加强信用社内部管理建设几点建议

第一篇：加强信用社内部管理建设几点建议

加强信用社内部管理建设几点建议

文章标题：加强信用社内部管理建设几点建议

内部管理是一个单位的基础课题，也是永恒的课题。加强信用社内控管理建设是维护经营目标和经营秩序的重要保障，是防范、规避化解各种风险的重要手段，是信用社稳健发展的必要条件。当前信用社处于改革与发展并举的特殊时期，改革工作繁重而艰巨，发展的步伐又不容滞留，致使较多矛盾交织在一起，违法违纪案件不断发生，因此，加强当前信用社内控管理建设非常重要。

如何加强内控建设，因为信用社工作在一线主要是会计、出纳和信贷人员，也是我们信用社最基础的骨干力量，如果这支队伍出现漏洞，随时都在可能给我们信用社造成不可弥补的损失，因此加强会出队伍建设是最基础的工作,也是迫在眉睫的重要任务。

首先应当从制度落实方面抓起。在落实各项规章制度要从观念及意识形态抓起，一要以人为本，不断灌输先进思想和先进文化，让员工对执行制度逐步形成习惯成自然，唯有如此，才能有效的避免风险，从而不断适应社会主义市场经济发展的需求；通过建立完善严密合理的内控制度，健全经营和管理行为规范体系，提高经营管理水平，激发经营活力，从制度层面确保各项责任的落实，制订内控制度要符合全面性、发展性，超前性的要求。各项制度要全面覆盖业务制度发展和内部管理各个环节，确保业务经营行为，项项有依据，内部管理工作，事事有规范；同时要根据农村信用合作社业务拓展和创新的实际需要，及时研究，制定相应的内控制度，确保“业务拓展到哪里，制度就跟进到哪里，内控措施落实到哪里。”对要更新观念，抓思想认识要到位。内控制度是农村信用社经营中的一种自律机制，是从严治社，有效防范风险，保障业务经营稳健发展的前提。因此，干部员工必须转变观念树立内控优先的思想。从建立现代金融企业运行机制的高度出发，认识加强内控管理的重要性，把它作为提高内部管理水平的重要工作来抓。做到业务经营和内控管理相结合。

其次通过学习和教育，让员工明白要严格执行规章制度才有信用社发展的空间，只有严格执行规章制度，才能自己体现人生价值的工作岗位。各级领导要强化对农村信用社广大干部职工的教育和引导，组织广大干部职工认真学习加强内部控制的一系列制度。克服在内部管理和内控机制中存在的各种模糊认识，明确内控机制建设的指导思想以及在当前形势下，加强内控机制的建设的重要性、必要性和紧迫性。近几年来上级相继出台了一系列规章制度，并编印成册下发，具有很强的权威性、针对性和操作性。基层信用社要采取员工自学与集中辅导相结合的方法。逐篇逐条认真学习，准确理解，做到知规知纪,从而不断提认识和撑握各项规章制度。

最后要强化内部稽核手段，完善内部稽核监督机制，是农信社强化内部管理的一个重要手段，是促进信用社依法稳健经营有效防范经营风险的重要环节。因此，强化内部稽核提高内部控制能力，应从改革稽核机制入手，树立起稽核部门的权威性，赋于稽核部门相对的独立，并将对辖内机构的监督检查情况作为对其考核的一项重要内容。

总之，信用社的各项内部管理建设工作加强了，必然会使信用社的各项工作更加规范化、制度化，从而使信用社为建设社会主义新农村作出应有的贡献。

第二篇：部门内部管理建议

部门内部管理建议

我曾经工作于一家外资企业的人力资源部，公司部门的管理非常细致，有许多先进可取的地方，部门每一个岗位都有岗位说明书，具体的工作有工作流程图，每个人是一种精细化的管理。我认为我们的管理比较而言是粗放式的，没有特别具体的规章制度，我们只知道是大约做什么，做事的时候也比较随意，不够规范。现在是企业化、公司化的管理发展方向，管理也应该采用先进的管理手段，升级的硬件设施应与相适应的管理方式相配套，相辅相成才能更好地运行服务于事业。

制定岗位说明书是管理的基础工作，包括工作名称，工作范围（工作任务、工作责任、工作关系和劳动强度），工作环境（物力环境和安全条件），人员任职资格条件，简要说明期望我们网管员做什么，应该怎么做和在什么情况下履行职责。

制作业务流程图是管理部门各项工作有条不紊运行的关键。总结、规划各种日常工作，制作相应的流程图，做到对日常工作有章可循。例如办公网计算机发生故障，我部门主任接到电话，第一，初步询问故障原因，第二，委派网管员前往处理，第三，如果问题解决，回来汇报登记，第四，未得到解决，回来汇报情况，主任拟定下一步的处理办法，类此等等。其它如例行检修，定期重启计算机，定期软件升级，全网杀毒等流程都可以做出规范化的流程图。还有一项业务需要单独拿出来，是意外事故的处理，如果突发的事故无法应对，可能就要付出金钱代价，对员工的士气和单位的声誉都造成伤害，抵御意外事故的冲击，一是事前的预防，二是事后的应对，侧重一旦发生事故如何保障播出的连续性。事前预防和应急设施方面的硬件事很齐备的，但缺乏成文的操作规程。我举个例子，中国的宇航员对所执行的任务在地面模拟操作了无数次，那种熟练程度大家可想而知，但真正到太空中执行时，他们还是要在操作前核对手里的相关操作规程，我们对于突发事故的碰到的不是很多，能够亲手操作的机会就更少，没有熟能生巧的条件，可能有的“运气”好的都没碰到过，所以我们更需要有个应对突发事故的操作手册，在什么情况下采用什么样的处理办法，到时能够心里不慌，平时也可以参考学习，不至于时间长了遗忘。

当然岗位说明、业务流程这些书面东西是死的，不能作为条条框框约束人，要在它的基础上灵活行事，不能一蹴而就的就要不断的尝试和总结，日趋完善。总之，明确的岗位说明，可靠、可行和高效的业务流程是保障技术部门良好运行的关键。

以宣传为主，以节目为本，以经营为核心的单位，谁越靠近这个经营核心，谁的参与感就越强，他的重要性也越大，频率是创收部门，自然处于核心地位，技术部门处于的是服务地位，没有技术部门，节目无法顺利运行，但我们的参与感不强，自我感觉的重要性也不强，希望能够规范我们部门工作操作规程，把我们的工作流程发到各办公室，让他们知道遇到什么问题该通过什么途径解决，给其它部门展现出一种积极的新气象，在部门外说什么事有理有据，做什么事有章有法，建设成一个高效率、高能力的队伍。

第三篇：如何加强农村信用社内部管理建设

如何加强农村信用社内部管理建设

文章标题：如何加强农村信用社内部管理建设

内控管理是一个单位的基础课题，也是永恒的课题。加强信用社内控管理建设是维护经营目标和经营秩序的重要保障，是防范、规避、化解各种风险的重要手段，是信用社稳健发展的必要条件。当前信用社处于改革和发展并重的特殊时期，改革工作繁重而艰巨，发展的步伐又不容有些许的停留，许多矛盾交织在一起，违法违规案件不断发生，因此，当前加强信用社内控管理建设显得尤为必要。

一、当前农村信用社内控管理存在的主要问题

（一）思想认识不到位。在信用社的部分管理人员中，重业务轻管理的思想误区仍然存在。对信用社内控机制的指导思想不明确，内控意识淡薄，对加强内控机制建设的重要性和重要作用认识肤浅，没有形成共识。

（二）制度设计不到位。

一是制度不完整。按照内部控制的要求，各信用社应建立责任分明、平衡制约、制度健全、运作有序的内控机制。但实际工作中，还不同程度地存在着制度不健全，制度建设滞后的现象。制度未能覆盖所有的重要业务流程和风险点，出现无章可循。同时随着信用社业务的不断发展，新的业务品种不断开发和应用，制度建设就表现出滞后性。

二是制度不完善。目前农村信用社在内控制度建设中重此轻彼，各取所需，缺乏系统性和前瞻性，影响了内控制度建设整体作用的发挥。

（三）制度执行不到位。农村信用社的内控制度，是长期以来人们在总结发展经验和教训的基础上产生的，起了未雨绸缪、亡羊补牢的作用，在业务运作中必须严格执行。

（四）检查监督不到位。虽然现在大多数联社都配备了专职稽核员，但还存在稽核检查力量薄弱、功能不全、监控检查不到位等问题，与业务发展要求不相适应。

二、加强内控建设的建议

（一）更新观念，抓思想认识到位。内控制度是在农村信用社经营中的一种自律机制，是从严治社，有效防范风险，保障业务经营稳健发展的前提。因此，干部员工必须转变观念，树立内控优先的思想。从建立现代金融企业运行机制的高度出发，认识加强内控管理的重要性，把它作为提高内部管理水平的重要工作来抓，做到业务经营和内控管理相结合。以抓基础、抓薄弱环节为重点，强化内

控意识和自律意识，不断提高干部职工自我控制和自我约束的自觉性。

（二）认真学习，抓制度认识到位。各级领导要强化对农村信用社广大干部职工的教育和引导，组织广大干部职工认真学习加强内部控制的一系列制度，克服在内部管理和内控机制中存在的各种模糊认识，明确内控机制建设的指导思想以及在当前形势下加强内控机制建设的重要性、必要性和紧迫性。近几年来上级相继出台了一系列规章制度，并编印成册下发具有很强的权威性、针对性和可操作性。基层信用社要采取员工自学与集中辅导相结合的方法，逐篇、逐条认真学习、准确理解，做到知规知纪，不断提高掌握规章制度的熟练性和执行规章制度的自觉性。

（三）严肃纪律，抓制度落实到位。落实规章制度要从观念和意识形态抓起。一要以人为本，不断灌输先进思想和先进文化，让员工对执行制度逐步形成自觉行为和习惯自然。

二是通过系列教育，让员工明白只有严格执行规章制度，才有信用社生存和发展的空间；只有严格执行规章制度，才有自己体现人生价值的工作岗位。三是要继续加强员工队伍的业务培训和职工道德教育，使员工掌握业务知识，提高专业技能。

（四）完善体系，抓制度建设到位。通过建立完善严密合理的内控制度，健全经营和管理行为规范体系，提高经营管理水平，激发经营活力，从制度层面确保各项责任的落实。制订内控制度要符合全面性、发展性、超前性的要求。一是全面性，各项制度要全面覆盖业务发展和内部管理各个环节，确保业务经营行为项项有依据，内部管理工作事事有规范；二是发展性，要根据农村信用社业务拓展和创新的实际需要，及时研究、制订相应的内控制度，确保“业务拓展到哪里，制度建设跟进到哪里、内控措施落实到哪里”。

第四篇：内部管理监督机制建设研究(最新)（范文）

专卖创新课题研究论文

内部管理监督机制建设研究

市局内部专卖管理监督科

内部管理监督机制建设研究

市局内管科课题研究组

【摘要】：烟草行业正在开展的内部专卖管理监督工作，是巩固和完善烟草专卖制度、保持行业健康快速发展、树立烟草行业负责任形象的一项重大决策。如何通过建立内部专卖管理监督长效机制，把内部专卖管理监督这一事关全局、事关长远的工作抓紧抓好，并取得明显成效，我们从内部专卖管理监督开展的意义、现状和问题、建立长效机制的措施几个方面，进行了积极的探讨，以期取得更加规范有效的监督管理效果。

【关键词】：监督 机制 建设 研究

平凉市局（公司）的内部专卖管理监督工作自2005年开展以来，通过几年坚持不懈的努力，“两个至上”行业共同价值观逐步深入人心，干部职工自律意识、监管意识、责任意识进一步增强，内部专卖管理监督制度体系基本形成，卷烟经营规范运作，内部专卖管理监督初见成效。但如何建立内管长效机制,仍需要不断去思考和完善。

一、我市内部专卖管理监督机制建立的现状和存在的问题

（一）开展专卖内管工作的认识不断深化，但仍存在思想认识不到位的问题

2005年开展内部专卖管理监督工作以来，市局干部职工对内管工作的思想认识不断深化，思想转变经历了三个阶段：一是从2005年11月至12月底，针对个别单位顶风违纪、存在体外循环的问题，市局党组与各单位领导班子进行了诫勉谈话，从讲政治的高度统一各级干部的思想，采取了领导包片责任制，建立了卷烟规范经营联系点，严格执行内部专卖管理监督制度，切实提高两级班子规范经营的执行力，在职工进一步明确制止体外循环与行业规范的关系的基础上，全市行业集中力量，开展治理体外循环专项整治行动，自查自纠，有效遏制了体外循环问题。二是按照省局 “规范年”的要求，2006年开展了以践行“两个至上”行业共同价值观、牢固树立科学发展观为主要内容的教育活动。把“治理体外循环，规范财经秩序”上升到依法治烟的高度，以“两项检查”为重点，抓问题查处、抓制度建设、抓机制完善。特别是下半年，市局（公司）新一届领导班子组建以来，在全市行业开展了“三查三纠三提高”主题教育，通过自查、互查、上级查的方式，彻底查找和解决干部职工思想认识上的惯性思维、工作方式上的推诿扯皮、制度落实上的打“擦边球”等问题，着力提高干部职工对内部专卖管理监督工作重要性的认识，增强了规范经营的自觉性。在规范经营的前提下，经过努力，当年全市行业经济效益经受住了减利和增支两个方面的考验，更加坚定了干部职工全面解决不规范问题的信心和决心。三是2007年以来, 全市行业认真贯彻落实省局“管理年”和“深化管理年”活动要求，在全市范围内确定了精细实管理试点单位，推行精细实管理。组织编写了40章26万字的《平凉烟草员工手册》，从单位（部门）职能入手，定岗定责，明确各个岗位职责、工作流程和工作要求，细化目标，分解任务。制定了《平凉市烟草专卖局内部专卖管理监督规范（试行）》，内容涉及专卖管理、卷烟营销、资金监管的5个重点环节、21个重点节点和28个流程规范，用制度和流程进一步规范了各项经营管理行为。确立了“责任、精致、荣誉”的企业发展理念，在全市行业组织开展了大讨论活动和主题演讲比赛，细化责任意识，引导员工认真履行自己的岗位职责，遵守公司各项行政管理制度、营销工作规定；推进精细实管理，实现管理思想、管理方式和发展模式的转变；全体干部职工从根本上摒弃违纪违规的思想意识和行为，服从管理，保质保量地完成本岗位的各项工作任务。通过不懈努力，全市行业规范意识明显增强，贯彻落实行业方针政策的执行力显著提高。

但同时在规范过程中，仍然有个别单位负责人及内管人员思想认识没有完全到位，主要表现在：一是为了完成销售任务，存在个别客户经理套购卷烟、送货员违规送大户等不规范问题。二是一些员工存在内部专卖管理监督仅仅是内管部门的事的片面认识，主动接受监管的意识不是太强。三是国家局对我省内管工作重点抽查后，个别干部职工存在“国家局检查完专卖内管工作就结束了”的错误思想，从根本上放松了对内管工作的要求，内管工作存在时松时紧的问题。

（二）内管组织机构和制度不断完善，但存在责任追究不明确，专职内管员工作不专职等问题

2005年11月，全省召开加强内部专卖管理监督规范经营秩序紧急会议后，我市、县（区）局都成立了由主要负责人任组长的领导小组，下设办公室，抽调业务素质好、能力强的人员开展内部专卖管理监督工作。3年来，通过配备专职内管员、设立内部专卖管理监督科、将专卖管理所纳入监管机构体系等措施，逐步完善了内部专卖管理机构，为内管工作开展提供了组织保障。与此同时，先后制定了《平凉市烟草专卖局内部专卖管理监督检查工作实施方案》、《平凉市烟草专卖局内部专卖管理监督检查工作实施细则》、《复查工作方案》、《平凉市烟草专卖局关于建立内部专卖管理监督长效机制的实施细则》，明确了内部专卖管理监督检查工作指导思想、工作任务、检查内容、方法步骤，确定了对卷烟经营的自查、复查重点，并按照要求认真开展了专项检查。印发了《平凉市烟草专卖局内部专卖管理监督规范》，建立了《平凉市烟草专卖局专卖人员教育培训制度》等9项制度和专卖内管同业务部门、欣大部门的月例会制度，制定了《平凉市烟草公司卷烟经营十不准》、《甘肃省烟草公司平凉市公司卷烟委托代存点管理办法》、《甘肃省烟草公司平凉市公司卷烟货款大额资金监管办法》等，进一步健全和完善了专卖内管内控制度。各县（区）局（营销部）与全体职工每年都签订了《规范经营行为保证书》，靠实了责任，增强了规范意识，为主动规避各类违规问题的发生打下了坚实的思想基础。但是在实际运行过程中，还存在以下问题：在制度建设方面，监管职责不明晰，问题承担和责任追究不明确。由于只明确了专职内管人员监管职责，对其余内管人员及受监管部门、人员责任未明确，在违规问题的处理上缺乏有效的依据。往往出现监管责任成为违规问题的主要责任，导致个别单位和人员放松了对规范经营的要求，内管人员监管积极性不高。在组织机构建设方面，一是由于专卖人员编制问题，仍有极个别单位未按要求配齐专职内管员。二是专职内管人员不专职。虽然绝大多数单位配齐了专职内管人员，但在具体工作中，往往是哪里需要就临时到哪个岗位开展工作，开展内管工作时断时续，从事内管工作的时间有限，未达到日常监管的要求。

（三）专卖内管队伍建设不断强化，但仍存在个别内管人员业务素质不高的问题

市局严格按照打造“两师队伍”的要求，加强全市专卖内管队伍建设，尤其专卖内管人员实现了从无到有，从有到强的转变。一是在专卖内管人员配备上，各单位分别配备了文化程度高、业务素质强、计算机操作水平和领悟能力较好的专卖人员充实到内管队伍中，为推动全市内部专卖管理监督工作深入开展提供了人力资源保障。二是加强法制观念教育。通过多次召开内管会议及培训，内管人员自身知法、懂法、守法、用法能力明显增强，对内部监管的内容和监管依据了如指掌，对什么是违规，什么是禁令，什么是监管重点，做到了心中有数。通过组织学习烟草专卖法律法规及相关专卖内管制度，使营销人员提高了依法经营意 识。三是通过计算机培训，强化信息技术监管。为提高监管工作效率，信息中心在V3系统中增加了内管人员查询权限，市局内管科多次组织各县（区）局内管人员进行业务系统数据流程查询等方面的培训。通过有效利用信息化管理监督平台，实现对辖区内卷烟经营情况持续动态的实时监控、分析，及时发现异常情况，提高科学监管的能力。四是加强内部监管实际操作技能培训。先后组织各级内部专卖管理监督人员赴白银、庆阳市局学习先进经验，及时推广学习成果，特别是在2007年4月省局内管检查后，市局多次开展内管培训，全面统一监管流程，进一步规范了内部专卖管理监督检查工作程序。日常工作中，市局不断加强对县（区）局工作的指导，提高了各单位内管工作操作水平。

但在内管队伍建设中，仍有一些问题亟待解决：一是部分单位新调整的专职内管员，业务熟练程度和监管技能还需再提高。二是对《平凉市烟草专卖局内部专卖管理监督规范》学习不深不细。

(四)内部专卖管理监督方法不断改进,但仍存在创新不够的问题

行业内部专卖管理监督工作开展以来,市局专卖管理监督方法不断改进，提高了监管工作的针对性。一是为实现内管工作痕迹化要求，市局统一全市内管资料归档标准，对各县（区）局和有关部门每月上报资料进行书面审查，及时完善不足，力求正确。二是为认真做好日常监管工作，市、县（区）局专职内管人员每天对V3业务系统进行查询比较，以销量波动大的、重点品牌、削价卷烟为切入点，逐步筛选出销售异常卷烟零售客户，通过实地走访和电话询问，确保卷烟100%入户落地销售。三是突出监管重点。各级内管部门把代存代取零售户收存卷烟是否规范作为重点。在县（区）局自查基础上，市局适时开展抽查，核实订单量、配送量、实收量与实际是否相符。将代存代取户经过合理、科学调整，使有的纳入到直接送货路线，有的由送货员联系直接到送货车上取货，通过进一步压缩，已由148户变为73户，降低了可能出现的不规范问题风险。四是为解决内管人员数量不足的问题，按要求延伸专卖内管工作职能。明确专卖管理所为基层专卖内管机构，由专卖内管人员有效监管辖区客户经理、送货员营销工作情况，抓好规范经营的第一道防线。五是加强对零售许可证审批发放的监管力度。按照《行政许可法》、《烟草专卖许可证管理办法》的要求，严格依照法律法规审批发放零售许可证，坚决杜绝违规办理“人情证”、“关系证”。

但在内管工作中，不同程度的存在着内管工作沿用以前流程，创新不够的问题。

二、建立专卖内管长效机制的措施

（一）加强企业文化建设，树立良好的专卖管理监督环境 加强内部专卖管理监督工作，首先要建立良好的监管环境。对于存在松懈、应付思想的问题，要强化宣传教育，增强广大干部职工对内部监管工作重要性的认识，培育内管文化观念。事实证明，一个企业的企业文化，发挥着无形的、强大的影响力，能起到监督员工行为并使员工与企业融为一体的作用，能提高企业 的核心竞争能力。所以，加强内部专卖管理监督工作首先要培育“规范管理，规则至上”的文化观念，营造良好的氛围，提高执行力。一是通过多次召开会议，反复教育，使全体干部职工能够站在“两个至上”的高度，充分认识开展内部专卖管理监督检查的重要意义，进一步增强加强内部管理监督的自觉性与主动性，把思想和行动统一到国家局、省局开展的内部专卖管理监督检查工作部署上来。二是通过内部网站专题栏、标语、论坛等丰富多彩的载体，营造监管氛围，使内部监管工作深入人心，营造“人人自律，事事规范”的良好氛围，增强员工加强内部监管的主动性。三是将内管工作的要求贯穿于各项内管培训工作中。组织内管人员到业务部门跟班作业，熟悉业务流程，提高对重点环节的监管能力。对经营人员，通过采取一些较灵活的方式，如内部监管知识竞赛、印发内管应知应会等方式，将规范观念在这些活动中不经意地传达给他们，潜移默化地影响其行为。四是将内管文化的要求融入员工绩效考核中。在工作情况中增加规范经营项目，作为考核指标的一部分。通过鼓励或禁止某种行为，达到上下理解一致，员工形成共识，深化内管文化的目的。

（二）加强组织领导体系建设，提供内管组织保障 加强组织领导是做好内部专卖管理监督工作的坚强保证。任何工作都需要有坚强的组织领导作后盾，开展内部专卖管理监督工作也不例外。一是市、县两级主要负责人要亲自抓、分管领导全力抓、领导班子共同抓。主要负责人亲自过问专卖内管工作，在领导小组工作机制中发挥重要作用，把专卖内管工作摆在重要 议事日程，亲自抓好专卖内管重大问题处理决策、重要工作事项的安排部署，工作规划的设定等事项。分管领导要把专卖内管工作作为自己的主要职责来抓，抓日常、抓具体、抓细节、抓落实，及时把上级精神传达贯彻落实下去，及时解决基层实际工作中的问题。班子成员要牢固树立抓业务必须抓规范的思想，分管业务的班子成员要向业务部门经常灌输规范思想，要求他们积极主动配合专卖内管工作，形成领导班子齐抓共管的良好局面。二是做到机构、人员、办公场所落实到位。健全内管组织体系，使专职内管人员到位且专职化，发挥主要监管作用。给内管人员配备电脑等办公用品，确保监管硬件到位。

（三）加强内部专卖管理监督制度建设，优化监督流程 加强内部监管需要建立一个顺畅的内部沟通渠道，形成比较健全的内管制度体系，实现内部专卖管理监督制度化、规范化、日常化的要求。一是突出职责履行，保证权责统一。对内管工作涉及的关键岗位工作职责进行修订和完善，明确各级领导、职能部门和相关人员的职权范围和监管、被监管的职责，确定在内管工作中，哪些工作是被监管对象做的，哪些工作是内管人员做的；寻找内部监督管理的结合点，确定哪些结合点是内管科干的，哪些是其他部门干的，使内管工作更有针对性，形成监督管理的体系。同时，建立责任追究制度，进一步明确对违规问题的处理结果，明确主要负责人、各级业务部门及内管机构的责任，保证有权必有责、权责要一致，用责任规范管理、约束行为。二是强化两级监管体系。认真落实专卖内管同营销部门、多经部门的月例 会制度，交流、分析和解决在内部专卖管理监督中存在的问题。加强内控制度建设，及时针对经营业务流程的更新和变化，出台有针对性的内控管理制度，逐步形成企业内控制度体系。在现行监管体系架构的基础上，进一步强化由市局、县级局所构成的两级内部专卖管理监督体系。市局为核心，负责对市公司经营行为进行监管，同时组织县级局做好监管工作，及时调查处理不规范经营问题。县级局为补充，对营销部进行同级监管。两级各司其职，环环相扣，形成流畅、稳固的监管链。同时，将业务经营的各个环节、各个岗位、每个工作人员都纳入到企业内控制度体系中来，努力提高自律和规范水平。三是随卷烟经营策略的调整，不断优化监管流程。加强对社会关注度高、关乎行业形象的重点环节的监管，对卷烟营销、配送、行政执法等监管环节进行优化，简化部分日常监管流程和工作表格，突出货源分配、卷烟调剂、证件办理、案件查办监管点。调整专兼职内管员的工作规范，从调查对象、调查时间段、调查内容等方面进行细分和确定，进一步明确监督检查的内容，使监管更紧密，更符合工作实际，提高监管效率。

（四）加强内部专卖管理监督日常检查体系建设，实现常态化监管

一是定期检查与不定期检查相结合。主要是实现对各被监管单位日常经营情况的定期与不定期的检查。定期检查，就是市局每季度组织对各单位开展较为系统全面的内管检查，以此来发现和解决各县（区）局在内管工作中存在的问题和薄弱环节，切 实提高监管水平；不定期检查，就是针对各个时期的重点工作所进行的有针对性的抽查，及时杜绝可能存在的不规范问题。通过定期检查和不定期检查，将内管各项制度落到实处。二是市场调查与检查内部资料相结合。每月组织内管人员现场走访零售户，对同级卷烟规范经营情况进行调查，重点是做好卷烟订单采集和货源供应环节规范、货款资金回笼、核心客户分类、卷烟代存代取等环节的监管。专职人员利用专卖、卷烟信息系统，结合电子商务和电子政务系统化工程，构建信息平台，突出网上日常监管，提高监管效率。同时，对被监管部门需要报送的资料进行规范，制定报送时间及报送内容一览表(见附表)，明确市、县两级内管人员每天、每周、每月、每季度、半年、全年监管内容及收集痕迹化资料，科学制订监管工作计划，统筹安排监管时间，确保监管工作的日常化。由各单位（部门）按照要求，报送电子文档版本和纸质资料，内管科对相关数据进行分析，发现问题，及早杜塞漏洞，还可解决监管工作中易出现的监管随意性强、监管时间相对集中等问题。三是自查与复查相结合。各级业务部门应分别与同级局签署《规范经营自律保证书》，对自觉规范各项生产经营活动做出承诺，并每月对各项经营活动开展一次自查，形成自查报告，主动提出存在的问题及整改意见，提交同级内管科备案。内管科对照自查报告，结合日常监管掌握情况，对其整改过程与整改成效进行监督，适时开展有针对性的抽查与复查，从而实现更深层次、更具实效的内部专卖管理监督。四是考核考评与纪检再监督相结合。市局按照要求对县（区）局进行考核，主要考核 县级局内管职能发挥情况，主要包括对各项内管制度的执行情况、辖区内被监管单位依法依规经营情况、内部案件处理与移送情况、法律法规及行业规定的培训情况、长效机制的建立与落实情况等方面。并将考核结果与绩效考核挂钩，调动监管积极性。纪检监察部门不定期通过听取汇报、走访被监管单位、接受投诉举报等形式，对各级内管科及业务人员的日常工作及自律情况实行全程监督，对相关人员如涉及徇私舞弊、滥用职权、弄虚作假以及走形式、不作为等行为给予严肃查处，切实提高规范经营和规范管理的自觉性。

（五）加强对重点环节、关键部位的监督检查，确保取得实效

1、对卷烟购进环节的监管。

由市局内管科从购进的每一个环节入手，通过参与和监督订货意向决策过程，落实计划合同、合同调整、合同变更备案备查制度，执行网上实时监控等措施，对业务经营部门是否按照烟草专卖法律、法规及有关规定的许可范围、价格、渠道等签订、执行、变更、调整卷烟、雪茄烟购销合同等情况，对照省局(公司)下达的购销存流转计划总量、订货要求、订货原则和有关批文，以此从需求预测、采购计划、半年协议、采购交易、月度衔接、购销合同、到货确认、商商调剂调入和罚没卷烟购销等购进部分进行监管，发现问题，及时纠正。

2、对卷烟销售环节的监管。通过落实营销策略与货源投放计划备案备查制度、执行网上实时监控、访销电话监听等监管措施，市、县（区）局内管科对公司营销中心是否严格按照烟草专卖法律法规及有关规定的许可范围、价格、渠道等销售卷烟、雪茄烟，所有货源是否做到100％入网、100%入户、落地销售，是否超出许可范围销售，是否违反规定价格销售，是否将卷烟直接销售给无烟草专卖零售许可证的单位或个人，特殊需求用烟是否按照流程和审批确定的品牌、数量、客户入网销售，是否遵守限量和货源分配计划以及核心客户和规范经营户的供货及落地销售等情况，依法进行全过程监管。

3、对资金结算环节的监管。

对市局内部网站建立的信息集约化管理平台上，要求资金结算中心提供货款对账单和卷烟购进明细表，将业务环节的经营数据准确的传递到资金监管信息平台，实现业务数据的实时分析与非现场实时监督，从源头上防止和阻止单位资金运行中违法违规行为的发生，通过资金预警控制及时发现营运风险，实现对结算环节资金运行的动态监管和实时监控，形成了严密有效的资金结算风险防范机制。

4、对许可证审批发放的监管。

市、县两级内管部门依照制度和规定，通过实地勘查、资格审查、许可审查、局务会议研究决定等措施，对烟草专卖零售许可证办理、变更、延续、注销等工作流程进行全过程依法监督，对发现的异常情况，提出质询和处理意见，确保烟草专卖零售许 可证审批发放工作依法规范进行。

5、加强对专卖罚没物品的监管。

在接受市局内管科定期不定期抽查的同时，县局内管科通过每月盘点及账务核对、抽查账务处理程序等措施，对涉案物品的出库、入库、结存等工作进行全面细致的监督管理，具体检查罚缴分离、罚款上缴财政等情况，切实做好专卖罚没财物管理，确保各项工作依法进行。

通过落实各项监管措施，强化全面监管、长期监管的工作意识，探索更加完善有效地监管机制，实现内管工作流程化、制度化和规范化，推动行业不断提高自律能力，努力实现严格规范、富有效率、充满活力、优质服务的平凉烟草。

第五篇：加强团队建设提升内部管理

加强团队建设 提升内部管理

四月，关中客栈店为适应新的市场环境，保障酒店科学管理和优质服务的提升，积极响应酒管分公司号召，合理地安排了一批正式员工，配备到各个岗位，加强充实团队建设，完善部门稳定元素，促进和谐发展。

酒店领导高瞻远瞩，在完善队伍建设的同时，提前部署“旅游旺季”工作，召开务实会议，确定两点要求：一是强化内部管理，理清工作职责，规范行为准则，确保全体员工迅速进入服务角色；二是完善酒店员工考核绩效制度，出台销售奖励办法，充分调动员工的工作积极性和主动性。有效地提高员工整体素质，提升团队凝聚力，打好“旅游旺季”翻身仗。

全店立即全面行动，各个部门根据各自部门工作特点分别进行强化培训：职责是前提，服务规范化、标准化是基础，工作细节是要求。针对部门与部门之间，二线与一线之间的配合及服务人员和宾客之间的服务技巧进行探讨，特别提出宾客从入住、到餐厅、直至离开，每个环节、细节绝不允许出现服务纰漏，要以待亲情之心服务。现在，整个酒店都在发生着变化。酒店销售部在会员宾客抵店时，为其准备的一支玫瑰、一句问候语、一张天气变化卡片，都让宾客感觉到了家的温馨；倍感温暖；员工之间融为一体、和谐交流、共同成长进步，提高工作幸福指数。

全体员工的综合素质及精神面貌的提升，围绕完成全年目标任务而进一步完善管理制度，让酒店有一个良好的发展平台，有理由相信“旅游旺季”翻身仗一定能取得胜利。

关中客栈沣镐路店 二〇一五年三月