国资公司制度执行自查报告（最终五篇）

第一篇：国资公司制度执行自查报告

江苏江南水务股份有限公司

关于国资公司制度执行情况的自查报告 为认真贯彻落市委2009年19号文件精神和江阴市国资公司管理工作推进会的会议精神，我公司对制度执行情况进行了全面检查，现将有关情况汇报如下：

一、公司重大事项是否申报。根据国资公司重大事项申报制度的要求，对照重大事项申报制度中的具体内容，通过深入自查，我公司在资产收购、重大投资事项等国资委认为需要报告的事项均按照国资要求进行申报手续，未见任何形式的欺报瞒报行为。

二、公司内部是否建立内审制度。为了规范公司内部审计工作,加强现代企业制度建设,根据《公司法》、《审计法》、《企业内部控制基本规范》和审计署《关于内部审计工作的规定》结合公司具体情况，我公司制定了内部审计制度，并设有内部审计部门开展具体的审计工作，负责公司财务审计、经济责任人离任审计、工程项目审计、内控制度执行性及有效性审计等审计项目，确保公司各项制度得到有效执行。

三、公司是否履行好投资主体职责，有无禁止的投资行为。通过深入自查，公司股东代表、授权股东代表均能按照

国资委批准的意见发表意见、进行表决、签署股东会议记录和决议；股东会议审议的事项均未超出国资委批准意见范围。公司股东会议结束后，授权股东代表均及时向股东代表报告其履行职责情况和股东会议情况，公司董秘办负责将公司股东会议材料、股东会议记录和股东会议决议等文件按照国资委的有关规定存档；股东代表、授权股东代表以及有关部门均依法跟踪了解公司股东会议决议执行情况，维护国有股东合法权益，截止2010年11月，通过深入自查，未发现公司有禁止的投资行为。

四、公司投资项目管理是否符合规定要求，是否经董事会讨论，是否经过可行性论证，是否按规定程序办理报批手续，是否公开招投标。经查，截止2010年11月，公司在重大投资项目均按规定流程履行审批手续，并经董事会讨论，经专家论证形成会议纪要，并按规定程序办理报批手续，重大设备和大宗材料的采购均按规定进行公开招投标，确保国有资产安全和资金使用，促进公司投资决策的科学化和民主化。

五、公司有无应批未批的对外担保业务。公司内控规定对外担保由公司统一管理，未经公司董事会或股东大会批准，公司及子公司不得对外提供担保，不得相互提供担保，也不得请外单位为子公司提供担保。具体程序为由经办人员

根据申请人提供有关资料进行初审，由投资发展部会签，经审查合格后，将申请提交财务总监复审，审核后担保金额在董事会授权限额内的报经公司总经理和董事长审批同意后出具担保，如超出授权限额则需另行报董事会或股东大会通过后才能提供担保。截止2010年11月，公司未有对外担保事项发生。

六、公司有无违反规定擅自招聘管理人员，公司领导人有无违反《国有企业领导人廉洁从业若干规定》的现象以及公司董事会工作的执行情况。经深入自查，具体情况如下：

第一，公司招聘管理人员情况。公司人力资源部根据现有员工状况和未来发展需要进行员工需求规划、员工职业规划、员工薪酬规划，按明确的聘用政策招聘合格的管理人员，未发现公司有违反规定招聘管理人员的行为。

第二，公司领导人廉洁从业情况。对照国务院下发的《国有企业领导人廉洁从业若干规定》中的行为规范，通过深入自查，未发现公司领导人有违反《国有企业领导人廉洁从业若干规定》的现象发生。具体情况如下:公司领导人无滥用职权，损害国有资产权益的行为；能忠实履行职责，无利用职权谋取私利以及损害本公司利益的行为；能正确行使经营管理权并依据有关规定进行职务消费，加强作风建设，注重自身修养，增强社会责任意识，树立良好的公众形象。

第三，公司董事会工作执行情况。为适应公司规范治理的要求，公司董事会根据证券会、证交所的相关规章制度，加强内部管理机制的规范运作，认真履行董事会工作职责，贯彻落实股东大会决议，完成和推进股东大会授权董事会开展的各项工作；关注公司发展战略，审慎决策，正确把握投资节奏；健全完善各项规章制度，规范企业行为，公司根据《中华人民共和国公司法》和《企业内部控制基本规范》等法律法规，2012年1月12日公司第三届第四次临时董事会议审议通过了了《内部控制制度》，并得到有效执行。

通过自查、回顾，公司认为：截止2010年11月，我单位认真执行国资公司各项制度规定，在日常的运作中能够认真贯彻省有关法律法规，规范企业运作，科学管理企业，推进生产经营和改革发展各项工作，取得了较好的成效。今后我们将继续贯彻执行省国资监管重要决策部署和规章制度，一如既往地增强落实制度的自觉性，提高制度执行力。

后附：国资公司制度执行情况调查表一份 二0一0年十二月十六日

第二篇：公司制度执行通知

公司制度执行通知范文3篇

公司各部门：

公司现处于快速发展阶段，为逐渐走向正规职业化营造良好的工作环境，即时起，公司相关规章制度严格执行，特提示以下几点：

1、办公室内不得吃早餐(可在公司阳台或室外吃完再进公司)，违者发现第一次给予警告，如有再犯将给予___元处罚奖励，捐助公司快乐积金。

2、办公室内不得抽烟(可在公司阳台、室外或单独办公室内抽)，如有违反，第一次给予警告，如有再犯将给予___元处罚奖励，捐助公司快乐积金。

3、公司每一本书籍，为保证员工都可以从中学到知识、提高自己，自借出时日起，每人制定一个归还期限(最长不得超过一个月)，为确定员工真正从书籍中领悟到精华部分及心德，并同读后感一起交还于公司，公司将以做备份，后转下一位借书人。望每一个人都要遵守公司规章，做到言出必行、律己的态度，如有托期违章者，公司将于___元处罚奖励，捐助公司快乐积金。

4、公司考勤自___月份开始，严格执行公司考勤制度，不允许有未打卡现象，如有违反将按照迟到早退执行，予以___元处罚奖励，捐助公司快乐积金(如有公事不能打卡者，要提前告知行政部做以备份)。

5、为提升公司形象，公司上班时间一律讲普通话，望大家相互监督，如有违反发现一次将给予___元处罚奖励，捐助公司快乐积金。

以上制度由行政部监督执行，目前快乐积金少之又少，欢迎各部门员工及领导向公司快乐积金添资!(注：快乐积金将做以员工福利)

____年___月___日

公司制度执行通知范文（二）

公司所属各部门全体员工：

为规范公司管理，执行公司制度。经公司管理人员开会讨论决定，从___年___月___日开始规范执行公司日常管理制度。

第一：我公司全体员工实行上下班须到前台签到和签退;第二：有事情外出须到前台报备登记;第三：有事请假必须提交直属主管签字批准的书面请假条到前台。第四：打印白图及硫酸纸等施工图纸，必须如实在登记薄上登记，以备年底各项目的成本结算。以上制度条款望大家严格遵守，不搞特殊待遇!

四川绿坐标园林景观设计工程有限公司

二○___年____月___日

公司制度执行通知范文（三）

公司各部门、全体员工：

目前，进入公司的外来车辆不断增加，加之员工自有车辆数量不断上升，造成其车辆管理混乱。为此，进一步规范厂区车辆出入管理，公司决定自___年___月___日起，执行公司车辆通行证管理制度，现将相关要求通知如下：

1、车辆通行证为红色及蓝色两种，其红色通行证为挂靠公司的运输车辆、蓝色为公司自有车辆及公司员工自有车辆。

2、自有车辆的员工，请于___年___月___日前凭《机动车行驶证》到行政部备案，办理通行证后方可进入厂区。

3、进入厂区的车辆需持有车管部门核发的牌照号(含临时牌照)，严禁无牌无照车辆驶入厂区。

4、持有通行证进入厂区的所有车辆，必须接受门卫人员的指挥，统一停放到指定位置，禁止携带火源、火种及其他违禁物品。

5、车辆离开厂区，需主动接受门卫人员的检查，所有人员必须配合，如有违者，将给与相应的考核。

6、车辆进入厂区主干道车辆限速___km/h，进出厂房、仓库、车间大门、停车场等最高行驶速度为5

km/h，如超速行驶经警告，仍不改正者给予___元/次考核。

7、挂靠公司的运输车辆，进出厂区不再履行进行登记手续，但出门时必须凭物料管理部门出具的出门条，经当班门卫核对、检查后方可放行。

8、原则上其他业务车辆不再进入厂区，指定到大门外停放，如确因生产、生活需进入厂区的，经公司业务对口部门负责人同意后，由门卫履行登记手续后方可进入厂区。

行政部

二〇___年____月___日

第三篇：公司制度执行推进方案

公司制度执行推进方案

【目的】

为提升公司下发制度的执行力，对制度执行情况进行动态掌握，达到全员执行的效果。【责任部门】

由行政人事部行政人员负责执行，综合办人员可根据情况参与协同。【制度执行分类】

结合目前公司阶段，将制度执行分为两类。

A类为长期坚持的制度，即为员工的行为规范、工装、劳动纪律、6S管理、六条禁令等。

B类为阶段性下发的制度。【制度执行推进计划】

检查计划： A类制度：

1、形成《制度动态执行检查表》，将各部门制度执行情况、检查结果、部门负责人确认等情况列入《制度动态执行检查表》内。平均每个部门一周检查频率不低于6次。

2、形成《制度检查反馈表》，将各部门制度执行情况每半个月反馈给各部门责任经理，督促进行整改。

3、形成《制度动态执行月度分析汇总报告》，将当月制度动态执行情况反馈给人力资源部。

B类制度：

1、形成《制度动态执行检查表》，将各部门制度执行情况、检查结果、部门负责人确认等情况列入《制度动态执行检查表》内。平均每个部门一周检查频率不低于3次，持续检查时间为2个月。

2、形成《制度检查反馈表》，将各部门制度执行情况每半个月反馈给各部门责任经理，督促进行整改。

3、形成《制度动态执行分析汇总报告》，将2个月内制度动态执行情况反馈给人力资源部。【制度考试】

每季度由人力资源组织一次制度学习考试，考试成绩与绩效挂钩。附表：《制度动态执行检查表》

《制度检查反馈表》

《制度动态执行分析汇总报告》

第四篇：公司制度执行督察办法

***公司制度执行督察办法

为加强公司内部管理，保证各项工作规范、有序的进行，根据国家相关法律法规，依照公司制定并下发的各项规章制度，经总经理办公会议研究决定，成立***公司制度执行督察小组。旨在提高我公司管理水平、管理能力，强化执行力。现就督察组日常工作安排如下：

一、组织与领导：

（一）督察小组作为独立职能部门受董事长直接领导，不受其他任何部门辖制。

（二）公司所属任何部门必须积极配合督察小组开展工作。

（三）小组成员： 执行总监： 组

长： 副 组 长： 组

员：

（四）各分公司执行力落实第一责任人： *****公司： ****公司： ****公司：

（五）各公司指定专员（负责日常工作）： *****公司： *****公司： *****公司：

二、工作职责和权限：

（一）督察小组履行纪律检查和行政监察两大职能，主要工作职责是：

1、监督检查各公司、部门贯彻执行公司的决议决定和规章制度的情况；

2、不定期对各公司经理、部门经理、员工违反公司制度行为的监督检查；

3、受理对各公司经理、部门经理、员工违反公司制度行为的举报；

4、调查处理各公司经理、部门经理、员工违反公司制度行为的处理或提出处理建议；

5、受理各公司经理、部门经理、员工不服处分的申诉；

6、会同各公司及各部门做好公司制度的教育、宣传、落实等工作；

7、行使监督、检查、调查、处罚权；

8、承办公司领导交办的其他工作。

三、督察小组因工作需要，可行使以下权力：

（一）查阅、复制与督察事项有关的文件、资料、记录、工作笔记等局面材料；

（二）要求各公司专员及有关部门提供与督察事项有关的文件、资料等书面材料及其它必要的情况；

（三）经直管领导批准，暂予扣留可以证明其违反公司制度的文件、资料、物品等；

（四）经直管领导同意，对涉及违反公司制度情节严重的有关人员，可直接通知所在部门将其停职；

（五）对于情节轻微、事实清晰、证据明确的可以直接按照公司相关制度进行处罚。

四、工作原则和工作人员守则：

（一）督察小组工作原则：

1、实事求是和纪律面前人人平等的原则；

2、从实际出发重证据、重事实的原则；

3、集体、领导和个人分工负责的原则；

4、教育与惩处相结合的原则。

（二）督察小组工作人员坚持的工作守则： 实事求是，坚持原则； 秉公执纪，不徇私情； 刚直不阿，铁面无私； 严于律己，保守秘密； 深入调查，联系员工。

五、举报：

（一）举报范围： 举报内容包括公司内部行政管理、制度落实、营私舞弊、以权谋私、滥用职权、等各类违纪行为或给公司声誉、经济方面造成较大损失的渎职、失职行为，以及公司工作作风方面存在的各类问题。

（二）举报方式: 可通过电话、电子邮件和当面举报等方式进行；为了利于查办和对举报有功人员进行奖励，提倡署名举报。举报人要尽可能据实提供被举报人的姓名、职务、被举报部门、违纪事实的具体情节和证据，并提供该事件其他知情人的姓名。

六、调查处理：

（一）应通知被调查人所在部门，但有妨调查的例外；

（二）制定调查方案，应查明的问题和线索以及调查步骤、方法、措施等内容，并经直管领导批准后执行；

（三）调查应重证据，证据包括书证、物证、证人证言、被调查人的陈述和辩解、视听资料、鉴定结论、检查笔录等；

（四）回避；

督察人员有下列情形之一者应当回避：

1、是事件被调查人或被检举人、被控告人。

2、本人与事件有利害关系。

3、与事件被调查人或被检举人、被控告人有其他关系，可能影响事件公正处理的。

（五）处理；

1、根据其情节和性质，采取相应的处理方式，做出处理决定或处理建议；

2、有违纪事实，需给予处分的，按照相关规定给予处分；

3、对于涉及的违纪、违规行为对公司造成直接经济损失的，一经查实，视情节轻重给与处分并责令赔偿；

4、明知故犯或屡教不改情节严重的人员，公司应当予以开除；

5、需要在一定范围内进行通报；

6、有违纪违规事实，但情节轻微不需要给予处分的，经批评教育后免于处分

7.未涉及到的按照公司有关制度规定执行。

七、提起申诉：

对处理决定或处理建议有异议的，可在收到处理决定或处理建议次日起的3日内向监督小组提起申诉，监督小组在5日内做出回复；对回复仍不服或有异议，可提请总经理进行复核。

八、其他：

（一）各公司应认真执行《制度执行督查办法》各项基本要求。

（二）本办法由****公司督察小组负责解释和修订。

（三）本办法自发布之日起实施。

二〇***年**月***日

第五篇：汇源公司制度执行报告

汇源农林股份公司制度执行情况报告

企业成功的一个重要前提就是建立一套完善的现代企业管理制度，既有约束也有激励，也是保障公司持续性发展和沉淀公司文化的保障。规章制度是企业所有管理理念和管理思路的固化和载体，是企业日常经营和管理的综合体现。

我公司的管理制度涉及到安全生产、劳动人事、财务核算等各方面各种规章制度，健全合理。从各种制度的执行情况看，各种规章制度制定得有效合理，能够有效的给予公司各部门的工作进行指导和员工行为规范的约束。

企业管理体系是企业日常运营的管理基础，而构成管理体系的是一系列的制度和流程文档，为了使公司尽快实现管理的规范化，明确工作职责，理清工作界面，提高公司的执行力，消除管理中的盲点。公司于2012年上半年起开展了制度建设及流程制订工作。本次流程制订工作计划分为三个阶段，第一阶段由各部门根据公司现有流程分解细化成部门工作流程，随后开展第二阶段流程讨论修订工作并与现有制度进行管理统一，最后由公司汇集整理形成公司层的管理流程并试运行。按照完善公司管理和业务流程，促进内部工作效率的提高，公司人力资源部一方面坚持检查已有的规章制度是否执行到位，授权体系是否健全；另一方面要不断完善现有制度与流程是否存在对当前工作有制约的情况，并围绕这两个工作重点展开一系列的工作，在公司制度建设

及流程梳理工作时对正在实施有效版本的文件进行全面评估，发现与管理不相适宜的流程设置，将会在薄弱环节与相关部门进行沟通并做整改。

为强化人力资源和财务部门，2013年2月从人力资源市场新聘请10名大学生，为人力资源部和财务部增添了新的活力，在一定程度上改变了以往管理条线多，人员少，事物杂，工作不能全面兼顾，精细管理和操作有欠缺的现象。尤其今年上半年，人力资源部和财务部的各项工作取得了显著的变化，有效的推动了公司全局性的工作有序开展，使得岗位职责更加清晰，细化了责任分工，进一步提升了工作效率，能保质保量的完成公司领导交派的各项工作任务。

截止2013年12月统计，各部门实际完成流程制订43个，基本完成了公司主要流程的绘制。随后，公司组织实施制度与流程的匹配，细化工作流程，实现流程管理与制度管理的统一，从2013年4月份以来，制定了制度管理办法，对各部门、中心的制度进行系统的梳理，建立制度25个并汇编成册，强化了制度建设，规范了工作行为。从而根据公司发展的需求，流程逐步进入优化阶段。修改和完善绩效考核办法，用绩效考核引导实现公司的发展战略目标。绩效考核工作一共进行三次大的“变革”。2013年4月，形成公司绩效考核暂行办法，六月份，经过公司领导的多次会议研究，将原绩效考核暂行办法进行了第一次修改，十月中旬，首先，我们对原绩效考核办法做了全面的研究，收集多方资料，并下车间进行调查，对公司各部门管理情况、人员配备情况等都进行了深入的了解，充分吸收各方面的意见及建议，围绕公司三年滚动规划的内容，修订完善了考核办法，出台了新的公司规章制度。经过修改后的绩效指标体系由财务绩效、市场绩效、内部运营绩效、学习与成长绩效四个维度的评价指标、评议指标和计分办法等组成。突破传统的以财务为核心的计量评价办法，把公司的战略目标、关键性指标与其实现的过程联系起来，把企业当前的业绩与未来的获利能力、成长能力联系起来.结合公司2013年管理目标和改进项的有关内容，对现有的各方面的管理制度、工作流程进行一次全面系统的梳理和修订，以配合公司生产经营管理工作的顺利展开，规范公司管理体系，提高管理效率，为公司生产经营规模的提升保驾护航。

襄阳汇源农林股份有限公司

2014年1月18日