法务管理制度

第一篇：法务管理制度

法务管理制度

第一章 总 则

第一条 为把公司的各项经营治理活动纳入法制化治理轨道，规范公司法律事务治理工作，保护公司的合法权益，根据有关法律法规的规定，特制定本细则。

第二条 本规定适用于公司及各合资公司。

第三条 公司设立法务专员、法务员，负责公司法律事务治理工作，企业管理中心是公司的法律事务咨询与涉法事务的专职处理部门，负责处理公司的相关法律事务，包括办理诉讼及非诉讼案件，协助起草和审查合同，法律知识培训，对公司的经营治理行为提供法律上的可行性、合法性、法律风险性分析。

第四条 公司各部门及合资公司必须严格执行本规定，积极履行各项职责，做好法律事务治理工作，对违反本规定造成公司损失，涉嫌构成犯罪的，将依法追究其刑事责任。

第二章 合同治理

第五条 合同治理实行会签、审核责任制原则和安全、效益原则。公司合同须按照公司的合同汇签审核制度。原则上除其它部门会签外，均应由法务员或专员审核汇签后才能签订。

企业管理中心根据其职责权限对合同签订程序、履行情况及履行结果进行监督。

第六条 合同审核的基本内容：

1、合同缔约方主体、企业资质的时效与合法性；

2、合同标的合法性；

3、合同条款的合法性、完整性及存在的法律漏洞；

4、与合同业务有关的其他法律问题；

5、公司合同资料的收集、整理、保管和及时归档；

6、需审核的其他内容。

第七条 承办部门在合同签订过程中须将与本合同有关的资料作为附件供会签审核参考。

第八条 公司实行法务员或专员对重大合同提前参与制度，可以对重大合同 的立项、签订、履行、审核进行全程参与。

第九条 涉及公司重要的或标的额较大的合同谈判，应有和经济、技术等专业人员参加。

第十条 合同签订之前，承办部门或承办人应将合同文本草案、及与合同有关的证明材料，一并提请会签审核。

在会签审核合同（或草案）时，可根据需要，要求承办部门或承办人提供与合同有关的补充证明材料和说明有关情况。

承办部门或承办人应对其提供材料和说明的情况的真实性负责。第十一条 承办部门或承办人向提供合同（或草案）时，应预留至少 2 个完整工作日供其会签审核；会签审核部门因特别情况需延长会签审核时间的，应向承办部门或承办人申明理由。

各会签审核部门应在规定的会签审核时限内提交书面会签审核意见或法律意见书，逾期未提交书面会签审核意见或法律意见又不申明延期理由的，视为完全同意合同草案。

第十二条 各会签审核部门在会签审核合同时，发现重大错误、遗漏、不妥时，应在会签审核意见或法律意见中予以明示并提出修改意见；需要退改时，应连同全部文件退还承办部门或承办人。

第十三条 合同承办人员对会签审核部门提出的意见必须予以采纳，但经负责合同裁定的公司总经理或平台中心负责人明确书面批示不予采纳的除外。

第十四条 合同文本原件公司至少应持二份，合同文本由企业管理中心、具体业务部门各保管一份合同文本原件。

第十五条 合同承办人发现合同对方不履行或不全面、不适当履行合同，或收到对方对我方履行合同提出的异议时，应立即书面报告部门负责人和法务员或专员，并在法定或约定期限内，以法定或约定方式向对方提出异议或予以答复。变更或解除合同的通知或复函须在法定或约定期限内经法务员或专员审核、备案后发出。

第十六条 在合同签订或履行中发生纠纷，应首先采取协商、调解方式解决，能够达成一致意见时，应依合同签订程序修改或重新签订合同。协商、调解不能达成协议时，承办人应及时向公司负责人或签约人汇报，并报法务员或专员做好仲裁或诉讼预备。在合同纠纷处理过程中，未经法务主管部门负责人或公司领导同意，不得向合同另一方作出实质答复、提供文件资料。

第三章 诉讼与非诉讼案件治理

第十七条 诉讼是指以本公司为一方当事人或作为第三人，通过人民法院，采用诉讼方式解决纠纷的法律事务活动。这些诉讼案件包

括：民事诉讼案件（包括不服劳动仲裁裁决的诉讼）、行政诉讼案件、刑事及刑事附带民事诉讼案件。

第十八条 非诉讼是指以本公司为一方当事人，采取协商、调解、仲裁、复议等方式解决有关纠纷或争议的法律事务活动。

第十九条 公司负责人及案件起因人与起因部门负责人负有配合、协助处理案件中的相关问题、收集和提供案件的原始证据及相关依据的责任。

第二十条 公司所有员工在经营治理活动中发现公司的利益可能或正在受到损害，有义务及时向所在部门、单位的负责人反映；部门、单位的负责人应在得知情况之日起五日内以书面形式呈报法务员或专员，需要采取紧急处置措施的，部门、单位的负责人还应及时采取紧急处置措施。

法务员或专员应在 2 日内对呈报单位书面答复，法务员或专员认为有必要采取诉讼措施的，应立即告知公司总裁或公司负责人，并评估诉讼风险。法务员或专员认为不需采取诉讼措施，应书面通知呈报单位并告知如何避免公司利益受损。

法务员或专员可根据案件具体情况报请领导批准对外委托律师进行法律协助。

第二十一条 在案件审结后，依据人民法院的生效判决，应继续作好执行阶段的工作，对方当事人逾期不履行生效协议、裁决、判决时，承办部门或承办人应及时向公司负责人汇报，并报在法定申请执行期限内，向人民法院申请强制执行。

第二十二条 案件处理完毕后，由法务员或专员负责对全案情况进行小结，形成材料向公司领导汇报，并向有关部门、人员酌情通报，条件答应可作为法制宣传教育材料加以运用。

第二十三条 法务员或专员应当系统全面地对案件材料进行整理并编撰成卷，建立案件归档制度。

第五章 法律事务咨询指导

第二十四条 法务员或专员通过咨询、指导的方式，协调处理公司各职能部门及合资公司涉及的法律事务，使公司的经营治理活动符合法律法规的规定。

第二十五条公司各职能部门及公司经营治理人员对在公司经营治理活动中遇到的需要咨询的事项，应主动以口头或书面的形式向法务员或专员寻求法律咨询，并认真听取法务员或专员的法律意见。第二十六条 法务员或专员有权主动对公司各职能部门及合资公司的经营治理活动提出法律意见，出具法律意见书。

第五章 法律知识培训与考核

第二十七条 公司为了提高公司人员的法律意识和法律素质而进行法律知识培训，由法务员或专员负责，相关部门协助。

第二十八条 法律培训应结合业务工作实际，进行案例分析，解决业务工作中的重点、热点、难点问题；对新颁布或修订的和业务工作有密切联系的法律、法规、规章，应及时组织学习、培训。

第六章 附 则

第二十九条 本制度与有关法律、行政法规、部门规章或其他规

范性文件及公司章程有冲突时，按有关法律、行政法规、部门规章或其他规范性文件及公司章程执行。

第三十条 本制度的解释权与修订权属于企业管理中心，本制度自公司总经理批准之日起实施。

第二篇：法务管理制度

法务管理制度

法务管理制度1

公司法务专员管理办法

为进一步加强和规范省公司法务专员管理工作，根据《xx商贸人力资源管理制度》和公司有关规章、制度，结合总部及省公司法务专员管理工作的实际情况，制定本办法。

一、管理原则

省公司法务专员任职资格由省公司和法务部共同确定，由于法务专员工作性质特殊，工作内容向省公司总经理和法务部负责，按照总部统一要求完成省公司各项法务工作。

二、工作职能

（一）职能定位

核心职能：

1、协助法务部处理所在省公司内各类相关法律事务；

2、负责组织打击本区域的假冒伪劣产品；

3、负责收集整理本地区打假工作的相关信息及法律文书资料；

4、为省公司提供法律咨询、保障。

工作权限：

1、法律事务筹划的建议权；

2、合同的法律审核权；

3、手续不符法规要求时拒绝签审的权力；

4、合作伙伴的资信调查权；

5、针对公司违规、违法行为的建议权；

6、其它经公司批准赋予的权限。

（二）工作职责：

1、及时发现省公司内常见问题，并做好风险防范工作；

2、协助起草、审核公司重要规章制度，负责制订并审核各类法律文件；

3、协助法务部完成公司安排的各项法务工作；

4、协助总部负责公司合同文本的制定、修正，参与公司重大合同谈判、签订，对公司各类合同履行进行监督；

5、负责对公司合同档案的管理；

6、协助处理危机公关、政府部门投诉等事件的协调、沟通和处理；

7、协助处理子公司筹建及日常经营中出现的法律事务工作；

8、负责办理省公司内知识产权和打击假冒伪劣商品的法律事务；

9、代表子公司处理各类仲裁、诉讼案件；

10、公司交办的其他事宜；

三、编制配置

各省公司按照总公司财务预算和编制配置法务专员。

四、日常管理

1、日常考勤

省公司专职法务专员省公司编制，业务受法务部指导，日常管理以省公司为主，考勤管理由省公司进行。

省公司法务专员的录用、转正，提职、提薪等人事事项，由省公司总经理比照省公司人员管理流程报批。法务专员的离职必须按照总部员工离职手续办理，由省公司报法务部和公司领导决定后方可实行。

2、月度会议

法务部每月召开法务专员工作会议，传达总部相关政策精神，听取上月工作汇报与下月工作计划，并就当前工作难点、要点进行讨论解决。法务部还将利用各种会议，适时安排各项法律方面的培训及研讨，提高法务专员专业能力，帮助其更好地完成各项工作。法务部可根据工作需要临时召集法务专员会议。

3、出差管理

法务专员出差完成省公司总经理和法务部安排的各项法务工作。法务专员在出差前须将出差行程经省公司总经理批准并报备法务部，出差完毕后三日内将出差报告上报省公司经理和法务部。

4、费用管理

省公司法务专员相关费用标准参照总部统一费用标准，其费用由省公司总经理及财务经理审核。

五、考核办法

法务专员的考核采取季度考核与考评相结合的方式进行。

（一）日常考核

1、考核原则：法务专员考核采取省公司及法务部双向考核的原则，省公司主要从日常工作配合程度、工作能力等方面进行，法务部主要从其法务工作技能、法律事务处理能力等专业方面进行。

2、考核方式：

（1）日常考核按季度由省公司和法务部共同进行。

（2）考核采用扣分制。具体考核内容如下：

法律问题咨询指导

合同审核

打假实效

法律事务情况

报告提交

（3）季度考核结果将按比例计入考评。

（二）考评

省公司法律专员的考评参照公司当总体考评办法，由省公司与法务部共同进行。考核权重省公司占比60%，法务部占比40%。

考评主要内容：

a、日常工作完成情况50%

b、季度报告质量20%

c、出差报告质量10%

d、省公司反馈意见20%

e、对法务工作的建设性意见（加分制）

考评由省公司总经理与法务部共同进行，行政人事部统计汇总。考评结果计入个人业绩档案，与年底利润分配挂钩，并作为下调薪的参考依据。

六、档案与社保

法务专员入职后人事档案由其省公司托管，社会保险也由其省公司给予办理并予以缴纳。

七、转岗及解职

法务专员需要转岗或解职时，须按审批权限进行审批，并报行政部核准。

八、注意事项

法务专员的工作必须严格按照法务专员工作权限及职能开展，不得超越此权限及职能开展工作，一经查处，法务部、人事部将有权对该员工给予辞退或调离其它工作岗位。

法务管理制度2

一、总则

1、为规范集团法务工作管理,根据集团现有组织架构状况,并结合现代集团企业规范化管理的一般要求,制订本制度。

2、法务部门管理原则:集中决策,统一规划,分层管理,有效控制。

3、法务部功能定位:法律风险事前预防、事中控制、事后处置部门,提供

法律支持的服务性部门。

二、法务部职能

1、按照集团发展战略和目标,拟订、建立、检查和改善集团法务组织架构,、相关政策、标准与流程等;

2、在集团整体层面,把握集团项目运营以及公司经营中的整体法律状况,控制集团整体法律风险,建立法律风险防范和预警机制;加强常规性环节法律风险的控制,同时为集团的内控体系提供法律支持;

3、修订和完善合同管理制度,指导下属公司及其他业务部门制订合同管理实施办法;制订公司自用合同的格式文本;会同相关部门对重大、重要合同进行评审并出具审查意见;监督、检查各部门合同签订、履行、管理情况;参与合同纠纷的调查处理,制定解决方案。

4、参加项目谈判,提供法律意见,审核或准备谈判所需的各类法律文件;

5、就生产、经营、管理等业务方面提供法律建议和法律风险提示;

6、参与合同及纠纷的调查处理,制定解决方案;代理诉讼和仲裁;

7、负责办理企业工商登记以及商标、专利、商业秘密保护、知识产权保护等有关法律事务。

8、集团内部文件、制度的合规性审核;法律培训;

9、联系外聘法律顾问;

10、集团指定的其他法律事务。

三、法务部基本职务权利

1、合同、内部制度合规审核权;

2、用印审核权;

3、对外法律事务联络处理权;

4、法律风险提示权;

5、法律事务筹划、制度完善建议权;

6、对各部门、子公司合规检查权;

7、集团批准赋予的其他权限。

四、法务部门设置、组织架构、法务岗位、人员隶属、事务管理

1、法务部门设置:根据集团的法务管理模式和集团组织架构实际,结合法务管理工作的性质、侧重点,在集团总部设置集团法务部,实行在集团分管副总裁领导下的经理负责制;法务部根据各子集团/子公司实际情况,统一管理调配法务人员分工负责相对应的子集团/子公司法务;各子公司设置合同管理员(可由各子公司办公室人员兼职)。

2、法务管理组织框架如下:

3、法务岗位简要说明:

法务经理:全面负责集团的法务事务,组织拟定并实施集团法务化管理制度,行使集团法务管理工作规划和实施权,协调部门关系,向集团分管副总裁汇报工作;

法务主管:根据部门职责分工,协助法务经理主管地产/纺织集团法律事务,同时指导/协助子公司的法务专员工作。

法务助理:根据部门职责分工,协助法务经理/主管/专员工作。

合同管理员:负责合同台账的登记、合同文本的归档整理、合同文本的审核流转。

(注:法务人员的具体分工和岗位设置、工作内容根据集团的组织架构、工作侧重、业务范围等另行规定。)

4、法务人员的隶属管理:根据“集团化管理、集团化运作、集团化控制”要求,采用自上而下的垂直化管理。

法务人员由集团法务部管理和考核。

经常性在子集团/子公司办公的法务人员,日常行政管理由子集团/子公司代为考核;绩效考核由法务部会同子集团/子公司总经理共同进行,其中法务部的权重为80%。

(注:此处法务人员所指不包括子集团/子公司兼职合同管理员。)

5、法律事务管理:垂直化管理.

集团/子集团/子公司法律事务均由法务部扎口处理、统一协调,包括但不限于诉讼,外聘法律顾问的联系,选聘顾问律师,具体案件处理等。

五、考核指标

kpi指标:公司法律纠纷次数、法律纠纷解决质量、合同法律审核重大纰漏次数、应收帐款降低率、呆坏帐降低率、重要任务完成情况。

边际指标:下属行为管理、部门合作满意度。

能力指标:领导能力、判断与决策能力、人际能力、沟通能力、影响力、计划与执行能力、专业知识及技能。

六、其他事项

1、本制度由集团法务部制定;自集团总裁核准之日起生效执行,修订时亦同。

2、集团法务部依据本制度制定相应的具体管理规定。

3、本制度适用于集团公司法务部门及合同管理员。

4、本制度由集团法务部负责解释。

法务管理制度3

第一条法律事务管控涉及经营决策和重大经济活动的法律咨询论证、规章制度管理、合同审核与管理、诉讼和非诉讼案件处理、知识产权保护与管理、工商登记管理、法制宣传教育等涉及法律风险防范与控制方面的服务和管理工作。

第二条公司法务管理的重点包括总法律顾问制度建设、法律风险的防范和控制、法律纠纷的处理、合同的审核管理以及法律信息系统的建设等方面。针对不同性质与控制类型的所属单位，公司授予不同的权限。

第三条公司实行总法律顾问制度。总法律顾问全面负责公司的法律事务工作。公司企业管理部（法律事务部）按照集团公司要求，制定专门指导意见，在公司所属单位中逐步推行总法律顾问制度。

公司法律事务部是公司法律事务工作的职能部门，与企业管理部合署办公，向公司总法律顾问汇报工作。公司所属的具备条件的企业应设置法律机构，具备条件的应设置法律事务的工作岗位，可配备具有企业法律顾问职业资格的专职法务人员具体负责本企业的法律事务，全面负责或参与处理本单位业务中的法律问题。

公司及所属单位的法律事务由法律事务部门统一管理。

第四条重大事项法律论证

公司建立和推行总法律顾问参与经营决策的法律意见书制度。

（一）公司企业管理部（法律事务部）是法律意见书出具的管理和协调部门，负责公司范围内法律意见书的出具、审查和备案工作。所属单位法律事务管理部门是法律意见书的分级管理单位，负责该单位内法律意见书的管理协调工作，并履行向公司企业管理部（法律事务部）报告工作的义务。

（二）产品经销公司的`重大事项法律论证由业务部门提出申请，企业管理部（法律事务部）出具法律意见书，主管领导、总法律顾问、总经理依次审核审批。

所属全资公司企业的重大事项必须由公司法律事务部门出具法律意见书，按照管理权限逐级呈产品经销公司主管领导、总法律顾问、总经理审批。控参股公司由本公司自行实施，产品经销公司通过外派董监事对重大事项提出法律意见，并在本公司相关会议表达意见。

第五条法律纠纷处理

（一）纠纷案件处理权限：公司企业管理部（法律事务部）负责管理以公司为当事人的纠纷案件、需要公司协调处理的案件，以及所属全资、控股公司重大纠纷案件。

以所属单位本企业为当事人的纠纷案件。所属单位发生重大纠纷案件时，应上报公司企业管理部（法律事务部）处理。产品经销公司可根据需要，授权其所属单位处理部分重大法律纠纷案件。以公司为当事人的纠纷案件，需报公司企业管理部（法律事务部）审批或经集团公司授权后公司直接处理。

（二）纠纷案件的上报：公司监管的全资、绝对控股单位由其法律事务部门负责向公司企业管理部（法律事务部）申报；相对控股及参股单位由各单位外派董事申报。

（三）纠纷案件的备案：所属单位发生除重大纠纷案件之外的其他各类纠纷案件，应当向公司企业管理部（法律事务部）进行备案。

（四）纠纷案件的报告：公司每年应在年初、年中两次向集团公司书面报告本单位纠纷案件工作综合情况。公司所属全资和绝对控股公司每年应在年初、年中两次向公司企业管理部（法律事务部）书面报告本单位纠纷案件工作综合情况，相对控股和参股公司的纠纷案件报告由各单位外派董事上报公司企业管理部（法律事务部）。

第六条外聘法律中介机构与法律顾问管理

产品经销公司及所属单位根据需要，可以聘请资深律师担任常年法律顾问，处理法律事务。产品经销公司应从集团公司法律服务中介机构备选库中选聘法律中介机构与法律顾问，报集团公司审批后聘用。

所属全资及绝对控股公司应参考集团公司《法律服务中介机构备选库名单》中的法律服务中介机构，聘请律师担任常年法律顾问，且需报公司企业管理部（法律事务部）审批后聘用。

产品经销公司及所属单位每年对外聘法律服务中介机构及律师进行评价考核，并报备集团公司。

第七条合同管理

（一）公司建立“统一管理、分级授权、归口审查、各负其责”的合同管理体制。

统一管理，即公司制定统一的合同管理实施细则，所属各单位制定相应的合同管理办法；合同审查审批和合同印章管理统一由各级合同主管部门负责。

分级授权，即按合同的性质、种类和标的额大小划分公司与所属各单位之间的合同管理权限，对合同实行分级负责、授权管理。

归口审查，即对合同内容，由各级合同主管部门归口综合审查，相关专业部门联合会审。合同主管部门负责法律审查，相关专业部门负责专业技术和经济商务审查。

各负其责，即合同承办单位（部门）全面负责合同的订立、履行，对合同商务风险负责；合同主管部门对合同法律风险负责；相关专业部门对合同相关专业、技术风险负责。

（二）合同管理权限划分

1、公司在集团公司授权营业登记的经营范围内，管理、签订集团公司《合同管理暂行办法》第十三条规定之外各类合同。

2、公司机关及所属各单位不得签订对外担保合同。

3、公司及所属各单位的内部职能部门不得以部门名义对外签订合同。

4、公司管理的合同由公司行政主要负责人签署，50万以下的日常采购类合同根据《合同管理办法》授权，由分管领导签署。

5、公司行政主要负责人可向分管领导授权，在授权范围内由被授权人代为签署合同，不得转授权。（三）订立合同应使用集团公司或公司制定的标准合同文本，尚未制定标准合同文本的，可使用国家标准合同文本，若标准文本尚未制定时，所使用的合同文本应符合相关法律、法规的要求。

（四）公司推广合同信息化管理，严禁线下合同。所属单位须按照公司统一要求进行操作，严格按照职责分工和权限设置，按工作时限和要求，准确、规范、及时的完成网上合同申报、审查审批、信息录入及系统维护等工作。

（五）所属单位应向公司企业管理部（法律事务部）书面报告本单位合同管理半年、全年综合情况，每月按统一格式向公司企业管理部（法律事务部）上报合同业务报表。

（六）公司及所属各单位对外签订合同必须使用合同专用章，不得使用行政印章或其它印章代替。

第三篇：法务工作管理制度

Xxxx有限公司

法务工作管理办法

法务工作管理办法总则（目的、原则）

1.1 为加强xxxx有限公司（下简称公司）法律事务服务与管理工作，保障公

司安全运营，防范和化解经营中的法律风险，维护公司合法权益，促进公司法制建设，特制定本办法。

1.2 本办法适用于xxxx有限公司及下属子公司。

1.3 各子公司应当建立、健全相应的规章制度和有效防范法律风险的机制。

1.4 各子/分公司应当实施公司法律顾问制度，具备条件的公司应当设置公司

法律事务工作机构，实行总法律顾问制度。

1.5 公司各部门、各成员公司应当为公司法律事务工作提供支持，设法务工

作联络人（部门行政主管或授权代表兼任），保障公司法务部和人员依法开展工作。

公司和各成员公司应当将公司法律工作的经费列入预算，专门用于与公司法律工作相关的各项支出，不得挪作他用。

1.6 公司设法务工作由决委授权代表分管法务工作，法务部具体负责日常管

理事务，设部长，下属法务专干1人，知识产权专干1人（外联部兼），公司常设外部法律机构为法律顾问，法务部总体负责公司法务工作审定、重大诉讼及经营风险的防范，维护公司合法权益。【管理机构：主管领导（董事长、行政副总），部门设置人员机构 部长 法律顾问 法务专员下属人员】法务部职责：

1)协助公司领导正确执行国家法律、法规，对公司重大经营决策活动提供

法律意见。

2)对公司所有合同、招标文件进行审查，对合同签订、履行情况进行检查、监督。

3)参与审查公司重要规章制度。/ 6

4)参与公司的合并、分立、投资、担保、租赁、资产转让、招标、重大合同谈判等重大经济活动。

5)办理公司授权委托事宜。

6)处理公司法律纠纷事务。

7)跟踪国内法律、法规、规章的修订和变化，定期收集整理、公布并适时

提出应对建议。

8)配合公司有关部门进行法律知识宣传、公司知识产权事务。

9)提供与公司生产、经营有关的法律咨询业务。

10)参与公司内部经济纠纷处理。

11)公司领导安排的其他法律事务。合同（协议）管理

3.1 公司生产经营方面的重要合同（包括但不限于特许经营合同、采购合同、借款合同等）管理按本章的规定办理，法务部发布常用合同样本文档，每样本合同更新一次，业务部门应主动使用公司样本合同。

公司后勤服务类合同、劳动合同和劳务合同由有关部门专项负责管理。

3.2 法务部负责合同的合法性审查，并提出相应法律意见；各业务部门按具

体分工，负责合同的实际履行。

3.3 以公司名义对外签订合同，主办部门起草或收到合同文本后，应当在签

订日2个工作日前送法律部审查，并附送起草说明和合同形成的有关背景及参考资料。

3.4 法务部收到合同文本后，一般应当在2个工作日内审查完毕，有特殊原

因的除外。

主办部门对审查时限有特殊要求的，应当说明理由，征得法务部同意后，可以相应缩短审查期限。

3.5 送法务部审查的合同文本及有关资料，评审后由送审部门保留原件，法

务部在《合同审签登记台账》上登记详细合同信息。

3.6 需要公司法务部派人参与合同谈判的，主办部门应当在谈判日2个工作

日前以书面形式通知法务部并提供有关背景材料和谈判内容大纲。规章制度管理

4.1 以公司或公司各部门名义发布的规章制度，需要进行合法性审查的，主

办部门起草完毕后送法务部，并附起草说明和有关背景资料。

4.2 法务部在收到有关材料后应当及时进行审查。

4.3 本章规定不适用于公司和公司各部门制定的生产方面的技术标准和规

范。

4.4 本章未作规定的事项，按《湖南东方时装有限公司文件管理制度》的规

定办理。其他法律性文件管理

5.1 以公司名义形成的其他法律性文件，需要进行合法性审查的，在法定代

表人签字或公司盖章前，送法务部审查。

5.2 本章所指法律性文件，是指除合同/协议、诉讼文书以外的法律文件，包

括但不限于公司章程、工商登记资料、各种权利证明、授权委托书、品宣手册以及其他涉及公司或员工权利义务的文件等。外聘法律中介机构管理

6.1 公司法律事务确有必要聘请社会法律中介机构的，由法务部统一负责，并经法定代表人或分管负责人同意。

法务部应当认真监督聘用单位指派人员的工作。

6.2 具有下列情形之一的，可以聘请社会法律中介机构：

1)国家有关法律、法规和规章规定必须有律师事务所等专业法律机构

介入的；

2)有关法律事务必须由法律中介机构人员配合的。

6.3 聘请社会法律中介机构应当坚持能力优先、效益优先的原则，选择社会

信誉良好、报价公平的机构。

6.4 聘请社会法律中介机构应当签订《聘用协议》。诉讼与仲裁管理

7.1 公司各部门和工作人员收到以本公司作为当事人或利害关系人的诉讼或

仲裁文书，应当在收到当日送法务部。

7.2 法务部收到诉讼或仲裁文书后应当及时向公司领导汇报并收集有关信息

和资料，研究对策。

7.3 对在法定期限内收到的有关诉讼或仲裁文书，法务部应当在规定的期限

内依法处理。

对超过法定期限收到的诉讼或仲裁文书，法务部应当及时将有关情况向公司领导汇报，并积极采取补救措施，切实维护公司合法权益。

7.4 需要以公司名义主动提起诉讼或仲裁的，应当在法律规定的时效届满前

向法务部书面说明有关情况并附送有关资料。法务部收到前款书面说明和有关资料后，应当认真分析、研究，并会同法律顾问形成具体建议方案，在公司法务工作领导小组会议上向公司领导汇报：诉讼或仲裁有利于公司的，应当依法处理；对不利于公司的，在法务工作领导小组形成一致意见后，由法务部向有关部门说明。

7.5 以本公司为当事人或第三人的案件结案后，法务部应当作结案报告，报

公司领导并送有关业务部门。

7.6 各成员公司应当建立法律事务资料的档案管理制度。

7.7 各成员公司应当在每年2月20日前将上的诉讼和仲裁案件情况以书

面形式总结上报公司法务部。

书面总结中应当包括以下内容：

1)本公司上案件总数，涉案总金额；

2)本公司上案件损失额；

3)本公司上应对诉讼和仲裁的主要制度性措施建设情况；

4)诉讼和仲裁工作经验、教训总结；

5)聘请社会法律中介机构的人次和费用总额。非诉讼（仲裁）活动处理

8.1 需要以公司名义启动非诉讼（仲裁）活动程序的，经主管领导批准后，由法务部办理，必要时可根据本办法第5.2条的规定聘请社会法律中介

机构办理。

8.2 办理与公司有利害关系的行政复议、听证等活动适用本章规定。

8.3 非诉讼（仲裁）活动处理完毕后，法务部应当作出结案报告，报公司主

管领导并送有关业务部门。

8.4 公司内部员工

8.5 经部门申请分管领导批准后，法务部可介入公司内部法律纠纷的调解，必要时可由法务部协调社区调解委员会介入。法律事务咨询指导

9.1 法务部通过咨询、指导的方式，协调处理公司各职能部门及子公司涉及的法律事务，使公司的经营管理活动符合法律法规的规定。

9.2 公司法律事务的咨询、指导以公司各职能部门及公司经营管理人员主动

咨询与法务部及时解答或主动指导相结合的方式进行。

9.3 公司法律事务的咨询、指导以法律意见书/建议书的书面形式进行。

9.4 公司各职能部门及公司经营管理人员对在公司经营管理活动中遇到的需

要咨询的事项，应主动向法务部寻求法律咨询，获取法务部的法律意见。

9.5 法务部接到法律事务咨询，必须在合理期限内做出解答，遵循法务专员-

法务部长-法律顾问-专家组协调的递进原则对所咨询事项予以回复，并出具书面《法律意见书》。

9.6 法务部有权主动对公司各职能部门及子公司的经营管理活动提出法律意

见，出具《法律建议书》。法律知识培训与考核

10.1 公司为了提高公司人员的法律意识和法律素质而进行法律知识培训，由

法务部负责，由公司人力行政部门及相关部门协助。

10.2 法律培训应结合业务工作实际，进行案例分析和工作研讨，解决业务工

作中的重点、热点、难点问题；对新颁布或修订的和业务工作有密切联系的法律、法规、规章，应及时组织学习、培训。

10.3 培训主讲可以是法务部人员或法律顾问、外聘专家等。

10.4 培训周期不少于1次/年，培训测试达标率不低于80%。奖惩措施

11.1 公司应当对工作成绩突出、挽回经济损失或作出重大贡献的法务部和工

作人员，给予相应的奖励和（或）表彰。

11.2 违反本办法规定，未履行必要审核程序的法律文件、诉讼仲裁移交延迟

违规行为，严重损害公司形象或造成重大经济损失的，由公司或子/分公司对直接责任人员和主管负责人依据公司内部管理制度进行处分，缴纳成长金或扣除奖金及赔偿企业损失等，违反法律法规的，依法追究法律责任。

11.3 对于在法务工作中徇私舞弊、不尽职的员工，公司可以采取追缴成长金、没收违规所得、解除劳动合同等处罚措施。附则

12.1 本办法所指日期，均指工作日，并且均从有关事项发生的第二日起算。12.2 本办法施行前已经办理完毕的法律事务按当时的规定处理；本办法施行

时尚未办理完毕的法律事务自本办法施行之日起按本办法处理，确实不能按本办法处理或者按本办法处理会导致程序重复的，经公司法务部同意可以按原来的规定处理。

12.3 各成员公司应当根据本办法制定具体的实施办法，报公司备案。

12.4 公司有关业务部门可以根据工作需要针对专项法律事务会同法务部制定

具体的管理办法。

12.5 本办法由公司法务部负责解释。

12.6 本办法自201年月日起施行。

第四篇：施工企业法务管理制度

法务管理制度

一、总 则

为加强公司的管理工作，确立依法管理的基本制度，明确公司各部门的职责，提高公司的运行质量，保障公司的资产安全，以防范经营风险为出发点，遵循“全员参与、分工负责、过程控制、积极治理”的原则，制定本规定。

二、机构设置及职责划分

公司法务处是主管公司法务的职能部门，统一管理公司的法律事务及清欠工作，其工作直接向公司总经理及分管副总负责。

公司法务处的职责：

1、为公司的重大经营决策提供法律意见；

2、起草公司依法管理方面的规章制度；

3、负责各类合同文本在法律方面的审查；

4、承办各项法律事务；

5、对各处室及项目部的法务清欠工作进行指导、督促、检查；

6、组织公司的法律培训。

7、负责本单位日常的法律清欠事务。

三、法务管理

1、对于需采取诉讼、仲裁等法律手段解决的经济事项，由公司法务处统一管理。凡需通过法律手段解决的纠纷，必须报集团公司批准后执行。

2、建设工程施工合同、专业工程分包合同、劳务作业分包合同、设备物资买卖合同、租赁合同等的签订，严格执行集团公司《合同管理规定》和《合同评审程序》，规避合同风险。工程项目在施工过程中需要签订的补充协议，必须按照集团公司《合同评审程序》进行评审。

3、各项目部应加强合同管理，在《建设工程施工合同》履行过程中，项目经理为合同履约第一责任人，负责组织实施本工程全面工作，认真履行合同约定内容，加强施工过程管理与控制。在施工过程中，根据合同约定和项目部实际情况，项目部应随工程进度不断识别各种履约风险，制定相应的应对策略和应对措施，并根据项目进度及时进行修正和调整，以达到消除、减少或转移风险的目的。

4、项目风险管理是全面风险管理的重点，公司对项目部进行合同交底时，要详细阐述潜在的合同风险事项。在工程施工阶段，项目部应根据工程的实际情况注意防范在施工工期、工程质量、工程成本、工程价款结算、施工技术（新产品、新材料、新工艺的专利技术）、协作协调、安全防范、自然灾害、环境保护、安全防护、企业信誉以及国家法律法规政策、经济调控等方面的风险。

5、对发包人未按照合同约定提供原材料、设备、场地、资金、技术资料等的工程，各项目部要及时办理签证和工期顺延手续；要加强索赔和反索赔管理，根据合同约定和工程项目的实际情况，及时收集索赔的证据，按照合同约定的期限向发包人提出索赔意向和索赔报告。

6、各项目部必须按照合同要求及时向发包人提交已完工程量报表、已完工程结算书，作为催要进度款和竣工后工程结算定案的依据。

7、因发包人的原因致使工程中途停建、缓建的，项目部应及时和发包人办理书面停工、窝工、机械设备调迁、倒运、材料和构件积压等的索赔签证手续。

8、对停建、缓建工程，在发包人有条件复工时应当复工，但复工前必须和发包人签订补充协议，在解决好停工损失的同时明确约定顺延工期等事项。对复工无望的停建、缓建工程，如发包人拖欠工程款且没有还款能力的，应在合同约定的竣工时间届满后六个月以内，与发包人协议将工程折价，不能达成折价协议的，也可以申请人民法院将该工程依法拍卖。建设工程的价款就该工程折价或者拍卖的价款优先受偿。

9、在工程具备竣工条件后，应及时向发包人报送《工程竣工验收报告》，办理《建筑（安装）工程结算递交表》，将工程结算书和技术资料等一起移交发包人，并保存好发包人的签收回执手续，作为确定工程结算时间的依据。各项目部对工程的施工过程管理、竣工验收、工程移交、技术资料移交、决算定案等工作负有组织、督促、管理的责任。

10、对建设工程施工合同、开工竣工报告、工程（预）结算书、付款证明、对帐单、工程变更及签证、函告、收发签收登记薄等原始资料，各项目部应整理、存档。

11、印章使用，必须严格执行《三分公司关于印章使用管理的规定》。

第五篇：万科法务管理制度

一、制度目的

规范公司法务工作的相关程序，规避公司经营风险。

二、适用范围

1)公司全部诉讼、仲裁案件的起诉、应诉、执行工作； 2)公司法律文件的拟订、审核工作；

3)公司所有非诉讼类法律事务工作，包括：参与项目收购、法律问题咨询、出具法律意见、纠纷处理以及法律知识培训。

三、术语/定义

对外法律文件：指以公司名义向公司外的任何一方或几方作出的涉及财产、公司商业秘密、知识产权、权利义务、要约承诺以及其它与公司财产、名誉、经营管理相关的会产生法律经济风险的书面文件。

四、职责规划 4.1 合规部

1)负责公司法律纠纷、诉讼的处理及跟踪； 2)负责公司合同文本的法律审核； 3)负责为公司重大经营决策、对外商务谈判、危机事件以及各部门日常经营活动提供法律支持，出具法律意见；

4)参与公司重大决策及与日常经营活动相关的法律文书的起草和修订工作； 5)参与项目公司并/收购、项目合作开发，负责相关合同的草拟、修改与审核； 6)负责审核公司各项规章制度，确保公司规章制度的合法、规范；

7)开展房地产相关法律、法规等规范性文件的收集和相关知识的培训工作； 8)负责外聘律师的选择与评估； 9)法律信息管理；

10)负责公司法律风险体系及风险管理准则、规范的研究与制定； 4.2 诉讼涉案部门

1)参与诉讼案件工作，履行相关职责；

2)提供有关的证据资料并给予专业技术支持；

3)指定固定的案件专项负责人或联系人，承担必要的执行或执行配合工作； 4.3 法律文件经办部门 1)拟制法律文件；

2)提供合同或文件相关事实信息；

3)对公司法务人员审核修改后的法律文件进行修正定稿。

五、管理规定 第一节 总 则

第一条 通过对万科地产控股有限公司的法律事务工作进行梳理，规范公司法务工作 的相关程序，规避公司经营中的法律风险，为公司经营和项目开发提供支持。第二条 除非特别指出，本制度中“公司”指“万科地产控股（总部）有限公司”，“总部”指“万科地产控股（总部）有限公司总部”，“成员公司”指“万科地产控股（总部）有限公司下属全资、控股公司”，“区域公司”指“万科地产控股（总部）有限公司区域公司，目前共分为四大区域公司”，“项目公司”指“万科地产控股（总部）有限公司项目公司”。第二节 案件诉讼

第三条 起诉申请：由各经办部门在《诉讼申请表》中阐明起诉对象（背景）、事由、目的、希望的结果等事项，与相关证据材料一并报告公司法务人员；公司法务人员认为可以起诉的，上报合规部总经理审批同意后进入实务操作，如认为存在问题，应书面反馈，并与相关人员协商后确定是否起诉，待批准后进入实务操作程序。如属重大案件，合规部可组织相关部门开会研究。

第四条 合规部总经理在《诉讼申请表》上书面签字后，由公司法务人员，展开诉前准备操作步骤：

(一)初步收集相关证据材料，经办部门应予积极配合，并提供专业及技术支持；

(二)如需要，可出具法律意见书或要求外聘律师出具法律意见书，对案件的利弊、案件未来走向、结果进行判断及预测；(三)准备涉诉材料，提起诉讼；

(四)对起诉阶段的证据准备工作，经办部门要切实重视，认真执行。需向公司法务人员提交的基本证据材料包括相关合同、协议、双方往来信函及传真、双方或单方签署的其它文件、被起诉对象情况证明材料、起诉事项的详细经过说明、涉及该事项的其它内部资料、涉及金额的要提供金额具体数字及计算依据和方式。如公司法务人员认为需要补充的，各经办部门要根据要求及时补充。在该阶段提交的证据资料一律以复印件形式提供，并随附目录清单，清单上对每份证据要注明该证据发生的时间、是否有正本、保管部门、保管人。第五条 诉讼配合：经办部门要立即指定固定的专门负责人或联系人（视具体情况确 定），负责配合公司法务人员对案件处理，包括涉及本部门资料的收集、案件简要情况的说明、案件进展的跟踪、向本部门反馈案件进展情况以及其它需要配合的事项，直至案件处理完毕。

第六条 应诉：

(一)公司负责收发信件的人员在接到法院邮寄送达的信件后，要立即送交公司法务人员，遇公司法务人员外出或不便接收情况，应立即将相关信件交行政办公室或合规部总经理处理；(二)公司法务人员在接到法院应诉通知后，应及时与法院相关人员联系，了解情况后，展开应诉前期准备工作并上报合规部总经理审批；(三)待应诉申请批准后，进入实务操作阶段。第七条 审理阶段：

(一)本阶段工作主要由公司法务人员承担，各相关部门根据公司法务人员的要求给予及时、必要的配合。

(二)公司法务人员应将案件审理过程中关键性问题制作法律意见书上报合规部总经理。(三)涉及调解：

1)公司法务人员应上报合规部总经理审批；

2)涉及调解原则或方案，应经经办部门负责人、合规部总经理审批后方可操作。

(四)关于结果：案件审理结案后，公司法务人员要即时将相关情况制作书面文件随附相关裁判告知相关部门及公司管理层。(五)涉及执行：

1)由公司法务人员操作，各相关部门负责配合及跟踪；

2)对方拒不执行的由经办部门发起和公司法务人员会签，进入申请强制执行程序。

第八条 二审阶段的基本处理程序及原则参照一审相关程序办理，可视具体情况对环节进行简化。

第九条 案件的各个环节涉及经济指标的，特别是起诉和调解阶段，涉及相关数据指标计算的，由财务部门负责计算并将计算结果和相关数据提供给公司法务人员，公司法务人员将以此作为案件审理中的依据和向法庭提交的相关数据证据。遇有意见特别相反的情况时，必须以总裁批准的为最终意见。第十条

在案件举证期届满前，公司管理层可根据情况决定召开协调会针对案件进行综合评议、决定策略（公司法务人员有建议权）；举证期届满后，除非特殊情况（指二审对策研究、调解方案、重大突发事件等），一般不需召开此类会议。

第十一条 特别重大案件必须在起诉立案前或接到应诉通知后七个工作日内召开专题会议。第十二条 案件执行完毕后，方可视为案件终结，由公司法务人员整理案卷，归档保存。第三节 法律文件审核

第十三条 原则上公司对外法律文件在正式发出前，必须经公司法务人员审核，但以下情况除外：

(一)按照固定程序向政府部门报批报建的文件，视情况一般不需审核；(二)业务流程内一般性的通知、知会；

(三)与公司之间一般性的往来文件通常不需审核；(四)社交、礼仪性质的文书。

第十四条 公司采用的规范性格式范本合同、协议以及其它书面文件，必须事先经公司法务人员审核。

第十五条 审核程序：

(五)一般先由经办部门拟制初稿，由部门负责人初审后，再交由公司法务人员审核；(六)公司法务人员审核修改后交由原经办人员修正定稿；

(七)文件需经公司正式审批（如合同、协议等）的，则进入审批流程，如不需上述环节或没有相应的流程，则由经办部门负责人、公司法务人员（视情况决定是否经管理层相关人员签署意见）在正式确定的文稿上签字同意后即可申请盖章发出。

第十六条 重要文件的文稿可由公司法务人员拟订，经办部门要对相关情况进行详细说明，并根据拟稿人要求提供基础数据和资料。

第十七条 下列法律文件，需公司法务人员审核，并视情况出具法律意见书：(一)土地转让、出让合同；(二)股权转让合同；

(三)项目合同（包括合作意向书、合作协议、拆迁协议等及其补充协议）；(四)遗留问题处理协议；

(五)重大投诉处理的相关文件；

(六)其它与公司重大事项相关的文件。

第十八条 遇特别重大或复杂情况，经办部门必须由专人提供详细情况，应避免单纯文件审核的方式。

第十九条 遇有公司法务人员意见与经办部门意见不一致的情形出现，双方应采用小范围会议研究形式确定，必要时上报总裁决策。第四节 聘请的顾问律师管理

第二十条 公司顾问律师事务所的选择：由公司法务人员负责考察，考察结束后出具专业意见及提供顾问律师事务所信息，并由公司统一招标和签订合同。第二十一条 公司常年合作事务所确立后，应由双方确定1～2名固定律师负责公司的业务。第二十二条 公司聘请的顾问律师应按照公司的要求提供准确及时的法律服务。第二十三条 公司法务人员负责对公司顾问律师的管理、工作衔接及业绩考核。

第二十四条 每年年终，公司法务人员要根据合作伙伴的工作情况，向公司管理层提交相关的工作报告及考核评定。

第二十五条 公司各部门可通过以下途径获得顾问律师的法律协助。(一)电话、邮件咨询；

(二)通过公司法务人员，约请律师面谈；

(三)特别重大事件经公司批准后应作为专项业务处理，经办部门要指定专人和公司法务人员与律师配合，共同处理。

第二十六条 对于重大疑难问题或公司专项处理的问题，视情况由顾问律师出具书面专业意见，对于一般性问题，不再由顾问律师出具书面意见，仅由公司法务人员出具内部法律意见书。

第五节 法律咨询及法律意见出具

第二十七条 公司法务人员有义务解答公司各部门及公司管理层的涉及公司业务和管理的法律咨询。如需公司法务人员出具书面法律意见，经办部门需提交争议事件材料及书面咨询意见。

第二十八条 对一般性问题的咨询，可以立即答复的应即时给予答复；无法即时答复的，应记录在案，一般不迟于第二个工作日给予答复。

第二十九条 对于经办部门提交书面咨询意见的咨询及重要咨询，公司法务人员向经办部门了解实施情况后需以书面方式解答。

第三十条 需公司法务人员配合的事项（包括参与执行、参加会议、谈判等）需提前一个工作日知会公司法务人员。

第三十一条 前条所述事项如属紧急事件或需要在会议即时发表意见的，组织部门应提前一个工作日将相关情况或相关资料提供给公司法务人员。

第三十二条 除开庭或与其它公司事项冲突，时间确无法安排的情况外，公司法务人员必须按组织者要求准时参加；在上述除外情况下，公司法务人员也应即时与组织者联系，研究其它参与途径。

第六节 法律知识培训与宣传

第三十三条 公司法务人员负责公司内部相关法律知识的培训与宣传工作。第三十四条 对新颁法律法规应进行培训。

第三十五条 遇与公司重点业务环节相关的新法律法规出台，必须组织相关人员参加学习培训。

第三十六条 应有效利用内外部资源，针对部门业务需要，展开专项法律培训。第七节 项目收购

第三十七条 项目收购指项目公司并/收购、土地使用权受让、项目合作开发、品牌收购等，含项目实施过程中尽职调查、签约、履约、资产移交及资金支付的全过程。第三十八条 具体程序

(一)由经办部门收集项目资料，进行项目调查与初评；参与对收购项目进行资产评估、可研报告的拟定、审核及项目评审。

(二)由经办部门组织团队进行尽职调查，总部合规部配合拟定尽职调查清单、出具尽职调查报告，并配合经办部门根据资产评估、可研报告、尽职调查报告作出项目投资决策。(三)总部合规部参与收购谈判，并负责收购合同的拟定、审核。

(四)经办部门按合同办理付款手续，并负责组织协调各专业部门跟进合同履行。第三十九条 其他需要说明的事项

(一)可行性研究报告的内容应包括：市场分析、财务审计、工程评价、资产评估、经济效益测算、投资预算、法律风险等。

(二)尽职调查清单的主要内容是需要合作方提供的关于项目、项目权属人及其关联人的各类文件，一般情况下可包括：企业的组织架构文件；企业各类资产的文件；企业的各种贷款、融资文件；企业的重大合同、协议；企业的经营业务，以及所涉及的政府审批或许可；企业的各种税务文件；企业雇员的劳动文件；企业的各类保险文件；企业涉及的各类诉讼、仲裁或争议的文件。尽职调查报告的内容应包括：市场信誉、财务状况、支付能力、管理能力、资产规模、负债情况、发展前景等。(三)在项目评审后，应形成由所有项目评审小组成员签字、并由公司领导签署评审意见的项目评审表，作为项目前期资料不可缺少的部分。第八节 法律风险体系及风险管理准则、规范的制定

第四十条 针对公司经营运作方式及未来发展方向，结合相关法律法规，组织相关部门建立测评监控企业法律风险的指标体系。

第四十一条 针对企业法律风险测评结果，组织相关部门建立企业法律风险内部管理体系。第四十二条 针对企业法律风险内部管理制度的执行情况，组织相关部门建立企业法律风险的监控体系。

第九节 法律信息管理

第四十三条 法律信息管理工作包括：

(一)常用法规库：收集与公司业务相关的常用法律法规；(二)实用案例库：收集公司案例、业内其它典型案例；(三)即时法律信息：将最新的法律动态即时反映；

(四)重大法律事项通报：保证对重大法律信息传递的及时性。第十节 其它事务

第四十四条 公司法务人员按照公司的要求，根据自身能力特点，积极参与公司各项业务活动，以达到预防法律风险的目的。

第四十五条 公司法务人员对公司各项经营、管理业务中可能出现的法律风险有预测、监督、提醒、防范的义务，并应通过恰当、及时、有效的方式反馈和执行。

第四十六条 公司法务人员负责建立维护相关的公共关系，逐步形成良性的运作模式。第十一节 附则

第四十七条 本规则未尽事宜或与新颁布的法律法规、其他有关规范性文件的规定冲突的，以法律法规、其他有关规范性文件的规定为准。

第四十八条 本规则由合规部提出草案与修正案，由决策委员会审核，由总裁批准后发布执行。

第四十九条 本制度自发布之日起生效，原有相关制度如与本制度冲突，以本制度为准。第五十条 本规则的解释权属于合规部。

六、支持性文件 6.1流程/指引 无 6.2记录/表单

1)《案件立案起诉申报单》 2)《案件调解意见申报单》 3)《强制执行申请单》 6.3模板/标准

1)《万科地产法务工作关注指引》