反洗钱和反恐融资保密工作管理办法(新建)[本站推荐]

第一篇：反洗钱和反恐融资保密工作管理办法(新建)[本站推荐]

中国银河证券股份有限公司 反洗钱和反恐融资保密工作管理办法

第一章 总则

第一条 为合理、有效保护客户信息，规范中国银河证券股份有限公司（以下简称公司）的反洗钱和反恐融资（以下统称“反洗钱”）保密工作，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》和公司《反洗钱和反恐融资工作管理办法》、《保密工作管理办法》等法律法规及公司规定，制定本办法。

第二条 公司本部各部门、分支机构及员工对依法履行反洗钱职责和义务时获得的信息应当予以保密，非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

第三条 公司反洗钱保密工作的原则是：总裁办公室统一管理，各部门和分支机构分级负责。

第四条 本办法适用于公司反洗钱保密工作。

第二章 相关部门职责

第五条 总裁办公室是公司保密工作的管理部门，负有管理和指导公司本部各相关部门和各分支机构的反洗钱保密工作。

第六条 法律合规部负责根据监管要求确定和调整反洗钱保密事项。第七条 公司本部各相关部门及分支机构负责人是本单位反洗钱保密工作的第一责任人。各单位保密工作领导小组负责本单位反洗钱保密宣传教育、管理等工作。

第八条 经纪管理总部负责监督、检查证券营业部反洗钱保密工作

情况，并对存在问题单位要求整改并跟踪落实情况。

第九条 纪检监察室负责根据公司《员工违法违规行为处罚规定》及相关调查处理程序对违反本办法及有关反洗钱保密工作规定的工作人员进行处罚。

第三章 保密范围及密级划分

第十条 公司本部各相关部门、分支机构及员工应对记录反洗钱保密事项的以下文件、资料、档案及各类数字表册、照片、图像、录音（像）带进行保密：

（一）客户账户资料和交易记录；

（二）客户身份识别及客户洗钱风险分级管理过程中产生的账户开立内部审核记录、客户信息核实、更正记录等各种记录和资料；

（三）在开展反洗钱工作中产生的大额交易和可疑交易信息资料以及可疑交易主体信息资料，包括按照公司反洗钱工作部门要求而开展调查所涉及的有关信息资料；

（四）中国人民银行在现场调查、书面调查中要求各单位协助调查或提供的可疑账户或者交易的有关文件和资料；

（五）中国人民银行在对金融机构的监督管理过程中要求金融机构协助调查或提供的可疑账户或交易的有关文件和资料；

（六）按照中国人民银行协助调查的要求产生的调查结果，向中国人民银行报告的有关文件和资料；

（七）记载可疑交易当事人姓名或交易记录的《行政处罚意见告知书》、《行政处罚决定书》及其他有关文件和资料；

（八）泄露后可能威胁到情报来源或造成其他严重后果的相关信息和资料；

（九）中国人民银行和上级管理机构明确要求采取保密措施、注意

做好保密工作的其他信息资料；

其他涉及反洗钱保密事项的信息资料。

第十一条 公司本部各相关部门及分支机构承办的反洗钱涉密事项，由承办部门根据公司密级划分的规定，提出密级和保密期限的初步意见，由总裁办公室核准；涉及国家秘密的，由公司分管领导确定。

监管部门或上级单位下发的标有密级的文件、资料，按其标定的密级进行管理。

第四章 保密措施

第十二条 公司本部各相关部门及分支机构应按照中国人民银行和中国证监会有关规定，指定专人妥善保存客户开户记录、交易记录等资料，防止资料与数据丢失、泄密或者被篡改。

第十三条 公司本部各相关部门及分支机构在制作、收发、传递、承办、查阅、复制、保管、清退、移交、销毁属于反洗钱保密事项的文件、资料和其它物品的各个环节，必须严格履行清点、签收、书面登记手续和各项保密规定。

第十四条 公司本部各相关部门及分支机构制作反洗钱秘密载体，应当依照有关规定标明密级和保密期限，注明发放范围及制作数量，必要时应当编排顺序号。秘密载体应当在公司或公司指定的定点单位制作。

第十五条 公司本部各相关部门在处理涉及保密要求的反洗钱工作时，应当尽可能通过柜台系统、账户管理系统及监控系统查询等方式进行，除非必要，尽可能避免通过分支机构进行，以控制阅知范围。

第十六条 公司本部各相关部门及分支机构借阅、复制反洗钱密件必须按照公司规定履行审批手续，密件管理部门应严格控制阅知范围，严禁无关人员阅知。符合阅读、使用密件的人员，阅读使用时不得私自带出办公室或转交他人，不得随意复制、私自摘抄和口头传播。

第十七条 公司本部各相关部门及分支机构在对有关保密信息和资料进行复制和摘抄时，复印件和摘抄件必须采取与原件相同的保密措施。除非确有必要，在业务处理完毕后，复印件和摘抄件应当收回销毁。

第十八条 当有关单位或个人提出查询大额交易和可疑交易的要求时，公司本部各相关部门及分支机构应当按照《反洗钱法》等法律规定，审核对方的查询权限。对于符合规定的查询要求，应在专门的查询登记薄中登记查询人的查询事项、查询人的姓名、证件号码以及查询的法律依据等。

第十九条 因履行反洗钱职责或义务而知悉反洗钱保密事项的公司员工，不得在私人交往和通信中泄露前述秘密，不得在公共场所谈论前述秘密，不得通过其它方式传递前述秘密。

第二十条 公司员工确因工作急需携带反洗钱机密、秘密级文件、资料或密品时，须经密件管理部门负责人批准，办理登记手续，明确责任，采取可靠的安全措施。对携带密件、密品的人员应加强教育，严明纪律，不准携带密件、密品出入公共场所和办理私事。其中携带绝密级的或数量较多的机密、秘密件，须两人以上同行，专车接送。

第二十一条 公司员工工作调动或退休时，个人承办、保管的反洗钱密件必须及时办理清退手续，不得个人存放或销毁。对查无下落的，要及时报告总裁办公室。

第二十二条 公司本部各相关部门、分支机构举办涉及反洗钱保密事项的会议和其它活动时，应采取下列保密措施：

（一）选择具备保密条件的会议场所；

（二）根据工作需要，限定参加会议人员的范围，对参加涉及前述秘密事项会议的人员予以指定，明确保密要求；

（三）依照保密规定使用会议设备和管理会议文件，会议结束时要认真清理清退；

（四）确定会议内容是否传达及传达范围。

（五）参加涉密会议的人员，不得使用手机，不得擅自录音，不得擅自扩大涉密内容的传达范围。

第二十三条 非依法律规定，公司本部各相关部门、分支机构及员工不得向任何机构或个人提供反洗钱保密事项。

第二十四条 公司本部各相关部门、分支机构及员工发现前述秘密已经泄露或者可能泄露时，应当立即采取补救措施并及时报告总裁办公室；总裁办公室接到报告，应立即作出处理。

第二十五条 总裁办公室负责公司反洗钱密件的销毁工作，其他单位或个人不得随意销毁。

第五章 保密教育

第二十六条 公司本部各相关部门及各分支机构要结合实际情况进行反洗钱保密教育和安全保密检查。

第二十七条 对新入公司人员，人力资源部和录用部门要进行保密教育，学习保密制度。对调出和出国人员，人力资源部和相关部门要进行重申保密纪律，并清退密件。

第二十八条 公司员工应自觉遵守以下保密守则：

（一）不该说的秘密不说；

（二）不该看的秘密不看；

（三）不该带的秘密不带；

（四）不在非保密场所谈论国家或公司秘密；

（五）不使用涉密计算机上公众网；

（六）不私自保存、复制和销毁秘密载体；

（七）不私自接受媒体采访。

第六章 检查和奖惩

第二十九条 公司本部各相关业务部门、分支机构应于每年初5个工作日内对本单位反洗钱保密工作进行自查，对自查中发现的问题进行整改，并在自查结束后2个工作日内向总裁办公室或经纪管理总部提交自查报告及整改计划。

第三十条 总裁办公室定期或不定期对公司本部各相关部门的反洗钱保密工作进行检查，将检查结果及时通知相关部门组织整改。需整改的部门应及时将整改情况反馈总裁办公室。

第三十一条 经纪管理总部定期或不定期对分支机构的反洗钱保密工作进行检查，根据检查结果组织相关证券营业部进行整改。需整改的分支机构应及时将整改情况反馈经纪管理总部，经纪管理总部及时将相关情况通报总裁办公室。

第三十二条 公司本部各相关部门及分支机构应积极配合总裁办公室、经纪管理总部对本单位反洗钱保密工作的监督和检查。

第三十三条 公司对违反《保密法》及反洗钱法律法规、故意或过失泄露反洗钱保密事项的单位或个人，视情节轻重给予经济处罚、行政处分或依法移送执法机关。

第三十四条 公司对严格执行保密纪律，维护反洗钱保密工作有显著贡献的人员，给予适当表扬和奖励。

第七章 附 则

第三十五条

本办法所称的泄密是指下列行为：

（一）使公司的反洗钱保密事项被不应知悉者知悉的；

（二）使公司的反洗钱秘密超出了规定的接触范围，而不能证明未

（一）被不应知悉者知悉的； 公司认定的其他反洗钱泄密行为。

第三十六条 本办法由总裁办公会负责解释。第三十七条

本办法自发布之日起施行。

第二篇：反洗钱和反恐融资培训宣传工作管理办法(新建)

中国银河证券股份有限公司

反洗钱和反恐融资培训宣传工作管理办法

第一章 总则

第一条 为预防违法犯罪分子利用证券业务从事洗钱和恐怖融资活动，规范中国银河证券股份有限公司反洗钱和反恐融资（以下统称“反洗钱”）培训和宣传工作，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中国银河证券股份有限公司员工培训管理办法》等法律法规和规章制度，制订本办法。

第二条 公司反洗钱培训和宣传遵循时效性、全面性及实用性原则。

第三条 本办法适用于公司反洗钱培训和宣传工作。

第二章 相关部门职责

第四条 公司人力资源部负责制订并组织落实公司反洗钱培训计划，确保公司新员工入司时接受反洗钱培训，其他员工每年至少参加一次反洗钱培训，提高员工反洗钱工作意识和能力。

第五条 公司本部各相关部门及分支机构负责人是本单位反洗钱培训宣传工作第一责任人，应根据公司反洗钱培训计划开展本单位反洗钱知识培训，制定本单位反洗钱宣传工作计划并组织落实，建立反洗钱培训和宣传常规化机制。

第六条 法律合规部负责根据公司反洗钱培训计划组织实施反洗钱培训工作，提供反洗钱培训师资、教材及试题。

第三章 反洗钱培训

第七条 公司反洗钱培训的对象为公司全体员工，包括董事、监事及高级管理人员。

第八条 公司本部各相关部门及分支机构应通过反洗钱培训树立员工风险意识，促使员工明确自身应承担的反洗钱职责和工作内容，掌握必要的反洗钱工作技能。

第九条 公司反洗钱培训的主要内容包括：

（一）国家的反洗钱政策和基本状况;

（二）反洗钱的法律、法规、行政规章；

（三）公司有关反洗钱制度、程序和措施；

（四）反洗钱的基本知识；

（五）客户身份识别的内容和要求；

（六）可疑交易分析、识别和报告的要求和技巧;

（七）各单位及工作人员在反洗钱中的地位和作用;

（八）违反反洗钱规定的法律后果;

（九）刑法中有关经济犯罪的规定及追诉标准；

（十）其他需要掌握的知识和技能。

第十条 公司本部各相关部门及分支机构应根据公司反洗钱培训计划及本单位业务实际制定本单位反洗钱培训计划，组织开展本单位反洗钱培训工作。

第十一条 公司本部各相关部门及分支机构应加强反洗钱工作人员及与客户接触人员的反洗钱培训,培训重点为客户身份识别和可疑交易分析、识别的相关内容和要求。

第十二条 公司本部各相关部门及分支机构可以结合本单位实际情况确定反洗钱培训的具体形式和方式，包括定期和不定期培训，可采用举办集中式讲座、下发培训教材、网上教学、脱产学习、出国

进修等培训方式。

第十三条 人力资源部应建立培训效果评估机制，确保反洗钱培训取得实效，并将反洗钱培训结果纳入员工个人考核。

第十四条 公司本部各相关部门及分支机构应当按照公司档案管理的要求妥善管理反洗钱培训档案，保存期限不得少于5年。反洗钱培训档案包括但不限于培训计划、培训内容、培训总结、培训影像等资料。

第十五条 公司本部各相关部门及分支机构反洗钱培训应至少每年自行组织一次。当地监管部门有更高培训频率要求的，遵守其规定。

第四章 反洗钱宣传

第十六条 公司本部各相关业务部门及分支机构反洗钱宣传的对象为自身客户、潜在客户以及社会公众。

第十七条 反洗钱宣传的主要内容包括：

（一）国家的反洗钱政策和基本状况;

（二）反洗钱的基本知识；

（三）违反反洗钱规定的法律后果;

（四）刑法中有关经济犯罪的规定及追诉标准；

（五）其他需要宣传的内容。

第十八条 公司本部各相关业务部门及分支机构应制定本单位反洗钱宣传计划，组织开展本单位反洗钱宣传工作。

第十九条 公司本部各相关业务部门及分支机构反洗钱宣传可以通过面向客户以及社会公众交流讲解、散发反洗钱宣传手册、张贴海报、公司网站反洗钱相关知识宣传、设立咨询热线、新闻媒体、在开户申请材料或合同中增加洗钱和恐怖融资风险提示条款等方式进行。

第二十条 公司本部各相关业务部门及分支机构应当按照档案管理的要求妥善管理反洗钱宣传档案，保存期限不得少于5年。反洗钱宣传档案包括但不限于宣传计划、宣传内容、宣传材料、宣传总结、宣传影像等资料。

第二十一条 公司本部各相关业务部门及分支机构反洗钱宣传应至少每年自行组织一次。当地监管部门有更高培训频率要求的，遵循其规定。

第五章 检查与处罚

第二十二条 公司本部各相关业务部门、分支机构应于每年初5个工作日内对本单位反洗钱培训宣传工作进行自查，对自查中发现的问题进行整改，并在自查结束后2个工作日内向法律合规部或所属地区合规专员提交自查报告及整改计划。

第二十三条 法律合规部定期或不定期对公司本部各相关业务部门、分支机构的反洗钱培训宣传、存档等工作进行检查。

第二十四条 法律合规部应将检查结果及时通知相关部门组织整改，经纪管理总部根据通报情况组织相关证券营业部进行整改。需整改的部门或经纪管理总部应及时将整改情况反馈法律合规部，法律合规部对整改情况进行跟踪检查。

第二十五条 公司本部各相关业务部门及分支机构应积极配合法律合规部对本单位反洗钱培训宣传、存档工作的监督和检查。

第二十六条 公司本部各相关业务部门及分支机构有下列行为的，由法律合规部通报相关部门责令其及时进行整改，并抄送公司考核部门在绩效考核时给予处罚：

（一）未按照规定开展反洗钱培训的；

（二）未按照规定开展反洗钱宣传的；

（三）其他违法违规行为。

第二十七条

第二十八条 第六章 附则 本办法由公司总裁办公会负责解释。本办法自发布之日起施行。

第三篇：反洗钱和反恐怖融资内部控制管理办法

附件：

反洗钱和反恐怖融资内部控制管理办法

第一章 总则

第一条 为了预防反洗钱和反恐怖融资活动，规范反洗钱和反恐怖融资工作，根据《中华人民共和国反洗钱法》、中国人民银行《金融机构反洗钱规定》、《支付清算组织反洗钱和反恐怖融资指引》等有关法律、行政法规，结合公司的实际情况，制定本办法。

第二条

本办法所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照相关法律、行政法规等规定采取相关措施的行为。

第三条 本办法所称的恐怖融资是指恐怖组织、恐怖分子募集、占有、使用资金或者其他形式财产；以资金或者其他形式财产协助恐怖组织、恐怖分子以及恐怖主义、恐怖活动犯罪；为恐怖主义和实施恐怖活动犯罪占有、使用以及募集资金或者其他形式财产；为恐怖组织、恐怖分子占有、使用以及募集资金或者其他形式财产。

第四条 反洗钱和反恐怖融资工作方针 1．合法审慎方针。所有涉及反洗钱和反恐怖融资的部门或岗位都应当依法并且审慎地识别洗钱和恐怖融资等交易，做到有疑必报，报必详尽，认真履行反洗钱和反恐怖融资义务。

2．保密方针。涉及反洗钱和反恐怖融资各部门及岗位应当保守反洗钱和反恐怖融资工作秘密，不得违反规定将有关反洗钱和反恐怖融资工作信息泄露或不当暗示给客户或其他不相关人员。

3．与司法机关和行政执法机关全面合作方针。应当积极配合中国人民银行以及分支机构依法进行的反洗钱和反恐怖融资调查，依法协助司法机关打击洗钱和恐怖融资活动。

第二章 反洗钱和反恐怖融资的组织管理

第五条

根据公司反洗钱和反恐怖融资管理目标，成立反洗钱领导小组及反洗钱办公室，反洗钱领导小组组长由公司首席风险官担任，负责反洗钱和反恐怖融资管理工作，领导小组成员部门包括风险管理部、资产管理部、计划财务部、法律合规部、综合管理部及各业务部门，各成员部门负责人为小组的组成人员，并应指定本部门一名员工具体负责。反洗钱办公室直接向反洗钱主管领导负责，负责反洗钱和反恐怖融资的日常管理工作。

第六条 确定风险管理部负责公司反洗钱和反恐怖融资的合规管理工作，对反洗钱和反恐怖融资工作进行监督、检查、协调。计划财务部、资产管理部、法律合规部、综合管理部及各业务部门为反洗钱和反恐怖融资责任部门。并在相关部门设立反洗钱和反恐怖融资的监督岗，负责对异常交易的分析、审核和判断。

第七条

规定反洗钱领导小组、反洗钱办公室、合规部、其他相关职能部门及各相关岗位的职责，形成所有的层次、部门和岗位，各司其职、各负其责，齐抓共管反洗钱和反恐怖融资工作的组织管理体系。

（1）交易处理系统包括交易控制检查模块，对被列入黑名单中的交易对象的交易或超过限额的交易进行控制。

（2）系统支持对黑名单交易限额的修改。第八条 反洗钱领导小组职责

（1）审议批准公司的反洗钱和反恐怖融资办法，并监督办法的有效实施。

（2）对公司反洗钱和反恐怖融资办法的有效性和健全性做出评价，以使反洗钱和反恐怖融资缺陷得到及时有效的解决。

（3）对公司反洗钱和反恐怖融资风险进行监督管理。（4）审议批准合规部提交的反洗钱和反恐怖融资报告和总结。（5）审核反洗钱和反恐怖融资信息资料的统计与上报。第九条 风险管理部反洗钱和反恐怖融资职责

（1）统一监督、协调公司的反洗钱和反恐怖融资工作。（2）监督落实中国人民银行有关反洗钱和反恐怖融资法规政策在公司的执行。

（3）研究和制定公司反洗钱和反恐怖融资工作规划，制定反洗钱和反恐怖融资工作办法。

（4）研究反洗钱和反恐怖融资工作中出现的疑难问题，提出解决方案与对策。

（5）监督反洗钱和反恐怖融资各部门及岗位的工作完成情况。（6）落实公司反洗钱和反恐怖融资工作计划，协调对外工作交流。

（7）审核公司向人民银行上报的反洗钱和反恐怖融资信息资料。（8）负责组织对员工进行反洗钱和反恐怖融资的培训。（9）其他应履行的反洗钱和反恐怖融资职责。第十条 计划财务部反洗钱和反恐怖融资职责

（1）熟悉掌握签约客户的所有制性质、业务经营的品种与范围、业务经营规模等状况。

（2）负责对异常交易进行分析、审核和判断，发现问题，及时报告。

（3）注意观察、了解客户资金的动向，发现可疑交易，随时向反洗钱领导小组报告。

（4）特别关注大额资金交易，化整为零的资金交易等情况，一经发现，应立即按公司相关规定随时上报。（5）其他应履行的反洗钱和反恐怖融资职责。第十一条 各业务部门反洗钱和反恐怖融资职责

（1）负责客户有效身份证件或有效身份证明文件等信息资料的审核与登记。

（2）负责客户企业法人营业执照、税务登记证、机构代码等信息资料的审核与登记。

（3）负责留存保管客户有效身份证件或有效身份证明文件的复印件或者影印件等相关资料。

（4）有效利用公司交易平台，收集、筛选可能预示潜在反洗钱和反恐怖融资问题的数据，及时向反洗钱领导小组汇报任何可疑交易情况。

（5）负责向人民银行报送反洗钱和反恐怖融资信息资料的整理、加工与上报。

（6）作为反洗钱和反恐怖融资联络部门与人民银行保持紧密联系，随时汇报相关情况。

（7）其他应履行的反洗钱和反恐怖融资职责。

第三章

客户身份识别和资料保存措施

第十三条 遵循“了解你的客户”的原则，在相关业务中，勤勉尽责，建立健全并严格执行客户身份识别制度。第十四条

针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取深入实际调查、访问、调阅相关资料等相应措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人及其交易情况。

第十五条

在与客户建立相关业务关系时，应遵守并严格执行实名制，切实做好客户尽职调查工作，取得来源可靠的资料信息，充分了解其业务经营状况。

第十六条

对于利用自身业务处理系统与公司业务处理系统对接方式进行网上支付的客户，在与其建立业务关系时，必须取得来源可靠的资料信息，充分了解其经营活动状况。

第十七条

建立客户风险等级管理制度，按照客户的特点，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分客户的风险等级，加强对高风险客户的管理。

第十八条 在与客户建立业务关系时，在签订的合同或协议中，应有提醒客户及时更新身份信息的条款，适时提醒客户及时更新身份信息。凡是客户已经提交的身份证件或身份证明文件已过有效期，但没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，应中止为其办理业务。第十九条 对上述客户提供的有效身份证件或有效身份证明文件审核无误后，要留存有效身份证件或有效身份证明文件的复印件或者影印件，并妥善保管。

第二十条

应通过合理手段审核对公客户的有效身份证件或有效身份证明文件；登记客户的“身份基本信息”，包括客户的名称、住所、经营范围；可证明该客户依法设立或者可依法经营、开展社会活动的执照、证件、文件的名称、号码。

第四章

可疑交易报告

第二十一条

各岗位在涉及资金交易过程中发现或者有合理理由怀疑交易或交易主体涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，应在交易发生后的10个工作日内向公司反洗钱领导小组报告，经领导小组批准同意后向发生可疑交易的客户发出预警通知，提示客户依法提交可疑交易报告进行说明。

第二十二条

客户经核实后认为不存在洗钱或恐怖融资风险的，应要求其在收到预警通知后的10个工作日内，向公司提交情况说明。如果公司反洗钱领导小组认为客户所述理由不足以解除疑点的，应在收到情况说明的3个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

第二十三条

除第二十一条、二十二条规定的情形外，如果各岗位有合理理由怀疑交易或交易主体涉嫌洗钱、恐怖融资等活动的，应立即向公司反洗钱领导小组报告，反洗钱领导小组在10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

第二十四条

各反洗钱和反恐怖融资岗位应在勤勉尽责的基础上，对异常交易进行分析、审核和判断。如果确定（或者不能排除）交易与洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动相关，或者不能排除交易涉嫌洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动的，应在交易发生的6个工作日内，向公司反洗钱领导小组反映情况，反洗钱领导小组在收到情况反映的4个工作日内向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。如果某一交易客观上具有异常交易特征，但反洗钱领导小组有合理理由排除疑点，或者没有理由怀疑该交易或客户涉及违法犯罪活动，则不能将这些交易作为可疑交易报告的内容。

第二十五条

各部门及各岗位应提供真实、完整、准确的交易信息。如果提交的可疑交易报告经中国反洗钱监测分析中心发现有要素不全或者存在错误的，应在接到补正通知的5个工作日内补正后重新报出。

第五章

客户身份资料和交易记录保存

第二十六条

各部门及各相关岗位应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保管客户身份资料和交易记录，确保能足以重视每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需要的信息。第二十七条

应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录： 1．客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。

2．交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。

第二十八条

如果客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱和反恐怖融资调查的可疑交易活动，且反洗钱和反恐怖融资调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，应将其保存至反洗钱和反恐怖融资调查工作结束。

第二十九条

同一介质上有不同保存期限的客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存。同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录。

第三十条

法律、行政法规和规章对客户身份资料和交易记录有更长保存期限要求的，遵守其规定。

第三十一条

应采取备份管理、异地保存和信息系统控制等，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄露客户身份信息和交易信息。

第三十二条

应采取纸质和电子文档等方式保存客户身份资料和交易记录，便于反洗钱和反恐怖融资调查和监督管理。第六章

反洗钱和反恐怖融资的监督

第三十三条 稽核部门负责对公司反洗钱工作进行审计。审计工作可以由公司内部组织相关部门与人员自行进行审计，也可以聘请外部组织进行委托审计。公司应每年进行一次反洗钱审计工作，也可以根据情况随时进行审计调查。

第三十四条

审计应重点对公司反洗钱的制度建设情况，反洗钱制度的执行情况，公司反洗钱组织管理架构建设，内部合规部门、反洗钱办公室、反洗钱各岗位履行反洗钱职责情况等进行审计。

第三十五条

对公司存在的反洗钱工作中存在的问题，并落实责任人，要提出整改意见和建议，并监督其落实整改措施的情况，实施跟踪反馈，全程监督制约。

第七章 反洗钱培训措施

第三十六条 积极开展反洗钱宣传与培训工作，为反洗钱工作营造良好的氛围。以多样化的形式和手段，让公司员工了解反洗钱的特点、国家反洗钱政策和打击反洗钱活动的成果。

第三十七条 每年应对管理层和相关工作人员进行反洗钱和反恐怖融资进行三次培训。培训应重点结合公司存在的反洗钱工作特点与案例，充分考虑各部门及各岗位反洗钱职责，有针对性地进行培训与辅导。确保反洗钱专职或兼职人员都能够接受反洗钱知识培训。第三十八条 每年应指派相关反洗钱岗位的员工参加中国人民银行、大专院校或相关部门组织的反洗钱培训，深入理解掌握反洗钱知识，着力提高反洗钱工作人员对可疑交易的分析能力，提高反洗钱工作质量。

第三十九条

组织人员编写反洗钱宣传材料，汇集有关反洗钱案例，发送至每个员工，及时掌握反洗钱基础知识，随时了解反洗钱动态及反洗钱形势，提高员工反洗钱意识及职业敏感度，促进反洗钱工作的有效开展。

第八章 协助反洗钱和反恐怖融资调查的内部程序 第四十条 中国人民银行实施反洗钱和反恐怖融资调查时，各部门及工作人员应当予以积极配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝或者阻碍。

第四十一条 指定反洗钱办公室为人民银行反洗钱和反恐怖融资主管部门的联系部门。

第四十二条 为了更好地协助反洗钱和反恐怖融资调查，公司应指派一名相关人员作为联络人，全程配合人民银行做好反洗钱和反恐怖融资调查期间的沟通、协调、联络等相关事宜。第四十三条 当公司收到人民银行进行反洗钱和反恐怖融资调查的通知后，应立即向主管领导汇报，由公司领导组织相关部门及人员召开会议，按人民银行要求做好相应准备工作。

第四十四条 调查人员调阅相关账簿、凭证等信息资料时，联络人应首先与相关部门领导沟通，并提供调阅清单，再由相关人员办理调阅手续后予以提供。调查人员约谈有关人员时，亦应与相关部门领导沟通后予以配合。

第四十五条 对于调查人员涉及封存文件、资料时，应当现场查点清楚，由相关人员或部门主管在人民银行《反洗钱调查封存清单》上签名或者盖章后留按规定保管。

第四十六条 调查结束后，应由反洗钱办公室向公司主管领导汇报人民银行进行反洗钱和反恐怖融资调查情况。

第九章 反洗钱和反恐怖融资工作保密措施

第四十七条 按要求保管的所有客户身份资料、交易记录和为识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所搜集的信息，必须严格保密，不得向任何无关的单位和个人透漏。

第四十八条 对可疑交易现象要严格保密，除向交易主体进行查询或调查外及报告给反洗钱和反恐怖融资主管部门外，不得向任何单位和个人泄露有关任何信息。第四十九条 对人民银行等机构进行的反洗钱和反恐怖融资调查情况和相关信息，在调查期间，要严格保密，确保反洗钱和反恐怖融资工作健康有序进行。

第十章 可疑交易监测的技术条件

第五十条 逐步建立专门的支付交易监测系统

第五十一条 根据设定模型分析生成可疑交易预警报告，供专人分析后形成向人民银行报送的可疑交易报告或将交易对象加入黑名单。

第五十二条 实行黑名单和交易限额控制

1．交易处理系统包括交易控制检查模块，对被列入黑名单中的交易对象的交易或超过限额的交易进行控制。

2．系统支持对黑名单交易限额的修改。

3．黑名单来源于监管机构及公安等执法部门以及可疑交易监测系统预警报告的分析结果。

第五十三条 通过数据库和磁带备份的方式保留交易明细数据，自交易发生之日起，联机保存一年，磁带备份保存五年。

第五十四条 健全的系统安全和权限设置，保证反洗钱信息安全 1．通过网络访问控制，确保只有授权的设备才能访问反洗钱信息。

2．通过区分用户角色与权限，控制只有必要的人员才能接触相关信息。

第六十三条第六十四条

第十一章 附则

本办法有风险管理部负责解释。本办法自发布之日起施行。

第四篇：保密工作管理办法

中钞特种防伪科技有限公司保密工作管理办法

中钞特种防伪科技有限公司

保密工作管理办法

第一节总 则

第一条根据《中华人民共和国保守国家秘密法》（简称《保密法》）和《中华人民共和国保守国家秘密法实施办法》（简称《实施办法》）的精神，为适应工作的需要，制定本办法。

第二条我公司所从事的生产经营活动，在一定时间、一定范围内需要严格保守秘密。它是国家秘密事项产生较多的要害部门，其产生的国家秘密，是金融工作中国家秘密的重要组成部分。

第三条作为印钞行业的干部、员工要履行保守国家秘密的义务，充分认识新形势下保密工作的重要性，牢固树立保守机密，慎之又慎的思想，确保国家秘密不丢失、不泄漏。

第四条公司保密工作要适应改革开放和经济发展的形势，坚持内外有别的原则，认真贯彻“积极防范，突出重点，既确保国家秘密又便利各项工作”的方针。

第二节保密组织机构及职责

第五条 中钞特种防伪科技有限公司（以下简称公司）保密委员会主管公司的保密工作。公司所属各部室服从公司保密委员会的领导，积极配合工作，并应积极吸收具有专业技术、政治过硬的员工进行保密工作。保密工作的日常事务，由公司综合部办公室主管负责，配有专职人员。

第六条中钞特种防伪科技有限公司保密委员会的工作职责：

（一）贯彻党和国家以及上级机关有关保密工作的方针、政策、法规、制度、指示、决定，研究并组织指导具体落实。

（二）组织、指导本单位开展依法定密工作，并对如何管理国家秘密事项进行指导。

（三）监督、监察本单位遵守保密法规、制度情况，发现问题及时采取措施，堵塞漏洞，防止泄密。

（四）制定保密宣传教育计划，采取各种形式和方法，开展经常性的保密宣传教育。

（五）发生失、泄密事件要及时上报上级保密工作主管部门，并会同有关部门认真查处失、泄密事件，提出处理意见。

（六）积极组织开展保密技术工作，采用先进的技术手段，加强预防泄密的-1-

技术保障能力。

（七）研究、探讨与保密有关的新情况、新问题，总结工作中的经验教训。各部室每年应向总公司保密委员会提交工作总结及下一的保密工作计划。

第三节国家秘密及其密级的确定

第七条公司工作中依据《中国印钞造币总公司国家秘密范围及其密级规定》及有关部门的保密范围确定国家秘密及其密级。符合国家秘密条件，但保密范围没有规定的“不明确事项”和保密范围规定不一的“有争议事项”，及时报告公司保密委员会。

科技成果国家秘密密级按《科技成果国家秘密密级评价方法》，经公司保密委员会集体评价，报总公司确定。未评价时，应按保密范围先行拟定密级，进行管理。

第八条 各部室涉密业务产生的国家秘密事项，承办人应按保密范围确定密级、密级期限，由本部室负责人审批后执行。

各业务部室每年应向公司保密主管部门报送一份本业务范围内产生的国家秘密事项一览表。

第九条 属于国家秘密的文件、资料和其他物品，自产生之日起，由产生部室根据相关规定及时表明密级、密级期限，并规定接触范围。属于国家秘密事项，但不能表明密级的，由产生该事项的部室负责通知接触范围内的人员做好保密工作。

第十条 公司保密委员会协综合部进行公司保密工作的定期检查和不定期抽查。指导相关业务人员准确地表明密级、密级期限，及时了解公司、本部室产生国家秘密事项的分部情况及产生国家秘密事项的数量，对国家秘密实行定密、变更密级、解密的动态管理。

第四节 密件管理

第十一条 密件包括：载有国家秘密事项的文件、报表、图纸、音像制品、计算机的软盘和硬盘，印制生产的原版、原模、印模、水印网、专用原材料配方、产品报批样等国家秘密范围内的事项。（本条由综合部制订）

密件实行集中统一管理的办法，由综合部负责密件的管理工作。

第十二条 密件传递要办理交接签收手续，采取双人双管制。

第十三条 密件必须在设备完善的保险装置中妥善保管。按照产生部门确定的接触范围使用密件。使用、保管部门不得随意扩大接触范围。

第十四条 密件借阅、使用、复印要审批。复印机密级密件，需要经公司主管保密工作的领导批准，复制秘密级密件，需要经密件管理部门负责人批准；绝密级密件严禁复印。

第十五条 各部室对产生或接受的密件，在产生、产地、使用、复制、回收、归档、销毁过程中都要严格管理，详细登记。

第十六条 已归档的密件，在档案目录中应标明其密级、密级期限，并在卷面以卷内所含内容的最高级密级注明密级。

借阅绝密级档案由公司主管保密的领导审批；借阅机密级档案由公司保密管理部门领导负责审批；借阅秘密级档案由本部门负责人审批。

涉密档案的复印按本办法第十四条执行。

第十七条 密件原则上不准外借。如有关单位确因工作需要提出借用时，应在主管保密工作的公司领导批准后报总公司保密委员会批准，并完备借用手续，方可借出。而且必须与借用单位签订保密协议书，明确其承担的保密义务和法律责任。

第十八条 密件销毁工作由综合部负责，要登记造册，由部门负责人审批签字后销毁。

第五章 保密制度

第十九条 各部室严格执行公司的保密制度。

第二十条 保密要害部门人员上岗、离岗按公司相关制度签订保密保证书。第二十一条 公司所有员工均使用保密记录本，要妥善保管。工作人员因调职、离退休而离岗时应交回其所保管、使用的一切文件，特别是保密文件、资料、物品，否则不予离岗。

第二十二条 保密宣传教育要采取多种形式，有计划、有步骤地进行。对新员工要进行公司、车间、班组三级保密教育，并签订个人保密协议；对保密要害岗位的员工要进行重点保密教育。

第二十三条 公司协作单位的人员，涉及行业秘密时，由有关部门进行必要的保密教育。凡是接触保密要害部位的人员，一律经审批签订保密协议书。外单位施工单位在公司范围内施工时，需上报公司主管保密领工作导由有关部门对施工人员进行安全、保密教育，并签订保密协议，同时由有关部门在现场进行监督。

第二十四条 经国家批准的科研项目和自行研制开发的防伪专用技术、重大的科研项目，凡属国内外尚未公开的，从立项起，应按照保密范围拟定密级，严格管理。取得成果后，按照国家科委颁发的《科学技术保密规定》及《科技成果国家秘密密级评价方法》评价密级，报国家科委确定。

符合专利条件的，由总公司科技部门会同保密工作部门组织申报保密专利。第二十五条 加强办公自动化的管理，增强保密技术预防措施，提高通信和计算机信息处理的安全保障能力。严禁将国家秘密事项在无保密措施的通信线路（电话、传真、电报等）及公共计算机网中运行和传输。

第二十六条 涉及国家秘密事项的重要活动（行业工作会议），主办部门要提前做好各项防范措施。

第二十七条 各部门涉外活动中，涉及国家秘密事项的，应事先请示公司领导，获得批准后按规定程序办理。

第二十八条 向地方政府主管部门报送报表，只报产值、利税、职工人数、工资总额和安全保卫有关事项。直接反映货币生产的实物量和经济技术指标不报。设计印制行业国家秘密的资料，原则上不报送地方政府，如确因工作需要，应上报总公司保密委员会批准后方可上报。

第二十九条 公司对外宣传报道，持谨慎态度。不管是以公司名义还是以个人名义向报刊、电台、电视台等新闻单位投寄稿件，刊登广告，必须报公司保密委员会审批。新闻单位的采访、录像、发表稿件需报保密委员会审批。

第三十条 发生失、泄密事件时，应迅速上报总公司保密委员会。并尽快查明被泄漏的国家秘密的内容和密级；造成或可能造成危害的范围和严重程度；事件的主要情节和有关责任者。同时应及时采取补救措施，以减少或挽回损失。必要时请国家保密局、安全局、公安局协助调查。

第三十一条 对泄漏国家秘密，或对他人的泄密、窃密行为知情不报的部门和个人，以及不依法定密的责任者，可视情节轻重给予必要的处罚直至追究法律责任。

第六章 附则

第三十二条 本办法所规定的内容如有与国家及总公司现行保密法相抵触的，以国家和总公司现行法规为准，所抵触部分由公司保密委员会进行相应修订。

第三十三条 本办法由公司保密委员会负责解释。

第三十四条本办法自颁布之日起实施。

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第五篇：保密工作管理办法

保密工作管理办法

第一章 总 则

第一条 为加强集团公司保密工作，维护国家和集团公司的安全及利益，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》、《中央企业商业秘密保护暂行规定》和国家有关保密工作法规，结合集团公司实际，制定本办法。

第二条 集团公司实行保密工作领导责任制。各单位党政主要领导对本单位保密工作负全面领导责任；分管保密工作的领导干部对本单位的保密工作负组织领导责任；其他领导干部对本单位分管工作范围内的保密工作负直接领导责任。具体承办部门和承办人负直接责任。

第三条 集团公司、区域公司要加强对所属企业保密工作的指导检查，一级抓一级，分级负责。保密工作责任制的执行情况，纳入领导干部业绩考核内容。

第四条 保密工作贯彻依法规范、企业负责、预防为主、突出重点、便利工作、保障安全的方针。各级保密工作机构在其上级保密工作机构和当地政府保密部门的指导下，依法开展保密工作，不断提高技术防范能力和管理水平，为公司发展和国家安全服务。

第五条 信息化条件下的保密工作严格执行“涉密不上网，上网不涉密，电脑不混用，U盘不乱插”的保密要求。

第六条 本办法适用于集团公司总部、公司系统各单位。

第二章 保密机构和职责

第七条 集团公司设立保密委员会，全面负责集团公司总部和公司系统的保密工作。主要职责是：

（一）组织贯彻落实党中央保密工作的方针、政策和国家有关保密法律、法规、规章，以及国资委保密委的重要工作部署；

（二）研究、解决公司系统保密工作中的重大问题，依法认定失泄密事件责任；

（三）负责集团公司系统保密机构和队伍建设，指导公司系统保密工作。

第八条 集团公司保密委员会下设办公室（以下简称保密办），设在集团公司办公厅，负责日常工作。主要职责是：

（一）负责集团公司总部保密工作，制定保密工作计划以及宣传教育培训计划，定期总结保密工作开展情况，指导和监督公司系统各单位保密工作；

（二）负责集团公司保密管理规章制度建设，适时提出调整公司商业秘密的范围、级别和非公开期限的意见；

（三）指导公司系统计算机信息系统保密建设，承办集团公司总部计算机信息安全建设中涉及保密的具体事项；

（四）对有关单位及业务部门上报的确定密级、变更密级、解密等事项予以备案，承办失泄密事件的具体查处事宜；

（五）负责集团公司总部对外提供资料的保密审查和涉密载体的统一销毁工作；

（六）负责组织对保密要害部门、部位、重点涉密人员的检查考核，提出奖惩意见；

（七）健全保密工作机构和网络，开展保密宣传教育，提高专兼职保密人员的业务水平，强化全员保密意识；指导有关单位和部门落实重要会议的保密管理、出国出境前相关人员的保密教育；

（八）承办集团公司保密委员会交办的其他事项。第九条 公司系统各单位设立保密工作机构，具体负责本单位的保密工作。主要职责是：

（一）落实集团公司保密工作各项部署，建立健全本单位保密工作机制，制定并严格执行保密制度，落实各项保密措施，组织本单位保密工作的检查与考核，开展保密宣传教育；

（二）拟订保密工作计划，定期分析研究本单位保密工作开展情况，解决保密工作中存在的泄密隐患，总结本单位保密工作开展情况；

（三）确定本单位保密重点部门、部位和重点人员；

（四）对本单位商业秘密范围、级别和期限进行备案管理，提出调整商业秘密级别及范围的意见；

（五）负责本单位涉密载体的管理和统一销毁，负责对外提供资料的保密审查；

（六）负责本单位计算机信息安全工作，落实计算机信息系统保密技术防范措施；

（七）制定和落实本单位涉密会议、活动的保密措施；

（八）及时报告本单位失泄密事件，并配合上级做好处理工作；

（九）完成上级交办的其他保密工作事项。

第十条 集团公司涉及科技、法律、知识产权等业务的部门和单位，具体负责职责范围内商业秘密的保护和管理工作。

第十一条 各单位要配备专兼职保密人员，并提供必要的工作条件。

第三章 国家秘密管理

第十二条 国家秘密是指关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉的事项。

第十三条 国家秘密的密级分为“绝密”、“机密”、“秘密”三级。国家秘密保密期限的原则是：绝密级事项不超过30年、机密级事项不超过20年、秘密级事项不超过10年。

第十四条 集团公司所涉及的国家秘密包括接收的党中央、国务院和有关部门明确标识国家秘密等级的公文、电报和资料。

应列入国家秘密范围的集团公司经营信息和技术信息，经集团公司保密委员会审核，报国资委保密委或国家保密局审定，依法按照国家秘密进行管理。

第十五条 承办国家秘密事项实行闭环管理，指定专人负责传递、阅办、复制、归档、保管、清退和销毁等环节工 — 4 — 作，严格遵守国家秘密保密规定。涉及国家秘密的文件资料不得汇编。

第十六条 任何单位和个人不得利用宣传媒体或在宣传活动中公开发表或泄露国家秘密。

第十七条 召开涉及国家秘密的会议禁止使用无线话筒，涉及国家秘密的讲话、报告禁止录音录像，涉密会场应使用经国家保密局检测批准的无线电信号屏蔽器。

第十八条 对涉及国家秘密的会议文件、资料应编号登记，发放时要履行签收手续，会议结束后应及时清退。确有必要下发的，要经机要渠道寄送，不得由会议代表随身携带，特殊情况下确需个人携带的，须经会议主办单位主管或分管领导批准。

第十九条 需销毁的国家秘密载体应认真履行清点、登记手续，报本单位主管部门批准，安全运送至销毁工作机构或者保密行政管理部门指定的承销单位销毁，同时派专人现场监销。

禁止未经批准私自销毁国家秘密载体；禁止非法捐赠或者转赠国家秘密载体；禁止将国家秘密载体作为废品出售；禁止将国家秘密载体送销毁工作机构或者指定的承销单位以外的单位销毁。

第四章 商业秘密管理

第二十条 商业秘密是指不为公众所知悉、能为企业带来经济利益、具有实用性并经企业采取保密措施的经营信息和

— 5 — 技术信息。

集团公司商业秘密中涉及知识产权内容的，按国家知识产权有关法律法规进行管理。

第二十一条 集团公司商业秘密的密级，根据其泄露会使企业的经济利益遭受损害的程度，分为核心商业秘密、普通商业秘密两级，密级标注统一为“核心商密”、“普通商密”。

第二十二条 核心商密是重要的集团公司商业秘密，泄露会使公司权益和利益遭受严重损害；普通商密是集团公司除核心商密以外的商业秘密，泄露会使公司权益遭受损害或给公司工作造成不利影响。在办理过程中需要内部掌握，但正式批准后即可公开的事项，原则上不设商密级别，作为内部信息管理。

第二十三条 集团公司商业秘密保密期限：可以预见时限的以年、月、日计，不可以预见时限的应当定为“长期”或者“公布前”。核心商密原则上不超过5年、普通商密原则上不超过3年。

第二十四条 商业秘密的知悉范围包括产生商业秘密的单位的负责人和岗位责任人，按照涉密程度严格分类管理。

第二十五条 商业秘密及其密级、保密期限和知悉范围，由产生该事项的业务部门拟定，主管领导审批，保密办公室备案。各单位核心商密须上报集团公司保密办备案。

集团公司具体商业秘密范围、级别和期限按《集团公司商业秘密范围及事项》规定执行（见附件）。

— 6 — 第二十六条 商业秘密需变更密级、保密期限或者在保密期限内解密的，由业务部门提出，主管领导审批，保密办公室备案。

保密期限届满的商业秘密文件自行解密。

第二十七条 商业秘密的密级和保密期限一经确定，应立即在载体上做出明显标识。标识由权属（单位规范简称或者标识等）、密级、保密期限三部分组成，用3号黑体字在文件首页的左上角、书刊封面的右上角标明“商密级别★期限”。若无特殊内部掌握的期限要求，一般不标识期限。

第二十八条 非书面形式的密件，应当以能够明显识别的方式在密件上标明密级和保密期限；凡有包装（套、盒、袋等）的密件，应当以恰当方式在密件的包装上标明。

第二十九条 在工作中涉及商业秘密的文件、资料和其他物品必须准确标明商密级别，并在拟稿、印刷、复制、传递、阅办、归档、保管、清退和销毁等每个环节，严格执行商业秘密管理制度。

第三十条 汇编涉及商业秘密的文件资料须标明商密级别和保密期限，不得对外公开。确因工作需要向各级国家机关，具有行政管理职能的事业单位、社会团体等提供商业秘密资料，应当以适当方式向其明示保密义务。核心商密不得进行汇编。

第三十一条

涉及商业秘密的咨询、谈判、技术评审、成果鉴定、合作开发、技术转让、合资入股、外部审计、尽职调查、清产核资等活动，应当与相关方签订保密协议；涉

— 7 — 及境内外发行证券、上市及上市公司信息披露过程中，要建立和完善商业秘密保密审查程序，规定相关部门、机构、人员的保密义务。

第三十二条

召开涉及商业秘密的会议，应选择有利于保密的场所，确定参加会议人员的范围，明确会议保密要求；会议需要录音录像的，须经会议主办单位主管或分管领导批准。

第三十三条 建立保密工作先期进入机制，在重点工程、重要谈判、重大项目工作中要加强商业秘密保护，关系国家安全利益的应向集团公司保密办报告，必要时向国家有关部门报告。

第三十四条 列为商业秘密的事项，严禁在非涉密网及OA上流转；列为内部信息管理的事项，由产生该事项的各业务部门拟定，在公布前严格控制流转程序和知悉范围。

第五章 保密教育

第三十五条 各单位要重视保密教育工作。保密教育的主要内容为：保密与窃密形势；我国现行的保密法津法规，集团公司、本单位保密工作相关制度规定；现代科学技术方面，特别是计算机、通信方面有关保密、窃密和保密检查的技术知识；相关领域的基本保密知识等。

第三十六条 保密教育可以采取涉密人员专题教育、会议、讲座、培训、竞赛、出国出境前教育、重大活动前教育等形式，重点加强对领导干部和保密要害部门、重点部位工 — 8 — 作人员的教育，不断提高保密人员的业务素质和涉密人员的保密意识。

第三十七条 公司系统干部员工要模范遵守保密法律法规和公司各项保密规定，自觉接受保密监督，认真履行保密义务，严格遵守十项禁止的要求：

（一）禁止将涉密计算机、涉密存储设备和内部办公网络接入互联网及其他公共信息网络；

（二）禁止将涉密计算机、涉密移动存储设备与非涉密计算机、非涉密移动存储设备混用；

（三）禁止使用非涉密计算机、非涉密存储设备存储、处理涉密信息；

（四）禁止在没有防护措施的情况下，在涉密信息系统与互联网及其他公共信息网络之间进行信息交换；

（五）禁止在OA上起草涉密文件，或者将上级涉密文件内容、标题登录上网流转；

（六）禁止复印绝密、机密文件和密码电报；

（七）禁止通过普通邮政和互联网电子邮箱办理公务，储存、处理、传输涉密文件资料和敏感信息；

（八）禁止丢弃或在非指定地点销毁涉密文件、资料及存储介质；

（九）禁止非涉密人员接触涉密信息；

（十）禁止违反涉密会议管理规定。

第六章 要害部门、部位及涉密人员管理

— 9 — 第三十八条 保密要害部门是指经常或大量涉及秘密的单位或部门。保密要害部位是指集中存放、保管大量秘密载体的场所。保密要害部位在建设时要同步考虑保密安全防范设施，做到同步计划、同步预算、同步建设、同步验收。各单位应按照最小化原则，确定保密要害部门和要害部位。

第三十九条 保密要害部门、部位实行“谁主管、谁负责”的原则，做到严格管理、责任到人、严密防范、确保安全。

第四十条 各单位保密委员会和保密工作部门要加强对保密要害部门的工作指导和监督检查。

第四十一条 保密要害部门、部位应按照国家有关规定和标准，完善可靠的人防、技防和物防保障条件，确保国家秘密和商业秘密安全。

各单位应配备涉密计算机并做好与互联网、公共信息网络的物理隔离，加强涉密存储介质（软盘、硬盘、U 盘、光盘、磁带）等涉密载体管理。

第四十二条 各单位应根据《中华人民共和国保守国家秘密法》、《中华人民共和国保守国家秘密实施办法》、《中央企业商业秘密保护暂行规定》等有关法律、规定，确定涉密岗位和涉密人员范围，组织涉密人员签订保密承诺书，建立保密承诺档案，落实保密责任。

第四十三条 涉密岗位人员上岗前应接受保密教育培训。涉密人员申请流动必须首先办理保密审批手续。涉密人员离开涉密单位，可能对国家秘密安全构成危害的，要实行 — 10 — 脱密期管理。脱密期限由涉密单位根据涉密程度确定，一般为6个月至3年。

第四十四条

公司劳动合同中须包括员工保密义务条款。各单位应当根据涉密程度与核心涉密人员签订竞业限制协议，协议中应当包含经济补偿条款。

第四十五条 涉密人员因公出国（境）的，由所在单位主管或分管领导审批，出国（境）前要进行重点保密教育，掌握重要秘密的人员出国（境）要按有关规定从严掌握；涉密人员参加外事活动、同国（境）外人员进行交往和通讯时不得泄露秘密。

第四十六条 发现国（境）外人员窃密行为或我工作人员有失密、泄密、窃密情形时，要立即予以制止，采取补救措施，及时向集团公司保密办报告；严禁私自携带涉密文件资料出国（境）。

第七章 泄密事件处理

第四十七条 泄密事件，是指违反保密法律法规，使秘密被不应知悉者知悉，或者超出限定接触范围，不能证明未被不应知悉者知悉的事件。

第四十八条 各单位应将国家秘密和商业秘密保护纳入风险管理，制订失泄密事件应急处臵预案，发生失泄密事件应立即采取补救措施，尽量减少损失，及时报告集团公司保密办。

第四十九条 总部各部门、系统各单位发生泄密事件应

— 11 — 在发现后的24小时内，书面向集团公司保密办报告。

第五十条 集团公司保密办应在发生泄密事件后2个月内完成查处或协查工作。因特殊情况不能在2个月内完成的，应在规定时限内向国资委保密委报告查处工作进展情况和未查结原因。发生泄密事件的单位及相关单位要主动配合查处工作。

第八章 检查与考核

第五十一条 人事、纪检部门要将领导干部履行保密工作的情况，纳入领导干部的民主生活会和业绩考核内容。

第五十二条 保密工作检查与考核内容主要包括： 1.保密机构和专兼职保密人员配备情况； 2.保密规章制度建立健全及执行情况； 3.保密工作责任制落实情况； 4.涉密人员管理情况；

5.重点部门和部位保密设施配备情况； 6.计算机信息系统安全和管理情况； 7.涉密文件、资料密级确定及管理情况； 8.保密教育培训活动开展情况； 9.泄密事件报告制度执行情况。

第五十三条 各单位要按照“统一管理，分级负责”的原则，每季度开展一次自查自纠，每半年对所属企业进行抽查，每年进行一次全面检查并上报保密工作情况报告。集团公司保密办定期对总部各部门、二级单位进行抽查。

第九章 奖励和处分

第五十四条 依据《中华人民共和国保守国家秘密实施办法》、《中央企业商业秘密保护暂行规定》有关规定，对认真履行保密工作职责的给予表彰奖励。

第五十五条 依据《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国保守国家秘密法》和《中华人民共和国保守国家秘密实施办法》，对泄露国家秘密构成犯罪的从重给予处罚，未构成犯罪的从重给予纪律处分或行政处分。

第五十六条 共产党员泄露国家秘密，按照《中国共产党纪律处分条例（试行）》的有关规定执行，同时给予相应纪律处分。

第五十七条 因领导干部未履行保密工作职责，造成下列情况之一的，追究该单位党政主要领导、保密工作分管领导或业务主管领导的责任。

1.本单位或主管业务工作范围内发生失泄密事件的； 2.未按规定成立保密机构、配备专兼职保密工作人员、建立必要的保密制度，或因人事变动，未及时调整保密机构，导致保密工作不能正常开展的；

3.未按规定配备必备的保密技术防范设备，未对涉密场所、部位采取保密措施，任用、聘用涉密人员未按有关规定进行审查，带来重大失泄密隐患的；

4.违反有关秘密载体管理规定，指使或放任工作人员非法复制、记录、储存党和国家秘密，指使或放任通过非涉

— 13 — 密渠道传递党和国家秘密，在公开发布信息、对外交往合作中未执行保密规定，带来重大失泄密隐患的；

5.发生失泄密事件后，不及时采取补救措施并报告的； 6.不配合上级保密工作部门查办失泄密事件，或者隐瞒事实，包庇有关责任人，导致不良影响的；

7.其他不认真履行保密工作领导职责，疏于管理，导致重大失泄密隐患的。

第五十八条 员工泄露或者非法使用商业秘密的，依法依规进行责任追究，情节较重或者给企业造成较大损失的，依法追究相关法律责任。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

第五十九条 责任追究的方式：告诫；通报批评；党纪政纪处分。所列形式可单独适用，也可视情况合并适用。

第十章 附 则

第六十条 集团公司系统各单位应依据本办法，结合本单位实际，建立健全各项保密制度和措施并抓好落实。

第六十一条 本办法由集团公司保密委员会负责解释。第六十二条 本办法自印发之日起执行。以前颁发的《集团公司保密工作管理办法》同时废止。