考察投资企业的工作流程

第一篇：考察投资企业的工作流程

考察投资企业的工作流程

一、收集该企业相关资料

1、当地工商局收集工商注册及历年变更资料；

2、企业收集最近三年内财务报表；

3、对于较大项目可委托第三方收集资料；

4、了解其公司是否存在抵押、质押及长期贷款等情况。

二、对企业进行考察，与企业进行初步接触

1、要求企业提供项目可行性研究报告或项目建议书；

2、对项目选址及相关部门（发改委、规划、土地等）的批复进行核实；

3、要求企业提供最近一年的资产评估报告和近三年的财务审计报告；

4、对企业现阶段经营情况进行考察，了解企业的经营风险和偿债能力。

注意事项：

1、注意考察时收集企业的相关资料，最好是影像资料；

2、注意观察企业的管理情况，如组织机构情况、现场管理情况、财务管理情况，以此判断该企业的总体运行情况；

三、根据前一阶段成果，召开内部项目分析会，确定谈判条件

拟参加人员：总经理、项目部经理、主管项目经理及项目组 1

成员、财务人员。

四、项目经理与合作方进行洽谈，确定合作方式。主要包括以下几项

1、确定贷款利率；(注意利率应能被3除尽)

2、确定委代手续费及相关费用（所得税、营业税、印花税、差旅费等）负担问题；

3、确定贷款担保的条件（抵押、质押、保证及第三方担保等）；

4、确定是否需要开立共管帐户；

5、确定利息结算方式；

6、确定双方违约的罚则及司法救济的途径。

注意事项：

1、最优委代手续费由借款企业负责；

2、手续费收取有多种方式，注意与银行沟通采取最适合我们的方式；

3、约定司法救济途径时原则上把管辖地设在我公司所在地或设成其它更利于我公司的法院或仲裁机构；

4、贷款担保原则上不采取信用担保方式；

5、利息结算方式原则上季度结算。

四、撰写前期谈判报告，组织召开二次项目分析会，确定最终合作条件

五、项目经理与合作方谈判确定最终合作条件

注意事项：

1、谈判时注意分清主次，争取到我公司想得到的最优条件，必要时可以放弃对我公司的次优条件；

2、谈判时注意不要一次性将我公司的最后底线亮给对方，逐步摊开，为我公司争取最大利益；

3、谈判时结束时，一定要将双方谈好的条件重复确认一次，表达清楚，以免引起岐义。

六、起草相关合同和向银行上报公司与借款人资料。

（一）起草相关合同

1、委托贷款合同（公司—银行）

2、委托借款合同（公司—银行—借款企业）

3、担保合同（公司—借款企业）

4、补充协议（公司—借款企业）

（二）上报资料

注意事项：

商业银行每周四例会确认委贷资格，应在周一或周二之前将资料报送商业银行。

七、办理担保物的登记工作，如设备抵押所需资料：

1、现场核查设备，并制作现场核查记录

2、借款企业就抵押物投保财产险

3、抵押合同

4、委托贷款协议书

5、委托贷款借款合同

6、抵押物所有权或使用权证明

7、现场勘验表

8、双方法定代表人身份证

9、营业执照正本

10、授权委托书

11、银行法定代表人身份证

12、银行营业执照

13、抵押物存放证明

14、企业动产抵押物审批表

15、企业动产抵押物申请书

16、抵押人股东会决议

17、保证书

18、银行委货资格的审批通知书

注意事项：

1、现场核查设备，制作现场核查记录时，注意收集影像资料。

2、借款企业投保时注意一是第一受益人一定要定要为我公司，二是且所投保险不能低于财产基本险，三是以及期限不低于贷款期限，且借款合同签定时保险一定要生效。

3、抵押物所有权或使用权证明一定把好关，且具有法律效力。

八、借款企业向我公司转交保险单、抵押物登记证明。

九、请各部门会签合同审批单，与借款企业签定相关合同。注意事项：

整个项目的程序要运作统筹方法与进行，合同一旦定稿，可以先请相关部门审阅，以节约时间。

十、双方办理打款手续。

十一、项目的后期监督及总结。

第二篇：如何考察投资企业的实力

如何考察投资企业的实力

一、现场察看企业实体：看其是否有固定的生产经营场所，公司占地面积、厂房建筑面积多大，肉眼看到的主要固定资产有多少，企业正在生产经营的职工人数，企业正在生产的作业状况，内部管理架构等。

二、分析企业财务报告：要求对方提供他们近三年经会计师事务所审计的财务报告，分析其盈利能力、偿债能力、营运能力、发展趋势等。

三、了解企业社会口碑：向同行企业了解该企业的口碑，向企业周边居民了解企业社会影响，向内部职工了解企业经营状况及劳资情况，向监管部门了解企业诚信情况。

四、审查企业相关资质：要求企业提供企业法人营业执照、企业组织机构代码证、企业税务登记证等相关资质证书，并与原件核对相符，看其有效经营期限等。

五、考察企业社会贡献：企业纳税情况（与税务部门核实或看其是否有完税凭证）、职工福利兑现情况及其他对社会贡献的情况。

六、其他方面：了解企业在当地的排名及在同行业间的排名，企业近年所获得的社会荣誉，了解企业的生产能力、技术水平、管理水平、销售能力等，调研企业产品及服务的市场占有情况。

第三篇：干部推荐考察工作流程

干部推荐考察工作流程

一、拟定考察工作方案

根据部务会意见，拟定考察工作方案，明确推荐考察职位，推荐考察程序、方法等。

二、组建考察组

从组织部内部及考察员队伍中抽调干部组建考察组。

三、召开考察工作动员培训会

介绍干部考察任务，强调保密纪律，签订考察工作承诺书等。考察组明确分工，考察组联络员负责准备每个单位具体的推荐考察方案、考察组组长动员讲话稿，民主推荐票等有关资料。

四、与开展推荐考察工作单位联系沟通

由考察组与在单位主要领导或分管领导联系沟通商定民主推荐会召开时间等有关事宜，并做好相关准备工作。

五、组织进行民主推荐工作

1.考察组到单位后，与单位主要领导或分管领导见面，通报考察工作安排，检查了解民主推荐准备情况。

2.召开民主推荐大会。实际参加会议民主推荐人员一般应达到应参加民主推荐人数的80%，达不到要求的，民主推荐暂停。考察组负责组织完成推荐票的发放和收回汇总。对应参加民主推荐会而没有参加的人员，应要求单位党（工）委、党组作出书面说明。

3.个别谈话推荐。一般在会议推荐后及时进行。首先要询问这次干部推荐考察，是否有拉票的反映，如有，要进行相应的追踪询问，如没有，再进行正常的谈话推荐工作。对个别需要特别征求意见的同志，例如，单位领导班子成员等，因公外出，个别谈话推荐可以采取电话征求意见的方式进行。实际参加个别谈话推荐人员一般应达到应参加人数的80%。考察组负责完成个别谈话推荐情况的汇总。

4.确定考察对象。考察组根据推荐情况提出考察人选建议，向市委组织部（部长）汇报确定考察对象。考察组联络员要填写《集体确定考察对象征求意见表》，与单位沟通，单位党（工）委、党组出具推荐报告。

六、实地重点考察

1.考察对象确定后，首先发布考察预告。2.做好考察资料准备工作，包括测评表、过录表、记录签等。

3.实地考察。采取民主测评和征求意见，个别谈话等方式了解考察对象的德、能、勤、绩、廉等方面表现情况和主要不足，注重考察工作实绩。要制作规范的谈话考察口径。

4.查阅考察对象干部人事档案、《干部任免审批表》、工作总结等有关信息。

5.考察对象填写《考察对象个人有关事项报告表》 6.沟通考察情况。考察组适时召开会议，沟通情况。7.与考察对象集体面谈。准备面谈题目，面谈评价，面谈结果分析及运用。

8.个别需要调查核实有关反映问题的，进行调查核实，形成调查报告。

七、考察组汇总考察情况，完成有关材料 考察组根据考察情况，集体研究，客观公正对考察对象作出评价，提出人事安排建议。完成考察综合报告，考察对象考察材料等，并向部长办公会汇报。

八、完善有关存档材料

考察工作结束后一星期内，考察组要收集好材料交干部科存档。

交回材料目录：

1.每个单位一个考察工作方案；

2.会议投票推荐和个别谈话推荐过录表及汇总表（考察组成员签名）；

3.集体确定考察对象征求意见记录表； 4.考察预告；

5.民主测评汇总表（考察组成员签名）； 6.考察谈话主要观点表及记录签；

7.考察材料（考察组成员签名）、干部考察工作记实表；

8.干部任免审批表；

9.《考察对象个人有关事项报告表》及《拟提拔（转岗）人选廉政事项报告表》；

10.征求意见函及复函，反映情况调查材料，其它证明材料等。

第四篇：投资顾问工作流程

投资顾问工作流程

上午

8：30-8：40浏览财经消息，了解包括政策面、重大市场消息，关注全球市场消息面及其走势。

8：45-9：00参加晨会，分享交流当日大盘看法，热点板块，个股评析。

9：00-9:25做好每日早盘消息解读，并在已建立的名下客户QQ群、营销群、聚宝盆理财群、投资体验群客户飞信群、群发消息。10：00—10：40 看盘分析，上网查询有关资料，为营业部投资顾问小组、经纪人的客户服务提供咨询支持。

11：00-11：30到现场客户室巡视，保持与客户沟通，帮忙解决问题，了解客户需求，掌握客户动态并及时反馈客户需求。

中午：在群里发午盘评述，大致说明当天早盘市场走势、板块情况。下午：

13：00—14：00 查看各网站有关早市的评论.查看营业部定阅的各大研究机构的分析报告。

14：00-15:00浏览活跃个股券商研究报告，配合宏观经济及基本面分析个股今后走势，做股票备战池。

15:00-15：30收盘播报，结合大盘评述当日盘面情况，对下一交易日进行预测。

15:30-16:00学习新的交易品种新的交易规则或参加营业部组织的学习。其他事宜

1、做一周收盘总结，月收盘评述。

2、不定时盘中解读，包括短线个股解析，及时把相关个股发到几个群里。

3、精选每月投资策略，或季度投资策略，并将相关策略报告发送员工，客户电子信箱。不定时为客户邮寄研究报告、定时为客户发送E－mail。

4、电话回访已有客户，对已有客户进行二次开发，介绍投顾服务，对有意向的进行整理导入另外群里进行更好的服务，包括每日的个股操作指导等。

5、每日电话回访5-10个客户，介绍公司投顾方面的服务，对有签约意向的客户进行重点关注，后续继续跟踪，可约客户见面后细谈投顾咨询服务。

6、处理移户客户，解答咨询客户及现场客户相关事宜。

7、准备周末投资者报告会课件资料。

8、配合公司集合理财产品销售及基金销售业务。

第五篇：境内企业境外投资流程(最新整理)

境内企业境外投资流程

一、境内企业境外直接投资审批程序概述

在通常情况下，中国企业投资者必须获得至少三个政府部门的登记或核准，分别是发展和改革委员会（“发改委”）、商务主管部门（“商务部”）、外汇管理部门（“外管局”）其职权和管理事项分别为：

1、发改委，负责规划、监管和协调中国经济发展和行业政策，主管对外投资项目的立项审批；

2、商务部（厅），负责具体境外投资事项审批或核准，并发放中国企业境外投资证书；

3、外管局，负责对境外投资的外汇登记及备案。

二、具体审批流程及要点

（一）境外投资立项审批（发改委）

1、审批权限（1）核准

依照现行规定，根据投资项目和投资金额的不同，境外投资项目核准的主管机关为各级发展改革部门。具体权限划分如下：

中方投资额10亿美元及以上的境外投资项目，由国家发展改革委核准。涉及敏感国家和地区、敏感行业的境外投资项目不分限额，由国家发展改革委核准。其中，中方投资额20亿美元及以上，并涉及敏感国家和地区、敏感行业的境外投资项目，由国家发展改革委提出审核意见报国务院核准。

敏感国家和地区包括：未建交和受国际制裁的国家，发生战争、内乱等国家和地区。

敏感行业包括：基础电信运营，跨境水资源开发利用，大规模土地开发，输电干线、电网，新闻传媒等行业。

（2）备案

除上述之外的境外投资项目实行备案管理。其中，中央管理企业实施的境外投资项目、地方企业实施的中方投资额3亿美元及以上境外投资项目，由国家发展改革委备案；地方企业实施的中方投资额3亿美元以下境外投资项目，由各省、自治区、直辖市及计划单列市和新疆生产建设兵团等省级政府投资主管部门备案。

2、项目信息报告

中方投资额3亿美元及以上的境外收购或竞标项目，投资主体在对外开展实质性工作之前，应向国家发展改革委报送项目信息报告。国家发展改革委收到项目信息报告后，对符合国家境外投资政策的项目，在7个工作日内出具确认函。项目信息报告格式文本由国家发展改革委发布。

3、核准和备案程序及条件（1）核准程序及条件

由国家发展改革委核准或由国家发展改革委提出审核意见报国务院核准的境外投资项目，地方企业直接向所在地的省级政府发展改革部门提交项目申请报告，由省级政府发展改革部门提出审核意见后报送国家发展改革委；中央管理企业由集团公司或总公司向国家发展改革委报送项目申请报告。

向国家发展改革委报送的项目申请报告主要包括项目名称、投资主体情况、项目必要性分析、背景及投资环境情况、项目实施内容、投融资方案、风险分析等内容。项目申请报告示范大纲由国家发展改革委发布。

项目申请报告应附以下附件： a.公司董事会决议或相关的出资决议；

b.投资主体及外方资产、经营和资信情况的文件； c.银行出具的融资意向书；

d.以有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产权益出资的，按资产权益的评估价值或公允价值核定出资额，并应提交具备相应资质的会计师事务所、资产评估机构等中介机构出具的审计报告、资产评估报告及有权机构的确认函，或其他可证明有关资产权益价值的第三方文件；

e.投标、并购或合资合作项目，应提交中外方签署的意向书或框架协议等文件。对于项目申请报告及附件不齐全或内容不符合规定要求的，国家发展改革委在5个工作日内一次性告知申报单位予以补正。

涉及敏感国家和地区、敏感行业的境外投资项目，国家发展改革委在受理项目申请报告之日起3个工作日内征求有关部门意见，有关部门应当自收到征求意见函之日起7个工作日内出具书面意见。

国家发展改革委自受理项目申请报告之日起，对于符合核准条件的境外投资项目在20个工作日内完成核准，或提出审核意见报国务院核准。如20个工作日不能做出核准决定或提出审核意见的，由国家发展改革委负责人批准延长10个工作日，并将延长期限的理由告知申报单位。

前款规定的核准期限，不包括委托咨询机构评估的时间。

（2）备案程序及条件

属于国家发展改革委备案的项目，地方企业应填报境外投资项目备案申请表并附有关附件，直接提交所在地的省级政府发展改革部门，由省级政府发展改革部门报送国家发展改革委；中央管理企业由集团公司或总公司向国家发展改革委报送备案申请表及有关附件。

境外投资项目备案申请表格式文本及附件要求由国家发展改革委发布。对于备案申请表及附件不齐全或内容不符合规定要求的，国家发展改革委在5个工作日内一次性告知申报单位予以补正。

国家发展改革委在受理备案申请表之日起7个工作日内，对符合备案条件的境外投资项目出具备案通知书。对不予备案的境外投资项目，国家发展改革委将以书面决定的方式通知申报单位并说明理由，投资主体享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

（二）企业境外投资证书审批（商务部（厅））

1、审批权限（1）核准

企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，实行核准管理。实行核准管理的国家是指与中华人民共和国未建交的国家、受联合国制裁的国家。必要时，商务部可另行公布其他实行核准管理的国家和地区的名单。

实行核准管理的行业是指涉及出口中华人民共和国限制出口的产品和技术的行业、影响一国（地区）以上利益的行业。

（2）备案

企业其他情形的境外投资，实行备案管理。

2、备案和核准程序及条件（1）备案程序及条件

对属于备案情形的境外投资，中央企业报商务部备案；地方企业报所在地省级商务主管部门备案。

中央企业和地方企业通过“管理系统”按要求填写并打印《境外投资备案表》（以下简称《备案表》，样式见附件2），加盖印章后，连同企业营业执照复印件分别报商务部或省级商务主管部门备案。

《备案表》填写如实、完整、符合法定形式，且企业在《备案表》中声明其境外投资无本办法第四条所列情形的，商务部或省级商务主管部门应当自收到《备案表》 之日起3个工作日内予以备案并颁发《证书》。企业不如实、完整填报《备案表》的，商务部或省级商务主管部门不予备案。

（2）核准程序及条件

对属于核准情形的境外投资，中央企业向商务部提出申请，地方企业通过所在地省级商务主管部门向商务部提出申请。

企业申请境外投资核准需提交以下材料：

a.申请书，主要包括投资主体情况、境外企业名称、股权结构、投资金额、经营范围、经营期限、投资资金来源、投资具体内容等；

b.《境外投资申请表》（样式见附件3），企业应当通过“管理系统”按要求填写打印，并加盖印章；

c.境外投资相关合同或协议；

d.有关部门对境外投资所涉的属于中华人民共和国限制出口的产品或技术准予出口的材料；

e.企业营业执照复印件。核准境外投资应当征求我驻外使（领）馆（经商处室）意见。涉及中央企业的，由商务部征求意见；涉及地方企业的，由省级商务主管部门征求意见。征求意见时，商 务部和省级商务主管部门应当提供投资事项基本情况等相关信息。驻外使（领）馆（经商处室）应当自接到征求意见要求之日起7个工作日内回复。

商务部应当在受理中央企业核准申请后20个工作日内（包含征求驻外使（领）馆（经商处室）意见的时间）作出是否予以核准的决定。申请材料不齐全或者不符合法定形式的，商务部应当在3个工作日内一次告知申请企业需要补正的全部内容。逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。中央企业按照商务部的要求提交全 部补正申请材料的，商务部应当受理该申请。

省级商务主管部门应当在受理地方企业核准申请后对申请是否涉及本办法第四条所列情形进行初步审查，并在15个工作日内（包含征求驻外使（领）馆（经商处 室）意见的时间）将初步审查意见和全部申请材料报送商务部。申请材料不齐全或者不符合法定形式的，省级商务主管部门应当在3个工作日内一次告知申请企业需 要补正的全部内容。逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。地方企业按照省级商务主管部门的要求提交全部补正申请材料的，省级商务主管部门应当受理 该申请。商务部收到省级商务主管部门的初步审查意见后，应当在15个工作日内做出是否予以核准的决定。

3.两个以上企业共同开展境外投资的审批

两个以上企业共同开展境外投资的，应当由相对大股东在征求其他投资方书面同意后办理备案或申请核准。如果各方持股比例相等，应当协商后由一方办理备案或申请 核准。如投资方不属同一行政区域，负责办理备案或核准的商务部或省级商务主管部门应当将备案或核准结果告知其他投资方所在地商务主管部门。

（三）外汇登记及资金汇出（外管局）

1、外汇登记申请

境内机构境外直接投资获得境外直接投资主管部门核准后，持下列材料到所在地外汇局办理境外直接投资外汇登记： a.书面申请并填写《境外直接投资外汇登记申请表》（格式见附件1）； b.外汇资金来源情况的说明材料；

c.境内机构有效的营业执照或注册登记证明及组织机构代码证； d.境外直接投资主管部门对该项投资的核准文件或证书； e.如果发生前期费用汇出的，提供相关说明文件及汇出凭证； f.外汇局要求的其他材料。

外汇局审核上述材料无误后，在相关业务系统中登记有关情况，并向境内机构颁发境外直接投资外汇登记证。境内机构应凭其办理境外直接投资项下的外汇收支业务。

多个境内机构共同实施一项境外直接投资的，由境内机构所在地外汇局分别向相关境内机构颁发境外直接投资外汇登记证，并在相关业务系统中登记有关情况。

2、前期费用汇出

境外直接投资前期费用是指境内机构在境外投资设立项目或企业前，需要向境外支付的与境外直接投资有关的费用，包括但不限于：

a.收购境外企业股权或境外资产权益，按项目所在地法律规定或出让方要求需缴纳的保证金；

b.在境外项目招投标过程中，需支付的投标保证金；

c.进行境外直接投资前，进行市场调查、租用办公场地和设备、聘用人员，以及聘请境外中介机构提供服务所需的费用。

境内机构向境外汇出的前期费用，一般不得超过境内机构已向境外直接投资主管部门申请的境外直接投资总额（以下简称境外直接投资总额）的15％（含），并持下列材料向所在地外汇局申请：

a.书面申请（包括境外直接投资总额、各方出资额、出资方式，以及所需前期费用金额、用途和资金来源说明等）；

b.境内机构有效的营业执照或注册登记证明及组织机构代码证；

c.境内机构参与投标、并购或合资合作项目的相关文件（包括中外方签署的意向书、备忘录或框架协议等）； d.境内机构已向境外直接投资主管部门报送的书面申请； e.境内机构出具的前期费用使用书面承诺函； f.外汇局要求的其他相关材料。

对于汇出的境外直接投资前期费用确需超过境外直接投资总额15％的，境内机构应当持上述材料向所在地国家外汇管理局分局（含外汇管理部）提出申请。

外汇指定银行凭外汇局出具的核准件为境内机构办理购付汇手续，并及时向外汇局反馈有关信息。

3、资金汇出

境内机构应凭境外直接投资主管部门的核准文件和境外直接投资外汇登记证，在外汇指定银行办理境外直接投资资金汇出手续。外汇指定银行进行真实性审核后为其办理。

外汇指定银行为境内机构办理境外直接投资资金汇出的累计金额，不得超过该境内机构事先已外汇局在相关业务系统中登记的境外直接投资外汇资金总额。