国网XX县供电公司2017年合规性评价报告

第一篇：国网XX县供电公司2017年合规性评价报告

合规性评价自查报告

（XX公司）

一、工作开展情况

为进一步完善资产全寿命周期管理体系，提升公司资产管理水平，全面落实资产管理相关要求，根据XX公司《关于开展合规性评价工作的通知》，公司于9月对各部门各项业务规章制度、执行过程与国家法律法规及其他制度开展了合规性评价工作。

公司依据国家法律法规和国网公司通用制度，对各部门的各项业务相关制度进行梳理，对检查发现本部门管理中存在的不足进行及时纠正和预防，确保了公司资产管理体系各项业务符合法律法规和国网公司通用制度要求的规定。

二、遵守法律法规和其他规章制度要求的总体情况

（一）办公室

1、法律事务：

合同管理：遵循的法律法规与规章制度有《中华人民共和国合同法》、《国家电网公司合同管理办法》（规章制度编号：国网（法/2）134-2017）、《国家电网公司合同审核管理细则》（规章制度编号：国网（法/4）136-2017）等。公司各部门严格按照国网公司合同管理办法及相关通用制度的要求，起草合同，并在经法系统进行流转会签。办公室严格按照《合同法》及相关通用制度的要求，严格审批，减免因合同管理不善带来的法律风险，并在最大程度上保障公司的合法权益。

案件管理：遵循的法律法规与规章制度有《国家电网公司法律纠纷案件管理办法》（规章制度编号：国网（法/2)440-2014）等。办公室严格按照案件管理办法的要求，对案件办理情况进行实时跟踪，及时在系统中更新办理情况。案件结案后，及时完成结案报告等相关资料，并上传系统。

2、规章制度管理：遵循的规章制度有《国家电网公司规章制度管理办法》（规章制度编号：国网（法/2）99-2014）。公司严格按照《规章制度管理办法》的要求制定年度计划，并积极落实宣贯工作，在系统中废除属原子公司的制度。

3、档案管理业务和沟通管理：档案管理业务遵循的法律法规与规章制度有《中华人民共和国档案法》、《XX省《中华人民共和国档案法》实施办法(2009修正)》、《企业文件材料归档范围和档案保管期限规定》（国家档案局第10号令）、《国家电网公司档案管理办法》（国家电网企管〔2014〕1211号）等。沟通管理涉及的信访工作、公文管理、会议管理、接待管理、值班管理等业务遵循的法律法规与规章制度有《信访条例》、《国家电网公司公文管理办法》（国家电网企管〔2014〕1211号）、《国家电网公司电视电话会议管理办法》（国家电网企管〔2014〕163号）、《国家电网公司会议管理办法》（国家电网办〔2014〕7号）、《国家电网公司接待工作管理办法》（国家电网办〔2014〕6号）、《国家电网公司值班重大事项请示报告管理办法》、《国家电网公司值班重大事项请示报告管理办法》（国家电网企管〔2014〕869号）等。档案管理业务和沟通管理涉及的信访工作、公文管理、会议管理、接待管理、值班管理等业务在执行过程中，严格按照《中华人民共和国档案法》、《信访条例》等法律法规及相关通用制度开展工作，业务执行过程合法合规。档案管理和沟通管理的职责、流程、制度、标准、考核等各项工作符合资产全寿命周期管理的要求。

4、物资计划管理：在物资计划业务中，遵循《国家电网公司物资计划管理办法》、《国家电网公司物资计划管理细则》对物资计划的审核环节、统计分析环节进行合规性自查。

5、仓储配送管理：在仓储配送业务中，遵循《国家电网公司物资仓储配送管理办法》、《国家电网公司实物库存管理办法》对库存物资检查管理、工程结余物资及退役物资入库管理、物资出入库管理等进行自查。库存物资检查管理方面，严格执行国网公司管理要求，定期检查、及时检验，保证了库存物资质量完好、随时可用；工程结余物资及退役物资入库管理方面，严格执行先鉴定后入库的管理原则，所有结余、退役物资入库前均进行了技术鉴定，鉴定为可用的物资由施工单位移交物资仓库，鉴定为报废的物资由使用保管部门完成报废审批后移交物资仓库；物资入库管理方面，严格按国网公司规定执行，手续完整，单据齐全，所有物资在完成验收后才入库，保证了设备材料的质量；物资出库方面，手续合规、单据齐全，所有物资出库均有领料单和出库单，并经领料人员和库管人员签字确认。

6、应急物资管理：在应急物资管理方面，遵循《国家电网公司物资管理通则》、《国家电网公司应急物资管理办法》对应急物资实物存储管理、应急物资信息管理进行自查。应急物资管理严格执行国网公司管理规定，建立了日常补库、定期轮换等机制，应急物资信息台账通过ERP系统实现共享。

（二）财务部

1、预算成本业务：在预算成本业务中遵循了《国家电网公司国有资本经营预算管理办法》。财务资产部严格按照国有资本经营预算编制的原则，全面分析影响预算目标实现的主、客观因素，准确编制国有资本经营预算；国资委文件要求及时编制国有资本经营预算，财务资产部及时提供预算。

2、会计核算业务：在会计核算业务中遵循了《国家电网公司会计核算办法》。财务资产部严格按照国家电网公司要求，对发生的交易或事项进行会计确认、计量和报告；企业会计确认、计量和报告应当以会计主体、持续经营、会计分期、货币计量等假设为前提；划分会计期间，分期结算账目和按期编制财务报告，包括年度财务报告、半年度、季度和月度财务报告；采用借贷记账法；会计的确认、计量和报告应当以权责发生制为基础。

3、资金管理业务：在资金管理业务中遵循了《国家电网公司资金管理办法》。财务资产部贯彻执行公司统一的资金管理政策及规章制度；对本单位银行账户、资金归集、收支结算、安全备付、资金调配、现金流量预算、融资及资金安全管理。

4、资产产权管理业务：在资产产权管理业务中遵循了《国家电网公司固定资产管理办法》、《国家电网公司担保管理办法》、《国家电网公司资产评估工作管理办法》。财务资产部承担了固定资产的负责固定资产会计核算，正确计价，及时准确反映了其价值增减变动情况；建立固定资产账簿和固定资产卡片，定期查核；会同实物管理部门组织固定资产清查盘点，保证账、卡、物相符；进行了固定资产的投保、保险索赔等工作，实现了其管理职能。

5、工程财务管理业务：在工程财务管理业务中遵循了《国家电网公司竣工决算管理办法》、《国家电网公司工程其他费用财务管理办法》。财务资产部严格按照国家电网公司规定，组织、协调竣工决算。编制财务资产、发展策划、工程管理、物资管理、实物资产管理等部门按照职责分工共同配合完成的工程竣工决算。

6、风险内控管理业务：在风险内控管理业务中遵循了《国家电网公司内部控制管理办法》。财务资产部严格按照规定，贯穿决策、执行、监督和反馈全过程的综合性管理工具和方法，旨在保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现战略目标。

7、电价管理业务：在电价管理业务中遵循了《国家电网公司电价工作管理办法》。财务资产部严格按照公司电价管理原则 “统筹兼顾，系统研究；重在机制，水平优先；规范执行，严格监管;加强管控，提升水平”；财务部门作为电价管理牵头部门，对电价管理工作进行了监督执行。

（三）发建部

1、发展策划：

在本次合规性评价中，发展建设部检查了项目前期业务、电网规划、电网投资、综合计划、工程前期、工程建设计划、工程建设、分包管理等业务，其中针对12条法律法规、9个管理办法的要求进行重点检查。

在项目前期业务管理中，遵循《中华人民共和国环境影响评价法》、《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水土保持法》，对项目环境防污工作合法性问题进行自查，确保项目符合环保相关规定。同时，遵照《中华人民共和国土地管理法》对新建变电站是否严格依法定程序及时办理建设项目用地手续，并取得相关土地使用权证书进行清理，发现部分工程建设前期对项目的必要性、紧迫性判断不够，存在个别项目手续涉后的情况。

在电网投资业务管理中，遵照《国家电网公司总部投资电网基建项目资金计划管理规定》、《国家电网公司综合计划管理办法》对项目资金计划总额是否超过批复的初步概算进行核查，确保无项目资金计划超过初步概算情况发生。

在计划管理业务管理中，遵照《国家电网公司综合计划管理办法》要求，由发建部牵头，各项目部门分别对2017年储备项目可研论证深度及批复情况进行逐项核查，确保项目可研深度满足要求，限上、限下项目已取得可研批复文件。

在电网规划管理业务中，遵照《国家电网公司公司规划管理办法》、《国家电网公司规划设计单位专业管理规定》、《国家电网公司电网规划和项目前期工作管理规定》，确保项目规划设计满足《配电网规划设计技术导则》、《国家电网公司配电网规划内容深度规定》相关要求，走廊和站址纳入城乡建设总体规划，取得地方政府的支持，予以保护。

2、建设：

在工程前期业务中，遵循《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国环境影响评价法》、《中华人民共和国水土保持法》、《中华人民共和国土地管理法》等法律法规以及《国家电网公司输变电工程设计质量管理办法》、《国家电网公司输变电工程标准工艺管理办法》、《国家电网公司基建项目管理规定》、《国家电网公司基建项目管理规定》等规章制度，对工程前期各项程序是否符合相关规定，各项手续是否办理齐全进行自查，确保工程按计划合规开工，确保资金使用的合规、合理与准确。

工程建设计划中，遵循《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国环境影响评价法》、《中华人民共和国水土保持法》等法律法规以及《国家电网公司基建项目管理规定》等规章制度，确保符合相关建筑规定并满足环境保护需求。

工程建设业务中遵循《中华人民共和国安全生产法(2014年修正)》、《建设工程质量管理条例》、《建筑施工安全检查标准》等法律法规以及《国家电网公司基建质量管理规定》、《国家电网公司基建队伍管理规定》、《国家电网公司输变电工程结算管理办法》、《国家电网公司输变电工程设计质量管理办法》、《国家电网公司输变电工程验收管理办法》、《国家电网公司基建安全管理规定》等规章制度对施工建设过程中定期开展安全质量专项检查，以确保施工安全质量达到优质工程标准，工程结算合规合法。分包管理业务中，遵循《中华人民共和国合同法》、《关于加强电力建设包工队、临时工安全管理的若干规定》、《XX省承装(修、试)电力设施许可试行办法》等法律法规及《国家电网公司输变电工程施工分包管理办法》《国家电网公司输变电工程设计、施工、监理承包商资信管理办法》等规章制度，规范分包队伍管理，保证施工过程中对分包队伍的施工安全和工程质量的全过程管控。

（四）人资部

1、劳动组织管理：在劳动组织业务中遵循了《国家电网公司供电企业劳动定员管理办法》、《国家电网公司供电企业机构编制管理办法》。按照《国家电网公司供电企业劳动定员管理办法》建立了定员台账统计的常态管理机制。按照《国家电网公司供电企业机构编制管理办法》相关规定成立公司资产全寿命周期管理体系建设委员会、公司资产全寿命周期管理委员会，合规设立公司所属单位内设机构职能部门、业务支撑实施机构和非常设机构。

2、绩效管理：在绩效管理业务中遵循了《国家电网公司员工奖惩规定》。按规定奖励在安全生产、经营管理、优质服务等方面做出突出贡献者，在技能竞赛、劳动竞赛、知识竞赛中取得显著成绩者等，按规定惩处违反劳动纪律、工作纪律、从业规定等行为，通过奖惩分明的工作作风，大大提升了广大员工的依法合规意识，推进了制度建设工作的深入开展。

3、员工管理： 在员工管理业务中遵循了《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》。按照《中华人民共和国劳动合同法》相关条款组织开展新进员工劳动合同签订工作。

4、人才开发培训管理： 在人才开发培训管理业务中遵循了《XX省电工进网作业许可试行办法》、《关于特种作业人员安全技术培训考核工作的意见》、《国家电网公司培训班管理办法》、《国家电网公司教育培训项目管理办法》。

（五）安监部

安全监察管理：在安全监察管理中公司严格遵循了《中华人民共和国安全生产法》、《国家电网公司安全工作规定》（国家电网企管〔2014〕1117号）、《国家电网公司安全职责规范》（国家电网安质［2014］1528号）以及《XX省电力公司安全生产职责规范》（川电安监〔2012〕81号），同时，组织召开安全生产委员会会议，宣贯学习国家最新修订的《国家大面积停电事件应急预案》，并认真解读国网公司新修订的《安全工作奖惩规定》，对全面落实各层各级干部员工安全职责、进一步抓好安全生产工作奠定了坚实基础。

2016年各部门认真组织学习安全生产法律法规，强化各级领导干部安全工作的法制意识和贯规水平，公司领导班子成员、生产部室的负责人及相关专责参加了省公司统一组织的《中华人民共和国安全生产法》和《国家电网公司安全工作规定》考试，公司分层级参加了XX公司组织的了安全法律、规章制度考试，考核各级领导干部和各级人员对安全规章制度的掌握情况，确保安全履职能力到位。按照国家电网公司新印发的《国家电网公司安全工作规定》要求，拟定并组织签订了2016年度安全工作目标责任书，明确全年安全工作目标；每季度定期召开公司安全生产委员会议，按月召开公司检修平衡会、农电安全例会等，对春秋季检修、迎峰度夏（冬）、农网工程密集施工等突出安全风险进行分析部署，对安全生产重大问题开展专题分析，并制定针对性的防范措施；督促各级管理人员履行到岗到位职责，实行安全日常巡查制度，确保各层级领导干部和管理人员履职到位。

加强“三种人”管理、培训和考核。2016年一季度，针对性开展输、变、配电专业《安规》暨“三种人”（11期632人次）和农网施工实地培训和考试（8期460人次），并以正式文件下发“三种人”名单。

应急管理：在应急管理工作中认真贯彻执行《企业安全生产应急管理九条规定》、《生产安全事故应急预案管理办法》、《国家电网公司应急预案管理办法》、《国家电网公司应急预案评审管理办法》、《XX省电力公司突发事件应急处置管理办法》等制度规定，不断健全完善公司应急指挥体系，公司应急指挥中心，与省、市公司应急指挥系统互联互通，形成省、市、县三级应急指挥体系，为公司应对突发事件的应急处置提供上下衔接的应急指挥平台。逐年修编公司应急预案体系，系统总结“1.23”雪灾、“7.28”风灾、“8.6”雷暴雨应急抢险经验，新增一线班组现场处置预案和变电站、农（配）网抗冰雪灾害专项预案；分专业制定公司应急抢险安全要求42条和应急演练标准化模块，组建公司基干队伍（4组167人），开展XX电网联合反事故演习、农网反事故演习共计19次，累计参演人数210人，有效提升电网突发事件的应急处置和综合协调能力。

事故隐患管理：在事故隐患管理中遵循了《中华人民共和国安全生产法》、《国家电网公司安全隐患排查治理管理办法》，公司形成安全监督和安全保障多部门、多专业齐抓共管，相互配合、协调推进的安全隐患排查治理工作体系。2016年，公司按照“谁主管、谁负责”和“全覆盖、勤排查、快治理”的原则，召开多次隐患排查治理工作会，深入排查和整治各类安全隐患。充分利用安监一体化平台隐患信息系统，严格落实安全隐患“一患一档”要求，全面掌握隐患治理过程，确保隐患闭环整改。公司将专项隐患排查常态化，期间组织开展了迎峰度夏电网设备、输电线路防山火、线路交叉跨越、春节前消防等专项隐患排查行动。通过各项专项排查，全年各类专项检查共计发现缺陷和隐患1664项，并及时整改或制定整改措施，及时有效的遏制安全事故苗头，取得了良好效果。

反违章管理方面：深入推进“反违章”专项行动，大力提升现场反违章工作效能，加大“四不两直”暗访督查力度，强化反违章“多专业协同”，充分发挥安全巡查大队作用，开展“多方式查纠”。为强化作业现场风险管控，公司安全巡查大队认真履行监督职责，加强队伍自身建设，努力提升巡查质量。坚持安全巡查日督查周通报制度，坚持每日召开碰头会，对全公司范围内所有生产作业现进行统一协调、安排，分组督查，对发现的违章行为及时纠正，并通过巡查简报及时进行通报和考核。2016年全年，各层级管理人员共计开展935次安全巡查，发现A级违章59起，B级违章287起，C级违章408项次，下发安全质量巡查整改建议书34份，巡查简报18期，处罚1000人次，绩效考核291410元。针对督查的违章情况，巡查大队不定期进行跟踪回访，督促各班组（供电所）加强现场安全管理，提升安全管控水平，筑牢公司安全工作基础。通过早会、安全例会、即时通等对违章行为进行“多渠道曝光”，切实加大通报考核力度，持续跟踪整改闭环情况，强化反违章管理责任落实，层层传递工作压力，全面营造遵章守纪的安全氛围。

劳动防护、电力设施保护管理：一是以人为本，将安全服务落实到具体细节。2016年，累计补充一线班组和岗位变动人员工作服607套（191人）；及时为员工发放防暑降温药品（藿香正气液51件，夏桑菊24件，人丹535盒）；补充、更换生产区域消防器材716件。二是规范安全工器具的管理。及时补充主业、农电、集体企业各施工班组24大类安全工器具2000余件，智能安全工器具柜8套，组织校验安全工器具6次共1.4万余件，有效保证了作业人员生命安全。三是丰富“安全生产月”、“质量月”、“变电运维专业安全月”等活动内容；切实加强对各类重点区域、重点场所的宣传力度，发放涵盖用电安全、电力设施保护等内容的宣传手册8万余份。四是成立29个巡线小组，对所辖110kV及以下主要输配电线路进行监察性巡视，共计巡视线路105公里，查出通道、违章开挖等问题共计43项，下发安全隐患告知书18份，砍伐树竹1.2万棵；高标准推进农网13条高跳线路整治和78条线路状态检修工作，新安装看门狗开关12台。

三、不符合项及纠正预防情况 无。

编制人：汪澜韬

批准人：陈

旭 日

期：2017.9.26

第二篇：公司合规性评价报告

合规性评价报告

根据质量、环境、职业健康安全管理体系标准的要求，公司在建立体系的同时，将遵守法律法规和其他要求作为组织的核心承诺，在法律法规的识别、应用、监测、评价等方面提出了细致、明确的要求，并进行了有效的控制和探索，取得了一定的效果，下面就简单地总结一下：

一、环境、职业健康安全管理方面

1、根据公司污染预防、持续改进及遵守法律法规和其他要求的承诺，我们要求各部门和项目部对环境因素、危险源进行识别，公司技术工程部、运行管控部负责整理、归类，公司评价小组进行评价，确定出公司重要环境因素和重大风险，同时对法律法规和其他要求进行识别，掌握控制重要环境因素和重大风险的依据，在运行中加以贯彻和应用。

2、在与顾客、供应商和分包方的接触中，积极宣传公司的环境、安全方针，通过合同或签定环保、安全协议书的形式对甲乙双方提出明确的要求。

3、在各有关部门获取的基础上，主管部门建立了公司适用的法律法规和其他要求清单，以电子版或文本的形式下发到各部门和项目部，由各有关单位识别出适用于自己本单位的法律法规和其他要求并建立清单，并配备重要的法规文件版本。

4、为更好地体现公司的管理方针，有效控制公司重要环境因素和重大风险，由公司运行管控部、技术工程部分别组织对公司的环境、健康安全目标进行了分解，编制了公司《环境目标、指标和管理方案》、《职业健康安全目标和管理方案》，划分了职责，提出了具体的管理措施和完成时间，针对全年资金使用计划，进行了资金分配。项目部则在此基础上，制定了项目部的环境、安全目标和管理方案，以法律法规和其他要求为准绳，有效地进行运行控制和监测。

5、在体系建立和运行的过程中，我们制定出明确的要求，多次对全员进行法律法规意识方面的培训宣传，以遵纪守法、依法办事为原则，扩大法规的获取渠道，逐步提高企业对法规的实施和重视程度。

6、为了尽快使全员掌握重要的法律法规，主控部门将收集到的和下载的法规以电子版的形式传递到相关单位，做到动态管理，发生变化时就随时更新。

1）

扬尘控制方面：对水泥砂子进行遮盖，施工垃圾按规定清运，不凌空抛洒，用水泥袋清运垃圾、对抹灰打底子制造的扬尘，定时撒水降尘。

2）噪声控制方面：对于强噪声设备封闭使用，有间歇的施工，合理安排作息时间和施工工序，加强人员教育，防止人为噪声的产生。

3）在固体废弃物控制方面：实行垃圾分门别类存放，标识清晰。减少固体废弃物的排放。

4）

能源资源消耗方面：制定节水节电措施和材料节约措施。能作到优材不劣用，长料不短用，消除长流水和长明灯现象。

5）以《安全生产法》、《建筑法》和《劳动法》的相关要求为指导思想，认真落实建设部和市政府及市建委的安全标准、规定和规范的要求，在安全生产和文明施工方面取得了很好的效果。自查达标率100％，到现在无重大安全事故。

6）现场小型机具的使用严格执行部颁规范和市建委安全防护标准的要求。作业面、孔洞、临边防护完好严密。

7）一线工人均经过安全消防的入场培训，考试合格允许施工。

8）现场的安全防护设施、设备等必须经过验收后才允许使用。

9）加强工人遵章守纪的教育，基本都能做到正确使用劳动防护用品，不在现场吸烟，料具码放整齐不超高、放置合理不影响安全生产。

7、公司和项目部分别制定了安全、消防、卫生应急预案，针对预案公司和项目部进行了培训和应急事故的演习，使广大职工或益不少，达到了法规的要求，使守法承诺落实到实处。

8、项目部和工程管理部定期对体系运行情况进行监测检查，对发生的不符合进行纠正和验证，严格执行奖罚规定。

9、环境和职业健康安全管理体系提出了“合规性评价”的要求，我们要求相关单位在建立法规清单时，要识别出与自身环境行为相适用的具体条款，并将这些条款与已确定的重要环境因素和重大风险之间建立对应关系，并关注各条款与实际运行情况对比后的符合程度，对出现的不符合采取纠正措施，通过“合规性评价”，达到对环境和职业健康安全管理体系持续改进的目的。

二、质量管理方面

1、为新开工项目部备齐所需规程规范及法规有效版本，在施工过程控制中，加大检查力度，严格执行《建筑法》对施工单位质量管理相应条款的规定，对承包工程的施工质量负责。自觉接受上级行政主管部门的监督管理。严格按照经上级主管部门审查批准的施工图纸进行施工。执行开工前图纸会审制度，对工程设计图纸的变更、洽商，按照国家、地方的相应规范、规定按标准程序办理，签认手续齐全。对全体施工人员进行相应规范标准培训，并对规定的岗位做到持证上岗。

2、工程施工过程中，对进场见证取样复试的材料执行相应规范规定，送具有相应资质的质量检测单位进行检测。建立健全施工质量检验制度，严格工序管理，做好隐蔽工程的质量检查和记录。建立健全岗位质量责任制，并执行项目经理负责制，由项目经理根据企业法定代表人的授权，对施工项目自开工准备至竣工验收，实施全过程、全方位管理。施工管理人员和作业人员严格按照操作规程、作业指导书和技术交底文件的相关要求进行施工，确保过程产品质量。

3、工程验收中，严格执行《建筑工程施工质量验收统一标准》和《建筑装饰装修工程质量验收标准》，对分部分项工程进行抽样检验，对不合格过程，严格按照、规范标准进行处理和验收。建立了回访保修台帐，对工程的保修服务达到法律法规、管理体系文件的要求。

通过检查、分析，我们认为公司在质量、环境和职业健康安全管理方面总体上是符合上级有关部门制定、颁布的法律、法规、标准、规范等要求的，没有违法违规的现象。在质量、环境和职业健康安全方面基本上能做到有法可依，依法办事。

但我们发现，在执行法律法规、标准规范、以及法规的培训和应用方面还应进一步加强，主要是部分职工特别是个别领导的对执行法律法规的意识比较淡泊，在能源消耗、材料节约，以及对现场环境、安全生产等方面重视程度不够，存在着侥幸心理，对施工现场必要的防护设施投入不够，现场存在着许多应付现象，直接威胁着安全生产和文明施工工作的正常开展。另外，安全技术措施以及专项施工方案的制定不及时，针对性不强，把关不严，导致现场防护设施落实不到位等。我们也发现各单位执行法律法规的力度不尽相同，遵规守法的意识还有待于进一步提高，在今后体系运行中，我们还需加大监督和检查的力度，使执行法律法规成为全体员工的自觉行动，从而取得更好质量、环境和职业健康安全绩效。

第三篇：公司合规性评价报告

合规性评价报告

根据质量、环境、职业健康安全管理体系标准的要求，公司在建立体系的同时，将遵守法律法规和其他要求作为组织的核心承诺，在法律法规的识别、应用、监测、评价等方面提出了细致、明确的要求，并进行了有效的控制和探索，取得了一定的效果，下面就简单地总结一下：

一、环境、职业健康安全管理方面

1、根据公司污染预防、持续改进及遵守法律法规和其他要求的承诺，我们要求各部门和项目部对环境因素、危险源进行识别，公司技术工程部、运行管控部负责整理、归类，公司评价小组进行评价，确定出公司重要环境因素和重大风险，同时对法律法规和其他要求进行识别，掌握控制重要环境因素和重大风险的依据，在运行中加以贯彻和应用。

2、在与顾客、供应商和分包方的接触中，积极宣传公司的环境、安全方针，通过合同或签定环保、安全协议书的形式对甲乙双方提出明确的要求。

3、在各有关部门获取的基础上，主管部门建立了公司适用的法律法规和其他要求清单，以电子版或文本的形式下发到各部门和项目部，由各有关单位识别出适用于自己本单位的法律法规和其他要求并建立清单，并配备重要的法规文件版本。

4、为更好地体现公司的管理方针，有效控制公司重要环境因素和重大风险，由公司运行管控部、技术工程部分别组织对公司的环境、健康安全目标进行了分解，编制了公司《环境目标、指标和管理方案》、《职业健康安全目标和管理方案》，划分了职责，提出了具体的管理措施和完成时间，针对全年资金使用计划，进行了资金分配。项目部则在此基础上，制定了项目部的环境、安全目标和管理方案，以法律法规和其他要求为准绳，有效地进行运行控制和监测。

5、在体系建立和运行的过程中，我们制定出明确的要求，多次对全员进行法律法规意识方面的培训宣传，以遵纪守法、依法办事为原则，扩大法规的获取渠道，逐步提高企业对法规的实施和重视程度。

6、为了尽快使全员掌握重要的法律法规，主控部门将收集到的和下载的法规以电子版的形式传递到相关单位，做到动态管理，发生变化时就随时更新。

1）扬尘控制方面：对水泥砂子进行遮盖，施工垃圾按规定清运，不凌空抛洒，用水泥袋清运垃圾、对抹灰打底子制造的扬尘，定时撒水降尘。

2）噪声控制方面：对于强噪声设备封闭使用，有间歇的施工，合理安排作息时间和施工工序，加强人员教育，防止人为噪声的产生。

3）在固体废弃物控制方面：实行垃圾分门别类存放，标识清晰。减少固体废弃物的排放。

4）能源资源消耗方面：制定节水节电措施和材料节约措施。能作到优材不劣用，长料不短用，消除长流水和长明灯现象。

5）以《安全生产法》、《建筑法》和《劳动法》的相关要求为指导思想，认真落实建设部和市政府及市建委的安全标准、规定和规范的要求，在安全生产和文明施工方面取得了很好的效果。自查达标率100％，到现在无重大安全事故。

6）现场小型机具的使用严格执行部颁规范和市建委安全防护标准的要求。作业面、孔洞、临边防护完好严密。

7）一线工人均经过安全消防的入场培训，考试合格允许施工。8）现场的安全防护设施、设备等必须经过验收后才允许使用。

9）加强工人遵章守纪的教育，基本都能做到正确使用劳动防护用品，不在现场吸烟，料具码放整齐不超高、放置合理不影响安全生产。

7、公司和项目部分别制定了安全、消防、卫生应急预案，针对预案公司和项目部进行了培训和应急事故的演习，使广大职工或益不少，达到了法规的要求，使守法承诺落实到实处。

8、项目部和工程管理部定期对体系运行情况进行监测检查，对发生的不符合进行纠正和验证，严格执行奖罚规定。

9、环境和职业健康安全管理体系提出了“合规性评价”的要求，我们要求相关单位在建立法规清单时，要识别出与自身环境行为相适用的具体条款，并将这些条款与已确定的重要环境因素和重大风险之间建立对应关系，并关注各条款与实际运行情况对比后的符合程度，对出现的不符合采取纠正措施，通过“合规性评价”，达到对环境和职业健康安全管理体系持续改进的目的。

二、质量管理方面

1、为新开工项目部备齐所需规程规范及法规有效版本，在施工过程控制中，加

大检查力度，严格执行《建筑法》对施工单位质量管理相应条款的规定，对承包工程的施工质量负责。自觉接受上级行政主管部门的监督管理。严格按照经上级主管部门审查批准的施工图纸进行施工。执行开工前图纸会审制度，对工程设计图纸的变更、洽商，按照国家、地方的相应规范、规定按标准程序办理，签认手续齐全。对全体施工人员进行相应规范标准培训，并对规定的岗位做到持证上岗。

2、工程施工过程中，对进场见证取样复试的材料执行相应规范规定，送具有相应资质的质量检测单位进行检测。建立健全施工质量检验制度，严格工序管理，做好隐蔽工程的质量检查和记录。建立健全岗位质量责任制，并执行项目经理负责制，由项目经理根据企业法定代表人的授权，对施工项目自开工准备至竣工验收，实施全过程、全方位管理。施工管理人员和作业人员严格按照操作规程、作业指导书和技术交底文件的相关要求进行施工，确保过程产品质量。

3、工程验收中，严格执行《建筑工程施工质量验收统一标准》和《建筑装饰装修工程质量验收标准》，对分部分项工程进行抽样检验，对不合格过程，严格按照、规范标准进行处理和验收。建立了回访保修台帐，对工程的保修服务达到法律法规、管理体系文件的要求。

通过检查、分析，我们认为公司在质量、环境和职业健康安全管理方面总体上是符合上级有关部门制定、颁布的法律、法规、标准、规范等要求的，没有违法违规的现象。在质量、环境和职业健康安全方面基本上能做到有法可依，依法办事。但我们发现，在执行法律法规、标准规范、以及法规的培训和应用方面还应进一步加强，主要是部分职工特别是个别领导的对执行法律法规的意识比较淡泊，在能源消耗、材料节约，以及对现场环境、安全生产等方面重视程度不够，存在着侥幸心理，对施工现场必要的防护设施投入不够，现场存在着许多应付现象，直接威胁着安全生产和文明施工工作的正常开展。另外，安全技术措施以及专项施工方案的制定不及时，针对性不强，把关不严，导致现场防护设施落实不到位等。我们也发现各单位执行法律法规的力度不尽相同，遵规守法的意识还有待于进一步提高，在今后体系运行中，我们还需加大监督和检查的力度，使执行法律法规成为全体员工的自觉行动，从而取得更好质量、环境和职业健康安全绩效。

第四篇：2014公司合规性评价汇总报告

上海建工五建集团有限公司

第八工程公司

公司合规性评价汇总报告

一、评价目的

通过对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程适用的法律法规和其他要求的遵循情况的评价分析和改进，实现公司环境和职业健康安全的方针和目标，以及管理承诺。

二、评价范围

工程公司和各施工现场活动所产生的环境因素。即：废水排放、扬尘排放、噪声排放、建筑垃圾（有害废弃物）排放、使用材料、绿色施工节能降耗等控制。施工现场危险性较大分项工程所涉及的“五大伤害”即：高处坠落、触电伤害、物体打击、机械伤害、坍塌事故的危险源控制。

评价依据

1、GB/T 24001-2004

2、GB/T 28001-2011

3、公司企业标准：（管理手册、管理制度）

4、环境、职业健康安全管理适用的法律、法规和标准规范

5、其他要求（上海安质监站的环境文明施工、节能降耗的工作要求;上海市人民政府关于加强本市建筑垃圾和工程渣土处置管理的通告等）

四、评价时段：2013年7月1日～2014年6月30日

五、评价成员 组长：张 俊

组员：田艳雯、刘 炯、徐晓明、王贵富、陈夏芬、周东华、陈岗、周东华、张鸿发、陈和平、钮明、徐蔚强、杨 俊。

六、评价综述

在工程公司（项目部）共同努力下，工程公司相关施工和活动场所以环境、职业健康安全方针为指导思想，通过环境目标在各职能层次的分解 制定，在环境管理体系的运行中，应用适用的法律法规，实现了预防环境污染的承诺主要表现如下：

一、环境管理合规性

1、专项申报许可

第八工程公司公司承接的建筑工程在工程开工前组织进行以下的排污申报和施工许可。

a)项目部向水务部门申报施工污水、生活污水的排放，并缴纳排污费。b)项目部按建设单位向工程所在地的区(县)市容环卫管理部门申报办理的渣土处置证，执行渣土运输管理联单制度。签发四联单，明确建筑渣土出土量、出土时间、承运车船号牌、运输线路、处置场所等事项。

c)项目部与地区的环卫部门联系申报建筑和生活垃圾的外运申请，并双方订立垃圾清运消纳协议，缴纳清运费用，d)项目部开工以前向地区卫生管理部门和建工集团总公司申报食堂卫生许可，并获得二级食堂卫生许可证、炊事人员经过体检合格持证上岗。

e)项目部每逢夜间施工时，都能做到提前三天向环保部门提出许可申请，获取夜间施工许可证，并向社区告知，张挂夜间施工告示牌。

2、环保设施的配置

根据法律、法规对施工现场的环保要求，工程公司项目部在施工准备阶段和施工过程变化的情况下都能安排配置环保的设施。如，施工现场采用混凝土砖墙或彩钢板进行围档封闭，现场设置建筑和生活垃圾的堆放点，以及危险品仓库，混凝土施工产生的废水设置三级沉淀池，食堂设隔油池，为降低木工机具的噪声排放，设置木工间并远离居民区，配备车辆冲洗设备对进出土方车辆实施清洁冲洗，施工现场楼层、脚手架以及动火场所都配备清水、泡沫灭火机，变电间配置干粉灭火机，高层建筑或大型的建筑工程配置消防水源系统，工地食堂已全面改用油灶炊事。办公、生活区安装节水龙头率95%，节能灯具95%，现场、食堂、生活区、办公场所安装用 电用水计量表，进行分路计量统计和分析。

3、监视和测量

工程公司对环境管理的监测以项目部自查、工程公司监督检查抽查的方法进行监视和测量，必要时请第三方进行监测。2013年7月-2014年6月工程公司对在建工程进行废水排放、噪声排放的监测，其中废水排放PH值平均值7.5。昼间噪声排放平均值68.9dB；晚间噪声排放项目自测54dB，均达到排放标准。

4、环境管理绩效

2013年7月-2014年6月，在工程公司领导的重视和全体员工的共同努力下，实现了工程公司建立的环境目标，具体表现为以下方面的绩效。

a)2013年下半年新建海航总部办公楼项目、中国电信IDC业务用房项目获得上海绿色施工节约型工地样板工地

b)2014年上半年七宝35#B块通过上海绿色施工节约型工地样板工地审核

c)施工过程中没有接到社会相关方的严重投诉。

二、职业健康安全合规性

1、施工专项施工方案（安全措施）审批

工程公司危险性较大的分部分项工程策划确定专项施工方案予以审批，对超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项施工方案组织专家论证，认真修改回复并交监理确认。

a)基坑支护及开挖专项施工方案 b)高大模板工程专项施工方案 c)临时施工用电专项施工方案 d)起重吊装专项施工方案

e)脚手架（落地式钢管脚手架、附着式升降脚手架,包括整体提升与分片式提升、悬挑式脚手架、吊篮脚手架、自制卸料平台、移 动操作平台、新型及异型脚手架工程、市政高架桥防撞墙施工脚手架及措施）专项施工方案 f)拆除爆破

g)建筑幕墙的安装施工专项施工方案

h)钢结构、网架和索膜结构安装工程专项施工方案。i)预应力结构张拉施工专项方案

j)采用新技术、新工艺、新材料、新设备专项施工方案 k)塔式起重机(移动式、附着式)拆装。l)外用电梯(人货两用电梯)。m)物料提升机(龙门架、井字架)

2、职业健康安全管理

工程公司建立《危险源辨识、风险评价和控制措施确定制度》辨识、风险评价可能的危害因素。项目部以此结合工程特点进行工程危险源辨识风险评价和控制措施的确定。根据高处坠落、触电伤害、物体打击、机械伤害、坍塌事故特点策划确定安全技术措施。建立以下管理制度实施职业健康安全的三级管理。

《安全生产责任制》

《安全生产、文明施工奖罚制度》 《环境因素识别和评价制度》 《施工现场安全生产管理制度》 《施工现场安全设施管理制度》 《生产工作场所环境监测管理制度》 《施工现场消防安全管理制度》

《事故、事件、不符合、不合格品管理制度》 《应急准备和响应管理制度》

《员工劳动保护与职业病防治管理制度》 《施工现场生活卫生管理制度》

3、职业健康安全绩效

2013年7月-2014年6月获得职业健康安全绩效如下： a)没有发生无主责的安全事故；

b)没有发生植物中毒事件和夏季中暑事件；

c)2013年7月-2014年6月安全生产标准化优良率100% d)个项目通过安保体系外审，推行安保体系100 %。e)2013年7月-2014年6月获上海区级文明工地3个。

三、存在的问题和改进要求

我公司在组织工程施工过程和相关活动中基本能遵守法律法规和其他要求，并取得一定的环境管理和职业健康管理绩效，但同时也存在以下需要改进的问题：

a)安全文明施工管理水平参差不一，分包自带施工机具管理并严格。b)施工现场防扬尘措施的落实和管理。

上海建工五建集团有限公司

第八工程公司 2014年7月7日

第五篇：合规性评价报告

合规性评价报告

2012-07-16 15:59:25| 分类： 14001、18001认证|举报|字号 订阅

合规性评价报告 DXS-GT-ESJL-25 公司从2011年11月开始建立职业健康安全环境管理体系。主要依据GB/T24001-2004环境及GB/T18001-2001职业健康安全管理要求，2012年4月1日开始实施并贯彻环境、职业健康安全管理体系，2012年6月预审核提出中国从2012年2月实施新版GB、T28001-2011职业健康安全体系，于是，我们进行换版培训和内审。到目前，体系运行3个月，换版也运行半个多月，体系运行正常。

根据BSI预审核整改要求，我们下发了《预审核整改计划表一至表四》，其中表三即为公司各部门进行法律法规筛选和辨识的整改计划，到6月30日，20多个部门全部完成法律法规筛选工作，并有针对性进行部门合规性初步分析。安环部根据公司各部门自评结果，结合公司重点工作进行重点分析，于7月2日完成大橡塑公司合规性评价工作，形成本合规性评价报告。

本次合规性评价主要依据GBT28001—2011和GBT24001—2001标准和程序文件“对重要法律法规进行辨识和评价”。结合环境职业健康安全重要工作，考虑突出重点，我们主要列入十二部分进行重点评价，每一部分，我们也主要对照重要法律法规主要条款分析，没有绵绵俱到，对一些相关法律法规我们准备下一步继续进行评价和分析。合规性评价报告如下：

一、法律法规识别基本情况：

本次识别我公司有20个部门参加，采用分类分层人工筛选的方法进行识别，找到国家省市级文件311个，公司级文件204个，其中有20多个我们用于本次合规性对照评价，另根据公司实际拟定下一步我们准备待修订文件32项。

二、主要环境职业健康安全工作合规性评价：

1、环境、职业健康安全三同时验收、消防验收： ·环保三同时

根据<环境评价法> “三同时”制度中规定“一切新建、改建、扩建的基本建设项目、技术改造项目、自然开发项目、以及可能对环境造成损害的其他工程项目，其防治污染和其他公害的设施和其他环境保护设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产的” 法律规定，我公司环保三同时正处于验收中，大连市环保局于6月15日对我公司营城子厂区重新下达试生产申请的复函，确定我公司现属于试生产期间。

环保稽查人员已到现场监察，至于环保局提出的问题，现已整改。如：危险危废暂存房已建好，风向标已安装，周边的小学已搬迁。环保局已同意我公司可以进行验收程序，并且已组织专家将在本月内对我公司进行验收评价，预计7月30日前验收完毕。

·职业健康三同时

公司根据《职业病防治法》第十八、十九条已经完成营城厂区职业卫生控效评价（职业卫生三同时验收）。详见批复。

·安全三同时

《安全生产法》第二十四条和辽宁省安全生产条例中规定：”生产经营单位新建、改建、扩建工程项目的安全设施，必须与主体工程项目同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。安全设施投资应当纳入建设项目概算”。我公司于2011年11月14日签订了《大连橡胶塑料机械股份有限公司新厂区搬迁建设项目安全验收评价》合同后，随即开展了安全验收相关工作，并于2012年12月9日完成了现场检查及不符合项整改要求等工作，并于2011年12月20日完成预验收报告。在安全验收工作中，我们发现公司各种审批手续不全，尤其是消防安全验收工作未能如期进行验收。而消防安全验收工作又恰恰是安全验收工作的重要环节，直接左右公司安全验收工作。经过主管消防验收工作人员努力，预计在2012年7月下旬能完成消防安全验收工作。消防验收工作完成后一个月内完成安全验收工作。

·消防验收

《消防法》第十三条规定“按照国家工程建设消防技术标准需要进行消防设计的建设工程竣工，依照下列规定进行消防验收、备案：

（一）本法第十一条规定的建设工程，建设单位应当向公安机关消防机构申请消防验收；

（二）其他建设工程，建设单位在验收后应当报公安机关消防机构备案，公安机关消防机构应当进行抽查。依法应当进行消防验收的建设工程，未经消防验收或者消防验收不合格的，禁止投入使用；其他建设工程经依法抽查不合格的，应当停止使用。”

我公司按照市政府规划要求，属于第28批搬迁改造企业，于2007年9月到2010年10月在甘井子区营城子街道新建厂区，现已完工并初步生产。根据大连市消防有关规定，正式使用前必须办理消防验收，并取得验收合格证后方可使用。因企业内部各种原因，如土地证滞后，建筑物增加（切料焊接厂房等），消防设备不合格整改，市消防技术监督检测站检验报告等。致使消防整体验收一拖再拖。近期补报的办公楼、食堂浴室喷淋手续现已批复。截止6月末消防建设审核已完成 批复。7月初开始进行消防验收窗口申报，预计在7月下旬完成验收工作。

2、污水控制：

公司严格执行《中华人民共和国水污染防治法》等环保法律法规，在污水控制上做到了如几点：

·生产无废水排放。污水经处理站细菌处理法处理后中水全部回用。·卫生所医疗废水进行无害化处理后进入公司废水池。·食堂污水经隔油池、进入化粪池后再进入公司废水池。·浴池废水经沉降池再进入公司废水池。·其他生活用水（洗漱用水）进入化粪池。

·食堂隔油池处置后进入化粪池，化粪池定期清理，形成纪录。·化粪池定期清理，形成纪录。

·公司废水池经生化处置后，中水作为绿化用水使用。

·环保局定期对污水进行检测，做到达标排放，满足法律法规要求。

3、废气排放：我公司执行《环境保护法》、《大气污染物综合排放标准》等有关法律法规。我公司主要做到了：

·生产过程中焊尘经过滤后排入大气中，滤芯定期更换。·生产过程中喷漆工序的漆雾经活性炭回收，废气达标后排放。吸附用活性炭失效后定期更换。

以上废气经排放检测做到达标排放。

4、噪声排放

公司执行《工业企业厂界噪声标准》，我公司主要做到：

·在生产过程中使用的机械设备，尽量采用低噪声机械设备或采用降低噪声的施工方法。对周边环境有要求的地方，生产时间只在白天进行作业。

环保局每年对噪声进行监测均为合格，做到噪声达标排放，满足法律法规要求。

5、固体废弃物：公司执行《固体废物污染环境防治法》，设立固定垃圾点和车间内部的收集箱，公司主要做到：

·生产过程中废弃物主要为铁屑、边角余料、废机油、废切削液，废手套、油抹布，废弃油漆桶其他包装物等。

·废弃活性炭、废弃滤芯。·卫生所医疗垃圾。·清淘化粪池垃圾。

·食堂剩菜剩饭及其他生活垃圾。·电子垃圾。

废弃物分为可回收、不可回收和危险废弃物进行分别处理。在处理过程中选择的乙方都是有资质的合格外包方。

·生活垃圾通过物业公司进行定时清运。

·医疗垃圾及危险固废如废机油、废切削液，废手套、油抹布，包括电子垃圾等送有资质厂家回收处置。

6、汽车尾气

定期由交通部门进行检测、保持在良好水平，尾气排放达标。

7、应急响应 执行国家《大连市应急预案管理办法》，建立公司应急预案和应急管理体系，于本于2月、4月、6月分别进行了演练活动，并做了记录和评价。

8、节能减排

公司执行《中华人民共和国节约能源法》，实施清洁能源（太阳能、液化气）大量降低烟尘排放。

公司对电消耗实施计划管理、制度管理，杜绝浪费，并进行统计分析。

9、清洁生产

公司执行《清洁生产法》初步完成清洁生产中期报告，建立10余项清洁生产方案，正在组织实施中。

10、工伤事故

公司执行国务院《工伤保险条例》和《企业职工伤亡事故调查分析规则》等法律法规，建立完善的安全生产责任制，实施安全生产目标考核，截止6月末公司无死亡、重伤事故，无重大火灾、无重大环境污染、无职业病，轻伤事故3起，在指标控制内，本公司所有员工全部依法参加工伤保险，本公司有20多名劳务工，也依法进行管理。

11、培训

公司执行《大连市关于进一步落实企业安全生产主体责任的规定》规定。公司所有员工全部参加各种形式安全培训活动。法人代表、主管安全的领导、安全主管人员、特种作业人员和特种设备操作人员全部持证上岗。

12、设备管理

设备管理执行《特种设备质量监督与安全监察规定》，液化气站、锅炉、电梯、空压机、变电所等特种设备和要害部位全部纳入特种设备管理，人员持证作业，设备定期检测，做好维修和保养，确保安全。

通过各项监测，并对照辨识的法律法规我们认为公司在环境职业健康安全各项管理中执行国家标准、遵守国家法律法规规定，建立有效地14001、18001运行模式，能严格贯彻 安全生产、环境保护、职业卫生法法律法规，在上级（环保局、安监局、国资委）对公司责任目标考核中全部达到法律法规规定、完成指标，指标分值排在市属企业前列。今后公司将按照14001和18001体系标准要求，继续落实环境、职业健康安全方针和目标，开展培训活动，持续整改，不断提高环境、职业健康管理水平，促进企业科学发展、安全发展、绿色发展。

评价部门：安技环保部 评 价 人： 于学慧 高云 评价指导：王世福（认证老师）

参与评价人：丛双双 邢晓辉 袁先锋 高鹏等30余人 评价完成时间：2012年7月2日