国防科工局基础科研管理办法（共5则）

第一篇：国防科工局基础科研管理办法

国防科工局基础科研管理办法

第一章 总 则

第一条 为规范国防基础科研计划管理工作，提高投资效益，依据国防科工局科研项目管理的有关规定，制定本办法。

第二条 国防基础科研计划是以建设先进的国防科技工业为目标、以增强自主创新能力为主线、以提升军工核心能力为主要任务，对国防科技和武器装备发展发挥重要支撑作用的专项科研计划。

第三条 国防基础科研计划包括先进工业技术研究和国防基础研究两个领域。根据国防科技发展趋势和武器装备研制生产需要，在领域内设立专题。

（一）先进工业技术研究，是指为解决武器装备研制生产中的瓶颈制约问题，提高先进设计、工艺与装备、试验与测试、材料工程化等技术水平，促进国防科技工业转型升级和支撑武器装备升级换代，开展的共性关键技术研究和工程应用研究。

（二）国防基础研究，是指为推动国防科技原始创新，增强基础和核心技术储备，开展具有新思想、新概念、新原理和新方法特色的国防应用基础研究，以及制约国防科技工业发展和武器装备研制的基础理论和关键机理研究。

第四条 国防基础科研项目分为重大项目、重点项目和一般项目。

（一）重大项目，是指围绕国家和国防重大战略需求，以提升军工核心能力，实现共性关键技术群体性突破和工业技术升级应用为目标，具有集成性、示范性、带动性和标志性特点的项目。以跨领域、跨专题形成产品工程样机、重大技术系统并实现工程应用为主要成果。

（二）重点项目，是指具有较明确应用背景，以实现关键技术突破或工程应用为目标的项目。以形成原理（验证）样机、实用新技术、先进装（设）备或集成应用系统、标准规范等为主要成果。

（三）一般项目，是指探索性、基础性较强，以增强原始创新能力、支撑国防特色学科发展和获取自主知识产权为目标的项目。以实现原理验证，形成专项技术报告、发明专利等为主要成果。

第五条 国防基础科研计划管理分为规划与指南、年度预算与计划、项目论证与审批、项目组织实施、验收与后评价等五个阶段。

第六条 国防基础科研计划遵循分级负责、程序规范、决策科学、考核严密、注重绩效的管理原则。鼓励国防科技实验室、国防科技工业先进技术研究应用中心、国防科技创新团队等创新平台或团队参与国防基础科研活动，在项目申报、立项过程中同等条件下优先支持。

第七条 鼓励有关部门和单位采取联合资助、自筹资金等方式，多渠道筹集资金开展国防基础科研活动。

联合资助的项目，项目的论证审批、组织实施、监督检查和验收后评价等工作由国防科工局会同有关主管部门（单位）组织开展。

第八条 国防基础科研项目预决算和经费使用管理按照《国防科技工业科研经费管理暂行办法》（财防〔2008〕11号）、《军工科研事业单位财务制度》（财工字〔1997〕第93号）和《军工科研事业单位会计制度》（财工字〔1997〕第384号）的规定执行。项目经费应合理配置、专款专用、单独核算。

第九条 国防基础科研项目管理按照保密管理的有关法律法规执行。

第二章 组织管理

第十条 国防科工局负责管理国防基础科研计划。主要职责是：

（一）编制发展规划与项目指南；

（二）负责项目审批；

（三）编制年度预算及年度计划；

（四）监督组织实施，协调处理项目执行中重大问题；

（五）组织开展项目验收与后评价工作。

第十一条 国务院有关部门，省、自治区、直辖市国防科技工业管理部门，中国科学院，军工集团公司，中国工程物理研究院（以下称有关部门和单位）承担本部门（单位）的国防基础科研计划与项目管理职责，负责项目的论证和申报、组织实施过程管理，提出年度计划建议，协助国防科工局开展五年规划编制、项目实施情况检查、验收与后评价等工作。

第十二条 有关部门和单位所属的承担研究任务的单位（以下简称承研单位）是项目实施的责任主体，应具备法人资格和保密资质。多个单位联合承担研究任务的，主承研单位为项目牵头责任单位。

项目负责人应是承研单位正式在编人员，负责的国防基础科研在研项目不得超过1项。

第十三条 国防基础科研计划设立专家库。专家库中的专家通过有关部门和单位推荐，由国防科工局核准后统一入库，参与项目评估、评审、检查和验收等工作。专家各项活动应遵循回避原则。

第十四条 国防科工局业务主管部门设立国防基础科研项目管理办公室（以下简称项目办）。项目办协助承担国防基础科研计划的过程管理和基础性工作。

第十五条 国防基础科研计划实行信用管理制度，对承研单位、项目负责人、专家等在实施计划过程中的信用情况进行客观记录、管理和使用。

第三章 规划与指南

第十六条 国防基础科研计划实施五年期规划。规划与指南是项目论证与审批、预算和年度计划编制的依据。应包括总体发展目标、发展思路、重点支持的领域和方向、重大项目和政策措施等。

第十七条 根据军队武器装备发展战略和国防科技工业中长期科技发展规划，国防科工局成立总体专家组和专题专家组，组织开展发展战略研究，提出规划思路。

第十八条 有关部门和单位根据规划思路和实际需求，提出本部门（单位）国防基础科研规划建议。国防科工局在规划思路基础上，结合有关部门和单位的规划建议，组织编制规划与指南。

第十九条 国防基础科研规划与指南经批准后，在相应的范围内发布。根据实际执行情况，国防科工局适时组织规划与指南的调整工作。

第二十条 国防科工局在有关部门和单位自评的基础上，组织专家或委托中介评估机构开展规划中期和五年评估。

第四章 年度预算与计划

第二十一条 有关部门和单位按规定时间向国防科工局提出下一年度的经费预算建议，国防科工局对经费预算建议进行审查，依据财政部下达的科研经费预算控制指标，经综合平衡，向财政部提出下一年度预算安排意见。

第二十二条 有关部门和单位根据有关要求及财政部下达的预算控制指标，编制本部门和单位年度计划建议，于每年1月底前报送国防科工局。国防科工局在年度计划建议的基础上，编制下达年度计划。

第二十三条 有关部门和单位申请列入年度计划的项目应符合以下基本要求：

（一）符合年度计划安排原则和重点支持方向；

（二）首次列入年度计划的项目，应符合批复启动时间和预算管理要求；

（三）结转安排的项目，其上一年度计划执行情况良好，本年度计划研究内容、进度节点和具体指标明确；

（四）承研单位没有受到国防科工局有关处罚。

第二十四条 有关部门和单位及承研单位应严格按照下达的年度计划执行，不得擅自调整。出现重大情况必须调整的，有关部门和单位应于当年8月底前上报年度计划调整请示。

第五章 项目论证与审批

第二十五条 国防基础科研项目应按照规划与指南，进行论证和审批。审批分为项目建议书审批和项目任务书审批两个阶段。

第二十六条 项目建议书（附件1）重点论证开展研究的必要性、现有的研究基础（含已掌握的知识产权）、研究目标、主要研究内容、研究周期、研究经费匡算以及预期成果等。

第二十七条 项目建议书的申报审批程序：

（一）论证申报。有关部门和单位根据国防基础科研规划与指南，组织所属单位开展项目论证，编制项目建议书，在规定时间内向国防科工局提出项目立项申请（附项目建议书2份）。重大项目建议书应提交技术成熟度评价报告（附件2，2份）。

（二）形式审查。国防科工局对项目建议书进行形式审查，主要审查项目是否符合规划与指南要求、承研单位的资格要求、项目建议书的规范性、有效性、完整性等。不符合要求的，建议书退回有关部门和单位。

（三）专家审查与评估。国防科工局对通过形式审查的项目建议书，委托中介机构咨询评估或组织专家评审。重点审查项目的必要性，研究成果、技术指标的先进性，研究目标、研究方案、研究经费的合理性以及所具备的研究基础等。

（四）意见反馈。国防科工局将评估或评审意见及时通告有关部门和单位，有关部门和单位应在规定时限内将意见反馈给国防科工局。评估或评审通过的项目纳入项目储备库。

（五）批复。国防科工局根据项目建议书评估或评审结论、规划总经费和年度预算经费控制指标，结合有关部门和单位的反馈意见，经综合平衡，商财政部审批项目建议书。批复中应明确研究目标、研究周期、研究经费、启动时间、后续论证工作要求等。不具备批复条件的项目，由国防科工局通告有关部门和单位。规划有效期内未被立项批复的项目将从项目储备库中删除。

第二十八条 有关部门和单位应在国防科工局批复项目建议书后6个月内或按项目建议书批复中明确的时限要求，上报项目任务书（附件3，4份）。项目任务书重点论证研究目标和技术指标、具体技术方案、预期的研究成果（含知识产权）、任务分工、经费细化测算等。

第二十九条 项目任务书的申报审批程序：

（一）论证申报。有关部门和单位根据国防科工局批复的项目建议书，组织承研单位开展项目实施方案论证，编报项目任务书。

（二）形式审查。国防科工局对项目任务书进行形式审查，主要审查与项目建议书批复要求或项目指南的符合程度，以及与项目任务书有关编制要求的符合程度等。不符合要求的项目任务书，退回有关部门和单位。

（三）专家审查与评估。国防科工局对通过形式审查的项目任务书，组织专家评审或委托中介机构咨询评估。重点审查项目研究方案可行性，研究阶段与目标要求、预期成果与技术指标先进性，任务分工、研究周期、研究经费的合理性和准确性等。

（四）意见反馈。国防科工局将评审意见及时通告有关部门和单位。有关部门和单位应及时将修改后的项目任务书和相关意见报国防科工局。

（五）批复。国防科工局根据任务书评审或评估意见及有关部门和单位的反馈意见，批复下达项目任务书。项目任务书是项目实施和验收的依据。

第三十条 有关部门和单位在上报项目建议书和任务书时，须对项目材料的真实性和申报渠道的唯一性做出承诺。

第六章 项目组织实施

第三十一条 有关部门和单位根据国防科工局在项目建议书批复中明确的启动时间，组织承研单位及时开展实质性研究工作。

第三十二条 有关部门和单位应严格按照项目批复、年度计划和有关规定要求，指导、督促承研单位完成科研任务，及时协调处理各种问题。重大事项报国防科工局协调处理。

第三十三条 有关部门和单位应于每年6月和12月底前对年度计划执行情况进行总结，并按规定要求提交本部门（单位）和项目的半年、年度总结报告（附件

4、附件5），内容包括项目实施进展情况、经费使用情况、存在的问题和解决措施、建议等。

第三十四条 国防科工局组织或委托有关部门和单位，采取抽查、现场检查、阶段评审等多种方式，对项目进展、预算执行情况和经费使用情况进行监督和检查。对于研究周期超过2年（含）的项目，每年至少组织一次检查。

第三十五条 重大项目和重点项目实施中期评估制度，由国防科工局组织或委托中介机构开展，评估结果作为项目调整、终止或撤销依据。有关部门和单位应根据要求组织承研单位编报项目中期评估总结报告（附件6）。

第三十六条 项目实施过程中发生以下情况之一的，应按要求填写项目调整申请表（附件7），经有关部门和单位审核后，报国防科工局批准：

（一）改变项目研究目标、研究内容或关键技术指标的；

（二）研究周期延长1年以上的；

（三）增加中央财政科研经费或提高中央财政科研经费比例的；

（四）主要承研单位发生变更的。

其它情况委托有关部门和单位审批，报国防科工局备案。

第三十七条 项目实施过程中发生以下情况，有关部门和单位应及时报国防科工局审批终止科研项目：

（一）因技术发展而使项目失去研究开发意义；

（二）由于时间推移，技术指标已低于国内已有同类水平；

（三）技术方案和技术指标无法达到预期目标，并无有效解决办法；

（四）科研经费或配套的技术改造、基本建设计划无法落实，并已影响到研究工作开展；

（五）项目负责人或技术骨干发生变更，致使项目无法按计划继续进行；

（六）因不可抗拒因素致使项目无法按计划进行。

第三十八条 国防基础科研项目实施过程中发生以下情况，国防科工局可直接做出撤销项目的决定：

（一）已列入国家其他科研计划，重复申报；

（二）挪用中央财政科研经费；

（三）组织管理不力，严重影响项目顺利实施或发生重大失泄密事件；

（四）两次任务书评审或评估未通过；

（五）监督检查中发现重大违规违纪行为；

（六）有严重弄虚作假行为；

（七）连续2年未按年度计划要求完成研究任务；

（八）国家规定的其他情况。

第三十九条 被终止和撤销的项目，国防科工局会同国家有关部门停止安排计划科研经费。有关部门和单位应组织承研单位在1个月内完成项目研究工作总结和财务决算，连同固定资产购置情况一并报国防科工局核批。项目剩余的中央财政科研经费全部上交财政部。

第七章 验收与后评价

第四十条 按照经费规模和项目性质，国防科工局组织或委托有关部门和单位组织项目验收。

第四十一条 有关部门和单位应在每年12月底前向国防科工局提交下一年度项目验收计划建议，国防科工局于年初下达项目年度验收计划，明确验收时间、验收组织部门等。原则上应在研究周期结束后半年内完成项目验收工作。

第四十二条 有关部门和单位应在项目最后一批科研计划下达后12个月内，组织承研单位编制完成项目验收申请报告（附件8），报国防科工局申请验收。不能按期验收的需填写项目调整申请表，报国防科工局申请延期。

项目验收申请报告包括科研工作总结报告和财务决算审计报告。科研工作总结报告主要包括项目验收书、研究工作总结和国防科技工业科技报告。

第四十三条 申请项目验收应当具备以下条件：

（一）全面完成批复的各项工作内容；

（二）达到了批复的技术指标和工作目标；

（三）完成项目验收测试；

（四）完成了财务决算审计，有明确的审计结论；

（五）完成项目资料审查工作；

（六）按档案部门规定完成了归档资料编写。

第四十四条 有关部门和单位根据项目实际情况，成立不少于3人的验收测试组或委托第三方检测机构进行项目验收测试。第三方检测机构应为国家、省、自治区、直辖市和国务院有关部门认定的专业技术检测机构。验收测试组或检测机构名单应报国防科工局核准。

验收测试组应根据任务书规定的技术指标要求，拟定测试大纲，开展验收测试；第三方检测机构应根据有关标准或规范，开展验收测试。测试工作结束后应出具测试报告和测试意见。

第四十五条 总经费在300万元以上（含300万）项目的财务决算由国防科工局组织审计；总经费在300万元以下项目的财务决算由国防科工局委托有关部门和单位组织审计，审计意见报国防科工局备案。

第四十六条 有关部门和单位组织不少于3人的资料审查组，对项目验收申请报告的完整性、规范性、真实性和有效性进行审查，形成资料审查意见。资料审查组名单应报国防科工局备案。

第四十七条 验收组织部门成立验收组，采取会议方式进行项目验收。验收组应当由技术、经济和管理方面的专家组成，不少于7人。专家主要从专家库内遴选，优先选择参与项目前期评审工作的专家，原则上应包括验收测试组、资料审查组专家和财审专家各1名。

验收组听取项目研究工作总结，视情进行现场检查或观看成果演示，形成验收意见。项目验收时可以进行评分，作为项目验收等级评定的参考。

第四十八条 项目验收主要核查以下内容：

（一）批复的各项目标和内容完成情况；

（二）经费使用情况；

（三）研究成果试用（使用）及应用情况；

（四）研究成果的意义和水平；

（五）研究成果转化和知识产权管理情况。

第四十九条 国防科工局组织项目验收审查后办理验收批复；委托有关部门和单位验收的项目，应在验收工作完成后20个工作日内将验收批复上报国防科工局备案。

第五十条 凡具有下列情况之一的项目不能通过验收。

（一）各项目标或主要研究内容未完成的；

（二）验收文件资料不真实、弄虚作假的；

（三）未经批准，承研单位或研究周期等发生变更的；

（四）违反其他有关规定的。

未通过验收的项目，承研单位应根据专家意见进行整改，在三个月内申请二次验收。二次验收未通过的，按终止处理。

第五十一条 项目实施形成的研究成果，包括论文、专著、专利、软件、数据库等，均应标注“国防基础科研计划资助”及项目编号。英文标注“Defense Industrial Technology Development Program”。项目实施形成的知识产权应依照有关规定进行管理。

第五十二条 国防科工局根据项目具体情况，适时组织开展后评价工作。后评价结论作为有关部门和单位后续申报国防基础科研项目的重要参考。

第八章 奖励与处罚

第五十三条 国防科工局对在国防基础科研计划研究开发和管理工作中做出突出成绩的单位和个人，给予表彰。对项目完成优秀的单位和个人，再次申请项目时将予以优先支持。

第五十四条 国防基础科研项目管理工作人员，在项目申报、评审、验收及经费管理过程中，违反规定的程序或滥用职权、徇私舞弊，给国家利益造成损害的，视情节轻重，给予批评教育或依法进行行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

项目负责人因执行不力或管理不善，导致项目被终止或撤销的，国防科工局将在3年内，暂停受理其项目申请。

第五十五条 有关部门和单位以及承研单位，违反本办法规定造成项目严重脱离计划预期的，国防科工局给予通报批评，并根据实际情况要求相关单位限期整改，同时将视情节给予调减相关项目科研经费或暂停受理其他国防基础科研项目申报的处罚。拒不执行处理决定的，在整改前，国防科工局将不再受理其项目申报。

第五十六条 项目管理出现以下问题，国防科工局在1年内暂停受理承研单位申报的其他项目。

（一）列入年度计划的项目有2个以上（含）未能按计划要求完成研究任务的；

（二）项目实施过程中，重大调整事项未按规定程序及时报批的；

（三）出现2个以上（含）项目研究工作结束后首次验收未通过的；

（四）出现2个以上（含）项目被终止的；

（五）发生失泄密事件，后果严重的。

第五十七条 项目管理出现以下问题，国防科工局在2年内暂停受理承研单位申报的其他项目。

（一）项目重复申请国家科研经费支持的；

（二）中央财政科研经费被挪用的；

（三）擅自终止项目研究，或隐瞒项目实施中重大质量事故的；

（四）出现项目被撤销的。

第九章 附 则

第五十八条 本办法自2010年3月1日起施行。

附件：1．国防基础科研计划项目建议书

2．国防基础科研计划技术成熟度评价报告

3．国防基础科研计划项目任务书

4．国防基础科研计划部门（单位）年度（半年）总结报告

5．国防基础科研计划项目年度（半年）总结报告

6．国防基础科研计划项目中期评估总结报告

7．国防基础科研计划项目调整申请表

8．国防基础科研计划项目验收申请报告

第二篇：国防科工局关于废止50项政策性文件的决定

国防科工局关于废止50项政策性文件的决定

按照国务院统一部署，国防科工局对不利于稳增长、促改革、调结构、惠民生的政策性文件进行了清理。经研究，决定废止50项政策性文件。现将不涉及国家秘密的38项公布如下：

1.国防科工委关于加强国防科技工业质量工作若干问题的决定(科工技〔2000〕119号)

2.关于实行军工产品质量信息报告制度的通知(科工技〔2001〕186号)

3.国防科工委关于加强引进国外智力工作的若干意见(科工人〔2001〕509号)

4.关于军品出口享受出口信用保险服务有关事宜的通知(委军贸办〔2002〕437号)

5.国防科工委关于加快国防科技工业固定资产投资建设项目竣工验收工作的通知(科工计〔2002〕756号)

6.加快实现企业信息化、工艺现代化、工人高技能化促进军工制造业发展纲要(科工技〔2003〕65号)

7.关于业务经费管理的补充规定(试行)(科工财〔2003〕816号)

8.国防科工委关于进一步加强国防科技工业科技工作的若干意见(科工技〔2003〕1264号)

9.国防科学技术成果鉴定管理办法(科工法〔2004〕168号)

10.国防科技工业标准化科研管理实施细则(科工法〔2004〕175号)

11.全面推进依法行政实施纲要(科工法〔2004〕786号)

12.军工集团公司管理绩效综合评价暂行办法(科工法〔2004〕799号)

13.军工产品质量监督管理暂行规定(科工法〔2004〕1539号)

14.国防科技工业软科学研究管理办法(科工法〔2005〕402号)

15.国防科工委关于印发贯彻落实全面推进依法行政实施纲要的实施意见的通知(科工法〔2005〕480号)

16.地方国防科工委(办)开展军工投资项目计划执行情况跟踪检查方案(科工计〔2005〕1384号)

17.国防科工委新闻宣传工作管理规定(科工办〔2006〕1033号)

18.武器装备科研生产协作配套管理办法(科工法〔2006〕1189号)

19.国防科工委关于试行国防科技工业重大质量事故调查工作特派员制度的通知(科工技〔2006〕1219号)

20.国防科工委委属单位委托中介机构审计招标规范(科工财〔2007〕25号)

21.国防科技工业基础研究创新基金管理暂行办法(科工技〔2007〕1273号)

22.武器装备配套产品订货合同文本(试行)(科工经〔2008〕30号)

23.武器装备科研生产合同确认工作规程(科工管〔2009〕208号)

24.关于中国工程物理研究院军工项目财务决算审计工作有关问题的通知(科工财审〔2009〕985号)

25.国防科学技术成果鉴定内部公示方案(局综技〔2009〕111号)

26.国防科工局引进技术消化吸收再创新科研项目管理细则(科工计〔2010〕428号)

27.国防科工局关于加强民口军工固定资产投资管理工作的通知(科工管〔2013〕1680号)

28.国防工业无线电计量收费标准(试行)(〔80〕四科字175号)

29.电子工业国防科技成果推广工作管理实施细则(试行)(电科〔1993〕60号)

30.电子工业军工产品承制单位质量保证体系跟踪管理实施细则(试行)(电子科〔1994〕471号)

31.电子工业部关于印发《军用电子装备可靠性与维修性管理办法》和《军用电子元器件可靠性管理办法》的通知(电子科〔1995〕298号)

32.军用电子产品可靠性管理指南(电子科〔1995〕299号)

33.关于加强军工电子产品承制单位质量检验工作的意见(电子科〔1998〕5号)

34.“区电”工程计量保证的有关规定(信科〔1999〕56号)

35.信息产业部关于印发《军工电子产品可靠性试验管理办法》和《军工电子产品可靠性定量要求管理办法》的通知(信部科〔2002〕619号)

36.军用软件产品定型与鉴定暂行管理办法(信部科函〔2004〕59号)

37.军工电子装备科技生产许可证管理办法实施细则(信部军〔2005〕15号)

38.军用电子元器件合格供应商管理办法实施细则(信军函〔2006〕276号)

国防科工局

2016年6月8日

第三篇：05 国防科工局发布中国国防科技2013十大新闻

国防科工局发布中国国防科技2013十大新闻嫦娥三号实现我国首次地外天体软着陆和月面自动巡视勘察；天宫一号与神舟十号载人飞行任务取得圆满成功；

我国自主研制的大型运输机运-20首飞成功；

国家重大专项高分辨率对地观测系统首星成功发射并投入使用；我国三代核电ACP1000设计、建造实现自主化；

我国首个实验型深海移动工作站完成首次水池试验；

王小谟荣膺2012国家最高科学技术奖；

中船集团成功发行8亿美元债券，开创军工企业境外债券发行先河；长安汽车成为我国首家自主品牌销量过百万辆的汽车企业；我国首个固体机动小型运载火箭快舟发射成功。

第四篇：科研管理办法

科研计划项目管理办法

一、项目申报与立项管理

第一条 凡申请科研课题计划项目，首先要做好调研与文献检索工作（最好提前半年时间），充分了解国内外的发展动态，由课题组长系统地进行科研课题设计，编写好科研计划，做到科研课题目的明确、设计严谨，预期目标可以达到。

第二条 科研课题申请者必须是本院实际主持和从事所申请科研项目工作的在职专业技术人员，且每位申请者在研项目总数不超过3项；科研内容必须是在本院开展，或以本院为主、与外单位协助为辅。

第三条 课题审批程序：①项目申报通知（院内网信息公告）→②申报人准备材料，科室组织立题报告会→③科教科收集课题的申报材料，对申报课题进行形式审查→④确定符合条件的，提交医院学术委员会评审→⑤组织申报课题答辩评审→⑥确定申报项目，按规定时间上报主管部门。

第四条 科研计划项目立项：各级各类计划管理部门对申报项目择优立项，下达项目通知，科教科负责将本院列入各级各类计划的项目通知项目负责人，项目负责人需到科教科领取《杭州市第一人民医院科技计划项目执行情况报告》。

二、项目实施管理

第五条 根据研究内容和计划要求，课题组对在研项目进行自查，内容包括：计划进度、考核指标、完成情况、存在问题及进一步的修正计划等，并以书面形式报告课题进展情况。

第六条 在自查的基础上，对照项目负责人填写的《杭州市第一人民医院科技计划项目执行情况报告》，由分管院长带领有关人员进行每年不少于两次的现场检查，核对存在的问题，给予协调解决，促使科研项目沿既定目标按期完成。

第七条 科研项目执行期满（完成研究任务），由项目负责人向科教科申请结题或验收，并上报结题总结报告，整理相关研究成果等附件材料（见注一）。科教科对结题或验收材料进行审查，报分管院长审批，并提出意见反馈课题组。同意结题或验收后，课题组负责人按相关要求提供正式结题材料交科教科，由科教科报送项目来源主管部门审批。

第八条 逾期项目的管理：对逾期不能完成的课题，科教科根据检查的情况，报分管院长同意后，予以撤题；如因特殊原因逾期未能完成，需书面向项目主管部门申请延期后，按相关文件办法处理。无正当理由逾期未完成者，院内公布名单，与年终考核挂钩，并在两年内不得申报各类课题。

三、项目验收管理

第九条 科技成果的表现形式主要有专利、科技论文、专著等。科研计划项目验收工作的基本程序为：完成合同内容、整理相关原始资料及科研记录、研究者提出申请→填写经费决算表、验收申请书→准备验收资料（装订成册）→上报项目主管部门审批→组织验收。

1.研究者按照项目验收的管理办法，填写：①科技成果验收申请书一式三份；②科技

成果验收证书一份。

有关材料装订成册：①科技成果水平检索证明（应委托医学科技查新机构）；②科技成果技术资料（内容见注二）；③医学科研档案归档证明（医院档案保管部门提供）④实验动物合格证和实验动物设施合格证。

第十条 项目验收由项目主管部门成立验收专家组。验收专家组应由相关技术领域的业务专家、经济管理和财务专家、主持验收科技管理部门行政人员组成，相关技术领域的业务专家应当不少于三分之二。验收专家组成员一般为5—7人。验收专家咨询费按国家和省科学技术行政部门规定的有关标准纳入项目经费预算管理支出。

第十一条 验收结论分为验收合格、验收基本合格和验收不合格。

技术和经济指标对照合同书规定要求，全面完成合同任务和指标、经费足额到位且使用合理的项目，验收合格。

技术和经济指标对照合同书规定要求，主要技术指标完成90%以上，其中仅有少数非重要指标或经济指标由于市场原因未达到合同规定要求，经费基本到位且使用基本合理的项目，验收基本合格。

第十二条 凡有下列情况之一的，可申请按结题处置。

1．因不可抗拒因素造成，或因现有水平和条件难以克服或实现的技术，致使项目不能继续或不能完成项目研究开发内容和目标的；

2．项目研究开发的关键技术已由他人公开，致使本研究开发工作成为不必要的； 3．导致项目不能继续实施的其它原因。

要求申请结题处置的项目，应当由项目承担单位书面提出申请，同时提交第九条注二（2）、（3）、（4）、（5）规定的相关材料，经项目归口管理部门签署意见后，报省科学技术行政部门批准。审计后结余财政经费按原拨付渠道退回。

第十三条 成果登记要求如下。

2008年起申报科技成果奖励的科技成果必须经省市科技行政部门或省级行业主管部门进行科技成果登记。需提交材料为：

（一）《科技成果登记表（基础理论、软科学类成果）》或《科技成果登记表（应用技术类成果）》一份；

（二）相关证明材料一份，具体如下：

1.应用技术成果：科技计划项目验收（鉴定、评审）证书、法定检测机构的检测报告、行业准许证明等；或者知识产权证明（专利证书、软件登记证书等）和研究报告、查新报告、用户证明等。

2.基础理论成果：提供学术论文、学术专著和论文发表后被引用的证明。3.软科学研究成果：提供相关的应用证明和研究报告及同行专家评价意见。

（三）《成果登记表》电子版本使用国家科技成果登记系统V4.0版本导出的文件。国家

科技成果登记系统V4.0版本可从国家科技成果网（www.xiexiebang.com）登记系统下载区自行下载。

第十四条 科研成果查新需到省级检索机构：浙江省科技信息研究所、浙江省医学情报研究所（西医）、浙江省中医研究院（中医）进行查新。

四、科研成果管理

第十五条 申报成果奖必须要有论文、专利等成果，并经上级科技主管部门主持验收，无科研成果者不予报奖。

第十六条 各类上报成果奖的项目，需提交的项目推荐书的份数要求：浙江省科学技术奖项目推荐书需34份，浙江省医药卫生科技创新奖和杭州市医药卫生科技创新奖各需22份；同时需送附件材料2套及申报书的软盘材料1份。

第十七条

认真做好附件材料的包装工作，附件的目录应包括：① 成果登记证书；② 验收证书；③ 课题研究报告；④ 已发表论文；⑤ 成果检索报告；⑥ 动物实验合格证明。

第十八条 凡在本院取得的科研成果和专利均属医院所有，不归属研究者个人。在进行成果推广、转让时应事先征得医院同意。

五、科研资料的立卷和归档管理

第十九条 申请科技成果的项目负责人应按有关科技资料归档要求，认真做好科技成果资料的归档工作。归档资料包括：

1.研究计划部分：立项申请书或可行性方案；计划任务书；项目审批文件；合同、协议、委托书；经费申请报告和批件；项目研究计划和执行报告；项目总结报告、经费决算等；

2.原始记录部分：包括实验、调查、分析、测试形成的原始记录、图纸、照片、录音带以及经过归纳整理的数据等；

3.总结报告部分：包括研究工作的总结报告、论文、论著、专题、报告等； 4.验收及推广应用部分：科研成果登记证书；科研成果验收证书（包括验收专家组名单和专家验收意见原稿）；科研成果登记表；科技成果水平检索证明；科研成果技术资料等。

第二十条 项目负责人必须将全部资料的原件上交科教科审查并归档。缺乏主要资料的项目，医院不推荐申请成果验收和成果报奖。

重点学科建设管理办法

一、总则

第一条 重点学科建设的指导思想是重点建设一批水平较高的骨干学科和特色学科，促进和带动我院整体科研水平，促进和带动医院的人才培养，增强医院综合实力。

第二条 重点学科建设的主要任务是在提高医疗质量和科研学术水平上起示范带头作

用；形成学科特色，积极组织科学研究，承担国家级科研项目和省、市重大科研项目；培养优秀人才，带动相关学科发展，为申报省级及以上重点学科建立合理的学科梯队。

第三条 我院现有的重点学科分浙江省医学重点（扶植）学科、省市共建医学重点扶植学科、杭州市医学重点（扶植）专科、南京医科大学重点学科和院级重点科室等层次。重点学科由医院重点学科建设领导小组领导，科教科负责指导各重点学科的规划制定、建设管理及考核、验收的实施。

第四条 建立院级重点科室的目标是打造一批后备局级重点专科，故选拔重点科室时要求学科带头人积极性高、有责任感和发展眼光；科室整体具有较大的发展潜力。

二、申报与评定

第五条 省级医学重点学科的申报执行《浙江省医学重点学科建设管理办法》有关规定，市级重点专科的申报执行《杭州市卫生局重点专科专病建设管理办法》有关规定。

第六条 院级重点学科每年考核一次，每三年为一个周期。第七条 院级重点科室的基本条件

1.符合现代医学发展的总体趋势，具有一定的发展潜力，学科或部分主要指标处于省内先进或市内领先水平，具有一定的影响。

2.本学科或学科带头人近三年内获得局级以上科研成果奖。

3.学科带头人必须具有副高级专业技术职称，年龄一般在50周岁以下，具有较高的指导本学科建设的思想素质、业务素质；有后备学科带头人和较合理的人才梯队。

4.近3年承担过市厅级以上科技计划项目或科室人员数30%的一级杂志论文发表。5.具有良好的团结协作精神和医德医风，近三年来未发生严重医疗事故。第八条 院级重点科室的申请程序

1.各科室根据科室实际业务技术水平及申报基本条件提出申请。

2.根据“自愿申报、专家评审、择优遴选、统筹兼顾”的原则，院学术委员会组织专家对科室申报材料进行答辩、论证，评审结果呈报院务会议审议批准。

三、建设与管理

第九条 重点学科建设实行学科带头人负责制。学科带头人负责组织制定本学科发展规划、建设计划、经费使用计划并组织实施等；组织申报各级各类科研项目、科研成果奖；组织开展学术交流、成果推广；负责组织检查、评估等。

第十条 省级医学重点（扶植）学科、局级重点专科建设经费由省卫生厅、市卫生局拨款，医院根据相关文件规定给予配套；院级重点科室的建设经费由医院安排专项资金予以资助，经考核合格，每年投入建设经费10万元。

第十一条 医院重点学科建设领导小组确定评选院级重点学科的条件，审定《杭州市第一人民医院院级重点科室建设考核验收标准》；科教科为管理职能部门，指导各重点学科的规划制定与建设管理，并对其实施情况进行经常性检查和定期评估，及时发现问题、积极采

取措施加以解决，促进重点学科建设目标的实现。

第十二条 重点学科的学科带头人和学科组成员要积极争取科研项目，多渠道筹措建设经费，增强学科的自身发展能力。

第十三条 重点学科在晋升职务职称、补充人员、师资进修培训、科研立项、购置设备、图书资料、教学科研用房分配、提供后勤服务和学术著作发表与出版等方面，医院给予优先考虑。

第十四条 重点学科建设专项经费是用于加强学科建设的专项费用，其使用范围包括：用于从事本重点学科建设规划中的实验室建设、拟申报课题的预研费、临床科研所需的仪器设备购置、人员培养费（含进修学习和学术交流活动）、学科公用的图书资料费等。

第十五条 重点学科建设专项经费，由院财务科按学科分别设立账户，单独核算，专款专用。经费开支由重点学科的学科带头人签字，经科教科审核后，报科研院长审批。

四、检查与评估

第十六条 省医学重点（扶植）学科及省市共建医学重点扶植学科的评估由省卫生厅组织，科室填报《浙江省医学重点学科评估检查表》；局级重点专科由院重点学科领导小组根据《杭州市医学重点专科建设标准》组织考核，卫生局组织每年抽查及周期考核验收，科室准备并提供相关材料。

第十七条 院级重点科室的考核分一年考核、二年考核和周期考核。一年考核主要由科室自评，自评结果及总结上交科教科。二年考核由院重点学科建设领导小组组织考核，考核标准根据《杭州市第一人民医院院级重点科室建设考核验收标准》。三年周期考核后，组织申报下一轮院级重点科室。

五、奖惩

第十八条 新申请并进入局级重点专科，奖励科室人民币2万元；申请并进入省市共建医学扶植重点学科或实验室，奖励科室人民币3万元；申请并进入浙江省医学扶植重点学科或实验室，奖励科室人民币5万元；申请并进入浙江省医学重点学科或实验室，奖励科室人民币10万元；以上奖励学科带头人不少于30%。

第十九条 确定为院级重点科室，三年进行周期考核，周期考核评估达良好（80分）以上，一次性奖励科室人民币2万元，达优秀（90分）以上奖励科室3万元；局级一类重点专科周期考核评估合格并进入下一轮建设周期，一次性奖励科室6万元，局级二类重点专科周期考核评估合格并进入下一轮建设周期，一次性奖励科室4万元。经市卫生局考核如有局级一类重点专科降为二类者，按二类奖励标准的1/2发放，周期考核不合格不予发放，并给予一定的经济处罚。

在局级重点专科周期考核评估合格并进入下一轮建设周期的基础上：建设期内，省市共建医学重点扶植学科，每评估平均达良好（80分）以上，三年周期共奖励科室7.5万元，每平均评估达优秀（90分）以上，三年周期共奖励科室12万元；省医学重点扶植

学科，每评估平均达良好（或80分），三年周期共奖励科室9万元，每评估平均达优秀（或90分）以上，三年周期共奖励科室15万元；省医学重点学科，每评估平均达良好（或80分），三年周期共奖励科室18万元，每评估平均达优秀（或90分）以上，三年周期共奖励科室30万元。正式挂牌后，仍需在局级重点专科周期考核评估合格并进入下一轮三年周期的基础上，参照省卫生厅考核分数给予奖励。

以上奖励均在市卫生局周期考核后一次性发放，学科带头人奖金不少于30%。第二十条 院级重点科室的学科带头人，按每月享受津贴200元；列入市卫生局一、二类重点专科的学科带头人，每月享受津贴分别为500元、300元；列入省市共建医学重点扶植学科的学科带头人，每月享受津贴800元；列入省卫生厅医学重点扶植学科的学科带头人，每月享受津贴1000元；列入省卫生厅医学重点学科的学科带头人，每月享受津贴1500元；上述学科带头人津贴（含上级部门奖励）一次性发放。

第二十一条 院级重点科室考核不合格或预期无法完成周期目标的科室，提前取消重点科室资格，并停止重点科室经费资助；同时，其他基本符合重点科室考核要求的临床医技科室可以申请进入院级重点科室。满三年周期后，对考核合格的科室兑现奖励并推荐申报局级重点专科，考核不合格者取消重点科室资格，并给予一定的经济处罚。

六、附 则

第二十二条 本办法自下发之日起执行，以往相关规定同时废止。

第五篇：科研管理办法

科研管理办法

第一章总则

第一条为加强医院各类科研项目管理，保证研究工作的顺利进行，努力提高科研效益，促进医院科技工作快速发展，根据国家、湖南省省有关科研项目管理规定，结合我院实际，特制定本办法。

第二条科教科为医院科研项目的具体管理机构，在分管院领导的指导下，具体负责科研项目的申报、组织实施、跟踪管理、验收鉴定、经费使用、项目奖励、档案管理以及成果推广应用等全过程管理工作，同时应充分发挥组织协调、督促检查和评估指导等作用。

第二章科研项目管理

第一节科研项目种类

第三条根据项目来源不同，科研项目分为纵向科研项目、横向科研项目和院级科研项目。

1、纵向科研项目：指由上级有关部门下达的科研项目或研究任务。主要包括省部级、厅市级、区局级下达的科研项目及各类科学基金资助的科研项目。

2、横向科研项目：指与外单位协作的项目或受外单位委托的技术服务项目。主要包括来源于企事业单位及其他有关部门的技术开发、技术咨询、技术服务、技术合作的项目及产学研项目。

3、院级科研项目：经医院批准同意立项的项目。

第二节科研项目申报

第四条科研项目申报条件

1、院级以上科研项目按上级部门要求申报。

2、院内科研项目申报条件及要求：

（1）研究目的明确，立题依据充分、有科学、先进、切实可行的研究方法和技术路线、应用性强的课题；

（2）准备申报上级部门立项，已开始做部分研究的课题；

（3）第一申请者申报项目（包括在研项目）不得多于两项。（4）具体要求见每年申报指南。

第五条 以下人员及科室重点要求并优先资助：

1、35岁以下医务人员，尤其硕士、博士研究生毕业人员；

2、学科带头人及其后备梯队人员；

3、院级及以上重点专科申报的项目。

第六条以下项目不予立项及资助

1、申请书填写不符合要求;

2、有在研项目而未按时交项目报告书或未按计划完成结题者；

3、违反科研项目合同书者。

第七条院级科研项目立项审批

1、申请者填写《湖南省中医药研究院附属医院医药卫生科研计划申请书》（以下简称《申请书》）一式三份，连同电子稿上交科教科。

2、医院学术委员联合院外专家负责院级科研项目的申报立项评审。

3、评审程序：分为初审、返修、复审三个阶段，通过复审方可立项，必要时进行答辩。

4、医院下发立项文件，科研项目正式开始实施。

第三节科研项目执行

第八条各级立项的科研课题，由科教科建立项目专项档案（包括立项文件、项目申请书、科研项目合同书、科研经费使用登记本等）。科教科根据各个项目进度情况进行动态管理。

第九条项目组应设立专人负责建立项目档案，定期收集项目有关的资料，如项目申请书，审批文件，项目汇报，实验原始记录、数据、图表，技术指标，技术说明书，撰写论文，实物、样品、标本，推广应用证明，成果申报资料等，以便及时归档。

第十条项目组必须按向科教科提交《湖南省中医药研究院附属医院科研项目报告书》，不按时提交报告的，视情况停止该项目的经费使用直至撤消该项目的执行。

第四节科研项目结题

第十一条科研人员承担的所有院外纵向项目和院内项目必须按期结题验收。

第十二条院外课题结题根据主管部门要求进行。院内课题验收申请：项目负责人应在课题规定完成时间后的二个月内，向科教科提交《湖南省中医药研究院附属医院科研项目验收申请表》，并准备好验收资料。科教科负责组织专家进行验收。

第十三条凡按照《申请书》的计划目标和任务按期完成的课题，有发表的论文或专利或成果应用，且课题经费使用合理，为通过验收。

第十四条申请验收的院内课题存在下列情况之一者，不能通过验收：

1、未完成《申请书》规定任务的80%；

2、提供的验收文件、资料、数据不真实；

3、擅自修改《申请书》中的研究目标、内容、技术路线；

4、超过《申请书》规定期限半年以上未完成任务，事先未作说明。

第三章 科研经费管理

第十五条院外立项项目在不超出总预算经费前提下，医院给予上级部门拨款1∶3配套资助。院内科研项目医院给予最高2万资金资助。

第十六条项目经费须由项目负责人按经费使用计划负责使用。

第十七条各类科研项目经费，包括下列范围支出：设备费、能源材料费、试验外协费、资料印刷费、会议及调研费、租赁费、鉴定验收费、人员经费、管理费及其他费用。

第十八条项目结题后的结余经费，若无后续研究课题，余额归入医院科研经费。

第十九条项目经费审批按照医院财务管理办法执行，科教科做好科研经费登记工作。

第四章科研奖励管理

第二十条科研项目立项奖励（仅限我院为项目的第一承担单位）。获得省部级科研立项一次性奖励课题组10000元，厅市级4000元，区局级1000元，院级科研立项不奖励。

第二十一条科研项目验收奖励（仅限我院为项目的第一承担单位）。省部级科研项目验收通过一次性奖励课题组10000元，厅市级4000元，区局级2000元，院级1000元。

第二十二条获各级科研成果奖（仅限我院为项目的第一承担单位），医院按获最高奖金1：1配套奖励，院内科研项目不评奖。

第二十三条专利奖励（仅限我院为项目的第一承担单位）

1、申请国内发明专利被授权后，发明专利奖励5000元/件；实用新型和外观设计奖励1000元/件；

2、申请国外发明专利被授权后奖励1万元/件。

第二十四条论文奖励

1、医院鼓励论文投稿到SCI收录的杂志：凡以第一作者或共第一作者或通讯作者，且第一单位署名为“湖南省中医药研究院附属医院”的人员，按SCI期刊影响因子的大小给予奖励：

（1）影响因子≤1，奖励3000元；

（2）影响因子＞1，奖励5000元。

（3）影响因子＞2，奖励10000元。

2、在中华级杂志上发表的论文，每篇奖励2000元；

3、在省卫生厅确定的一级杂志上发表的论文，每篇奖励1000元；

4、在省卫生厅确定的二级杂志上发表的论文，每篇奖励500元；

5、在其他专业杂志上发表的论文，每篇奖励300元。

第二十五条著书奖

1、主编，奖5000—10000元；

2、副主编，奖3000—5000元；

3、编委、编写人员奖1000—3000元。

所出书籍限专业书籍，并依据出版社权威性大小及字数进行奖励。

以上科研奖励最终由医院学术委员会确定。

第六章科研工作日管理

第二十六条为确保我院科研人员有较为集中的时间开展科研工作，保证科研项目如期完成，提高科研项目质量，医院特设立科研工作日。

第二十七条申请范围：获得院外纵向科研项目和院级科研项目的课题负责人。

第二十八条使用范围：只能用于科研项目的实施，包括完成科研实验部分、分析数据结果、撰写论文、准备结题资料、申请新课题。

第四十四条休假时间：符合申请范围的科研人员在项目规定的时间内，每年可以申请科研工作日，有多个科研项目的取单项最长假期时间，且不累加，课题延期后不再享有科研工作日。

1、院级科研项目的课题负责人，每年可以申请5天科研工作日；

2、院外纵向科研项目的课题负责人，每年可以申请20天科研工作日；

第二十九条申请程序：

1、科研人员要求休科研假时，应首先填写“科研工作日申请单”和“科研工作日计划安排表”，经科主任批准同意后，送科教科及人事科审核，报院领导审批。

2、每年的科研工作日可由科主任安排分两次集中使用，不能跨使用，也不能累计；

3、在科研工作日结束时，需填写“科研工作日使用情况表”，提交科教科及人事科。

第三十条科研工作日的待遇：在科研假期间，工资、奖金待遇不变。

第三十一条若已经享受科研假，但最终未能完成科研结题，则将已休的科研工作日由个人年休假或其它假冲抵。

第七章制约措施

第三十二条课题一经立项，该课题负责人、科研人员、研究方向、计划、成果形式、完成日期不得随意更改。因特殊原因需要延期的项目，项目主持人应填写延期申请书，报科教科和立项部门审批，延期时间一般不超过一年。在项目延期过程中不得申报新的科研项目。

第三十三条因特殊情况个人申请终止研究的，须由课题负责人提出书面报告，报科教科和立项部门审批。获准终止的课题不再拨付科研经费，课题负责人两年内不得申报各级课题。

第三十四条课题实施过程中，经核实有下列情形之一者，医院将终止资助或撤销该课题，课题负责人两年内不得申报各级课题。涉及经济违法行为者将依法追究其责任。

1、在课题立项、实施过程中，提供虚假材料、采取不正当手段获取课题的；

2、课题经批准立项后，半年内未开展研究工作的；

3、随意改变课题名称、成果形式、技术路线，研究内容的；

4、课题负责人严重违反经费使用规定的；

5、未能按计划完成研究任务的。

第八章附则

第三十五条本办法由科教科负责解释。