企业法律风险管理的基础、架构与模式

第一篇：企业法律风险管理的基础、架构与模式

企业法律风险管理的基础、架构与模式

法律风险管理是企业风险管理的一部分，风险管理又是企业管理的一部分。这就是说，公司法务进行法律风险管理，要取得成效，必须融入到企业的经营管理活动中，而不能“就法律讲法律”。

要实现融入，须借助于企业的管理机制与管理要素，如企业政策、规章制度、部门结构、工作流程，绩效考核等。通过这些要素的有序结合，可形成一套普遍适用的企业法律风险管理机制。

一、法律风险管理意识

企业经营管理的每一环节，均可能产生法律风险，要对其进行有效管理，须先持有正确的企业法律风险管理意识。

法律风险管理意识，指企业法务人员、业务人员和管理者对企业法律风险的存在、后果，以及如何应对等方面是否有足够的认知。

首先，企业决策层对法律风险的存在、后果，应对措施是否有足够的认识。能否将这种认识转化为对本企业的法律风险的管理理念和管理承诺，对于一个企业的整体法律风险管理工作来说，显得至关重要。

其次，除了最高管理者的法律风险管理意识外，具体的执行和实施部门人员的法律风险管理意识也很关键。作为专业的风险管理者，法务部及其工作人员，上至法务总监，下至法务专员以及法务部聘请的外部律师，都应对本企业的法律风险有着清楚的认识和理解。法务部的法律风险管理意识尤应清晰、敏锐。在必 要时，法务人员还须对其他业务部门人员进行专门的法律风险意识的培训，以期更好地执行和实施法律风险管理工作。

最后，企业法律风险可能来自于企业经营管理的任何环节，因此，全面的企业法律风险管理工作还应得到企业所有员工的参与和支持，他们的法律风险意识对完善的企业法律风险管理工作也必不可少。

那么，如何形成企业法律风险管理意识呢？在不同企业，路径大不相同。以下步骤可表示其形成的一般路径。第一步，法务人员就本企业法律风险管理的现状提出问题，挖掘具体需求，然后管理层对此进行正式的认同，并承诺上升为本企业全面风险管理的一部分。第二步，全体员工逐步认识到法律风险管理在本企业实施的必要性和重要性，并积极参与进来。第三步，法务部或其聘请的外部咨询机构制定具体的法律风险管理实施计划。最后，通过持续地实施法律风险管理计划，最终可望形成企业的法律风险管理意识。

要说明的是，管理层的风险管理承诺意识、法务部的风险管理实施意识、全体员工的风险管理责任承担意识，都离不开企业整体的法律风险意识文化的培养和塑造。当企业各层在法律风险管理意识上达成共识，且能主动的履行防范法律风险的职责时，可以说，该企业才算形成企业法律风险管理文化。法律风险管理文化，其实质是统一的、深层次的法律风险管理意识。树立稳定且有效的法律风险管理文化，可谓法律风险管理的最高目标。

二、法律风险管理制度

在企业具备法律风险管理意识的同时，应制定相应的企业内部制度来落实。法律风险管理制度是法律风险管理意识转化为法律风险管理行为的桥梁。企业法律风险管理制度是企业规章制度的一部分，是对企业法律风险管理进行书面化和常规化。完善的法律风险管理制度的建立，是企业法律风险管理的关键要素之一。

一方面，法律风险管理制度必须体现企业法律风险管理的意识和理念，并且能与企业经营管理制度融合在一起，激励和约束企业的经营管理行为。

另一方面法律风险管理制度又必须自成体系，至少要包含以下三个层面： 第一，法律风险管理制度应满足企业规章制度的一般特点，即可执行、可操作； 第二，法律风险管理制度应在现行法律框架下，集中考虑法律风险处理的特殊要求，重点规定基于法律的管理行为。如在制定法律风险识别相关制度时，就要考虑是基于法律环境的变化，是我方或对方违规，还是对方违约或侵权，抑或对方不当行为或我方怠于行使权利等各种法律上的情况；

第三，需要强调的是，法律风险管理制度本身应有单独的奖惩规定。这种奖惩不仅是制度中涉及的奖惩行为，而且还应对是否积极或消极地实施法律风险管理的行为进行奖惩。

企业法律风险管理制度要体现出企业各部门、各人员的风险管理职责，并配备相应的考核规则和奖罚制度。

三、法律风险管理人员

企业风险管理永远是通过组织中的人、通过他们的言行来完成的。人制定了主体的使命、战略和目标，并使企业风险管理机制得以落实。企业法律风险管理意识的塑造和制度的贯彻实施，与企业员工的素质密不可分。法律风险方面的人力资源工作对于企业进行法律风险管理来说，同样重要。鉴于企业法律风险管理意识的发起和企业法律风险管理制度的制定实施是以法务部人员为主，那么，在配置企业法律风险管理资源时，本企业是否存在从事法律风险管理的专门人员，以及这些人员是否具备相应素质和能力，对该企业法律风险管理能否达预期目标至关重要。

在配置本企业法律风险管理人员组成时，尤其要注意两种人。一是本企业法律事务的负责人，即法务总监。他（她）们作为企业法律风险管理事务的负责人，其法律风险管理水平和理念，对于一个企业来说，起着领航的作用。法务总监的配置是企业法律风险管理人力资源工作的核心。必须要求法务总监不仅懂法律，而且要具备管理经验；不仅能与业务部门、职能部门打交道，更重要会与企业决策层打交道。法务总监在企业老总的法律风险意识不强时，必须能说服和引导领导主动支持在企业中实施法律风险管理。

二是企业聘请的外部专业咨询者，如执业律师、风险评估咨询师、学者专家等。这些人员的配置也是必须的，他们应与企业内部法律事务部门人员有个合理的分工。当然，在采纳外部专家意见时，也要考虑其本身的局限性。需要说明的是，在配置企业法律风险管理人力资源时，不管是内部法律事务部人员，还是外部法律专家，都必须明确该人员在企业法律风险管理体系中的职责。

现代企业的法律风险管理是个系统工作，仅靠法务总监或外部专家咨询者是无法单独完成的，还必须有其他各人员的配合。把这些人员集合起来，就组成了专门处理法律风险的部门，可称为法律风险管理部或法律风险合规部。

在多数企业当中，这个部门的职责一般包含在法务部或合规部当中。专门成立一个法律风险管理部的较少。在人员安排上，除有一个具有管理经验和风险管 理理念的负责人，即法务总监以外，最好能配上两个法务经理。一个懂法律，也稍懂财务；另一个懂法律，也稍懂本企业技术。

四、法律风险管理流程

各企业根据自身管理基础和资源投入等情况，所采取的法律风险管理措施肯定不尽相同。为规范企业风险管理行为，推行企业风险管理最佳实践，国际和国内的相关机构都各自推出了多种风险管理标准或实施指南。

知名的有风险管理标准有：

COSO

《企业风险管理——整合框架》 澳大利亚-新西兰风险管理标准

AS/NZS4360 国际标准化组织ISO 31000《风险管理原则与指南》 ISO/IEC 31010：2009《风险管理技术》

中国国家标准化管理委员会

GB/T 24353-2009《风险管理 原则与实施指南》 中国国家标准化管理委员会

GB/T 27914-2011《企业法律风险管理指南》等。

通过归纳、借鉴以上所述的国内外企业风险管理标准，可总结企业法律风险管理的一般流程。

1.确定本企业法律风险准则。风险准则是衡量法律风险重要程度的尺子，体现了企 业对法律风险管理的价值观、偏好与承受度。在有的风险管理标准中，风险准则和另一个概念“风险容量”基本相同。风险容量是一个企业在追求价值的过程中所愿意承担的广泛意义上的风险的数量。

2.收集本企业法律风险环境信息。风险环境信息是后续法律风险管理活动得以顺利实施的基础，包括外部和内部风险环境信息。环境信息收集目的在于明确 法律风险管理目标，并设定法律风险管理的范围和有关风险准则。信息的收集应根据企业法律风险状况变化及企业的管理需要进行调整和补充。

3.进行企业法律风险评估。风险评估包括风险识别、风险分析和风险评价三个环节。在识别环节，形成本企业法律风险清单；在分析环节，采用定性与定量方法，建立模型，参照专家意见，对企业法律风险事件发生的可能性与影响程度等方面进行具体分析；在评价环节，将风险分析的结果与法律风险准则相比较，进行法律风险的排序和分级，划分出需要重点关注和优先应对的法律风险。事实上，法律风险评估的合理定量化有望成为下一步企业法律风险管理理论和实践的焦点问题。

4.制定企业法律风险应对措施。风险应对包括检查风险应对现状、选择风险应对策略和制定风险应对计划三个环节。在盘点应对现状时，考虑现有的人员组织、奖惩机制、能力素质，经费供给等是否能满足法律风险应对需要，为选择应对策略和制定计划提供支撑；在选择应对策略时，应综合运用多种策略，如规避风险、控制风险、转移风险、接受风险等；在制定风险应对计划时，要考虑应对计划应有的机构和人员安排，相应责任要求，措施的优先次序和计划实施时间表。

5.实施企业法律风险管理措施。按既定的风险管理计划方案，保证资源配置到位，信息沟通顺畅，把法律风险管理实施工作切实融入到企业的日常管理工作当中去。风险管理措施的实施，不是靠法务部门或者法务总监单个主体去完成。因为风险管理计划，必然涉及不同层面和职位的企业人员。对于法律风险管理计划方案的执行，法务人员（律师）的最主要作用就是宣贯、培训。6.对法律风险实施情况进行监督和反馈。企业应及时监督和反馈法律风险管理流程的运行状况，并根据发现的问题对法律风险管理工作进行持续改进，以形成一个完整的法律风险管理流程闭环。

五、法律风险管理模式

企业法律风险管理模式是指企业法律风险管理的入手点和整体框架。模式在各企业中也表现不一，它与企业的管理实践密切相关。有三种常见的模式。

1.根据企业的主要经营管理活动来建立企业法律风险管理模式。即从企业的投资活动、生产活动、营销活动、采购活动、研发、人力资源管理活动，财务管理活动等一系列活动入手，发现每一项经营管理活动中可能存在的法律风险，然后运用本企业法律风险管理流程对其进行梳理、评估、应对。有些企业的经营管理活动可能偏于投资，有些企业又可能偏于研发，还有些企业会偏于营销等等，根据企业重点的经营管理活动，投入主要的法律风险管理资源，以最大化地达到法律风险管理效果。2.根据不同的法律领域来建立企业法律风险管理模式。即从合同法、知识产权法、劳动法、招投标法、投资法、税法、竞争法，诉讼法等部门法的角度入手，发现每一个部门法所对应的企业经营活动中存在的法律风险，结合本企业法律风险管理流程，实施法律风险管理行为。这种法律风险管理模式优点是法律性强，框架清晰，但缺点是企业的某项经营管理行为可能会包含多个部门法，会导致内容交叉或遗漏的情况。

3.根据企业发展阶段来建立企业法律风险管理模式。即从企业设立、运营、扩张、消灭等四阶段来分析每一阶段的重点法律风险。如企业设立阶段，要从企业的法律形态、治理结构来考虑法律风险。不同的法律形态，如有限责任公司制与有限合伙制，对于投资者来说，即意味着不同的法律风险结构。不仅企业控制权不同，而且股东税负也不相同，当然也就带来不同的风险处理方案。在企业扩张阶段，要考虑大量投资并购、融资可能带来的风险，并能制定方案适应这些风险的识别、评估和应对。

当然，还存在其他的法律风险管理模式，如从法律风险源，企业职能部门、企业部门服务内部定价等角度进行梳理、评估企业面临的法律风险，由企业根据自身实际情况而定。

七、法律风险管理绩效

企业法律风险管理目的在于促进企业战略目标的实现。对企业法律风险管理是否给企业的业绩提升乃至战略实现带来积极影响以及影响的程度进行评价是关系到该管理行为是否最终有效的依据。法律风险管理要形成长效机制，必须有自身的绩效制度。绩效分整体绩效与个体绩效。整体绩效指本企业或法律风险管理系统的投入与产出的关系。企业要根据自身情况设计一套实施法律风险管理绩效评估的体系，明确企业和企业某个部门在法律风险管理的投入与收益情况，以更好地控制成本，提高收益。

法律风险管理成本可作为衡量企业在获得同样利润时的健康度和持久度。如某个企业花费了更大的法律风险管理成本，才达到其他企业同等利润水平，那么这个企业的发展可以认为是存在法律风险的，是不可持续的，除非其能改变现状。

就法律风险管理的个体绩效而言，首先是指对执行企业法律风险系统中的某一项行为后果进行考核，并与其个人利益挂钩。然后，进行个体绩效评价。更重要的是可以将个人在法律风险管理执行中的考核责任转化为个人工作动力。

适当的法律风险管理绩效考核能将企业各层级人员在制定和实施法律风险管理措施的过程前后联结起来，促使法律风险管理真正走向定量化管理。

第二篇：企业法律风险管理

企业法律风险管理

所谓企业法律风险管理，即是对企业经营过程中可能出现的法律风险点进行系统性归纳和层次性分析，并根据企业各方面法律风险的不同程度进行深入分析。在全面测评企业法律风险的基础上，对症下药，设计出一整套适合企业特征的企业内部控制管理流程。

（一）主要内容

企业法律风险管理体系是指企业在实现战略目标的过程中，为了合理、有效地控制企业面临的法律风险而建立的，由一系列制度、流程、活动构成的有机整体。

（二）操作流程

企业法律风险管理体系建设的整体思路是：运用科学的工具和方法，全面客观地识别和分析企业所面临的法律风险，统筹制定风险控制措施，并根据措施要求建立或完善相关制度、流程。在控制措施落实完成后，对风险控制的实施情况进行总体评估，并根据评估结果对体系进行滚动更新。

企业法律风险管理体系的建设分为三个阶段。第一阶段的主要工作是对法律风险进行识别、测评和分析并制定重大法律风险控制计划，第二阶段的主要工作是落实重大法律风险控制计划，第三阶段的主要工作是对风险控制计划的落实情况进行评估，并对体系进行滚动更新。

其中，第一阶段的工作主要由法律部门通过项目运作的方式来开展，即由企业内部法律人员或由内部法律人员及外聘中介机构共同组成一个项目组，集中3到4个月的时间来完成相关工作。具体工作包括：首先采用调查问卷及访谈的方式收集风险基础信息，同时对企业以往发生的法律纠纷案例以及企业涉及的主要法律法规进行全面的梳理；然后利用法律风险识别方法对风险信息进行整理，形成法律风险清单；接下来利用法律风险测评方法，对法律风险清单中的风险进行量化测评，并进行排序、分级，确定重大法律风险；之后，根据企业实际需要从多维度对企业的法律风险状况进行分析；最后，是针对重大法律风险进行风险控制现状评估，并根据评估结果制定风险控制计划。

企业法律风险管理体系建设第二阶段的工作主要由各业务部门来分别完成。即业务部门将重大风险控制计划中分配给本部门的控制措施列入本部门的工作计划，然后按计划完成相关工作，如制定或完善某项管理制度，改进某项业务流程等等。该阶段的工作周期较长，通常为一年左右。

企业法律风险管理体系建设第三阶段的工作由法律部门完成，主要工作内容是收集各业务部门风险控制措施的完成情况，并进行评估，然后根据评估结果提出风险控制措施改进建议，并对风险清单内容及风险测评结果进行滚动调整，进入体系建设的下一周期运作。

参考资料：http://baike.baidu.com/view/2093651.htm

第三篇：企业法律风险管理计划

企业法律风险管理计划

王思鲁：广强律师事务所主任、金牙大状律师网负责人

日前，记者巡城发现，在各大中小型小区，灯箱广告、电梯广告几乎随处可见，小区业主也早已对此习以为常，但这些广告的收益到底该如何分配和使用，却鲜有业主了解一二。随着小区管理的日趋规范化，不少小区物业管理处开始公示广告收支明细，给双方创建一个相互信任的空间。

业主：

不清楚小区广告收益分配

位于新香洲的鸿泰80是近几年兴建的小区，居住人群以年轻置业者为主。和几乎所有的高层住宅小区一样，进入每栋单元的电梯里，都可以看到至少两幅镜框广告，内容以美食、美容、房产、培训等为主，或多或少都跟业主生活息息相关。该小区业主张小姐表示，电梯内的广告不定期就会更换一次，但具体由谁操作、广告收益如何分配，她并不知情。

记者通过鸿泰80物业管理处了解到，小区内投放广告由总公司负责，收益不归物业管理处所有。该物管处相关负责人表示，该小区公共设施维修费用一般由两部分组成，日常小的修修补补，由物管处出资或向总公司申请费用。比较大的支出，一般会在小区公示，由业主平摊。

随后，记者前往香洲区五洲花城小区，随机询问了几位业主，是否了解小区广告收益的流向，他们纷纷表示不清楚，也完全没有意识到这部分公共收益归业主所有。家住1单元1幢的赖女士告诉记者，“我们小区电梯广告很多呀，收益归谁我们就不清楚了，可能是物业吧！”

物业：

广告收益用在公共设施维护上

当记者向五洲花城物业管理处的负责人询问相关情况时，他们表示，“我们收取的物业费很少，只有1元/平方米，而小区里的各种公共设施，像电梯、楼道灯、道路、绿化带等都需要定期维护，广告收益都用在了这些公共设施的维修上。”

当被问及广告收益的使用是否有向业主公示时，一位曾姓负责人回答，“每半年我们会公示一次公共设施的维修情况。”但显然，对于广告收益的数额以及具体的财务收支明细，并没有向业主们公示。对此，曾主任给出的理由是，目前小区业委会还没有成立，物业只是代管小区广告收益，等业委会成立了，会将广告收益的财务收支明细交给业委会。

随后，记者又来到了岭南世家荣景园，一到小区门口就看到入口处的道闸上鲜明的两块广告牌，十分抢眼。而进入小区单元楼，电梯内外也都有各种广告。记者随机采访几位业主，大多对广告收益的数目、分配及使用情况全然不知。

当记者向荣景园的物业管理公司葆力物业了解情况时，一位周姓经理表示，小区广告是直接由总公司经营管理的。谈及电梯维护的费用由谁承担时，周经理坦言，这笔费用由业主分摊。但随后，周经理又解释道，“目前广告收益应该大部分都用在了公共设施的维护上。而且，我们小区的业委会还在筹备中，等到8月份业委会成立后，广告收益会和业委会平分。”

记者了解到，目前大部分小区的电梯广告都是包给专门的传媒公司在做，播映内容由对方决定，小区只是提供平台。据珠海框架广告有限公司业务员介绍，他们到小区安装广告，一般是与物业公司签订合同，把一定费用交给物业公司，“我们不直接和业主对接，但物业公司必须确保业主同意，现在的价格很透明，电梯内每块广告每月300多块钱。”

珠海特区报记者刘雅玲 实习生 张蓉

尝试

部分小区已公示广告收益明细

记者走访几家大型小区了解到，一部分小区已对广告收益进行了规范化管理，定期公示收支明细。还有一部分小区也将该事项提上日程，待细节敲定后，也将实施收支明细公示方案。

据了解，仁恒星园作为高端小区，现有29栋楼，40台电梯，每个单元的电梯广告年收益从几千到一万不等。该小区物业管理处相关负责人介绍，每个单元的广告收益分开管理，一般用在该单元的公共设施维修、维护方面。“目前主要集中在电梯故障维修、电路板维修等，将来还要用在小区外墙维护等方面，当这笔资金不足以支付公共设施养护时，剩余部分再由业主分摊。”

“为了让小区业主心中有本账，物管处每半年会进行一次财务报表公示，小区广告收益有多少，用在了什么地方，还有多少结余，都会一一体现在报表上。”该小区物管处相关负责人告诉记者，每个单元结余的资金会累积起来，原则上由集体共有，类似于一笔公共维修基金，“今年上半年的财务报表七八月会贴出来。”

对于物业公示财务报表的行为，业主程女士表示赞同。她认为，小区广告收益归全体业主共同所有，由物业公司进行经营和管理无可厚非，只要定期公示，账本公开，业主普遍都能接受，“这也是个相互尊重、相互信任的过程。”

另一大型小区中珠九悦物业管理处相关负责人介绍，“前段时间小区进行了倒闸门改造，还举办了小区游园活动等，都是由广告收益开支。相当于取之于广告，用之于业主。”据称，该小区物管处已经向总公司申请将这笔费用的收支明细公示给业主看，具体半年还是一年公示一次，细节还待确定。

第四篇：企业应用架构模式读书笔记

企业应用架构模式读书笔记

主要说明的问题

 企业级程序分层

 构建领域的业务分层







 构建用户界面 将内存模块影谢到关系型数据表 在无状态下处理会话状态 分布原则

系统架构：

架构是专家级项目开发人员对系统设计的一些可以共享的理解。这种理解可以表现为系统主要部分组成部分及这些部分的之间的交互关系。

企业应用的特点

1.数据持久：程序多次运行都必须用到他们。

2.大容量存储：巨大的数据量导致数据的管理成为系统的主要工作

3.多人同时访问：要确保多人正确的访问数据就一定存在问题。即使人数不多要确保2个人同时操作同一数据项也可能存在问题。（事务管理工具可以处理以上问题但对开发者不透明）

4.存在大量用户操作界面

5.很少有单独存在的一般与其他周边系统相互集成关于性能

1.响应时间：系统完成一次外部请求的时间。响应性是系统的一个重要指标它表明系统响应请求的速度。如果响应性太慢用户难以忍受。尽管响应时间不慢。如果在处理请求期间系统一直处于等待状态，则系统的响应时间与响应性是相同的，然而如果在处理完成之前给出一些信息表明系统已经接受到请求则响应性会好些

2.等待时间：是获取系统响应的最小时间。

3.吞吐率：给定时间内能够处理的最大的请求数。对于企业应用来说通常用每秒事务数(tps)来度量。该指标依赖于事务的复杂的程度

4.负载：系统当前负荷的表述。可以用当前有多少用户连接来表述。负载也可以作为其他指标的参造。

5.负载敏感：响应时间随负载变化的程度.(可用衰减来表述)

6.容量：最大有效负载或吞吐量的指标。它可以是一个绝对最大值或性能衰减至低于一个可以接受的一个值之前的临界点

7.可伸缩性：度量向一个系统中增加资源（一般理解为硬件）对系统资源的影响。一个可伸缩的系统允许在增加新的硬件后能够提高若干性能。垂直伸缩性指的是提高单个服务器的性能。水平伸缩性指的是增加服务器的个数。在企业应用中关注硬件的可伸缩性比关注容量和效率更重要。

系统分层

用分层观点来考虑系统时可将各子系统按多层蛋糕的形式来组织，每层都依赖其下层之上。在这种组织上上层使用其下层定义的服务，下层对上层一务所知。宁外每一层对其上层仍长 其下层的细节。

分层的好处：

1.在无需了解其他层次的基础上可以将某一层作为一个有机整体来理解。

2.可以替换某层具体实现。只要提供服务相同即可。

3.可以讲层次的依赖性减低到最低。

4.分层有利于标准化工作

分层的缺点

1.层次不能封装所有的东西有时带来联级修改。

2.过多的层次影响性能

3.很难决定建立那些层次及层次的职责

分层的历史

20世纪90年以前没有分层

20世纪90服务器|客户端系统：这种系统2个层次客户端包括用户界面和其他应用代码。服务器端基本上为关系型数据库。这种方式将业务逻辑写在客户端显得十分笨拙不易重用。其二：将业务逻辑写到服务器上作为存储过程。但是存储过程只提供有限的结构化机制这将再次导致结构笨拙。关系型数据库重要特点是标准sql，允许更换不同的关系型数据库。单存储过程是各个数据库厂商私有的不能兼容。在服务器|客户端普及的时期出现面向对象方式。面向对象为领域逻辑的问题找到答案：转向多层结构。在这个结构下表现层表现为用户界面。在领域层表现领域逻辑，在数据层存取数据。这种方式将复杂的业务逻辑独立出来单独放入中间层可以加以建模和组织。

三个基本层次

1.表现层：提供服务、显示信息。处理用户与软件的交互。主要职责是向用户显示信息并

从用户那里获取信息理解解释为领域层或数据层上的动作。

2.领域层：系统业务逻辑。它是应用必须做的所有领域工作：包括根据输入数据或已有的数据进行计算。对从表现层输入的数据进行数据有效的认证以及根据从表现层接受的命令调度那些数据层资源。

3.数据源层：与数据库、消息系统、事务管理器及其他软件通讯。主要关注与其他系统的交互。这些系统将代表应用完成相关的任务。对大多少企业应用来说就是数据库。主要永久存储数据。

层次的表现形式：

1.领域层对表现层完全影厂。

2.表现层对数据源层直接操作。

表现层可以解释用户的命令通过数据源层将相关数据从数据库中提出来让领域层在向用户显示前作相关的处理

表现层可能与数据源层一样出现很多接口。因为他们都是可能是系统的外部接口它就是

【wiki】模式的背后逻辑：它将任何系统都视为由到外部系统的接口。

分层的普遍原则：领域层或数据层绝对不依赖于表现层。也就是说在领域层和数据层代码中部要出现调用表现层代码。这条规则简化在相同基础上替换表现层的代价。也使表现层的修改带来的连锁反应尽可能的小。

如何区分领域逻辑: 假想向系统中新增一个完全不同的新层次，如果需要重复实现某项功能则说明该功能是本该在领域层实现。

领域逻辑的组织

组织领域逻辑的三种模式：事务脚本、领域模式、表模块。

1.事务脚本：保存领域模式的最简单的方式。它从表现层获取输入、进行校验证、计算处

理、将数据保存到数据库中、以及调用其他系统的操作等。然后该过程将更多的数据返回给表现层。基本的组织方式是让每个过程对应用户的可能做的一个动作。

优点：大多数人都能理解的简单过程

能够使用行数据入口或表数据入口

很容易表述事务的边界

缺点：

当如干事务需要做相类似的操作时通常脚本里包含相同的代码。通过这些相同的代码可以组成公共函数可以消除次现象，但在很多时候消除副本或检测副本都困难这样使得程序结构不清晰。

领域模式：在整个过程中不是由一个过程来完成某一业务逻辑，而是在过程中产生若干对象由每个对象都承担一部分相关逻辑。

表模块：它与领域模式类似。关键区别在与领域模式对数据表中的每条记录有一个相应的实例而表模式只要一个综合实例。它是事务脚本与领域模式的一个中间者，它围绕表而非直接围绕过程组织领域逻辑，提供更多的结构、而且更容易发现冗余代码。它最大的优点就是与软件架构中已有的部分衔接。

第五篇：法律风险管理

2013年法律风险管理（法律事务工作）总结

荆各庄矿业分公司

紧张的2013年顺利结束，一年中我公司认真贯彻落实集团公司《关于法律风险管理的实施意见》（开董法字„2013‟67号），特别是今年集团公司企业法制工作会以来，我公司树立大局意识和责任意识，紧密围绕集团公司改革发展中心工作，全面开展法律风险管理，全力做好对外合同管理、工商登记内部管理、法律纠纷案件管理等各项法律事务工作，为维护企业合法权益，促进企业发展提供了强有力的法律保障。下面将2013年的具体工作总结如下：

一、建立健全荆矿公司法制工作体系

1、按照集团公司和省国资委的要求，我公司建立并施行了企业总法律顾问制度，由经营副经理担任我公司的总法律顾问，经营部负责本公司的法律事务工作，并配备专人负责法律事务工作。按照《开滦（集团）有限责任公司涉法事项法律审核管理暂行办法》、《开滦（集团）有限责任公司法律纠纷案件集体会商暂行规定》、《开滦（集团）有限责任公司法律风险管理实施意见》（开董法字„2013‟67号）、《开滦（集团）有限责任公司对外合同管理办法》、《开滦（集团）有限责任公司报省政府国资委重大事项法律审核暂行办法》的规定，结合我公司实际，建立健全我公司的法制工作体系，推动法律事务工作在制度化轨道上运行。

2、我公司的法律事务工作实行归口管理，具体归口部门为经营部，主任张建。并配备专门人员从事法律事务工作，法律事务管理员王玉成，专门负责合同管理、工商管理、诉讼仲裁案件管理等。

3、法律风险管理为瓶颈，加强企业法律风险防范机制建设 按照集团公司《关于法律风险管理的实施意见》（开董法字„2013‟67号），我公司明确了法律风险管理的基本流程和重点内容，提出了法律风险管理的主要工作措施，荆矿公司法律风险防范机制正式运行。通过对2012年我公司所发生的诉讼案件及信访案件的对照分析，劳动争议有上升的趋势，同时也暴露出在管理上的不足，这就为公司做出了风险预警，公司及时组织相关部门集体会商，制订相关有效措施，使得2013年新发劳动争议案件只一起，案发率大幅下降，而且以仲裁调解方式解决，真正做到事前防范、事中控制为主、事后补救为辅的法律风险防范措施。

二、建立健全法律事务岗位责任制度和工作标准 我公司按照集团公司人力资源部的要求，对相应工作岗位建立岗位责任制度和工作标准，我公司的法律事务工作更是如此，明确该岗

位的具体工作内容和要求，并制定了详细的管理考核办法，并且法律事务管理人员对自己的工作实行自认打分和部门领导打分的考评细则，切实保证法律事务工作的安全、合理、规范进行，真正为企业减小法律风险，为我公司的依法经营，安全生产保驾护航。

三、加强企业法制建设所取得的成效

1、合同管理：依据《保密法》、《合同法》、《集团公司对外合同管理办法》，我公司经营部法律事务管理人员负责审查对外签订合同、合同档案及合同专用章的管理，保守企业秘密。本我公司对外签订经济合同60份，合同总金额高达2690万元。比2012年有所减少。在签订过程但中我部门负责对合同的审查及管理等，大部份合同的条款格式及合法性都很过关，特别是合同条款齐备，杜绝了以往个别合同缺乏违约责任条款和争议解决方式条款等，但个别的还有合同标的额书写不规范、忘记写合同签订日期的现象。另外在签订过程中还发现有的工程已经开工，甚至已经完工，承办部门才将合同拿到我部门审查盖章，这明显增大了企业风险，也是违反集团公司规定的，我部门也都及时向有关部门及公司领导提出了法律建议，防止此类事情的发生，要求必须先订立合同后开工，防止给公司带来不必要的损失。在合同管理方面，按照集团公司要求，建立了合同台帐，清晰明确的记录了每份合同的签订时间、标的、对方名称、审批领导、代理人、盖章人、履行情况等，并将合同归档，存档保管。

2、工商管理：依照《开滦（集团）有限责任公司工商企业登记内部管理暂行办法》，负责本公司的营业执照变更及年检。2013年6月份，顺利地通过了营业执照年检网上年检，然后按照集团公司统一部署，与集团公司进行了统一集中年检。再者就是按时参加了工商局组织的各种会议，参加了企业信用管理协会的各种活动，保持住我公司的重合同守信用理事单位的光荣称号，增强了我公司的社会信用指数。

3、诉讼仲裁案件管理：依照《省国资委所出资企业重大法律纠纷案件管理暂行办法》，《诉讼仲裁复议案件管理暂行办法》。代理本公司诉讼仲裁案件及管理。及时应诉、举证，同时加强与司法机关、仲裁机关、公证机关的沟通，真正做到依法治企，通过司法为企业保驾护航。2013年我公司新发案件1起，公司案发率比2012年明显减少而且是以调节方式解决。但通过这起案件反映出我公司各部门法律意识加强，严格依法办事，减少企业损失。我部门也都和公司领导作了汇报，希望各部门再接再厉，加强法律风险的管理。另外，对每起案件实行建档管理，并及时按照集团公司法律事务部和煤业公司的要

求，在每月25日前及时上报案件进展情况，真正树立起全局统一，依法治企的全局观念。加强与各部门的工作配合及协调处理：我部门作为法律事务部门对公司领导提供积极的法律支持，配合信访办、组织人事部、综合治理办公室等部门，对信访人员积极认真接待，耐心作出解释，尽量把问题解决在萌芽状态，让公司领导放心、安心，把精力集中在安全生产及经营管理当中。

总之、我公司以集团公司《关于法律风险管理的实施意见》（开董法字„2013‟67号）为指导，不断提升法制工作水平，把法制工作放在前沿，认真做好法律风险管理工作，为我公司实施“走出去”的新战略，拓展发展新领域，打造创业新平台，培育新的经济增长点提供法律保障，从而助推我公司的转型发展，走出一条可持续发展之路。

开滦（集团）有限责任公司荆各庄矿业分公司

2014年1月8日