第四审核小组审核小结

第一篇：第四审核小组审核小结

第四审核小组审核小结

2010年7月6日至7月8日，根据公司2010年度HSE体系内部审核安排，由庞福松、郭金利、王洪组成的第四审核小组，对兰州石油化工机械厂进行了全要素体系内部审核。现将审核情况汇报如下：

一、总体情况

在兰州石油化工机械厂各级领导以及各部门的全力配合和支持下，顺利完成了现场审核，并组织召开了首、末次会议。在末次会议上，就审核全过程进行了现场讲评，审核发现问题共计20项，其中基础资料管理问题14项，现场问题6项。经审核认为，虽然兰州石油化工机械厂与公司重组时间不长，各项安全环保工作正处于融合阶段，但是该厂各项管理基础扎实，体系运行是有效的。

二、管理亮点

1、HSE岗位职责明确。由单位人事组织科组织制定，涉及所有操作岗和管理岗，岗位职责分工明确，真正做到了“一岗一责、一职一责”。

2、设备管理工作到位。管理基础资料完善，各类操作规程、管理制度办法齐全，尤其是起重机械、压力容器等特种设备台账齐全，检测及时。重要的是，从现场对设备的检查来看，各项设备管理得到了有效落实。

3、内部信息沟通及时。有计划实施。主要表现在：各车间、班组HSE活动每周统一按机械厂周计划组织实施；坚持每周一次安全员与各部门负责人相互沟通，坚持每月一次与各车间负责人和相关职能部门的HSE例会召开，活动记录内容完整有针对性，有落实措施。

4、在用法律法规、标准收集齐全，尤其是在合规性评价方面，虽未针对识别出的危害因素，逐条进行评价，但明确了24项业务活动对应的适用条款及内部绩效准则。

三、存在问题

在基础管理方面，主要问题有14项。1、2010年上报的11项安全环保隐患治理项目，未制定HSE管理方案。

2、机械厂HSE安委会每季度召开一次，但未形成会议纪要，记录内容简单，会议没有人员签到记录。

3、基层车间对危害因素辨识的一些概念不清楚。比如抽查铆焊热处理车间危害因素识别与风险评价情况。危害因素名称不准确，如描述为“办公室”、“铆工”等；危害因素描述不准确，如焊、切割作业危害因素中的一条描述为“气瓶距明火的距离不小于10米。”；预防控制措施不具体，针对性不强，如针对焊、切割作业存在的危害因素的预防控制措施均为“安全管理制度、规定、作业文件。”；没有将起重设备等特种设备以及36V以上带电体定性评价为重要危害因 素，而采用定量评价方法识别为一般因素；职业健康危害因素和环境危害因素存在混淆现象，比如热处理过程中产生的烟尘、粉尘、噪音等危害因素，预防控制措施为佩戴好劳动防护用品，应为职业健康因素，却纳入了环境因素清单中。

4、未成立兰州石油化工机械厂风险评价小组。

5、未对在用法律法规、在用标准以及合规性评价情况进行标识与控制。

6、受控文件管理不全面。未将机械厂“HSE作业指导书”、“设备安全操作规程汇编”、“HSE管理职责暨安全生产责任制汇编”等纳入受控文件清单；受控文件发放记录不规范，领取人签字不全，代领文件未建立发放记录，文件名填写不规范。

7、未对作废文件进行标识控制。如：受控号为29号的“健康、安全与环境管理程序文件汇编”已经是作废文件，但是无作废文件标识。

8、未建立记录管理明细表。

9、未对特种设备每月进行一次专项检查，部分设备检查记录填写不规范。

10、部分二级危险作业项目的审批权限不符合公司管理要求。

11、未制定监督检查计划，部分检查记录填写不规范，无验收记录。

12、未建立机械厂特种劳动防护用品管理台账，仅有发放记录。

13、未建立机械厂危险化学品管理台账，提供的化验室危化品台账未及时更新。

14、针对人员的岗位变更，未建立变更记录。在现场方面，主要问题6项（抽查，六月中旬已经对现场进行了一次专项检查）

1、铸造车间未对审核组成员进行入厂安全讲话。

2、铸造车间两个助熔氧气储气罐压力表有效期至2010年6月9日，检测日期过期；气管接口处用铁丝捆绑。

3、询问质量监督中心化验室一名员工，对盐酸可能造成的事故应采取的应急处置应知应会知识不熟悉。

4、抽查质量监督中心化验室6月25日出库的1克三氧化二砷的配置情况，领用人和发放人已经签字，但没有配置原始记录。

5、金工车间天车工操作时未响铃提示。

6、金工车间现场作业使用的一台电动砂轮机电源线私自接长，约20米左右。

四、管理建议

1、结合近期安全检查以及体系内审发现的问题，组织开展一次HSE管理体系评审。

2、加快管理体系的转换和融合，确保体系有效深入运 行。

3、加大各级安全监督检查力度，制定检查计划，明确检查内容及要求。

4、加强文件控制和管理，尤其是需受控的文件，尽快形成记录管理明细表。

5、加强外来人员（供应商、参观人员、上级检查人员、其他从事非施工作业人员等）进入本厂的入场安全注意事项和其他企业相关制度的告知和教育。

6、加强对危险作业项目的管理，强化作业许可审批制度的有效实施。

7、加强对危险化学品的管理，尤其是对剧毒品的管理，要细化，做好应急处置以及相应应急物品的储备。

第二篇：小学财务审核小组职责

小学财务审核小组职责

1.参加学校有关预、决算工作会议。

2.要求学校财务部门按时提供有关预算编制管理制度、预算及批复文件、会计凭证、账册、报表、财务决算和其他相关文件、资料。

3.召开与学校预算执行和财务决算审计工作有关的会议。

4.制订学校预算执行和财务决算审计相关制度，由学校批准后公布实施。

5.检查与预算执行情况有关的教学科研、行政后勤及其他经济业务活动资料、文件和现场勘察实物。

6.检查与学校预算执行和财务决算有关的电子数据和资料。

7.对与预算执行和财务决算审计有关的问题向有关部门和个人进行调查，并取得证明材料。

8.提出纠正、处理违法违规行为的意见及改进管理的建议。

财务审核领导组

组

长：洪祖瑞（教师）

成员：胡学中（教师）胡厚勇

(教导主任)

胡圩小学

2017年（春、秋）学期

第三篇：审核材料

所需材料：

1.汇款单复印件（请在复印件空白处注明：汇款人的中文姓名和拼音，汇款时间、金额和汇出城市）

2.在线注册证明（在线注册后请打印出该证明，本人签字并贴上近期2 寸证件照。）

3.申请人身份证复印件（如有护照，也需提供护照复印件）

4.小学毕业证书/证明的复印件（无需公证）

5.初中毕业证书/证明的复印件（无需公证）

6.高中毕业证书/证明的翻译公证件（高中开具。高中所在地公证处办理）

7.大学录取花名册或高考成绩证明的翻译公证件（大学档案馆开具。就找学校说要高考成绩证明。我们学校直接打印了张当年的表，盖章。然后把表上别人的名字划掉了。大学所在地公证处公证。）

8.在读生提供：大学在读证明的翻译公证件

毕业生提供：大学毕业证书和学位证书的翻译公证件（大学教务处开具。大学所在地公证）

9.大学成绩单的翻译公证件一份，复印件一份（同上）

10.如果申请人有更高一级的学历（比如硕士、博士），也请提供此类材料的翻译公证件

11.德语和/或英语语言证明复印件（详见注释），或申请人自学德/英语的学时数说明

<注释>

* 翻译公证件是指附带德文或英文翻译的公证件原件。具体办理方法请咨询当地的公证处。

* 小学和初中部分的学历，不需要提供翻译公证件，仅提供证书或者证明的复印件即可。九年制义务教育证书可以代替小学加初中的毕业证书。

* 高考成绩证明是指带有高考成绩分数的证明或证书，或者大学出具的含有被录取成绩的录取花名册。不是指大学的录取通知书。

* 在读生在开具大学在读证明时须注明“所读大学的院系名称，所学专业，学制，实际在校学习的起止时间，已读完的学期数，通过何种形式被大学录取”等信息，并由教务处或档案室或学籍管理办公室等校级部门盖章，仅有系级盖章无效。通常大学都有固定的证明格式。

* 本科毕业未获得学位证书的申请人，需提供高校出具的未获得学位的说明的原件。

* 大学成绩单需要包括大学期间所学全部课程的成绩，并可以区分学期，并由教务处或档案室或学籍管理办公室等校级部门盖章，只有系级盖章无效。此外，还须提供一套该成绩单中文和翻译部分的复印件。

* 英语语言证明是指比如大学英语四、六级证书、托福、雅思等语言考试成绩证明，德语语言证明是指语言学校的德语学时证明、德福、DSH考试成绩等语言证明。此证明用于说明申请人参加面试时已经具备的语言水平。德语专业的学生如果没有参加相关的德语考试，可以不用提供德语证明。

* 特殊情况下，审核部可以要求申请人提供其他材料。

第四篇：教育部教学评估小组审核评估总结报告

某某财经学院审核评估反馈会会议内容

现在我们进行某某财经学院审核评估反馈会。参加今天反馈会的有专家组全体成员，某某财经学院的领导、职能部门和各教学单位的负责同志以及学校的教学督导员。

首先我代表专家组反馈审核评估意见。

根据教育部和SS省教育厅的要求和安排，我们专家组一行11人从11月16日至20日对某某财经学院本科教学工作审核评估进行考察，在学校党委、行政和各职能部门、教学单位的大力支持和密切配合下，经过各位专家认真努力的工作，已顺利完成了评估的各项任务，进校考察即将结束。在进校前审读学校自评报告、质量报告和状态数据分析报告的基础上，几天来专家组听取了谭秀森院长关于评估工作有关补充说明的报告，通过听课、看课、走访、深度访谈、文件审阅以及教学和公共服务设施考察等方式开展工作，专家组共听课27门，深度访谈校领导16人次，走访职能部门33次，走访二级学院21次，对6个学院的6个专业开展了专业剖析，对18门课程进行了课程分析，审阅了23个专业30多个班级的毕业论文设计，抽查了14个专业20多个班级的试卷，现场考察了商学实验中心、图书馆、体育馆等教学和公共服务设施，同时查阅了十二五学校发展规划，以及专业建设规划、课程建设规划、教材建设规划等，还查阅了人才培养方案、教学大纲、教学规章制度等相关支撑材料，在此基础上，专家进行了认真充分的讨论，初步形成了反馈意见，今天我们按照规定召开审核评估反馈会，将审核评估的初步意见向学校进行通报。

按照教学评估的要求，反馈意见不对学校做全面评价，而是侧重帮助学校梳理问题，并尽可能提出相应建议，以帮助学校进一步提高人才培养质量，从而更好地履行为学校服务的责任。反馈意见分为两部分：

第一部分 办学成就

一、办学层次较高，办学特色鲜明

某某财经学院以本科教学为主，积极发展研究生教育，办学层次较高，现已形成以经济、管理学科为主，经、管、理、工、文、法6个学科门类协调发展的格局，其中，管理学、经济学特色鲜明，优势突出，拥有3个硕士授权一级学科，有7个省级重点学科，2个国家级特色专业，9个省级特色专业，1门国家级精品课程，7个省级教学团队。近年来获国家级教学成果奖二等奖1项，省级教学成果一等奖4项，学校建有省级实验教学示范中心.二、办学方向和定位明确，符合国家和区域经济社会发展趋势 学校以服务SS经济社会发展，服务SS半岛蓝色经济区发展为目标，实施的服务地方新型智库建设项目，主动与烟台经济社会发展需求对接，教师科研横向课题积极与煤炭行业紧密合作，大学生参与教师的课题研究，锻炼了实践能力、合作能力和创新能力，形成了区域和行业指向明显的需求驱动型学科专业发展模式和应用型人才培养特色，成为SS省应用型人才培养特色名校立项建设单位，30年来为社会培育了一大批专业人才；

三、不断强化教学中心地位，多措并举提升教师教育教学水平学校党委高度重视教学工作，每两年召开一次教学工作会议，党政一把手为教学质量第一责任人，定期研究教学工作，建立了校级班子成员听课和联系教学单位制度，注重深入教学一线调研，帮助教师、帮助单位解决实际问题，基层教学组织完善，教研室、教师能够有效开展教学活动。学校注重青年教师的培养，鼓励青年教师攻读博士学位，启动了凤凰人才工程，鼓励并资助青年教师出国访学进修，通过看课、听课、专业剖析和课程分析，我们发现某某财经学院教师爱岗敬业、立德树人，态度端正，基本功扎实，课堂组织有序，教学手段运用合理，并在人才培养模式和教学方式方法改革上做出了很多有益探索，很多学院的人才培养模式富有自身特色并取得明显成效。

四、教学以学生为本，一切为了学生发展

学校设立了学生事务中心，为学生提供一站式服务，构建了由学术课题创新、学科竞赛、文体活动、技能拓展、社会实践、国内外合作交流等六位一体的第二课堂育人体系，建立了集奖、助、贷、勤、免和绿色通道为一体的资助体系，完善了学校、院部、班级三级心理健康服务工作体系。多种方式及时、有效、全面地对学生提供就业信息，促进学生就业。

五、创新合作育人模式，不断夯实大学生创新创业实践平台

学校充分利用校外资源办学，建立和完善了协同培养育人机制，与国外四十多所高校开展了教师出访、学分互认、带薪实习等20多个合作项目，实现了中外高校资源共享，优势互补，学校搭建了校地、校企交流平台。与烟台市莱山区政府、中科招商集团合作成立了中科创业学院，共同构建了全新的大学生创新创业教育和实践基地，设置大学生创业孵化基地，四年来先后有80余家创业团队入驻，孵化出37家自主创业企业，学校将200万元的发展奖励资金用于建设更多的创业基地和资源，是省内软件服务外包人才培养规模最大的高校之一。

第二部分 存在的主要问题以及建议

按照审核评估反馈的要求，重在摆出问题和提出建议，现在我从审核评估六个项目进行反馈。

一、定位与目标

1.在办学定位的表述上还存在模糊现象。如在发展目标定位上表述为建设有特色开放式高水平工商大学，在办学类型定位中表述为地方性教学型财经高校，工商大学和财经高校混合使用，口径不统一，易产生歧义。

2.在人才培养定位上，在培养具有新儒商精神的高素质应用型人才内涵的理解上，全校干部师生缺乏必要的共识，也没有能够有效地渗透到各专业的人才培养方案中，没有充分体现在课程体系和课堂教学中。

专家组建议：学校在十三五规划编制过程中,在全校开展教育思想大讨论，在认真调研的基础上结合学校发展实际，规范使用工商大学或财经大学的提法，明确办学定位，引领发展方向，实现各专业人才培养方案与学校人才培养定位的紧密对接；要坚决落实人才培养中心地位。

二、教师队伍

1.专任教师数量严重不足，专业之间分布很不平衡，个别专业个别学院尤其匮乏。全校师生比达到29.8:1，远远超出了教育部规定的18:1的合格标准，甚至超出了22:1的限制招生标准。

2.专任教师结构不尽合理，梯队建设存在明显不足。师资队伍后备缺乏，很多专业连续多年没有引进师资，断层现象严重。

3.教授给低年级学生授课比例过低，状态数据分析报告显示，在选取的高级职称比例最高和最低的本科专业中教授为低年级授课比例均为零。

4.没有形成完善的专业带头人遴选与管理机制，专业带头人与课程负责人职责不明确。部分学院在长期的工作中已经形成了好的经验做法，如AB角，但学校在顶层设计中缺乏措施和措施保障。

专家组建议：学校应该继续加大对本科教学的投入，支持专业、课程建设；要严格预算管理，合理分配教育经费，保障教学经费的正常使用；在条件允许的情况下，要逐步加大教学辅助设施的建设，尽快达到本科教育评估合格标准；要采取措施，加大智慧校园的建设，推进信息化与教学工作的深入融合；要科学规划专业设置方案，统筹学校专业设置，优化办学资源；要加强学分管理，加大课程资源库建设，满足学生需求。

四、培养过程

1.实践教学环节学分占比较低，落实制度随意性较大。专业培养方案本身就未达到教育部以及学校关于实践教学环节的学分要求。状态数据库中显示，个别专业实验教学学分为零，个别专业实验开出率为百分之一。

2.教师任务过重。许多教师都在超负荷地授课，年教学任务量在四、五百学时属于正常现象，部分专业每个教师指导毕业论文(设计)数量超过10人，某个专业33个学生有三个教师指导，这不利于教学质量的保障，也不利于教师的身体健康。

3.按照学校关于毕业论文设计工作的规定，指导教师给学生指导时间每周不少于两次。但档案材料中并没有教师指导过程的记录，有的甚至没有开题报告，部分教师评语过于简单和雷同，毕业论文设计也有重复选题现象。

专家组建议：学校要加强对教学单位的规范管理和监督，强化教学工作的主体责任，维护学校制度的严肃性；提升基层单位的执行力，加大力度建立健全教学管理内容，对教学秘书实施专项业务培训；重视实践教学环节，重视毕业论文设计和试卷的过程管理。

五、学生发展

1.部分专业录取生源调剂率高，学生志愿往往集中在少数优势专业上。2.学生发展方面还有待加强，学生发表作品数、获准专利数均为零。3.在走访和深入访谈中，部分干部教师认为需进一步加强学风建设。4.学生管理队伍偏弱。校级18人、院级57人，只有4个二级学院达到了教育部200：1的要求。除国际教育学院外，有的学院达到747：1。

专家组建议：学校应加大专业的宣传力度，提高生源质量；加强学风建设；发挥大学生社团作用，建立大学生科技创新制度，提高创新能力和实践能力；努力增加辅导员数量，增强学生管理能力。

祝大家工作顺利，身体健康，万事如意！

第五篇：福岗小学财务审核小组

2007年福岗小学财务审核小组成员名单

组长：谢忠明

副组长：钟顺权

成员：凌王光（报账员）、黄其君、关丽琴

2008年福岗小学财务审核小组成员名单

组长：谢忠明

副组长：钟顺权

成员：凌王光（报账员）、黄其君、关丽琴

2009年福岗小学财务审核小组成员名单

组长：谢忠明

副组长：钟顺权

成员：凌王光（报账员）、黄其君、关丽琴

长宁镇福岗小学

二00九年十月十二日