X706项目监理档案审核报告

第一篇：X706项目监理档案审核报告

雷州市县道X706沈陈线路面大修工程档案质量 的审核情况报告

一、工程概况

1、工程建设相关单位 建设单位：雷州市地方公路局

设计单位：北京特希达交通勘察设计院有限公司 监理单位：河南中交路通工程监理咨询有限公司 施工单位：河南省大成建设工程有限公司

2、主要工程项目及工程量

根据设计文件，该大修工程主要项目及工程量有： 一：主要工程项目：

（1）路基宽度：10m，路基标准横断面为：

K0+000~~K0+548段：0.8m(硬路肩）+2*3.5m(行车道）+0.8m（硬路肩）；

K0+548~~K1+200段：1.0m(土路肩）+0.25m(硬路肩）+2*3.5m(行车道）+0.25m(硬路肩）+1.0m（土路肩）；

K1+200~~K10+921段：2.25m(土路肩）+0.25m(硬路肩）+2*3.5m(行车道）+0.25m(硬路肩）+2.25m（土路肩）；

④K10+921~~K10+957段：桥梁；

⑤K10+957~~K11+044段：1.25m(土路肩）+0.25m(硬路肩）+2*3.5m(行车道）+0.25m(硬路肩）+1.25m（土路肩）；

安全标志工程在施工过程中形成的监理文件。主要包括在监理过程中形成的对工程有保存价值的文字、图纸、图表等不同形式的各种监理记录，并按档案要求归档。

监理部负责督促、审核工程施工过程形成的施工文件。尤其是施工记录、隐蔽工程检查验收记录、质量检查和评定材料以及竣工图等，都应收集并归档保存。

工程建设前期，监理部结合工程建设实际情况，分别制定了监理部内部工作规章制度，明确了各监理人员的岗位职责及监理工作程序。

工程档案资料管理工作按“统一领导，分级负责”原则，现场监理人员对所涉及监理范围内的工程文件，按规定要求及时完成收集、整理，做到分类有序，对真实完整性负责。同时，总监理工程师指定了监理部专职档案资料管理人员，集中系统地实施档案管理。

2、工程档案与工程建设同步管理情况

工程建设开展前，建设单位组织各参建单位召开了第一次会议，提出在工程建设过程中要加快工程建设档案收集整理的监理工作会议，提出了工程档案管理的目标、任务和要求。明确了工程建设监理文件和施工文件资料的管理程序，并提供符合相关标准规范的施工、监理用表给各有关单位使用执行。

施工单位在合同项目开工前编制施工组织设计文件，其中包括组织机构及人员构成、机械设备进场报告、施工技术方案、施工进度计划、施工平面布置图等，经监理机构审核后签发开工令。

分部工程开工前，施工单位根据工程具体情况编制详细的施工技术

面清洁，签字手续完备，基本能真实反映工程实况。

三、档案审核情况

各参建单位将案卷报送监理部，由监理部对档案质量进行审查，并对质量提出审核意见。监理审核的范围如下：

1、施工类（1）开工材料

（2）施工计划、安全措施、施工组织设计报批及审核文件（3）建筑原材料出厂证明、合格证、质量鉴定、原材料及见证取样复验报告

（4）设计变更通知、工程更改洽谈单等

（5）施工定位（水准、导线、基准、控制点等）测量、放样记录及相关材料

（6）水泥砂浆、混凝土配合比试验通知单、水泥砂浆、混凝土抗压强度及钢筋连接试验报告等）

（7）基础处理、基础工程施工、地基验槽记录等

（8）道路工程单位工程、分部工程、分项工程的质量检验评定资料

（9）机电设备与金属结构安装检查、检验与评定资料（10）施工管理工作报告

（11）竣工图编制说明、竣工(含工程基础地质素描图等)（12）施工记录（日记）

2、监理类

四、审核结果

监理负责审核的施工类、监理类资料，现已验收系统工程档案的内容与质量符合《中华人民共和国档案法》的规定要求，基本达到规范化、标准化要求，内容真实、准确、完整齐全。已归档的资料组卷基本合理，材料排列有序，竣工图与实物相符，竣工图纸清晰，图面整洁，签字手续完备，能真实反映工程实际。目前已经具备档案专项验收的条件，可提请上级档案部门验收。

五、结束语

由于监理部对档案整理归档认识理解有限，在档案整编和管理过程中难免存在一些不足，我们将根据检查意见，在今后的工程管理中，进一步完善档案整理制度、手段，提前谋划，制定详细方案，贯彻实施。

河南中交路通工程监理咨询有限公司

二〇一五年六月

第二篇：竣工档案监理审核报告

合肥市轨道交通1号线一、二期工程

综合监控系统集成项目

项目档案验收监理审核报告

上海天佑工程咨询有限公司

合肥市轨道交通1号线一、二期工程弱电系统施工项目监理部

二零一六年十一月 1.工程概况 1.1 工程简介

合肥市轨道交通1号线一、二期工程北起合肥站，南至徽州大道站，本工程线路全长24.58km，全地下线，设车站23座，最大站间距2462m，最小站间距714.5m，平均站间距1106m，其中换乘站6座，分别为合肥站与3号线换乘、大东门站与2号线换乘、高铁站与4、5号线换乘、紫云路站与7号线换乘、太湖路站与6号线换乘、徽州大道站与5号线换乘。设滨湖车辆段及综合维修基地1座和控制中心。

1.2 工程建设相关单位

建设单位：合肥城市轨道交通有限公司

设计单位：北京城建设计发展集团股份有限公司 咨询单位：中铁第四勘察设计院集团有限公司 巡查单位：上海地铁咨询监理科技有限公司 检测单位：安徽省产品质量监督检验研究院 监理单位：上海天佑工程咨询有限公司 施工单位：深圳市赛为智能股份有限公司 1.3 主要工程项目及工程量

综合监控系统分为综合监控、环境与设备监控、门禁三个子系统。

综合监控系统主要由实时/历史冗余服务器、前置通信处理器、工作站、交换机及IBP盘等设备构成。通过传输系统提供的两路单模光纤接口，利用通信专业提供的传输通道构成全线ISCS骨干网。本系统集成了电力监控系统（PSCADA）、火灾自动报警系统（FAS）、环境与设备监控系统（BAS）及门禁系统（ACS）共4个系统；互联了屏蔽门系统（PSD）、广播系统（PA）、视频监控系统（CCTV）、时钟系统（CLK）、自动售检票系统（AFC）、感温光纤（GWG）、乘客信息系统（PIS）及信号系统共8个系统。

BAS系统主要设备由冗余PLC、IBP盘PLC、一体化工控机、远程I/O模块、通信接口模块、电源转换及配电设备、传感器及线缆等组成。在车站两端环控电控室内各设一套冗余的PLC控制器，车站控制室IBP盘设置一套非冗余PLC控制器，以靠近车站控制室一端的PLC为主控制器，另一端的PLC为从控制器。两端PLC和IBP盘内的PLC通过光纤组成光纤以太环网。主控制器与车站级ISCS系统交换机采用以太网连接。两端PLC下设置现场级光纤工业以太网将各类RI/O、具有智能通信口的现场设备和就地现场小型控制器等设备统一接入，分别对车站两端的机电设备进行监控管理。

门禁系统（ACS）由交换机、主控制器、就地级控制器、读卡器、磁力锁、开门按钮、紧急开门按钮等设备组成。ACS分为中心、车站两级管理，中心、车站和就地三级控制。中心设置在滨湖车辆段控制中心大楼内。

2.审核依据

《城市轨道交通综合监控系统工程施工与质量验收规范》GB/T 50732-2011 《建筑工程施工质量验收统一标准》 GB50300-2013 《建筑电气工程施工质量验收规范》GB50303-2011 《自动化仪表工程施工及验收规范》GB 50093-2013 《综合布线系统工程验收规范》GB 50312-2007 《智能建筑工程质量验收规范》GB 50339-2013 《合肥市轨道交通工1号线工程档案编制及验收移交实施细则》

施工图纸、设计交底、图纸会审纪要及有关设计文件

合肥市轨道交通1号线一、二期工程综合监控系统集成项目合同

轨道公司相关管理办法等 3.监理档案管理组织情况 3.1 管理组织及人员分工

根据档案管理“谁形成、谁收集、谁整理”的原则，上海天佑工程咨询有限公司合肥市轨道交通1号线一、二期工程弱电系统施工项目监理部对档案管理及审核非常重视，成立了档案组织，实行总监理工程师负责制，监理工程师督促指导，由专职资料员具体负责工程项目资料的收集与整理归档工作。

监理部负责收集工程材料进场材料抽检、所有接口测试、系统功能调试、隐蔽工程、接地电阻测试、绝缘测试及单机调试等关键部位或关键工序中形成的监理文件。主要包括在监理过程中形成的对工程有保存价值的文字、图纸、图表等不同形式的各种监理记录，并按档案要求归档。

监理部负责督促、审核施工过程形成的施工文件。主要指具有保存价值的文字、图纸、图表、影像、电子文件等不同形式与载体的各种历史记录材料，尤其是施工记录、隐蔽工程检查验收记录、质量检查和评定材料以及竣工图等材料，都应收集并归档保存。

工程建设前期，监理部结合工程建设实际情况，分别制定了监理部内部工作规章制度，明确了各监理人员的岗位职责及监理工作程序。工程档案资料管理工作按“统一领导，分级负责”原则，现场监理人员对所涉及监理范围内的工程文件，按规定要求及时完成收集、整理，做到分类有序，对真实完整性负责。同时，总监理工程师指定了专职档案资料管理人员，集中系统地实施档案管理。

3.2 工程档案与工程建设同步管理情况

工程建设开展前，合肥城市轨道交通有限公司组织各参建单位召开了第一次会议，提出在工程建设过程中要加快工程建设档案收集整理的监理工作会议，提出了工程档案管理的目标、任务和要求。明确了工程建设监理文件和施工文件资料的管理程序，并提供符合相关标准规范的施工、监理用表给各有关单位使用执行。

施工单位在合同项目开工前编制施工组织设计文件，其中包括组织机构及人员构成、材料设备进场报告、施工技术方案、施工进度计划等，经监理机构审核后签发开工令。单位工程开工前，施工单位根据工程具体情况编制详细的施工技术方案，进场原材料、构配件及设备质量证明和检测试验报告文件，收集设备、材料合格证等。

3.3 严格审核，提高档案质量

对已完工程应归档的文件资料，主要审查档案资料是否完整齐全、准确、系统，手续是否完备等。审核过程中，各监理部严把审核档案资料的“收集关”、“质量关”、“准确关”。

由于本工程建设时间较长，如不及时记录、收集、归档，对工程建设和运行管理将会造成不可弥补的损失。在资料收集上由于各单位领导重视及平时的积累和一线人员的认真负责，资料收集比较齐全。

加强文档质量上审查工作，经检查，对案卷资料出现涂改、模糊不清、污渍、审核签字手续不全等要求进行整改；对出现破损的案卷要求进行更换。对案卷题名不准确、文件排列不合理的进行了整改，确保了档案资料的质量。在档案资料的准确性上，监理部对档案中的资料进行逐份检查，本着认真负责的态度，认真查阅原始资料，根据工程现场的记录、监理日志、监理日记等对档案资料进行了详细核对，确保归档资料的准确性。

工程竣工图是对完建工程的客观反映，竣工图编制质量的好坏直接影响工程的运行管理及今后的维修、改造，是监理检查现场项目部、材料设备资料整编工作的要点。监理部对竣工图严格把关。竣工图均加盖竣工图章，并由相关技术负责人签字，监理部予以确认并审核签字认可。对有设计变更的，均标出了设计变更文号并进行修改，竣工图与实际相符，图样清晰，图面清洁，签字手续完备，基本能真实反映工程实况。

综合监控项目部工程资料整理根据相关文件中要求的归档范围进行组卷，并编制案卷目录。卷内目录按文件号或文件时间排列，卷内目录、卷内备考表、脊背题名一律打印，图纸折叠按照国家标准 《技术制图复制图的折叠方法》（GB10609.3-2009）折叠成 A4幅面，标题栏形成手风琴式。标题栏外露于右下角，案卷采用线装订，装订整齐、结实。

4.档案审核情况

施工单位将案卷报送监理部，由监理部对档案质量进行审查，并对质量提出审核意见。

4.1 监理审核的范围

本监理审核报告关于档案资料的审核范围涉及施工、监理两大类，主要包括以下内容：

（一）施工类（1）开工材料

（2）施工计划、施工组织设计报批及审核文件（3）材料设备出厂证明、合格证、报关单、检测报告（4）设计变更通知、设计交底记录、图纸会审记录（5）单机调试与系统功能联调的记录及相关材料

（6）隐蔽工程、接地电阻测试、绝缘测试的记录等

（7）施工过程中，形成的工地例会纪要、监理通知单、监

理联系单等相关资料

（8）工程验收报告及相关文件材料（分部工程验收申请报告、单位工程预验收申请报告、单位工程验收申请报告)（9）竣工图编制说明、竣工图纸（10）施工记录

（11）施工过程中的影像材料（照片）

（二）监理类

（1）监理大纲、监理规划、监理细则（2）设计交底、技术要求、图纸会审材料

（3）监理审核设备材料，监理检查、复检、工程材料与检测报告

（4）监理通知，监理会议纪要（5）开工令（含开工申请）等（6）监理日志、监理周报、监理月报（7）质量检验、抽查记录(8）审核单位工程及施工单位情况 4.3 对档案内容与整理质量的审核

经过我监理部认真审核，施工单位档案内容与整理质量情况如下：

（1)档案文件的内容符合实际、准确性要求，记录基本反映了工程建设实际情况。

(2)档案文字字迹清楚、图表清晰整洁、签字盖章手续基本齐全。(3)竣工图完整、图样清晰，图幅符合标准，反映了工程形象面貌，做到图物相符；签字手续基本完备。

(4）归档工程文件的整理立卷符合形成规律，卷内文件保持有机联系，具有成套特点；工程档案符合系统性、完整性要求，组卷合理。

5.发现的主要问题及建议 5.1 发现的主要问题

（1）合肥市城市轨道交通1号线一、二期工程综合监控系统集成项目档案资料虽然较为完善，但相对合肥城市轨道交通的要求还有一定的差距，存在部分漏缺资料现象，尤其是影像资料比较欠缺。

（2）由于行业习惯和行业管理的差别，厂家不能提供详细材料和设备制造资料，从审查的结果看，施工单位提供的安装资料基本能说明设备质量情况，基本满足工程运行管理要求。

6.审核结果

合肥市轨道交通1号线一、二期工程综合监控系统集成项目工程档案资料包括从项目提出、可行性研究、设计、招（投）标、施工、监理到验收、试运行等各阶段的内容，根据国家有关部门对档案工作的有关规定，结合工程特点，在参建各方密切配合下，经系统整理，已经完成档案组卷、案卷编制等工作。我监理部负责审核的施工类、监理类资料，现已验收单位工程档案的内容与质量符合《合肥市轨道交通工1号线工程档案编制及验收移交实施细则》等相关要求，基本达到规范化、标准化要求，内容基本真实、准确。已归档的资料组卷基本合理，材料排列有序，竣工图与实物相符，竣工图纸清晰，图面整洁，签字手续基本完备，能真实反映工程实况。目前已经具备档案专项验收的条件，可提请上级档案部门验收。

第三篇：项目档案验收审核报告

项目档案质量监理审核报告

一、工程概况

（1）项目建设规模及标准 略

（2）项目建设主要内容

（1）船闸主体：船闸布置在右岸岸坡 ,上闸首与现有船闸下闸首相连,左侧结构外缘线与现有船闸齐平。上闸首为整体空箱式结构，长度30米，宽 53.0m，口门宽度14.4米，顶高程为 26.2m；闸室为分离式结构，向右单侧拓宽成不对称广腹式，总长度为 300m，净宽 23m，左侧闸室墙为空箱重力式结构，右侧闸室墙标准段为扶壁式结构，闸室墙顶高程为25.0m（胸墙顶为26.2m）；下闸首为整体空箱式结构，长度34米，宽 61.6m，口门宽度23.0米。输水系统采用闸底长廊道侧支孔出水明沟消能的输水方式。

（2）上游引航道及导航靠船建筑物：上游引航道长565m，宽 50m。上游导航及靠船建筑物设置在右岸，其中导航墙为岸壁式结构，长115m，靠船建筑物为重力墩和桩基墩式结构，长 454.1m，上游引航道左侧布置 227.6 长浮式导航设施，采用钢管嵌岩桩固定导航浮箱型式。

（3）下游引航道及导航靠船建筑物：下游引航道长1047m，宽 90m，开挖土石方约51.1万方。下游导航及靠船建筑物设置两侧，左侧为空箱重力式连续墙结构，其导航段长251.5m、靠船段长450m、隔流墙长186.7m，在隔流墙下游设置 4个导流墩；右侧设置 91.9m 长导航翼墙、在下闸首下游约 250m 位置设置 169m长墩式靠船段，采用空箱重力墩式结构。

（4）节制分水闸：孔口 3×12m（开敞式）

（5）老船闸加固改造：包括闸室水工建筑加固、上闸首工作门及其启闭机更换、输水系统改造等。

（6）浮式检修门：新建船闸上游检修闸门采用浮式检修门。（7）河道工程：坝下唐家洲左侧河道切滩疏浚约48.2万方。（8）闸阀门及启闭机安装工程：上、下闸首工作闸门均采用人字门，工作阀门采用反弧型阀门，上游检修闸门采用浮式检修门，下游检修闸门采用叠梁门型式，检修阀门采用平板门。

船闸控制系统主要建设内容为：船闸控制系统（电气设备安装工程、工业电视监控、过闸调度和收费系统）的采购、制作、安装、调试、编程、培训等。

安全监测及原型观测自动化系统主要建设内容为：提供用于为控制和体现各种不利情况下工程性能的评价和施工期、运行初期、正常运行期对工程安全进行连续评估所需要的资料或数据（不包括围堰和混凝土温控部分）。主要工作内容为施工期安全监测，包括高边坡防护监测和爆破监测；原型观测内容包括老船闸、新船闸、节制分水闸、临近或附属建筑物等；按照合同约定的观测时限及后期的人员培训、自动观测系统维护等；施工期所有观测均不纳入到自动化系统，运营期纳入自动化系统的主要有扬压力或渗压力、土压力、应力、测 斜、水位观测。

船闸房建及室外附属工程主要建设内容为：富春江船闸扩建改造工程船闸房建及室外附属工程的土建（含装修）、安装（水、电、暖、弱电）、道路及绿化等，总建筑面积8184.9 ㎡，室外道路面积 10290 ㎡，绿化面积 19676 ㎡。

航道监控及信息化管理系统工程主要建设内容为：监控分中心系统（建德和桐庐各1套）、航道视频监控系统（桐庐富春江航段监控点位33个，建德富春江航段监控点位9个）、水文信息系统、LED信息发布系统、网络通道及供电系统（桐庐富春江航段监控点位29个，建德富春江航段监控点位3个）的采购、制作、安装、调试、编程、培训等。

助航标志及三江口航标灯塔工程主要建设内容为：实施建设船闸标志23块，建德梅城三江口至富春江船闸段航标志11块，上游锚泊服务区及远方调度站标志7块，灯塔航标1套等施工，以及拆除标志12块，航标灯1个，项目全长27.724km。

上游锚泊服务区及远方调度站工程主要建设内容为：建设5O0吨级泊位8个(结 构按1000吨 级设计),可 满足16艘单船同时锚泊(双排锚泊)，靠船墩泊位通过2O0m长 的人行栈桥与后方陆域相接。9号泊位为海事艇泊位。工程疏浚土方量 5115m3。

景观及绿化工程主要建设内容为：富春江船闸扩建改造工程船闸闸区范围内的绿化及景观设计、施工。（3）工程变更情况 本工程在工程实际实施过程中根据实际情况经承包人、监理、设计、业主等四方同意发生了以下主要变更：

1、疏通杭千高速下游左侧主河道变更；

2、光圆钢筋HPB300代替HPB235，螺纹钢HRB400代替HRB335；

3、船闸地基处理施工图设计变更；

4、下游引航道开挖实际地质与设计地质不符变更；

5、船闸主体灌浆孔加密变更；

6、富春江船闸扩建改造工程上游引航道的调整；

7、富春江船闸扩建改造工程老船闸加固改造施工图设计变更；

8、富春江船闸上、下闸首及下游引航道部分图纸调整；

9、闸室左侧块石护底问题；

10、富春江船闸扩建改造工程增设3台闸室水泵；

11、上游引航道直立式衬砌靠船墙施工变更；

12、老船闸1#水位观测井位置变更，费用不发生变化；

13、雷达液位计型号变更；（4）工程建设参建单位：

建设单位：富春江船闸扩建改造工程建设指挥部 设计单位：浙江省交通规划设计研究院 监理单位：江苏科兴项目管理有限公司

施工单位：中交第二航务工程局有限公司（船闸主体结构及引航道工程部分；闸、阀门及启闭机安装工程）

武昌船舶重工有限责任公司（闸、阀门及启闭机制作）浙江浙大中控信息技术有限公司（船闸控制系统工程）

浙江兴江建设工程有限公司（助航标志及三江口航标灯塔工程）

浙江华是科技股份有限公司（航道监控及信息化管理系统工程）

江苏省交通科学研究院股份有限公司（安全监测及原型观测服务）

二、审核依据

《浙江省航道工程竣（交）工验收办法实施细则（试行）》（浙交[2013]70号）、《浙江省水运工程竣工文件编制办法》（2011年版）（浙交[2012]6号）

三、档案管理组织情况

1、管理组织及人员分工

为确保档案资料管理的规范性和科学性，加大档案管理工作力度，确保档案资料的及时、完整、准确、系统，有效保护和利用档案资料，我总监办在组建初便成立了工程档案资料管理机构，根据档案管理“谁形成、谁收集、谁整理”的原则富春江船闸扩建改造工程总监办对档案管理及审核高度重视，成立了档案管理组织，实行总监理工程师负责制制定了《档案管理制度》。档案管理组长由总监高建楠担任，各专业监理工程师为成员，实行统一领导，分级管理原则。各专业监理工程师负责收集整理相关专业档案资料后由办公室档案资料专人负责整理目录和归档管理，积极维护档案的完整和安全。监理 单位负有对施工单位上报资料的审核，并负责监督、检查工程建设中文件收集、积累和文件的完整性、准确性、真实性。审核签署相关文件以及向建设单位提交专项报告和监理文件。

因为本项目施工单位较多，交叉工程较多，加上工程档案的内容本身比较繁多，在一定程度上给建立档案管理带来一定的困难，但我总监办一直以来把信息管理，工程档案管理当作监理办的首要任务，从进场开工初就开始重视其作用，经过整个项目不断推进，我总监办也不断补充完善其相关资料。

本项目主要由船闸主体、老船闸加固改造工程、上游引航道及靠船建筑物、下游引航道及靠船建筑物、节制分水闸及左侧河道、船闸及航道运行管理用房、船闸启闭机房、上游锚泊服务区及远方调度站、助航安全保障设施等、其他配套工程及附属设施等单位组成。在施工中坚持资料与施工进度同步，我总监办主要包括在监理过程中形成的对工程有保存价值的文字、图纸、图表等不同形式的各种监理监理记录，并按档案要求归档。在交工验收前将所有工程技术档案资料进行了归档整理。

2、工程档案与工程建设同步管理

工程建设开展前，由总监办组织各参建单位召开了第一次工作会议，提出在工程建设过程中要加强工程建设档案收集管理的总结要求。后期总监办专门召开了关于工程档案收集整理的监理工作会议，提出了工程档案管理的目标、任务和要求。明确了工程建设监理文件和施工文件资料的管理程序，并提供符合相关标准规范的施工、监理 用表供给各单位使用执行。施工单位在合同项目开工前编制施工组织设计文件，其中包括组织机构及人员构成、机械设备进场报告、施工技术方案、施工进度计划、施工平面布置图等，经我办审批后签发开工令。分部工程开工前，施工单位根据根据工程量具体情况编制详细的施工技术方案，必要的工艺试验，进场原材料、构配件及设备质量证明和检测试验报告文件，收集测量与试验设备、仪器合格证或计量部门的率定证明文件等。重要或技术复杂的分部工程，施工单位还进行相应技术交底并编制技术交底文件，作为重要单元工程或关键工序施工的具体指导文件。监理机构审核相关工程技术文件合格后签发分部工程开工通知。

四、档案质量审核情况

各参建单位将案卷报送总监办，由我办主持对档案质量进行审查，并对档案质量提出审核意见。

1、审核档案范围

本监理审核报告关于档案资料的审核范围涉及施工、监理二大类，主要包括以下内容：

（一）、施工类

（1）开工报告、施工组织设计、技术交底、图纸会审纪要、施工计划、试验段总结报告、首件工程资料；（2）材料配比、配料单试验数据

（3）地基基础、隐蔽工程验收记录和船闸施工监控资料

（4）所有原材料、半成品、成品、混凝土预制件合格证及试验记录（5）永久性水准坐标图、建筑物坐标高程测量记录（6）测量成果、沉降位移观测记录和分析（7）桩基和构建安装记录、检测报告

（8）机电设备及金属结构的产品说明书与合格证、安装检查、检验与评定资料

（9）分部工程、单位工程、合同段工程和建设项目质量鉴定表（10）中间交工等验收记录及相关材料（11）工程及设计变更

（12）施工过程中遇到的非正常情况记录及工程质量影响分析（13）施工过程中发生质量事故，经处理补救后，达到设计要求的认可证明文件

（14）施工过程各方面指出较大质量问题、交工验收遗留问题及试运营期出现的质量问题处理情况资料

（15）竣工图纸、施工过程中形成的声像资料

（二）、监理类（1）监理规划、细则

（2）监理机构组建人员报备情况、各专业人员责任划分、监理工作制度

（3）设备材料审核、工程材料监理检查、复查、实验记录、报告（4）监理通知，监理例会纪要，专题会议纪要，监理工程师指令、（5）开（停、复、返）工令（含开工申请）许可证等（6）施工进度、延长工期、索赔及付款报审材料（7）监理日志、巡视记录、混凝土浇注及其他旁站记录（8）各项控制、测量成果及复核文件（9）质量检测、抽查记录

（10）变更价格审查、支付审批、索赔处理文件

（11）单元工程检查及开工签证，工程分部分项质量认证，评估（12）原材料、零配件的质量证明文件和检验报告

2、审核档案数量

监理共审核富春江船闸扩建改造工程六个标段六家施工单位和监理单位自身档案资料。具体审核数量以档案形成卷数为准。

3、档案审核内容和整理质量

经过各监理部认真审核，各施工单位档案内容与整理质量情况如下：

（1）各单位工程竣工文件符合交通工程档案组卷的要求。（2）档案工程文件内容符合真实、准确性要求，记录与反映了工程建设实际况。

（3）档案文件系统、客观地反应出检查项目频率、质量指标满足有关标准、规范要求。

（4）工程文件字迹清楚、图表整洁，签字盖章手续完备。（5）竣工图完、图样清晰，图幅符合标准，反映了工程形象面貌，做到图物相符；签章手续完备。

（6）归档工程文件整理立卷符合形成规律，卷内文件保持有机联系，具有成套性特点；工程档案符合系统性、完整性要求，组卷合 理。

五、存在的主要问题及建议

个别单位形成的卷内目录表格尺寸没有按照要求、竣工图章尺寸、字号大小不统一，建议各施工单位认真学习交通运输工程竣工文件归档管理办法，做好资料归档工作。

六、审核结果

根据国家交通运输部对档案管理的有关规定，结合工程特点，在参建各方密切配合下，经系统整理，已经完成档案组卷、案卷编制等工作。

七、监理档案管理心得

1、我总监办秉乘“高度重视，加强管理”的精神，高度重视工程档案资料，加强对档案管理工作的领导，真正做到了认识到位，组织到位，措施到位。配备了具有较高专业素质工作人员任档案管理人员，建立档案管理工作网络，形成了以总监负责、专监分管、档案室具体负责、三四级档案管理网络。我办专门设立资料档案室，购置档案柜，配置了计算机等专用设备使档案管理在硬件上有了保障，适应了现代化管理的需要。

2、加强制度建设，规范档案管理。总监办制定了具体的档案管理制度，明确了档案工作职责和任务，以及的归档范围及整理要求，使各有关单位对文件材料的形成、积累、收集、整理有据可依。

3、采取有力措施，做好档案和利用工作。按照交通工程档案和浙江省竣工资料编制办法要求，利用《富春江船闸扩建改造工程档案 管理资料汇编》等文件，为档案工作的开展提供了科学依据。

八、工作中的不足和打算

1、加强宣传工作力度，提供全员档案意识。由于对档案法规宣传力度不够，缺乏全员档案意识。因此，造成部分归档不规范，今后，我们将进一步加强法规学习，不断强化档案安全意识。

2、在档案管理中，大事记记录相对欠缺，今后在档案形成中注意加强对大事记整理和归档管理。

3、加强档案管理信息化学习，运用计算机应用技术，加强现代化档案管理。

4、加大档案管理人员培训力度，提高档案管理人员的业务素质。加大培训工作力度，提高档案管理专业人员的素质。

5、总结经验教训，不断创新，进一步做好档案管理工作。

第四篇：工程项目监理档案审核报告hzz

监理单位对45万吨/a煤矿新建工程

档案质量的审核情况报告

一、工程概况

1、工程建设相关单位 建设单位： 设计单位： 监理单位： 施工单位：

2、主要工程项目及工程量

根据设计文件，该新建工程主要项目有：

（1）井巷工程共16个系统工程，设计工程量19109m，实际完成29260m及巷道掘进、支护、水沟、梯步、轨道铺设。

（2）机安工程19个系统工程，设备安装设计1419台/套，实际1419台/套。

（3）地面土建工程共8个系统工程，设计建筑面积34951m2，实际完成33189m2，其中生产性建筑面积7856m2，框架结构和砖混结构。

二、监理档案管理组织情况

1、管理组织及人员分工

根据档案管理“谁形成、谁收集、谁整理”的原则，监理项目对档案管理及审核非常重视，成立了档案组织机构，实行总监理工程师负责制，监理工程师督促指导，由专职资料员具体负责工程项目资料的收集

施工平面布置图等，经监理机构审核后签发开工令。

分部工程开工前，施工单位根据工程具体情况编制详细的施工技术方案，进场原材料、构配件及设备质量证明和检测试验报告文件。涉及安全和重要结构部位及技术复杂的分部工程，施工单位还须进行相应技术交底并编制技术交底文件，作为关键工序施工的具体指导文件。

3、严格审核，提高档案质量

对已完工程应归档的文件资料，主要审查档案资料是否完整齐全、准确、系统，手续是否完备等。审核过程中，各监理部严把审核档案资料的“收集关”、“质量关”、“准确关”。

由于本工程建设时间较长，如不及时记录、收集、归档，对工程建设和运行管理将会造成不可弥补的损失。在资料收集上由于各单位领导重视及平时的积累和一线人员的认真负责，资料收集比较齐全。

加强文档质量上审查工作，经检查，对案卷资料出现涂改、模糊不清、污渍、审核签字手续不全等要求进行整改；对出现破损的案卷要求进行更换。对案卷题名不准确、文件排列不合理的进行了整改，确保了档案资料的质量。

在档案资料的准确性上，监理部对档案中的资料进行逐份检查，本着认真负责的态度，认真查阅原始资料，根据工程现场的记录、监理日志、监理日记等对档案资料进行了详细核对，确保归档资料的准确性。

工程竣工图是对完成实体的客观反映，竣工图编制质量的好坏直接影响工程的运行管理及今后的维修、改造，是监理检查现场项目部工作的要点。监理部对竣工图严格把关。竣工图均加盖竣工图章，并由相关

（12）施工记录（日记）

2、监理类

（1）监理规划、细则

（2）设计交底、技术要求、图纸会审材料

（3）监理审核设备材料，监理检查、复检、工程材料与试验报告（4）监理通知，监理会议纪要、监理工程师指令、指示（5）开工令

（6）监理日志、巡视记录、月报表及其他旁站记录（7）质量检验、抽查记录

（8）监理工程师通知单、监理工作联系单（9）监理工作报告、监理大事记（10）监理审核档案资料的数量

监理共审核43个系统施工档案资料。其中井巷工程共审核16个系统工程，机安工程审核19个系统工程，土建工程共审核8个系统工程。

（11）对档案内容与整理质量的审核

经过各监理部认真审核，施工单位 档案内容与整理质量情况如下： ① 档案文件的内容符合实际、准确性要求，记录基本反映了工程建设实际情况。

② 档案文字字迹清楚、图表清晰整洁、签字盖章手续基本齐全。③ 竣工图完整、图样清晰，图幅符合标准，反映了工程形象面貌，做到图物相符；签字手续基本完备。

④ 归档工程文件的整理立卷符合形成规律，卷内文件保持有机联

第五篇：结算审核报告(_监理方)

xxx工程

结算审核报告

xxx工程咨询有限公司

xxx年xx月

审核报告

一、审核依据：

1、本工程设计图纸、相关设计说明、本工程施工合同文件及补充协议；

2、本工程合同预算书、招标文件；

3、Xx省xxx年建设工程预算定额及其费用定额；

4、施工期xxx省工程造价信息及市场价格；

5、本工程变更、洽商记录及施工过程中甲乙双方来往的有关文件；

6、经建设单位确认的材料、设备价格单及其他资料。

二、审核内容;

1、合同内的工程量及单价；

2、洽商变更的内容及现场发生的工程量。

三、审核结果：

xxx公司就xxx工程上报结算金额为￥xx,xxx.xx元，其中合同内金额为￥xx,xxx.xx元，洽商部分金额为￥x,xxx.xx元。

1、施工方已完成合同内所约定的工程量；

2、洽商、变更单（xx-xx-xx-001、xx-xx-xx-002、xx-xx-xx-003）上的内容已实施完成。