烟草专卖行政执法案卷评价体系建设初探五篇

第一篇：烟草专卖行政执法案卷评价体系建设初探

烟草专卖行政执法案卷评价体系建设初探

湘阴县局

法规室

摘要 :行政执法案卷评查是随着依法行政工作的深入推进,逐步发展起 来的一项行政执法监督制度,是规范行政执法行为的重要举措。本文笔者结合工作实践,分析探讨了现阶段烟草专卖行政执法案卷评查中存在的问题, 提出了建设新的烟草专卖行政执法案卷评查体系的基本对策和思路,以期共同探讨。关键词 :烟草专卖、行政执法、案卷、体系建设

引

言

国务院 2004 年出台的《全面推进依法行政实施纲要》提出“健全行政执法案卷评查制度。行政机关应当建立有关行政处罚、行政许 可、行政强制等行政执法案卷。对公民、法人和其他组织的有关监督 检查记录、证据材料、执法文书应当立卷归档”。这一规定,在制度层 面上明确了应建立健全行政执法案卷评查制度,是行政执法案卷评 查工作的重要依据。特别是 2009 年 12 月 29 日中华人民共和国工 业和信息化部第 8 次部务会议审议通过,自 2010 年 5 月 1 日起正 式施行的《烟草专卖行政处罚程序规定》第六十一条要求:“上级烟草 专卖行政主管部门的法制工作机构或者专职法制工作人员应当定期 对下级烟草专卖行政主管部门办理的行政处罚案件进行案卷评查。对评查中发现的问题,应当及时指出。”

可以说,行政执法案卷评查是随着依法行政工作的深入推进,逐步发展起来的一项行政执法监督制度,是规范行政执法行为的重要 举措。近年来,随着各级政府及其行政执法机关的行政执法监督活动 广泛开展,为行政执法案卷评查提供了良好成长环境,使其逐步发展 成为一项相对成熟的行政执法监督手段。当然,烟草行业也不例外,行政执法案卷评查作为各级烟草行政机关完善自我约束监督机制的 重要方面,它的健全与完善,对于规范行政执法行为,提升依法行政 水平起着较为关键的作用,直接影响和制约着推进依法行政、建设法治烟草的进程。但是每个不同行政机关开展行政执法案卷评查工作 的模式不尽相同,对行政执法案卷评查的理解和认识也不尽统一,其实践发展成熟与理论研究滞后的矛盾日益突出。本文主要从烟草行业行政执法案卷评查的工作实际出发,就烟草专卖行政执法案卷评 价体系建设谈些粗浅的看法。

1、目前烟草专卖行政执法案卷评查中存在的主要问题 行政执法案卷评查是通过对反映行政执法过程的行政执法案卷的评价,审查其行政执法行为及行政执法过程的合法性、合理性的一项行政执法监督活动,是行政执法监督活动的重要组成部分,是落实 行政执法责任制的重要依据。在我国行政法学的研究中,行政执法案 卷评查的研究尚处于起步阶段,但是行政执法案卷评查工作已开展 多年,为理论研究积累了一定的实践经验。国家烟草专卖局为了确保行政执法权的正确使用,从上至下,严格实行了案件查处分离和行政处罚横向审核程序,已初步形成了专卖稽查部门查案,专卖管理部门处理案件,法制部门审核案件的查处、审核分离制约的管理体制,加 强了对复议案件的审理工作。尤其是近年新出台的《烟草专卖行政处罚程序规定》和《烟草专卖行政处罚案卷标准》,进一步明确了烟草专 卖行政执法所应遵循的法律程序,采取不同形式开展案卷评查工作, 对专卖执法人员的行为进行约束,基本做到了自觉地按程序公正执 法。但从具体工作实践来看,还存在以下几个方面的问题: 一是行政执法案卷包含的文书内容范围不够规范。在实践中,对 行政执法案卷评查工作的范围和对象具有决定意义的是行政执法案 卷。一个完整的、规范的行政执法案卷究竟都应该包括哪些内容,无 疑是我们要思考解决的第一个问题。

二是组卷能力不强。案卷评查的直接对象是案卷,良好的行政执法案卷是完善行政执法案卷评查制度的前提和主要着力点。行政执法文书的成卷归档工作必须由专门的工作人员负责,且必须按照相应程序和要求完成。目前,随着烟草行业“四定”改革的日趋完善,案 件管理员岗位设立基本都已到位,但一般都没有设立专职案卷制作 人员,更缺少这方面系统的培训,经常只是法律文书的简单罗列,存在顺序混乱、卷面不整洁、页码缺失等现象。三是随着近年来人们依法行政意识的不断提高,对案卷制作的

重视程度也相应地水涨船高,但对开展行政执法案卷评查的重要性 和必要性认识不够明确,这从评查中同样的问题每年都会出现足可以看出重视程度的不够,多少存在有认为案卷评查只是搞形式、走过场、应付了事的思想。

四是行政执法案卷评查的方法不够科学规范。一套科学、规范的案卷评查标准和评查方案,对于推动行政执法案卷评查工作的深入开展,强化推行行政执法案卷评查工作的责任心、坚定做好行政执法 案卷评查工作的信心,统一各级行政执法机关的思想认识,具有重要 意义。

五是评查结果的使用不到位。行政执法案卷评查结果经常单纯以书面通报方式结束,缺乏对行政执法案卷评查结论性资源的有效 利用。

2、建设新的烟草专卖行政执法案卷评查体系的基本对策和思路

针对以上烟草专卖行政执法案卷评查中存在的五个方面问题, 积极构建新的烟草专卖行政执法案卷评查体系,就成了目前摆在我们面前的一项重要而紧迫的课题。根据笔者近年来的工作实践与思 考,感到应从以下几方面构建新的案卷评查体系: 2.1 确立工作目标。行政执法案卷评查,就是指上级人民政府对下级人民政府、上级行政机关对下级行政机关、同级人民政府对所属 行政机关的行政执法案卷进行的综合评查,通过对其制作、使用的法律文书及案卷管理的考核,来审查其行政执法行为的合法性、合理性 和行政执法文书的规范性的一项行政执法监督活动,是落实行政执法责任制的重要依据。其目的就是为了促进行政执法行为更规范、程序更合法、处罚更合理,切实维护公民、法人和其他组织的合法权益。

2.2 设计评查指标。案卷评查工作应当坚持纠正违法与防止违 法相结合、实体规范与程序规范相结合、评查结果与落实执法责任相 结合、层级监督与内部监督相结合的原则。在具体的评查工作过程中要严格做到“八看八审”,即一看主体,审主体是否适格;二看程序,审办案过程是否合法；三看证据，审案件证据是否确凿；四看依据，审适用法律是否正确;五看救济渠道,审案件有无告知当事人权利和义务;六看决定,审案件处罚决定的适当性与合法性;七看履行,审案件执行是否到位、是否实行罚缴分离;八看卷宗,审案卷是否规范。重点 围绕以上八项重点内容,设计评查指标。

2.3 构建考核量表。评查标准采取百分制计分方法。具体计分方 法是:对不符合或缺少项目要素之一的扣除相应项目分值,将各项目扣分后的余分相加即为总得分。以适用一般程序做出行政处罚的案卷为例,采取一卷一表的方式,按照立案、调查取证、审查决定、送达和执行、案卷档案五个环节进行分项。其中立案环节包括当事人基本 情况、案件来源、涉嫌违法行为的基本情况、适用的法律依据、承办人及承办机构的意见和签名、行政机关负责人审批意见和签名立案时 间等内容;调查取证环节包括执法人员合法性、检查或调查询问笔录、调查取证与证据保存、调查终结报告等内容;审查决定环节包括告知和申辩、听证、行政处罚决定的作出、行政处罚决定书的文书规范、送达和执行、案卷档案等内容。同时,按照传统的专家赋值法,根 适用简易程序作出行政处罚的案卷评分标准和行政许可案卷评分标准考核量表的构建办法同上。根据不同环节的不同内容,赋予不同的分值。

2.4 组织案卷评查。开展案卷评查工作的另一个重要环节就是先要组织案卷评查小组。评查小组由上一级行政机关挑选行业内具有专卖执法经验的人员组成,一般采取定期集中评查和不定期评查等方式进行。定期集中评查工作每年进行一次,在第四季度进行,不定 期评查根据工作需要进行。定期集中评查主要按照下列程序进行:制定评查工作计划;培训并选拔评查员,组成案卷评查小组;书面通知评查的有关事项,告知评查的步骤、范围、形式、时限、标准、调阅案卷 的数量和工作要求等;评查小组在被评查单位的执法案卷中随机抽取规定数量的案卷;评查员对照案卷标准审查案卷,并制作案卷评查单,案卷评查单应注明所评案卷的名称、编号、处罚决定书文号、存在问题、判定依据、评查分数、建议等,并由两名评查员签字确认;评查小组集体讨论案卷初评结果和主要问题,并在评查单上注明复核意见;组织听取行政执法部门对案卷评查结果的意见;对案卷进行复核,对确认有误的评判予以修正;通报案卷评查结果。不定期评查应 当按照下列程序进行:通知行政执法部门评查的时间和要求;在行政执法部门随机抽取行政处罚案卷;评查人员现场或异地审查案卷;评查组织者于评查结束后当日或者 3 日内制作案卷评查单,并将案卷评查情况反馈至行政执法部门,向被评查部门通报案卷评查结果,并向本级行政机关主管领导报告案卷评查情况。

2.5 建立反馈机制。在具体的工作实际中,需要对某个单位的案 卷评查整体情况从执法主体、法律适用、执法程序、案件定性等方面进行评析,将存在的问题以及理由一一列出,对案卷整体情况作出评查说明,并形成初步法律评查结果。同时,要召开执法案卷评查小组会议,充分听取执法单位意见,被评查单位对考评结果有异议的,可以在一定的期限内向评查小组提出书面复核申请,评查小组必须重新复核后给予回复。2.6 完善制度建设。要使行政执法案卷评查工作机制由短期向长效转变,首先需要有一套科学、规范、有效的行政执法案卷评查工作方案,明确每年案卷评查工作的评查任务、工作步骤、完成时限、评查标准、组织领导等内容,指导本地本部门行政执法案卷评查工作的开展。其次要有规范合理的行政执法案卷评查标准和评分细则。三是要建立健全烟草专卖行政执法的监督检查、立案查办、回避、听证、调查取证、案件移送、案件法律审查、案卷评查等管理制度,严格规范案件办理内部运行机制,进一步增强执法人员的大局意识和执法责任意识。四是要建立行政执法责任追究制度。要对案卷评查中评出的优 秀办案单位或个人授予荣誉称号或者给予通报以及表彰奖励;对不合格案卷比例较高的行政执法单位要通报批评,对不能胜任本职工作的人,建议调离执法岗位;对违法办案、造成严重后果的人,建议检 查机关或者司法机关追究相应的法律责任。

烟草专卖行政执法案卷评查体系建设是一项长期的、复杂的、艰巨的工程,需要在实践中结合法治烟草建设的进程,不断地发展完善,按照体现最广大人民群众意志的宪法和法律管理烟草市场,确保行政权力授予有据、行使有序、监督有效,做到既不失职,又不越位;既要履责,又不滥用,使烟草专卖行政执法更为规范。

第二篇：行政执法案卷管理制度

食品药品监督管理局行政执法案卷管理制度

第一条 为加强行政执法案卷管理，保障依法行政，根据有关法律、法规、规章的规定，结合实际，制定本制度。

第二条 本制度所称行政执法案卷是指在行政处罚、行政许可、行政复议、政府信息依申请公开等执法过程中形成的与案件有关的按照一定顺序汇集成卷的案件材料。

第三条 行政处罚、行政许可、政府信息依申请公开、移送其他部门案卷由案件承办人负责立卷。行政复议、行政应诉、行政赔偿案卷由法规科承办人负责立卷。已经办结的行政执法案件，案件承办人应在10个工作日内立卷。

行政执法案件应当一案一卷，简易程序的行政处罚案件可按时间顺序集中汇集成卷。

第四条 正在办理中的行政执法案件，案件材料由案件承办人保管；已归档案卷由法规科人员负责保管。

第五条 行政执法案件立卷后应报送法规科审核整理归档。

第六条 案卷查阅实行登记审批制度。正在办理中的行政执法案件，除案件承办机构负责人、法规科核审人、主管局领导、局主要负责人查阅外，其他人员一般不得查阅或借阅。已归档案卷，本局工作人员因工作需要查阅案卷的，应严格遵守档案查阅管理规定。本部门以外单位、人员需要查阅或借阅案卷的，案卷保管人应书面登记相关信息，在报请局主要负责人批准后方可提供案卷。

第七条 违反本制度案卷管理规定造成后果的，按照《行政执法责任追究办法》相关规定对有关人员进行责任追究。

第八条 本制度自印发之日起施行。

第三篇：行政执法案卷管理制度

XX分局行政执法案卷管理制度

一、为严格规范行政执法行为，提高行政执法工作水平，规范案卷管理，制定本制度。

二、行政处罚案件经分局合议后，履行如下程序：承办人需到办公室领取案卷编号；按照执法程序制作处罚按卷；承办人（带领业户）15日内将处罚金额缴纳到办公室；办公室指派专人2日内将罚款缴纳到指定银行，并与2日内将罚款发票返到承办人（业户）；行政处罚案件执行完毕后，由承办人将全部材料整理、分类、编号、组卷，30日内交办公室归档。

三、案卷档案由办公室指定专人按照材料齐全、排列有序、装订整齐、便于查阅、保证安全的原则进行立卷、归档、保管。

四、查阅案卷必须办理查阅手续，当场查阅，不得随意带出、复制、损坏。

五、案卷到期需要销毁时，由案卷管理人员提出申请，列出清单，按规定程序予以销毁。

第四篇：烟草专卖行政执法程序

烟草专卖行政执法程序

一、出示执法证件。烟草专卖行政执法人员（以下简称执法人员）在实施检查、询问、文书送达等案件办理环节时应当出示河南省人民政府核发的行政执法证件和省级以上（含省级）烟草专卖行政主管部门核发的检查证件。

二、告知当事人享有的权利。案件询问开始前，执法人员应当告知当事人或证人如实回答、依法作证的义务，以及故意隐瞒案件真实情况或作伪证、隐匿证据可能导致的不利法律后果。告知当事人享有申请执法人员回避的权利，并询问当事人是否申请回避。

三、先行登记保存。依法实施先行登记保存的，应当告知当事人或有关人员不得销毁或转移证据。先行登记保存通知书应当载明先行登记保存所依据的法律、法规名称和具体条款。

依法需要抽样取证的，应当在抽样取证通知书上载明取证依据的法律、法规名称和具体条款。

四、作出行政处罚决定。烟草专卖行政主管部门在作出行政处罚决定前，应当制作《行政处罚事先告知书》送达当事人，并告知当事人有陈述和申辩的权利。

第五篇：2011年行政执法案卷自查报告

××××××局

××行政执法案卷自查报告

市政府法制办：

为进一步贯彻落实《行政处罚法》和《行政许可法》，规范行政执法行为，提高行政执法案件办理质量和水平，根据市政府法制办《关于开展2011行政执法案卷评查活动的通知》要求，我局高度重视，迅速部署，把此次活动作为进一步规范行政执法行为的重要契机，按照标准认真开展案卷评查。现将自查情况报告如下：

一、行政执法案卷办理基本情况

根据有关法律、法规，我局共有行政处罚事项×项。我局不断完善管理制度、加大普法宣传力度，严格要求、规范执法，有关单位和个人严格遵守相关法律、法规，未发生行政处罚案件。

2011年，我局共办理××行政许可100件，其中，××50件，××50件。以上均告知申请人享有要求听证、依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利，至今未收到听证和行政复议申请，没有行政诉讼案件。

二、行政执法案卷自查情况

在以往工作的基础上，按照《行政许可法》的要求，我局对委托授权书、申请人身份证明材料、收件清单、签章等许可过程要素进行了规范和完善，取得了明显成效。以上100件行政执法案件，均能按照法律的规定行使行政执法权,程序合法、事实清楚、处理适当、适用法律准确，无错案。文书制作规范、语言准确、归档及时。执法人员能够把握法律精神，坚持公开、公平、公正原则，在许可条件、办事程序、申报材料等方面符合有关规定，在承诺期限内办结，在方便申请人办事的同时，规范了行政许可行为。

三、行政执法案卷存在问题

由于少数行政许可申请文书填写不规范、不准确，为方便群众办事，允许当场修改，故这部分文书有涂改现象，另少数申请人提交的图纸有破损现象，影响了案卷整体的整洁、美观。另外还存在着部分案卷材料大小不

一、装订不整齐等问题。

四、改进意见和措施

（一）高度重视，积极整改。我局将根据此次案卷评查中发现的问题，认真对照行政执法案卷评查标准，本着“有则改之、无则加勉，举一反

三、改进工作”的态度，查找问题原因，采取切实有效的措施加以整改，以使案卷评查真正达到解决问题、促进工作的目的。

（二）加强培训，提高能力。我局加强对行政执法人员的业务培训力度，积极开展行政执法案卷的交流学习活动，着力提高行政执法人员对法律、法规的理解能力，对行政违法行为的调查取证和分析判断能力，对行政执法文书的制作运用能力。

（三）完善制度，规范操作。行政执法案卷评查是一项长期工作，对规范行政执法行为、促进依法行政具有十分重要的作用。我局将不断完善执法案件办理内部运行机制，规范工作流程，同 时，建立健全执法档案管理等各项配套制度，切实提高行政执法水平和案卷质量。

××××局 ××年××月××日