国家电网公司投资管理暂行规定[★]

第一篇：国家电网公司投资管理暂行规定

国家电网公司投资管理暂行规定

（2003年9月10日 国家电网计[2003]355号）

第一章 总则

第一条 为进一步完善国家电网公司及其全资企业、控股企业（以下简称公司）的投融资功能，规范投资行为，建立投资风险约束机制，提高投资效益，根据国务院国发[2002]5号文件、《国家电网公司章程》和国家现行有关政策，制定本规定。

第二条 本规定所称投资是指将一定数量的资产（有形的、无形的）投放于某种对象或事项，以取得一定收益或社会效益的活动，这种活动包括建造、改造和购置固定资产投资，收购、兼并以及设立、出资于其它公司等股权投资。

第三条 公司投资项目，必须符合国家的法律法规和产业政策；必须符合国家电网公司的发展战略与规划，必须有市场、有效益，达到合理投资收益。

第四条 公司所有投资行为，必须遵守本规定。资金使用必须纳入公司预算。

第二章 投资方向与范围

第五条 公司主要投资于电力项目，也可以适当投资于非电力项目。第六条 公司投资应优先安排电网工程及其必要的调峰、调频电源工程和电力技术改造工程、环保工程等。

第七条 对电网项目的投资，应根据国家电网公司、区域电网公司和省电网公司的功能定位，按分层次管理的原则，分别进行投资建设。

第八条 公司投资非经营性项目，应优先安排有利于提高职工素质、有利于科技进步的教育和科研设施投资。

第九条 禁止公司投资于高档宾馆、饭店以及楼堂馆所和以高消费为目的的培训中心。第十条 禁止对国家产业政策明令禁止的其它项目进行投资。

第三章 资金筹措与使用

第十一条 公司投资经营性项目实行资本金制度。第十二条 公司投资项目需要的资本金，原则上自行筹措。第十三条 公司用作项目资本金的资金来源有：

（一）公司收益；

（二）折旧；

（三）用于三峡输变电建设的三峡基金；

（四）按规定程序盘活存量资产取得的产权交易收入；

（五）经国家批准发行股票；

（六）实物、无形资产等；

（七）其它符合国家规定的资金。

第十四条 公司不得用金融机构信贷资金充抵本公司投资项目的资本金。第十五条 公司每年投入电力项目的资本金占其当年资本金运用总额的比例不得低于80%。

第十六条 公司投资电力项目，资本金占项目总投资的比例原则上不低于20%；投资非电力项目，按国家有关规定执行。

第十七条 公司用于非生产性项目的投资，原则上不得超过非生产性资产折旧和公益金数额的总和。

第十八条 公司对外进行股权投资，其累计投资额一般不得超过其净资产的50%，符合《公司法》等法律法规规定的其它特殊情况需经国家电网公司批准。非独立核算企业不得对外投资。

第十九条 公司投资项目所需的债务融资来源有：

（一）国家政策性银行贷款；

（二）商业银行和非银行金融机构贷款；

（三）国际金融组织、外国政府及国外商业银行贷款；

（四）境内外发行企业债券；

（五）地方及其它企业融资；

（六）其它符合国家规定的资金。

第二十条 公司投资项目所需的债务融资，原则上由项目法人作为债务人。第二十一条 公司融资数量要根据投资需要、负债情况和经营状况综合分析确定，实行总量控制。对各种可能的资金来源要进行综合比较分析，选取成本最低的融资方式。第二十二条 为了有利于降低筹资成本，境外发行债券由国家电网公司作为发债主体；境内发行债券可由国家电网公司或其全资、控股子公司作为发债主体。

第二十三条 国家电网公司的全资、控股子公司发行债券，必须报国家电网公司审批。

第四章 投资管理程序

第二十四条 公司投资电力固定资产项目，必须遵循以下管理程序：

（一）根据国家电力发展规划，由公司内有关部门负责组织编制公司发展规划，提交该公司总经理会议审查通过；国家电网公司全资企业、控股企业的发展规划应报国家电网公司审核。

（二）公司的投资项目，由公司内有关部门在本公司发展规划中初选，开展项目可行性研究，提出报告并组织评审后，提交该公司总经理办公会讨论决策。

（三）公司确定投资的大中型电力项目，经国家电网公司审查同意后，按国家规定的建设程序办理有关建设手续。

第二十五条 公司投资非电力项目，项目投资总额在1亿元及以上、项目投资总额虽在1亿元以下但公司投入资本金在1000万元及以上的，需经国家电网公司审查同意后按国家规定的程序办理有关手续。项目投资总额在1亿元以下且公司出资本金在1000万元以下、200万元及以上的，按国家规定程序办理有关手续，并报国家电网公司核备。

第二十六条 公司向境外投资要提出可行性研究报告，经国家电网公司审查后按国家规定的建设程序办理有关建设手续。

第二十七条 公司对股权投资实行股权投资可行性研究报告审批制度，具体审批办法将另行制定颁发。

第二十八条 公司投资项目，必须纳入国家电网公司年度投资计划管理，其中资本性支出和公司融资计划应纳入国家电网公司预算管理。电力大中型项目和按本《规定》第二十五条规定须经国家电网公司审查和核备的项目，其年度投资计划必须报经国家电网公司审批和核备。

第二十九条 公司投资项目，实行后评估制度。第三十条 公司投资项目的统计，应严格按公司统计制度执行。第三十一条 公司投资项目，应严格实行审计制度。各级审计部门负责分工范围内的投资项目审计。对发现的问题必须认真纠正和整改，重大问题及时报国家电网公司。

第五章 附则

第三十二条 国家电网公司全资企业、控股企业可依据本规定制定实施细则，报国家电网公司备案。

第三十三条 国家电网公司所属事业单位以及暂保留和待转让发电企业的投资行为，参照本规定执行。

第三十四条 本规定由国家电网公司负责解释。第三十五条 本规定自二00三年十月一日起执行。

第二篇：国家电网公司教育培训管理暂行规定

第一章 总则

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第一条 为进一步加强国家电网公司教育培训工作，实现教育培训管理工作的制度化、规范化、科学化，培养和造就适应公司发展需要的高素质员工队伍，依据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国职业教育法》等有关法律法规，结合公司实际，制定本规定。

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第二条 员工队伍素质对公司发展具有决定性作用。加强对员工的职业教育和岗位技能培训，既是提高员工队伍整体素质、促进公司全面协调可持续发展的有效途径，又是企业的法定义务和基本职责。公司各单位必须将员工教育培训作为优先发展的重要任务来落实。 

第三条 员工依法享有职业教育和岗位技能培训的权利，也有不断提高职业技能、适应企业生产经营和岗位工作需要的义务。公司员工必须自觉加强学习，严格执行企业有关教育培训工作的制度和规定，努力提高自身综合素质和职业能力，以达到工作岗位的要求。 

第四条 公司教育培训工作以科学发展观和科学人才观为指导，以服务公司和员工共同发展为宗旨，以员工能力建设为核心，以建设高素质人才队伍为重点，以大力开展全员培训为手段，努力为建设“一强三优”现代公司提供坚强的智力支持和人才保障。 

第五条 本规定适用于公司所属各单位和全体员工。

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第二章 管理体制与职责

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第六条 员工教育培训工作在国家电网公司的统一领导下，按照统一规划、统一标准、分级管理、分级负责的原则，实行国家电网公司、各区域电网公司和省（自治区、直辖市）电力公司以及公司其它直属单位、地市供电公司三级管理体制。

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第七条 国家电网公司人力资源部门是公司系统教育培训工作的归口管理部门，主要职责是：

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（一）贯彻落实党和国家有关教育培训工作的方针、政策和法规，制定国家电网公司教育培训工作的有关规章制度。

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（二）编制公司中长期教育培训规划；编制公司培训计划及审核类出国（境）培训项目计划，并负责组织实施。

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（三）对公司直属单位的教育培训工作进行指导、检查和评估；对公司系统教育培训资源的优化整合进行宏观指导；对承担国家电网公司教育培训任务的机构进行资质审定。 

（四）汇总、审核公司系统教育培训经费预算，会同财务部门编制公司总部直接组织实施的培训项目经费预算，并对经费的使用进行审核和监督。

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（五）归口管理公司各类专家库建设和公司系统优秀人才的评选，组织公司级技能竞赛、技术比武和调考等活动；管理教育培训证书。

（六）负责组织列入公司重点培养计划的高级管理人员、高级技术人员、高级技能人员、优秀青年人才以及特高压技术和其他紧缺人才的培训。

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（七）负责审定重点岗位培训标准、培训大纲，组织编审和开发培训教材、课件。 

（八）指导国家电网公司高级培训中心开展工作。

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第八条 各区域电网公司、省（自治区、直辖市）电力公司以及公司其它直属单位人力资源部门是本单位教育培训工作的归口管理部门，主要职责是：

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（一）贯彻落实党和国家有关教育培训工作的方针、政策和法规，执行国家电网公司教育培训管理的有关规定，制定本单位教育培训工作的有关规章制度。

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（二）编制本单位教育培训中长期规划及培训计划，并组织实施；按要求选派人员参加公司总部组织开展的培训项目。

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（三）对直属企业的教育培训工作进行指导、检查和评估；优化整合教育培训资源，统筹规划培训设施和培训师队伍建设。

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（四）会同财务部门编制本单位教育培训经费预算，并对经费的使用情况进行审核和监督。

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（五）归口管理本单位各类专家库建设和优秀人才的评选，组织本单位技能竞赛、技术比武和调考等活动；管理教育培训证书。

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（六）负责组织列入本单位重点培养计划的管理人员、技术人员、技能人员、优秀青年人才以及紧缺人才的培训；负责组织本单位生产技能人员的脱产轮训；负责落实公司总部下达的重点培训任务和计划。

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（七）根据公司统一部署，组织编审和开发相关教材、课件。

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（八）指导本单位所属教育培训中心（基地）开展工作。

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第九条 地市供电公司人力资源部门是本单位教育培训工作的归口管理部门，主要职责是：

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（一）贯彻落实党和国家有关教育培训工作的方针、政策和法规，执行国家电网公司和省（自治区、直辖市）电力公司教育培训管理的有关规定，制定本单位教育培训工作的有关规章制度。

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（二）编制本单位教育培训规划及培训计划，并组织实施；按要求选派人员参加上级单位开展的培训项目。

（三）会同财务部门编制本单位教育培训经费预算。

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（四）组织指导所属单位开展员工培训。

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第十条 公司总部和公司系统各单位专业管理部门的主要职责是：

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（一）根据专业管理范围和本专业人员队伍现状，提出本专业人员的培训需求，并向本单位培训管理部门提出培训项目需求计划。

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（二）按照下达的培训计划，协助开展本专业人员的培训工作。

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（三）参与培训效果评估和反馈，提出改进意见和建议。

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第十一条 公司各级教育培训中心（基地）的主要职责是：

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（一）加强培训中心（基地）建设，为培训项目落实提供良好的条件和服务。 

（二）协助主管部门开展教育培训相关工作，按照培训计划设计开发培训项目，并组织实施。

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（三）应用现代培训管理理念，创新培训内容、改进培训方式、提高培训质量。 

第三章 教育培训类别及要求

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第十二条 员工教育培训主要分为岗前培训、岗位培训、在岗学习、离岗轮训、职业资格培训、继续教育、国际合作培训、在职学历学位教育八个类别。

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第十三条 岗前培训。对各类新录用人员、转岗或晋升职位的员工，必须按照岗位规范的要求进行上岗资格培训，培训合格并取得上岗资格证书后方可上岗。新录用的大中专毕业生必须集中进行3个月左右的岗位资格培训；对接收的退伍军人，未达到岗位规范要求的中等职业技术教育水平者，必须进行2年左右的岗前脱产培训，使其达到上岗要求。 

第十四条 岗位培训。在岗员工每年需接受专门业务培训和知识更新培训，以不断提高业务工作能力。高级管理人员每年参加岗位培训的时间不少于12天；其他管理人员以及技师、高级技师每年参加岗位培训的时间不少于10天；其他技能人员每年参加岗位培训的时间不少于7天。

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第十五条 在岗学习。员工在职其间应坚持在岗学习，坚持“工作学习化、学习工作化”，这是员工自觉提高自身素质以及企业实施全员培训的主渠道。现场培训是班组生产人员在岗学习的主要形式，各单位应积级创造条件，方便并激励员工在岗学习。

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第十六条 离岗轮训。根据企业和员工自身发展要求，在确保安全生产的前提下，充分利用公司现有教育培训资源，分期分批地组织员工离岗轮训，提高队伍整体素质。对文化程

度在高中及以下、技能等级在中级工及以下的生产岗位技能人员，进行中等职业技术教育水平考试和综合能力评价，未通过的人员必须分期分批进行1～2年的离岗轮训或转岗培训；对其他难以适应工作需要的各类人员，也要分期分批进行离岗轮训。

第十七条 职业资格培训。对从事国家规定实行就业准入制度的职业和工种的员工，必须按照有关规定参加职业资格培训，取得相应职业资格证书后方可从业。参加职业技能鉴定的规定的学时要求，经考核合格后方可参加职业技能鉴定。

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第十八条 继续教育。对专业技术人员开展以继续教育为主要方式的岗位培训，以完善其知识结构、拓宽知识面、补充新知识和新技术，提高专业技术水平和创新能力。高级专业技术人员每年接受继续教育的时间不少于12天；中级专业技术人员每年接受继续教育的时间不少于10天；其他专业技术人员每年接受继续教育的时间不少于7天。

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第十九条 国际合作培训。国际合作培训是学习国外先进技术和管理经验、培训高素质人才的特殊形式。公司采用“送出去”和“请进来”相结合的方式，有计划地选派优秀管理人员和技术人员赴国外企业、大学和培训机构接受培训，同时积极引进国外智力，开展多种形式的合作培训。

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第十二条 在职学历学位教育。在职学历学位教育是提高员工队伍文化素质和专业技术水平的有效途径，各单位要有计划地选派优秀中青年员工到有关院校攻读相应的学历学位，加快培养紧缺的高层次、复合型人才；对未达到岗位规范要求学历水平的员工，要采取有效措施鼓励其利用业余时间参加与岗位业务密切相关的多种形式的学历教育。

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第四章 培训资源管理与建设

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第二十一条 公司各单位要按照集约化管理的原则，积极推进教育培训资源的优化整合，加强培训资源管理与建设，建立功能完备、布局合理、设施先进、特色鲜明的三级教育培训网络体系。

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第二十二条 培训中心（基地）是员工接受职业教育和岗位技能培训的主要场所，培训条件、设备、师资水平要能够代表企业先进水平。各单位要多渠道筹措资金，加大投入力度，为培训工作的开展提供有力支持。

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第二十三条 公司总部重点建设国家电网公司高级培训中心，建成高层次管理和技术人才培训基地；依托有关单位建设特高压人才、高层次应用型技术人才以及高层次技能人才培训基地。公司总部管理的各培训中心必须努力加强自身建设，切实提高培训质量和服务水，充分发挥示范和带头作用。

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第二十四条 各区域电网公司、省（自治区、直辖市）电力公司要通过对培训资源的优化整合，集中力量办好一个高水平的培训中心。要加强培训中心建设，提高利用效率，发挥其重要功能和作用。

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第二十五条 地市供电公司按照省（自治区、直辖市）电力公司的统一规划，建设能满

足主要技术工种现场培训需求、培训设备与现场设备同步并适度超前、突出技能训练功能的技能培训基地，充分发挥其在技能人员培训中的重要作用。

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第二十六条 培训中心（基地）要按照培养既能传授专业理论知识，又能传授生产实践技能的“双师型”培训师资的要求，加强师资队伍建设，培养一支专兼职结合、能满足员工教育培训工作需要的高素质师资队伍。专职培训教师应具有连续一年以上的企业实践工作经验，并达到企业培训师职业能力标准。

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第二十七条 各单位要有计划地选聘专业理论扎实、实践经验丰富的优秀管理人才、技术人才、技能人才，通过教学技能训练后兼任培训师。各单位培养和选拔优秀人才应优先考虑其兼任培训师的工作业绩。

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第二十八条 加大培训教材开发力度，成立国家电网公司培训教材编审委员会，按公司统一规划、各单位分工负责的方式，编写具有公司自主知识产权、特色鲜明、满足培训实际需要的培训教材。各单位要按照公司的统一部署和要求，结合企业实际，加强培训教材编写和开发工作。

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第二十九条 提高教育培训工作信息化水平，加快远程培训网络建设步伐。公司统一制定远程教育培训网络和课件技术开发标准，各单位按照公司统筹规划，加大远程培训网络建设和课件开发力度，提高远程培训利用效率，促进资源共享。

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第三十条 保证对员工教育培训的投入。各单位教育培训经费要按工资总额的25％足额提取，并做到专款专用，确保教育培训经费的使用效益。

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第三十一条 采取多种方式不断加大对教育培训经费的投入力度。各单位要通过基建、技改和生产准备费等多种渠道筹措教育培训资金，并加强教育培训经费的使用管理，建立和完善教育培训经费管理制度。

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第五章 教育培训管理与考核

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第三十二条 各单位要采取切实有效措施，大力加强教育培训管理组织建设和队伍建设，完善组织机构设置，调整和充实力量，配强配齐专职管理人员，为实施全员培训和建设高素质人才队伍提供坚持的组织保障。

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第三十三条 为了加强对教育培训工作的组织领导和统筹协调工作，各单位要成立由主要领导和相关部门负责人组成的教育培训委员会，充分发挥领导决策、组织协调、监督检查作用。教育培训委员会每年至少召开一次会议，讨论并研究教育培训工作的重要政策规定，解决工作中存在的问题和困难。

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第三十四条 教育培训和人才培养工作要纳入各级单位领导班子任期考核目标之中，作为单位业绩考核的一项重要内容和创建精神文明单位的必要条件，接受职工代表大会和上级主管部门的监督与考核。

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第三十五条 建立教育培训质量管理制度。各单位要全面加强教育培训质量管理，严格按照《质量管理·培训指南》GB／T-19025-2001（ISO10015）和公司培训质量管理的有关规定，规范培训管理流程，加强需求分析、计划制定、组织实施和效果评估等环节的全过程管理，不断提高培训质量。

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第三十六条 建立教育培训工作考核评价制度。公司制定科学全理的考核评价指标体系和考核办法，加大对教育培训工作开展情况的考核力度。各单位要制定和完善教育培训工作考核评价办法，将教育培训工作开展情况列入本单位培训管理部门、培训机构以及相关人员绩效考核目标，考核结果要与奖惩直接挂钩。

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第三十七条 建立教育培训和人才培养工作定期分析报告制度。每年7月5日和次年1月5日前，各单位要将上半年和本教育培训及人才培养工作分析报告以正式文件形式上报国家电网公司。

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第三十八条 建立健全教育培训激励约束机制。各单位要建立培训、考核、使用、待遇、发展一体化机制，建立管理人才、技术人才、技能人才职业发展通道，激发员工参加教育培训的动力，激励员工岗位成才，创造有利于人才脱颖而出的良好环境。

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第三十九条 建立员工培训考核竞争淘汰机制。将员工的培训考核结果与岗位准入、绩效考核、工资待遇以及奖惩直接挂钩。员工参加岗位资格培训，考核不合格者必须离岗培训，离岗培训后仍不合格者，予以分流安置或依法解除劳动合同。

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第四十条 建立员工教育培训档案登记制度。公司各单位必须建立员工教育培训档案，详细记载员工参加教育培训的情况，并作为其绩效管理以及上岗、转岗、晋升和实施奖惩的重要依据。

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第四十一条 严格执行教育培训证书管理制度，教育培训证书按管理职责范围分别由国家电网公司、区域电网公司和省（自治区、直辖市）电力公司监制、管理和认定，由具有相应资质的教育培训承办单位颁发。对国家另有规定的教育培训证书，按国家规定执行。 

第六章 附则

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第四十二条 公司以往制定的相关制度与本规定不符的，按本规定执行。 

第四十三条 公司直属各单位应遵照本规定制定符合本单位实际的员工教育培训管理制度。

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第四十四条 本规定由国家电网公司人力资源部负责解释。

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第四十五条 本规定自发布之日起执行。

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第三篇：《国家电网公司质量监督工作管理暂行规定》(送审稿)

国家电网公司质量监督工作暂行规定

第一章 总则

第一条 为加强国家电网公司（以下简称公司）质量监督工作管理，确保电网安全、可靠、经济运行，根据国家法律法规和公司有关规定，制定本规定。

第二条 质量监督是公司一项长期重要的工作，是落实国家质量强国战略、转变公司发展方式、提高电网建设、运行及供电服务质量，实现建设“世界一流电网、国际一流企业”发展目标的必然选择。

第三条 质量监督工作的目标是在公司发展战略和社会责任的统一指导下，以资产全寿命周期安全、效能、成本综合最优为目标，对电网建设、运行、供电服务等整体质量进行全过程监督、检查、评价和考核，促进各项相关工作协调开展和互相促进，持续提升电网建设、运行、服务质量。

第四条 质量监督工作的主要内容包括对电网建设质量、设备质量、运行质量、电能质量、服务质量等关键指标进行管理，开展质量事件调查处理，对质量管理工作开展情况进行监督检查。

第五条 质量监督工作实行质量责任制和追溯制。依据国家 — 12 — 法律法规、质量标准及公司相关规定，涉及质量管理各环节的单位（部门）对质量管理工作结果负责。

第六条 本办法适用于公司总部及公司系统各单位。

第二章 管理体系与职责

第七条 公司质量监督工作采取统一管理、分级负责的管理方式。总部安全监察质量部是公司质量监督工作的归口管理部门，主要职责为：

（一）贯彻落实国家和电力行业有关质量监督的法规、规程、制度和标准。

（二）组织制定公司质量监督管理规定以及相关质量监督管理工作的规程、制度、标准等。

（三）组织建立公司全面质量监督工作体系和技术支持体系；组织建设完善质量监督管理信息系统。

（四）会同总部相关专业管理部门确定质量监督关键指标和考核目标，组织开展对公司系统各单位质量监督关键指标的统计、分析和考核。

（五）组织开展对质量事件的调查、分析和处理。

（六）组织开展质量专项监督检查和专项质量抽检；监督公司系统各单位持续改进电网建设、运行、供电服务质量工作

— 13 — 的落实。

第八条 公司系统各单位应设立质量监督管理机构，负责本单位质量监督工作的开展，主要职责为：

（一）贯彻执行国家电网公司质量监督管理有关规程、制度、标准和办法。

（二）负责本单位质量监督管理工作体系建设，制定本单位质量监督管理实施细则。

（三）会同本单位专业管理部门确定质量监督关键指标和考核目标；开展对本单位质量监督关键指标的统计、分析和考核。

（四）组织对管辖范围内质量事件的调查、分析和处理。

（五）组织开展本单位质量专项监督检查和专项质量抽检；监督本单位持续改进电网建设、运行、供电服务质量工作的落实。

第九条 公司规划、生技、营销（农电）、基建、信息、物资、调度等专业管理部门是质量管理保证部门，负责质量管理工作的具体实施，其主要职责为：

（一）建立健全本专业质量管理工作体系，不断完善本专业质量管理规章制度和标准体系。

（二）负责本专业内部日常质量管理和监督考核工作；组织公司系统各单位质量管理工作的持续改进。

（三）参加对质量事件的调查、分析；在公司统一领导下组织开展本专业范围内质量事件调查、分析和处理。

（四）参加质量专项监督检查和质量抽检。

（五）向质量监督管理部门开放相关信息系统，定期提供监督关键指标数据和质量事件统计、分析报告。

第十条 总部及公司系统各单位应明确质量监督技术支持单位（部门），负责质量监督具体技术工作的开展，主要职责：

（一）贯彻执行国家、行业、公司有关质量监督的标准、规程等。

（二）参加质量事件的调查，对有关技术问题提出鉴定意见。

（三）参加工程建设、物资采购、设备运行等方面的质量监督检查和质量抽检、特检工作，并出具技术报告。

第三章 质量监督关键指标管理

第十一条 质量监督归口管理部门应按照资产全寿命周期管理的总体要求，结合公司、电网发展需要，会同相关专业管理部门确定质量监督关键指标。

第十二条 质量监督关键指标应能够反映公司在电网建设、生产运行、电能质量和供电服务等方面的整体质量情况。

第十三条 质量监督关键指标考核目标值由质量监督归口管理部门负责，会同相关专业管理部门具体确定。

第十四条 公司总部于每年9月30日前发布下关键指

— 15 — 标体系，公司系统各单位应于11月25日前编制本单位关键指标建议目标值并上报总部，经总部审查、调整后列入下公司综合计划和业绩考核范围。

第十五条 公司系统各单位应结合总部发布关键指标体系及本单位实际情况，制定本单位质量监督关键指标体系，并纳入本单位综合计划和业绩考核范围。

第十六条 各级质量监督归口管理部门应建立质量监督关键指标发布制度，对关键指标反应的问题进行分析、评价和通报。

第四章 质量事件调查

第十七条 质量监督归口管理部门按规定开展质量事件的调查处理。任何单位和个人不得阻挠和干涉对质量事件的报告和调查处理。

第十八条 根据事件的危害程度和影响范围，质量事件分为八级。其中一至四级质量事件分别对应《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院493号令）、《电力安全事故应急处置和调查处理条例》（国务院599号令）等法规和公司相关规定确定的一至四级安全事故。五至八级质量事件指未构成一至四级质量事件，但对公司电网建设、生产运行、电能质量和优 — 16 — 质服务造成一定影响的事件。

第十九条 质量事件发生后，有关单位应当按照有关请示报告制度向上级部门汇报。任何单位和人员不得迟报、漏报或者瞒报、谎报事件情况。

第二十条 质量事件发生后，有关单位和人员应当妥善保护事件现场以及工作记录等相关材料，并在事件调查组成立后将相关材料、资料移交事件调查组。

第二十一条 一至四级质量事件按照国家相关规定及《国家电网公司安全事故调查规程》开展调查。五级质量事件由总部组织开展调查，或由总部指派区域分部组织调查；

六、七级质量事件由事件发生地省（市）公司组织调查；八级质量事件由事件发生地地（市）级单位组织调查。公司总部认为必要时，可以组织对各级质量事件开展调查。

第二十二条 质量事件调查组由质量监督归口管理部门牵头，相关专业管理部门（单位）参加。根据事件调查工作的需要，事件调查组可以聘请有关专家协助调查。质量事件只涉及单一专业范围时，经公司确定可由相关专业管理部门牵头开展调查工作。

第二十三条 事件调查组应当按照公司有关规定开展事件调查，并在规定期限内向公司提交事件调查报告。

第五章 质量监督检查

第二十四条 质量监督归口管理部门应根据公司重点工作安排，组织对公司系统电网建设、生产运行、供电服务等质量情况及相关持续改进重点工作落实情况进行专项监督检查，对重点工程、设备（材料）、运行情况和服务情况进行质量抽检。

第二十五条 质量监督归口管理部门应建立质量专项监督检查及考核通报机制，及时通报检查工作开展情况，监督各单位质量管控措施的落实。

第六章 培训

第二十六条 各单位应制定培训计划，定期开展各级质量监督管理人员业务培训。

第二十七条 各级新任职质量监督人员必须经过上级单位组织的岗前培训并考试合格。

第七章 奖惩

第二十八条 质量监督关键指标由质量监督归口管理部门会同相关专业部门提出并确定考核目标，列入公司业绩考核指标体系。

— 18 — 第二十九条 质量事件由公司总部统一统计、分析，并纳入公司系统各单位业绩考核。

第三十条 对在质量事件中以及在质量监督检查和质量抽检中发现的重大质量问题和隐患的责任单位和责任人，公司将进行质量责任追溯，并参照《国家电网公司安全生产工作奖惩规定》、《关于违反国家电网公司员工服务“十个不准”的处理规定（试行）》等有关规定严肃处理。

第三十一条 公司对质量监督工作中的先进单位及个人给予表扬和表彰，对质量监督工作存在问题的单位提出批评。

第八章 附则

第三十二条 本规定由国家电网公司安全监察质量部负责解释并监督执行。

第三十三条 各单位应结合本规定和本单位实际情况，制订工作实施细则。

第三十四条 本规定自发布之日起实施。

第四篇：国家电网公司管理创新浅析[推荐]

国家电网公司管理创新浅谈

作者：华北电力大学 张迎

在2011年《财富》杂志新的世界500强企业的最新排名中，中国国家电网公司位列第七位，比2009年的排名再度上升1位。从2003年至2011年短短的8年间，国家电网公司的世界500强排名已经从第四十位上升到第七位。总资产总额达到2.17万亿元，实现翻倍。取得如此之大的成绩，这在全世界范围内都是罕见的。究竟是什么样的力量可以让国家电网公司迅速的发展壮大？这个力量之源其实就是四个字：管理创新。

在2011年年中工作会议上，国家电网公司总经理、党组书记刘振亚再次强调：“创新就是国家电网公司的生命”。所谓管理创新：就是企业不断地根据市场和社会变化，重组人力资源、资本和科技要素，即创造满足市场需要，同时又达到自身的效益目标和社会整体实现的过程。多年来国家电网公司一直在公司党组的正确领导下，秉承着“努力超越、追求卓越“的企业精神，走出了一条不断在探索，不断在管理创新的科学发展之路。

一、国家电网公司管理创新发展成绩显著

（一）思想统一、目标明确

国家电网公司党组在思想上高度统一，坚持以科学发展观为指引，坚决贯彻落实“自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来”的方针，围绕做强做优、培育世界一流能源企业的目标，以自主创新能力建设为基础，以不断的体制机制创新为动力，以特高压、智能电网、电动汽车等一批重点创新工程为依托，推动国 家电网公司不断的转型升级，实现创新驱动发展。

（二）科学发展、统筹兼顾

国家电网公司在发展过程中，一直努力坚持几方面的结合。一是坚持公司发展与国家发展、社会责任与企业效益相结合，统筹创新布局。公司党组高度关注西藏地区多年来的缺电问题，决定开工建设“青-藏联网” 工程。该项工程平均海拔4500米，最高海拔达到5300米，高寒缺氧、地质复杂，冻土广布。自2010年7月开工以来，共投入1.3万名电网建设者挑战“生命禁区”。公司党组领导靠前指挥，多次到达一线指挥建设工作。这几年全国电网的快速建设在支持国家经济发展过程中发挥了巨大作用。二是科技创新与体制机制创新相结合。国家电网公司在发展过程中一方面努力把握科学创新的规律和节奏，有条不紊的推动特高压、智能电网、电动汽车和风光储输等重大科技项目的建设；另一方面积极探索适应公司科学发展的内部组织机构的建设，通过打造一流总部以及全公司的“三集五大” 体系建设，不断激发和增强企业创新和可持续发展的内生动力。三是立足当前和谋划长远相结合。国家电网公司“十一五”规划和“十二五”规划都充分体现了当前与长远的结合。从公司领导远在2003年就高瞻远瞩的提出了特高压的伟大构想直至今日逐步在祖国大地上实现，到公司开始国际战略，将业务从国内跨入菲律宾、巴西、俄罗斯等国家。无不体现了国家电网公司着眼提升长远竞争力，注重前瞻性、战略性研究，促进公司的可持续发展。四是掌握核心 技术与提高系统集成能力相结合。以特高压和智能电网建设为核心，集中公司优势资源和专家队伍，实现技术重点突破。研发和掌握一批自主知识产权的核心技术，推动公司多条产业链的发展和商业模式的创新。不断实现了“以面带点”实现技术系统化、集成化创新升级。

（三）发扬民主、以人为本

在公司整个的发展过程中，公司党组充分认识到在企业中，充分发扬民主，坚持以人为本对一个企业可持续发展的重要性。因此，国家电网公司率先在央企中建立了职工代表大会制度，通过自下而上的职工选举选出代表，每年召开职工代表大会，让代表们充分将全公司职工的想法和建议在大会上广泛收集讨论，最终与公司的长期规划有机结合，形成本公司的发展目标。充分体现了职工当家作主的民主氛围。此外，公司依托工会组织，积极为职工创造良好的工作和生活环境。开展安全管理，加强职工安全培训；每年在班组中组织QC成果发布、积极开展“5S”管理，激发职工的自主创新精神；通过党团组织的学习实践活动，让党员、团员工作在前，涌现处一批像吕清森同志这样的先进人物，不断培养员工忠诚企业，以企业为家的精神。

二、进一步加强管理创新工作的几点想法

（一）以建立国际水准能源集团的目标开展管理创新

作为目前世界500强排名第七的企业，国家电网公司目前作为中国国有大型中央企业，资产达到了2.17万亿元。可以说具 备了相当强的实力。但是，目前的影响力和实力还基本停留在国内范围，没有达到了国内一流企业的水平。下一步，国家电网公司将进一步坚决贯彻党中央对央企提出的“走出去”战略，在继续做好国内业务的同时，努力拓展海外市场，明确建立国际水准现代能源集团的目标。目前国家电网公司已经将主营业务深入菲律宾和巴西。并且在海外建立了六个驻外办事处，包含：菲律宾、巴西、俄罗斯、欧洲、美国、印度等国家和地区。利用这些办事处加强与这些国家和地区的能源组织和企业合作，特别是参与电网经营管理、智能电网、特高压等项目的深度交流与合作。因此，作为已经向国际化进军的中央企业，需要在管理创新上寻找新突破。

（二）加大科技管理创新力度

为了进一步深入贯彻落实科学发展观，加快推进国家电网公司转变发展方式，全面提升企业内部的自主创新能力，不断提升公司的发展质量和效益，实现公司在“十二五”期间又好又快发展。需要公司加大科技创新管理的力度，做好几方面的工作。一是要将科技创新作为公司发展的核心战略，明确科技创新的发展路线，依托智能电网、特高压、电动汽车等项目制定长远发展规划，确定以公司和电网发展的技术需求为导向，以支撑引领“世界一流电网、国际一流企业”建设为目标，深入实施“一流四大”科技发展战略，为“一强三优”现代公司提供有力技术支撑。二是优化配置科技资源，建立健全研发体系。进一步对公司系统内 的科技资源进行优化配置、高效利用和开放共享。加大整合力度，完善创新链条。加强企业内部的科研机构建设和科研基础条件建设，通过与外部资源的合作，比如与北京市政府的未来科技城项目深度合作，建设一批科研场所和机构。积极探索组建“中央研究院”，打造电力行业共性的技术交流平台，更好的为国家电力行业的发展提供技术服务保障。三是突破难点关键核心技术，全面提升知识产权工作水平。紧密围绕公司“十二五”的整体发展规划，按照“创新储备一代、研究开发一代、应用推广一代”的原则。加大对国家863计划智能电网项目、特高压工程、电动汽车以及风光储输项目的投入和联合攻关。尽快在450万千伏安变压器、多端直流、±1100千伏直流输电等方面取得突破，增强原始创新、集成创新能力，不断将取得的研究成果实现产业化。做好培育公司新的创新点和经济增长点。贯彻落实《国家知识产权战略纲要》，完善公司各项研究成果的知识产权管理的运作模式和工作机制，加强专利和专有技术等知识产权的集中管理。加强知识产权的成果运用，提升公司知识产权成果的资本化运作能力。四是加强公司的科技人才专家队伍建设。利用“千人计划”大力实施公司人才强企战略，加快建设一支适应公司快速发展，结构合理、创新能力强的专家人才队伍。建立全公司系统的专家人才评价、选拔、培养、聘用和激励机制。对科技人才队伍建立单独管理体系，不断健全科技人才技术职务体系。同时，依托公司的重点科技项目加强对青年人才和高技能人才的培养。此外，还要加强公司创新创业试验基地建设，不断吸引海外科技人才加入到公司的建设中。

（三）加快公司创新管理文化体系建设

在公司范围内，积极开展各类群众性创新管理文化建设活动，鼓励开展群众性技术创新、技术发明和管理创新，调动职工的积极性，继续通过QC成果发布、“5S”管理等活动解决公司在生产和管理方面存在的各类问题。大力弘扬公司“努力超越、追求卓越”的企业精神。使公司形成尊重知识、尊重人才、尊重创新的文化氛围。将创新管理作为公司企业文化建设的重要组成部分，从而激发全体公司职工的创新热情，使职工在工作中更有动力，带动整个公司更有活力。

管理创新是一个长期的系统工程，需要把它慢慢的融入到企业的文化血液中。只有将它持续的推进，并不断的发扬光大，企业才会永远富有活力，才可能实现可持续发展。国家电网公司将一直把它视为生命之源，通过它去实现国家电网公司更加辉煌美好的明天。

第五篇：《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》

证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定

第一章

总则

第一条

为了适应证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司）专业化经营管理的需要，规范证券投资基金管理公司子公司（以下简称子公司）的行为，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《公司法》、《证券投资基金管理公司管理办法》和其他有关法律法规，制定本规定。

第二条

本规定所称子公司是指依照《公司法》设立，由基金管理公司控股，经营特定客户资产管理、基金销售以及中国证监会许可的其他业务的有限责任公司。

第三条

基金管理公司设立子公司应当充分考虑自身的财务实力和管理能力，全面评估论证，合理审慎决策，不得因设立子公司损害基金份额持有人的利益。

第四条

子公司的设立、变更、终止以及业务活动、监督管理等事项，应当遵守有关法律法规的规定。

第五条

中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《公司法》等法律、行政法规、中国证监会的规定和审慎监管原则，对子公司及其有关业务活动实施监督管理。

— 1 — 第六条

中国证券投资基金业协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对子公司及其有关业务活动进行自律管理。

第二章

子公司的设立

第七条

经中国证监会批准，基金管理公司可以设立全资子公司，也可以与其他投资者共同出资设立子公司。

参股子公司的其他投资者应当具备下列条件：

（一）在技术合作、管理服务、人员培训或者营销渠道等方面具备较强优势；

（二）有助于子公司健全治理结构、提高竞争能力、促进子公司持续规范发展；

（三）最近3年没有因违法违规行为受到重大行政处罚或者刑事处罚；

（四）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；

（五）具有良好的社会信誉，最近3年在金融监管、税务、工商等部门以及自律管理、商业银行等机构无重大不良记录；

（六）中国证监会规定的其他条件。

第八条

子公司的股东不得为其他机构或者个人代持子公司的股权，任何机构或者个人不得委托其他机构或者个人代持子公— 2 — 司的股权。

第九条

基金管理公司设立子公司应当以自有资金出资。子公司的注册资本应当不低于2000万元人民币。

第十条

设立子公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：

（一）各股东对符合参股子公司各项条件及提交申请材料真实、准确、完整、合规的承诺函；

（二）申请报告，内容至少包括设立子公司的目的，子公司的名称、经营范围、设立方案、股东资格条件等，并应由股东签字盖章；

（三）可行性研究报告，内容至少包括设立子公司的必要性和可行性，股东的基本情况及具备的优势条件，子公司的组织管理架构，子公司的业务发展规划等；

（四）各股东设立子公司的决议、决定及发起协议；

（五）在基金行业任职的自然人股东，其任职机构对该自然人参股子公司出具的无异议函；

（六）各股东之间的关联关系说明及子公司的股权结构图；

（七）基金管理公司防范与其子公司之间出现风险传递和利益冲突的制度安排；

（八）子公司拟任高级管理人员的简历（参照证券投资基金行业高级管理人员任职资格申请表填写）、身份证明复印件及基金从业资格证明文件复印件；

（九）子公司章程草案；

（十）子公司的主要管理制度；

（十一）设立子公司准备情况的说明材料，内容至少包括主要业务人员的资格条件和到位情况，办公场所购置、租赁及相关设备购置方案，工商名称预核准情况等；

（十二）基金管理公司出具的不与子公司进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易，经营行为不与子公司存在利益冲突的承诺函，以及其他股东对子公司的持续规范发展提供支持的安排；

（十三）律师事务所出具的法律意见书；

（十四）中国证监会规定的其他文件。

第十一条 设立子公司拟开展特定客户资产管理业务、基金销售业务的，还应当同时按照《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《证券投资基金销售管理办法》的相关要求报送申请材料。

第十二条 中国证监会依照法律、行政法规、中国证监会的规定和审慎监管原则对申请人的申请进行审查，并自受理申请之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。

未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。

第三章

子公司的治理与运营

第十三条 基金管理公司与其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之间不得进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易，经营行为不得存在利益冲突。

第十四条 基金管理公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东或者子公司客户的合法权益。

第十五条 基金管理公司与其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之间应当建立有效的风险隔离墙制度，防止可能出现的风险传递和利益冲突。

第十六条 基金管理公司应当根据自身发展战略，合理确定子公司的发展方向和经营计划。

基金管理公司应当指定相应职能部门，定期评估子公司发展方向和经营计划的执行情况。

第十七条 在维护子公司独立法人经营自主权的前提下，基金管理公司应当加强与子公司的业务协同和资源共享，建立覆盖整体的风险管理和内部审计体系，提高整体运营效率和风险防范能力。

第十八条 基金管理公司应当根据整体发展战略和子公司经营需求，按照合规、精简、高效的原则，指导子公司建立健全治理结构。

第十九条 基金管理公司可以依照有关规定或者合同的约定，为子公司的研究、风险控制、监察稽核、人力资源管理、信

— 5 — 息技术和运营服务等方面提供支持和服务。

第二十条 基金管理公司应当建立关联交易管理制度，规范与子公司间的关联交易行为。发生关联交易的，应当履行必要的内部程序并在基金招募说明书、基金合同、基金报告、基金半报告、基金季度报告、基金管理公司报告以及监察稽核报告等相关文件中及时进行详细披露。

第二十一条 基金管理公司管理的投资组合与子公司管理的投资组合之间，不得违反有关规定进行交易。

第二十二条 基金管理公司应当对外公开披露其董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员参股子公司、在子公司兼任职务或者领薪的情况，并在基金管理公司报告、监察稽核报告中详细说明。

第二十三条 子公司应当按照《公司法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，建立科学完善的公司治理，实施有效的风险管理和内部控制机制，保持公司规范有序运作。

第二十四条 子公司应当参照《基金行业人员离任审计及审查报告内容准则》的要求，建立对高级管理人员和投资经理的离任审计或者离任审查制度。

第二十五条 子公司的董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员应当遵守法律法规，恪守职业道德和行为规范，履行诚实守信、谨慎勤勉的义务，维护客户利益和公司资产安全，不得从事损害基金份额持有人、其他客户以及基金管理公司利益的活— 6 — 动。

在有效防范利益冲突和利益输送的前提下，基金管理公司、子公司及其相关从业人员可以投资本公司管理的资产管理计划，与资产委托人共担风险、共享收益，并应自投资之日起5个工作日内向中国证监会申报所投资资产管理计划的名称、时间、价格、数额等信息。

第二十六条 子公司不得直接或者间接持有基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司的股权，或者以其他方式向基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司投资。

第二十七条 子公司有下列情形之一的，应当停止办理新的特定客户资产管理、基金销售等业务，并依法妥善处理客户资产：

（一）基金管理公司所持子公司股权被司法机关采取诉讼保全等措施；

（二）基金管理公司被采取责令停业整顿、指定托管、接管、撤销等监管措施或者进入破产清算程序；

（三）对子公司运作产生重大不良影响的其他事项。

第四章

监督检查

第二十八条 子公司设立申请材料存在虚假记载或者重大遗漏的，中国证监会不予受理；已经受理的，不予批准。

第二十九条 中国证监会可以对子公司的公司治理、内部控

— 7 — 制、经营运作、风险状况以及相关业务活动，进行非现场检查和现场检查。

第三十条 子公司变更下列重大事项，应当在事前向中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构报告：

（一）基金管理公司转让所持有的子公司股权；

（二）变更持股25%以上的股东；

（三）变更经营范围；

（四）公司合并、分立或者解散；

（五）中国证监会规定的其他重大事项。

第三十一条 子公司发生下列情形之一的，应当自发生之日起5日内向中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构报告：

（一）变更名称、住所；

（二）变更持股25%以下的股东；

（三）变更注册资本或者股东出资比例；

（四）变更董事、监事、高级管理人员和投资经理；

（五）修改公司章程；

（六）以固有资金对外投资；

（七）发生重大关联交易；

（八）公司财务状况发生重大不利变化；

（九）公司涉及重大诉讼或者受到重大处罚；

（十）对公司经营产生重大影响的其他事项。

— 8 — 第三十二条 基金管理公司向中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构报送的公司报告、内部控制评价报告、监察稽核季度报告、监察稽核报告、财务报表等资料，应当包含子公司的有关情况，必要时应当单独报送反映子公司治理结构、内部控制、业务运营、财务状况等情况的资料。

第三十三条 因子公司经营而发生影响或者可能影响基金管理公司经营管理、财务状况、风险控制或者客户资产安全的重大事件的，基金管理公司应当立即向中国证监会和基金管理公司所在地中国证监会派出机构报送临时报告。

第三十四条 违反本规定，有下列情形之一的，中国证监会责令改正，并可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施：

（一）设立申请材料存在虚假信息或者重大遗漏；

（二）委托他人或者接受他人委托持有子公司的股权；

（三）子公司违反本规定第十三条的要求，经营存在利益冲突的业务，进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易；

（四）子公司未按照本规定第三十条、第三十一条的要求及时报告有关事项；

（五）子公司从事损害基金份额持有人、其他客户以及基金管理公司利益的活动；

（六）子公司违反勤勉尽责义务或者规避监管的其他行为。第三十五条 子公司及其从业人员违反法律、行政法规、中国证监会的规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。

第三十六条 子公司违法经营或者出现重大风险，严重危及市场秩序、损害基金份额持有人及其他客户利益的，中国证监会可以采取暂停子公司业务或责令基金管理公司清理、撤销子公司等行政监管措施。

第三十七条 有下列情形之一，中国证监会责令基金管理公司限期整改，整改期间暂停受理及审核该公司基金产品募集申请或者其他业务申请，并可以对负有责任的董事、监事、高级管理人员以及直接责任人员采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施：

（一）未经中国证监会批准，擅自设立子公司；

（二）未经事前向中国证监会报告，擅自处置子公司股权；

（三）违反本规定第十三条的要求，经营存在利益冲突的业务，进行损害基金份额持有人利益或者显失公平的关联交易；

（四）未按照本规定第二十条的要求披露关联交易；

（五）违反本规定第二十一条进行交易；

（六）未按照本规定第二十二条披露和报告其董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员参股子公司、在子公司任职或者领薪的情况；

（七）未按照本规定第三十二条、第三十三条的要求报送有关材料，或者报送的材料存在虚假记载、重大遗漏；

（八）子公司出现本规定第三十四条、第三十五条和第三十六条所列违规行为；

（九）怠于对子公司的管理，导致子公司的治理和运营不合规或者出现较大风险的其他情形。

第三十八条 基金管理公司通过受让、认购股权等方式控股子公司的，适用本规定。

基金管理公司在境外设立子公司的，按照相关规定执行。

第三十九条

本规定自2012年11月1日起施行。