法务管理制度 草稿版

第一篇：法务管理制度 草稿版

法务监审管理制度

第一章 总则

第一条 为把公司各部门经营管理活动纳入法制化管理轨道，规范公司法律事务管理工作，保障企业安全经营，防范和化解企业在经营中的法律风险，维护企业合法权益，特制定本制度。

第二条 本规定适用于公司法律事务的处理和经营事务的监管。

第三条 法务监审部的职责:

1、负责公司法律事务和经营监管工作，监督公司管理制度的执行落实，协助建立和完善公司法律管理体系；

2、负责对公司投融资项目、采购及其它重大经营行为等方面提供法律事务的支持；

3、负责参与监督公司项目实施中的合同签订或会签工作，同时对公司《合同管理制度》的具体执行以及执行过程进行监督；

4、参与公司劳务、合同方面的纠纷调处，协助法律顾问处理涉及公司的仲裁和诉讼案件；

5、负责公司的普法宣传和相关法律法规知识培训；

6、负责年度项目用地征收拆迁计划及其资金需求计划的制定，协助做好征地拆迁方案制定、前期调查摸底和征地

拆迁补偿协议签订；负责工业园区内货币安置对象的审核、确认和办理工作；收集整理、汇总统计征地拆迁安置方面的资料和数据；

7、负责对公司项目的进度款、项目结算等资料的初审工作；参与工程招投标工作、标底审核，以及项目的变更、签认、验收和移交工作；

8、完成领导交代的其他工作任务。

第四条 法务监审部及其他相关部门必须严格执行本规定，积极履行各项职责，做好管理工作，对违反本规定造成公司损失的，特别涉嫌构成犯罪的，将依法追究其刑事责任。

第二章 规章制度监督管理

第五条 公司各职能部门根据公司经营管理的实际情况拟定本部门规章制度，应向公司法务监审部审查备案。

第六条 规章制度起草部门根据讨论或征求的意见对规章制度草案修改后，将规章制度草案连同征求的意见等资料送法务监审部，由法务监审部出具审查意见，法务监审部对规章制度草案就下列主要方面进行审查：

（一）规章制度是否符合法律、法规的基本原则，是否符合国家政策；

（二）规章制度草案与公司现行规章制度是否协调，如果要改变现行规章制度的，理由和依据是否充分；

（三）规章制度草案体例结构、条款、文字等是否符合规章制度的要求。

第七条 法务监审部监督检查公司相关制度的执行落实情况。

第三章 合同管理

第八条 本规定所称合同是指平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

第九条 公司与其他平等主体（自然人、法人、其他组织）及公司系统内相互之间设立、变更、终止民事权利义务关系的合同依照本制度进行管理。

劳动合同的管理制度另行制定。

第十条 合同管理实行磋商、审核责任制原则、会签和安全、效益最优化、零风险的原则。

各职能部门根据其职责权限对合同的签订程序、履行情况及履行结果进行监督。

（一）合同的会签审核与签定

第十一条 公司合同须按照公司的合同会签审核制度报法务监审部及其他有关部门会签审核后才能签定。

第十二条 公司合同的会签审核由法务监审部和承办部门、财务金融部等相关部门负责。

第十三条 在合同签定前，承办部门做好相关前期工作(需到招标局备案或财政局审批的由经办部门负责办理)。

同时承办部门应对合同另一方当事人的主体资格和资信进行了解和审查：

1、主体资格合格：具有经年检的营业执照，其核载的内容与实际相符；

2、欲签合同标的符合当事人经营范围，涉及专营许可证或资质的，应具备相应的许可、等级、资质证书；

3、代签合同的，应出具真实、有效的法定代表人（负责人）身份证明书、授权委托书、身份证明等；

4、具有相应的履约能力：具有支付能力或生产能力或运输能力等。必要时应要求其出具资产负债表、由开户银行或会计（审计）事务所出具的资信证明、验资报告等相关文件；

5、有担保的合同，保证担保人的担保能力和担保资格合格。

6、对于重大合同，还须了解和审查合同另一方当事人的履约信用：无违约事实，现时未涉及重大经济纠纷或重大经济犯罪案件；承办部门或承办人应将审查结果在立项意见书或会签表中加以陈述。

合同对方当事人履约能力或资信状况有瑕疵的，不得与其签订合同。必须签订合同时，应要求其提供合法、真实、有效的担保。其中，以保证形式做出的担保，其担保人必须是具有代偿能力的独立经济实体，并应对担保人适用本条规

定进行审查。

上述所列各种文件为合同不可或缺的组成部分，其文本为复印件时，提交方须加盖公章，并须加注“与原件核对无误”的字样，同时由承办人签字确认。

第十四条 承办部门是代表公司具体对外商谈合同立项的具体操作主体，负责对下列内容进行审查与管理：

1、从事本项合同业务的必要性；

2、从事本项合同业务可行性（包括经济利益、技术条件与安全保障）；

3、从事本项合同业务对我方利益的综合影响；

4、合同缔约方主体、企业资质的时效与合法性；

5、合同缔约方资信、履约能力；

6、合同履行；

7、及时向法务监审部通报合同在履行中发生的问题，提出解决问题的意见和建议；

8、参与合同纠纷的协商、调解、仲裁、诉讼；

9、负责将合同文本及与履行、变更、解除合同有关的文件及时交送法务监审部归档。

第十五条 财务金融部门负责对合同中下列内容的会签审核：

1、履行合同所需资金或所涉及资产的合法性及资金安排的可行性；

2、合同中有关价款、违约条款及支付条款的合法性、适当性及对我方的影响；

3、认为需要审核的其他内容。

第十六条 法务监审部负责对合同中下列内容的会签审核与管理：

1、合同缔约方主体、企业资质的时效与合法性；

2、合同标的合法性；

3、合同条款的合法性、完整性及存在的法律漏洞，并对违约的风险进行预测，提出合理的建议；

4、与合同业务有关的其他法律问题；

5、公司合同资料的收集、整理、保管和及时归档；

6、需审核的其他内容。

第十七条 承办部门在合同签订过程中须将与本合同有关的资料作为附件供会签审核部门参考。

第十八条 所有政府性工程的施工合同全部采用全县统一格式合同。30万元以内的项目由县财政局提供合同范本，业主与施工单位按要求自行签订合同，由项目建设（业主）单位及时报县财政局、县住建局备案。30-200万元之间的项目由县财政局进行监签，由项目建设（业主）单位及时报县住建局备案。委托代建项目和政府投资200万元以上的项目应邀请县法制办、发改局、住建局、审计局、招投标局等联合监签。

第十九条 公司实行法务监审部对重大合同提前参与制度，法务监审部可以对重大合同的立项、签定、履行、审核进行全程参与。

重大合同为合同标的超过人民币 30万元，或其他重大复杂的，对公司有重大影响的合同。

第二十条 合同文本的起草应力求由己方或以己方为主承担，语言应严谨、简练、准确。

合同文本中的术语，特有词汇、重要概念应设专款解释。

合同文本中涉及数字、日期须注明是否包含本数。

除特殊情况外，合同文本应当正式打印制作。

第二十一条 书面合同应当包括以下内容：

1、合同各方的法定名称、地址、电话、法定代表人（负责人）或代理人姓名、职务、联系方式；

2、标的:动产应标明名称、型号、规格、品种、等级等；不易确定的无形财产、劳务、工作成果等描述要准确、明白；不动产应注明名称和座落地点；货币应注明币种；

3、数量和质量（包括检测标准和方式）:数量要准确，计量单位、计量方法和计量工具符合国家规定，国家有强制性标准的，应写明该标准的代号全称。如有多种标准的，应约定与合同标的相适用的标准，并写明质量检验的方法、责任期限和条件、质量异议期限和条件等；

4、价款和酬金(包括支付方式)：合同中应明确规定价款或报酬数额、计算标准、结算方式和程序；

5、履约期限、地点或方式:履约期限、地点和方式要具体明确，地点应冠以省、市、县名称，交付标的物方式、劳务提供方式和结算方式应具体；

6、争议解决方式：约定通过诉讼解决的，应写明约定的有管辖权法院的名称，通常应约定由我方所在地法院管辖，约定由仲裁机构裁决的，应写明具体的仲裁机构的名称和具体请求裁决的事项，通常应约定方便己方的仲裁委员会仲裁；

7、违约责任:合同中应明确规定违约责任或赔偿金的计算方法；

8、合同变更和解除条件；

9、根据法律或合同性质必须具备的条款或双方当事人共同认为必须明确的条款；

10、签约各方公章或合同专用章；

11、法定代表人（负责人）或代理人签字。

涉外合同的内容按照有关法律规定确定。

第二十二条 公司授权委托代理人签订合同时，必须持有法定代表人（负责人）签署的授权委托书及盖有授权单位公章。

授权委托书必须明确委托权限和期限。

第二十三条 合同签定之前，承办部门或承办人应将合同文本草案、立项意见书或会签表及与合同有关的证明材料，一并提请财务金融部、法务监审部等相关部门会签审核。

财务金融部、法务监审部在会签审核合同（或草案）时，可根据需要，要求承办部门或承办人提供与合同有关的补充证明材料和说明有关情况。

承办部门或承办人应对其提供材料和说明的情况的真实性负责。

会签审核意见应明确、具体，禁止使用“原则同意”、“基本可行”等模糊性语言，一旦使用，视为对合同草案的同意。

第二十四条 承办部门或承办人向各合同会签审核部门提供合同（或草案）时，应预留至少 2 个（含本数）完整工作日供其会签审核；会签审核部门因特殊情况需延长会签审核时间的，应向承办部门或承办人申明理由。

各会签审核部门应在规定的会签审核时限内提交书面会签审核意见或法律意见，逾期未提交书面审核意见或意见又不申明延期理由的，视为同意。

第二十五条 各审核部门在会签审核合同时，发现重大错误、遗漏、不妥时，应在会签审核意见或法律意见中予以明示并直接修改；需要退改时，应连同全部文件退还承办部门或承办人。

第二十六条 公司负责人或授权委托人根据书面会签审核意见和法律意见书决定是否签约。决定签约时，应在全部文本上以同一形式签字；决定不签约时，应以书面形式明示意见。

第二十七条 对需要办理批准、鉴证、登记、交付，设立抵押、质押等担保的合同，承办人应按国家有关规定和双方约定严格履行批准、鉴证、登记、交付等手续。

第二十八条 合同承办人员对会签审核部门提出的意见必须予以采纳，但经负责合同裁定的公司董事会或总经理明确书面批示不予采纳的除外。

第二十九条 应当办理会签审核的合同而未办理会签审核或合同正式文本没有按照本规定采纳会签审核意见的，印章部门不得加盖印章，签约代表不得签字。

第三十条 合同的校对由法务监审部专人负责，校对无误后，校对人员须签字，否则，印章部门不得加盖印章，签约代表不得签字。

第三十一条 单份合同文本达二页以上的须加盖骑缝章。

第三十二条 合同文本原件公司至少应持二份，合同文本原件由公司财务金融部、法务监审部各保管一份。

（二）合同档案管理

第三十三条 合同档案，是指公司在从事生产、经营、科技等活动中与自然人、法人或其他组织就设立、变更、终止民事权利义务关系而形成的合同或意向文书、信件、数据电文（包括电报、传真、电子数据交换的电子邮件）等可以有形地表示所载内容归档的所有文字材料。

第三十四条 合同资料包括：

（一）合同会签审核表；

（二）合同谈判会议纪要；

（三）有关合同招、投标及中标通知书等文件资料；

（四）对方营业执照（复印件）、税务登记证（复印件）、法人代表身份证明书、授权委托书、代理人身份证（复印件）以及其他有关文件；

（五）合同项目的增减凭证及我司人员的签证；

（六）合同纠纷处理的协议书、调解书、仲裁书、判决书；

（七）合同履约过程中的催货函、违约通知书和往来函件；

（八）合同的变更、解除协议书；

（九）其它有关材料。

第三十五条 每一份履行完毕的合同或不再履行的合同，或长期合同的每一阶段完成，承办人员应及时将合同资料整理清楚，交法务监审部归档。

合同资料不得随意搁置、销毁、遗失。

第三十六条 法务监审部对签定完毕的合同及承办部门所送的有关合同资料，应在三个工作日内审核完毕，确认无误后整理、并按机密程度专门归档。

第三十七条 法务监审部如发现需统一建档的合同及文件资料有差缺，应立即通知送交人核对、补足，再行归档。

第三十八条 公司人员如需借用或复印合同资料，必须持所在公司或部门的负责人书面签章的借用单，并按照资料的秘密程度报有关主管领导批准，否则，公司管理部门不得办理。

第三十九条 合同借用人必须对需借用的合同资料提交书面说明文书：

（一）合同资料的借用用途；

（二）合同资料的借用与返还时间；

（三）其他须说明的借用情况。

第四十条 公司的合同资料、合同信息是公司的商业秘密，任何人不得随意泄漏。

（三）合同的履行、变更和解除

第四十一条 合同履行是指平等主体的自然人、法人、其他组织之间为实现一定的经济目的，对已实际成立的合同自生效后的全面履行。

第四十二条 合同正式生效前，不得实际履行合同。

合同生效后，必须全面、及时、实际履行合同。除法律另有明文规定或合同约定外，不得用代替物履行或转让、转卖合同。

第四十三条 合同承办人发现合同对方不履行或不全面、不适当履行合同，或收到对方对我方履行合同提出的异议时，应立即书面报告部门负责人和法务监审部，并在法定或约定期限内，以法定或约定方式向对方提出异议或予以答复。

发出的异议文函或答复材料需经法务监审部审核、备案。

第四十四条 因合同履行情况发生变化需变更合同条款，承办部门或承办人在征得合同签约人的同意并经法务监审部审核、备案后，以书面形式向对方提出变更合同的要求。书面文件应以特快专递的方式邮寄对方或亲自交对方负责人或承办人签收。在未得到对方书面答复前，除依法可以中止履行外，仍需按合同规定履行。

承办部门或承办人不得以对方的口头（包括电话）答复作为合同变更的依据。

第四十五条 对方提出变更合同要求的，必须以书面形式提出。对方口头（包括电话）提出变更合同要求的，承办部门或承办人必须要求对方提供书面文件，否则，仍按原合同规定履行。

第四十六条 因不可抗力致使合同无法履行或履行已无任何意义，必须在不可抗力消除之日起 3 日内，向法务监审部提出处理意见。需要解除合同的，须立即向对方提出书面解除要求，并提供有关证明文件。

第四十七条 对方因不可抗力致使合同无法履行或履行已无任何意义，提出书面解除合同要求时，应立即中止合同的履行，并要求对方提供有关证明文件。

第四十八条 对方未能在合同规定的期限内履行义务，承办部门或承办人在发出书面文函催促履约后仍未能履行合同，则应解除该合同，并追究违约责任。

第四十九条 变更或解除合同的通知或复函须在法定或约定期限内经法务监审部审核、备案后发出。

第五十条 合同变更或解除的程序与合同签订审核程序相同。

（四）合同的履行监督和纠纷处理

第五十一条 法务监审部、财务金融部等部门为公司合同履行监督管理部门，共同实施公司合同履行监督管理。

第五十二条 公司合同履行情况的监督、检查采取自动报告与不定期检查相结合的方式。

第五十三条 合同的承办部门或承办人应负责生效后合同的全面履行，并负责配合法务监审部、财务金融部等部门对合同履行的监督。

第五十四条 合同承办部门负责人应加强对本单位部门合同实施的监管，以保证合同的完全履行及合同缔约各方的合法权益。发现问题应及时纠正、处理，对合同在履行过程中所发生的问题应立即书面上报。

第五十五条 在合同签订或履行中发生纠纷，应首先采取协商、调解方式解决，能够达成一致意见时，应依合同签订程序修改或重新签订合同。

第五十六条 协商、调解不能达成协议时，承办人应及时向公司负责人或签约人汇报，并报法务监审部做好仲裁或诉讼准备。

第五十七条 在合同纠纷处理过程中，未经法务监审部审核和承办部门负责人同意，不得向合同另一方作出实质性答复或提供文件资料。

第四章 诉讼与非诉讼案件管理

第五十八条 诉讼是指以本公司为一方当事人或作为第三人，通过人民法院，采用诉讼方式解决纠纷的法律事务活动。这些诉讼案件包括：民事诉讼案件（包括不服劳动仲裁裁决的诉讼）、行政诉讼案件、刑事及刑事附带民事诉讼案件。

第五十九条 非诉讼是指以本公司为一方当事人，采取协商、调解、仲裁、复议等方式解决有关纠纷或争议的法律事务活动。

第六十条 公司的诉讼与非诉讼案件的处理须遵循有效维护公司合法权益和充分协调必要关系相统一的原则。

第六十一条 公司负责人及案件起因人与起因部门负责人负有配合、协助法务监审部处理案件中的相关问题、收集和提供案件的原始证据及相关依据的责任。

第六十二条 公司所有员工在经营管理活动中发现公司的利益可能或正在受到损害，有义务及时向所在部门、单位的负责人反映；部门、单位的负责人应在得知情况之日起五日内以书面形式呈报法务监审部，需要采取紧急处置措施的，部门、单位的负责人还应及时采取紧急处置措施。

法务监审部应在 3日内对呈报单位书面答复，法务监审部认为有必要采取诉讼措施的，应立即告知公司董事会或公司负责人，并评估诉讼风险。法务监审部认为不需采取诉讼措施，应书面通知呈报单位并告知如何避免公司利益受损。

法务监审部可根据案件具体情况对外委托律师进行法律协助。

第六十三条 在公司的经营、管理或其他活动中，被其他组织或个人起诉而被动参与（包括可能涉及）诉讼活动的，当事人、有关责任人和所在部门、单位应及时向法务监审部说明案情并提供相关材料，以备应诉工作的顺利开展。

第六十四条 对于案件处理进程中所需要的必要条件和关系协调，案件关联单位及相关人员应积极、主动配合法务

监审部开展针对性工作，保证案件处理的顺利进行。

第六十五条 案件知情人应坚持保密原则，不得泄露案件的信息内容。

第六十六条 在案件审结后，依据人民法院的生效判决，法务监审部应继续作好执行阶段的工作，对方当事人逾期不履行生效协议、裁决时，承办部门或承办人应及时向公司负责人汇报，并报法务监审部在法定申请执行期限内，向人民法院申请强制执行。

第六十七条 案件处理完毕后，由法务监审部负责对全案情况进行总结，形成材料向公司汇报，并向有关部门、人员酌情通报，条件允许可作为法制宣传教育材料加以运用。

第六十八条 法务监审部应当系统全面地对案件材料进行整理并编撰成卷，建立案件归档制度。

第六章 法律知识培训

公司为了提高员工的法律意识和法律素质而进行法律知识培训，由法务监审部负责，由公司综合管理部及相关部门协助。

第六十九条 法律培训应结合业务工作实际，进行案例分析和工作研讨，解决业务工作中的重点、热点、难点问题；对新颁布或修订的和业务工作有密切联系的法律、法规、规章，应及时组织学习、培训。

第七章 项目监督管理(一)工程用地征收 拆迁安置

第七十条

法务监审部负责年度项目用地征收拆迁计划及其资金需求计划的制定，协助参与征收拆迁方案制定、前期调查摸底和征地拆迁补偿协议签订；负责工业园区内货币安置对象的审核、确认和办理工作；收集整理、汇总统计征地拆迁安置方面的资料和数据。

第七十一条

征地拆迁工作原则上实行征地拆迁概算控制，法务监审部协同街道办事处对征地拆迁资金需求的概算进行审核，呈分管领导、监事会主席、总经理、董事长审定后送交财务金融部。特殊情况造成工作量与概算出入较大需按实际结算时，由法务监审部会同相关部门进行核实，并报公司总经理和董事长审核批准。

第七十二条 法务监审部协助街道办事处做好征地拆迁安置及相关矛盾调处工作，参与相关特殊疑难情况的会商审定。

(二)工程预结算

第七十三条

工程结算初审由法务监审部负责，工程竣工后六个月内由开发建设部将收集的资料交法务监审部结算初审，法务监审部在规定工作日完成初步结果及时移交开发建设部送财政评审。

第七十四条 工程较为复杂、资料收集不完善等情况，经总经理批准后可延期15个工作日完成初审工作。项目结算初审送审金额原则上不得超出二审审定价的20%，开发建设部负责配合法务监审部搞好结算工作。

第七十五条 工程实施前由开发建设部收集资料，做好工程预算编制工作并及时移交法务监审部进行预算评审，法务监审部在规定工作日完成初步结果及时移交开发建设部送财政局评审。

(三)工程标底审核

第七十六条

法务监审部负责招标工程的标底审核。勘察设计单位、施工单位、监理单位、规划设计单位、工程招标代理机构、检测机构、测量机构、可研报告编制机构、环境评估编制机构和造价咨询机构等其他工程类的有偿中介机构的自主选择或招标必须严格按照（中华人民共和国招标投标办法）及国家、省、市、县等有关法律、法规和规定实施。工程建设过程管理按照建设行政主管部门相关文件执行。公司法务监审部全过程进行监督。

(四)工程变更与验收

第七十七条 开发建设部对计量计价报表的真实性负责，由开发建设部牵头法务监审部、财务金融部会同县重点办、县财政局、县审计局、设计单位、监理单位、施工单位等部门在现场测定工程量后联合签证。

第七十八条 工程量发生变更的，必须严格按照攸政办

发〔2016〕11号文件、攸政函〔2016〕39号文件和《攸县政府性投资建设项目管理办法》执行。办理变更手续之前，必须经公司内部分级会审，再由开发建设部组织工程资料报送职能主管部门审查批准。

第七十九条 变更工程造价超出合同价10%以下金额（30万—100万元之间）和超出合同价10%以上（金额100万元以内）的项目报监事会主席、总经理和董事长同意，由开发建设部牵头组织法务监审部、财务金融部会同县财政局、审计局、重点办以及设计、监理、施工、测量等单位现场联合签证后，按程序办理变更手续。

变更工程总额超出合同价100万元以上的项目，由公司班子成员集体研究审定，部门联合现场签证后，按程序办理变更手续。

第七十九条 变更工程资料未经部门联合和现场及时签证的不予认可。

第八十条 工程竣工验收由开发建设部负责牵头，法务监审部参与监审。项目建成后应按相关法律法规组织验收，开发建设部负责工程竣工资料的收集、整理、归档及竣工验收备案工作。监理单位签认的竣工图由现场代表签字，开发建设部与法务监审部加盖公章后视为合格有效文件。

第八章 附 则

第八十一条 本制度与有关法律、行政法规、部门规章

或其他规范性文件及公司章程有冲突时，按有关法律、行政法规、部门规章或其他规范性文件及公司章程执行。

第二篇：法务管理制度

法务管理制度

第一章 总 则

第一条 为把公司的各项经营治理活动纳入法制化治理轨道，规范公司法律事务治理工作，保护公司的合法权益，根据有关法律法规的规定，特制定本细则。

第二条 本规定适用于公司及各合资公司。

第三条 公司设立法务专员、法务员，负责公司法律事务治理工作，企业管理中心是公司的法律事务咨询与涉法事务的专职处理部门，负责处理公司的相关法律事务，包括办理诉讼及非诉讼案件，协助起草和审查合同，法律知识培训，对公司的经营治理行为提供法律上的可行性、合法性、法律风险性分析。

第四条 公司各部门及合资公司必须严格执行本规定，积极履行各项职责，做好法律事务治理工作，对违反本规定造成公司损失，涉嫌构成犯罪的，将依法追究其刑事责任。

第二章 合同治理

第五条 合同治理实行会签、审核责任制原则和安全、效益原则。公司合同须按照公司的合同汇签审核制度。原则上除其它部门会签外，均应由法务员或专员审核汇签后才能签订。

企业管理中心根据其职责权限对合同签订程序、履行情况及履行结果进行监督。

第六条 合同审核的基本内容：

1、合同缔约方主体、企业资质的时效与合法性；

2、合同标的合法性；

3、合同条款的合法性、完整性及存在的法律漏洞；

4、与合同业务有关的其他法律问题；

5、公司合同资料的收集、整理、保管和及时归档；

6、需审核的其他内容。

第七条 承办部门在合同签订过程中须将与本合同有关的资料作为附件供会签审核参考。

第八条 公司实行法务员或专员对重大合同提前参与制度，可以对重大合同 的立项、签订、履行、审核进行全程参与。

第九条 涉及公司重要的或标的额较大的合同谈判，应有和经济、技术等专业人员参加。

第十条 合同签订之前，承办部门或承办人应将合同文本草案、及与合同有关的证明材料，一并提请会签审核。

在会签审核合同（或草案）时，可根据需要，要求承办部门或承办人提供与合同有关的补充证明材料和说明有关情况。

承办部门或承办人应对其提供材料和说明的情况的真实性负责。第十一条 承办部门或承办人向提供合同（或草案）时，应预留至少 2 个完整工作日供其会签审核；会签审核部门因特别情况需延长会签审核时间的，应向承办部门或承办人申明理由。

各会签审核部门应在规定的会签审核时限内提交书面会签审核意见或法律意见书，逾期未提交书面会签审核意见或法律意见又不申明延期理由的，视为完全同意合同草案。

第十二条 各会签审核部门在会签审核合同时，发现重大错误、遗漏、不妥时，应在会签审核意见或法律意见中予以明示并提出修改意见；需要退改时，应连同全部文件退还承办部门或承办人。

第十三条 合同承办人员对会签审核部门提出的意见必须予以采纳，但经负责合同裁定的公司总经理或平台中心负责人明确书面批示不予采纳的除外。

第十四条 合同文本原件公司至少应持二份，合同文本由企业管理中心、具体业务部门各保管一份合同文本原件。

第十五条 合同承办人发现合同对方不履行或不全面、不适当履行合同，或收到对方对我方履行合同提出的异议时，应立即书面报告部门负责人和法务员或专员，并在法定或约定期限内，以法定或约定方式向对方提出异议或予以答复。变更或解除合同的通知或复函须在法定或约定期限内经法务员或专员审核、备案后发出。

第十六条 在合同签订或履行中发生纠纷，应首先采取协商、调解方式解决，能够达成一致意见时，应依合同签订程序修改或重新签订合同。协商、调解不能达成协议时，承办人应及时向公司负责人或签约人汇报，并报法务员或专员做好仲裁或诉讼预备。在合同纠纷处理过程中，未经法务主管部门负责人或公司领导同意，不得向合同另一方作出实质答复、提供文件资料。

第三章 诉讼与非诉讼案件治理

第十七条 诉讼是指以本公司为一方当事人或作为第三人，通过人民法院，采用诉讼方式解决纠纷的法律事务活动。这些诉讼案件包

括：民事诉讼案件（包括不服劳动仲裁裁决的诉讼）、行政诉讼案件、刑事及刑事附带民事诉讼案件。

第十八条 非诉讼是指以本公司为一方当事人，采取协商、调解、仲裁、复议等方式解决有关纠纷或争议的法律事务活动。

第十九条 公司负责人及案件起因人与起因部门负责人负有配合、协助处理案件中的相关问题、收集和提供案件的原始证据及相关依据的责任。

第二十条 公司所有员工在经营治理活动中发现公司的利益可能或正在受到损害，有义务及时向所在部门、单位的负责人反映；部门、单位的负责人应在得知情况之日起五日内以书面形式呈报法务员或专员，需要采取紧急处置措施的，部门、单位的负责人还应及时采取紧急处置措施。

法务员或专员应在 2 日内对呈报单位书面答复，法务员或专员认为有必要采取诉讼措施的，应立即告知公司总裁或公司负责人，并评估诉讼风险。法务员或专员认为不需采取诉讼措施，应书面通知呈报单位并告知如何避免公司利益受损。

法务员或专员可根据案件具体情况报请领导批准对外委托律师进行法律协助。

第二十一条 在案件审结后，依据人民法院的生效判决，应继续作好执行阶段的工作，对方当事人逾期不履行生效协议、裁决、判决时，承办部门或承办人应及时向公司负责人汇报，并报在法定申请执行期限内，向人民法院申请强制执行。

第二十二条 案件处理完毕后，由法务员或专员负责对全案情况进行小结，形成材料向公司领导汇报，并向有关部门、人员酌情通报，条件答应可作为法制宣传教育材料加以运用。

第二十三条 法务员或专员应当系统全面地对案件材料进行整理并编撰成卷，建立案件归档制度。

第五章 法律事务咨询指导

第二十四条 法务员或专员通过咨询、指导的方式，协调处理公司各职能部门及合资公司涉及的法律事务，使公司的经营治理活动符合法律法规的规定。

第二十五条公司各职能部门及公司经营治理人员对在公司经营治理活动中遇到的需要咨询的事项，应主动以口头或书面的形式向法务员或专员寻求法律咨询，并认真听取法务员或专员的法律意见。第二十六条 法务员或专员有权主动对公司各职能部门及合资公司的经营治理活动提出法律意见，出具法律意见书。

第五章 法律知识培训与考核

第二十七条 公司为了提高公司人员的法律意识和法律素质而进行法律知识培训，由法务员或专员负责，相关部门协助。

第二十八条 法律培训应结合业务工作实际，进行案例分析，解决业务工作中的重点、热点、难点问题；对新颁布或修订的和业务工作有密切联系的法律、法规、规章，应及时组织学习、培训。

第六章 附 则

第二十九条 本制度与有关法律、行政法规、部门规章或其他规

范性文件及公司章程有冲突时，按有关法律、行政法规、部门规章或其他规范性文件及公司章程执行。

第三十条 本制度的解释权与修订权属于企业管理中心，本制度自公司总经理批准之日起实施。

第三篇：法务管理制度

法务管理制度

法务管理制度1

公司法务专员管理办法

为进一步加强和规范省公司法务专员管理工作，根据《xx商贸人力资源管理制度》和公司有关规章、制度，结合总部及省公司法务专员管理工作的实际情况，制定本办法。

一、管理原则

省公司法务专员任职资格由省公司和法务部共同确定，由于法务专员工作性质特殊，工作内容向省公司总经理和法务部负责，按照总部统一要求完成省公司各项法务工作。

二、工作职能

（一）职能定位

核心职能：

1、协助法务部处理所在省公司内各类相关法律事务；

2、负责组织打击本区域的假冒伪劣产品；

3、负责收集整理本地区打假工作的相关信息及法律文书资料；

4、为省公司提供法律咨询、保障。

工作权限：

1、法律事务筹划的建议权；

2、合同的法律审核权；

3、手续不符法规要求时拒绝签审的权力；

4、合作伙伴的资信调查权；

5、针对公司违规、违法行为的建议权；

6、其它经公司批准赋予的权限。

（二）工作职责：

1、及时发现省公司内常见问题，并做好风险防范工作；

2、协助起草、审核公司重要规章制度，负责制订并审核各类法律文件；

3、协助法务部完成公司安排的各项法务工作；

4、协助总部负责公司合同文本的制定、修正，参与公司重大合同谈判、签订，对公司各类合同履行进行监督；

5、负责对公司合同档案的管理；

6、协助处理危机公关、政府部门投诉等事件的协调、沟通和处理；

7、协助处理子公司筹建及日常经营中出现的法律事务工作；

8、负责办理省公司内知识产权和打击假冒伪劣商品的法律事务；

9、代表子公司处理各类仲裁、诉讼案件；

10、公司交办的其他事宜；

三、编制配置

各省公司按照总公司财务预算和编制配置法务专员。

四、日常管理

1、日常考勤

省公司专职法务专员省公司编制，业务受法务部指导，日常管理以省公司为主，考勤管理由省公司进行。

省公司法务专员的录用、转正，提职、提薪等人事事项，由省公司总经理比照省公司人员管理流程报批。法务专员的离职必须按照总部员工离职手续办理，由省公司报法务部和公司领导决定后方可实行。

2、月度会议

法务部每月召开法务专员工作会议，传达总部相关政策精神，听取上月工作汇报与下月工作计划，并就当前工作难点、要点进行讨论解决。法务部还将利用各种会议，适时安排各项法律方面的培训及研讨，提高法务专员专业能力，帮助其更好地完成各项工作。法务部可根据工作需要临时召集法务专员会议。

3、出差管理

法务专员出差完成省公司总经理和法务部安排的各项法务工作。法务专员在出差前须将出差行程经省公司总经理批准并报备法务部，出差完毕后三日内将出差报告上报省公司经理和法务部。

4、费用管理

省公司法务专员相关费用标准参照总部统一费用标准，其费用由省公司总经理及财务经理审核。

五、考核办法

法务专员的考核采取季度考核与考评相结合的方式进行。

（一）日常考核

1、考核原则：法务专员考核采取省公司及法务部双向考核的原则，省公司主要从日常工作配合程度、工作能力等方面进行，法务部主要从其法务工作技能、法律事务处理能力等专业方面进行。

2、考核方式：

（1）日常考核按季度由省公司和法务部共同进行。

（2）考核采用扣分制。具体考核内容如下：

法律问题咨询指导

合同审核

打假实效

法律事务情况

报告提交

（3）季度考核结果将按比例计入考评。

（二）考评

省公司法律专员的考评参照公司当总体考评办法，由省公司与法务部共同进行。考核权重省公司占比60%，法务部占比40%。

考评主要内容：

a、日常工作完成情况50%

b、季度报告质量20%

c、出差报告质量10%

d、省公司反馈意见20%

e、对法务工作的建设性意见（加分制）

考评由省公司总经理与法务部共同进行，行政人事部统计汇总。考评结果计入个人业绩档案，与年底利润分配挂钩，并作为下调薪的参考依据。

六、档案与社保

法务专员入职后人事档案由其省公司托管，社会保险也由其省公司给予办理并予以缴纳。

七、转岗及解职

法务专员需要转岗或解职时，须按审批权限进行审批，并报行政部核准。

八、注意事项

法务专员的工作必须严格按照法务专员工作权限及职能开展，不得超越此权限及职能开展工作，一经查处，法务部、人事部将有权对该员工给予辞退或调离其它工作岗位。

法务管理制度2

一、总则

1、为规范集团法务工作管理,根据集团现有组织架构状况,并结合现代集团企业规范化管理的一般要求,制订本制度。

2、法务部门管理原则:集中决策,统一规划,分层管理,有效控制。

3、法务部功能定位:法律风险事前预防、事中控制、事后处置部门,提供

法律支持的服务性部门。

二、法务部职能

1、按照集团发展战略和目标,拟订、建立、检查和改善集团法务组织架构,、相关政策、标准与流程等;

2、在集团整体层面,把握集团项目运营以及公司经营中的整体法律状况,控制集团整体法律风险,建立法律风险防范和预警机制;加强常规性环节法律风险的控制,同时为集团的内控体系提供法律支持;

3、修订和完善合同管理制度,指导下属公司及其他业务部门制订合同管理实施办法;制订公司自用合同的格式文本;会同相关部门对重大、重要合同进行评审并出具审查意见;监督、检查各部门合同签订、履行、管理情况;参与合同纠纷的调查处理,制定解决方案。

4、参加项目谈判,提供法律意见,审核或准备谈判所需的各类法律文件;

5、就生产、经营、管理等业务方面提供法律建议和法律风险提示;

6、参与合同及纠纷的调查处理,制定解决方案;代理诉讼和仲裁;

7、负责办理企业工商登记以及商标、专利、商业秘密保护、知识产权保护等有关法律事务。

8、集团内部文件、制度的合规性审核;法律培训;

9、联系外聘法律顾问;

10、集团指定的其他法律事务。

三、法务部基本职务权利

1、合同、内部制度合规审核权;

2、用印审核权;

3、对外法律事务联络处理权;

4、法律风险提示权;

5、法律事务筹划、制度完善建议权;

6、对各部门、子公司合规检查权;

7、集团批准赋予的其他权限。

四、法务部门设置、组织架构、法务岗位、人员隶属、事务管理

1、法务部门设置:根据集团的法务管理模式和集团组织架构实际,结合法务管理工作的性质、侧重点,在集团总部设置集团法务部,实行在集团分管副总裁领导下的经理负责制;法务部根据各子集团/子公司实际情况,统一管理调配法务人员分工负责相对应的子集团/子公司法务;各子公司设置合同管理员(可由各子公司办公室人员兼职)。

2、法务管理组织框架如下:

3、法务岗位简要说明:

法务经理:全面负责集团的法务事务,组织拟定并实施集团法务化管理制度,行使集团法务管理工作规划和实施权,协调部门关系,向集团分管副总裁汇报工作;

法务主管:根据部门职责分工,协助法务经理主管地产/纺织集团法律事务,同时指导/协助子公司的法务专员工作。

法务助理:根据部门职责分工,协助法务经理/主管/专员工作。

合同管理员:负责合同台账的登记、合同文本的归档整理、合同文本的审核流转。

(注:法务人员的具体分工和岗位设置、工作内容根据集团的组织架构、工作侧重、业务范围等另行规定。)

4、法务人员的隶属管理:根据“集团化管理、集团化运作、集团化控制”要求,采用自上而下的垂直化管理。

法务人员由集团法务部管理和考核。

经常性在子集团/子公司办公的法务人员,日常行政管理由子集团/子公司代为考核;绩效考核由法务部会同子集团/子公司总经理共同进行,其中法务部的权重为80%。

(注:此处法务人员所指不包括子集团/子公司兼职合同管理员。)

5、法律事务管理:垂直化管理.

集团/子集团/子公司法律事务均由法务部扎口处理、统一协调,包括但不限于诉讼,外聘法律顾问的联系,选聘顾问律师,具体案件处理等。

五、考核指标

kpi指标:公司法律纠纷次数、法律纠纷解决质量、合同法律审核重大纰漏次数、应收帐款降低率、呆坏帐降低率、重要任务完成情况。

边际指标:下属行为管理、部门合作满意度。

能力指标:领导能力、判断与决策能力、人际能力、沟通能力、影响力、计划与执行能力、专业知识及技能。

六、其他事项

1、本制度由集团法务部制定;自集团总裁核准之日起生效执行,修订时亦同。

2、集团法务部依据本制度制定相应的具体管理规定。

3、本制度适用于集团公司法务部门及合同管理员。

4、本制度由集团法务部负责解释。

法务管理制度3

第一条法律事务管控涉及经营决策和重大经济活动的法律咨询论证、规章制度管理、合同审核与管理、诉讼和非诉讼案件处理、知识产权保护与管理、工商登记管理、法制宣传教育等涉及法律风险防范与控制方面的服务和管理工作。

第二条公司法务管理的重点包括总法律顾问制度建设、法律风险的防范和控制、法律纠纷的处理、合同的审核管理以及法律信息系统的建设等方面。针对不同性质与控制类型的所属单位，公司授予不同的权限。

第三条公司实行总法律顾问制度。总法律顾问全面负责公司的法律事务工作。公司企业管理部（法律事务部）按照集团公司要求，制定专门指导意见，在公司所属单位中逐步推行总法律顾问制度。

公司法律事务部是公司法律事务工作的职能部门，与企业管理部合署办公，向公司总法律顾问汇报工作。公司所属的具备条件的企业应设置法律机构，具备条件的应设置法律事务的工作岗位，可配备具有企业法律顾问职业资格的专职法务人员具体负责本企业的法律事务，全面负责或参与处理本单位业务中的法律问题。

公司及所属单位的法律事务由法律事务部门统一管理。

第四条重大事项法律论证

公司建立和推行总法律顾问参与经营决策的法律意见书制度。

（一）公司企业管理部（法律事务部）是法律意见书出具的管理和协调部门，负责公司范围内法律意见书的出具、审查和备案工作。所属单位法律事务管理部门是法律意见书的分级管理单位，负责该单位内法律意见书的管理协调工作，并履行向公司企业管理部（法律事务部）报告工作的义务。

（二）产品经销公司的`重大事项法律论证由业务部门提出申请，企业管理部（法律事务部）出具法律意见书，主管领导、总法律顾问、总经理依次审核审批。

所属全资公司企业的重大事项必须由公司法律事务部门出具法律意见书，按照管理权限逐级呈产品经销公司主管领导、总法律顾问、总经理审批。控参股公司由本公司自行实施，产品经销公司通过外派董监事对重大事项提出法律意见，并在本公司相关会议表达意见。

第五条法律纠纷处理

（一）纠纷案件处理权限：公司企业管理部（法律事务部）负责管理以公司为当事人的纠纷案件、需要公司协调处理的案件，以及所属全资、控股公司重大纠纷案件。

以所属单位本企业为当事人的纠纷案件。所属单位发生重大纠纷案件时，应上报公司企业管理部（法律事务部）处理。产品经销公司可根据需要，授权其所属单位处理部分重大法律纠纷案件。以公司为当事人的纠纷案件，需报公司企业管理部（法律事务部）审批或经集团公司授权后公司直接处理。

（二）纠纷案件的上报：公司监管的全资、绝对控股单位由其法律事务部门负责向公司企业管理部（法律事务部）申报；相对控股及参股单位由各单位外派董事申报。

（三）纠纷案件的备案：所属单位发生除重大纠纷案件之外的其他各类纠纷案件，应当向公司企业管理部（法律事务部）进行备案。

（四）纠纷案件的报告：公司每年应在年初、年中两次向集团公司书面报告本单位纠纷案件工作综合情况。公司所属全资和绝对控股公司每年应在年初、年中两次向公司企业管理部（法律事务部）书面报告本单位纠纷案件工作综合情况，相对控股和参股公司的纠纷案件报告由各单位外派董事上报公司企业管理部（法律事务部）。

第六条外聘法律中介机构与法律顾问管理

产品经销公司及所属单位根据需要，可以聘请资深律师担任常年法律顾问，处理法律事务。产品经销公司应从集团公司法律服务中介机构备选库中选聘法律中介机构与法律顾问，报集团公司审批后聘用。

所属全资及绝对控股公司应参考集团公司《法律服务中介机构备选库名单》中的法律服务中介机构，聘请律师担任常年法律顾问，且需报公司企业管理部（法律事务部）审批后聘用。

产品经销公司及所属单位每年对外聘法律服务中介机构及律师进行评价考核，并报备集团公司。

第七条合同管理

（一）公司建立“统一管理、分级授权、归口审查、各负其责”的合同管理体制。

统一管理，即公司制定统一的合同管理实施细则，所属各单位制定相应的合同管理办法；合同审查审批和合同印章管理统一由各级合同主管部门负责。

分级授权，即按合同的性质、种类和标的额大小划分公司与所属各单位之间的合同管理权限，对合同实行分级负责、授权管理。

归口审查，即对合同内容，由各级合同主管部门归口综合审查，相关专业部门联合会审。合同主管部门负责法律审查，相关专业部门负责专业技术和经济商务审查。

各负其责，即合同承办单位（部门）全面负责合同的订立、履行，对合同商务风险负责；合同主管部门对合同法律风险负责；相关专业部门对合同相关专业、技术风险负责。

（二）合同管理权限划分

1、公司在集团公司授权营业登记的经营范围内，管理、签订集团公司《合同管理暂行办法》第十三条规定之外各类合同。

2、公司机关及所属各单位不得签订对外担保合同。

3、公司及所属各单位的内部职能部门不得以部门名义对外签订合同。

4、公司管理的合同由公司行政主要负责人签署，50万以下的日常采购类合同根据《合同管理办法》授权，由分管领导签署。

5、公司行政主要负责人可向分管领导授权，在授权范围内由被授权人代为签署合同，不得转授权。（三）订立合同应使用集团公司或公司制定的标准合同文本，尚未制定标准合同文本的，可使用国家标准合同文本，若标准文本尚未制定时，所使用的合同文本应符合相关法律、法规的要求。

（四）公司推广合同信息化管理，严禁线下合同。所属单位须按照公司统一要求进行操作，严格按照职责分工和权限设置，按工作时限和要求，准确、规范、及时的完成网上合同申报、审查审批、信息录入及系统维护等工作。

（五）所属单位应向公司企业管理部（法律事务部）书面报告本单位合同管理半年、全年综合情况，每月按统一格式向公司企业管理部（法律事务部）上报合同业务报表。

（六）公司及所属各单位对外签订合同必须使用合同专用章，不得使用行政印章或其它印章代替。

第四篇：法务工作管理制度

Xxxx有限公司

法务工作管理办法

法务工作管理办法总则（目的、原则）

1.1 为加强xxxx有限公司（下简称公司）法律事务服务与管理工作，保障公

司安全运营，防范和化解经营中的法律风险，维护公司合法权益，促进公司法制建设，特制定本办法。

1.2 本办法适用于xxxx有限公司及下属子公司。

1.3 各子公司应当建立、健全相应的规章制度和有效防范法律风险的机制。

1.4 各子/分公司应当实施公司法律顾问制度，具备条件的公司应当设置公司

法律事务工作机构，实行总法律顾问制度。

1.5 公司各部门、各成员公司应当为公司法律事务工作提供支持，设法务工

作联络人（部门行政主管或授权代表兼任），保障公司法务部和人员依法开展工作。

公司和各成员公司应当将公司法律工作的经费列入预算，专门用于与公司法律工作相关的各项支出，不得挪作他用。

1.6 公司设法务工作由决委授权代表分管法务工作，法务部具体负责日常管

理事务，设部长，下属法务专干1人，知识产权专干1人（外联部兼），公司常设外部法律机构为法律顾问，法务部总体负责公司法务工作审定、重大诉讼及经营风险的防范，维护公司合法权益。【管理机构：主管领导（董事长、行政副总），部门设置人员机构 部长 法律顾问 法务专员下属人员】法务部职责：

1)协助公司领导正确执行国家法律、法规，对公司重大经营决策活动提供

法律意见。

2)对公司所有合同、招标文件进行审查，对合同签订、履行情况进行检查、监督。

3)参与审查公司重要规章制度。/ 6

4)参与公司的合并、分立、投资、担保、租赁、资产转让、招标、重大合同谈判等重大经济活动。

5)办理公司授权委托事宜。

6)处理公司法律纠纷事务。

7)跟踪国内法律、法规、规章的修订和变化，定期收集整理、公布并适时

提出应对建议。

8)配合公司有关部门进行法律知识宣传、公司知识产权事务。

9)提供与公司生产、经营有关的法律咨询业务。

10)参与公司内部经济纠纷处理。

11)公司领导安排的其他法律事务。合同（协议）管理

3.1 公司生产经营方面的重要合同（包括但不限于特许经营合同、采购合同、借款合同等）管理按本章的规定办理，法务部发布常用合同样本文档，每样本合同更新一次，业务部门应主动使用公司样本合同。

公司后勤服务类合同、劳动合同和劳务合同由有关部门专项负责管理。

3.2 法务部负责合同的合法性审查，并提出相应法律意见；各业务部门按具

体分工，负责合同的实际履行。

3.3 以公司名义对外签订合同，主办部门起草或收到合同文本后，应当在签

订日2个工作日前送法律部审查，并附送起草说明和合同形成的有关背景及参考资料。

3.4 法务部收到合同文本后，一般应当在2个工作日内审查完毕，有特殊原

因的除外。

主办部门对审查时限有特殊要求的，应当说明理由，征得法务部同意后，可以相应缩短审查期限。

3.5 送法务部审查的合同文本及有关资料，评审后由送审部门保留原件，法

务部在《合同审签登记台账》上登记详细合同信息。

3.6 需要公司法务部派人参与合同谈判的，主办部门应当在谈判日2个工作

日前以书面形式通知法务部并提供有关背景材料和谈判内容大纲。规章制度管理

4.1 以公司或公司各部门名义发布的规章制度，需要进行合法性审查的，主

办部门起草完毕后送法务部，并附起草说明和有关背景资料。

4.2 法务部在收到有关材料后应当及时进行审查。

4.3 本章规定不适用于公司和公司各部门制定的生产方面的技术标准和规

范。

4.4 本章未作规定的事项，按《湖南东方时装有限公司文件管理制度》的规

定办理。其他法律性文件管理

5.1 以公司名义形成的其他法律性文件，需要进行合法性审查的，在法定代

表人签字或公司盖章前，送法务部审查。

5.2 本章所指法律性文件，是指除合同/协议、诉讼文书以外的法律文件，包

括但不限于公司章程、工商登记资料、各种权利证明、授权委托书、品宣手册以及其他涉及公司或员工权利义务的文件等。外聘法律中介机构管理

6.1 公司法律事务确有必要聘请社会法律中介机构的，由法务部统一负责，并经法定代表人或分管负责人同意。

法务部应当认真监督聘用单位指派人员的工作。

6.2 具有下列情形之一的，可以聘请社会法律中介机构：

1)国家有关法律、法规和规章规定必须有律师事务所等专业法律机构

介入的；

2)有关法律事务必须由法律中介机构人员配合的。

6.3 聘请社会法律中介机构应当坚持能力优先、效益优先的原则，选择社会

信誉良好、报价公平的机构。

6.4 聘请社会法律中介机构应当签订《聘用协议》。诉讼与仲裁管理

7.1 公司各部门和工作人员收到以本公司作为当事人或利害关系人的诉讼或

仲裁文书，应当在收到当日送法务部。

7.2 法务部收到诉讼或仲裁文书后应当及时向公司领导汇报并收集有关信息

和资料，研究对策。

7.3 对在法定期限内收到的有关诉讼或仲裁文书，法务部应当在规定的期限

内依法处理。

对超过法定期限收到的诉讼或仲裁文书，法务部应当及时将有关情况向公司领导汇报，并积极采取补救措施，切实维护公司合法权益。

7.4 需要以公司名义主动提起诉讼或仲裁的，应当在法律规定的时效届满前

向法务部书面说明有关情况并附送有关资料。法务部收到前款书面说明和有关资料后，应当认真分析、研究，并会同法律顾问形成具体建议方案，在公司法务工作领导小组会议上向公司领导汇报：诉讼或仲裁有利于公司的，应当依法处理；对不利于公司的，在法务工作领导小组形成一致意见后，由法务部向有关部门说明。

7.5 以本公司为当事人或第三人的案件结案后，法务部应当作结案报告，报

公司领导并送有关业务部门。

7.6 各成员公司应当建立法律事务资料的档案管理制度。

7.7 各成员公司应当在每年2月20日前将上的诉讼和仲裁案件情况以书

面形式总结上报公司法务部。

书面总结中应当包括以下内容：

1)本公司上案件总数，涉案总金额；

2)本公司上案件损失额；

3)本公司上应对诉讼和仲裁的主要制度性措施建设情况；

4)诉讼和仲裁工作经验、教训总结；

5)聘请社会法律中介机构的人次和费用总额。非诉讼（仲裁）活动处理

8.1 需要以公司名义启动非诉讼（仲裁）活动程序的，经主管领导批准后，由法务部办理，必要时可根据本办法第5.2条的规定聘请社会法律中介

机构办理。

8.2 办理与公司有利害关系的行政复议、听证等活动适用本章规定。

8.3 非诉讼（仲裁）活动处理完毕后，法务部应当作出结案报告，报公司主

管领导并送有关业务部门。

8.4 公司内部员工

8.5 经部门申请分管领导批准后，法务部可介入公司内部法律纠纷的调解，必要时可由法务部协调社区调解委员会介入。法律事务咨询指导

9.1 法务部通过咨询、指导的方式，协调处理公司各职能部门及子公司涉及的法律事务，使公司的经营管理活动符合法律法规的规定。

9.2 公司法律事务的咨询、指导以公司各职能部门及公司经营管理人员主动

咨询与法务部及时解答或主动指导相结合的方式进行。

9.3 公司法律事务的咨询、指导以法律意见书/建议书的书面形式进行。

9.4 公司各职能部门及公司经营管理人员对在公司经营管理活动中遇到的需

要咨询的事项，应主动向法务部寻求法律咨询，获取法务部的法律意见。

9.5 法务部接到法律事务咨询，必须在合理期限内做出解答，遵循法务专员-

法务部长-法律顾问-专家组协调的递进原则对所咨询事项予以回复，并出具书面《法律意见书》。

9.6 法务部有权主动对公司各职能部门及子公司的经营管理活动提出法律意

见，出具《法律建议书》。法律知识培训与考核

10.1 公司为了提高公司人员的法律意识和法律素质而进行法律知识培训，由

法务部负责，由公司人力行政部门及相关部门协助。

10.2 法律培训应结合业务工作实际，进行案例分析和工作研讨，解决业务工

作中的重点、热点、难点问题；对新颁布或修订的和业务工作有密切联系的法律、法规、规章，应及时组织学习、培训。

10.3 培训主讲可以是法务部人员或法律顾问、外聘专家等。

10.4 培训周期不少于1次/年，培训测试达标率不低于80%。奖惩措施

11.1 公司应当对工作成绩突出、挽回经济损失或作出重大贡献的法务部和工

作人员，给予相应的奖励和（或）表彰。

11.2 违反本办法规定，未履行必要审核程序的法律文件、诉讼仲裁移交延迟

违规行为，严重损害公司形象或造成重大经济损失的，由公司或子/分公司对直接责任人员和主管负责人依据公司内部管理制度进行处分，缴纳成长金或扣除奖金及赔偿企业损失等，违反法律法规的，依法追究法律责任。

11.3 对于在法务工作中徇私舞弊、不尽职的员工，公司可以采取追缴成长金、没收违规所得、解除劳动合同等处罚措施。附则

12.1 本办法所指日期，均指工作日，并且均从有关事项发生的第二日起算。12.2 本办法施行前已经办理完毕的法律事务按当时的规定处理；本办法施行

时尚未办理完毕的法律事务自本办法施行之日起按本办法处理，确实不能按本办法处理或者按本办法处理会导致程序重复的，经公司法务部同意可以按原来的规定处理。

12.3 各成员公司应当根据本办法制定具体的实施办法，报公司备案。

12.4 公司有关业务部门可以根据工作需要针对专项法律事务会同法务部制定

具体的管理办法。

12.5 本办法由公司法务部负责解释。

12.6 本办法自201年月日起施行。

第五篇：行政管理制度草稿

行政管理制度

为树立和保持公司管理的良好形象，给全体员工提供一个良好的办公环境，特对办公室行政管理制度做如下规定：

一、办公室行政管理制度

1、每一个员工要维持好自己的桌面卫生及地面卫生，下班后个人桌面须保持整洁，不许摆放任何杂物。

2、公司管理内不许大声喧哗，不得影响他人工作。

3、员工间交谈提倡使用普通话。

4、爱护公司管理配置的电脑、打印机、复印机、办公桌椅等。

5、为了维护整体环境的整洁，公司管理内的墙面不可乱写、乱贴。

6、办公区域内禁止吸烟。

7、下班时应检查办公室门窗、空调、照明是否已经关闭。

8、不得将亲友或无关人员带入工作场所。

二、办公用品的管理

（一）、办公用品的购发：

1、每月10日前，各部门负责人将该部门所需要的办公用品制定计划提交至行政部。（申购表）

2、行政部负责制定每月办公用品计划及预算；经总经理审批后负责将办公用品购回，根据实际工作需要由领用人签字领回。（办公用品领用表）

3、公司新聘工作人员的办公用品按基本标准予以供给。除正常配给的办公用品外，若还需用其他特殊用品的须经总经理批准方可领用。

4、负责购发办公用品的人员要做到办公用品齐全、品种对路、量足质优、库存合理、开支适当、用品保管好。

5、负责购发办公用品的人员要建立帐本，办好入库、出库手续。出库一定要由领取人员签字。

6、办公用品管理一定要做到文明、清洁、注意安全、防火、防盗、严格按照规章制度办事。

三、员工考勤管理制度

1、一般岗位执行标准工时制，部分岗位执行不定时工时制。目前公司执行5天工作制，每天工作时间为上午9：30至下午18:00时,星期六及星期日休息。实行不定时工时制的则不受上述时间规定限制。

2、各部门考勤应指定专人负责，考勤记录要公开，考勤记录与请假单要相符。

3、各部门的考勤员必须每天认真负责做好考勤工作，不得徇私舞弊、弄虚作假。考勤登记表不得随意改动，如需改动需备注简要说明其情况。

4、各级领导要带头遵守考勤制度，重视考勤管理，支持考勤员工作。

5、部门每月的考勤表应由考勤员及部门领导签字后，在次月1日前交送行政部。

6、各部门除上交考勤表外，还需将每月考勤表电子文件邮件至行政部，行政部负责汇总、统计，审核全公司职工考勤，分析和填报员工出勤率情况。

7、员工请假（包括病假、事假、婚假、丧假、探亲假、工伤假、公假、年休假等）应说明理由，填写好请假单，经批准后方能离开工作岗位。各部门副职请假，须经分管公司领导批准，一周以上经总经理批准；正职请假，须经总经理批准；一般员工请假，须经部门负责人批准。

8、对于逾期不能返回者，需提前办理续假手续，可以邮件或短信请示，事后补续假手续。逾期不办续假手续者或续假未及时请示者，按旷工处理。

9、员工上班时间外出必须经部门领导批准。

10、员工加班的有关规定

10.1 各部门应尽量安排员工在工作时间内完成各项生产和工作任务。一般情况不允许安排加班。除公司统一安排的加班外，部门人员单加班的需要提出申请，部门领导批准后交由行政部办理，部门主管的加班由分管领导批准。特殊情况来不及事前提出申请的，需事后补申请。（加班申请单）

10.2 加班时间以小时计，累计加班满8小时计算为1个工作日。工作日的加班每天不得超过4小时。工作日加班不计加班工资，可计为补休。原则上补休不准累计，必须在月内安排调休，如工作需要可适当累计，由部门进行调整。

10.3 员工因公外出期间，自行调节工作和休息时间，公出期间不计加班（国家法定节假日及休息日除外）。

10.4 国家法定节假日及休息日如因公外出正常计加班，但每天时间不得超过8小时。10.5 员工根据领导安排参加各类学习或其它非生产活动期间，不计算加班时间。10.6 员工加班发给加班工资，加班工资的发放办法如下: • 在休息日工作的，按本人日基本工资的200%发给加班工资； • 在法定节假日工作的，按本人日基本工资300%发给加班工资。• 日基本工资：按月岗薪工资÷21.75计算。

10.7 法定节假日加班，节日后15天内发给加班工资，其余时间加班的加班工资每月结算一次。

10.8 部门负责人应通过对工作任务的调剂或及时安排补休。

11、各类假期考勤的处理

11.1 迟到、早退除按相关的人事考核规定处理外，每发现一次扣20元。11.2 病假

• 员工在探亲、婚、丧、产假期内患病，不另给病假。

• 员工在外地出差、开会、学习、考察等期间发生疾病不另给病假。11.3 事假

• 员工未经请假无故缺勤或请假未准擅自不上班者，按旷工处理。

• 假期已满无正当理由，未经批准而又不能如期回岗位上班者，按旷工处理。• 员工因酗酒、打架斗殴、家庭邻里纠纷等不能上班者，视情况按事假或旷工处理。• 员工因违反治安条例或违法违纪行为，被公安、司法机关拘留、传唤的均作旷工处理。• 仿造假期证明或虽已请假但在从事不正当活动者，一经查实，均按旷工处理。• 旷工按旷工天数扣发工资。

12、检查与考核

12.1 本办法由行政部负责检查考核。

12.2 行政部每月按本办法规定的内容与要求，对本办法的执行情况进行检查,提出考核意见。