中小企业在技术创新中的作用及障碍

第一篇：中小企业在技术创新中的作用及障碍

中小企业在技术创新中的作用及障碍

发布时间：2009-4-21信息来源：

传统的技术创新理论认为，中小企业对技术创新的贡献有限。对于中小企业，由于技术创新特别是原始性技术创新需要较高的开发成本，而技术成果的经济收益却因没有较大的市场优势而不能实现利润的最大化。因此，对中小企业在技术创新中的作用进行理论分析和障碍分析，是一个非常有意义和重要的课题，它对于我国科技政策的制定有着很强的借鉴意义。

一、中小企业在技术创新中的作用

为了说明中小企业在技术创新中的作用，这里借鉴科学哲学家拉卡托斯的科学纲领性理论，将技术看成是一个类似于科学的纲领性理论。它可以分为两个有机的层次，一个是构成技术的硬核，即技术的核心要素，另一个是构成技术的保护带，它附着在技术硬核周围，是各项辅助性的技术，而中小企业对技术创新的作用也就表现在对技术硬核和技术保护带的创新上。

1、中小企业对技术硬核的创新作用。由于对技术硬核的创新属于原始性技术创新，因此，许多技术创新理论都将中小企业排斥在这一创新模式之外，而事实上，中小企业在硬核创新中确实存在着许多困难，但考虑到下述几个方面的原因，我们可以看到中小企业在技术硬核的创新中是不可或缺的。第一，从现代技术构成体系看，现代技术是复杂系统的简单化构成。第二，现代技术人员的研究特点，也为中小企业的开发提供了可能。第三，小企业的风险投资优势是大企业不可比拟的。

2、中小企业在技术保护带创新过程中的作用。应该看到，对技术保护带的创新，由于它并不需要一个企业具有像开发技术硬核那样的技术储备，同时保护带技术一般来说，是其它的行业技术，或者更多地表现为旧技术范式中已经有的相关技术，因而对于小企业来说，它需要做的仅是如何将其耦合到技术硬核体系中去。其在创新中的具体作用表现在以下几个方面：第一，小企业参与各种技术保护带的选择，当技术硬核进入开发领域，在寻找相关辅助技术时，即保护带技术时，小企业的优势明显地高于大企业。第二，小企业具有很强的自我繁殖和复制能力，为技术保护带模式的扩散传播提供了便利。第三，小企业为技术保护带中的各元素之间进行整体耦合提供了促进作用。

二、中小企业在技术创新中的障碍

通过上述对中小企业在技术创新中的作用分析，我们发现，中小企业不论在原始创新还是在二次创新中都可以发挥重要的作用，但是一个不容忽视的事实是，许多中小企业，特别是我国的中小企业，在进行技术创新时，与上述进行的理论分析存在着很大的落差，它们都存在着许多创新困难，许多企业的创新意识和信心明显不足，归纳起来，主要有以下几个方面：

1、技术创新所需的融资能力明显不足。资金短缺问题是目前制约中小企业技术创新的最主要障碍。导致融资困难的原因是目前我国的风险投资政策和中小企业的信用体系尚未建立。首先，中小企业特别是一些具有很强创新能力的科技型小企业，由于其发展的时间短，死亡率要远高于

一些大企业，因而在银行提供贷款方面并不受到银行的青睐，而中小企业通过上市融资困难更大，因为进入股票市场通常要求企业具有一定的资本金、发展规模，这对小企业来说，很难满足要求。其次，是中小企业的信用问题。目前在我国不少中小企业和银行的信用关系特别差，信息明显不对称，致使银行普遍担心会出现不良资产。而同时不论是企业还是经营者个人都没有建立具有严格意义的社会信用体系，因而银行在缺乏相关信息的状况下，是不敢冒然向小企业投资贷款的，而与此相反，在美国的许多高新技术小企业，特别是象硅谷的小企业，由于企业信息比较透明，同时在国家系统范围内已建立严格的信用体系制度，有很严格的司法保障，因而中小企业的融资渠道就十分流畅。

2、技术创新所需的科技人力资源明显不足。技术创新所需的科技人力资源的不足，对中小企业在硬核技术创新中的障碍形成，影响很大。实际上，中小企业的技术创新特别是在技术硬核方面的创新，在人力支持中完全可以依靠周围的环境，特别是可以通过来自于科研院的支持来加以弥补，但从目前的我国中小企业的实际操作中看，许多科研院所由于长期的计划经济，特别是它属于事业性财政拨款单位，因此向外界输出人力资源的积极性并不高，而依靠单纯的个别技术人才的单打独斗，又存在许多不规范操作。这就无形中造成了许多障碍。产生这些障碍背后的最本质原因还是目前在中小企业与科研单位之间没有形成产研联合体。由于没有形成强有力的联合体，使得掌握某项新技术的技术人员无法在资金和辅助人员上得到支持，从而更多地是掌握了新技术的原理，而无新技术的生产线技术。而企业则是有具体生产线的技术经验需求，但却由于没有技术原理水平的支持而难以解决。其实在科研人员与中小企业之间就是隔着一层很薄的窗户纸，但却对企业发展和有心向企业化过渡的科研单位造成了许多障碍。

3、技术创新所需的一般生产人员的生产技能水平较低。一般人员生产技能较低，对保护带技术的创新影响很大。对于目前我国的中小企业，由于许多过去是从乡镇企业发展起来的，企业的管理人员、操作人员所具备的起码的科技素质并不高。这主要表现在：（1）企业的管理者创新意识比较淡薄，有追求利润的动力，但无引进新技术的意识，而对于引进的新技术所带来的管理模式的变化和创新反应比较迟钝，甚至于用家族化的经营管理制度来经营高新技术小企业。同时，这一批经营者对新技术的鉴别能力也较低，许多新技术对自己企业来说是先进的，但与周围的竞争对手相比，并不具有优势，有许多引进的技术甚至是即将淘汰的技术。（2）企业工人的技术基本技能不足以支撑二次技术创新，特别是技术保护带的创新，这一现象产生的原因在于中小企业人力资源主要来自于农村和城镇新增劳动力，文化技术素养普遍较低，更缺乏相应的新技术训练。这样就造成如下的结果，即企业常常是在单一的技术轨道下进行生产，工人很难在生产中提出合理化建议，新技术与辅助技术的磨合创新需要更高的成本和时间，特别是为新技术所提供的匹配技术常常无法提供到位，从而大大降低新技术的利润收益。

4、技术创新模式的单一化。中小企业创新模式的单一化，没有发挥上文所提到的小企业具有多种试探性和选择性的优点。对于中小企业，选择和鉴别适合自己创新模式特别重要。现在我国的中小企业，主要满足了单一的模仿创新。其实，即使是模仿创新对不同的中小企业，也有不同的要求，现代的模仿创新一般都要求具备反刍式创新能力，即如20世纪60年代许多日本企业技术升级模式那样，能够在引进关键技术进入生产线后，对关键技术的内在结构综合本地区的技术进行新的结构调整，进行二次组合创新，而不是整体输入的交钥匙工程。对于我国目前的中小企业，参与自主创新的并不多，也比较少参与同类行业的协作分工创新，同时，在对产品的市

场创新模式、企业内部组织创新模式等方面注意的也不够。

5、缺少为中小高新技术企业成长的孵化器。缺少孵化器的培育，它使得中小企业的初期创新能力大大弱化，有许多可能是成功性的试探也会中途夭折。所谓孵化器，它是针对中小企业的特点，特别是针对有新技术创新欲望的中小企业，经过严格的筛选，政府为这一类中小企业提供租金场所。通讯设备以及技术、法律、管理等知识咨询服务的政府机构，同时它还为企业提供了技术创新的启动基金，从而大大提高了中小企业的技术创新的成功率。例如美国政府在20世纪60年代为中小企业提供的技术园区内，其创新成功率就高达60％以上。而我国目前针对中小企业培育的孵化器机构还很不完善，为中小企业提供系统帮助的并不太多见。

三、对技术创新的几点建议

1、发挥政府的政策导向作用。如在法律、信息以及放贷条件方面给予政策性倾斜。

2、要注意具有技术创新的企业家的培养。中小企业的技术创新主要的决策者是企业家。由于中小企业的企业家掌握着具体的人、财、物等各方面的支配权，因此，培养具有技术创新意识的企业家，就为中小企业的技术创新提供了动力源泉。

3、应注意中小企业与科研院的联合体建设。在目前的条件下，企业应主动搭建为科研人员进行科研创新的平台。

4、中小企业在进行技术创新的同时，应特别注意对企业的组织创新、管理创新、市场创新。应把技术创新看成是技术范式的系统创新，单纯的技术创新而不考虑系统综合创新是必然要失败的。

5、中小企业创新后的专利保护应具有社会化的制约性。这有利于中小企业在较长时间内实现较高的利润收益或者通过专利转让获取创新经济回报，从而激励中小企业的技术创新热情。(作者单位：南京航空航天大学人文学院)作者：郑雨

来源：现代企业

时间：2007-05-20

第二篇：知识产权在技术创新中的作用

知识产权在技术创新中的作用

17211206吴松阳外国语学院日语系

近来，知识产权的重要性、话题性、国民普及度一再提高，而它在技术创新中的作用也日益朝向更深入更多样的方向发展。

虽然是个文科生，但我一直都对知识产权抱有十分的关注度与求知欲。在有幸听了这次胡教授主讲的创新风险、知识产权化生存讲座之后，我对知识产权与技术创新有了更深的认识，也对二者的关系，前者对后者的作用进行了一番思考。

创新是推动社会进步，历史前进，促进人民生活水平提高，调整各产业格局的强大动力。创新的形式十分多样，科学创新与技术创新，产品创新与方法创新，管理创新与组织创新，体制、机制、制度创新、理论创新与实践创新，而创新往往与创造、创作、发现、发明、专利、作品等概念相互关联。“创造性”的判定，即必须同时具备独创性和首创性。开拓性发明、组合发明、选择发明、转用发明、已知产品的新用途发明、要素变更的发明、要素关系改变的发明、要素替代的发明、要素省略的发明，首要前提都是创造性。只有把“创造”融入到个体中，才有真正的“发明”。而创造与创新也不尽相同。奥地利经济学家熊彼特的创新经济学理论将二者的区别进行了阐释，创新是指把一种新的生产要素和生产条件的“新结合”引入生产体系，创新是技术发明的首次商业化应用，在广义上是一个从科学发现到技术发明再到技术扩散（传播与应用）的极其复杂的活动过程，它涉及上游的科学发现与中游的 技术发明中的知识生产，同时也涉及下游的技术扩散中的知识消费。

创新是科技取得重大进步的必由之路。1928年英国科学家弗莱明发现青霉素，1938年牛津大学佛洛里和德国化学家钱恩创造了“分配色层分析法”，解决了青霉素的提纯问题，以及陈景润的“1+2”推理，都是创新推动科技进步的有力例证。科技方法创新是提高科技工作效率的重要前提，是促进企业长青并向产业链高端发展的不竭动力。

创新的价值在于知识，那“改变命运”与“创造财富”的知识。而知识产权的保护，无疑是对创新价值的维护，是创新的强大推动力。创新中必然有挫折和风险，此二者更显现出创新的珍贵与独特。从贵州微硬盘项目、河南“特高压直流输电装备关键技术”项目的失败可以看出，创新与技术专利保护缺失的风险。专利，特别是核心发明专利，是进入市场不可或缺的通行证，因而更需要知识产权来捍卫创新者的权利。一旦商标保护管理不足，就会发生被抢注、被雪藏、被淡化、被混淆的后果。经济全球化，使资本、信息、技术和人才等要素在全球范围内流动与配置。但是，西方并不因为经济全球化而放弃贸易保护，经济危机中尤甚，反倾销，反补贴，特保等等。而更难应对的间接贸易保护，绿色壁垒，社会责任壁垒后面也是技术，是知识产权。

知识产权，为生产和销售产品提供可能性，它与技术、市场三位一体，协同发展，是与技术、市场同等重要的资源。

风险是事件未来可能结果发生的不确定性，是损失发生的不确定性，是指可能发生损失的损害程度的大小，是指损失的大小和发生的可能性，是一定时间内，有风险因素、风险事件和风险结果递进联系而呈现的可能性。风险形式多样，市场风险，管理风险，金融风险，技术风险，政策风险，法律风险，管理风险。

胡教授的一段话让我受益匪浅：创新与风险规避应对之策，就个人和企业而言，一是产品立项，市场调查先行；二是产品研发，专利检索先行；三是产品成型，专利申请先行；四是产品销售，专利保护先行。的确，知识产权是规避创新风险的有效途径。知识产权保护力度对于社会、企业、消费者而言，都有着不同的影响，不可过强过弱，如何把握其中的度是整个社会都需要思考的问题。保密措施是一项高风险的工程，一步踏错，步步惊心。我国有太多的保密措施缺失造成损失的案例了，两步发酵法生产维C、宣纸、景泰蓝制作工艺、“英雄”、“金星”不锈钢笔

套的抛光技术，野生大豆种子，等等，凡此种种，不胜枚举。如果无法保证像可口可乐那样近乎完美的保密措施，不如选择知识产权，虽与保密相比获得的利益可能会减少，但是起码能够规避掉失却一切的风险。况且，知识产权运营模式多样，像日本、韩国，采取专利包围战略，围绕欧美核心专利生产大量中下游专利，获得抗衡能力就是非常成功的例子。

而对我国而言，知识产权仍存在很多问题，国内的专利申请多以外观设计和实用新型居多，发明专利所占数额极小。高端医疗设备、半导体及集成电路制造设备和光纤制造设备等基本从外国进口。知识产权问题应当获得更多的关注与投入。

知识产权是技术创新的有力保障，健全知识产权制度，有利于推动技术创新，科技进步。

第三篇：专利制度在技术创新中的作用

专利制度在技术创新中的作用

姜颖

当今世界，科技进步和创新对增强综合国力的作用日益突现出来。从世界各国情况来看，鼓励技术创新最根本的是要建立一种机制和—种制度，为技术创新建立一种长期稳定的良好的法律政策环境。国外几百年专利制度的历史和国内十几年的实践都已充分证明，并且还将继续证明，专利制度是维护市场经济公平有序竞争，推动和保护技术创新的长期稳定起作用的强有力的基本法律制度和有效机制，是政府推动技术创新的核心政策手段。在我国实施科教兴国战略，大力推进技术创新，实现技术上的跨越式发展过程中，进一步认识专利制度，并采取有效措施充分发挥其在技术创新活动中的作用，具有特殊的重要现实意义。

一、专利制度在技术创新中的作用

技术创新是指与新技术(含新产品、新工艺)的研究开发、生产及其商业化有关的技术经济活动。技术创新的根本目的是市场化，专利制度的作用贯穿于技术创新的全过程，对解决我国科技与经济“两张皮”问题具有重要的作用，具体表现在以下几个方面。

(一)激励发明创造的作用

即将到来的21世纪，将是知识经济时代，而知识经济的核心则是高技术。在这样的背景下，大至一个国家，小到一个企业，只有具备一定的技术创新能力，才能在激烈的市场竞争中争得一席之地，否则就难以生存。我国—些企业，尤其是国有企业之所以陷入困境，—个重要的原因就是技术创新能力低，推不出有市场竞争能力的产品。进行新技术的发明创

造，是技术创新的第一环节，激励人们发明创造的积极性，对推动技术创新是至关重要的，专利制度是激发人们发明创造积极性的一个重要机制。

专利制度通过给发明创造者以发明创造专利权，专利权人就可以占领市场，从而得到丰厚的回报。在市场经济条件下，能独家占有一方市场，就是对发明人莫大的激励。发明人取得具有排他独占的专利权后，不仅能收回研究开发付出的投入，而且还能取得比其投人大得多的回报，从而继续新的发明创造。有了这一保障，技术创新活动走向良性循环。否则不论是个人还是单位，投入了相当大的人力、财力、物力研制出来的技术创新成果，国家不给以保护，—旦公开就很容易被别人无偿地仿制和使用。技术创新者的利益得不到有效保护，其投入得不到回报，人们自然也就不会有研究创新的积极性。比如，研究开发一种西药，从实验室研制到投入市场，一般需要十年左右的时间，投资数亿甚至十几亿美元。如果研究开发

者没有这一新药的专利权，药品投入市场后，别人随意仿制，谁还肯花大量人力、财力、物力去开发新药呢?据美国著名经济学家曼斯菲尔德研究分析调查统计，如果没有专利保护，药品发明有60％研究不出来，有65％不会被利用；化学发明有38％不会研究出来，有30％不会被利用。

(二)有效配置技术创新资源的作用

技术创新资源包括用于研究与开发的资金、人力和设备。要进行技术创新，自然离不开技术创新资源的支持。我国R&D经费占GDP比例，每万人中科学家和工程师的比重和拥有的专利数，均低于或相当于发展中国家平均水平。我国对研究、开发的财力投入—直严重不足，“七五”、“八五”以来最好的年份是1990年，占国内生产总值CDP的比例为0．71％，此后便持续下降，自1994年至今一直维持在O．5％左右。我国一年用于研究与开发的费用，总共也只有300多亿人民币，只有美国的1／40，相当于美国几所著名大学一年对研究开发的投人数。我国的科技投入本来就不足，科技资源本来就贫乏，再加上长期以来的低水平的重复研究开发，又进一步加剧了矛盾。直到目前仍大量存在这种低水平重复研究，严重制约r我国科技的发展，使科技的产出效果尤其差。类似花巨资研制开发产品，当产品鉴定会前进行专利文献检索，发现国外在几午前甚至十几年前就已有了相同专利产品的事例是屡见不鲜的。这是科技资源的一种严重浪费。专利制度在有效配置科技资源，提高研究开发起点和水平，避免人力、财力、物力的浪费中具有特别重要的作用。

世界知识产权组织的研究结果表明，全世界最新的发明创造信息，90％以上首先都是通过专利文献反映出来的。在研究开发工作的各个环节中充分运用专利文献，不仅能提高研究开发的起点，而且能节约40％的科研开发经费和60％的研究开发时间。世界上许多大公司、大企业在新技术、新产品的开发全过程中，毫无例外地都注意充分利用专利文献。在研究开发工作中，先进行专利文献检索，就可以做到知己知彼，在最新最高的起点上确立科研课题，站在巨人的肩上往上攀登，避免重复研究开发和有限科技资源的浪费。欧洲专利局的一项研究结果表明，在十几个欧洲专利条约成员国中，在应用技术的研究开发中，由于利用了专利文献，避免了重复研究，每年可节约大约300亿马克的研究开发经赞。经过10多年的努力，我国已建立起了收藏有世界各主要国家和国际组织的近4000万份文献的专利文献馆。充分运用专利文献，有效配置有限的技术创新资源，尽快改变闭门造车的局面，对大力推进我国技术创新工作尤其重要。

(三)促使新技术商品化和市场化的作用

新技术的商品化和市场化，是技术创新活动的一个关键环节，也是技术创新的根本目的。在计划经济时期，我国实行了一套比较完备的促进科学技术发明的科技政策和管理措施，诸如技术鉴定、成果奖励、论文发表等政策措施，这在计划经济体制下，在一个封闭的社会系统里对鼓励技术发明，起到了很大的推动作用。但这些政策和管理措施的直接后果是只重

论文、成果鉴定和评奖，不重市场，终究不能形成技术创新的良性循环，这在市场经济条件下，在一个开放的社会系统里，在世界经济全球化的大环境中，尤其不利于解决技术发明完成后的商品化和市场化问题，致使许多新技术完成后或被束之高阁，或通过论文的发表、成果的鉴定向国内外公开直至流失，不能在国家的经济建设中发挥作用。当前，党中央和国务院高度重视并大力推进技术创新和高新技术产业化，制定了一系列相关政策法规，这是我国科技政策和管理由实施促进技术发明的措施，向实施强化技术发明转化和扩散转移的措施的一个重要标志。专利制度是市场经济的产物，其规则是按市场经济体制、市场机制运作的，自其诞生之日起，就把保护和鼓励技术发明的商品化和市场化作为根本出发点。专利制度的这一作用，可以有效地解决我国科技与经济脱节的问题。按照专利法的规定，对发明人的奖励和回报，重点不是在技术发明完成后，而是在技术发明市场化以后，从其创造的效益中提取。这是专利制度区别于现行科技奖励政策的一大特点。专利制度的这一作用在极大程度上促使技术创新活动形成了良性循环。上海石油化工研究院按照专利法及其实施细则的规定制定了详细奖励办法，极大地调动起了全院科技人员技术创新的积极性。前不久，某课题组，从专利许可费中一次提取报酬70万元，其中主要发明人10多万元，其技术骨干4—5万元。发明人的奖励与其发明所创造的效益挂钩，创造的效益越大，其获得的报酬也就越多。这一规定的贯彻实施大大调动了科技人员将其技术市场化、商品化的积极性，在我国大多数科研单位步履维艰的情况下，上海石油化工研究院通过专利却走向了一条队伍稳定、创新热情高涨、经济效益连年大增的良性循环之路。

(四)保护技术创新成果和有利于形成市场公平有序竞争法律环境的作用保护专利权，是专利制度的核心。在全世界180多个国家实行了专利制度，专利等知识产权保护日趋国际化，关税壁垒逐渐消除，世界经济日趋全球化的今天，仅仅研制出了高新技术成果还不足以拥有市场竞争优势，只有将其取得专利等知识产权保护才能最终形成自己独特的市场竞争优势。这也就是世界上一些经济、科技大国强国，同时又是专利大国强国的缘由。如日本每年发明专利申请达40多万件，美国20多万件，德国15万多件。一个国家是这样，一个企业也是如此。IBM、杜邦、日立、索尼、飞利浦等大公司，目前拥有有效专利数万件，每年的发明专利申请就上千件，有的高达1万多件，如此多的有效专利成了他们雄霸国际市场最重要的资本。而我们全国上千万个企业、5600多个县级以上的科研单位、1000多所高等院校全年的发明专利申请只相当于国外一个公司。

市场竞争的优势，在很大程度上是从专利保护中来的。哈尔滨中药二厂曾研制出一种畅销全国的好产品——消咳喘，由于对该产品没有取得专利保护，在不到两年的时间里，全国就冒出了20多家与该厂产品完全相同的产品，曾经供不应求的消咳喘，大量积压，销售量、利润大幅度下降。沉痛的教训，使该厂认识到了专利保护的重要性，后来该厂与省中医研究院联合开发『“双黄连粉针剂”，并申请了专利。产品投放市场后，没有一家企业仿冒，经济效益连年大幅度增长：据昆明高新技术开发园区的负责同志介绍，进入园区的项目，有知识产权的都生存发展起来，没有自己的知识产权的项目都没能站住脚。再如钕铁硼，在这一领域中国、美国、日本的研究水平相当，但由于我们不重视专利保护，没有及时申请专利，让日本抢了先，我们同样没有占领市场优势。这都是沉重的教训。我们的企业、科研单位，在重视技术创新的同时，一定要充分重视运用专利制度，保护我们的技术创新成果，以赢得在国内、国际市场上的竞争优势。

技术创新成果取得专利保护后，在很大程度上可以使竞争在一个公平有序的法律环境下进行。众所周知，近几年，我国VCD机生产异军突起．这项由中国人首次运用数字压缩和解码高新技术研制的VCD整机技术发明，自1993年问世后，很快形成年产规模1000多万台VCD机的新兴电子产业。但遗憾的是，我们安徽的发明人，没有申请专利。现在国内有几百家VCD机生产厂家，市场—片混乱。如果我们有自己的专利权，专利权人按照市场需求和专利法的规定，通过合同发放专利技术许可证，就不会出现相互仿制，一哄而上的混乱局面。类似的情况，在三资企业中是很多的。与其相反，海尔发明的小小神童洗衣机很适合市场需要，现在年产10万台，很快要提高到20万台，它几乎没有被仿制的麻烦。今年上半

年，在国内洗衣机出口全面下降的情况，海尔小小神童洗衣机出口继续大幅度上升，这一切，是专利保护的结果，因为海尔为它申请了12件专利，保护了市场；技术含量并不高的“好孩子”童车，之所以占国内市场的70％(第—位)和美国市场的12．6％(第三位)，除了产品受消费者青睐外，主要是因为有专利保护，北大方正的激光照排机行销世界也基本无人

仿制，同样是因为有了专利权保护。

(五)在引进先进技术和资金中的作用不断提高自主创新能力和先进技术的引进对于建设现代化国家都具有关键性的作用。改革开放十几年来，我国之所以能够成功地大量引进外资和大量先进技术，在很大程度上是由于我们建立并实行了专利等知识产权制度，为外商提供了良好的法律保护环境。如果还象计划经济时期那样大搞“一家引进，百家使用”，外国的先进的技术就不会转让给我们，即使转让，也要以高出其它有专利保护的国家的价格的几倍甚至十几倍转让给我们。我国自己研究开发的新技术没有专利保护，外商也不会轻易投资进行合作开发生产。在与外国人进行技术交流与合作时，外商最关心的是该技术有没有专利保护。意大利一家大公司发现我国某个研究所的一项水平高、国际市场前景好的应用技术后主动提出要进行合作开发，当时这个项目已通过中科院组织的技术成果鉴定，但外国人不认成果，只认专利。意方明确表示，如果这个项日不申请专利，将不予合作，于是该所立即申请了专利。至此，意方方与该所签订了合作协议，并为此项目提供了38万美元的入门费和中试费。项目完成后，意方还提供经费帮助该所申请了覆盖欧洲16个国家的专利和美国的专利。随后，美国的埃克森等9家大石油公司．纷纷派人前来洽谈合作研究。埃克森石油公司对化物所完成的另—技术也颇感兴趣，愿意提供经费进行更深入的研究。这一项目，当时虽已通过国家验收和中科院组织的技术成果鉴定，并获中科院科技成果特等奖．但谈判中，美方同样提出该项目的专利问题。当时该所正在准备申请专利。美方的要求加快了申请专利的速度，使这项合作顺利进行。美方为此提供了18万美元的研究经费。专利为什么如此重要，这对外商们来说是最简单不过的道理：因为只有取得专利保护，才能形成市场竞争优势，才能获得丰厚的利润。而成果，不管是哪一级别的奖，与占领市场份额都没有关系。

基于专利制度在技术创新中的上述重要作用，进行技术创新，必须认真贯彻实施专利制度，充分发挥专利制度的作用，将专利工作纳入技术创新的全过程。

二、专利制度与保护和发展民族工业的关系

在我国实行专利制度14年的时间里，我们共受理国外专利申请14万余件，其中近88％为具有较高技术水平的发明专利申请。这是在专利制度保护下成功引进国外先进技术的一个突出标志。但大量国外专利申请的进入，会不会对我国民族工业产生冲击，对此，国内一些同志存有顾虑和担忧，认为大量技术领域被外国人垄断，保护了外国人的利益，危及了我们的民族工业。对这个问题我们应当辩证地看。专利制度自诞生之日起，就其保护和推动科技经济发展中的作用，特别是保护发展中国家民族工业中的作用，有过多次争论，但有一个不争的事实，就是历经数百年，常胜不衰，而且日益为世界各国所普遍重视。不言而喻，专利制度在促使本国科技、经济的发展中，具有重要的作用。专利制度诞生几百年来，世界上

还没有一个国家因实行专利制度，而把自己的民族工业搞垮。世界经济全球化，关税壁垒将逐步取消，我国即将加入世界贸易组织，并将近一步深化改革，扩大开放。在这样的形势下，保护和发展我国民族工业，就不可能不实行逐步与国际惯例相协调的专利制度。如何发挥专利制度在保护和推动我国民族工业发展中的作用呢?一方面不断努力提高我国的技术创新

能力，研究开发出先进技术后，及时取得专利保护；另一方面，成功地引进国外—切有益于我国科技经济发展的先进技术。在专利制度的保护下，将自主创新与技术引进有机地结合起来，二者不可偏废。

目前我国—些主要技术领域外国申请占优势，据对1994年至1998年我国受理的有关计算机、医药、生物、通讯和半导体等高技术领域发明专利申请的统计，国外申请分别占70％、60．5％、87．3％、92.4％和90％。这一方面说明专利制度的成功实行，为引进国外先进技术创造了良好的法律保护环境；另一方面说明我国市场消化吸收水平在提高。大量国外专利技术的进入，给我们带来了压力，我们要走向世界，参与国际竞争，就必须变压力为动力。但是，我们也不能被动地接受压力，要分析出现这种局面的原因，一方面，我们技术还比较落后，还有很重要的一方面是对专利保护重视不够，如超导、钕铁硼等领域，我们有很多走在外国人前面的技术，但未申请专利而被国外抢先占领了市场。我国每年产生的国

家级重大科技成果，达3万事项，而我国每年申请的发明专利只有1万多项，况且一万件中还有很大一部分并非是国家级重大成果，我国每年申请的外国发明专利也只有200多项。即使我们不占优势的技术领域，我们也完全可以有所作为。我们虽然不能拥有其核心技术的基础专利，但可以围绕外国基础专利，尽量多地申请外围专利，与外国形成“你中有我，我中

有你”的局面，从而可以尽量少地支付专利使用费。二战后的日本就是成功地运用类似的专利战略实现了本国技术和经济的腾飞。从1960年到1975年，在专利制度的保护下，日本用35亿美元的专利和技术使用费，成功地引进了25700多项世界的先进技术，取得了相当于1800－2000亿美元投入的技术发明，节约了4倍的时间和30倍的研制费用。二战后至50年代日本的技术水平是相当落后的，他们是在专利制度的保护下，成功地实现了“技术王国”的目标。日本的成功经验，值得研究和借鉴。

三、认真做好以下服务工作，以充分发挥专利制度在技术创新中的作用

认真做好各项服务工作，以充分发挥专利制度在技术创新中的作用，是我们国家知识产权局责无旁贷的神圣使命。

(一)为进一步为技术创新活动提供一个良好的法律环境，要认真做好修改专利法，制定和完善有关专利法规的工作。专利法的修改工作已列人全国人大和国务院法制办的立法计划。目前，我局正在进行专利法修改的准备工作。争取在尽量短的时间内由人大常委会通过，为广大发明人、专利权人，为我国技术创新活动，创造一个良好的法律环境。

(二)为了更好地为科研单位、大专院校、工矿企业在技术创新活动中充分运用各国专利信息提供优质服务，要采取有效措施，认真做好专利信息工作的开发、传播与运用工作。到目前，国家知识产权局已建立起的专利文献馆，拥有中、美、日、德、英、法、前苏联等21个主要国家和两个国际组织的全文专利说明书，36个国家和两个国际组织的专利公报与检索工具书，拥有各种载体形式的专利文献总量达4000多万件，而且每年还要源源不断充实百万件新的专利信息。我们要进一步做好专利信息网络建设工作，让广大发明人能够迅速快捷地查询、开发、运用世界各国专利信息。

(三)为更好地为国家及有关部门和单位制定技术创新和科技政策提供可靠的依据，要认真做好重点技术领域专利统计、分析和预测工作与重大专利项目的公布工作。

(四)采取有效措施，加快专利审批速度，为发明人提供优质服务。

近几年来，专利申请，尤其是发明专利申请增长之快，大大出乎我们的预料。专利申请的快速增长与审查人员的缺乏以及相应审查条件的滞后，形成了突出的矛盾，致使专利申请案严重积压。发明人对专利审批周期过长问题反应强烈。我们要采取一切有效可行的措施，争取在较短的时间内消除积压，为广大发明人提供更好的服务，使广大发明人的专利申请及时获得专利保护。

知识经济的脚步声越来越近，即将到来的二十一世纪将是知识经济的时代。一个国家、一个民族要想在世界经济、国际市场争得一席地位，其核心问题，就是要提高技术特别是高技术的研究开发及其产业化的能力。要长期地具有这种能力，就必须拥有高技术的知识产权，只有掌握了技术特别是高技术的知识产权，才能抓住知识经济的主动权，掌握市场的制高点。这正是世界各国，特别是工业发达国家重视知识产权保护的关键之所在。我国实行专利制度的时间比较短，人们的专利保护意识还很淡薄，在这样的背景下，想要大力推进我国专利事业，提高全社会专利保护意识，只靠国家知识产权局以及专利系统的努力是远远不够的。特别是专利工作涉及科技、经济、法律、贸易、教育等许多方面，因此，全面做好专利保护工作，充分发挥好专利制度在技术创新工作中的作用，扶持—大批拥有自主的知识产权和市场前景的高新技术产品，还必须有中央、国务院，各有关部门、地方以及广大企事业单位的重视和支持。我们国家知识产权局作为专利工作的主管部门，将为国家、为各行各业的技术创新活动做好一切服务工作。

第四篇：充分认识政府科技部门在中小企业技术创新中的作用

充分认识政府科技部门在中小企业技术创新中的作用

中小企业是推动国民经济发展，构造市场主体，提高和改善人民生活水平，促进社会稳定的基础力量。其不但数量庞大，而且对于确保经济适度增长、缓解就业压力、实现科教兴国、优化经济结构起着举足轻重作用。数据显示，改革开放以来，65%的专利、75%的技术创新、85%的新产品，都是小企业创造的。因此保持中小企业的可持续发展具有重大作用和非凡意义。

企业竞争直接表现市场占有率的竞争，产品作为企业竞争中重要的要素对于企业生存和发展具有重要意义并决定了企业能否占领和开拓市场，而产品研发是生产型企业的经营命脉，是企业的生命活力。高技术一般都是掌握在有知识、有创造精神的人的手中。一个企业要想有发展，只有自主创新，自主开发新产品，不然，企业只能逐渐衰退。而目前的现状是，新产品的研发与技术创新对于中小企业来讲既没有被重视，企业又对其寄予重托。目前，制约中小企业技术创新进一步发展的障碍主要体现在三个方面：

一是技术人才短缺。技术人才是现代企业最宝贵的资源，在技术创新飞速发展的今天，科技人才的作用尤为重要。但中小企业中缺乏技术人才是世界各国都极为普遍的现象。我国中小企业的从业人员主要来自农村剩余劳动力和城镇新增劳动力，文化水平普遍较低，大部分人缺乏工作所需的技能训练。科技人员和管理人员不仅数量不足，技术水平和管理水平也相对较低。而且，更为严重的是，迄今为止，大部分中小企业对于各类技术人才和管理人才仍然缺乏吸引力，与外资企业、合资企业和大型国有企业相比，中小企业在人才竞争上仍然明显处于劣势。

二是资金短缺。资金短缺常常是中小企业技术创新的主要障碍。从外部融资环境来看，无论是直接融资还是间接融资，中小企业都感到困难重重，主要原因有：我国金融市场不发达；中小企业资金来源渠道单一；大量贷款、应收账款、积压、垫资等综合成本高。三是信息资源短缺。外部信息是企业认识技术和市场机会的重要基础。大企业一般较易获得图书馆和信息机构的服务，信息渠道也较多。中小企业由于资金不足、人才不足，搜集外部信息的广泛性、准确性和及时性较差，导致中小企业在技术创新中的信息来源主要依靠企业内部的集思广义和各种建议，往往不能有效地抓住机会。

解决这些问题，必须充分认识到政府科技部门在企业技术创新中的推动作用，有效利用政府搭建的平台和各项扶持政策拓宽技术视野和科研资金来源渠道，推动企业产品和技术的创新发展。

一、积极主动与国内外知名专家、大专院所和科研机构建立长期合作关系，形成技术创新联盟。

第一、“产学研合作对接会。目前，各设区市科技部门针对企业技术创新问题，经常组织各专业的“产学研合作对接会”。通过组织企业与科研院所合作，走产学研结合的发展之路。参与产学研合作对接会，既是实现双方长期合作的有力契机，也将为企业今后发展起到良好的促进作用。中小企业能借助地缘优势，与地方政府和院所建立更深层次的合作与交流，扩大合作领域、提升合作层次，开展以“共育应用型人才、共建实训基地、共享校企人才资源、共同开展技术开发”为主要内容的深度合作。通过政府搭台，企业可以和院系科研单位牵手，达到合作、共赢的发展目的。各中小企业要利用好这个平台，开展深度合作，发挥各科研院所的智力库、人才库、实验室等优势，让企业借助科技的力量，科技的翅膀腾飞。

第二、产业技术创新联盟。产业技术创新联盟由政府发挥协调引导作用,围绕经济社会发展的迫切要求构建，以企业的发展需求和各方的共同利益为基础，以提升产业技术创新能力为目标，以具有法律约束力的契约为保障，形成的联合开发、优势互补、利益共享、风险共担的技术创新合作组织。它是国家实施技术创新工程的重要载体。联盟根据发展需要及时吸收新成员，积极开展与外部组织的交流与合作，并建立成果扩散机制，对承担政府资助项目形成的成果有向联盟内外扩散的义务。中小企业加入产业技术创新战略联盟，不仅能够把握本行业发展趋势，而且对扩充产业技术创新资源、促进技术集成创新有着重要作用，是提高企业技术创新能力，提升产业核心竞争力的有效途径。

二、合理利用创新基金等政府资源，切实解决中小企业科研经费投入不足的问题

第一，加强科研立项和申报工作，争取政府各级各类资金投入。

各省市科技部门都在鼓励加大研发投入，中小企业技术开发费税前扣除，按照《国务院关于实施<国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006－2020年）>若干配套政策》（国发[2006]6号）和《财政部、国家税务总局关于企业技术创新有关企业所得税优惠政策的通知》（财税[2006]88号）执行。同时，鼓励有条件的中小企业建立企业技术中心，或与大学、科研机构联合建立研发机构，提高自主创新能力，具备条件的企业可申报国家、省市认定企业技术中心。鼓励国家、省市认定企业技术中心向中小企业开放，提供技术支持服务。中小企业投资建设属于国家鼓励发展的内外资项目，其投资总额内进口的自用设备，以及随设备进口的技术和配套件、备件，按照《国务院关于调整进口设备税收政策的通知》（国发[1997]37号）的有关规定，免征关税和进口环节增值税。石家庄市2009为企业和院所争取国家省级支持的科研项目182项，争取项目经费支持1.46亿元，市级财政安排研发专项资金1.26亿元，立项课题236项，其中中小企业经费占48%。

第二，参加创新型企业的申报认定工作，获取贷款、税收、优先采购等政策支持。

创新基金作为一项政府专项资金，不是民间的产业基金，也不是风险投资，有着明确的政府导向，就是扶持科技型中小企业的发展。创新基金围绕市场经济的绳索，遵循企业成长的规律，主要通过技术创新来实现增值的大环境，政府不直接干预，引导社会力量，将几股力量交织成一股绳，形成合力托起企业的成长。目前为止，全国37个省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团全都设立地方创新基金，基金总额36亿元。获评的创新型企业将获得政府财税政策优惠（企业所得税可享受15%的优惠税率，研发费用加计扣除）以及项目资金奖励等方面的支持，并在人才培养、研发创新等方面得到重点扶持。

第三，争取入住各级创业中心，获得场地、技术服务等系列优惠，减少部分开支。

创业中心也称企业孵化器，是一个为培育高新技术企业和为创业者提供综合服务的中介服务机构。其主要任务是为中小科技企业（创业者）转化科技成果、开展科技创业提供技术开发、生产经营、资金筹措、信息咨询、人才培训、国际交流与合作等综合配套服务，为在孵企业营造良好的创业环境，使其减少创业风险、降低创业成本，培育创新人才和科技实业家，扶持在孵企业成长壮大，为本地经济发展创造新的经济增长点

企业进入创业中心的重要依据是：新办或运营时间不足2年；从事产业化前景较好的高新技术产品开发和生产；企业高层管理人员熟悉本企业产品的研究、开发，有一定的经营管理能力；企业的产权明晰，运行机制良好，能够自主经营、自负盈亏。

在孵企业享有的优惠政策：

1、享受创业中心提供的综合服务及减免房租等有关优惠。

2、具备上市条件的高新技术企业可由创业中心优先向有关部门推荐上市（含香港、国内创业板上市）。3．留学人员创（领）办的企业，可通过创业中心申请获得市政府对海外学人创业投资奖金的一定资助。第四是积极参与政府科技部门组织的银企对接洽谈会，通过信用联保、专利技术抵押贷款等多种形式解决企业资金困难。

目前，各级政府科技部门每年定期召开银企对接、专利技术展示交易等活动，同时并成立了中小企业贷款担保机构，加快建立中小企业信用担保体系，为企业提供有偿服务。如：目前河北省已建立中小企业信用担保机构300余家，累计为中小企业提供担保贷款100亿元，这些信用保障体系的建立，起到了“四两拨千斤”的作用。不过，这些机构基金规模还比较小，承担风险的能力也很弱，还远远不能满足面广量大的广大中小企业发展的要求。所以，国家也正在总结有关省市中小企业信用担保体系试点经验的基础上，借鉴日本等国和中国台湾地区的成功做法，积极探索组建国家中小企业信用保险公司和中国中小企业信用担保协会，为省市中小企业信用担保机构提供再保服务。科技创新企业，还可拿专利技术进行质押和抵押贷款融资，解决资金缺乏难以扩大生产的问题。部分银行“科技创新金融服务中心”提供的金融产品，专门科技创新企业融资难而量身打造，深受中小科技企业的欢迎。

三、利用科技资源共享服务平台，弥补信息资源短缺问题。省市级政府科技部门大都投入大量资金建设了科技资源共享服务平台。以石家庄为例：石家庄市科技资源共享平台是面向石家庄地区开放的公益性科技基础条件服务平台，以服务本地经济发展与科技创新为宗旨，通过引进整合大量国内知名文献资源；搜集互联网信息资源等，为本地企业、科研机构提供丰富的知识和信息服务。平台引进了维普期刊、万方数据、同方数据、国研网、方正电子图书等知名数据商提供的大量期刊、论文、专利、成果、年鉴、科技视频、电子图书等资源。企业可进入各资源数据库，实现数据浏览和简述查询。也可提交申请实现原文传递和代检代查功能，掌握本行业最新的相关新闻和文献资料，尽可能全面的为企业科研创新方向提供决策参考。总之，中小企业的成长规律决定了他必须要在多种要素的共同作用成长。企业的发展需要结合整个社会发展产业化的相关政策，需要同国家发展政策紧密结合，通过各方面的合理才能真正实现中小企业的良好成长，因此企业要创新发展一定要充分利用好政府科技部门这一大助力。

第五篇：中小企业技术创新项目

附件1

2018四川省中小企业发展专项资金 科技型中小企业技术创新项目申报指南

一、项目类型

2018四川省中小企业发展专项资金科技型中小企业技术创新项目分为无偿资助和贷款贴息两类：

（一）无偿资助。对科技型中小企业创新技术研发成果予以支持。

（二）贷款贴息。对科技型中小企业取得银行贷款用于技术创新产品中试熟化予以支持。

二、申报条件

申报2018四川省中小企业发展专项资金技术创新项目的企业必须是在四川省内注册的居民企业，且同时具备以下条件：

1.实收货币资本最低不少于30万元； 2.职工总数不超过500人； 3.资产总额不高于2亿元； 4.年销售收入不超过2亿元。

三、支持领域

2018年中小企业发展专项资金重点支持电子信息、生物医药、新材料、光机电一体化、新能源及智能汽车、资源与环境、新能源与高效节能等领域。符合条件的企业申报项目时，必须提交证明技术创新成果(2016年12月7日后取得)

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的下列两类资料之一：已授权的发明专利或者实用新型专利、具有国家检测资质机构出具的产品检测（检验）报告和用户试用报告。其他资料按项目要求提供。

（一）电子信息（不包括自用软件，平台及网站建设；）。1.信息安全技术及产品

2.高端集成电路与特色电子器件（可提供集成电路布图设计作为技术创新成果证明材料）3.基础核心软件 4.未来网络与通信 5.云计算与大数据 6.新一代人工智能

（二）生物、医药。1.生物医药技术与产品 2.中药天然药物技术与产品 3.化学药技术与产品 4.医疗仪器、设备

其他要求：医药研发类项目，申报企业还须提供新药研究资料（临床前的应提供：药学、药效、药代、毒理、质控资料；临床中的应提供临床研究进展资料)、临床研究批件；医药中试熟化和产业化项目，申报企业还须提供相关的新药研究资料、批件，GMP证书，以及下一步生产计划或合作生产的有关内容及材料。

（三）新材料。1.钒钛与稀土新材料 2.特种高分子及复合材料 3.电子信息材料

4.高性能石墨烯制备与应用技术 5.高性能玄武岩纤维制备与应用技术

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6.新材料设计与材料基因组 7.核电关键材料

其他要求：项目产品须有明确的工业化应用对象，涉及对环境有影响的项目，申报企业还须提交地市级以上地方环保部门的批准文件或环评报告；特殊行业产品项目，申报企业还须提供符合该行业管理规定的相关证明材料（产品认证、市场准入证明、安全检测报告等）。

（四）光机电一体化。1.工业生产过程控制系统 2.高性能、智能化仪器仪表 3.先进制造技术 4.新型机械产品

（五）新能源及智能汽车。1.新能源汽车动力系统关键技术 2.电控相关技术与产品 3.电池相关技术与产品 4.电机驱动相关技术与产品

（六）环境与资源。1.水污染防治技术 2.大气污染防治技术

3.固体废弃物的处理与综合利用技术 4.环境监测、应急和预警技术。5.清洁生产与循环经济的关键技术 6.资源高效与综合利用技术

其他要求：申报项目要有独特的实用性和可推广性，申报企业还须提供不低于三家应用示范用户意见。

（七）新能源与高效节能。1.可再生清洁能源技术及相关产品

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2.新型高效能量转换与储存技术和相关产品 3.高效节能技术和相关产品

其他要求：成套设备项目，申报企业还须提供权威机构完成的产品样机测试报告和知名企业提供的用户意见，用户意见应包括产品的名称、型号、性能以及使用期间实测的数据及情况分析；工艺、装备系统集成技术项目，申报企业还须提供不低于三家应用示范用户意见，要有独特的实用性和可推广性；产品应符合国家和相关的产品标准。

四、支持经费

科技型中小企业技术创新项目采取后补助方式予以支持，其中：

无偿资助类项目按照不超过研发投入40%的比例予以支持且最高不超过200万元；

贷款贴息类项目贴息期限不超过两年（医药类项目可延长至三年），贴息额度不超过100万元。

五、申报材料

（一）《2018年四川省中小企业发展专项资金（技术创新项目）项目申报书》（系统打印）。

（二）企业法人营业执照、组织机构代码证、国（地）税登记证正本复印件（已办理三证合一企业提供更新后的营业执照即可）。

（三）2016年12月7日后获取的技术创新成果证明资料。

（四）2015、2016企业财务报表。

（五）2017年上半年企业财务报表。

（六）申请无偿资助的，申报企业须提供2016年1月1日至2017年11月1日的项目研发投入专项审计报告（审计—4—

报告模板详见申报系统）；2016年1月1日后新注册成立企业，提供成立日期起至2017年11月1日项目研发投入专项审计报告。

（七）申请贷款贴息的，申报企业须提供2016年1月1日至2017年11月1日与银行签订的贷款合同、对应的付息单据复印件（医药类项目可延长至2015年1月1日）；2016年1月1日后注册成立企业，提供成立日期起至2017年11月1日与银行签订的贷款合同、对应的付息单据复印件。

（八）其他需要提供的证明材料。

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附件2 2018四川省中小企业发展专项资金 科技型中小企业创业投资项目申报指南

为鼓励引导创业投资机构向科技型中小企业投资，支持科技型中小企业向创投机构融资，重点支持我省五大高端产业、七大战略性新兴产业、现代农业等我省优势特色产业的科技型中小企业以及为科技型中小企业提供投融资服务的创业投资机构。

一、支持对象

包括四川省境内的创业投资机构（包括创业投资企业、创业投资管理企业、具有投资功能的中小企业服务机构等）和创业投资机构投资的科技型中小企业。

（一）创业投资企业。是指具有融资和投资功能，主要从事创业投资活动的公司制企业或有限合伙制企业。

（二）创业投资管理企业。是指由职业投资管理人组建的为投资者提供投资管理服务的公司制企业或有限合伙制企业。

（三）中小企业服务机构。是指主要从事为科技型中小企业提供创业辅导、技术服务和融资服务，且具有投资能力的科技企业孵化器、创业服务中心等中小企业服务机构。

（四）科技型中小企业。是指主要从事高新技术产品研究、开发、生产和服务的非上市公司。

二、支持类型

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2018年四川省中小企业发展专项资金科技型中小企业创业投资项目分为风险补助和投资保障两类。

（一）风险补助。

对创业投资机构投资于四川省境内科技型中小企业的投资项目，按照不超过实际投资额5%的比例给予奖励，单个投资项目奖励额度不超过100万元，单家创业投资机构累计奖励额不超过300万元。

（二）投资保障。

对获得创业投资机构直接投资的科技型中小企业，对其从事高新技术产品产业化项目进行费用补助，最高不超过200万元。

三、申报条件

（一）申请创业投资项目的创业投资企业应具备条件： 1.在四川境内经工商行政管理部门登记。2.成立1年以上（含1年）。

3.实收资本（或出资额）在2500万元人民币以上，或者出资人首期出资在1000万元人民币以上，所有投资者以货币形式出资。

4.有明确的投资领域。

5.有至少3名具备5年以上风险投资或相关业务经验的专职高级管理人员。

6.管理和运作规范，具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制。

7.按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法；近3年没有因财政、财务及其

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他违法、违规行为受到县级以上财政部门及相关监管部门的处理处罚。

8.直接投资于四川省科技型中小企业。投资时间为2016年1月1日至2016年12月31日。

9.不投资于流动性证券、期货、房地产业以及国家政策限制类行业。

（二）申请创业投资项目的创业投资管理企业应具备条件: 1.在四川境内经工商行政管理部门登记，具有法人资格。2.成立1年以上（含1年）。

3.实收资本（或出资额）在50万元人民币以上。4.管理的创业资本在1000万元人民币以上。5.有至少3名具备5年以上风险投资或相关业务经验的专职高级管理人员。

6.按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法；近3年没有因财政、财务及其他违法、违规行为受到县级以上财政部门及相关监管部门的处理处罚。

7.直接投资于四川省科技型中小企业。投资时间为2016年1月1日至2016年12月31日。

（三）申请创业投资项目的中小企业服务机构应具备条件: 1.成立1年以上（含1年）。

2.在四川境内登记，具有企业或事业法人资格。

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3.有至少2名具备3年以上创业投资或相关业务经验的专职管理人员。

4.能够向科技型中小企业提供固定的经营场地。5.管理和运作规范，具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制。

6.按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法；近3年没有因财政、财务及其他违法、违规行为受到县级以上财政部门及相关监管部门的处理处罚。

7.直接投资于四川省科技型中小企业。投资时间为2016年1月1日至2016年12月31日。

（四）申请创业投资项目的科技型中小企业，应具备条件：

1.在四川境内经工商行政管理部门登记，具有法人资格。2.成立1年以上（含1年）。3.实收货币资本最低不少于30万元；

4.职工总数不超过500人；资产总额不高于2亿元；年销售收入不超过2亿元。

5.科技人员数占企业职工总数的比例不低于10%；企业研发费用总额占销售收入总额的比例不低于2%或企业研发费用总额占成本费用支出总额的比例不低于10%；企业拥有的在有效期内的与主要产品（或服务）相关的知识产权。

6.被投资时间为2016年1月1日至2016年12月31日。

四、申报材料要求

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（一）风险补助。包括创业投资机构资料和被投企业资料。

1.创业投资机构提供以下资料：

（1）《2018年四川省中小企业发展专项资金科技型中小企业创业投资项目风险补助申报书》。

（2）企业营业执照复印件。

（3）2016投资企业后的银行进帐单复印件。（4）2016的企业会计报表和标注防伪二维码的审计报告（原件）。

（5）公司简介及主要投资管理人员简历。

（6）公司验资报告（所管理或受托管理的创业投资资金规模的证明文件）。

（7）以往投资科技型中小企业列表（包括被投资企业名称、行业领域、投资时间、属于第几轮投资、投资金额、占股比例、投资后运营业绩）。

2.被投企业提供以下资料：

（1）创业投资项目情况表（一企一表）。

（2）投资分析报告（创业投资机构对企业投资的时间、金额及相关条件；创业投资机构与企业双方违约责任的追究）。

（3）企业营业执照复印件。

（4）投资变更后经工商部门备案的的企业章程复印件。（5）创业投资机构投资到位证明材料：银行进帐单、验资报告、工商变更登记核准通知书，投资协议等复印件。

（6）2016企业会计报表和标注防伪二维码的审计报告复印件。

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（二）投资保障。

（1）《2018年四川省中小企业发展专项资金科技型中小企业创业投资项目投资保障申报书》。

（2）投资分析报告（创业投资机构对企业投资的时间、金额及相关条件；创业投资机构与企业双方违约责任的追究）。

（3）企业营业执照复印件。

（4）2016企业会计报表和标注防伪二维码的审计报告原件。

（5）创业投资机构投资企业证明材料：2016投资企业后的银行进帐单复印件、验资报告复印件。

（6）投资合同复印件。

（7）投资变更后经工商部门备案的的企业章程复印件。（8）企业用于高新技术产品产业化项目支出相关证明材料：支出费用清单、相关票据等。

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