申请设立保安培训单位指引

第一篇：申请设立保安培训单位指引

申请设立保安培训单位指引

根据《保安服务管理条例》（国务院令第564号）、《公安机关实施保安服务管理条例办法》（公安部令第112号）、《保安培训机构管理办法》（公安部令第85号）等相关保安管理法规、政策，现制定申请设立保安培训单位指引如下：

一、应提交的材料

根据《 保安服务管理条例》 第三十二条、《公安机关实施保安服务管理条例办法》第三十一条、《保安培训机构管理办法》第四条，申请设立保安培训单位，应当向设市公安局治安管理支队提交下列材料：

（一）设立申请书（应当载明申请人基本情况、拟设立培训单位名称、培训目标、培训规模、培训内容、培训条件和内部管理制度等）；

（二）保安服务公司申请设立保安培训单位的提供保安服务许可证；学校、职业培训机构的申请设立保安培训单位的提供办学资格证明；

（三）申请人、法定代表人的有效身份证件，主要管理人员和师资人员的相关资格证明文件。有保安培训所需的师资力量，其中保安专业师资人员应当具有大学本科以上学历或者10年以上治安保卫管理工作经历；

（四）具备保安培训所需的场所、设施等教学条件的证明文件：属自有产权的提供产权证明；属租赁的提供租赁合同。

请按上述顺序准备申请材料及证明，并附文件目录。

二、程序

根据《保安服务管理条例》、《公安机关实施保安服务管理条例办法》有关规定，申领保安培训许可证的程序如下：

1．申请。申请人向市公安局提出申请；

2．审核。市公安局应当自收到申请材料之日起15个工作日内，对申请人提交的材料的真实性进行审核，对经营场所、设施建设等情况进行现场考察，确认是否属实，并将审核意见报省公安厅；

3．审批。省公安厅收到有关申请材料和市公安局的审核意见后，在15个工作日内作出决定。

4．领证。市公安局通知申请人领取保安培训许可证，省公安厅不予许可的，书面告知申请人并说明理由。

第二篇：申请设立保安服务公司指引

申请设立保安服务公司指引

根据《保安服务管理条例》（国务院令第564号）、《公安机关实施保安服务管理条例办法》（公安部令第112号）等相关保安管理法规、政策，现制定申请设立保安服务公司指引如下：

一、申请设立保安服务公司：

根据《保安服务管理条例》第八条、《公安机关实施保安服务管理条例办法》第九条，应当向市局治安管理支队提交下列材料：

（一）设立申请书（应当载明拟设立保安服务公司的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容）；

（二）依法设立且具有法定资格的验资机构出具的100万元以上注册资本验资证明，属于国有资产的，应当依照有关法律、行政法规的规定进行资产评估，并提供有关文件；

（三）拟任的保安服务公司法定代表人和总经理、副总经理等主要管理人员的有效身份证件、简历，保安师资格证书复印件，5年以上军队、公安、安全、审判、检察、司法行政或者治安保卫、保安经营管理工作经验证明，县级公安机关开具的无被刑事处罚、劳动教养、收容教育、强制隔离戒毒证明；

（四）拟设保安服务公司住所的所有权或者使用权的有效证明文件和提供保安服务所需的有关设备、交通工具等材料；

（五）专业技术人员名单和法律、行政法规有资格要求的资格证明；

（六）组织机构和保安服务管理制度、岗位责任制度、保安员管理制度材料；

（七）工商行政管理部门核发的企业名称预先核准通知书。

请按上述顺序准备申请材料及证明，并附文件目录。

二、设立外资保安服务公司：

根据《保安服务管理条例》、《公安机关实施保安服务管理条例办法》第十一条，申请设立中外合资经营、中外合作经营或者外资独资经营的保安服务公司（以下统称外资保安服务公司），除了向市公安局治安管理支队提交《公安机关实施保安服务管理条例办法》第九条、第十条规定的材料外，还应当提交下列材料：

（一）中外合资、中外合作合同；

（二）外方的资信证明和注册登记文件；

（三）拟任的保安服务公司法定代表人和总经理、副总经理等主要管理人员为外国人的，须提供在所属国家或者地区无被刑事处罚记录证明（原居住地警察机构出具并经公证机关公证）、5年以上保安经营管理工作经验证明、在华取得的保安师资格证书复印件。

请按上述顺序准备申请材料及证明，并附文件目录。

三、程序

根据《保安服务管理条例》、《公安机关实施保安服务管理条例办法》有关规定，申领保安服务许可证的程序如下：

1．申请。申请人向市公安局提出申请；

2．审核。市公安局应当自收到申请材料之日起15个工作日内，对申请人提交的材料的真实性进行审核，对经营场所、设施建设等情况进行现场考察，确认是否属实，并将审核意见报省公安厅；

3．审批。省公安厅收到有关申请材料和市公安局的审核意见后，在15个工作日内作出决定。

4．领证。市公安局通知申请人领取保安培训许可证，省公安厅不予许可的，书面告知申请人并说明理由。

第三篇：设立保安服务公司保安培训单位申报条件及审批程序

设立保安服务公司保安培训单位申报条件及审批程序

根据《保安服务管理条例》（国务院令第564号）和《公安机关实施保安服务管理条例办法》（公安部令第112号）等有关法规规定，省公安厅将“开办保安服务公司”行政审批作为新增项目，纳入省政务服务中心公安厅“窗口”办理，同时，对原来在窗口办理的“设立保安培训单位审批”行政审批项目相关内容作了变更。现将设立保安服务公司、保安培训单位申报条件和审批程序以及相关表格式样予以公布。

设立保安服务公司申报条件和审批程序

一、项目名称 设立保安服务公司

二、审批依据

《保安服务管理条例》（国务院令第564号），《公安机关实施保安服务管理条例办法》（公安部令第112号）。

三、申报条件

（一）有不低于人民币100万元的注册资本；

（二）拟任的保安服务公司法定代表人和主要管理人员应当具备任职所需的专业知识和有关业务工作经验，无被刑事处罚、劳动教养、收容教育、强制隔离戒毒或者被开除公职、开除军籍等不良记录；

（三）有与所提供的保安服务相适应的专业技术人员，其中法律、行政法规有资格要求的专业技术人员，应当取得相应的资格；

（四）有住所和提供保安服务所需的设施、装备；

（五）有健全的组织机构和保安服务管理制度、岗位责任制度、保安员管理制度。

四、材料目录

（一）申请设立保安服务公司，应当向设区市的公安机关提交下列材料：

1、设立申请表（应当载明拟设立保安服务公司的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容）；

2、依法设立且具有法定资格的验资机构出具的100万元以上注册资本验资证明，属于国有资产的，应当依照有关法律、行政法规的规定进行资产评估，并提供有关文件；

3、拟任的保安服务公司法定代表人和总经理、副总经理等主要管理人员的有效身份证件、简历，保安师资格证书复印件，5年以上军队、公安、安全、审判、检察、司法行政或者治安保卫、保安经营管理工作经验证明，县级公安机关开具的无被刑事处罚、劳动教养、收容教育、强制隔离戒毒证明；

4、拟设保安服务公司住所的所有权或者使用权的有效证明文件和提供保安服务所需的有关设备、交通工具等材料；

5、专业技术人员名单和法律、行政法规有资格要求的资格证明；

6、组织机构和保安服务管理制度、岗位责任制度、保安员管理制度材料；

7、工商行政管理部门核发的企业名称预先核准通知书。

（二）申请设立提供武装守护押运服务的保安服务公司，除向设区市的公安机关提交材料目录

（一）规定的材料外，还应当提交下列材料： 1、1000万元以上注册资本的有效证明文件；

2、出资属国有独资或者国有资本占注册资本总额51%以上的有效证明文件；

3、符合《专职守护押运人员枪支使用管理条例》规定条件的守护押运人员的材料；

4、符合国家或者行业标准的专用运输车辆以及通信、报警设备的材料；

5、枪支安全管理制度和保管设施情况的材料。

保安服务公司申请增设武装守护押运业务的，无需提交材料目录

（一）规定的材料。

（三）申请设立中外合资经营、中外合作经营或者外资独资经营的保安服务公司除了向公安机关提交材料目录

（一）、（二）规定的材料外，还应当提交下列材料：

1、中外合资、中外合作合同；

2、外方的资信证明和注册登记文件；

3、拟任的保安服务公司法定代表人和总经理、副总经理等主要管理人员为外国人的，须提供在所属国家或者地区无被刑事处罚记录证明（原居住地警察机构出具并经公证机关公证）、5年以上保安

经营管理工作经验证明、在华取得的保安师资格证书复印件。

五、办理程序

设区市的公安机关应当自收到设立保安服务公司申请材料之日起15个工作日内，对申请人提交的材料的真实性进行审核，确认是否属实。经审核，对申请人提交的申请材料不齐全或不符合法定形式的，一次性告知申请人需补正的材料；对申请人提交的申请材料，符合法定条件、标准的，经审核并签署意见后，由申请人将设立保安服务公司的申请材料和设区市的公安机关审核意见，报省政务中心省公安厅窗口办理。对设立提供武装守护押运和安全技术防范报警监控运营服务的申请，设区市的公安机关应当对经营场所、设施建设等情况进行现场考察。

省公安厅收到设立保安服务公司的申请材料和设区市的公安机关的审核意见后，作出审批决定：

（一）符合《保安服务管理条例》第八条、第十条和《公安机关实施保安服务管理条例办法》第十二条规定的，决定核发保安服务许可证，或者在已有的保安服务许可证上增注武装守护押运服务；

（二）不符合《保安服务管理条例》第八条、第十条和《公安机关实施保安服务管理条例办法》第十二条规定的，应当作出不予许可的决定，书面通知申请人并说明理由。

取得保安服务许可证的申请人应当在办理工商登记后30个工作日内将工商营业执照复印件报送省公安厅。

取得保安服务许可证后超过6个月未办理工商登记的，保安服务许

可证失效，省公安厅收回保安服务许可证。

保安服务公司拟变更法定代表人的，由申请人填写《保安服务公司法人变更登记申请书》，向所在地设区市的公安申报。设区市的公安机关应当在收到《保安服务公司法人变更登记申请书》后15个工作日内进行审核，审核并签署意见后，由申请人将《保安服务公司法人变更登记申请书》报省政务中心省公安厅窗口。

六、办理时限

省公安厅在15个工作日内审核批准并回复。

七、收费标准 不收费。

八、窗口权限 决定受理。

设立保安培训单位申报条件和审批程序

一、项目名称 设立保安培训单位

二、审批依据

《保安服务管理条例》（国务院令第564号），《公安机关实施保安服务管理条例办法》（公安部令第112号）。

三、申报条件

保安培训单位应当具备下列条件：

（一）是依法设立的保安服务公司或者依法设立的具有法人资格的学校、职业培训机构；

（二）有保安培训所需的师资力量，其中保安专业师资人员应当具有大学本科以上学历或者10年以上治安保卫管理工作经历；

（三）有保安培训所需的场所、设施等教学条件。

四、材料目录

申请设立保安培训单位，应当向设区市的公安机关提交下列材料：

（一）设立申请表（应当载明申请人基本情况、拟设立培训单位名称、培训目标、培训规模、培训内容、培训条件和内部管理制度等）；

（二）符合《保安服务管理条例》第三十二条规定条件的证明文件；

（三）申请人、法定代表人的有效身份证件，主要管理人员和师资人员的相关资格证明文件。

五、办理程序

设区市公安机关应当自收到申请材料之日起15个工作日内，对申

请人提交的材料的真实性进行审核，确认是否属实。对申请人提交的申请材料不齐全或不符合法定形式的，一次性告知申请人需补正的材料；对申请人提交的申请材料，符合法定条件、标准的，对培训所需场所、设施等教学条件进行现场考察。经审核、现场考察并签署意见后，由申请人将设立保安培训单位的申请材料和设区市的公安机关审核意见，报省政务中心省公安厅窗口办理。

省公安厅收到申请材料和设区市的公安机关的审核意见后，作出审批决定：

（一）符合《保安服务管理条例》第三十二条规定的，核发保安培训许可证；

（二）不符合《保安服务管理条例》第三十二条规定的，应当作出不予许可的决定，书面通知申请人并说明理由。

从事武装守护押运服务的保安员的枪支使用培训，应当由人民警察院校、人民警察培训机构负责。承担培训工作的人民警察院校、人民警察培训机构应当在开展培训工作前30个工作日内，向省公安厅备案。备案应当提交下列材料：

（一）法人资格证明或者批准成立文件；

（二）法定代表人、分管负责人的基本情况；

（三）与培训规模相适应的师资和教学设施情况；

（四）枪支安全管理制度和保管设施建设情况。

保安培训单位不得对外提供或者变相提供保安服务。

六、办理时限

省公安厅在15个工作日内审核批准并回复。

七、收费标准 不收费。

八、窗口权限 决定受理。

第四篇：设立保安服务公司保安培训单位申报条件及审批程序

设立保安服务公司保安培训单位

申报条件及审批程序

根据《保安服务管理条例》（国务院令第564号）和《公安机关实施保安服务管理条例办法》（公安部令第112号）等有关法规规定，省公安厅将“开办保安服务公司”行政审批作为新增项目，纳入省政务服务中心公安厅“窗口”办理，同时，对原来在窗口办理的“设立保安培训单位审批”行政审批项目相关内容作了变更。现将设立保安服务公司、保安培训单位申报条件和审批程序以及相关表格式样予以公布。

设立保安服务公司申报条件和审批程序

一、项目名称

设立保安服务公司

二、审批依据

《保安服务管理条例》（国务院令第564号），《公安机关实施保安服务管理条例办法》（公安部令第112号）。

三、申报条件

（一）有不低于人民币100万元的注册资本；

（二）拟任的保安服务公司法定代表人和主要管理人员应当具备任职所需的专业知识和有关业务工作经验，无被刑事处罚、劳动教养、收容教育、强制隔离戒毒或者被开除公职、开除军籍等不良记录；

（三）有与所提供的保安服务相适应的专业技术人员，其中法律、行政法规有资格要求的专业技术人员，应当取得相应的资格；

（四）有住所和提供保安服务所需的设施、装备；

（五）有健全的组织机构和保安服务管理制度、岗位责任制度、保安员管理制度。

四、材料目录

（一）申请设立保安服务公司，应当向设区市的公安机关提交下列材料：

1、设立申请表（应当载明拟设立保安服务公司的名称、住所、注册资本、股东及出资额、经营范围等内容）；

2、依法设立且具有法定资格的验资机构出具的100万元以上注册资本验资证明，属于国有资产的，应当依照有关法律、行政法规的规定进行资产评估，并提供有关文件；

3、拟任的保安服务公司法定代表人和总经理、副总经理等主要管理人员的有效身份证件、简历，保安师资格证书复印件，5年以上军队、公安、安全、审判、检察、司法行政或者治安保卫、保安经营管理工作经验证明，县级公安机关开具的无被刑事处罚、劳动教养、收容教育、强制隔离戒毒证明；

4、拟设保安服务公司住所的所有权或者使用权的有效证明文件和提供保安服务所需的有关设备、交通工具等材料；

5、专业技术人员名单和法律、行政法规有资格要求的资格证明；

6、组织机构和保安服务管理制度、岗位责任制度、保安员管理制度材料；

7、工商行政管理部门核发的企业名称预先核准通知书。

（二）申请设立提供武装守护押运服务的保安服务公司，除向设区市的公安机关提交材料目录

（一）规定的材料外，还应当提交下列材料：

1、1000万元以上注册资本的有效证明文件；

2、出资属国有独资或者国有资本占注册资本总额51%以上的有效证明文件；

3、符合《专职守护押运人员枪支使用管理条例》规定条件的守护押运人员的材料；

4、符合国家或者行业标准的专用运输车辆以及通信、报警设备的材料；

5、枪支安全管理制度和保管设施情况的材料。

保安服务公司申请增设武装守护押运业务的，无需提交材料目录

（一）规定的材料。

（三）申请设立中外合资经营、中外合作经营或者外资独资经营的保安服务公司除了向公安机关提交材料目录

（一）、（二）规定的材料外，还应当提交下列材料：

1、中外合资、中外合作合同；

2、外方的资信证明和注册登记文件；

3、拟任的保安服务公司法定代表人和总经理、副总经理等主要管理人员为外国人的，须提供在所属国家或者地区无被刑事处罚记录证明（原居住地警察机构出具并经公证机关公证）、5年以上保安经营管理工作经验证明、在华取得的保安师资格证书复印件。

五、办理程序

设区市的公安机关应当自收到设立保安服务公司申请材料之日起15个工作日内，对申请人提交的材料的真实性进行审核，确认是否属实。经审核，对申请人提交的申请材料不齐全或不符合法定形式的，一次性告知申请人需补正的材料；对申请人提交的申请材料，符合法定条件、标准的，经审核并签署意见后，由申请人将设立保安服务公司的申请材料和设区市的公安机关审核意见，报省政务中心省公安厅窗口办理。对设立提供武装守护押运和安全技术防范报警监控运营服务的申请，设区市的公安机关应当对经营场所、设施建设等情况进行现场考察。

省公安厅收到设立保安服务公司的申请材料和设区市的公安机关的审核意见后，作出审批决定：

（一）符合《保安服务管理条例》第八条、第十条和《公安机关实施保安服务管理条例办法》第十二条规定的，决定核发保安服务许可证，或者在已有的保安服务许可证上增注武装守护押运服务；

（二）不符合《保安服务管理条例》第八条、第十条和《公安机关实施保安服务管理条例办法》第十二条规定的，应当作出不予许可的决定，书面通知申请人并说明理由。

取得保安服务许可证的申请人应当在办理工商登记后30个工作日内将工商营业执照复印件报送省公安厅。

取得保安服务许可证后超过6个月未办理工商登记的，保安服务许可证失效，省公安厅收回保安服务许可证。

保安服务公司拟变更法定代表人的，由申请人填写《保安服务公司法人变更登记申请书》，向所在地设区市的公安申报。设区市的公安机关应当在收到《保安服务公司法人变更登记申请书》后15个工作日内进行审核，审核并签署意见后，由申请人将《保安服务公司法人变更登记申请书》报省政务中心省公安厅窗口。

六、办理时限

省公安厅在15个工作日内审核批准并回复。

七、收费标准

不收费。

决定受理。

设立保安培训单位申报条件和审批程序

一、项目名称

设立保安培训单位

二、审批依据

《保安服务管理条例》（国务院令第564号），《公安机关实施保安服务管理条例办法》（公安部令第112号）。

三、申报条件

保安培训单位应当具备下列条件：

（一）是依法设立的保安服务公司或者依法设立的具有法人资格的学校、职业培训机构；

（二）有保安培训所需的师资力量，其中保安专业师资人员应当具有大学本科以上学历或者10年以上治安保卫管理工作经历；

（三）有保安培训所需的场所、设施等教学条件。

四、材料目录

申请设立保安培训单位，应当向设区市的公安机关提交下列材料：

（一）设立申请表（应当载明申请人基本情况、拟设立培训单位名称、培训目标、培训规模、培训内容、培训条件和内部管理制度等）；

（二）符合《保安服务管理条例》第三十二条规定条件的证明文件；

（三）申请人、法定代表人的有效身份证件，主要管理人员和师资人员的相关资格证明文件。

五、办理程序

设区市公安机关应当自收到申请材料之日起15个工作日内，对申请人提交的材料的真实性进行审核，确认是否属实。对申请人提交的申请材料不齐全或不符合法定形式的，一次性告知申请人需补正的材料；对申请人提交的申请材料，符合法定条件、标准的，对培训所需场所、设施等教学条件进行现场考察。经审核、现场考察并签署意见后，由申请人将设立保安培训单位的申请材料和设区市的公安机关审核意见，报省政务中心省公安厅窗口办理。省公安厅收到申请材料和设区市的公安机关的审核意见后，作出审批决定：

（一）符合《保安服务管理条例》第三十二条规定的，核发保安培训许可证；

（二）不符合《保安服务管理条例》第三十二条规定的，应当作出不予许可的决定，书面通知申请人并说明理由。

从事武装守护押运服务的保安员的枪支使用培训，应当由人民警察院校、人民警察培训机构负责。承担培训工作的人民警察院校、人民警察培训机构应当在开展培训工作前30个工作日内，向省公安厅备案。备案应当提交下列材料：

（一）法人资格证明或者批准成立文件；

（二）法定代表人、分管负责人的基本情况；

（三）与培训规模相适应的师资和教学设施情况；

（四）枪支安全管理制度和保管设施建设情况。

保安培训单位不得对外提供或者变相提供保安服务。

省公安厅在15个工作日内审核批准并回复。

七、收费标准

不收费。

八、窗口权限

决定受理。

第五篇：深圳市交易场所设立申请工作指引

深圳市交易场所设立申请工作指引

2013-08-07来源：市金融发展服务办公室字体：大中小[内容纠错]

深圳市交易场所监督管理联席会议办公室

为规范深圳市交易场所申请设立工作程序，创造公开、公平、公正的交易场所申报环境，依据《深圳市交易场所监督管理暂行办法》规定，结合工作实际，制定本指引：

一、指导原则

（一）“总量控制、审慎审批、合理布局”原则。结合我市实际情况及交易场所申请人的资质情况，择优限量予以审批。

（二）“公开、公平、公正”原则。保证交易场所申请设立程序公开透明，引入第三方专家论证机制，作为联席会议科学决策的参考依据。

二、申请材料

（一）设立申请书。内容应包括拟设交易场所的名称、地址、经营范围、注册资本、首期实缴资本、股权结构、交易品种等基本信息，含名称预核准通知书、经营场所信息等材料。

（二）可行性研究报告。内容应包括设立交易场所的目的、依据、可行性和必要性、交易品种设计分析、同业状况及市场前景分析、风险控制能力分析、未来业务发展规划及社会经济效益分析等。

（三）公司设立方案。内容包括拟设公司章程草案、主要交易规则、交易制度、管理制度、风险控制制度及交易信息系统安全稳定性分析等。

（四）主发起人基本情况。包括主发起人的名称、注册资本、实收资本、注册地址、法定代表人、经过工商年检的营业执照复印件、经营发展情况、经审计的近三年财务报告、近三年纳税证明、企业信用报告等基本信息，含主发起人具有良好社会声誉、合规合法经营的证明材料。

（五）其他发起人基本情况。包括其他发起人的名称、注册资本、实收资本、注册地址、法定代表人、经过工商年检的营业执照复印件、经营发展情况、经审计的最近一年的财务报告、企业信用报告等基本信息，含其他发起人具有良好社会声誉、合规合法经营的证明材料。

（六）法定代表人、董事、监事和高级管理人员的资格证明及身份证明，含从业经验证明、学历证明、专业技术职称证明、无犯罪记录证明、个人信用报告等。

（七）依法设立的验资机构出具的验资报告（可在取得交易场所业务资格后提供）。

（八）承诺书。对交易场所申报材料真实性及交易场所获批后合规经营等问题进行承诺（参照附件1）。

（九）深圳市交易场所监督管理联席会议（以下简称“联席会议”）及其办公室要求的其他材料。

三、申请材料格式

（一）申请材料应该按照前款所列顺序装订成册。装订册应该有封面、封底、目录和页码。封面应标有“深圳市交易场所申报材料”字样、具体申报交易场所名称（不带有交易所字样）、申报单位名称和申报日期。页码用阿拉伯数字连续编页，并位于页脚的外侧。材料各部分之间应有明显的分隔标识，并与目录相符。

（二）采用标准A4规格的纸张，双面打印，活页装订，一份申报材料装订成一册，一式十五份。

（三）原则上均要求中文书写，如所提供原件的历史文件是以外文书写的，应附中文译本，且以中文译本为准。

（四）申报材料需加盖申报单位公章。

（五）除纸质申报材料外，申报单位必须以光盘形式提交申报材料的电子文档。电子文档一律采用光盘形式，以××××（申报单位名称）—××××（申报交易场所名称）.文件格式”命名。

四、申请程序

(一)主发起人向联席会议办公室（市金融办）递交申请材料。

（二）联席会议办公室受理申请材料后，对申请材料进行初步形式审查，同时函请相关联席会议成员单位对交易场所发起人资质、董事监事和高级管理人员任职资格等内容真实性进行核实。

（三）联席会议办公室初步形式审查合格后，组织专家进行项目论证，并出具专家论证意见，专家论证意见作为联席会议审议的参考依据。专家论证程序如下：

1、联席会议办公室提前1天随机从深圳市交易场所项目论证专家库中抽取专家组成项目论证专家组，专家论证采取路演和答辩的方式进行；

2、专家论证会前，联席会议办公室组织项目申报单位以抽签方式决定项目论证顺序；

3、联席会议办公室组织项目论证专家组专家签署保密及纪律要求承诺书；

4、联席会议办公室向项目论证专家组介绍交易场所申报项目概况、注意事项、论证规则、流程及有关要求，并现场发放项目申报材料（会后收回）；

5、联席会议办公室推荐项目论证专家组组长，项目论证专家组专家表决确认，由组长主持项目专家论证会；

6、项目论证专家组专家审阅交易场所申报材料，整体审阅时间不少于90分钟；

7、交易场所申报单位通过投影仪向项目论证专家组路演申报项目，每家申报单位路演时间不超过30分钟，申报单位应准备路演PPT，内容包括但不局限于以下几个方面：一是交易场所设立的必要性和可行性，含交易场所筹建情况、业务发展规划及社会经济效益、宏观经济环境及市场前景等内容，二是股东资质与股权结构，含拟设交易场所注册资本、股东经营实力、经营团队情况等内容，三是商业模式与业务设计，含商业模式创新性、交易品种设计、与港澳及国际市场对接等内容，四是交易规则、交易制度、投资者保护制度、风险控制制度、交易系统等制度、系统制定或建设情况的内容；

8、项目论证专家组向申报单位提问，申报单位进行答辩，每家单位答辩时间不超过30分钟；

9、专家根据项目资料、路演和答辩情况出具独立专家论证意见，并由联席会议办公室根据论证规则在项目论证专家组组长见证下汇总形成项目论证专家组论证意见；

10、联席会议办公室将交易场所申报材料及专家论证意见报联席会议审议。

（四）联席会议审议同意后，报市政府批准，其中名称中含“交易所”字样的，市政府批准前，应当取得清理整顿各类交易场所部际联席会议的书面反馈意见。

（五）市政府批准后，由市金融工作部门向申请人出具批复文件。

（六）申请人持批复文件到市市场监督管理部门办理设立登记。

五、特别事项说明

（一）新设交易场所申请方面

1、根据审慎审批的原则，为合理选择优质交易场所项目，联席会议办公室推荐专家论证组评分高于75分（含75分）的项目报联席会议审议;交易场所申报项目未获批准，在项目发起人资质、申报条件未发生重大改变前，联席会议办公室不再受理其申请材料。

2、联席会议将审慎审批交易场所使用“交易所”名称，拟设交易场所专家论证组评分较高，且交易场所发展前景较好，具备成为全国有影响力的交易场所的条件和潜力的，联席会议可考虑拟设交易场所名称中使用“交易所”字样。

已批设名称中不带有“交易所”字样的交易场所正式开业运营1年后，具备成为全国有影响力的交易场所的条件和潜力的，可以向联席会议办公室提出“交易所”名称使用申请，由联席会议办公室综合评估后报联席会议审议。

（二）交易场所发展方面

1、积极引导和支持同质或类似的申报单位共同发起设立交易场所，实现优势互补。

2、交易场所申报获批后，应自获批之日起半年内正式开业运作。

3、为保证交易场所股东质量、防控金融风险，原则上交易场所自获批之日起3年内不得进行股权结构变更。交易场所增资扩股或变更股权，应当事先征得联席会议办公室同意，并履行相应程序。

附件：承诺书

深圳市交易场所监督管理联席会议办公室

（市金融办）

2013年8月6日

附件：

承 诺 书

××公司现郑重承诺如下：

1．本公司自愿出资×××万元，入股深圳市×××交易中心有限责任公司（或股份有限公司），占股份总额×%。作为股东，保证入股资金来源真实合法，均为自有资金，未以借贷资金入股，未以他人委托资金入股，保证按时足额交纳出资，保证不抽回资金。

2．本公司严格按照《深圳市交易场所监督管理暂行办法》和《深圳市交易场所设立申请工作指引》的规定办理相关手续，上报的申请材料真实、准确、完整，不存在虚假陈述或重大遗漏，若存在虚假或重大遗漏，本公司自愿承担法律责任。

3．本公司同意深圳市交易场所监督管理联席会议及其办公室基于项目审查、专家论证需要合法合理使用或授权相关行业主管部门、项目论证专家使用项目申请材料；

4．本公司承诺交易场所设立申请获批后，保证交易场所在运营过程中遵守法律法规、国家和本市有关交易场所的规定，接受监督管理，依法规范经营，严格防范风险。

5．本公司承诺交易场所设立申请获批后，保证交易场所自获批之日起半年内正式开业运作。

6．本公司承诺交易场所设立申请获批后，保证交易场所自获批之日起3年内不进行股权结构变更。本公司将遵照《深圳市交易场所监督管理暂行办法》和《深圳市交易场所设立申请工作指引》相关规定进行股权结构变更。公

司署名盖章：

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