾期提交，而又无法说明签证事项及完成情况的，监理单位有权拒收。未实行监理的项目，施工单位直接向公司现场工程师提交签证单。
5.2、监理单位应在2个工作日内将签证审核完毕，签署审核意见后交公司审核。
5.3、公司应在3个工作日内签署审核意见。
5.4、特殊的签证事项不可能在短期内完成的，要分批签证。
5.5、工程签证单一式四份，承包单位一份，监理单位二份，公司工程部、总师办各一份。
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工程项目设计管理制度
1、总则
1.1、为加强工程项目设计阶段的成本管理，促进项目设计管理工作标准化、规范化，以达到确保工程质量、进度、成本的控制目标，使工程项目达到最佳的成本控制目标，特制定本管理制度。
1.2、设计管理以项目利润最大化为目标，结合市场需求，以提高产品的性价比为核心，做到布局合理、功能完善、技术创新、节能省地、安全美观、品味提升、成本可控。
2、基本原则
2.1、全过程管理原则。工程项目从可行性研究到方案设计、初步设计和施工图设计，建立完整的估算、概算、预算成本控制体系。
2.2、全员参与原则。工程项目管理涉及的从事技术、经济管理的部门和员工，在各自的工作职责范围内，都应主动及时地参与成本比较、方案选择、信息反馈和分析控制，并形成完整、详细的工作记录。
2.3、目标利润约束下的目标成本管理原则。项目投资决策阶段确定的项目收益水平是项目投资收益的最低目标。在既定房地产售价水平下，对应的工程项目成本是不可突破的项目成本最高上限。
2.4、分级分部门控制原则。公司工程项目建设领导小组负总责，负责管理和协调工程项目建设过程中，各业务部门的成本管理和执行情况。
3、各阶段工作要点 3.1、项目策划方案阶段
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3.1.1、项目策划方案阶段，总师办应根据项目用地自然状况和规划指标，提供2-3个不同的规划设计草案，明确说明每个方案的产品定位、建筑功能、可售建筑面积比例等技术经济指标，提交销售部、财务部和预决算。
3.1.2、销售部就根据项目所在区域房地产市场态势，客观分析本项目的优势劣势、机会威胁，评估每个方案的可售单价、预期利润，编制“项目销售及费用估算”并提交财务部。
3.1.3、预决算编制不同方案的“项目建设投资估算”给财务部。投资估算按成本目录详细计算，并编制估算说明。
3.1.4、财务部根据“项目销售及费用估算”、“项目建设投资估算”，估算项目开发的期间费用及资金成本，计算不同方案的投资利润水平。
3.1.5、以上相关工作由总师办负责牵头汇总，提交公司工程项目建设领导小组研究确定。
3.2、方案设计阶段
3.2.1、项目方案设计通过招投标确定，燃气、电力、给排水、电信等政府性垄断行业另行委托专项设计。
3.2.2、项目策划方案中的主要项目投资作为限额，列入设计方案设计招标任务书，实行成本限额的设计招标。
3.2.3、项目方案设计的中标方案确定后，总师办应会同工程部、销售部、设计院，召开技术经济内审会议，围绕提高项目利润率，提出提高销售总额、降低总成本的可行方案，经全面论证、经济测算后，经总工程师审核、总经理批准后，连同专家评审意见、政府职能部门会
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审意见，由总师办提交设计院在方案设计中落实调整。
3.2.4、总师办在设计单位提供方案设计初稿（白图）、方案设计估算后，组织相关部门进行方案设计内审和优化。主要内容包括：
1、）总体方案审核：重点审查设计依据、设计规模、总图布臵、经济技术指标、配套设施、环境工程、方案概算等的合法性、经济性、先进性和协调性，以及本项目对周边地块日照、交通、环境影响等，提高项目设计的人性水平和实用性。
2、）户型方案审核：重点是引领和适应市场需求，从客户需求出发，审查户型的面积配比、功能布局、通风采光条件，在保证结构安全的前提下，增大套内使用面积。
3、）建筑单体审核：重点审查立面效果、空间布臵、室内装饰、门窗布臵等，力求建筑、环境的人性化和创新。
4、）设计方案审核：要结合投资概算资料进行技术经济比较和多方案论证，确保工程质量、投资和工期的合理性。
公司审核同意的内审意见，由总师办提交设计单位在方案设计中完善。
3.2.5、方案设计会审由总师办会同前期部，联系区建设主管部门审查，并及时取得方案批复。
3.3、初步设计阶段
3.3.1、项目初步设计阶段，总师办应牵头公司各专业的技术人员，参与设计过程和设计内容的监控。
3.3.2、项目初步设计完成后，初步设计成果（白图）及初步设计概算，在初步设计会审前应经公司内审和优化。
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3.3.3、初步设计阶段对图纸的审核侧重于设计深度是否符合国家设计规范、技术标准要求，技术方案是否符合项目总体和专项设计的要求，初步设计概算有无突破方案设计概算。设计基础资料（勘察成果）可靠性，以及设计标准、装备标准是否符合预定要求，总平面布臵和设计方案比较是否全面、经济评价是否合理等。
3.3.4、图纸审查的相关专业包括：
1、）建筑专业；
2、）结构专业；
3、）装修（装饰）专业；
4、）给排水专业；
5、）采暖通风空调专业；
6、）电气专业；
7、）智能化专业；
8、）消防专业；
9、）燃气专业。
3.3.5、工程项目在取得初步设计批复后，进入施工图设计阶段。
3.4、施工图设计阶段
3.4.1、设计院进入施工图设计阶段前，总师办应提供单方造价控制指标、材料设备选用要求、专业图纸配套要求等设计说明。
3.4.2、项目施工图设计阶段，总师办应牵头公司各专业的技术人员，参与设计过程和设计内容的监控。
3.4.3、施工图设计成果评审主要从总体审核、设计总况审查和施工图
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审查三个方面进行。
审查重点包括：
1、）建筑图纸除符合方案设计和初步设计规定外，其各种指标和标准须满足项目销售、经营、物业管理的要求。
2、）结构图纸要满足抗震及项目地质条件的要求，安全可靠，减少不必要的浪费，充分考虑技术、设备条件及施工可行性。
3、）设备图纸要考虑各种系统设臵的合理性及管线走向、设备布臵的可行性，对采用新材料、新技术的设备应注意其使用的可靠性和耐久性。
4、）电气图纸要考虑线路布臵合理、设备运行可靠，要特别注意防火绝缘等安全保护措施。
5、）室外管线的设计应有综合管线图，注意各种管线的间距要符合规定，各交叉点处的标高要表示清楚。
3.4.3、项目施工图设计完成后，施工图（白图）应经公司内审和优化，内审优化由总师办会同工程部共同实施。
3.4.4、设计单位提供正式施工图后，委托具备相应资质的中介单位，进入政府职能部门专项施工图审查、施工图审查、工程量清单编制阶段。
4、对设计单位的约束
4.1、设计单位完成施工图后，累计支付合同设计费不得超过合同总额的70%。在工程竣工验收合格后，按对设计单位的考核结果结算设计费。
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4.2、考核设计单位服务质量，主要包括：项目设计进度、设计图纸质量、造价控制情况、设计交底和建设过程的设计服务质量等等。
4.3、对设计单位的不合格设计人员，总师办在征得公司同意后，应提出更换、直至设计服务满意。
4.4、设计单位对设计资料及文件出现的遗漏或错误负责修改或补充。
4.5、由于设计单位错误造成工程质量事故损失，设计单位应负责采取补救措施外、免收直接受损部分的设计费，同时根据损失的程度和责任大小予以赔偿。
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工程合同管理制度
1、总则
为加强公司各开发建设项目的合同管理，规范管理流程，维护公司权益，特制定本管理制度。
2、基本原则
2.1、合法性原则：工程合同必须符合有关法律法规及行业规定,合同双方的权益能够依法受到保护。
2.2、书面合同原则：设计、勘测、监理、造价咨询、施工等合同必须签署正式书面合同书，以明确双方的权利和义务。金额在1万元以下、能及时结清的零星工程和材料设备，以及工程类合同书中已界定清楚的变更签证项目,可另行办理。
2.3、事前签订原则：工程合同书应在事项发生前签署,禁止工程业务未签署合同即先行施工，政府性工程、应急抢险工程可根据特殊情况处理。
2.4、界定清晰原则:工程合同应清晰地界定合同双方的权利和义务，以杜绝模糊、歧义、推诿等现象。
3、合同订立管理
3.1、标准示范合同
3.1.1、在招标（招标文件附件）及合同签署时，工程合同原则上应用标准合同文本。
3.1.2、标准合同文本内容尽量采用行业通用条款模式，内容分为协议条款、通用条款、专用条款。专用条款应根据实际进行合同条款补充。
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如合同对方有政府、行业的强制性规定，可按合同对方标准合同执行，但应通过专用条款等方式对合同进行适当的补充。
3.1.3、合同的经济条款应包括的内容：
1）、合同价款：采用招标方式选择合作方的，应以确定的最终报价作为合同金额。如果是采用费率折扣方式确定合同价款的，合同中应明确费用计取的依据、主材价格计取办法。
2）、计价依据：工程合同应将本工程的招标文件、招标答疑、投标文件、施工图、工程量清单等作为合同管理的附属文件。并应在合同条款中明确以下问题：包干形式（承包范围）、定额标准、取费方法；总分包的关系、配合的范围以及总包管理费和总包配合费的计取方法等等。
3）、工程变更签证：合同中应规定工程变更及现场签证的认定依据、结算核价执行。
4）、工程款支付:明确工程款支付的方式和时间，按当月完成工程量的75%支付。竣工验收合格后支付至累计完成工程量的80%，结算审计完成后支付至结算总价的95%。
5）、竣工结算：项目竣工后，由承包人递交完整的结算资料，经公司内审后，报区审计局委托的审价机构进行造价审核。项目取得结算审计报告后，依据审计报告进行结算。
6）、保修协议：应按规定，与承包单位签署“房屋建筑工程质量保修书”作为合同的补充协议。
3.2、合同起草、谈判：根据公司职能部门的分工，工程合同由业务
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主办部门负责合同起草、谈判，合同中涉及工程管理、工程造价的条款应事先征求工程管理其它相关部门的意见。
3.3、合同审批流程:由主办部门负责填写合同审批表，上报分管副总审核，公司总经理批准后在合同签字。
4、合同履行管理
4.1、合同的交底：在合同签订之后，工程合同应由公司业务主办部门将合同副本分送公司财务部、工程部、总师办、预决算。100万元以上的大额合同，合同主办部门填写《工程合同交接表》，对合同进行交底，重点说明本合同的工程范围界定、总分包关系、相关合同衔接、可能产生合同纠纷事项等内容，以便相关岗位人员协调、配合和执行。
4.2、合同款支付：按《工程项目建设资金使用管理制度》执行。
4.3、合同变更管理
4.3.1、合同订立后，不得随意变更合同。工程变更按《工程变更管理制度》执行。
4.3.2、确因客观条件发生变化需要变更合同内容的,业务主办部门与合同对方初商一致后，经公司工程项目建设领导小组同意后,再按合同订立的程序和流程办理。
4.4、合同结算
4.4.1、当工程项目完工并且通过验收,达到工程结算条件,由工程部主管工程师协助施工单位收集整理结算资料,填写《工程结算工作交接单》。
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4.4.2、如工程存在质量问题或履约过程中承包商存在违约情况等, 主管工程师应要求承包商整改完毕或在《工程结算工作交接单》中做出详细说明及处理意见。
4.4.3、公司预决算按合同约定的结算方式进行造价审核。特别要审核好奖罚条款的执行、承包方承诺让利、各项费用的计取或扣除（如水电费、扣款项目、保修金等）、承包单位多报领的甲供材料、变更签证未如实实施的部分等。
4.4.4、公司预决算在完成内审后，按要求做好审计项目的资料上报工作。
5、合同档案管理
5.1、设计、勘测、监理、造价咨询、施工等合同一般一式捌份，工程管理相关人员和监理单位应备有合同文本等资料的复印件。
5.2、合同文件原件(包括合同文本、相关补充协议、合同审批表等)应由各部门专人妥善保管，合同文本保管应及时整理、分类、归档、保存。
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经济合同管理制度
1、总则
1.1、为实现依法治理企业，规范企业对外经济行为，提高经济效益，防范不必要的经济损失，根据国家有关法律法规，特制定本管理制度。
1.2、订立经济合同，必须贯彻平等互利、协商一致、等价有偿的原则。国家规定采用标准合同文本的则必须采用标准文本。
1.3、本管理制度所包括的合同有设计、销售、采购、施工、租赁、借款、维修、保险等方面的合同，不包括劳动合同。
1.4、除能即时清结外，合同均应采用书面形式，有关修改合同的文书、图表、传真件等均为合同的组成部分。
2、合同的订立
2.1、订立合同前，必须了解、掌握合同对方的经营资格、资信等情况，无经营资格或资信差的单位不得与之订立经济合同。
2.2、除公司法定代表人外，其他任何人必须取得法定代表人的书面授权委托方能对外订立书面经济合同。书面授权书经公司法定代表人签字并加盖公章后生效。
2.3、符合以下情况之一的，应当以书面形式订立经济合同：
2.3.1、单笔业务金额达1万元的；
2.3.2、有保证、抵押或定金等担保的；
2.3.3、我方先予以履行合同的；
2.3.4、有封样要求的；
2.3.5、合同对方为外地单位的；
2.4、经济合同必须具备标的（指
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货物、劳务、工程项目等）数量和质量，价款或者酬金，履行的期限、地点和方式，违约责任等主要条款方可加盖公章或合同章。经济合同可订立定金、抵押等担保条款。
2.5、对于合同标的没有国家通行标准又难以用书面确切描述的，应当封存样品，有合同双方共同封存，加盖公章或合同章，分别保管。
2.6、合同文本拟定完毕，按规定的流程进行审核，公司总经理签字、加盖公章或合同专用章后生效。
2.7、对外订立的经济合同，严禁在空白文本上盖章并且原则上先由对方签字盖章后我公司才予以签字盖章，严禁我方签字后以传真、信函的形式交对方签字盖章；如有例外需要，须总经理特批。
2.8、单份合同文本达二页以上的须加盖骑缝章。合同盖章生效后，应对合同进行编号、登记、存档。
2.9、合同文本原则上我方应至少应持3份，业务部门、办公室、财务部各1份。
3、合同的履行
3.1、合同依法订立后，即具有法律效力，应当实际、全面地履行。在合同履行中遇履约困难或违约等情况应及时向公司总经理汇报。
3.2、业务部门和财务部门应根据合同编号各立合同台帐，分别按业务进展情况和收付款情况一事一记。
3.3、财务部门依据合同履行收付款工作，对具有下列情形的业务，应当拒绝付款：
3.3.1、应当订立书面合同而未订立书面合同的。
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3.3.2、收款单位与合同对方当事人名称不一致的。
3.4、付款单位与合同对方当事人名称不一致的，财务部门应当督促付款单位出具代付款证明。
3.5、在合同履行过程中，合同对方所开具的发票必须先由具体经办人员审核签字认可，经总经理签字同意后，再转财务审核付款。
3.6、合同履行过程中有关人员应妥善管理合同资料，对工程合同的有关技术资料、图表等重要原始资料应建立出借、领用制度，以保证合同的完整性。
4、合同的变更和解除
4.1、变更或解除合同必须依照合同的订立流程经业务部门、财务部门、法律顾问等相关负责人审核，公司总经理批准方可进行。
4.2、我公司变更或解除合同应当采用书面形式，并按规定经审核后加盖公章或合同专用章。
4.3、有关部门收到对方要求变更或解除合同的通知，必须在二天内向公司总经理汇报。
4.4、变更或解除合同的文本作为原合同的组成部分，与原合具有同等法律效力，纳入本办法规定的管理范围。
5、保管责任
5.1、合同作为公司对外经济活动的重要法律依据和凭证，有关人员应保守合同秘密。
5.2、业务部门、财务部门应当根据所立合同台帐，按公司的要求, 定期或不定期汇总各自的工作范围内的合同订立或履行情况并向总经
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理汇报。
5.3、各有关人员应定期将履行完毕或不再履行的合同有关资料（包括与有关的文书、图表、传真件以及合同流转单等）按合同编号整理、存档，不得随意处臵、销毁、遗失。
5.4、凡因未按规定处理合同事宜、未及时汇报情况和遗失合同有关资料而给公司造成损失的，追究其经济和行政责任。
5.5、因故意或重大过失而给公司造成重大损失的，移送有关国家机关追究其法律责任。
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现场监理管理办法
1、总则
为加强公司开发建设项目的工程监理工作，切实发挥好监理在工程质量控制、投资控制、进度控制的作用，落实好监理单位在项目合同管理、信息管理和施工组织协调中的工作职责，特制订本管理办法。
2、现场监理人员管理
2.1、监理单位按合同约定派出本公司建设项目监理工作需要的监理机构、监理人员。监理单位进驻现场工作前七天应将驻现场监理组成人员的组织架构、资历、工作职责、拟为本工程服务的时间报给公司工程部，公司工程部于七天内给予书面答复。
2.2、根据工程形象进度，现场监理需要调整工作人员时，应于七天前将调换、增加、减少的人选报给公司工程部，新进的工作人员其资历必须经过公司工程部审批。
2.3、监理单位如需更换现场总监理工程师，必须提前七天将替补人员的资历报给公司工程部审批。未经审批的人员不得进入监理现场工作。
2.4、所有现场监理工作人员必须每天到工程项目部上班，不得兼任其它项目职务。总监理工程师离岗时间在两天内的，应向公司工程部经理请假；离岗两天以上的，应向公司分管副总经理书面请假。
2.5、公司工程部可对现场监理未尽职和不称职的工作人员提出警告，直至要求监理单位撤换。
3、现场监理作息时间与值班
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3.1、监理单位的工作日作息时间应与公司工程部保持一致，在工作日工作时间以外应根据工程施工情况安排工作。晚间必须有一人值班。3.2、根据实际情况，可以要求现场监理同公司工程部工作人员一起实行上下班打卡制度，以便更有效地掌握和控制监理人员出勤情况。
3.3、公司免费向监理单位驻现场人员提供办公用房、办公家具。工作餐由公司统一安排，费用由监理人员自理，不得擅自在施工单位搭伙。
4、监理内业管理要求
4.1、现场监理应准备监理日志，对日常工作作详细记录；监理单位办公场所应保持整洁，监理规划和实施细则要点、工程形象进度、现场平面布臵等资料要求上墙。监理单位应配备一套工程规范。
4.2、现场监理应协助做好施工图审核，重点是施工图技术经济不合理部分及错、漏、碰、缺，以及项目的概(预)算,参与图纸会审,做好记录,写出会审纪要。
4.3、现场监理应协助做好开工前准备，审批开工报告，复核灰线，经公司工程部同意下达开工令。
4.4、现场监理应审批施工组织设计，审查和检查施工技术措施、质量保证体系及安全防护措施，提出合理的整改意见和建议。
4.5、现场监理应对施工变更进行如实签证，参与工程变更的签证，复核施工变更。监理单位的审核、审批期限原则上不得超过七天。超过七天而无合理理由的，施工单位可以向公司工程部反映。
4.6、现场监理应协助召开工程协调会议及综合管线协调会议，主持
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召开工程协调会议并做好会议纪要，调解有关工程建设各种合同争议。
4.7、现场监理应协助对工程投资进行控制，对施工单位提出的付款申请进行审核。
4.8、配合做好审核工程结算，协助做好审核工程造价，努力降低工程费用。
4.9、及时提供完整的监理资料，定期编制监理简报。4.10、完成监理规范要求的其他工作内容。
5、现场监理对施工单位的管理
5.1、现场监理应审核施工进度计划，并在实施过程中检查、督促施工单位严格按合同和施工规范、工程技术标准、设计要求进行施工，监督施工单位现场施工管理。
5.2、监理单位要组织专业监理工程师对施工单位的施工组织设计（技术方案）进行审查，并将意见书面报给公司工程部。
5.3、现场监理应审查施工单位采购清单，检查工程使用材料、构件、设备的品牌、规格、质量与数量。督促施工单位编制材料的供需计划。
5.4、检查督促施工单位贯彻执行国家相关安全法律、法规和杭州市有关部门对建筑安全的相关文件，检查安全防护措施和文明施工,检查督促工程进度、施工质量。
5.5、监理单位应参加公司工程竣工验收，并督促施工单位的做好工程整改工作。按照竣工验收及备案工作的有关规定，完成《杭州市建设工程竣工档案自检表》、《杭州市建设工程竣工档案专项验收申报表》、《监理单位质量（检查）评估报告》。
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6、考核与处罚
6.1、对现场监理的考核由公司工程部组织进行，每季度安排一次。
6.2、对现场监理的考核内容包括监理内业、资料检查，施工工序监理工作检查，听取公司工程管理人员对监理单位工作和具体人员的评价，听取主要施工单位对监理单位工作和具体人员评价。
6.3、对考核通报中要求监理单位整改的事项，监理单位必须在限期内整改完毕，并通知公司工程部组织复查。整改事项完成以前，最近一期监理服务费用可延期支付。
6.4、监理单位在责任期内，应当履行约定的义务。如果因监理单位和监理人员而造成公司的经济损失，应当予以赔偿，总金额不超过监理报酬总额。
6.5、如发现监理人员不按监理合同履行监理职责，或与施工单位串通给本公司或工程造成损失的，公司将要求监理单位更换监理人员，直至终止合同并要求监理单位承担相应的赔偿责任或连带赔偿责任。
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工程项目建设资金使用管理制度
1、总则
为合理使用建设资金，确保公司项目建设资金依约有序支付，提高资金使用效益，特制定本管理制度。
2、资金计划
2.1、财务部根据公司年度项目投资计划、房产销售计划、项目融资计划，做好全年的资金需求分析，合理安排建设资金。
2.2、根据工程项目开竣工计划，财务部会同工程管理部门编制工程项目资金投资计划。
2.3、根据工程项目建设进度和资金支付实际情况，按月动态调整资金使用计划。
3、审批流程
3.1、按完成工程量支付工程款的审批、支付流程：
3.1.1、每月25日（如遇节假日则顺延至第一个工作日）由施工单位编制完成工程量清单，根据工程量清单和合同约定的付款比例填制付款申请单，申请单内容包括申请日期、施工单位名称、施工项目名称、合同金额、累计完成工程量、本月完成工程量、累计已支付工程款金额、本月申请支付工程款金额等。
3.1.2、监理单位对申请单内容进行初审，本公司工程部分管工程师进行复审，经审核的申请单由工程部经理签署审核意见并盖工程部章。财务部根据工程部审核的付款申请单，对累计已支付工程款进行核对，并根据合同约定的付款比例确认本月应付工程款金额，然后通知施工
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第二篇：工程项目建设内控管理
工程项目建设内控管理制度
工程管理制度1、1.1、为加强对公司投资项目工程变更的管理，确保工程变更进行必要的审核和信息流转，有效控制工程投资和工期。1.2项目工程部应在公司批准的工作计划前提下进行。
1.3项目工程部应根据工作进度计划进行分解，落实到月度计划。1.4项目工程部应根据公司制定的月度计划，对施工单位上报的进度计划进行修正，并对施工单位上报的人材机进行调整，使施工单位合理组织人员、材料、机械配比，合理组织作业面，使工程进展顺利进行。
1.5项目工程部应积极主动进行工作，充分调动工程部、监理公司、施工单位各参见人员的主观能动性，积极主动发现施工过程中的问题，制定有效的整改措施及方案，在合理的时间内落实整改措施，并以此类推，制定今后的预防措施。现场监理管理办法
1、总则
为加强公司开发建设项目的工程监理工作，切实发挥好监理在工程质量控制、投资控制、进度控制的作用，落实好监理单位在项目合同管
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理、信息管理和施工组织协调中的工作职责，特制订本管理办法。
2、现场监理人员管理
2.1、监理单位按合同约定派出本公司建设项目监理工作需要的监理机构、监理人员。监理单位进驻现场工作前七天应将驻现场监理组成人员的组织架构、资历、工作职责、拟为本工程服务的时间报给公司工程部，公司工程部于七天内给予书面答复。
2.2、根据工程形象进度，现场监理需要调整工作人员时，应于七天前将调换、增加、减少的人选报给公司工程部，新进的工作人员其资历必须经过公司工程部审批。
2.3、监理单位如需更换现场总监理工程师，必须提前七天将替补人员的资历报给公司工程部审批。未经审批的人员不得进入监理现场工作。
2.4、所有现场监理工作人员必须每天到工程项目部上班，不得兼任其它项目职务。总监理工程师离岗时间在两天内的，应向公司工程部经理请假；离岗两天以上的，应向公司分管副总经理书面请假。
2.5、公司工程部可对现场监理未尽职和不称职的工作人员提出警告，直至要求监理单位撤换。
3、现场监理作息时间与值班
3.1、监理单位的工作日作息时间应与公司工程部保持一致，在工作日工作时间以外应根据工程施工情况安排工作。晚间必须有一人值班。3.2、根据实际情况，可以要求现场监理同公司工程部工作人员一起实行上下班打卡制度，以便更有效地掌握和控制监理人员出勤情况。
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3.3、公司免费向监理单位驻现场人员提供办公用房、办公家具。工作餐由公司统一安排，费用由监理人员自理，不得擅自在施工单位搭伙。
4、监理内业管理要求
4.1、现场监理应准备监理日志，对日常工作作详细记录；监理单位办公场所应保持整洁，监理规划和实施细则要点、工程形象进度、现场平面布臵等资料要求上墙。监理单位应配备一套工程规范。
4.2、现场监理应协助做好施工图审核，重点是施工图技术经济不合理部分及错、漏、碰、缺，以及项目的概(预)算,参与图纸会审,做好记录,写出会审纪要。
4.3、现场监理应协助做好开工前准备，审批开工报告，复核灰线，经公司工程部同意下达开工令。
4.4、现场监理应审批施工组织设计，审查和检查施工技术措施、质量保证体系及安全防护措施，提出合理的整改意见和建议。
4.5、现场监理应对施工变更进行如实签证，参与工程变更的签证，复核施工变更。监理单位的审核、审批期限原则上不得超过七天。超过七天而无合理理由的，施工单位可以向公司工程部反映。
4.6、现场监理应协助召开工程协调会议及综合管线协调会议，主持召开工程协调会议并做好会议纪要，调解有关工程建设各种合同争议。
4.7、现场监理应协助对工程投资进行控制，对施工单位提出的付款申请进行审核。
4.8、配合做好审核工程结算，协助做好审核工程造价，努力降低工
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程费用。
4.9、及时提供完整的监理资料，定期编制监理简报。4.10、完成监理规范要求的其他工作内容。
5、现场监理对施工单位的管理
5.1、现场监理应审核施工进度计划，并在实施过程中检查、督促施工单位严格按合同和施工规范、工程技术标准、设计要求进行施工，监督施工单位现场施工管理。
5.2、监理单位要组织专业监理工程师对施工单位的施工组织设计（技术方案）进行审查，并将意见书面报给公司工程部。
5.3、现场监理应审查施工单位采购清单，检查工程使用材料、构件、设备的品牌、规格、质量与数量。督促施工单位编制材料的供需计划。
5.4、检查督促施工单位贯彻执行国家相关安全法律、法规和杭州市有关部门对建筑安全的相关文件，检查安全防护措施和文明施工,检查督促工程进度、施工质量。
5.5、监理单位应参加公司工程竣工验收，并督促施工单位的做好工程整改工作。按照竣工验收及备案工作的有关规定，完成《杭州市建设工程竣工档案自检表》、《杭州市建设工程竣工档案专项验收申报表》、《监理单位质量（检查）评估报告》。
6、考核与处罚
6.1、对现场监理的考核由公司工程部组织进行，每季度安排一次。
6.2、对现场监理的考核内容包括监理内业、资料检查，施工工序监理工作检查，听取公司工程管理人员对监理单位工作和具体人员的评
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价，听取主要施工单位对监理单位工作和具体人员评价。
6.3、对考核通报中要求监理单位整改的事项，监理单位必须在限期内整改完毕，并通知公司工程部组织复查。整改事项完成以前，最近一期监理服务费用可延期支付。
6.4、监理单位在责任期内，应当履行约定的义务。如果因监理单位和监理人员而造成公司的经济损失，应当予以赔偿，总金额不超过监理报酬总额。
6.5、如发现监理人员不按监理合同履行监理职责，或与施工单位串通给本公司或工程造成损失的，公司将要求监理单位更换监理人员，直至终止合同并要求监理单位承担相应的赔偿责任或连带赔偿责任。工程项目竣工档案管理制度
1、总则
为对工程档案资料进行有效的管理和利用，督促监理单位、施工单位完整、准确、及时地完成项目资料，确保项目完工后及时完成竣工资料并移交给区城建档案馆，根据《城市建设档案管理办法》及城建档案馆的相关要求，特制定本管理制度。
2、档案分类
工程项目建设档案是公司在项目开发整个过程中形成的各类项目工程技术类档案资料。主要由工程准备阶段文件，监理文件，施工文件，声像、缩微、电子档案，地下管线竣工测量成果，财务文件等六个部分组成，具体详见《建筑安装工程竣工档案移交书》（以下简称《档案移交书》）。
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3、职责分工
3.1、各部门要按照统一要求、专人收集、专人保管的原则，做好建设项目档案积累的日常工作，确保档案资料的完整、准确、安全和有效利用。
3.2、办公室为公司工程项目档案管理的主管部门，负责在项目竣工验收后三个月内向区城建档案馆移交项目档案资料，并申领《建设工程竣工档案认可意见书》。
3.3、前期部、总师办负责工程准备阶段文件的收集、整理 工作，项目档案资料工作与项目建设进程同步。项目进行立项 时，即应开始进行文件材料的积累、整理、审查工作，加强对工 程准备阶段产生的文件材料的管理。
3.4、工程部负责监理文件，施工文件，声像、缩微、电子档案，地下管线竣工测量成果的收集、审核等具体实施工作。工程部在工程例会时检查落实建设项目的实施过程中，要同时检查落实档案工作的情况，并在工程竣工验收时，同时验收工程档案情况。
3.5、在项目建设过程中，前期部、总师办、工程部应在各自的职责范围内负责项目建设资料的形成、积累、整理工作，及时将办理完毕或有关人员保存的文件资料收集齐全，将原件交给办公室统一保管。
3.6、在项目建设过程中，各部门根据实际工作需要均可到办公室借用、复印。
4、档案要求
4.1、归档的工程文件应为原件，内容必须真实、准确，与工程实际
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相符合。
4.2、档案资料上所反映的图形尺寸、材质、规格等内容须做到图物相符，做到字迹清楚、图表整洁、规格统一、签字盖章手续完备。
4.3、应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水，不得使用易褪色的书写材料(如红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、铅笔)书写、绘制。凡由易褪色书写材料(如复写纸、热敏纸等)形成的文件资料应附复印件。
4.4、照片(含底片)和声像材料，要求图像清晰，声音清楚，解说与画面同步，照片与声像材料的文字说明准确精炼；电子档案(软盘、光盘等)应符合国家有关标准。
4.5、在整理档案资料时，遇下列情况，应要求责任部门进行重新制作：
4.5.1、一张图纸上改动部分超过图面35％或改绘后致使图面混乱、模糊、分辨不清的图(表)；
4.5.2、使用破损、受过光照图面不清、纸张有明显油渍、水渍和有霉变的图纸或资料；
4.5.3、结构、工艺、平面位臵(或局部)改变，无法在原图上通过修改来反映的；
4.5.4管线平面位臵变动(长度超过总长的五分之一，线位平移超过2m)，构造形式改变，断面尺寸变化，竖向位臵变动等；
4.5.5未按施工图位臵施工的管线工程。
4.6、所有竣工图均应加盖竣工图章。竣工图章尺寸为50mm×80mm，7 / 9
内容包括：“竣工图”字样、施工单位、编制人、审核人、技术负责人、编制日期、监理单位、现场监理、总监。签字要求填写清楚、齐全，不得代签。
4.7、设计、勘察、监理等单位的竣工资料须两套；施工单位的竣工资料要求施工技术文件二套、竣工图整套四套、建筑竣工图二套，施工技术文件、竣工图一套原件经办公室汇总后移交区城建档案馆，另一套由公司档案室存档。竣工图二套用于物业管理和消防验收，建筑竣工图二套分别用于规划验收和房产测绘。
5、档案的组卷和移交
5.1、组卷要遵循项目工程文件的自然形成规律，保持卷内文件的有机联系，便于档案的保管和利用。
5.2、一个建设工程由多个单位工程组成时，工程文件应按单位工程组卷。具体顺序参照《档案移交书》。
5.3、竣工图按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列；文字材料在前、图纸在后。
5.4、工程文字材料装订应采用线绳三孔左侧装订法，要整齐、牢固，便于保管和利用；图纸不装订，统一折叠成A4幅面（297mm×2lOmm），图标栏露在外面。
5.5、案卷必须填写卷内目录、备考表和封面、脊背；编写案卷页号，页号位臵是文件资料正面右下角，双面书写文件资料背面为左下角。
5.6、项目档案资料统一采用卷盒。外表尺寸为3lOmm×220mm。厚度分别为20、30、40、50mm。
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5.7、勘察、设计单位应当在任务完成时，施工、监理单位应当在工程竣工验收前，将各自形成的有关工程档案参照《档案移交书》顺序整理立卷后，经公司工程部、监理单位根据区城建档案馆的要求对档案文件的完整、准确进行审查，审查合格后向公司办公室移交。
5.8、各建设项目的各分包工程竣工资料由分包单位向总包施工单位提供，统一由总包单位汇总、整理，工程部负责具体协调。
5.9、在项目完成综合验收后由办公室向区城建档案馆移交一套符合规定的工程档案，办理移交手续，填写移交目录，双方签字、盖章后交接，并领取《建设工程竣工档案认可意见书》。
5.10、移交项目档案时如实填写《档案移交书》，《档案移交书》等相关文件资料同时也均应归入公司文书档案。
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第三篇：企业内控管理制度
企业内控管理制度各部门及下属单位： 内部会计控制是单位内部管理控制系统的一个极其重要的组成部分。完善而有效的会计控制制度，有利于落实单位经营自主权；有利于加强单位经营管理；有利于贯彻单位内部经营责任制；有利于协调各方面工作的顺利进行；有利于促进会计目标的实现；有利于保证会计信息的正确性；有利于保护单位财产的安全和完善。企业内部会计控制规定的制定，参照财政部《内部会计控制规范----基本规范》 等法律法规，结合本单位的管理要求，目前先制定了货币资金控制、采购与付款控制、销售与收款控制、成本费用控制、存货控制、固定资产控制、担保控制等控制规范，剩余的有关内部控制规范也将随企业经营业务的需要逐一补充。各部门及下属各单位，在经营管理过程中必须严格按内部会计控制规范办理相关业务。西安中轻造纸机械集团有限公司 轻工业西安机械设计研究院 西安造纸机械厂 二0 一一年八月 内部会计控制规范----货币资金 第一章 总则 第一条 为了加强对单位货币资金的内部控制和管理，保证货币资金的安全，提高资金的使用效益，根据《中华人民共和国会计法》和《内部会计控制规范----基本规范》等法律法规，制定本规范。第二条 本规范所称货币资金是指单位所拥有的现金，银行存款和其他货币资金。第三条 本规范适用于厂、院、公司（以下简称单位）和下属各单位。第四条 单位负责人对本单位货币资金内部控制的建立健全和有效实施以及货币资金的安全完整负责。第二章 岗位分工及授权批准 第五条 单位财务部门建立货币资金业务的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责权限，确保办理货币资金业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。第六条 出纳人员不得兼任稽核，会计档案保管和收入、支出、费用、债权债务账目的登记工作。第七条 单位每项资金使用最终须经法人代表批准，财务总监、负责人等审签，出纳人员方可办理支付业务。
（一）支付申请：部门或个人用款时应当提前向经授权的审批人提交资金支付申请，注明款项的用途、金额、预算、限额、支付方式等内容，并附有经济合同协议，原始单据或相关证明。
（二）支付审批“审批人根据其职责，权限和相应程序对支付申请进行审批。对不符合规定的资金支付申请，审批人应当拒绝批准，性质或金额重大的，还应及时报告相关领导。
（三）支付审核：审核人应当对批准后的资金支付申请进行审核，审核资金支付申请的批准范围、权限、程序是否正确，手续及相关单证是否齐备，金额计算是否准确，支付方式、支付企业是否妥当等。审核无误后，交由出纳人员等相关负责人员办理支付手续。
（四）办理支付：出纳人员应当根据审核无误的支付申请，按规定办理资金支付手续，及时登记现金和银行日记账。第八条 严禁未经授权的部门或人员办理资金业务或直接接触资金。第三章 现金和银行存款的控制 第九条 单位财务部应当加强现金库存限额的管理，超过库存限额的现金应当及时存入开户银行。第十条 单位财务部应当根据《现金管理暂行条例》的规定，结合本单位的实际情况，确定本单位的现金开支范围和现金支付限额。不属于现金开支范围或超过现金开支限额的业务应通过银行办理转账结算。第十一条 财务部门严禁擅自挪用、借出货币资金。第十二条 单位取得的货币资金收入必须及时入账，不得账外设账，严禁收款不入账。第十三条 主管财务的领导应当定期和不定期的组织相关人员对现金盘点，确保现金账面余额与实际库存相符，发现不符，及时查明原因，作出处理。第十四条 单位开户银行的定期对账单，需经财务负责人核对签字后方可报出。第十五条 财务部应当按照国家统一的会计准则制度的规定对现金、银行存款和其他货币资金进行核算和报告。第四章 票据及有关印章的管理 第十六条 财务部应加强与资金相关的票据管理，明确各种票据的购买、保管、领用、背书转让、注销等环节的职责权限和处理程序，并专设登记薄进行记录，防止空白票据的遗失和被盗用。第十七条 因填写、开具失误或因其他原因导致作废的法定票据，应当按规定预以保存，不得随意处置或销毁。第十八条 财务部应当设立专门的账薄对票据的使用进行登记；对收取的重要票据，应留有复印件并妥善保管不得跳号开具票据，不得随意开具印章齐全的空白支票。第十九条 财务部门应当加强银行预留印鉴的管理。财务专用章由出纳保管，法人名章和发票专用章由会计保管。个人名章应当由本人或其授权人员保管，不得由一人保管支付款项所需的全部印章。第二十条 按规定需要由有关负责人签字盖章的经济业务与事项，必须严格履行签字或盖章手续，进行相关登记。内部会计控制规范-----采购与付款 第一章 总则 第一条 为了加强对单位采购与付款的内部控制，规范采购与付款行为，防范采购与付款过程中的差错和舞弊，根据《中华人民共和国会计法》和《内部会计控制规范------基本规范》等法律法规，制定本规范。第二条 本规范所称采购，主要是指单位外购商品并支付价款的行为。若发生外购服务并支付价款的控制，可参照本规范执行。第三条 本规范适用于厂、院、公司（以下简称单位）和下属的单位。第四条 单位负责人对本单位采购与付款内部控制的建立健全和有效实施以及采购与付款业务的真实性，合法性负责。第二章 岗位分工与授权批准 第五条 单位对采购与付款业务的岗位都需建立明确的规范职责、权限，确保办理采购与付款业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。采购与付款业务不相容岗位至少包括：
（一）请购与审批；
（二）询价与确定供应商；
（三）采购合同的订立与审查；
（四）采购与验收；
（五）采购、验收与相关会计记录；
（六）付款审批与付款执行。鉴于单位本部及下属部门目前人员精练的状况，上述岗位事项在相关部门间可交叉监督兼职，但绝对不允许同一部门或个人办理采购与付款业务的全过程。第五条 单位本部的总经理办公室负责固定资产、（不含装备类资产）低值易耗品及零星物品的采购，生产车间、项目部设计室负责产品生产、外协加工件的材料、半成品的采购。第三章 请购与审批 第七条 采购资金的申请与支付按货币资金规范要求执行。第八条 总经理办公室按季编报低值易耗品等办公用品采购预算，经单位负责人批准后送财务部。对于超预算和预算外采购项目，也须经单位负责人审批后，方可办理。第四章 采购与验收 第九条 负责采购的部门对采购方式确定，供应商选择、验收程序及计量方法等有明确的要求，确保采购过程的透明化及所购商品在数量和质量方面符合使用要求。第十条 负责验收的人员必须对所购商品进行验收，办理入库手续，并在相关凭据上鉴证，做好相应的账薄登记。第十一条 验收人员在验收过程中发现异常情况，应及时向相关负责人甚至单位负责人报告，有关部门应立即查明原因，及时处理。第五章 付款控制 第十二条 财务部应当按照《现金管理暂行条例》和《内部会计控制规范-------货币资金等规定办理采购付款业务。第十三条 财务部审核人员在办理付款业务时，应当对采购发票、结算凭证、验收证明等相关凭证的真实性、完整性、合法性及规范性进行严格审核。第十四条 发生预付款项，财会人员应对照合同、协议及时催督经办人，定期与供应商核对账款，如有不符，应查明原因，及时处理。第六章 监督检查 第十五条 负责分管财务的领导应定期或不定期地检查财务账目及相关商品采购合同、库存余额等，发现问题应及时查明原因，处理。第十六条 采购组织部门对已执行的合同，协议等单据、凭证、文件要妥善保管，严禁未经许可随意销毁。内部会计控制规范----销售与收款 第一章 总 则 第一条 为了加强对单位销售与收款的内部控制，规范销售与收款行为，防范销售与收款过程中的差错和舞弊，根据《中华人民共和国会计法》和《内部会计控制规范―――基本规范》等法律法规，制定本规范。第二条 本规范所称销售，主要是指单位销售商品并取得货款的行为。单位提供服务并收取价款可参照本规范执行 第三条 本规范适用于厂、院、公司（以下简称单位）和下属单位有销售业务的相关部门。第四条 单位负责人对本单位销售与收款内部控制的建立健全和有效实施及销售与收款业务的真实性，合法性负责。第二章 岗位分工与授权批准 第五条 单位建立的销售与收款业务的岗位必须建立明确的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责、权限，确保办理销售与收款业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。第六条 本单位的销售、发货、收款三项业务分别在相关的部门分别设立。
（一）销售部门（或岗位）负责处理订单、签订合同、执行销售政策和信用政策、催收货款。
（二）发货部门（或岗位）负责审核销售发货单据是否齐全，并办理发货的具体事宜。
（三）财会部门负责销售款项的结算和记录，监督管理货款回收。上述岗位不允许同一部门或个人办理全过程。第七条 销售部门的销售人员具有良好的业务素质和职业道德，其业务在严格的授权批准权限内按相关的程序，责任进行控制。第八条 财务部门的收款人员（出纳）严格按照货币资金规范管理要求进行管理。第九条 负责物品销售的审批人，在其授权的范围内进行审批，不得超越审批权限。第十条 经办人在职责范围内，按照审批人的批准意见办理销售与收款业务。对于审批人超越授权范围审批的销售与收款业务，经办人员有权拒绝办理，并及时向上一级部门或领导报告。严禁未经授权的机构和人员经办销售与收款业务。第三章 销售和发货控制 第十一条 销售部门对其业务要有明确的责任制，每一应有预算、目标。第十二条 销售部门对单位商定的销售价格，折扣政策，付款政策应严格执行。第十三条 销售部门在选择客户时，应充分了解和考虑客户的信誉。财务状况等有关情况，降低账款回收中的风险。第十四条 负责销售和发货业务的人员应严格按照规定程序办理销售和发货业务。销售谈判。销售合同订立前，单位应指定专人就销售价格、信用政策、发货及收款方式等具体事项与客户进行谈判。谈判人员至少在两人以上，并与订立合同的人员相分离。销售谈判的全过程应有完整的书面记录。合同订立。经单位授权的有关人员与客户签订销售合同应符合 《中华人民共和国合同法》的规定，金额重大的销售合同的订立应征询法律顾问的意见。合同审批。在单位销售合同审批制度规范下，审批人员应对销售价格，信用政策，发货及收款方式等严格把关。组织销售。销售部门应按照经批准 的销售合同编制销售计划，向发货部门（或岗位）下发销售通知单，同时编制销售发票通知单；并经审批后送财会部门，由财会部门根据销售发票通知单向客户开出销售发票，编制销售发票通知单的人员与开具销售发票的人员应相互分离。组织发货。发货部门（或岗位）应对销售发货单据进行审核，严格按照销售通知单所列的发货品种，规格、数量、时间等进行货物的发运。第十五条 销售、发货部门（或岗位）对销售与发货各环节设置相关的记录、填制相应的凭证，建立完整的销售登记制度，并加强销售合同，销售计划，销售通知单，发货凭证、运货凭证、销售发票等文件和凭证的相互核对工作。第四章 收款控制 第十六条 财务部应将销售收入及时入账，不得账外设账，不得擅自坐支现金。销售人员应当避免接触销售现款。第十七条 财务部应当建立应收账款账龄分折制度和逾期应收账款催收制度。销售部门应当负责应收账款的催收，财务部门应当督促销售部门加紧催收，对催收无效的逾期应收账款可通过法律程序予以解决。第十八条 对于可能成为坏账的应收账款，相关部门应报告有关部门或领导，对其进行审查，确定是否确认为坏账。对发生的各项坏账，应查明原因，明确责任，并在履行规定的审批程序后作出会计处理。第十九条 财务部门对注销的坏账应当进行备查登记，做到账销案存。已注销的坏账又收回时应当及时入账，防止形成账外款。第二十条 财务部门对应收票据取得和贴现必须经分管财务的领导书面批准。财务部门对应收票据要指定专人管理，对即将到期的应收票据，应及时向付款人提示付款；已贴现票据应在备查薄中登记，以便日后追踪管理。第二十一条 财务部门应定期与往来客户通过函证等方式核对应收账款，应收票据，预收账款等往来款项。如有不符，应查明原因，及时处理。第五章 监督检查 第二十二条 单位负责财务和销售的领导应定期或不定期地组织人员对销售与收款进行监督检查，对监督检查过程中发现的销售与收款内部控制中的薄弱环节应当采取措施，及时加以纠正和完善。内部会计控制规范----成本费用 第一章 总则 第一条 为了加强单位对成本费用的内部控制，降低成本费用耗用水平，提高经济效益，根据《中华人民共和国会计法》和《内部会计控制规范--------基本规范》等法律法规，制定本规范。第二条 本规范所称成本，是指可归属于产品成本，劳务成本的直接材料，直接人工和其他直接费用，不包括为第三方或客户垫付的款项、费用，是指在日常活动中发生的，会导致所有者权益减少的，与所有者分配利润无关的，成本之外的其他经济利益的总流出。要合理划分期间费用和成本的界限。期间费用，即直接计入当期损益；成本即计入所生产产品，提供劳务的成本。第三条 本规范适用于厂、所院、公司(以下简称单位)和下属单位。第四条 单位负责人对本单位成本费用内部控制的建立，健全和有效实施以及成本费用业务的真实性、完整性负责。第二章 岗位分工及授权批准 第五条 负责成本费用业务的财会人员，有明确的岗位责任制，对不相容岗位须分离、制约和监督。第六条 办理成本费用核算的财会人员应具有良好业务知识和职业道德、遵纪守法、客观公正。第七条 财务部对成本费用核算建有明确的职责、权限、程序以及相关的控制措施，规定经办人办理成本费用业务的职责范围和工作要求。第八条 财务部负责人行使成本费用审批权。经办人按照审批人的意见办理成本费用业务。第三章 成本费用预测、决策与预算控制 第九条 财务部根据本单位历史成本费用数据，同行业同类型标杆企业的有关成本费用资料，料工费价格变动趋势、人力、物力的资源状况，以及产品销售情况等，运用量本利分析、投入产出分析、变动成本计算和定量、定性分析、价值链成本比较分析等专门方法，对未来企业成本费用水平及其发展趋势进行科学预测，制订科学、合理的成本费用管理目标。第十条 成本费用预测，本着费用最少，效益最大的原则。明确合理的期限，充分考虑成本费用预测的不确定因素，确定成本费用定额标准。第十一条 成本费用预测要服从单位整体战略目标，考虑各种成本降低方案，从中选择最优成本费用方案。第十二条 财务部根据成本费用预测决策形成的成本目标，编制成本费用预算，将单位成本费用目标具体化，加强对成本费用的控制管理。第四章 成本费用执行控制 第十三条 材料采购成本，按照单位制定的内控---采购与付款的规定确定材料供应商和采购价格制造费用支出范围和标准，采用弹性预算等方法，加强对制造费用的控制。第十四条 财务部负责人具体负责成本费用支出审批并授以具体经办人员，会同相关部门对成本费用开支项目和标准进行复核。第十五条 对未列入预算的成本费用项目，如需支出，应按照规定程序申请追加预算。对已列入预算但超过开支标准的成本费用项目，应由相关部门提出申请报主管领导批准后送财务部。第十六条 财务部财会人员在办理费用支出业务时，应根据经批准成本费用支出申请，对发票、结算凭证等相关凭据的真实性、完整性、合法性及合规性进行严格审核。第五章 成本费用核算 第十七条 成本的确认和计量应严格按企业会计准则制度办理。成本费用核算应与客观经济事项相一致，以实际发生的金额计价，不得人为降低或提高成本。成本费用应当分期核算。一定期间的成本费用与相应的收入应当配比。成本费用的核算方法应当前后一致。成本费用归集、分配、核算应当考虑重要性原则。第十八条 根据本单位生产经营特点和管理要求，成本费用核算方法选择品种法。第十九条 单位应加强对成本费用监督检查，并组织对成本费用的执行情况予以考核，通过对目标成本节约额，目标成本节约率等指标和方法，综合考核整体成本费用预算或开支标准的执行情况。内部会计控制规范----担保及借款 总 则 第一条 为了加强对担保业务的内部控制，根据国家有关法律法规和《内部会计控制规范------基本规范》等法律法规，制定本规范。第二条 本规范所称担保，是指单位依据《中华人民共和国担保法》和担保合同协议，按照公平、自愿、互利的原则向被担保人提供一定方式的担保并依法承担相应法律责任行为。第三条 本规范适用于厂、院、公司（以下简称单位）和下属单位。第四条 单位负责人对本单位担保内控的建立健全和有效实施负责 第一章 岗位分工及授权批准 第五条 单位担保业务由企划部分管，企划部对担保业务建立明确的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责权限，确保办理担保业务的不相容岗位相互分离，制约和监督。担保业务不相容岗位至少包括：
（一）担保业务的评估与审批。
（二）担保业务的审批与执行。
（三）担保业务的执行和核对
（四）担保业务相关财产保管和担保业务记录。第六条 经办担保业务的人员，应当掌握与担保相关的专业知识和法律法规，并具备良好的职业道德和较强的风险意识。第七条 担保业务审批人员，必须在授权范围内控制，最终须经单位负责人签字批准。经办人员严控遵守业务的职责范围和工作要求，并按照规定的权限和程序办理担保业务。对于审批人超越权限审批的担保业务，经办人员有权拒绝办理。第八条 单位建立担保业务责任追究制度，对在担保中出现重大决策失误，未履行审批程序或不按规定执行担保业务的部门或经办人，将严格追究责任人的责任。第二章 担保评估与审批控制 第九条 单位对担保业务必须进行风险评估，确保担保业务符合国家法律法规和本单位的担保政策，防范担保业务风险。第十条 单位对担保业务进行风险评估，必须要求：
（一）审查担保业务是否符合国家有关法律法规，以及本企业发展战略和经营需要。
（二）评估申请担保人的资信状况，评估内容包括：申请人基 本情况，资产质量，经营情况，行业前景，偿债能力，信用状况等。
（三）审查担保项目的合法性、可行性。第十一条 被担保人出现下列情形之一的，单位不得提供担保：
（一）担保项目不符合国家法律法规和政策规定的；
（二）已进入重组，托管，兼并或破产清算程序的；
（三）财务状况恶化、资不抵债的；
（四）管理混乱，经营风险较大的；
（五）与其他企业存在经济纠纷，可能承担较大赔偿责任的。第十二条 被担保人要求变更担保事项的，单位应当重新履行评估与审批程序。第四章 担保执行控制 第十三条 单位有关部门或经办人员应根据职责权限，按规定的程序订立担保合同协议。第十四条 担保合同协议明确要求被担保人定期提供财务报告与相关资料，并及时报告担保事项的实施情况。第十五条 负责担保业务的经办人应建立担保事项台账，详细记录担保对象，金额、期限、用于抵押和质押的物品、权利和其他有关事项。第十六条 单位在担保合同协议到期时，应该全面清理用于担保的财产、权利凭证，按合同协议约定及时终止担保关系。第五章 借款 第十七条 单位借款必须纳入财务管理，按借款用途专项使用，坚持适度筹措原则，注意防范财务风险，禁止借款从事股票、基金、债券、期货、外汇等高风险业务。禁止用短期借款进行固定资产及股权性投资。第十八条 已纳入单位预算，为保证生产经营活动正常进行而需新增流动资金借款，需经领导班子会议审议，法人代表批准，对于单位对外融资而采取的向职工借款方式融资的，需经职工代表会议审议报上级集团公司审批。第十九条 单位向银行申请财务部必须40 个工作日提出书面申请，详细说明借款原因、用途及借款金额、借款期限、还款来源、担保单位和方式等。经单位领导班子会议审议，批准后方能实施。内部会计控制规范-----固定资产 第一章 总 则 第一条 为了加强单位对固定资产的内部控制，防止并及时发现和纠正固定资产业务中的各种差错和舞弊，保护固定资产的安全完整，提高固定资产的使用效率，根据《中华人民共和国会计法》和《内部会计控制规范-------基本规范》等法律法规，制定本规范。第二条 本规范所称固定资产，是指为生产产品、提供劳务，出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计，单价超过2000 元的有形资产。第三条 本规范适用于厂、院、公司(以下简称单位)和下属单位。第四条 单位负责人对本单位固定资产内部控制的建立健全和有效实施以及固定资产的安全完整负责。第二章 岗位分工及授权批准 第五条 本单位固定资产业务岗位按资产分类，设在企划部和总经理办公室。即：房屋、机器设备、仪器仪表等装备类资产归企划部管理，车辆、计算机等管理类资产归总经理办公室管理。归口管理部门建有相应的岗位责任制，明确其职责、权限，确保在办理固定资产业务中不相容岗位相互分离，制约和监督，同一部门或个人不得办理固定资产业务的全过程。第六条 负责办理固定资产业务的经办人员，具有良好的业务素质和职业道德。第七条 负责办理固定资产业务的经办人员，在明确的职责范围内行使权限，严禁未经授权的机构或人员办理固定资产业务。第八条 审批人根据固定资产业务授权批准的权限进行审批，不得超越审批权限。经办人在职责范围内，按照审批人的批准意见办理固定资产业务。对于审批人超越授权范围审批的固定资产业务，经办人员有权拒绝办理，并及时向部门领导或单位负责人汇报。第九条 固定资产业务有明确的业务流程，即：固定资产投资预算编制，取得与验收，使用与维护、处置等。第三章 取得与验收控制 第十条 固定资产管理部门根据固定资产的使用情况，生产经营发展目标等因素拟定固定资产投资项目，对项目可行性研究、分析，编制固定资产投资预算，并按规定程序审批，确保固定资产投资决策科学合理。第十一条 外购固定资产严格按请购与审批制度，相关部门（或人员）在所授的职责权限内运作。固定资产采购过程必须规范、透明。一般固定资产采购，应由采购部门充分了解和掌握供应商情况，采取比质比价的办法确定供应商；重大固定资产采购，采取招标方式进行。第十二条 外购固定资产，应当根据合同协议，供应商发货单等对所购固定资产的品种、规格、数量、质量、技术要求及有关内容进行验收，出具验收单或验收报告，验收合格后方可投入使用。自行建造的固定资产，应由制造部门、固定资产管理部门，使用部门共同填制固定资产移交使用验收单，验收合格后移交使用部门投入使用。对投资者投入、接受捐赠、债务重组企业合并、非货币性资产交换、外企业无偿划拨转入以及其他方式取得的固定资产均应办理相应的验收手续。对经营租赁、借用、代管的固定资产应设立登记薄记录备查，避免与本企业财产混淆，并应及时归还。对验收合格的固定资产应及时办理入库、编号、建卡、调配等手续。第十三条 财务部按照会计准则制度，及时确认固定资产的购买或建造成本。第十四条 对需要办理产权登记手续的固定资产，单位应及时到相关部门办理。第四章 使用与维护控制 第十五条 固定资产管理部门应加强固定资产日常管理工作，使用部门对固定资产的使用要注意维修管理，保证固定资产的安全完整。固定资产管理部门和财务分管固定资产核算的人员应定期或不定期检查固定资产使用情况，确保固定资产的相关信息完整，以便固定资产的有效识别和盘点。第十六条 财务部根据国家相关规定，及集团统一规定,结合企业实际，确定计提固定资产范围、折旧方法、折旧年限、净残值率等规定。上述方法一经确定，不得随意变更。第十七条 固定资产管理部门对本单位的固定资产制定相应的管理制度，对固定资产的日常保养、维修、大修理制定相应的措施。第十八条 固定资产管理部门和财务部每年至少一次对固定资产进行盘点。盘点前，固定资产管理部门，使用部门和财务部应当进行固定资产账薄记录的核对，保证账账相符。固定资产的盘点应将结果填写固定资产盘点表，并与账薄记录核对，对账实不符、盘盈、盘亏的要编制固定资产盘盈、盘亏表。第十九条 发生的盘盈、盘亏要逐笔查明原因，并编制处理意见，由固定资产管理部门审核后报主管领导或授权人，经批准后送财务部调整有关账薄纪录, 使其反映固定资产的实际情况.第二十条 对于未使用、不需用或使用不当的固定资产，固定资产管理部门和使用部门应及时提出处理措施，报单位主管领导批准后实施。对封存的固定资产，应由专人负责日常管理，定期检查，确保资产的安全、完整。内部会计控制规范----存货 第一章 总 则 第一条 为了加强单位对存货的管理和控制，保证存货的安全完整，提高存货运营效率，保证合理确认存货价值，防止并及时发现纠正存货业务中的差错和舞弊，根据《中华人民共和国会计法》和《内部会计控制规范-----基本规范》等法律示规，制定本规定。第二条 本规范所称存货，是指单位在日常活动中持有以备出售的产成品，处在生产过程中的在产品，在生产过程中或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。单位代销、代管存货、委托加工、代修存货也适用于本规范。第三条 本规范适用于厂、院、公司（以下简称单位）和下属单位。第四条 单位负责人对本单位存货内部控制的建立健全和有效实施，以及存货的安全完整负责。第二章 岗位分工及授权批准 第五条 建立存货业务的岗位责任制，明确内部相关部门和岗位的职责、权限，确保办理存货业务的不相容岗位相互分离，制约和监督。存货业务的不相容岗位包括：
（一）存货的请购、审批与执行。
（二）存货的采购、验收与付款。
（三）存货的保管与相关记录。
（四）存货发出的申请，审批与记录。
（五）存货处置的申请，审批与记录。第六条 存货业务的经办人员应具备良好的业务知识和职业道德，遵纪守法，客观公正。第七条 供销部门对存货业务建立严格的授权批准制度，明确审批人对存货业务的授权批准方式、权限、程序、责任和相关控制措施，经办人必须在规定的职责范围内办理存货业务。第八条 供销部门（含仓储管理人员）管理单位存货，其余部门和人员接触存货时，必须由相关部门授权，必要时须经主管领导授权。对于贵重物品、危险品或需保密物品的存货，应有严格的接触限制条件。第三章 请购与采购控制 第九条 存货采购参照内部控制规范----采购与付款相关规定办理。第十条 供销部门根据仓储计划、资金筹措计划、生产计划、销售计划等编制采购计划，对存货的采购实行预算管理，合理确定材料、在产品、产成品等存货的比例。第三章 验收与保管控制 第十一条 供销部门对入库存货的质量、数量、技术规格等方面按要求进行检查与验收，保证存货符合采购要求。第十二条 外购存货应经下列验收程序：
（一）检查订货合同协议，入库通知单，供货企业提供的材质 证明、合格证、运单，提货通知单、原始单据与待检验货物之间是否相符。
（二）对待验货物进行数量复核和质量检验。
（三）对验收后数量相符、质量合格的货物办理相关入库手续，对经验收不符合要求的货物，应及时办理退货、换货或索赔。
（四）对不经仓储直接投入生产或使用的存货，应当采取适当的方法进行检验。第十三条 拟入库的自制存货，生产部门应组织专人对其进行检验，只有检验合格的产成品方可作为存货办理入库手续。第十四条 供销部门建有存货保管制度，仓储管理人员应当定期对存货进行检查，加强存货的日常保管工作。第十五条 仓储管理人员对入库的存货建立存货明细账，详细登记存货类别、名称、规格型号、数量、计量单位等内容，并定期与财务部门就存货品种、数量、金额等进行核对。第十六条 存货采购应按照会计准则制度的规定进行初始计量，正确核算存货采购成本。第五章 领用与发出控制 第十七条 生产部门、基建部门领用材料，应当持有生产管理部门及其他相关部门核准的领料单，超出存货领料限额的，须经主管负责人批准。第十八条 存货发出需经供销部门批准，大批产品、贵重物品或危险品的发生应经主管负责人批准。仓储管理员根据经审批的销售通知单发出货物，并定期将发货记录同共销部门和财务部核对。第六章 盘点与处置控制 第十九条 财务部与供销部每年至少一次组织相关人员对存货进行盘点（时间一般定在9-10 月）时间应该为结合财务决算工作每年11-12 月进行盘点 第二十条 盘点工作，应先制定详细的盘点计划，合理安排人员，有序摆放存货保持盘点记录的完整。第二十一条 存货盘点要及时编制盘点表，盘盈、盘亏情况要分析原因，提出处理意见，经单位负责人召集的一定会议通过后，在期末结账前处理完毕。第二十二条 供销部门通过盘点、清查、检查等方式全面掌握存货的状况，及时发现存货的残、次、冷、背等情况。供销部门对残、次、冷、背的存货处置，应当选取择有效的处理方式，并经主管负责人批准后作出相应的处置。第二十三条 存货的会计处理，应当符合会计准则制度的规定。财务部根据存货的特点及单位内部存货流转的管理方式，确定存货计价方法。严禁人为调节存货计价而影响当期损益。计价方法一经确定，任何人员不得随意变更。第二十四条 财务部与供销部门应结合盘点结果对存货进行库龄分析，确定是否计提存货跌价准备。经主管负责人审核后，根据批示进行会计处理，并附有相关书面记录材料。
第四篇：房地产开发建设管理制度
房地产开发建设管理制度
长沙新泓信房地产开发有限公司
房地产开发建设管理制度
(总 则)
目 录
第一章 工程建设管理...3
第二章 工程建设质量管理...11
第三章 隐蔽工程验收管理...13
第四章 工程签证管理...13
第五章 商品房交付使用管理...13
第六章 房地产权属办理...13
第七章 附 则...13
第一章 工程建设管理
第一节 总 则
第一条 工程管理中心为工程建设的责任部门。
第二条 建设工程的竣工标准：
工程全面完工(含外墙装修)，建设工程用地红线(或该栋建筑物相邻30米)范围内的道路、绿化(含屋面)按照批复的总规要求全面完工(含地下室及地下机械停车库)，所有临时建筑、构筑物在其使用期后拆除完毕。
主体工程完工后90天内，须达到上述工程竣工标准。否则，每超24小时，扣罚工程管理中心总监100元，项目开发中心总监100元。计划管理中心考核。
第三条 建设工程的交楼标准：
各项工程全面完工，在合同约定的交楼时间前完成相关验收并取得以下验收合格证书或意见书(根据当地文件要求需要);
一、建设工程规划验收合格证;
二、质量监督意见书;
三、人防验收备案表;
四、消防验收意见书;
五、环保验收意见书;
六、建设工程竣工验收备案表;
七、交楼许可证。
主体工程完成后180天内，须达到上述工程交楼标准。否则，每超24小时，扣罚工程管理中心总监100元、项目开发中心总监100元。计划管理中心考核。
第二节 工程建设过程管理
第一条 新开发项目在详细规划批复15天内，由工程管理中心牵头，公司主管副总主持召开项目开发建设综合策划方案审查会，参加人员为总工室、项目外委设计院、计划管理中心、成本控制中心、项目开发中心、行政管理中心、营销策划中心、物业公司等部门(单位)负责人。各参会人员需认真填写开发建设综合策划方案会签审批表。
未按时召开会议的，扣罚工程管理中心总监200元;综合策划方案未经审定即开工的，扣罚工程管理中心总监500元;综合策划方案出现漏编、错编的，每项扣罚责任部门负责人100元。计划管理中心考核。
第五篇：建设工程项目管理制度
建设工程项目管理制度
建设工程项目管理制度1
为了认真贯彻“安全第一，预防为主”的方针，以安全生产为宗旨，实施施工现场标准化管理，做到安全生产，礼貌施工，特制定本条例:
1、进入施工现场务必戴好安全帽，并扣好帽带，如发现不戴安全帽上班者罚款10元/人次，不扣帽带5元/人次，班组长管理人员加倍罚款。
2、进入施工现场禁止吸烟，对违者第一次教育、第二次罚款5元、第三次以上每次罚5-50元。
3、严禁酒后进入施工现场作业。对违者每次罚款50-100元，同时令其离开施现场。
4、穿拖鞋、赤脚、赤膊上岗操作者罚款10元/次。
5、高空作业所用材料工具要堆放平稳，工具应随手放入工具包、箱，上下传递物件，严禁抛掷。否则见一次违章处以20-200元的罚款；造成伤害事故的'职责均由违章者本人负责。
6、未经施工负责人同意而擅自拆除脚手架、防护设施、安全标志、警告牌、脚手架连接铅丝或连接件者，处以每处200元罚款。造成后果当事者将承担一切经济和法律的相关职责
7、一旦发现对坐在脚手架护栏上休息和脚手架上睡觉者罚款15-30元/次。
8、未经项目负责人的同意，施工现场禁止使用明火，违者罚款20元/次。
9、在施工现场、宿舍区设置的消防栓、灭火器等消防器材，非消防禁用。安全设施禁止乱动和拆除，违者处以50—300元罚款，并赔偿所有损失。
10、团结工友，关心他人，严禁打架、斗殴。否则见一齐打架、斗殴事件罚班组20xx元；造成伤害他人的职责有班组长和当事职责人承担，并与肇事者解除合同，将其开除出施工队伍，造成严重后果的送交司法机关处理。
11、不按操作规程操作机具、不听整改指令的，处以50-100元的罚款。违章操作引起的安全事故，由其班组和本人负全部职责。
12、职工安全罚款次数和金额累计最多的班组，班组长将受到管理不力处罚，罚款为500—10000元。
13、班组长上班前要做好安全技术交底，并做好记录，每月发放工资要对班前记录检查后签发。
14、检查人员对违章人员的违章行为，采取现场拍照取证，按项目部各项管理规章制度开具罚款通知单，交财务科实施，在当月施工队进度款或劳务费中扣除。
15、对在项目工程施工全过程中，遵章守法表现突出，且没有被处罚过或是被处罚次数和金额较少的班组和个人，在工程竣工结算时项目部将给予必须的奖励。
建设工程项目管理制度2
第一章总则
第一条
为加强和规范学校基本建设工作，保障建设工程的使用功能，保证工程质量，提高投资效益，加强学校基本建设工作中的廉政建设，根据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招标投标法》和达州市的有关规定，结合基本建设工作实际，制定本规定。
第二条
学校基本建设的任务是制定与学校发展相适应的近期建设计划及中长期教育设施建设规划，负责组织校园总体规划设计及实施，负责具体建设工程项目的论证、功能定位、项目报批、工程招标、工程质量、建设工期、投资控制、资金管理、竣工验收等，对建设工程进行全过程管理。
第三条
学校建设工程项目管理和监督的范围与内容，范围包括基本建设项目和维修修缮项目，基本建设项目包括建筑工程、基础设施工程及设备安装工程所有新建、改建、扩建，以及50万元以上（含50万）的维修、装饰工程（以下简称基建项目）。维修修缮项目包括50万元以下的装饰工程、绿化等项目（以下简称修缮项目）。
第四条
学校基本建设必须坚持依法规范原则。应严格按照国家有关政策、法规所确定的基本建设程序，对建设项目应进行科学论证和决策，按规定的程序办理报批及其它各种手续。建立健全各项工作制度和责任制，进行严格的管理和监督。
第五条
学校基本建设工作应做到依法规范，严格按照基本建设程序办事，确保建设项目的安全和使用的要求，达到提高社会效益和投资效益的目的。
第二章基本建设工作的组织领导
第六条
学校应对基本建设工作加强领导、健全组织、明晰职责、落实责任。严格按照基本建设程序和工作规范，加强对教育基本建设工作的领导和管理。
第七条
学校基本建设工作的领导管理机构是大竹县教育局。其主要职责是：制定学校近期建设计划和中长期教育设施建设规划，编制学校基本建设计划，审核市教育局所属学校校园总体规划，审核市教育局所属学校建设工程项目建议书、可行性研究报告和项目初步设计文件，指导学校进行基本建设工作和协调处理学校基建工作中有关问题等。
第八条
学校行政对学校建设项目负有领导和管理责任，应根据基本建设任务建立基建工作领导小组，负责对学校基本建设工作中重大事项做出决定，并具体负责对学校建设项目的组织领导、实施管理和监督检查。学校基建工作领导小组由学校主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员由基建、财务、监察等部门负责人组成。
第九条
学校基建部门的职责是根据学校发展规划，编制和实施校园总体建设规划，负责组织新建项目的论证，项目建议书、可行性研究报告和项目初步设计文件的编制和上报，编制和执行学校建设项目建设计划，负责组织建设项目的勘探、设计、施工工作，负责执行各项工程建设合同，负责建设工程项目的质量及全过程管理，负责建设项目的其他配套工程及日常工作。
第十条
学校基本建设工作应建立责任制，学校基建工作的领导小组的组长和副组长是建设工程项目第一与第二责任人，对该此项工作和廉政建设负首要责任。
第十一条
学校建设项目管理应贯穿建设项目的全过程，从项目的论证报批、工程招投标、勘探设计、项目施工、工程技术、相关设施的配套、建设资金的筹集和管理使用，到项目的竣工验收等。学校建设项目要做到精心设计、精心施工和精心管理。
第十二条
学校建设项目可行性研究报告，由学校根据上级行政主管部门批准的项目建议书，委托具有资质的机构编制后，报上级行政主管部门审批。项目可行性研究报告应对批准的项目建议书进行进一步的论证，对该建设项目的选址、环境评估、建筑面积、建设标准、使用功能、资金筹集、项目效益等方面的可行性进行研究，并附有通过招标选定的设计方案。报告应根据国家和市政府对建设项目有关要求，确保设计方案的可行性、合理性和投资估算的准确性。
第十三条
学校建设项目的竣工验收，应在完成批准的所有建设内容和工程合同约定的各项条款，具有完整的技术档案和施工管理材料，具备验收条件后进行。学校应及时组织相关设计、施工、监理与建设管理部门对工程进行验收，并向上级行政主管部门备案。在验收时，除对建筑工程实体进行验收外，还应认真查阅施工过程中对项目隐蔽工程的验收材料及勘探、设计、施工、监理等单位分别签署的质量合格文件等资料。对验收中存在的问题，学校应责成施工及有关单位限期整改，并与施工及有关单位签署工程保修书。在工程保修书中应明确工程保修的范围、期限和保修责任等。工程验收合格后方可交付使用，并列入学校固定资产。
第三章建设工程项目的规划设计管理
第十四条
学校校园总体建设规划是学校根据事业发展规划及教育部规定的生均用地和生均校舍面积指标，对校园（校区）进行总体建设规划。校园总体建设规划要体现“以人为本”和使用功能的合理性，适应现代教育发展的趋势，贯彻节约用地的原则，为发展留有必要的余地。改扩建的校园要保留学校历史文脉和原有建筑的风格风貌。校园总体建设规划经审定后，学校基本建设应严格遵循规划进行实施。
第十五条
学校建设项目要选择优秀的设计方案，保证校舍建筑外型的美观和结构的安全。
第十六条
学校建设项目的初步设计是学校根据上级行政主管部门批准的项目可行性研究报告，由设计单位根据建设项目的使用功能、建筑规划、设计规范、建设标准、工程技术、设备安装要求及采用的主要建筑材料等，对建设项目做出初步设计方案和项目建设资金的概算，由学校报上级行政主管部门审批。批准的项目初步设计概算为该建设项目的最高投资限额，未经原审批部门批准，不得随意突破。
第十七条
学校建设项目的施工图设计，由学校和设计单位根据上级行政主管部门对初步设计文件批复的意见及建议，进行认真的研究和分析，吸纳评审专家的意见和建议，进一步优化初步设计方案，使初步设计方案的功能更加科学、合理和适用。
第四章建设工程项目的招标管理
第十八条
按照《中华人民共和国招标投标法》的有关规定，学校基本建设实行招标投标制度，对建设项目实行公开、公平、公正和科学择优的招标办法，选择优秀的`勘探、设计、施工、监理单位和设备及部分建筑材料供应单位。不得将依法必须进行招标的建设项目化整为零或以其它任何方式规避招标。
第十九条
学校对建设项目进行招标时，应合理确定建设工程的计价方式和工期，招投标的时间不得少于法定时限。学校必须向勘探、设计、施工、监理等投标单位提供与建设项目有关的真实、准确、齐全的资料，合理编制标书（预算）。
第二十条
建立招标代理制度。总投资在50万元以上的建设工程项目，合同金额在30万元以上的设计、监理单位的招标一律实行招标代理制度。市教育局建立招标代理单位、预算编制单位中介库。招标代理单位、预算编制单位实行轮换及淘汰制度。
第二十一条
总投资在50万元以上的建设工程项目，合同金额在30万元以上的设计、监理单位的招标工作由市教育局统一报送达州市建设工程交易中心进行公开招标，具体方法按照《达州市学校（单位）基本建设项目集中公开招标实施办法》实行。单项工程投资额在5万元（含5万元）至10万元（不含10万元）内的修缮项目由项目学校采取公开招投标或邀请招标方式确定；单项工程投资额在10万元至50万元内的修缮项目由学校组织公开招标；具体方法按照《达州市学校（单位）修缮项目管理办法（修改稿）》
第二十二条
学校建设项目评标小组，由学校或委托招标代理机构与招投标管理部门商定评标小组的成员组成。一般情况下，学校参加评标人员不得超过评标小组成员的三分之一，其他评标专家由招标管理部门根据评标专业技术需要，在评标专家库中随机抽取，专业技术评标专家占评标小组成员的比例应不低于三分之二。具体评标办法、评标程序及保密纪律等，按照招投标管理部门的规定执行，或由学校（招标代理机构）与招投标管理部门商定。维修项目招标按照《学校维修项目管理规定。
第二十三条
学校与中标的勘探、设计、施工、监理、设备及大宗建筑材料供应等单位，应依法订立合同。合同应包括双方的权利和义务。在工程发包时不得迫使承包方以低于成本的价格竞标，不得任意压缩合理的工期。学校在与各有关中标单位签订建设合同的同时，须签订基建工作廉政协议书及安全协议书。
第五章建设工程项目的质量管理
第二十四条
学校建筑工程质量是百年大计，学校校舍的安全和质量必须严格贯彻国务院发布的《建设工程质量管理条例》，全面执行建筑工程质量规范标准。从设计到施工的各个环节确保学校建设工程的质量。
第二十五条
学校建设项目要严格按照质量要求，在施工过程中对项目的地下工程、其他隐蔽工程要及时进行测试和验收，验收合格后才能进入下一个施工程序。对进入施工现场的钢材、水泥及有关建筑材料、设备等都要进行严格的检查，各项指标合格后方可使用。项目学校、设计、施工、监理等单位都要牢固树立质量第一的观念，按各自的职责，各负其责，保证工程质量的等级要求。
第二十六条
学校要自觉接受政府质量监督部门对工程项目的检查和监督，对检查和监督中发现的重大工程质量问题或隐患，应限期施工及有关单位进行整改，整改期间学校应暂缓拨付建设资金。
第二十七条
学校建设项目实行工程质量终身负责制。学校、勘探、设计、施工和监理单位应根据各自的工作职责及合同约定对工程质量各负其责，各单位项目实施的第一、第二负责人，也是该项目工程质量的第一、第二责任人。如发生重大工程质量事故，应根据事故原因追究各相关单位责任人的行政和法律责任。
第二十八条
学校对原有校舍进行改扩建和装修的过程中，不得擅自变动房屋建筑主体结构，涉及建筑主体和承重结构变动的改扩建工程或装修工程，应在施工前委托该建筑物原设计单位或具有相应资质等级的设计单位做出设计方案，没有设计方案和未办理工程相关手续的不得施工。
第二十九条
学校应建立基本建设重大事项报告制度，学校在建设项目实施中，发生重大质量事故、重大安全事故、重大经济损失、重大违纪违法案件等，应及时上报学校行政主管部门和相关部门，并认真做好应对处理工作。
第六章建设工程项目的造价管理
第三十条
学校基本建设工作全面贯彻“坚固、适用、经济、美观”的建设方针，必须坚持资源节约原则，建设“节约型”校园。
第三十一条
学校要加强对建设工程项目造价控制，规范装修标准，推行限额设计。装修标准一般采用中档标准，主要材料的选择档次为中档适度偏上。
第三十二条
加强建设工程项目阶段造价控制，实行建设工程项目全工程造价控制。学校应对基本建设项目基础、主体、竣工实行三阶段造价实行动态控制，在项目基础、主体、竣工验收后的十四天内分别提交基础、主体、阶段结算；如对上阶段造价超出较多的项目，将在下阶段采取降低装修标准、减小规模的方式，控制项目总造价。
第三十三条
应遵循公平、客观公正、诚实信用的原则，加强施工现场签证管理。施工现场签证包括：现场技术核定、材料签证、其它现场签证、补充规定。
第三十四条
强化现场技术核定制度。施工单位提出技术核定单后，由设计、监理、建设单位共同签认后方可执行；重大设计变更，学校还应征得市教育局书面批准。
第三十五条
加强材料签证管理力度。重点加强对未明确定价、定规格、定品牌、定产地厂家“四定”的材料、超出招投标文件约定风险范围的材料、施工期间相关政策法规规定应调价的材料以及建设方认为须签证的材料的签证管理。
施工单位应至少提前七日将预购材料清单提交现场代表，由现场代表认可后执行。
第三十六条
规范材料签证，材料签认价格参照建经信息和市场价格，并参考3家以上厂家的价格。材料签证必须注明生产厂家、品种规格型号、数量、材料供应时效、价格，签证价格签认还应明确采管费、运输装卸等相关费用因素。现场签证要及时签办，不应拖延或过后补签。对于一些重大的现场变化，还应及时拍照或者录像，以保存第一手原始资料。
第三十七条
加强建设工程项目竣工结算及竣工决算管理。项目竣工后28天内应及时办理竣工结算，基建项目的竣工结算及决算，由项目学校与监理单位组织初审后由市教育局提交给市财政局审定；修缮项目的竣工结算及决算，由项目学校与监理单位组织初审后，提交给市教育局，由市教育局审计处组织审定。基建项目的竣工结算及决算资料的提交内容和程序按照市财政局有关规定执行，修缮项目的竣工结算及决算资料的提交内容和程序，具体办法按照《达州市教育系统基本建设与修缮工程项目审计实施办法》[洪教计字（20xx）4号]执行。
第三十八条
建设工程项目造价实行估算、概算、决算控制。一般概算在估算30%幅度内允许调整，决算在概算10%幅度内允许调整；如存在基础特别复杂或者其他特殊原因的，应及时提交专门调整报告，待调整获得正式批复后方可实施。未获市教育局或者其他部门批准的超额投资由项目学校自筹解决。
第七章建设工程项目的档案管理
第三十九条
学校建设工程都要严格按照《中华人民共和国档案法》的有关规定，由专人负责，建立健全建设工程项目的档案。其内容包括从项目提出筹划到工程竣工验收各个环节和阶段的文件、合同、资料和图纸等，都要严格地按规定收集、整理、归档，形成完整的建设工程档案，移交有关部门存档。
第四十条
建设工程项目档案主要包括以下内容：
1、项目立项及批复文件；
2、工程概预算及批复文件；
3、招标文件；
4、合同文件；
5、图纸会审记录；
6、工程竣工图纸；
7工程设计变更、甲方签证；
8、工程结算书；
9、工程量计算书；
10、监理工程师通知或建设单位施工指令；
11、会议纪要；
12、施工组织设计；
13、工程地质勘察报告及水文资料；
14、工程开工、竣工验收报告；
15、学校施工日志；
16、施工图纸；
17、投标文件；
18、其它资料（含甲供设备及材料证明等）。
第四十一条
建设工程项目档案归档具体要求。工程设计变更、签证：工程设计变更，要求分专业按时间先后整理，装订成册。设计变更要求有设计人员的签字及设计单位盖章，同时要求有监理单位和建设单位和施工单位盖章确认，与竣工图相对应。
第四十二条
建设工程项目档案归档文书要求。工程签证，要求根据签证单的时间先后整理装订成册，每一页要求有统一的编号，现场签证单上应有工程数量的计算过程和简图，并有监理单位、建设单位和施工单位相关人员签字和单位盖章确认。资料签收表上应注明资料的内容、份数和页数，并且对所有复印件资料的真实性进行确认。
所有资料应保证一式三份。
第四十三条
学校要建立严格的合同管理制度，落实责任部门和责任人员。对学校与建设项目的勘探、设计、施工、监理、设备及材料供应等单位签订的合同进行严格管理，检查各项合同约定条款执行情况，按合同约定支付工程款。发现问题及时采取措施予以解决。建设项目竣工验收时，要认真检查合同的履约情况。
第八章建设工程项目的保障和监督
第四十四条
学校基本建设工作必须坚持勤政廉洁原则。建立健全勤政廉洁和监督制约的制度措施，加强廉政建设，加强对基建工作人员的教育、管理和监督。提高基建工作人员的思想政治素质和业务水平，增强基建管理干部的拒腐防变能力，干干净净做事谋发展，努力实现“工程优质、干部优秀”的双优目标。
第四十五条
学校要加强基本建设工作队伍建设，要选聘政治素质好和专业技术能力强的人员充实基建队伍。结合学校基建工作的特点，为基建干部提供必要的学习、办公、防护、交通等各种工作条件，保证基建工作的正常开展。对工作先进、取得优良业绩的给予表彰和奖励。
第四十六条
学校要结合基本建设工作的特点，坚持加强对基建工作人员思想教育和培训。提高学校基建工作人员的政治思想觉悟和廉洁自律的自觉性。要建立健全基建工作人员的管理制度、廉政制度、责任制度和工作纪律。明确具体的工作内容、工作要求、工作程序、制约措施和追究办法。
第四十七条
学校基建工作人员不准在与工程有关的单位中报销任何应由本单位或个人支付的任何费用；不准接受对方的礼品、礼金、有价证券和回扣等好处，无法拒绝的，应一律上交学校；不准参加对方可能影响执行公务的宴请和娱乐活动；不准要求和接受对方为自己及家属提供的各种利益；不准向对方介绍家属或亲友从事与学校建设工程有关的设备、材料及工程分包经营等活动；不准向对方泄露招标标底等有关保密内容；不准损害学校利益，徇私舞弊，为对方或他人谋取利益；不准擅自截留、挤占和挪用建设资金。
第四十八
条学校基本建设监督工作，应坚持教育、制度、监督并重，监督与自律相结合，做到关口前移，预防在先，依法严格，全面覆盖。
第四十九条
学校要加强对决策工作监督。重点监督决策依据是否符合法律、法规和有关规定，决策过程是否符合程序规定，决策内容是否具体、明确并记录在案等。
第五十条
加强对招投标工作的监督。监察人员应参与重大项目的招投标工作，重点监督招投标工作是否符合规定的条件、范围、程序和方式，评标成员的组成是否符合要求，评标过程是否公平、公正，有无故意规避招投标或弄虚作假等。
第五十一条
学校要加强对合同签订和履行的监督。重点监督合同的签订手续是否完备，合同的内容是否符合规定，合同的条款是否与招投标要求相符，合同的变更是否符合程序规定，合同的双方是否诚信守约。
第五十二条
加强对基建重大物资采购工作的监督。监察人员应参与重大设备或大批量大额物资采购工作，重点监督采购是否按照程序严密、操作透明、集体决策、合同约定、择优购置、责任明确的原则进行操作。
第五十三条
学校要加强对责任履行的监督。重点监督有关管理部门是否严格按照职责实施管理，各责任人员是否按照分工要求履行职责。
第五十四条
学校要加强对遵纪守法情况的监督。重点监督领导干部有无利用职权违规干预工程项目，工作人员有无违反规定以权谋私或造成损失，发现违纪违规问题是否及时处理等。
第五十五条
学校要加强群众对学校基建工作的监督。按照校务公开的要求，实行基建工作公开。实施学校建设项目责任人、设计、施工等单位的名称和责任人现场挂牌公示制度，设立工程质量和廉政建设投诉举报电话，自觉接受学校师生员工和社会的监督。
第五十六条
监督工作由监察、审计、财务、基建等部门依照各自职能，采用参与、询问、检查、调查、追究等方式进行。
第五十七条
学校对在建设中不按规定办事、玩忽职守、弄虚作假、贪污受贿、截留、挤占、挪用建设资金、违反有关廉政规定的行为，都要严格按照有关规定给予严肃查处。根据其所犯错误情节轻重由学校分别给以相应的组织处理和纪律处分，上级行政主管部门可对项目学校缓拨或停拨市级建设资金，构成犯罪的移交司法机关依法追究刑事责任。造成严重后果的，除追究当事人的责任外，还要追究有关领导的责任。
建设工程项目管理制度3
“质量是企业的生命”，“企业以质量取胜”。为了搞好工程质量，使工程顺利施工，特制定以下管理处罚条例。
一、工程技术负责人，质量员应向班组进行安全技术、质量交底。未经交底致使班组盲目施工，并造成返工的，将追究有关人的职责；班组长接到交底，应及时按交底资料向每位职工进行岗前教育，并做好记录。
二、每位职工操作务必严肃认真，细致负责，严格按广东省质量验收规范操作，每一天由工程质量员、施工员进行检测验收，发现不贴合要求的'现象按以下条例进行罚款。
1、砼浇捣需指定专人浇捣，出现蜂窝麻面和漏振现象，每出现一处处以10-500元罚款，严重造成返工者，浪费材料由班组或个人承担，每层不出现蜂窝麻面和漏振现象奖励10-500元。
2、有炸模现象由木工班负责凿平，每出现一处罚款20-500元，炸模严重而造成砼浪费，浪费的材料由班组支付人工费和材料费，截面尺寸不贴合标准罚款5元/处。
3、钢筋取料加工出现尺寸不贴合而造成材料浪费罚款200元；钢筋保护层不贴合要求每处罚款5元，绑扎接头不贴合要求每处罚款5元，绑扎不贴合要求每处罚款15元，焊接接头不贴合要求每处罚款5元，弯起点偏移要求每处罚款6元，网眼尺寸箍筋大小、间距不合要求罚款每处10元。
4、砌砖工程出现同缝、瞎缝现象每处罚款5元，漏放拉接筋罚每处5元，留槎方法及部位不贴合要求每米2元，墙面砂灰光洁，砌砖湿度达规范指标。落地灰清扫不干净，否则见一例罚20元，量大加罚。
5、抹灰工程垂直度、平整度不贴合施工规范要求罚款5元/处，楼地面找平层平整不贴合要求5元/处，空鼓10元/处，阴阳角要垂直，踢脚线平直，砂浆当天要用完，返工材料及人工损失自负。
6、每一天检查合格率应到达90%以上，达不到90%者，对班组长进行处罚。
7、各班组粉刷，砌筑用水泥砂浆，水泥混合砂浆严禁隔夜拌和使用，如发现一次罚100元。
三、质量员要求返工重做的项目，班组务必返工。造成材料、人工浪费和工期延误，一切费用由班组或个人承担。
四、罚款处理由质量员现场拍照取证开具罚单，交财务科实施，从班组当月进度款或劳务费中扣除。
五、对在项目各分项分部工程施工全过程中，质量被评定的优良的班组和表现突出的个人，在工程竣工结算时项目部将给予必须的工程质量专项奖励。
建设工程项目管理制度4
1、为进一步加强工程项目安全管理，促进安全生产，保障工程项目优质、安全、快速、低耗的完成，特制定本制度。本制度适用于土建、安装、冻结各类工程。
2、工程项目必须具有许可证、营业执照或其它项目许可文件。
3、工程项目必须有由甲、乙双方法人代表或委托人签字有效的工程合同文件。
4、施工场地必须做到四通（水、电、路、通讯）一平（场地平整）。
5、各类施工用机械设备及其配套电气设备、变电设备经检测、检修保证完好，设备的各种保护装置必须齐全、动作灵敏可靠，设备安装到位后要进行试运转，经安全部门验收合格，方可投入正式运行。设备的检测、检修、试运转等必须做好完整的记录。在用设备应按有关要求挂好标识牌。
6、工程开工前必须编制施工组织设计、作业规程和安全技术措施，并报有关部门审批后实施。
7、施工组织设计、作业规程和安全技术措施必须经有关主管人员组织学习贯彻，并建立记录，所有参加学习人员必须签字确认。
8、施工现场的醒目位置必须悬挂项目概况、组织机构等牌板，在车间和办公场所，悬挂相应的岗位责任制、管理制度和操作规程等。
9、必须配备足够的`安全监测仪器、仪表、器材和办公用品，各类仪器、仪表必须完好并按期检验。
10、必须配备足够的特种作业人员。所有特种作业人员都必须持证上岗。
11、工程项目承接后，施工单位在组建项目机构的同时，要编制人员培训计划，参与项目建设的所有人员都必须经过培训。新招工人上岗前必须经过'三级教育'。
12、施工组织设计报公司审批的工程项目开工前，由开工单位向安监局提出开工申请，经安监局组织有关部门联合验收，合格后由安监局（或安监处）下达开工许可通知书。
建设工程项目管理制度5
为了进一步加强两个礼貌建设，不断提高职工队伍素质，健全工地治安综合管理，使工地生产顺利进行，使工地内的生活纳入正常轨道，特制定此制度:
1、每个职工务必热爱自我所在单位，安心工作，服从领导，听从指挥，圆满完成上级下达的各项施工任务。
2、职工之间，班组之间要互敬互爱，团结友好，发生矛盾时，大家都要互相尊重，互相让步，以共同方便施工作业为原则。解决不了时，要及时报请班组长或上级领导协调解决，严禁轻易发生骂人、打人等粗暴行为。打架者要分清动手先后，是非程度及认错态度好坏，视情处以50-300元的罚款。对团伙性的群架行为，带头闹事者处以200-1000元的罚款，并对所在班组的班组长进行经济处罚，情节恶劣者，移交公安机关处理。
3、严禁在工地内赌博，或以娱乐为借口的变相性赌博活动，否则，一经查实，无论赌博程度大小，并视情处以50-500元的罚款。
4、为了确保工地内和生活区的用电安全，全体职工都不得使用电炉，否则，一经查实，电炉没收，并视态度好坏处罚款50-500元。
5、严禁使用钢锯条等土制品接电烧开水，违者，一经查实，处以当事人罚款100-500元，若出现问题，一切后果自行负责。
6、施工现场和生活区的任何临时用电，务必有电工负责安装，任何人都不得私接乱拉电线及私装灯头或插座，如特殊状况需临时装用，须经工程部批准后，由工程部派人安装，违者，视情处当事人罚款20-200元，如出现任何问题，一切后果都由当事人自负。
7、严禁在灯头上或电线中段上挂钩用电，违者每次给当事人处罚20-100元，如出现问题，一切后果自行负责。
8、在新建高层及多层楼梯间及其它通道的照明灯泡，除本工地固定电工外，任何人都不得随意摘取，违者每次处罚款200-500元。
9、每个职工都要爱护工地和他人的财物，对偷窃工地和他人财物者，处以偷窃价值5-20倍的罚款，情节严重者，送交公安部门处理并逐出工地。
10、全体人员都要有高度的群众主义思想，公私分明，严禁把工地材料随意拿做它用或私做家具或个人用具，违者视情处罚50-200元，严重者加倍处罚。
11、全体人员都要爱护安全防护、监控设施，破坏工地监控及安全防护设施者，视情节轻重处以罚款50-500元，情节恶劣者，移交公安机关处理。
12、本工地全体人员，应为本工地的工程施工，工程材料及工程安全尽心尽力，如与工地外社会上的流浪人员里应外合进行盗窃者，或给工程施工造成不利后果者，除按本制度第十条规定处理外，再视情处罚款300-1000元。情节严重者，移交公安机关处理。
13、本工地职工无论是在工地内或在工地外，都要遵纪守法，如在工地外社会上违法乱纪，兄弟单位或司法部门查至本工地，除一切后果由当事人承担外，本工地也要视情按本工地的有关规定作相应的'处罚。
14、全体参施人员都有职责做好工程的成品保护工作，如破坏已粉刷好的内墙、踏步、地墙、门窗及玻璃、已安装好的设备、各种管线及其它成品，一经查实，除损坏的材料和人工工资由其当事人承担外，再视状况罚款50-200元，情节严重者送公安机关处理。
15、严禁无关人员随意动用机械设备，擅自开动或损坏机械设备者每次处罚款10-50元，损坏者赔偿，态度较差者视情重罚。
16、为了确保工地和宿舍区的防火安全，严禁在宿舍内煮饭炒菜，卧床吸烟，违者每次罚款30-100元，或视情处罚。
17、严禁在男(女)大宿舍内男女混住，甚至过夜，违者当事人罚款每次20-50元，造成严重影响者严加惩处。
18、要保护楼内的清洁卫生，严禁在楼内随地大小便，违者小便每次罚款10-30元，大便每次罚款50元，并清扫所有大便。不听劝阻，屡教不改，态度恶劣严加惩处。
19、禁止随地乱倒剩饭剩菜及其它废水、废物，严禁在阳台或窗口往外泼水及倒废物，违者每次罚款20-50元，态度恶劣者加倍处理。
20、家用电器，如电炒锅、电饭锅、电水壶、电热杯、热得快等，未经审批，严禁使用，擅自使用者发现后，视情处罚款50-200元，并没收其电器用具。
21、严禁翻大门或翻围墙出入工地，违者每人每次罚款100-500元，情节严重者交治安部门处理。
22、临时来本工地探亲访友人员未经门卫许可，私自进入的被访人应及时把来访人带到门卫登记，办好手续后再进入，否则一经查实，视情处被访人罚款20-50元，或视情处理。
23、家属及未成年儿童，原则上不予进场，特殊状况要求进场者，务必由法定监护人上报安全监护书或保证书，经工程项目负责人批准后，方可进入本工地。否则视情处罚或责令其退场。
24、班组长应模范贯彻执行各项规章制度，在职工中以身作则，做好表率作用，用心支持，主动配合项目部的各项工作。
25、班组长要努力履行自我的职责，在职工中个性是新入场职工中及时传达本工地各项规章制度和条例，使工地的各项规章制度人人皆知。
26、各班组长务必按公安部下达的社会治安综合治理的要求，管好自我的人，办好自我的事，及时安全圆满地完成项目部下达的各项施工指标及任务，否则，将按有关规定给予经济处罚。
27、班组长如触犯本工地的有关规章制度，除按有关规定处罚外，再视认识态度好坏，另处罚款30-100元，情节严重，造成重大后果者，呈报司法机关，追究其刑事职责。
28、对检举揭发的举报人员进行打击报复者处罚款50-300元，或视情严加惩处或开除出场。
29、全体人员都要养成做好人好事的良好风气，要有敢于同坏人坏事作斗争的勇气，对检举揭发或抓获坏人坏事的有功人员，项目部要按其功绩大小，给予相应的经济奖励和精神奖励。
30、奖励细则:
(1)抓获破坏监控及安全设施者，发给奖金30-100元或视情奖励。
(2)抓获偷窃工地材料者，奖给被偷窃价值的20%，不足30元的以30元计发。
(3)抓获偷窃私人财物者，奖给被偷价值的50%(以新品计价)，不足20元的以20元计发。
(4)抓获破坏工程成品(如已砌好的主体，已粉刷好的内外墙，已做好的地坪，已装好的门窗玻璃等)者，奖励100元或视情奖励。
(5)对在项目工程施工全过程中，遵章守法表现突出的班组和个人，在工程竣工时项目部将给予必须的奖励。
建设工程项目管理制度6
安全生产直接关系到每位职工的生命安全和身心健康，关系着企业的兴旺和发达。为了保障施工现场安全生产的顺利进行，特制定安全生产管理制度如下:
1、建立安全生产管理领导小组，建立健全安全生产管理职责制，构成网络管理。
2、认真搞好新工人入场教育和操作、换岗及特殊工种培训和教育，凡未经入场教育考核登记注册不得进入施工现场作业。
3、进入施工现场务必佩戴合格的安全帽，严禁穿拖鞋或赤脚进入施工现场，施工现场严禁吸烟，现场明火作业务必持有用火证。
4、进入施工现场要服从领导和安全检查人员的指挥。务必遵守劳动纪律，严格按操作规程操作，并制止他人违章作业。
5、施工现场严禁酒后上岗，高空作业需系好安全带，严禁攀登起重臂、绳索、脚手架、井架、龙门架和运料的吊笼和吊篮及吊装物上下。
6、作业中严格执行安全技术交底、分部分项工程，有安全防护措施，施工现场临边的交通路段务必有安全可靠的防护措施。
7、特种作业人员务必持证上岗，持证上岗率到达100%，严禁触摸非本人操作的设备、电闸、闸门、开关等，拒绝违章作业。
8、现场使用机械、临电要有设计方案，技术交底要详细，验收手续要齐全，重要设备设专人管理，维修设备务必拉闸、断电。
9、大型机械、塔吊、电梯安装要有设计和详细交底，司机、信号工务必持证上岗，严禁违章作业，服从信号工的统一指挥。
10、施工现场的一切设备、安全设施、严禁他人随意拆除和移动，拆除和移动安全设施、设备造成事故，视情节给予罚款处理，严重者追究刑事职责。
施工现场消防保卫管理制度
为了加强施工现场消防保卫工作，预防火灾和各类案件的发生，保证群众财产及职工生命安全，贯彻执行好<中华人民共和国消防法>和<中华人民共和国治安管理处罚条例>，把消防保卫工作落到实处。保证施工任务的全面完成，制定如下施工现场消防保卫管理制度:
1、施工现场建立健全消防，保卫组织结构，义务消防队及应急组织和各岗位、各部位、各工种防火，治安岗位职责制。
2、现场设警卫室，配备足够的护场巡逻警卫力量，并做好值班记录。
3、施工现场严禁吸烟，吸烟请到吸烟处，任何人未经批准不得私自动用明火，现场有明显的'消防标志、电气焊工持证上岗，持有用火审批手续，有灭火设施和看火人员。
4、工地的易燃易爆及剧毒物品，严禁领退手续，油漆、稀料等按规定分开存放，并有专人负责管理。
5、重点部位严禁烟火，木工房(棚)内禁止吸烟及明火作业，内存木料最多不得超过三日的使用量，操作地点的易燃废品(碎木料、刨花、锯末等)，当日清到指定的安全地点。
6、施工现场配足灭火器及设施，专人保管，定期维修保养，持续灵敏有效(高层以上标准设消防竖管)严禁擅自挪用消防器材、设施，确保道路畅通无阻。
7、施工现场严禁酗酒滋事，打架斗殴，男女混居，看黄嫖赌，盗窃公私财物等不良行为。
8、在生活区暂处证需要办理审批手续，未经批准，任何人不得私自住宿或做临设，严禁使用电炉、大灯泡等电热器具和乱拉接电线等违章用点行为。
9、外部施工队伍(新进场班组或未成建制的)及外来人员入场，需进行认真审查登记，注册后办理暂住等进场手续，严禁雇佣童工(五种人)等非法用工，经消防教育考核合格后上岗。
10、以上如有违法，根据治安管理处罚条例和项目<施工现场消防保卫管理实施细则>、<施工现场奖罚条例>、<生活区管理制度有关条款处理。
建设工程项目管理制度7
1、为进一步加强工程项目安全管理，促进安全生产，保障工程项目优质、安全、快速、低耗的完成，特制定本制度。本制度适用于土建、安装、冻结各类工程。
2、工程项目必须具有许可证、营业执照或其它项目许可文件。
3、工程项目必须有由甲、乙双方法人代表或委托人签字有效的工程合同文件。
4、施工场地必须做到四通（水、电、路、通讯）一平（场地平整）。
5、各类施工用机械设备及其配套电气设备、变电设备经检测、检修保证完好，设备的各种保护装置必须齐全、动作灵敏可靠，设备安装到位后要进行试运转，经安全部门验收合格，方可投入正式运行。设备的检测、检修、试运转等必须做好完整的记录。在用设备应按有关要求挂好标识牌。
6、工程开工前必须编制施工组织设计、作业规程和安全技术措施，并报有关部门审批后实施。
7、施工组织设计、作业规程和安全技术措施必须经有关主管人员组织学习贯彻，并建立记录，所有参加学习人员必须签字确认。
8、施工现场的醒目位置必须悬挂项目概况、组织机构等牌板，在车间和办公场所，悬挂相应的'岗位责任制、管理制度和操作规程等。
9、必须配备足够的安全监测仪器、仪表、器材和办公用品，各类仪器、仪表必须完好并按期检验。
10、必须配备足够的特种作业人员。所有特种作业人员都必须持证上岗。
11、工程项目承接后，施工单位在组建项目机构的同时，要编制人员培训计划，参与项目建设的所有人员都必须经过培训。新招工人上岗前必须经过'三级教育'。
12、施工组织设计报公司审批的工程项目开工前，由开工单位向安监局提出开工申请，经安监局组织有关部门联合验收，合格后由安监局（或安监处）下达开工许可通知书。
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