周翊君：建筑承包企业的分包风险管理

第一篇：周翊君：建筑承包企业的分包风险管理

建筑工程承包企业的分包风险管理

摘要：分包是整个建筑施工业务的重要组成部分，能够提高整个工程项目的专业化水平和营利水平，但在分包过程中存在诸如工程质量不达标、工期延误、安全事故多发等风险，针对这些风险，本文从分包商选择、合同管理、工程进度控制、工程安全质量控制等方面采提出了对策建议。

关键词：建筑承包企业分包分包风险

建筑承包企业出于专业工程技术水平或者成本效益的考虑，会将部分专业工程或劳务作业分包出去，从而提升整个工程项目的专业化程度和盈利水平，分包已成为现代建筑工程施工的重要组成部分。《合同法》、《建筑法》、《招投标法》等法律法规对工程分包有相应的规定，但由于分包风险管理不当就会出现施工质量不达标、安全事故频发、工程误期等问题，这些潜在的风险一旦发生将给施工承包企业带来巨大经济损失。

一、建筑承包企业分包风险分析

（一）来在于承包企业的分包风险

1.分包商的选择风险

在工程项目总承包的方式下，承包商在建筑项目中标后会把一些施工任务分包给分包商，例如土建、钢结构工程、建筑幕墙、劳务等，分包商成为实际的施工企业，而承包商不仅要进行工程施工，还要做好分包工程的管理，否则，就会导致“千里之堤毁于蚁穴”。在实际操作过程中，承包商忽视分包商的筛选，由于未能根据工程施工的要求进行分包商的选择，分包商履约能力较弱，不能保质保量的完成施工任务，或者层层分包，严重影响工程施工质量和进度。如何高效、合理的选择分包商是承包商需要重点考虑的关键问题。

2.分包合同风险

分包过程是承包商和分包商的博弈过程，而分包合同则是通过契约对双方行为的约束。从法律角度看，分包合同又不仅是承包商与分包商之间的单独的经济合同，而是承包商与业主签订的总承包合同的从合同。分包合同存在的主要风险包括：

（1）分包合同不合法的风险。例如分包商不具备承建分包项目的资质，会导致承包商承担分包商工伤责任风险、民事风险，还有可能受到行政处罚。

（2）分包合同无效的风险。分包合同作为总承包合同的从合同，其内容必须不能与总承包合同冲突，例如建筑规格、建筑技术参数等，如果合同内容未经业主同意，合同即为无

效。

（二）来自于分包企业的分包风险

1.分包工程工期风险

工程工期是建筑施工合同的重要内容之一，必须按照施工进度有序组织工程施工才能保证按照合同规定期限竣工验收。在实际工作过程中，分包商获得分包的施工项目之后，由于管理不善，或者资金、技术方面的原因，导致施工进度拖延滞后，甚至影响到整个工程项目的施工进度。

2.分包工程质量风险

工程质量是工程项目的根本，如果不能有效的对工程施工进行质量控制就会导致出现质量隐患。影响建筑工程项目质量的关键点很多，以钢结构分包为例，需要重点控制的事项包括防止构建因运输堆放发生变形，焊接尺寸不准或变形，焊缝有缺陷导致焊接强度不达标等，某一个质量控制点不到位，都会给工程项目带来巨大风险。

3.分包工程施工安全风险

分包商安全管理意识不够，管理措施不符合《安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》等法律法规的要求，价值建筑施工行业的特征，导致建筑安全事故频发，影响工程施工进度，增加了工程施工成本。

二、建筑工程分包风险的应对措施

（一）建筑承包企业的分包商选择

1.建立合理的分包商库

分包商库的建立是一个动态的过程。对于分包商库中的分包商，承包商应全面了解各个分包商的实力，包括施工能力、管理能力、财务能力、信誉准确评估其核心优势以及存在的不足，以便于能够根据分包工程的需要来选择分包商。随着分包合作的增加，分包商库应不断更新，通过合作提高对分包商的认识，不断完善分包商的资料。根据分包工程的需要和施工实际不断增加新的分包商，比如，塔吊劳务就适合于从当地选择分包商。

工程施工资质

专业人员配备 施工能力管理能力质量管理水平进度控制水平

分

包

商机械设备 安全管理水平

现金流量 财

务

能力信誉行业地位

合作记录、诉讼等

图1 分包商评价指标

2.根据工程施工要求选择分包商

分包商的确定应根据工程施工的具体要求来选择，这些具体要求包括承包合同的技术标准、建筑参数，还包括分包成本、进度、安全、质量等方面的考虑。根据这些方面制定工程项目分包指标，根据这些具体的指标对分包商库中的分包商进行筛选，如果现有分包商库中的分包商无法达到要求，应考虑寻找新的分包商来完成分包项目。

（二）建筑承包企业合同风险管理

合同的签订过程是双方博弈的过程，合同规定的各种标准、权利、义务等从本质上上讲，是合同参与方对工程风险的承担、转移、分散。

1.建筑承包商与业主的合同

建筑承包商在招标阶段已经就工程项目的具体要求有一个比较完整的认识，在工程项目中标之后，应根据工程的实际情况，充分评估工程风险水平以及自身的承受能力，努力通过合同谈判来争取对自身有利的条款，应明确业主、承包商承担的权限和责任，将不可控风险在合同中明确注明，例如由于法律政策变更、不可抗力导致的成本增加、工期延误不能由承包商负担。工程项目周期长、资金需求量大，工程款的支付时间与支付方式非常重要，在合同中应当明确。对于合同条款的理解要到位，准确理解工程施工范围，避免业务增加“合同外任务”，要做好工程记录，使工程施工与合同相符。

2.建筑承包企业与分包商的合同

分包合同作为主合同的从合同需要保证在合同条件、条款、技术水平方面的一致性，仔细分析合同风险的性质，采取措施缓解、转移风险。成本控制水平等

（1）合同谈判阶段应明确承包、分包双方的责任和义务，载明支付方式、支付条件，尤其是涉及到结算、验收和索赔等方面的内容应作为合同谈判的重点，这就要求承包企业熟悉工程项目的施工组织计划，明确分包合同的内容，如工程造价、工程范围、质量和进度等。

（2）合同签订阶段应保证合同文件的完整性，完整的合同文件包括合同协议书、招标函、投标函、合同条件、业主要求、资料表、投标方施工技术方案等资料，双方对合同条款达成一致即可签订正式的合同。

（3）合同施工阶段应注重对合同执行情况的监督和管理，建立贯穿施工全过程，覆盖工程全方面的实时跟踪控制系统，通过有效的沟通及时解决合同执行过程中出现的问题，按照施工计划控制合同执行进度，支付工程款项。

（三）建筑承包企业工期风险管理

合同条款对于工程施工进度有明确的规定，承包企业一方面要对业务负责，按照施工计划来组织施工、验收，另一方面要做好分包商的进度控制，避免因分包商工作不到位影响整个工程进度。

1.工程进度的动态控制

在项目管理部下设工程进度管理小组，按照合同规定的工期制定项目进度计划，不仅做好整个工程施工进度计划，还应对每个分包工程的进度计划进行控制，通过关键路径法明确进度控制的关键点和关键路径，确保工程项目衔接合理，进展均衡。施工进度计划的制定不能简单的规定到什么时间点完成什么工程，应与工程项目的物资供应计划、机械设备使用计划等计划相协调，通过进度协调例会，及时进行现场协调。严格、准确得计算工程量，对于实际进度与计划进度之间的偏差，应及时查明原因并采取应对措施。

2.工程进度的资金支持

分包商的资金实力有限，施工设备缺乏，一些物资、设备、人工需要在使用时就支付现金，如果不能得到工程进度款就有可能延误工程进展，在准确测量、计算工程进度的基础上，总承包企业应按照工程进度及时向分包商支付进度款，避免因资金支付不到位影响工程进度，同时，分包商也会以总承包上支付工程款不及时将工程延期的责任推给承包商，因此，总承包应严格按照合同规定和实际情况向分包商支付工程款。

3.工程进度的协调合作

承包企业与分包企业在工程施工中的利益是一致的，承包商应尽可能的协助分包商解决施工过程中遇到的问题，例如大型施工机械设备人员、施工技术等，既要加强控制，更要加强合作。

（四）建筑承包商质量风险管理

建筑工程质量受到每一道施工工序的影响，而每一个工程有多个分包商，如何加强分包商的质量控制就成为质量风险管理的重点，分包工程的质量控制可以从以下几个方面入手：

一是完善工程施工质量管理制度，按照相关法律法规制定具体的工程施工质量标准，分包商应在规定的时间内提交质量保证书，并提供《施工组织设计》和《施工方案》，其中，应阐述质量控制的具体措施。

二是加强工程现场管理，工程施工过程涉及的工序多，工艺杂，一些关键工序和隐蔽工程应跟作为质量控制的重点，通过质量管理的过程控制防止入以包代管，通过现场勘查、质量工作会议等途径进行全方面的监控，包括施工工艺、施工过程、施工材料、质量检验、工程缺陷修改或返工等环节。对于施工过程中存在的质量问题，如果分包商拒绝按照合同要求进行整改的，承包商有权收回分包的工程。

三是做好竣工验收工作，只有分包工程的施工技术参数和质量检验通过验收才能进行工程结算，使竣工验收和工程结算成为分包工程质量控制的有利手段。

（四）建筑承包商安全风险管理

建筑施工过程安全事故多发，加强施工过程的安全管理意义重大。在建筑工程施工过程中，务必按照“安全第一、预防为主”的要求来组织施工，不仅承包企业要做好自身的工程安全管理，还应督促分包商按照要求做好安全施工。要与分包商签订安全施工协议，督促其完善安全管理体系，实行安全生产责任制度，包括日常安全交易，安全检查整改，安全交底等制定。具体包括：

（1）工程施工必须配备安全员，安全员必须持证上岗，还要熟悉安全管理制度和施工过程中存在的安全隐患。

（2）安全管理实行责任制，分包商对承包商负责，项目经理对分包商负责，在施工现场进行安全教育，让施工人员了解可能存在的安全隐患，高处坠落、物体打击、机械和起重伤害等，加强自我防范意识和能力。要开展定期和不定期的安全检查，尤其是加强对危险场所（高空作业、外墙临边作业等）和部位（如脚手架、洞口、临边、起重设备、施工用电等）及危险期（冬季、雨期、台风、高温天气等）作业的安全检查，针对不同的作业制定专门的施工安全专项方案，例如针对塔吊作业制定塔吊安全施工专项方案，从塔吊的安装、拆除、顶升、工作环境等制定技术要求，最后，还应有切实可行的事故疏散、应急救助配套方案。参考文献

[1] 王瑾.建筑供应链视角下的分包商选择研究[D].西安.西安建筑科技大学，2012,(6).[2] Shiu-tong Thomas Nga.Modeling subcontractor registration decisions through case-based reasoning approach[J].Automation in Construction, 2008.17(7)：873-881.[3] 董雅文,刘文慧,董金勇等.建筑施工分包商选择模型及实证研究[J].企业经营管理.2012(9)：79-83.

第二篇：分包管理风险探讨

加强分包管理防范法律风险

胡跃东

建筑工程法律纠纷，涉及到工程分包的占很大比例。其中，一部分是由于一方违约或侵权引发的诉讼，还有一部分是施工企业分包管理上存在一些法律风险或漏洞，被原告有意或无意地抓住而造成的。为了提高施工企业的分包管理水平，防范法律风险，笔者通过实际发生的案例，总结分包管理中的法律风险与经验措施，与大家交流。1印章管理不善的法律风险

2004年8月，某工程局在一政府办公楼基础工程施工中，将部分工程分包给某施工队施工，该施工队又将这部分工程转包给山西一建筑公司（简称山西公司）施工。但签订合同时，该施工队却打着工程局下属某工程处的名义，将借得该工程处的一枚作废公章盖在合同上。时隔四年，山西公司以拖欠其19万工程款为由，将工程局告上法庭。法院审理后认定欠款属实，合同上所盖公章表明合同主体为工程局下属某工程处，故判定工程局承担还款责任。

1.1法律风险

公章是法人权利的象征。在司法实践中，是否盖有公章往往成为判断民事行为是否成立和生效的重要标准。法律规定，公章在单位被注销或被撤销时，应依法履行相应的公告手续，并及时销毁。本案中公章的变更或作废系企业内部行为，外人不可能及时知道，因此法院从保护善意第三人的角度出发，判决出借或出让公章的工程局承担偿还责任，是有相应法律依据的。

1.2防范措施

印章要安排专人保管，建立严格的用印审批和备案制度；禁止出借、出让公章，或给他人出具盖有印章的空白合同或介绍信；作废的公章要及时销毁，还应在相关媒体上公告声明；禁止以财务章代替行政章；使用公章时行为要规范，防止出现合同有盖章而没签字、有签字而没盖章或合同所盖印章与合同主体不一致的情况。

2命名不规范的法律风险

2004年，某工程局将一部分土石方运输工程分包给一王姓包工头施工。完工后，进行结算并结清了工程款。时隔几个月，当地村民以欠款为由将工程局告上法庭。经了解，该王姓包工头在施工中，以工程局下属的“土建二队”名义出具欠条，购买了当地村民的建筑材料。而所谓的“土建二队”是工程局为管理上的方便而内部进行的命名。尽管

工程局反复阐述施工队与其没有任何隶属关系，但法院根据相关资料认定“土建二队”

是客观存在的，故成立表见代理，判决工程局承担本案债务。

2.1法律风险

一些施工企业在分包管理中，为了内部管理方便，将一些分包队伍纳入下属序列进行命名，临时将一些外协队伍命名为“第×工程处”、“土建×队”、“第×工区”等，有的还以文件、会议纪要、发放工牌、安放标志牌等形式进行“序号”管理。一些不良分包队伍便堂而皇之以下属的“某某工程处”、“某某土建队”或“某某工区”等名义对外签订合同或购买货物，发生债务后便往发包单位身上推，而发包单位也极有可能因“表见代理”而承担法律风险。

2.2防范措施

禁止施工企业或下属单位对外协分包队伍编排序号或命名进行管理；注意施工企业内部的一些文件材料、会议纪要、结算文书等勿流失到分包队伍手中；由企业的合同管理部门对分包队伍实施统一管理，为每家分包队伍建立档案，对一些诚实守信、工程质量良好、实力突出的分包队伍，登记在优秀分包队伍名册中，与之保持长期合作；反之，对一些欺诈蒙骗、工程质量低劣、甚至恶意诉讼的“劣迹”分包队伍，登记在“黑名册”，在分包工程时坚决予以摒弃。

3违法分包的法律风险

2005年2月，某工程局将部分开挖工程分包给一建筑队施工，黄某被建筑队聘为工地安全员。工作中黄某被下落的石块砸伤，在协商不成的情况下，黄某将建筑队负责人和工程局共同告上法庭。法院经审理，认定建筑队没有施工资质，不具有工程施工的资质和能力，工程局系违法分包，故判决工程局承担事故责任。

3.1法律风险

《建筑法》、《合同法》都明确规定，工程发包时，分包单位必须具备相应的资质。只有具备相应资质，才具有从事建筑施工的资格及承担民事责任的能力。否则，一旦发生纠纷后，不具备相应资质的分包单位不愿承担责任而引发诉讼，作为发包方的施工企业就可能面临分包行为违反法律强制性规定而被法院认定分包行为无效，最终承担相应的法律责任。

3.2防范措施

施工企业在进行工程分包时，要严格依法进行。依据《建筑法》及《合同法》规定，建筑工程可以分包，但不允许转包。同时，施工企业在发包工程时，要注意工程分包须同时符合五个条件：须经业主单位同意；主体工程不允许分包；不允许肢解分包；分包方须具备承揽工程的相应资质；分包方不能再次分包。

4材料出具失实的法律风险

2006年3月，某工程局作为发包方与某路桥公司签订一份合同，约定将一部分公路

开挖与支护工程分包给路桥公司施工。完工后，工程局出具了一份《路桥公司工程量结算单》。事后，在办理付款手续时，却发现了一张路桥公司施工期间领取的16万元材料款的单据，该笔款项并未在已出具的结算单中扣除。工程局主张该笔款项在支付剩余工程款时应予扣除，而路桥公司不同意。协商未果，路桥公司向法院起诉，要求以出具的《工程量计算说明书》结算工程款。法院经审理，认为工程局出具的结算单是真实有效的，故判令工程局予以还款，至于领取的16万元材料款，工程局可另行起诉。

4.1风险提示

建设工程具有施工周期长、法律关系多、标的额大、人员流动性强等特点，涉及到投标、履约、竣工、验收及结算多个环节，因此对各类合同、往来函件、签证单、验收单、结算单、对账单等证据材料的妥善保管、存放，以及定期对相关数据的查验、核实就非常重要。否则，就有可能出现到诉讼时才发现关键证据找不到，或出现所提供的证据材料数据不正确的情况，导致合法权益得不到维护。

4.2防范措施

安排专人对文档材料进行保管，安全存放，责任到人；根据文件重要性程度进行分类保管；对各类文档材料做到分类明晰、摆放有序；填制文档保存一览表，需要时能够及时、准确地提供；基于项目施工人员流动频繁的特征，在办理文件资料交接时，做到工作移交到位、资料交接齐全，对未办结事项及特别事项更应充分说明。

5工资发放约束、监督不力的法律风险

2008年5月，某工程局将一部分混凝土浇筑工程分包给一包工队施工，包工队负责人为刘某。工程局对刘某所代表的包工队付款时一直采取预借款的方式，再由刘某发放农民工工资。后刘某因施工组织不当导致亏损，擅自携款而逃。农民工拿不到工资，便到工程局所在的项目部索要，又到业主单位和政府部门反映。当地政府出面，指出项目部通过刘某发放农民工工资是违法的，督促、责令项目部将这部分农民工工资进行发放。无奈，项目部只得垫付了农民工工资。

5.1法律风险

包工头拖欠工资的恶劣行为不仅令许多农民工拿不到辛苦钱，也让一些作为发包方的施工企业蒙受了不白之冤。按道理，作为发包方的施工企业对包工头所雇民工并不负工资管理上的义务。然而国家及相关政府部门从稳定及建立和谐关系出发制定相关政策及法规，2004年劳动和社会保障部发布的《建设领域农民工工资支付管理暂行办法》规定：“企业应将工资直接发放给农民工本人，严禁发放给‘包工头’或其他不具备用工主体资格的组织和个人”。发包方往往无奈垫付工资后，再向包工头追偿几乎无望。

5.2防范措施

选择有资质、履约能力强、信誉好的施工企业作为分包队伍。这样，不仅工程施工

质量、进度有保障，而且，也意味着其承担民事责任的能力有保障。即使负责人携款而逃或恶意拖欠，但“跑了和尚跑不了庙”，其所在企业仍须承担责任。发包方应监督农民工工资发放，约定履约保证金或质量保证金，对工程款支付进行控制，严禁超付资金，监管分包方资金流向。这些措施均能有效防范分包方工资发放的法律风险。6合同签订审查不严的法律风险

2008年5月，某工程局云南项目部在施工中将一部分辅助工程分包给某福建公司施工。因福建公司工期滞后，项目部经催促无效后依约解除合同，并致函该公司。但该公司回函却声称未对任何人授权，有关的委托书、印章均是伪造的，其并不知情。经查阅工商档案，发现对方所盖公章与工商机关备案的不一致，始发觉不法分子是以伪造的委托书、公章与工程局签订的分包合同。最终造成工程局主张权益困难。

6.1风险提示

一些不法分子为了达到与总承包公司签订分包合同的目的，往往通过伪造资质证书、印章、授权书来洽谈合同，如果我方没有进行合同签订前详细的资信调查与核实，便很难发现对方的造假行为，继而双方将会以一份无效的协议做为合同履行的基础。无疑，这将存在着极大的风险，一旦对方履约能力不足出现质量、工期或恶意拖欠农民工工资等问题，不法分子往往将责任一推了之，甚至逃之夭夭，最终出现索赔无门的结果。

6.2防范措施

在合同签订前，一定要做好对分包方资信情况、签约资格及履约能力的审查工作。严格审查分包方的营业执照、资质证书和安全资格证书等证件，可以要求对方提供，也可到工商部门查看其工商档案。审查有关经办人的授权委托书，授权事项、授权内容及授权期限是否明确。审查分包方的人员素质、机械设备、资产负债状况，通过这些审查，了解分包企业的施工实力,判断分包方是否具有履约能力。

7结语

在当前世界各国金融危机逐渐演变为经济危机的趋势下，作为国内支柱产业之一的建筑企业如何加强风险防范，进一步增强企业风险管控能力，在目前形势下显得尤为重要。集团公司范集湘总经理在2008年底召开的集团公司总经理办公会扩大会议上也着重提出了要大力实施综合风险防范措施，研究如何防范经营中的各种风险，以保障企业可持续的健康发展。与此同时,集团公司也正在全面推进企业法律风险管理。总之，作为水电施工企业，只有切实加强分包管理，增强风险意识，综合实施各类风险防范措施，才能进一步提高企业的管理水平与效益水平，保障企业可持续的健康发展。

第三篇：试述建筑企业劳务分包管理

试述建筑企业劳务分包管理

摘要：随着建筑行业的发展，劳务分包正成为建筑行业一种普遍的用工模式，其推广和应用已经成为一种必然趋势。本文阐述了建筑劳务分包管理的现状及对管理过程中出现的问题提出建议。

关键词：建筑企业；劳务管理；方法

中图分类号：C29 文献标识码： A

引言

劳务管理对于建筑企业来说是一直困扰其发展的重大难题。在建筑企业的日常管理中，由于劳务分包而带来的各类形式的问题屡见不鲜。通过对近两年建筑企业劳务管理出现的问题进行统计，出现最多的是因为工程质量不合格、拖欠农民工工资、工程进度滞后而带来的劳务纠纷。因此，作为建筑企业而言，就必须要求企业对劳务管理进行高度重视。

一、建筑施工企业劳务管理现状分析

随着上世纪80年代中后期市场经济改革的深化，建筑施工企业为应对市场的周期性特点，建筑施工企业在一些技能要求相对较低以及劳动力相对短缺的行业选择引入劳务用工模式。随着社会的不断发展，劳务用工的数量以及涉及面不断的扩展，甚至以及延伸至各种辅助型工种和主体工种。劳务用工方式因为这样的用工规模而逐渐因其发展而走向成熟。从现阶段的调查结果显示，建筑施工企业劳务作业层主要采用混岗劳务用工形式、劳务分包形式、劳务派遣用工形式三种。所谓“混岗劳务”形式指的以自己工人队伍作为主力队伍，混合使用劳务用工的形式。这种用工形式给企业带来的负担过重，并且效率偏低。所谓劳务分包指的是建筑施工企业通过劳务分包的形式将其权利下放给有资质的劳务公司，在实际操作中的作业层工作人员由分包单位负责组织管理。所谓劳务派遣用工指的是建筑施工企业与劳务派遣机构合作实现的用人计划，当建筑企业需要增加自己的劳动力时，就直接向劳务派遣机构申请用人，劳务派遣机构通过自己的方式将劳工派遣到建筑施工企业的人员组织方式。这三种劳务方式具有各自的优缺点，但是都存在着频繁出进、工作人员更替量大的特点，而这些都无疑是对建筑施工企业人力资源管理方面的挑战。

二、目前建筑行业劳务分包管理存在的主要问题

1、劳务分包队伍难以形成具有实力的企业，劳务公司难以发展壮大

在建筑施工企业实行管理层和作业层相分离的体制改革后，劳务队和劳务企业便成了建筑施工一线的主力军。尽管国家以及各级政府先后出台了一些相关政策，鼓励和扶持劳务企业的发展，但是由于种种原因，往往难以落实到位。另外，劳务队伍和劳务公司自身的原因和总承包企业的原因，使其很难发展壮大起来。施工现场的劳务队伍往往是由个体包工头牵头，组织一些有一定建筑技能的人员从事劳务分包，一线作业人员以农民工为主，他们的技术单一，或水平不高，组织松散，管理粗放，依旧是走着“洗脚上田，边干边学”的老旧模式，而对于包工头来讲，仅有“拉人干活，合伙求财”的目的，无长远发展、做大做强的意识。正规的劳务企业，由于劳务分包市场竞争激烈，许多公司为了揽活，盲目降价，导致利润水平较低，经济效益低下，难以承受员工的各项保险、技能培训以及各项税费，难以留住能力强的和复合性人才，致使管理不到位，空有公司的头衔，没有企业的实力，难以抵御企业所面临的各项风险，面对“打游击”的劳务队的竞争，毫无优势，企业发展艰难。

2、施工企业管理制度难以贯彻，施工过程监管难以到位

一些大中型的建筑施工企业通常都有一套系统完整的工程项目管理制度和管理体系，然而在实行劳务分包以后，这些管理制度和相应措施往往只能贯彻到劳务队的管理人员，而不能很好地落实于一线的劳务人员。各种制度流于形式，特别是质量管理体系、安全管理体系、技术操作规程，企业管理制度等很难落实，无法实现纵深渗透。其主要原因主要是：一

方面劳务作业人员缺乏系统的培训，综合能力和素质较低，难以接受和理解企业管理系统的实质，特别是一些工艺标准、验收规范更是一窍不通，只是凭自己的理解和经验做事。另一方面，施工企业对劳务人员缺乏约束力。这些，都影响了施工企业对工程项目的管理效能。

3、劳务分包过程混乱，对劳务队伍的选择不规范

随着建筑施工企业由劳动密集型向技术、管理密集型转化，工程项目管理模式也发生了变化。在实行项目经济承包模式的项目中，施工企业往往对项目经理的收入与项目的盈利状况直接挂钩，将劳务选择权力下放至项目部，项目经理的自主权加大，在劳务队伍的选择方面公司规定的程序往往难以规范。项目经理为了降低成本，实现效益最大化，在选择劳务队伍时往往侧重于报价的高低，致使劳务公司难以与个体包工头竞争，劳务挂靠、层层分包现象屡禁不止。在劳务分包上，有的业主甲方或各方利益相关领导等，会向工程总包单位进行推荐，有的甚至作为承包工程的前提条件。

三、提高建筑企业劳务分包管理效率的措施

1、加强招标与合同管理

建筑施工企业对劳务合同的管理应该采用动态的全过程管理模式。因为在实际操作中，经常出现的就是因为劳务结算而产生的诉讼或者因此而遭受到的各种有害于施工企业利益的问题。首先在确定劳务关系之前要拟定好分包合同书，这就有效的避免了工程在安全、质量以及进度上存在的问题，减少纠纷可能。在劳务分包工作管理中，应该考虑实际的可操作性，准确的计算施工中工作量，要求分包商将具体的分工清单以书面形式整理统计。对于工程质量的把关应该符合承包合同书中的标准。关于劳务分包的价格问题，则应该根据市场劳务单价，以市场为导向，控制成本。而对于劳务分包的工程量以及工资的结算问题，则应该坚持现场验收、定期结算的方式。这样可以尽量减少其本身存在的一系列问题。

2、加强管理体系的执行力

采用PDCA全面质量管理循环模式，Plan(计划)、Do(执行)、Check(检查)和Adjust(调整)，严格贯彻执行力，在执行计划中，要以召开现场会的形式下达施工任务，全程跟踪指导一线工人，合理的分配作业，对出现的问题及时反馈，落实改进，再实施；不仅有效缩短了工期，同时也极大的节约了生产成本。

3、进一步规范劳务分包过程的管理

各级部门要积极培育和发展建筑劳务分包的交易平台，规范建筑劳务分包行为。可以根据本地情况培育和发展劳务分包市场。要建立公开、透明的劳务分包交易场所和渠道，建立建筑工程劳务分包招投标制度，将劳务分包行为纳入市场监管，规范分包市场的企业行为，严禁转包、挂靠和违法分包。保证施工企业对劳务队伍的选择不受干扰，规范劳务分包模式，坚决制止介绍分包、指定分包、层层分包行为，积极推行资质准入制度。减少劳务企业资质审批的环节，鼓励松散劳务队伍注册公司，依法经营。出台优惠政策，适当减免劳务企业的税费，为劳务企业的发展营造宽松的环境。

4、建立劳务分包队伍数据库

主要包括对信息数据的收集、处理，数据网络化的实现、数据库的使用以及数据库信息的更新。从而加强数据库的更新，并且扩大数据库的信息容量，从而完善数据库的功能。

5、建立企业劳务基地

建立企业劳务基地有两种途径：一种是组建成建制的劳务队伍，另一种是与劳动力富余的地区建立劳务输出战略合作关系。与劳动富余地区建立劳务输出战略合作伙伴需要建筑企业高层充分重视，积极与劳务输出地区政府部门及时沟通，确保劳动力的数量要求。结束语

劳务管理并不是一个单一的独立过程，而是贯穿到施工队伍引进、合同签订、办理结算以及施工的全过程，这需要每个部门的负责人对其进行高度重视，因为是否能够顺利的完

成项目工程，需要劳务施工部门和建筑企业施工单位之间的共同努力和密切配合协作。参考文献

[1]吴明芳.试析施工企业的应收账款管理[J].建筑，2012年.[2]胡尚培.建筑施工企业劳务分包管理浅谈[J].新西部.理论版，2011年.[3]张明生.工程劳务分包和农民工管理的研究[J].中华民居,2010年.

第四篇：建筑总承包企业分包企业管理办法

分包供应商管理办法（暂行）

第一章总则

第一条为了适应企业生产需要，进一步完善分包供应商管理机制，适应各种市场环境，推进“工序分离、工费承包、限额用料”的项目管理机制，满足分公司施工生产、工程环境和职业安全健康管理的要求，根据国家《建筑法》、《安全生产管理条例》、《建设工程质量管理条例》等相关法律法规和局集团公司相关文件的，结合分公司实际情况，制定本实施细则。

第二条分包供应商的使用,遵循“工序分离、工费承包、限额发料、设备租赁、阶段结算、工资代发、依法用工、长期合作、严管善待、共同发展”的原则，公开、公平、公正择优选用。严格遵守国家法律法规，包括法规制度,严禁违法转包，严禁非法分包。在签订分包合同的同时,必须签订有关附件:“安全生产协议书”、“治安、消防管理协议”、“质量保证书”等。分包合同应明确总包与分包的安全生产权利和义务,分包单位应对总包单位负责,分包单位必须服从总包单位的安全及质量等方面的管理。

第二章 管理职责

第三条 分公司管理职责

分公司负责分包供应商管理的日常工作。包括分包供应商管理政策制定、合同审查、分包供应商的准入与审核、项目分包供应商使用情况、分包供应商履行合同情况、收集整理全分公司分包供应商信息、负责分包供应商最终评审、定期发布合格分包供应商及劣迹分包供应商名单、指导、监督项目分包供应商录用及日常管理工作，协助解决项目劳务纠纷。

第四条项目部负责对分包供应商进行日常管理，由项目经理牵头，项目计划、财务、物资设备、工程、安质部门配合，负责劳务队伍的选择录用、合同谈判、注册及年审资料的收集、审核、上报、技术指导、材料保障、质量检查、验工计价、进度付款和竣工结算等工作。各业务部门要强化基础工作，分别建立有关台帐，凡给分包供应商签证或提供资料，必须留有存根并妥善保存，业务人员调动工作，必须将所经手的工作处理完毕，并办理移交手续（包含书面文本和电子资料）。

（一）项目计划部在分公司计划成本部的领导下，负责并牵头办理有关录用手续，编制劳务承包单价，办理验工计价、竣工结算手续，建立并及时登记计价台帐（每次计价完成后负责向工程部提供已计价工程量），按月填制外部劳务队务工人员登记表，处理合同执行过程中的问题和纠纷。

单项工程开工前，对构成工程实体的主要材料，计划部按照工程部提供的优化工程量和合同约定的材料损耗标准，计算限额供料量提供给物资设备部。每月计价完毕后，必须根据计价数量计算出单项工程的各种材料的标准用量，并提供给项目物资设备部。

（二）项目财务部门负责协助分公司资产财务部对分包供应商各类保证金的收取及返还，并根据合同和已审批成立的验工计价表拨付工程进度款。计价支付时根据实际情况，可代付外部劳务队伍的民工工资及材料款。及时、经常地清理与分包供应商的账务往来，办理结算扣留尾工费并督促分包供应商交纳有关税费。

（三）项目工程部负责向分包供应商进行技术交底，并在施工中进行技术指导，对分包供应商承担的工程项目，向计划部提供材料设计用量和施工配合比等技术参数。并按计价要求，及时提供已完工程数量表，同时根据计划部提供的实际计价数量及时登记工程数量控制台帐。

（四）项目安质部负责对分包供应商施工全过程的安全、质量监督检查，对劳务人员进行安全教育和岗前培训，并签订《安全施工合同》，工程部负责签订《环境保护协议》，督促劳务方建立健全内部安全、质量、环保保证体系，参与劳务方安全、质量事故的调查处理，会同施工技术部门签证“已完工程数量表”。

（五）项目物资设备部负责根据计划部提供的限额供料量进行限额供料，建立并登记限额供料台帐。每月必须对现场库存材料进行盘点，及时向财务部和计划部提供材料消耗情况（规格、数量、金额），并计算超限额供料部分作为财务部扣款的依据。分包供应商使用项目自购或租赁的周转材料前后，项目部必须与分包供应商办理移交和回收手续，要做到数量、质量、规格准确无误。如果根据合同应由劳务队提供周转材料，物资设备部在分包供应商使用项目部提供的周转材料前应与其签订租赁合同，使用后应正确计算收费，结算时向财务部提供完整的收费依据。

负责监督检查分包供应商所用危险、爆炸物品的管理，督促各分包供应商做好工程物资的日常管理工作。由分包供应商自购的工程材料必须开据正规发票。

（六）项目物资设备部根据工程实际情况，及时调整机械设备的进、退场，与分包供应商办理机械设备的使用或租用手续，明确经济责任、收费办法及标准，每月及结算时向财务部门提供扣款依据（包含收取劳务队的水费、电费单据）。由分包供应商自行操作使用机械设备时要签订安全、维修责任书。同时负责建立分包供应商上场机械设备登记表。

（七）项目安质部负责审查外部劳务人员身份的验证工作，办理登记和临时居住手续，协助做好治安工作，查处刑事案件，严防逃犯和有劣迹者混入其中，督促、指导劳务方确定专人负责治保工作，负责对从事爆破等危险物品作业劳务方的监督、检查，防止丢失、被盗和其他事件发生。负责同分包供应商签订《治安消防协议书》。

第三章分包供应商的准入、录用及清场

第五条分包供应商实行准入制度。

（一）在分公司范围内承揽工程的分包供应商，必须事先向分公司提出注册申请。

（二）所有有合作意向的分包供应商均可提出注册申请。

（三）分包供应商提出注册申请必须具备以下条件： 1.分包供应商准入申请书；

2.法定代表人资格证明书及授权委托书(附法定代表人或代理人身份证复印件）；

注：需法人或代理人笔签的地方，不得打印且必须亲笔签字。3.履约保证金缴纳承诺书； 注：需法人或代理人笔签的地方，不得打印且必须亲笔签字。4.《营业执照》(副本)；（注：三证未合一，需提供营业执照、税务登记证、组织机构代码证）

注：申请准入的分包供应商必须在经营许可的范围内承揽分公司工程业务。且分包工程总额不得超出其注册资金的5倍。

5.《建筑业企业资质证书》(副本)；

注：建筑业企业资质证书必须提供有效期内已年审证件，资质类别及等级符合准入类型。

6.《施工企业安全生产许可证书》(副本)；

注：提供的安全生产许可证必须在有效期内并年审通过。7.《开户许可证》；

8.现场技术负责人及技术人员名册

注：需提供分包供应商负责人和技术负责人的身份证明、职称证书（专业分包必须提供）、任职文件（专业分包必须提供）；分包供应商中技术人员名册；特种作业人员名册（劳务分包必须提供）及证书（专业分包必须提供）；

9.主要工器具、机械设备情况表；

10.分包供应商管理体系认证情况（专业分包必须提供）； 11.与拟施工分包相关的业绩说明； 第六条分包供应商的录用

（一）分包供应商按照分公司相关要求在分公司注册成功后，并经局集团审批通过的，才能在分公司范围内参与分包等活动。

（二）录用原则

1.优先保证内部专业分公司任务饱满。2.坚持“公开、择优”录用原则。

3.坚持“先签合同后上场”的录用原则。

4.严禁录用分公司劣迹名单中的分包供应商。

5.分包供应商录用后，用工单位要先与其签订书面合同；未签订合同的外部劳务队伍，其施工人员、材料和设备等不得进场。

6.项目部主管部门在队伍进场后5日内登录信息系统填报外部劳务队伍录用情况。

（三）项目经理为分包供应商录用的第一责任人。凡是录用了分公司劣迹分包供应商名单中的分包供应商或在施工过程中出现被录用分包供应商与项目部产生较严重的经济纠纷、诉讼案件的，分公司将追究项目相关责任人的责任，视情节轻重分别给予经济处罚和行政处罚。

第七条分包供应商的辞退

（一）分包供应商有下列情况之一的，应予辞退：

1.施工的工程出现严重质量、安全和环境事故隐患，拒不整改的；

2.施工进度达不到要求，严重影响整个合同段工程进度，经督促、警告仍无力满足要求的；

3.上场的人员、设备不能满足合同要求，严重影响合同履行的；

4.以任何形式将合同项目进行分包、转包的；

5.未经分公司允许以分公司或项目部名义进行生产经营和施工管理活动;6.在施工过程中出现偷工减料，粗制滥造，倒卖工程材料的； 7.不服从管理，违反治安管理规定及分公司相关规定，且不接受批评教育，给本企业带来信誉损失的；

8.不按照分公司规定办理验工计价，出现扯皮现象的； 9.与局集团公司或分公司发生经济诉讼的。

（二）对于隧道、大（特大）桥、大型土石方等重点工程劳务队的辞退必须由项目经理向分公司如实汇报辞退理由，由分公司外部劳务管理领导小组组长决定是否辞退，辞退事宜由分公司组织实施，项目部配合，或分公司指导并委托项目部组织实施；其他队伍由分公司指导项目组织实施辞退。

（三）辞退外部劳务时应首先考虑后续队伍的跟进，并详细了解外围环境，做好各种突发事件的准备，再通知对方。辞退时由项目经理负责，项目计划部会同相关部门进行材料、设备及施工机具的清点，办理已完工程结算，制作《竣（完）工结算书》，签订《结算协议》，办理终止合同的有关手续，并报分公司计划成本部备案。

（四）无论何种原因辞退分包供应商，原则上分公司不接受分包供应商的机具、设备，特殊情况下需接收的必须由分公司主管领导书面同意。

第四章 分包供应商的招投标管理

第八条 招标立项。

（一）根据工程情况由项目计划部提出劳务队招标计划，并初步确定参与招投标的劳务队名单，报项目经理审批。

（二）初步确定参与投标的分包供应商应遵循以下原则：（1）参加投标的分包供应商必须通过分公司准入申请并通过各项审批后，则作为投标候选单位。

（2）综合考评不合格的劳务单位不得参与投标。（3）参与投标的单位至少3家。第九条 邀请招标。

（一）向初步确定的劳务队发出劳务招标邀请意向，进行资格预审和实力调查。

（二）招投标管理小组审查受邀请投标单位的资料，确定最终参加投标的劳务队，上报分公司主管领导批准。

注：（本单位职工不得参与分包投标，如有违纪立即废标）第十条 招标文件编制。

（一）分公司计划成本部牵头，组织项目计划部及项目相关部门编制招标文件。

（二）招投标管理小组对招标文件的内容进行审议。

（三）招投标管理小组初步确定标底价，并上报主管领导批准，标底价原则上要低于分公司评估后的预算价。由分公司主管领导或其授权人在开标前确定最终标底价，应采取必要的措施确保标底不泄漏。

第十一条 开标过程。

（一）宣布本次招标小组人员名单；

（二）介绍工程特点和招标单位情况；

（三）开启并宣读投标单位的投标书内报价；

（四）当场宣布本次招标项目的标底(如果有标底)；

（五）共同签署相关资料，形成《开标记录》。第十二条评标原则。

（一）采取内部评标方式，在不通知投标单位的情况下，自行组织相关部门和人员评标。

（二）除分公司主管领导外，参加评标的人员应是劳务招投标管理小组人员，且参加评标的人数不得少于管理小组总人数的50%以上（且总人数必须为单数）。

（三）根据招标项目特点，可另行增加有专业特长的非招投标管理小组人员参加。

（四）评标应坚持公平、公正、科学合理的原则，优先选用质量好、信誉高、价格合理、工期适当、施工方案先进的队伍。

（五）评标应按照招标文件规定进行严格的评分。

（六）评标过程中与投标单位有利害关系的人员，应当回避。

（七）集体民主决策，杜绝个别人说了算，形成《评标报告》。第十三条 定标原则。

（一）评标报告审议。

1.招投标管理小组共同对评标报告进行审议，是否满足本次招标各项要求。如有违反规定的，严重影响工程分公司领导班子决策的情况发生时，应该重新评标或招标，并有关责任人进行处罚。

2.参加审议的人员不少于劳务招投标管理小组人员的2/3。

（二）定标。

1.分公司领导班子以劳务招投标管理小组审议并通过的评标报告为依据，共同表决确定中标人，表决通过人员不少于与会人员2/3，并形成《定标记录》。

2.定标过程中认为有必要时，可以向拟定标的投标人发出澄清通知，安排召开澄清会，投标人向分公司领导班子进行相关澄清。

3.参加定标的分公司领导班子人员不得缺席，且参加人数至少1人。

（三）发出中标通知。

项目部向中标单位发《中标通知书》。第十四条 合同及安全生产协议签订。

中标单位在接到《中标通知书》后，在规定的时间与招标人签订劳务施工合同及安全生产协议。

第十五条议标程序

（一）试用范围。满足以下任何一条，可进行议标： 1.工量小，估算劳务总价10万元以下项目； 2.施工项目特殊，潜在投标人少于3家； 3.时间急促，不具备招投标的时间和条件。

（二）议标过程。

1.分公司及项目领导班子表决通过后，通知劳务招投标管理小组组织议标工作。

2.投标管理小组考核施工队伍实力、信誉，洽谈价格，合同条款后，形成《议标报告》，经项目领导班子开会通过。

3.签订施工合同。

第五章 分包供应商的验工计价管理

第十六条原则

（一）坚持“先对上，后对下”的计价原则，对下计价数量要严 格控制在建设单位（业主）批复的数量内。

（二）坚持“先验工，后计价”的计价原则，对已完工程先由工程部、安质部进行质量检查、验收，并出具由工程部和安质部签发的《合格工程数量确认单》后，再予以计价。对质量不合格或存在质量隐患的工程应先修复至合格后方可计价。

（三）按月计价。项目对劳务分包商的计价必须按月进行。项目部应结合项目实际情况制定严格的内控措施和内部验收标准，确保计价工程数量控制在已完施工图(含已批复设计变更)中合格工程量的范围内。

（四）严禁超额计价。第十七条其他情况。

凡有下列情况之一者，不予验工计价 ：

（一）已完工程未按质量验收标准进行检验或检验不合格的；

（二）超出施工图或超出已批复变更设计的工程；

（三）工程质量不合格，需要返工待处理的工程；

（四）质量安全存在问题，发出质量安全通知书后未整改的工程；

（五）未按合同约定分包、转包的工程；

（六）未按规定程序办理变更设计的工程；

（七）超出合同约定的工程；

（八）合同约定不予验工计价的其他情况。第十八条公司审批

对下计价实行分公司月度核备、半年审批制度

（一）月度核备。每月验工计价完成7天内，由项目计划部将当月审批的验工计价资料报分公司计划成本部备查。

（二）半年审批。自第一次计价起，半年为一个审核周期。在审核期末月底前，项目计划部及时将验工计价资料上报分公司计划成本部审核，分公司分管领导审批。未经分公司核批的计价资料，财务部门不得付款。

（三）下列情况之一的验工计价报表，必须逐一上报分公司计划 成本部审核，分公司分管领导审批。未经分公司核批的计价单，财务部门不得付款。

1.在合同履行期限内，每个单位工程中合同约定的全部工作内容施工完毕；

2.合同履行完毕所办理的末次验工计价。

（四）所有项目的验工计价必须进行末次竣工清算，并形成竣工结算协议，竣工结算协议必须上报分公司 计划成本部审批，未经分公司审批的竣工结算协议，分公司一律不予认可，财务不得办理结算付款。具体操作由项目计划部根据分公司核批的该项工程末次计价金额，起草竣工结算协议，并由项目经理签字盖章后上报分公司计划成本部，经分公司计划成本部审批、编号后，由劳务分包方（出租方）签字盖章确认，形成竣工结算协议。

第六章工程安全质量、技术及进度管理

第十九条项目实施前，对各专业分包的方案、工艺、程序进行技术综合，优化出各分包工程的最佳组合与最佳方案，以确保工程施工的最佳状态与最佳秩序。

第二十条所有的施工图纸均由总包统一审核，各分包单位应积极配合总包，进行各自专业的图纸会审，提出合理化建议，并列出各分包施工过程中应注意的重点与难点，包括编制各个分包既相互交叉又互不干扰的预埋、预留管道孔洞的管线走向。

第二十一条明确各分包单位施工总工期、节点工期，且严格限定各分包商同一时间内的施工节拍与区域，以确保各单位按计划、有序、稳步施工。

第二十二条现场施工总布置由总包统一管理，在合同中明确各分包在不同施工阶段中的使用场地，各分包不得擅自随意乱用材料堆场或堵塞道路。

第二十三条所有垂直运输机械均由总包单位布置与管理，同时组织协调好各分包商的施工时间；错开使用垂直运输设施的时间，以确保垂直运输设施的有效、合理使用，发挥其最大使用效率。

第二十四条施间及使用量送交总承包商生产科（组）审批，以便做好统一协调管理，避免工现场建立用水、用电审批制度，分包单位须提前两天填报用水用电审批表，列明使用部位、使用时磕碰事件。

第二十五条对分包单位的工期与进度计划管理

（一）分包商必须积极配合总包的统一管理及生产调度。

1、分包供应商进场之前必须按照总包要求提报分部分项施工方案及施工进度计划。在编制总进度计划时，各分包单位的主要负责人员均共同参与，对总包所排的计划进行论证、提出意见。同时充分预计为实现预定计划可能产生的技术、质量、安全问题，事先制定方案，确保总进度计划的顺利实施。

2、在总进度计划中标明各分包商最迟应开始的时间及最迟应完成的时间，同时注明关键工序的节点工期。

3、总进度计划一旦确定，所有分包工程的工期及节点时间均列入分包合同，产生法律效力。

4、当情况有变化，需要调整进度计划时，必须经过总包单位确认，并得到业主及监理的同意。第二十六条分包队伍施工过程安全控制

（一）分包队伍施工人数超过50人以上,应由分包单位指派专职安全人员,协助总包方对施工全过程执行监控。

（二）分包队伍进入施工现场后,必须遵守总包单位各项规章制度,服从和接受总包的监督管理。总包应积极协调解决分包单位在现场安全生产中遇到的困难和问题。

（三）分包队伍自带各类机电设备,必须向总包提供有效的验收合格证明。

（四）分包队伍各施工班组必须进行“三上岗一讲评”活动,并设立台账记录。

（五）为进一步加强分包队伍的安全生产管理，保障分包队伍人员在生产中的安全与健康，杜绝工伤事故的发生。

（六）项目安全生产检查要贯彻边检查、边整改的精神。对查出的隐患要及时下隐患整改通知书，尽快进行整改，一时不能整改的要建立登记、整改、检查、消项制度。在隐患没有消除前，必须采取可靠的防护措施。如有危及人身安全的紧急情况和重大隐患，应立即停止作业。

（七）分包单位的班前安全教育：由分包单位的班组长进行，并做好班组班前安全活动记录，其班、组长存档备查。

（八）没有防护设施和防护设施不全的严禁上岗：安全保障及安全设施不全的高处施工作业；无动火证动火者；非特种作业人员从事特种作业，特种作业人员不持证上岗；现场临时用电不符和安全要求。

（九）临时用电的管理规定。为保障施工现场用电安全，防止触电事故发生，促进工程的顺利进行，在建筑施工中，施工现场临时用电必须通过总包项目部负责人同意方可使用。临时用电应遵守现行的国家标准、规范或规程规定。安装、维修或拆除临时用电设备，必须由专业电工完成。第二十七条业主指定分包队伍的管理

（一）原则上总包单位有权利和义务对其检查、监督和管理。

（二）业主指定的分包方与总包方签订分包合同,总包应同自己选择的分包方一样实施评价、管理和控制。

（三）建立分包方评价档案及评价体系，把对分包单位的管理真正纳入到公司的整体管理体系中。

（四）项目部对分包方施工过程进行控制管理,做好日常管理考核资料的积累,为以后对分包方的业绩评定提供证明材料。

（五）公司有关部门对分包方安全管理状况和能力进行安全业绩评定。

（六）分包方如对安全管理松懈,整改措施不到位,事故频发,总包方将给予处罚,并可作清退处理。

第二十八条对分包单位的质量管理

总包质量管理任务主要是针对各分包单位分别负责的系统功能质量的管理与监控，以及由此而形成的最终产品质量跟踪而展开的。总包对分包工程的施工过程进行预控、检查及验收，对出现的质量隐患及时发出整改通知单，并监督整改以达到相应的质量要求。对各种质量问题作好记录并监督处理，若出现质量不合格的产品，有权向分包单位下达停工整改单，直到整改合格并经复核后才允许分包单位复工。分包单位必须服从总包的全面管理。

（一）对分包单位的所有施工图均统一审核，对发现的设计缺陷、质量问题及矛盾部位应由设计单位重新修改，避免因设计引起的质量问题。

（二）对分包单位采购的材料、设备等进行全面验证，包括对其品牌、产地、规划、技术参数的全面对照，拒收与设计或合同中规定要求不符的材料、物资。

（三）配备足够的质量管理人员，对各分包施工过程的质量进行控制，各分包设置专业质量员，对分包的过程质量开展面对面的监督与认可，凡达不到质量标准的不予以签证并促其整改，对一些成品与半成品的加工制作，总包有权抽派人员赶赴加工现场进行检查验证。

（四）分包单位完工后，对产品的保护进行系统管理，对分包商已完成并形成系统功能的产品，经验收后，即组织人力、物力和相应的技术手段进行产品保护，直至形成最终产品，并指派专人看护直至交付业主使用为止。

第二十九条对分包单位的环境保护的管理

（一）在分包单位进场之前，即与其签订环保协议，根据不同的工种和专业，划分各自的卫生责任区，环保责任区。要求各分包单位建立起完善该单位的环保管理体系，严格控制噪音及扬尘，并纳入总承包方的统一管理，确保该工作的有效开展和运行，并定期检查执行情况。

（二）按照总包单位的体系文件和国家的各项环保法规精神，每个月不少于1次对各个区段的责任人组织环保方面的的知识培训，提高其环保意识和水平。

（三）分解每一目标和指标，按照合同严格管理和要求各专业承包商，责任到位、工作内容到位、措施到位。

（四）制订严格的奖罚制度，将各项条款落实到人，奖罚分明，提高各级人员的环保责任感。

第三十条对分包单位的消防安全保卫管理

为确保施工安全，将火灾安全隐患及损失降低到最低限度，杜绝重大事故发生，切实抓好防火工作，分包单位必须跟总包签订消防安全协议书。分包单位需配合总包做好以下几方面工作：

（一）把分包单位的消防安全管理纳入总包统一的安全管理体系之中，进场的管理人员与员工都要接受安全教育，及时制定统一完整的安全、保卫管理制度，如：人员登记制、人员进出场制度、区域通行证制度、生活区管理制度、门卫制度等旨在保证施工现场安全、文明、有序程序的管理制度。

（二）根据现场实际情况各分包单位配备各自的安全保卫兼职人员，以便随时核查施工人员的现场出入证。避免无关人员进入施工现场。

（三）所有的分包商必须按制度要求及时向总承包提交管理人员、操作人员名单及其上岗资格证书，以便监控检查，防止各类事故发生。

（四）随时进行安全检查，一旦发现有违背项目部安全生产管理制度的立即令其整改，情节严重的严惩不怠。

第七章分包结算管理

第三十一条结算资料和凭证

（一）按以下不同的分包管理方式，分公司工程技术部、计划成本部、各项目对分包费用结算时必须向财务部门提供如下详细的结算资料和原始凭证。

1.专业分包结算

（1）分包合同（贴有印花税票）；（2）双方签订的安全协议；

（3）验工计价结算清单（包含分包预算完成工程量的结算明细表、工程质量的签认表及其他奖励扣款等明细表），结算清单需经双方盖章有效；

（4）分包方应提供与结算批准后对应结算款的有效及完整的施工结算发票。

2.劳务分包费用的结算

（1）分公司所属各项目与劳务公司签订劳务分包协议（贴有印花税票）；

（2）分公司所属各项目与劳务公司签订的劳务安全协议；（3）已完劳务分包工程量清单（需经双方现场负责人、以及公司及项目质量工程师签字）；

（4）劳务分包价格结算单需经结算人签字、项目经理签字、本单位授权批准人签字以及对方签字，结算单需经双方盖章有效；

（5）对方出具的有效结算发票（增值税专用发票）。3.下属项目日常临时用工费用的结算

（1）分公司下属各项目原则上不雇用日常临时工，如特殊情况必须报分公司综合部备案审批。将备案表报资产财务部。

（2）各项目部临时用工人员的考勤表；

（3）规范的费用支付单，支付单上需注明出勤天数、工价、合价。需由制单人、项目工程管理部主管、项目主管、收款人签字。

第三十二条费用的支付与成本归集

（一）分包结算费用的支付

1.由分公司工程技术部，计划成本部负责专业分包费用结算的，其结算款支付由分公司计划成本部负责办理；

2.由分公司所属各项目负责专业分包、劳务费用结算的，由项目部负责办理；

3.工程项目专业分包、劳务分包费用的支付必须通过银行转账支付，临时用工的结算费用尽可能银行转账支付，如有特殊情况，报分公司资产财务部备案要求留存工资发放的影像资料。

4.劳务公司劳务费用的支付必须在提供有项目工程管理部，计划成本部，项目资产财务部、项目主管领导签字确认的当期计价单、合规劳务发票及劳务人员工资表的前提下，项目资产财务部予以支付。

5.不得出现支付合同中未约定的预付款及超合同额支付，如发现将对项目主管予以10000元，项目财务主管5000元的罚款处置。同时分公司还将根据情节轻重予以处分。

（二）成本费用的归集 1.劳务分包费用的结算

（1）分公司所属项目负责结算的劳务分包费用，支付结算费用的应按相关规定要求向本项目财务部门提供相关结算资料；

（2）项目财务部门根据结算部门提供完整的结算资料，根据项目部签订责任成本包含的成本内容，属于项目部责任成本的列项目责任成本下劳务费用，不属于责任成本内部的有关结算费用列入其他直接费用下相关科目；

（3）属于临时用工的劳务费用，同时应计入该工程项目的其他应付职工薪酬。

第五篇：建筑工程施工分包合同风险

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一、目前施工分包合同中存在的主要问题与风险

（一）合同签订阶段的问题与风险：

1、合同文本的使用。由于合同文本不统一，各项目部在签订分包合同时大量使用对方提供的合同文本，大家可想而知在合同的核心条款上一般会对提供一方有利，或者在部分条款中隐含着法律风险或经营风险，而上述条款往往是非专业人员认识不到的。如郑东混凝土案，对方提供的格式文本在合同第九条已经约定了违约条款的情况下，在第十条又约定单方解除合同的，违约方支付对方违约金二十万元，大家想在这个合同履行中是我方的违约风险大还是对方？显然这条是对方针对我方可能违约而专门设计的。事实上也正是这一条给我们造成了较大的风险。因此公司很有必要统一合同文本，以堵塞其漏洞，防范风险。

2、在分包合同中对方合同主体不当。合同当事人主体合格，是合同得以有效成立的前提条件之一。而合格的主体，首要条件应当是具有相应的民事权利能力和民事行为能力的合同当事人。在实务中重点防范的对象就是个人挂靠单位与我方签订的合同对个人实力与单位资质的调查了，这一块是造成经营风险与法律风险的重灾区，应引起我们的高度重视。

3、合同文字不严谨。不严谨就是不准确，容易发生岐义和误解，导致合同难以履行或引起争议。依法订立的有效的合同，应当体现双方的真实意思。而这种体现只有靠准确明晰的合同文字。比如在付款条件的约定上，一般都表述为“质保金5％，待质保期满后一次性支付”。按我们正常的理解质保期一满，第二天业主就应当付款，但这就给对方拖延付款留下借口、且对我方主张逾期支付违约金与利息的时间起算点不利。正确的表述为：“质保金5％，待质保期满几日内一次性支付”。

4、合同条款挂一漏万。就是说不全面、不完整，有缺陷、有漏洞。常见漏掉的往往是违约责任。有些合同只讲好话，不讲丑话；只讲正面的，不讲反面的，不懂得签合同应当“先小人后君子”的诀窍，一旦发生违约，在合同中看不到违约如何处理的条款。如聚力钢筋案的合同文本“若乙方在施工配合时，严重延误工期或产品质量不符合要求，经现场管理人员多次口头或书面通知、无任何改进的，甲方有权终止合同，且乙方所完成工程款待工程完工后半年内再结算”。大家想，这样表述在合同履行过程中，如果对方产品质量出现严重质量问题或严重延误工期我方是无法主张违约金的，不但无法要违约金完工后半年内你还得给人家办款，约定极不公平合理。

（二）合同履约阶段的问题与风险：

1、应变更合同的没有变更。在履约过程中合同变更是正常的事情，问题在于不少负责履约的管理人员缺乏这种及时变更的意识，结果导致了损失。合同变更包括合同内容变更和合同主体的变更两种情形。合同变更的目的是通过对原合同的修改，保障合同更好履行和一定目的的实现。作为承包方的建筑施工企业，更重要是为了维护自己的合法权益。关键在于变更要及时。如郑东混凝土案，双方已经就合同终止达成口同协议，但由于没有以书面形式固定而带来风险。

2、应当发出的书函（会议纪要）没有发。在履约过程中及时地发出必要的书函，是合同动态管理的需要，是履约的一种手段，也是建筑企业自我保护的一种招数，可惜这一点往往遭到我们的普遍忽视，大多是通过口头沟通来解决问题结果受到惩罚。当发生纠纷时，也因无法举证而败诉。《建设工程施工合同（示范文本）》，把双方有关工程的洽商、变更等书面协议或文件视为合同的组成部分。因此必须给予足够的重视。

3、应签证确认的没有办理签证确认。履约过程中的签证是一种正常行为。但我们部分现场管理人员对此并不重视，当发生纠纷时，也因无法举证而败诉。或想提起反诉时无相关证据材料佐以证明。

4、应当行使的权力没有行使。《合同法》赋于了合同当事人的抗辩权，但大多数项目经理不会行使。发包方不按合同约定支付不程进度款，我们可以行使抗辩权停工，但却没有

行使，怕与甲方把关系搞僵或单方面停工要承担违约责任，结果客观上造成了垫资施工，发包方的欠款数额愈来愈大，问题更难解决。

5、应当重视证据（资料）的法律效力的却没有得到足够的重视。并不是所有书面证据都具有法律效力的。有效的证据，应当是原件的、与事实有关的、有盖章和（或）签名的、有明确内容的、未超过期限的。不具备法律效力的书面证据只是废纸一张。因此在经济交往的相关文书上，一定要注意完善相对方合格主体的签名或盖章。

二、施工分包合同问题产生的原因分析

合同法规定，合同是平等主体之间设立、变更、终止民事权利、义务关系的协议。对于我们建筑施工企业而言，与总包的施工分包合同以及其他类似的合同从本质上讲就是为完成某一工程，围绕价款、质量、工期、承包或分包方式、工程量、结算、违约责任等内容，协商一致，对甲方、乙方甚至丙方的权利与义务的事先约定，是对未来将要发生的实现完工、竣工、结算过程中可能出现的问题和责任的一种设想。既然是一种设想、一种预先约定，那么合同签定的质量以及履行这一合同我们有关人员的法律意识和施工经验等等，都可能成为了导致我们建筑施工企业合同风险、发生合同纠纷的直接根源。

目前由于公司施工项目分包合同大多由各项目部自主签订和管理，集团公司无法做到适时监督和跟踪，造成上半年纠纷频出，结合实践工作，我认为可能造成合同风险根源主要有以下几种：

1、没有合同、仓促进场

我们有时为抓生产，同时也是缺少法律意识，在还未与分包承包人就一些关键条款达成一致时就让分包队伍先进场施工，导致工程完成大半甚至已经完工后还未签订合同的现象。由于没有合同约束，并且事实上双方在一些重要条款比如合同单价也没有达成一致，极易造成扯皮现象。尤其是在市场行情发生变化时。

2．项目部公章的管理使用不规范

各项目部在合同文本上应明示项目公章的使用范围，没有注明。或者应当通过书面形式发函告知甲方及相关单位项目公章的使用范围没有告知，以致扩大使用或不当使用造成表见代理。

3、合同文本与合同条款带来的履行风险

上面已经详细说明，不再赘述。

4．因为合同管理问题人为的导致合同风险产生

首先是签证问题，一旦发生工程法律纠纷，争议双方最大焦点往往是工程量问题，而工程量往往又与工程签证手续是否合法有效直接相关，所以签证手续是否合法有效直接关系着施工合同的风险大小与发生，在施工过程中如果我们面对设计变更或者合同外用工导致工程量的增加，未能及时获得有效的签证将会直接导致合同的风险的产生和扩大。

其次，合同管理松散会使合同风险成批量的存在。接触、处理一些“问题合同”过程中我发现：在这些“问题合同”所涉及的合同存在许多令人难以置信的“遗憾”，在合同中竟难以确定准确的合同相对方是谁，比如我在驻马店办的一个案件，其涉及的内部合同，合同开头甲方空白，签字盖章施工企业公章签字十分完整，发包方只有某个人签字，连一个单位名称都没有；还有与某个所谓的有限公司一系列合同，后来查清签订合同主体根本就不是什么有限公司，其实只是一家个体装饰店，属于个体户。合同管理的松散，导致了诸如上面合同的产生，这种合同的诞生顺理成章的便导致了后来风险巨大施工合同问题的发生。这里我们不是惊讶这些问题合同存在，而是从中看出合同管理的松散往往是合同风险产生的温床。

三、解决问题与预防风险的办法

合同风险可能存在于合同订立、履行以及终止后的各个阶段。充分认识到防范合同风险，并制定相应的规避措施，有助于预防和减少合同纠纷，有助于维护建筑施工企业的合法权益，有助于减少和避免经济损失。对此结合实际总结以下几个方面：

1.制定规章制度，妥善保管法人公章、分公司公章、项目公章、以及加盖印鉴的空白合同、便签等，防止表见代理。

这里我对表见代理做个说明：所谓表见代理，本属于无权代理，但是因为本人与无权代理人之间的关系，比如无权代理人拿着本人盖公章的空白合同，具有了外表授权的特征，致使与本人相对一方相信他的行为代表了本人的行为，法律上视同为有权代理。实践中往往是公章、授权等管理不严造成表见代理严重的法律后果，一旦诸多资料显示本人公章资料的存在，施工单位将“哑巴吃黄连有苦说不出”。

2、加强法定代表人授权委托书的管理完善

一份规范的法定代表人授权委托书或项目经理委任书应当明确以下五点：

一、委托事项；

二、受托人基本信息；

三、委托权限；

四、委托期限；

五、受托人不得转委托。（法定代表人授权委托书与项目经理委任书范本各一份见附件一）

3.做甲方时尽量完善、明确合同条款，做乙方时严格审查对方提供的格式合同。首先，因为合同只是一种设想，一种预测，因此越是不怕周到、仔细，合同产生风险可能性就越小。其中工程承包合同相对于其他合同而言更具有复杂性，决不能像一般的民事合同（例如债权债务合同）一样2页A4纸便解决问题，这样产生的合同即便做到了“条款齐全”，也很难达到合同条文明确、防范合同风险的目的。所以我们在签订合同时一定要不怕繁琐，“先小人后君子”，事先防范于未然。

其次，对于对方提供给我们的合同，必须进行审查。对我方不利的条款尽量要求对方修改，通过充分的沟通寻求平衡。要特别注意防范合同中的 “陷阱”。

4.加强施工过程中签证和工程资料往来函件的管理。

首先，工程项目经理以及其他工程负责人员的作为工程项目的‘钦差大臣’，签字盖章就是使用上方宝剑，所以切勿草率，感情用事，一旦涉及到建筑施工企业重大利益时要及时汇报，不要先斩后奏。类似于签证或函件上“情况属实，请领导批准或审查”之类语言在签证或函件上我们应尽量避免使用。

其次，增加工程量等合同外用工尽量事先取得签证，不要等到工程快要完工。

在许多工程施工过程中，我们面对工程量的大量增加，施工中过多考虑与甲方感情或者没有意识到要事先取得签证，一并等到完工或结算前才与对方谈签证问题，造成了极大的风险。翻开最高人民法院建筑合同纠纷案例，施工单位在诉讼中由于没有拿出有效的签证，导致自己诉求无法获得法律支持案例比比皆是，不必要地造成了施工单位在一个个工程项目中的“壮烈”。

再次，如果业主对建筑施工企业提出的设计变更或施工变更追加合同价款的签证不予书面确认，我们该怎么办？根据最高人民法院《审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第十九条规定：“承包人能够证明发包人同意其施工，但未能提供签证文件证明工程量发生的，可以按照当事人提供的其他证据确认实际发生的工程量。”所以我们在施工中还要特别注意往来函件等其他证据的保留，提醒大家必须有自我保护的意识。

此外，对于非设计变更、追加工程量的签证，如果经济价值确实比较低，在施工过程中我们也要善于权变，不要因此伤了和气，以免人为的使得我方的施工管理陷入被动的境地。对于自然灾害或者意外事件即使没有签证，有关事实资料起到证明效果，我们也不必因此与业主、或工程师纠缠。

5、注重工程施工资料的管理收集

维护自身的合法权益，化解工程项目的不同风险，是我们生存与发展的必然选择。在对业主索赔过程中，把协商或合同解决经济损失作为上策，若确实协商无法解决，只有收集充足的证据，并在有效时限内诉诸法律解决。特别是对于那些诚信度极低且恶意“玩空手道”

拖欠工程款的业主，惟有通过诉讼追收。这就要求我们在平时就要注意收集以下方面的资料：

（1）投标文件。它是组成施工合同的重要部分，其内容包括承发包双方的要约和承诺，在索赔要求中可以直接作为证据。

（2）会议纪要。在施工管理过程中，发包人、承包人、监理人及有关针对工程召开的一切会议纪要；但纪要必须经过参与会议的各方签认，或由发包人或其代理人签章发给建筑企业才具有法律效力。

（3）来往信函。合同双方的来往信件，特别是对建筑企业提出问题的答复或认可信等。

（4）指令或通知。发包人驻工地代表或监理工程师发出的各种指令、通知，包括工程设计变更、工程暂停等指令。

（5）施工组织设计。这是指包括施工进度计划在内并经发包人驻工地代表或监理工程师批准的施工组织设计或施工方案。

（6）施工现场的各种记录。如施工记录、施工日报、工长日记、检查人员日记或记录以及经发包人驻工地代表或监理工程师签认的工程中停电、停水、停气和道路封闭、开通记录或证明等。

（7）工程照片。这是指注明日期、可以直观的工程照片。

（8）气象资料。现场每日天气状况记录,或请发包人驻工地代表或监理工程师签证的气象记录。

（9）各种验收报告。如隐蔽工程验收报告、中间验收工程报告、材料实施报告以及设备开箱验收报告等。

（10）有关原始凭证。如建筑材料的采购、运输、保管和使用等方面的原始凭证，各种可以公开的成本和会计资料等。

（11）国家发布的相关规定及有效信息。国家颁发的法律、法令和政策性文件，特别是涉及工程索赔的各类文件；政府有关工程造价主管部门发布的材料价格信息、调整造价的方法和指数等，一定要注意积累。

6、防范材料和劳务分包的风险

经常有材料商起诉承包人的案例，法院拿出由工程项目材料员出具的收据或欠条（收据内容大多为收到某物品多少，单价多少、价值多少，未付款等证据）并得到了法院的确认，判决由建筑企业承担。很难说这些证据都是真实的，而这些诉案总是发生在项目经理部解体后而项目不能控制时。因此，有必要在合同中约定：材料数量的确认必须以项目负责人签名并加盖项目公章或建筑企业公章的收货单为准，否则不能作为材料商供应材料的依据。为避免因劳务或其他零星工程分包而承担不必要的风险，分包合同一定要与有独立承担民事责任的法人单位签订，即使有时合同细节尚未落实而需先行进场，也应先签订一个非常简单的协议，表明分包单位是能独立承担民事责任的法人单位。

7、继续加强工程质量管理，防止发生纠纷对方以质量进行抗辩

依据最高院《审理建设工程合同纠纷案件若干问题》司法解释规定：

首先，因承包人的过错造成建设工程质量不符合约定的，承包人拒绝修理、返工或改建，发包人请求减少支付工程价款的，应予支持；

其次，无论建设工程合同无效，还是有效，如果建设工程经修复最终仍被确认质量不合格的，承包人请求支付工程款的，不应支持。这实质上赋予了发包人变更合同的请求权。这也就成为了在建筑工程纠纷中，被告在挣扎中往往会拿质量问题作为对原告施工企业进行抗辩的原因。对此我们一方面要在具体施工过程中注意保留施工技术资料，另一方面就是继续严格强化质量管理，铸就质量品牌。

四、律师建议

企业的合同管理也应当是自始至终的全过程的、全方位的管理。结合本人的实践经验，我个人认为企业合同管理应做好以下五项工作：

1、建立健全规章制度。要使合同管理规范化、科学化、法律化，首先要从完善制度入手，制定切实可行的合同管理制度，使管理工作有章可循。合同管理制度的主要内容应包括：合同资信调查、审查，合同专用章管理，合同履行与纠纷处理，合同定期统计与考核检查，合同管理人员培训等。企业通过建立合同管理制度，做到管理层次清楚、职责明确、程序规范，从而使合同的签订、履行、考核、纠纷处理都处于有效的控制状态。

2、加强合同管理人员的培训教育。通过学习培训，使合同管理人员掌握合同法律知识和签约技巧。

3、重大合同审查管理。把对企业的生产经营活动和经济效益影响大的合同挑出来，做为合同的重点管理对象，从合同的项目论证、对方当事资信调查、合同谈判、文本起草、修改、签约、履行或变更解除、纠纷处理的全过程，都由法务部门参与，严格管理和控制，预防合同纠纷的发生，有效维护企业合法权益。

4、履行监督和结算管理。签约的目的主要是保障合同的及时有效履行，防止违约行为的发生，所以集团公司对合同的履行进行监督是十分必要的。

5、违约纠纷的及时处理。合同关系是一种法律关系，违约行为是一种违法行为，要承担支付违约金、赔偿损失或强制履行等法律后果。集团公司审查合同时选择合适的违约条款和纠纷处理条款显得很重要，一旦发生违约情形，项目部要区别情况，及时采用协商，仲裁或诉讼等方式，积极维护企业的合法权益，减少企业的经济损失。

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