金沙县分公司检查情况

第一篇：金沙县分公司检查情况

金沙县分公司检查情况

1、银行对账单虽有审核人员签字确认与财务系统账户余额相符，但无与银行存款日记账逐笔勾对的痕迹记录。

2、票据粘贴簿没填写票据张数、票据金额以及粘贴人，如2月129#、134#等

3、更换凭证不规范，痕迹太明显，如2月87#、103#

4、2月104#凭证---办公室崔发泽报1月份单据抵石油公司应收款，摘要未说明抵欠，无抵欠收据。

5、现金流量项目不规范，如4月269 3凭证支付杨璇培训费，凭证的现金流向项目为“支付与生产经营有关的现金”，应为“支付给职工以及为职工支付的现金”。

6、4月290#凭证---贵阳农舟农业设施公司维修大棚，无相关部门验收记录。

7、4月304#---李德兴报烤烟生产会议费，无会议申请、会议通知、会议签到表。

8、4月195#，摘要为付协兴工场第二期工程款，实为支付工场设计费，收款方名称与合同签订方、发票开具方不一致。

9、4月196#---支付手续费，无审核、记账、出纳签字或印章。

10、4月197#---黔西北民居改造，收款方与发票开具方以及领款单签字人员不一致，发票开具方为金沙宏大建筑工程责任有限公司，收款认为个人账户罗天英，发票上无经办人员签字，审批单无经办会计签字，无施工合同。

11、4月198#凭证---烤房育苗工场进度款，工程量清单无监理或项目组签字确认，无受益烟农花名册。

12、4月179#凭证---支付禹谟站第三次工程款，无相关人员验收记录。

13、6月26#凭证---支付维稳费，无领款人签字确认的领款单。

第二篇：红安县金沙河水库汛前检查报告2008年

红安县金沙河水库2008汛前检查报告 县水利局：

金沙河水库位于红安县城西，总库容1.806亿立方米，是一座以灌溉、防洪为主，兼顾城镇生活和工业生产供水、水产养殖等综合利用的大

（二）型水库。水库防洪标准按100年一遇设计,2000年一遇洪水校核,设计洪水位72.33米,校核洪水位73.06米，设计汛限水位71.6米。为确保水库防汛安全，真正做到万无一失，我们始终坚持“安全第一，常备不懈。以防为主，全力抢险。”的防汛抢险方针。在2008年汛期来临之际，针对水库工程特点，水库管理处特抽调一批专业技术人员，对水库枢纽及渠系工程进行了一次全面徒步拉网式检查，其存在的主要问题如下：

一、枢纽工程

水库枢纽工程由一座主坝、四座副坝、溢洪道、输水管、泄水管等组成。水库自2001年进行除险加固工程建设，一是对水库主坝0+530段、0+810，鸟观咀副坝0+165段渗漏险情进行了高喷及塑性砼防渗墙处理；对主坝、鸟观咀副坝、郑家岗副坝、凉亭岗副坝心墙及坝顶进行了接高，坝顶兴建了防浪墙；李德副坝增设了粘土斜墙；主坝内坡进行了砼护砌，对输水管、泄水管进行了封堵，水库渗水险情得到消除，水库防洪能力由原来的不足300年一遇，提高到2000年一遇。二是对水库溢洪道右侧翼墙拆除重建、泄槽面板浇筑砼、溢洪道启闭机房拆除重建，闸门、启闭机

及电气设备更新改造；新建防汛公路，安装主坝安全监测及水文自动测报系统等,水库工程运行管理水平明显提高。

2006年12月6日通过了水利厅专家组的竣工初步验收,水库处于试运行阶段，目前水库枢纽工程运行正常，今后我们将加强监测，定期和不定期对枢纽工程进行检查，发现问题及时上报并处理，确保工程正常运行。

二、渠系工程

金沙河水库干渠全长59.2公里，担负着我县八个乡镇13万亩农田的灌溉任务，是我县倒西灌区的“命脉工程”。工程建于1965年，由于处于特定的环境，工程属“三边工程”。工程设计标准不高，施工质量、地质条件较差，加之运行时间长，年久失修，干渠老化现象严重，险工险段众多，目前主要表现在以下几个方面：

1、阮成家田送水堤因天然气管道施工，破坏渠堤，经2006年防汛应急抢险处理仍漏水；渠道与武合铁路交汇处，正处于施工阶段，渠道现有过水能力不能满足防汛要求。

2、干渠李成录、向家田、吴家咀、庙咀湾、郑家岗等13处送水堤及边堤渗水，引起边坡大面积脱坡；杨二冲送水堤2006年高峰抗旱抽水砌筑石坝，坝高1.7米，宽2.0米。以上险情直接威胁送水堤安全，严重影响防汛抗旱工作顺利进行。

3、干渠五方冲、高桥河、大畈、觅儿节制闸及泄洪闸，启闭设备锈蚀，损坏严重，已无法启闭。

4、李家大湾、董家田、胡家岗、张家田、阙家涵洞，向家田、门前湾、白虎咀等26个斗门漏水严重，破坏渠堤，形成塌坑、塌方，汛期随时有溃口的可能，严重威胁干渠安全。

5、董家田、胡家岗等8处人行桥年久失修，毁坏严重，随时有倒塌的可能。

6、觅儿渡槽槽身错位，渡槽进口底冲空；新集渡槽漏水严重，支架砼剥落，钢筋外露锈蚀，随时有倒塌的可能。

7、高桥河、觅儿管理段房屋年久失修，房顶漏水严重；新集管理段房屋已倒塌。

以上问题直接影响水库2008防汛、抗旱安全，急需进行除险加固处理。

专此报告！

红安县金沙河水库管理处

二○○八年三月三十日

第三篇：吉林省分公司反洗钱检查工作方案

吉林省分公司反洗钱检查工作方案

为深入贯彻落实《保险业反洗钱工作管理办法》（保监发〔2011〕52号）和《吉林省金融机构反洗钱工作考核评估办法（试行）》，督促辖内机构认真履行反洗钱职责和义务，确保反洗钱工作扎实、有效推进，省公司决定在公司系统内开展反洗钱检查工作，现结合业务工作实际，制定本检查方案。

一、工作目标

紧紧围绕《管理办法》和《考核评估办法》的各项工作要求，从防范风险、服务发展的战略全局出发，统筹安排、加强领导、明确责任，通过重点检查反洗钱工作职责和义务的履行情况，切实提高反洗钱工作质量，强化反洗钱工作履职意识，努力开创反洗钱工作新局面。

二、重点检查内容

（一）组织机构建设情况

是否成立反洗钱工作领导小组；是否设立反洗钱专门部门或者指定内设部门组织开展反洗钱工作；指定内设部门组织开展反洗钱工作的，是否设立反洗钱岗位；反洗钱工作人员是否熟知反洗钱法律法规，是否具备反洗钱工作履职要求。

（二）内控制度建设情况 是否建立与自身经营规模、业务范围和风险特点相适应的反洗钱内控制度；是否能将反洗钱要求融入业务流程中。

（三）客户身份识别情况

是否在订立保险合同、解除保险合同、理赔或者给付等环节对规定金额以上的业务进行客户身份识别；是否按照规定制定客户风险等级划分标准，评价客户风险等级。

（四）客户身份信息及交易记录保存情况

是否按规定保存客户身份资料；保存的客户身份资料是否反映业务开展客户身份识别工作的各种记录；保存的交易记录是否能反映交易真实情况。

（五）大额和可疑交易报告情况

在单笔交易或规定期限内累计交易超过规定金额的大额交易，以及发现可疑交易的，是否做到及时报告；报告信息是否准确，要素是否完整。

（六）代理协议反洗钱条款补充情况

通过保险专业、兼业代理机构开展的保险业务，是否在合作协议中写入反洗钱条款；保险专业、兼业代理机构是否能按照我公司的反洗钱法律义务要求识别客户身份；是否能够通过保险专业、兼业代理机构及时获得客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

（七）宣传和培训情况

是否按省公司要求，积极开展反洗钱宣传和培训工作；是否留存宣传资料或影像文件；是否对总、省公司下发的反洗钱文件进行了宣导和落实；是否对培训情况（培训签到表、课件、现场照片）进行记录。

（八）反洗钱工作档案管理情况

是否建立健全反洗钱工作档案和宣传培训档案；档案内容是否能如实反映反洗钱工作履行情况。

三、检查方法步骤

第一阶段：中心支公司自查阶段（11月20日至30日）

中心支公司应应结合监管要求和省公司重点检查内容制定反洗钱自查工作计划，自查范围应涵盖中支本级及所辖县级机构。

第二阶段：省公司抽查阶段（12月5日至16日）

根据前期各级机构上报的反洗钱自律评估情况及本次自查情况，对部分中心支公司、县级机构的反洗钱工作进行抽查。

第三阶段：考核评估阶段（12月19日至12月30日）按照年初与各中心支公司签署的《反洗钱工作目标责任状》的相关要求，对2011各中心支公司反洗钱工作进行考核评估，并根据考核结果对相关责任人、责任机构进行奖惩。

四、几点要求

（一）认清形势，高度重视 今年九月，中国保监会印发了《保险业反洗钱工作管理办法》，《管理办法》全面规定了监管机构的反洗钱监管职责，统筹考虑了各类保险市场主体的反洗钱工作要求，是第一部专门针对保险业反洗钱工作出台的基础性制度规范，在指导全行业深入开展反洗钱工作的同时，也预示着反洗钱工作的监管要求愈发趋严的形势。10月27日，中国保监会对全国保险经营机构进行了反洗钱工作培训，明确指出各保监局在日后的综合性检查中，将加大反洗钱检查力度，并于明年开展《管理办法》执行情况的检查。各中心支公司主要领导务必认清当前的监管形势，高度重视，将此次检查作为增强反洗钱工作理念，提高反洗钱工作能力的重要工作来抓。

（二）统筹兼顾，周密安排

反洗钱工作涉及多部门，覆盖业务资金链条的多个业务环节，各中心支公司要统筹安排本次检查工作，主要领导要亲自抓，分管领导要具体抓，认真、全面、彻底自查。

（三）强化督导,及时整改

各机构应对自查过程中发现的问题，进行全面整改。对问题突出、管控不力的业务环节岗位人员加强反洗钱工作培训，强化对整改工作的督导落实，确保反洗钱内控制度能够有效转化为各业务环节的操作规程。各中心支公司及所辖县级机构应于12月30日前完成反洗钱自查整改工作，由中心支公司汇总本级及所辖县级机构自查整改情况，并上报省公司合规管理部。

第四篇：2012分公司秋季库存检查记录

2012年秋季粮油库存检查记录

库 点 名 称： 检 查 组 别： 检 查 人 员：

中储粮黑龙江分公司 二○一二年 月 日

一、数量及库存管理情况

1、统计账、保管账是否相符。A、是 B、否 情况：

2、保管账、型态卡和库存实物是否相符。A、是 B、否 情况：

3、账卡填写是否规范。A、是 B、否 情况：

4、储存中央储备粮仓房是否隔热保温。A、是 B、否 情况：

5、政策性粮食储粮货位是否全部配备机械通风系统。A、是 B、否 情况：

6、机械通风作业记录是否认真记载。A、是 B、否 情况：

7、机械通风作业是否适时、合理。A、是 B、否 情况：

8、政策性粮食储粮货位是否配有电子粮情检温系统。A、是 B、否 情况：

9、电子检温设备是否能够正常使用。A、基本正常 B、故障多 情况：

10、保管员是否定期检查粮情、粮温。A、是 B、否 情况：

11、粮情、粮温记录是否准确完整。A、是 B、否 情况：

12、粮库是否建立粮情检查分析及报告制度，粮情报告是否真实。A、是 B、否 情况：

13、粮库负责人是否每月检查粮情，并在粮情检查记录签署意见。A、是 B、否 情况：

14、库房是否统一设置了装粮高度标尺。A、是 B、否 情况：

15、倒仓、熏蒸作业记录是否齐全。A、是 B、否 情况：

16、储粮温度控制是否纳入保管员岗位责任制。A、是 B、否 情况：

17、粮库是否对执业人员进行培训。A、是 B、否 情况：

18、储备粮轮换有无超架空期现象。A、有 B、没有 情况：

二、储粮安全情况

1、中央储备粮是否按要求进行密闭压盖。A、是 B、否 情况：

2、粮堆温度梯度是否合理。A、是 B、否 情况：

3、储粮是否有结露、结顶现象。A、是 B、否 情况：

4、库存粮温是否正常。A、是 B、否 情况：

5、简易仓、罩棚、茓囤储粮是否采取防雨、防潮、防鼠措施。A、是 B、否 情况：

6、露天储粮货位是否有结露现象。A、是 B、否 情况：

三、安全管理

1、消防设施配备情况。

A、齐全 B、基本齐全 C、不齐全 情况：

2、电器设备安全情况。电线、电源是否按照规定拉接，是否老化或裸漏，配电柜是否上锁。

A、安全 B、基本安全 C、有隐患 D、有危险 情况：

3、现场作业设备是否轴头有帽，皮带轮有罩。A、有 B、无 情况：

4、储粮化学药剂是否专库存放、专人保管、专人使用，全程监控，严格进出登记。A、是 B、否 情况：

5、储粮药剂账实是否相符。A、是 B、否 情况：

6、储粮熏蒸药剂非用药期是否做到零库存。A、是 B、否

情况：

7、防治熏蒸是否执行相应技术规程。A、是 B、否 情况：

8、粮库是否有专职防治员。A、是 B、否 情况：

9、是否配备了空气压缩呼吸器。A、是 B、否 情况：

10、筒仓进仓作业是否有安全绳。A、是 B、否 情况：

11、是否有登高作业专用平台。A、是 B、否 情况：

12露天储粮区是否落实了防火“四个必须” 要求。A、是 B、否 情况：

13、安全生产责任制是否分层级签订责任状。A、是 B、否 情况：

14、外包作业是否法人单位，是否签订合同。A、是 B、否 情况：

15、有基本建设任务的单位，施工单位是否具有相应资质。A、是 B、否 情况：

16、是否与施工单位签订了“安全生产协议书”。A、是 B、否

情况：

17、安全生产设施设备运行情况是否正常。A、是 B、否 情况：

18、是否经常进行安全生产宣传、教育和隐患排查工作。A、经常 B、不经常、C、不进行 情况：

19、是否进行员工上岗安全教育，有无“三级教育卡”。A、有 B、没有 情况：

四、储存库点管理

1、租仓储粮是否经过分公司批准。A、是 B、否 情况：

2、是否有租赁私企仓房储存中央储备粮的。A、是 B、否 情况：

3、租储中央储备粮的仓房是否具有承储资格。A、是 B、否 情况：

4、是否有直属单位库内仓容闲置，在外租仓储粮的情况。A、是 B、否 情况：

5、是否与租赁单位签订了《仓储设施租赁合同》。A、是 B、否 情况：

6、租赁仓房是否悬挂了《××直属库租仓储粮》标牌。A、是 B、否

情况：

7、是否按照分公司批准的费用标准支付租赁费用。A、是 B、否 情况：

8、租仓储粮点储粮，是否由直属单位派人直接进行储粮管理。A、是 B、否 情况：

9、是否将租仓储粮直接保管的粮食实行委托保管。A、是 B、否 情况：

10、代储中央储备粮粮油库点是否存在无资格现象。A、是 B、否 情况：

五、红黄绿“三单”管理 1、3月1日以来的粮食出入仓作业单是否填写齐全。A、是 B、否 情况：

2、是否从10月1日开始，将粮食出入仓作业单改为红单。A、是 B、否 情况：

3、是否按时执行了黄单和绿单。A、是 B、否 情况：

总体评价：

数量及库存管理：

粮情：A、粮情稳定 B、基本稳定 C、有储粮隐患 D、有危险粮情

安全管理：

储粮库点管理

三单制度执行

第五篇：分公司业务检查之心得体会

参加总公司业务检查后的感悟

20××年11月10日开始，我有幸参加了总公司组织的全国业务检查工作，在短短的16天时间内，我们业务检查小组对广东、重庆、四川、青海四个省公司进行了实地考核，虽然时间紧，工作量大，需要汇总的材料多，但是在×××组长的带领下，我们小组还是顺利地完成了总公司布置的检查任务。回顾这16天的历程，学到了很多，也感悟到了很多。

一、在外部监管机构和内部风险控制的双重监督下，公司的业务管理已经以合法合规为

第一着重点。

在对四个省公司的检查过程中，我最大的感悟就是各家公司对内部风险控制，对业务管理，对合法合规发展业务越来越重视。从公司领导到公司普通员工，都对404条款、普华审计、内部风险控制等制度有相当的了解，知道什么该做，什么不该做；知道什么是风险控制，什么是风险缺陷，合法合规经营的观念已经深入到每个员工的心中，这为××××百年企业的经营理念奠定了扎实的根基。

二、每个省市公司都根据自己当地的情况，在总公司的制度框架内，制定了适合自身业

务管理的创新举措。

广东省××公司从2001年起开始推行银行转帐，经过5年多的实践，目前××公司的首期保费、续收保费、保全给付、理赔给付都是通过银行进行转帐收付，大大减少了公司经营的风险和压力。

广东省学平险都是通过填写个险投保单来进行承保，从而符合了保监会的规定。

四川××公司和当地九十余家定点医院合作，开发了医保通系统，在我们的客户出院的时候，就能及时将赔款送到客户手中，树立了我们公司良好的品牌形象。

凡此种种，还有很多，每一点都是值得我们借鉴和学习的。

三、在检查过程中，各个小组成员互相协助，体现了良好的团队精神。

此次业务检查由于要兼顾审计内容，所以工作量极大，需要查阅的资料很多，汇总的材料很多，填写的表格很多；检查过程中牵涉的部门也很多，需要协调的部门也很多，而且因为时间安排十分紧张，大家都对能不能及时顺利地完成检查任务心存顾虑，但是在开始检查前，×××组长合理安排了各人的工作量，并且及时明确了各人的工作任务；各位组员在检查过程中通力合作，互帮互助，及时沟通，先完成检查任务的组员会尽心尽力地帮助其他组员，体现出了良好的团队精神。同时大家在生活中互相照顾，最终完成了这次检查任务。

四、在检查过程中，无论是从当地省市公司职工身上，还是从小组其他成员身上，我都

学到了很多的东西。

此次业务检查对象，既有经济发达的广东地区，也有经济欠发达的青海地区，客观条件千差万别，各个公司业务管理人员的待遇也相差甚大，但从短短的几天的接触过程中，我发现尽管他们压力大、任务重、工作繁琐、工作时间长、工作环境不尽如人意，但依然任劳任怨，无私奉献，忘我工作，为公司的成长奉献出了自己的青春。

同时此次检查小组的成员，既有总公司的人员，也有兄弟公司的人员，每位都是业务管理的专家，与她们相比，无论是工作态度，还是工作能力，无论是业务知识，还是技能操作，我发现都有很大的差距，这是值得我深深反思的地方，也是值得我努力学习的地方。

此次参加总公司业务检查完毕后，我深深体会到了业务管理和风险管理的日益重要，也为公司员工的凝聚力、战斗力和奉献精神而深深感动！

二零××年十一月二十六日