国家创新体系中的知识产权保护制度分析论文

第一篇：国家创新体系中的知识产权保护制度分析论文

文章标题：国家创新体系中的知识产权保护制度分析论文

摘要：知识产权体制的适宜性对国家技术创新体系的形成和成功有重大影响，在国家创新体系中，知识产权制度是激励创新的动力，它作用于技术创新的全过程。必须重视新知识的创造者和使用者之间的利益权衡问题，过于严格的知识产权规制同时可能会阻碍知识的传播。

关键词：知识

产权制度；国家创新体系；技术

（一）国家创新体系的提出

经济全球化和知识经济的兴起使世界经济格局发生了巨大变革[1]。创新已经成为经济增长和社会发展的基本动力，成为保持和提高国家长期竞争力的关键因素。世界各国都把自主创新作为主要方向来考虑，但各国的经济发展呈现出不同的发展态势和水平，因此各国纷纷寻求适合本国自身的创新道路。英国、加拿大和澳大利亚等国家发布了改善其创新绩效的国家技术创新战略，具有强大创新能力的美国提出了在科技前沿全面领先的战略，日本提出了科技立国、知识产权立国的战略，韩国提出了以科技为基础的发展战略，这些国家的技术创新水平发展十分迅速。考察这些国家技术创新的发展历史，不难看出，国家技术创新体系是创新成功背后的强大的驱动力。于是，国家创新体系作为一种新的发展理论被提出，首次提出这一理论的是英国著名学者Freeman。他在1987年研究日本时发现，日本在技术落后的情况下，以技术创新为主导，辅以组织创新和制度创新，只用了短短几十年的时间，就使得国家经济出现了强劲的发展势头，成为工业化大国。这说明，制度因素在推动技术创新中起着十分重要的作用。他认为，人类历史上先后出现过的技术领先国家，从英国，到德国、美国，再到日本，这种追赶、跨越，不仅是技术创新的结果，而且还有制度创新、组织创新的作用，从而是一种国家创新体系演变的结果。

（二）国家创新体系的范围引申

国家创新体系迄今都难以得到准确的定义，它是一个国家复杂的制度和政策激励体系的统称[2]。有关这个体系的研究，不同的学者运用了多种不同方法，而每种方法的重点不同，并且都提出了许多问题，有些已经解决，但仍有很多问题有待进一步解决。它们唯一的共同点就是运用了完全相同的方法论假设“国家体系的分析水平不能完全还原到每个要素”，换句话说，即整体不等于部分的简单加总。经济合作与发展组织也开开展了对国家创新体系的研究。1996年，该组织在一份报告中提出，国家创新体系可以定义为：公共和私营部门中的组织结构网络，这些部门的活动和相互作用决定着一个国家的知识、技术扩散能力，并影响着国家的创新业绩。国家创新体系的提出和研究是技术创新研究的一个新的发展阶段，是对科学技术与经济发展关系认识深化的结果。国际上，国家创新体系较通用的定义是：国家创新体系是指由一个国家的公共和私有部门组成的组织和制度网络，其活动是为了创造、扩散和使用新的知识和技术。其中政府机构、企业、科研机构和高校是这一系统中最重要的要素。国家创新体系中包含着各种相互作用的要素，就是具有经济效用的新知识的产生、传播和应用，以及它们的相互作用力。之所以强调国家体系，而不是区域或国际体系，是由于公共政策的设计和执行仍然是一国政府部门的功能。国家创新体系的利益反映了一个信念：国内公司的创新力量在很大程度上取决于政府政策。其次，任何政策的成功实施，都取决于当地的政治、经济和社会环境。所以，当一个国家的国际责任同国内优先权利以及当地环境相冲突时，给政府带来了挑战。

所以创新体系、生产体系以及制度背景的特性在很大程度上都是一种国家现象，它们根植于特定的社会、历史和文化背景。所以，分析知识产权对任何一个行业的技术创新体系的影响时，都不能够脱离该体系的实施背景。在国家创新体系下，政府、企业、高校、科研院所和中介机构，为了寻求一系列共同的社会和经济目标而建设性地相互作用，并将创新作为改革和发展的关键动力。国家创新体系的主要功能是优化创新资源配置，协调国家的创新活动。具体而言，国家创新体系具有国家创新资源（包括人力、财力、信息资源等）的配置功能、国家创新制度与政策体系构建功能、国家创新基础设施建设功能和部分创新活动的执行功能。国家创新体系有系统性、网络性、制度创新性、组织学习性等几个基本特性。必须意识到，国家创新体系并不是有意构建起来的，它的组成要素也不是以一成不变的形式发挥效用。毫无疑问，如果这种国家体系想要保持并不断吸收国内外的创新活动，必然需要将一致性和稳定性保持在最低水平上。尤其需要注意的是，20世纪90年代以来，信息科技的发展使知识经济在国民经济生产中的地位越来越高，所占比重也越来越大。随着经济和技术的全球化以及企业间国际竞争的升级，发展中国家单纯依靠利用本国低成本的劳动力制造侵权、仿制产品的可能性大大缩小。因此，发展中国家迫切需要建立一种有利于本国企业创新和获得专利的知识产权制度，改变在国际竞争中的被动局面，以期获取经济增长的长期收益。

（三）知识产权制度在国家技术创新体系中的促进作用

国家的核心竞争力越来越表现为对智力资源和成果的培育、配置、调控能力，表现为对掌握和运用知识产权的能力[3]。在国家创新体系中，知识产权制度是激励创新的动力，作用于技术创新的全过程。知识

产权制度促进了技术创新成果的产权化、资本化和产业化，加快科技成果向现实生产力的转化，进而推动经济发展。

创新成果本身不具有物质形态，不能像普通财产那样受到法律保护。知识产权制度是一种对智力成果的有效产权安排。它是在对公有知识继承基础上的创新，其创新点与公有知识往往交融在一起，产权边界不易判断；同时，它具有转移和扩散容易，不易识别，难以控制，以及复制成本很低的特点。因此，创新成果需要通过知识产权制度来加以界定和保护。知识产权制度依法对创新成果进行科学审查、产权界定，明确产权的范围和归属，实现创新成果产权化，为市场机制充分发挥作用提供了制度保障。在现有的国际知识产权制度中，对于技术创新成果，除了著作权从作品完成之日起自动成立之外，其它的专利权、商标权等都要经过一定的法律程序和审批程序才能生效。技术创新活动是一种复杂的、高风险的智力劳动。技术创新成果可以非常容易地共享、易于扩散和传播，具有公共物品的某些属性。因此技术创新成果具有外部性，即他人可以不付代价地享有利益而权利人却不能得到回报。如果这种外部性问题不能得到解决，人们就可以任意地、无偿地利用他人的创新成果，创新成果的权利人的利益无法得到保障，其继续进行创新的积极性就会受到严重的挫伤，社会整体创新活动就会受到抑制，从而阻碍了科技进步和经济的发展。知识产权制度就是一种推动技术创新的利益激励机制。创新成果的产权化使创新成果的权利人有了独立的利益，可以在一定的期限内享有排他独占权，从而使权利人与创新成果的产权发生最直接的经济利益的联系，同时使得创新成果的外部性减弱，不确定性降低，交易成本变小，可以独占一方市场，获得超额利润，最大限度地发挥创新成果的价值，实现权利人利益最大化。知识产权制度的市场价值取向使创新成果的权利人和发明人的利益与创新成果市场价值的实现紧紧连在一起。创新成果越是符合市场需求，对社会的贡献越大，权利人和发明人所获得的经济利益就越大，从而使人们从创新的开始到产业化的全过程，都始终瞄准市场，把创新活动与市场需求紧密联系在一起，形成了良性循环，促进了技术创新与经济共同发展。

技术创新取得的成果，必须及时取得知识产权保护。知识产权是一种无形的智力财产权，这使得它极易受到侵犯，出现他人不付任何代价就可使用的“搭便车”现象。因此通过知识产权法律制度，使得权利人对自己的智力成果获得一种合法的垄断权利。只有获得知识产权的创新成果，才能真正实现和保证对其的权利，并在市场竞争中获得独特的竞争优势。创新成果的产权化，可以使所拥有的科技优势转化和提升为市场竞争优势。科技优势只表明在科技的制高点上可以达到的某一高度，但并没有占领这块阵地。要占领这块阵地，就必须通过获得知识产权来实现。在现代高新技术产业发展中，知识产权制度是必不可少的保障。高新技术产业的特点是高风险、高投入。如制药产业素有高风险、高投入、高回报的“三高”之说，大型跨国制药公司一般会把利润的10-20用于研发。国际制药业巨头辉瑞每年投入研发的费用超过50亿美元，阿斯利康公司每个工作日的研发费用高达1400万美元。与此相反，仿制一种药品只需要很少的投资和很短的时间。再如，开发一个大型的软件系统要投入上千人长年的工作量，而复制一个软件只要点按一下鼠标就可完成。如果没有知识产权保护，就不会有投资者对高新技术进行前期的巨额投入，就难以形成各种高新技术产业。产权化的技术创新成果，不仅代表了科技水平，而且代表了市场的竞争水平。衡量一个企业的竞争水平，常常看企业拥有的专利数量，而衡量一个国家的科技竞争综合实力，同样要看国家整体拥有的知识产权。世界上所有的经济和科技强国都是知识产权大国。

（四）国家技术创新体系对知识产权制度种种缺陷的超越

Stiglitz（2002）的研究表明，必须重视新知识的创造者和使用者之间的利益权衡问题，在发展中国家如此，在发达国家亦如此[4]。一旦由于过于严格的知识产权规制使得知识的代价过高，就会阻碍知识的传播，结果就是无法发挥它在改善生活水平上的积极影响。虽然知识产权中的专利权理论以基础研究为基础，但是它并不一定是鼓励研究最恰当的工具。1980年美国的Baye－Dole法案通过之后，大学就可以为自己开发出来的技术申请专利，所以这些研究机构为了保护研究成果，开始越来越频繁地运用专利权。然而对于这种趋势颇有争议，由于大学研究越来越多地转向了商业价值，所以这样做无法激励基础研究和知识的共享。

实际上，许多研究发展中国家模仿行为的人们发现，发展中国家的模仿过程就好比是发达国家的创新活动一样。实际上，知识具有一部分的隐性特质，这就决定了模仿和创新都是一种创造性的活动，其中都包含着探寻的过程，这种探寻不完全区别于为了取得新发展而进行的探寻，并且往往需要花费较高成本（有时候甚至比初试的创新还昂贵），这个观点不仅可以运用到有专利的创新活动，而且可以运用到无专利的创新活动。同样为了更好地理解、解释并评价基础知识和应用知识，必须具备研究能力。因此，引进或者改进外国的科学技术本身就带有很多不确定性和风险性。实际上，从企业进行这些活动的角度来看，改进现有技术的决策在本质上同创新决策没有区别。因此，发展中国家的模仿同发达国家的创新活动有着很多共同的特征，双方都具备独创性、科学技术能力、运用特殊知识解决问题的能力、管理能力以及组织效率和灵活性。这些特征接下来会影响生产成本、市场竞争特征以及整个行业的进化发展。不仅如此，这两种活动都可以增强企业的技术吸收能力，所谓技术吸收能力，就是企业通过无形资产的投资过程而学习和运用新技术的能力。创新在很大程度上就是一个自我加强的累积过程，这个事实也强调了创新和模仿之间的紧密关联。正是上述特征最终将创新和模仿如此紧密地联系在了一起。实际上，在许多发展中国家，虽然工业化水平和基础研发水平比较低，但是在工业化过程中，制造商掌握了很多新产品和新的生产技术，因此积累了很多科学技术能力。之所以可以获得这样的发展，关键是在发展中国家的知识产权非常宽松或者甚至不存在知识产权，所以才能够使得科学技术更自由地传播开来。

（五）对我国的启示

虽然知识产权体制的适宜性对国家技术创新体系的形成和成功有重大影响，但是要想一直保持成功，仍然需要建立一个适当的支持性框架，避免经济陷于混乱的不均衡状态。因此，激进的财政预算缩减、货币贬值、由投机性兼并和收购带来的不稳定性都有可能摧毁积累的知识和科学技术能力。实际上，不利的政策和环境因素都可能轻易导致业绩萧条和学习停滞。如果在专利政策的制定过程中没有考虑它的国内背景，那么它很有可能以失败告终。从历史的观点讲，工业化国家的政府在逐步引进更强的知识产权政策时，同时也必须大范围内实施相应的补充政策和制度改革才能够增强本国的技术能力，保证国内产业的持续发展。我国2001年已经成为WTO成员，所以完善知识产权制度建设，不仅是我国履行“入世”承诺和营造投资环境的基本方针和重大举措，更是我国完善社会主义市场经济体制和增强核心竞争力的深层次需求。当前，我国面临的知识产权形势十分复杂：（1）国家的知识产权立法已经基本完备，知识产权执法不断加强，知识产权普法也已广泛开展；（2）我国知识产权制度建设的最薄弱环节（主要体现在企业的知识产权综合素质和经营管理能力）还亟待全面提升。因此，提升我国的经济实力和我国企业的国际竞争力，关键是要建立和完善以知识产权战略为导向的自主创新体系，加强自主知识产权的创造与经营。

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第二篇：国际贸易中的知识产权保护策略分析论文_国际贸易中的知识产权保护策略分析论文

[摘 要] 随着我国国际贸易的发展，知识产权的保护越来越重要。本文分析了我国在国际贸易中知识产权保护存在的问题，并结合现实情况对国际贸易中知识产权的保护提出了一定的政策建议。【论文关键词】 国际贸易 知识产权 保护 知识产权保护主要是对专利权、著作权、商标权，以及商业秘密权实施保护，以此保障产权所有人凭借所拥有的知识产权获取收益的制度。我国作为WTO成员，要高度重视WTO《与贸易有关的知识产权协定》中的规定，随着我国与国际上贸易的广度和深度的拓展，我国应加强对对外贸易中的知识产权保护和管理，充分发挥知识产权制度在企业发展中的作用，支持和引导企业运用有关知识产权法规保护自身利益。

一、我国在国际贸易中知识产权保护存在的问题 1.知识产权立法不健全 我国现行各项知识产权专门立法，在某些具体内容上与国际贸易的规定尚不尽相同，甚至留有空白，仍需要做更进一步的、细致的完善工作。例如：WTO知识产权协定要求各成员将“出租权”作为计算机软件作品和电影作品的版权人的权利之一，而我国现行著作权法中尚无“出租权”的规定； WTO知识产权协定规定任何专利的撤销和丧失均应通过司法审查，但我国现行专利法则规定对实用新型和外观设计专利的宣告无效和撤销的行政决定是终局的。2.企业大都尚未建立知识产权管理部门，知识产权保护意识不强 我国企业大都未能设立独立的知识产权部门，没有员工专门负责知识产权工作。专业性很强的包括专利申请、商标注册、知识产权谈判、知识产权分析等工作，因为专业人才的缺乏而无人胜任。企业万一牵连到知识产权争端，要么处于极其被动的地位，要么要支付高额费用聘请外部人员应诉。3.缺乏对知识产权人滥用权力的限制 一方面，在我国逐步强化对知识产权保护的同时，除了散见于相关知识产权法中“强制许可”或“权利限制”的内容及反不正当竞争的个别条款外，还缺乏必要的反垄断和限制知识产权人滥用权利的综合性法律法规。我国尚未出台反垄断法，知识产权法律中也没有可操作的反垄断措施。另一方面，执行主体以行政执法为主，执法部门分散。如，《反不正当竞争法》的执法主体多元化，各部门执法力度不同；知识产权行政执法由各地区的行政管理机构负责，存在地区执法差别和地方保护现象，等等。

二、加强我国在国际贸易中知识产权保护的策略 1.结合我国的国情，完善国内知识产权保护立法 我国已经制定和实施的一系列保护知识产权法律、法规还存在缺陷。比如《企业名称登记条例》和《商标法》之间的衔接问题，注册名称的限制是地域性的，而注册商标方面的限制是全国性的，要是碰上企业商号与商标相同，很容易出现矛盾：又比如仿冒装演问题，商标往往是装演的一部分，而只有具备注册条件的装演才能申请注册，经核准后才能成为商标的一部分，这就要求《商标法》和《专利法》必须协调；又比如，我国的反不正当竞争法中有反限制竞争条款，但它只涉及市场交易行为，并未涉及知识产权。保护知识产权的法律法规必须扩大到对食品、医药、化工、动植物品种、商业秘密、计算机软件、服务标识等领域的保护。在著作权方面，为了达到WTO知识产权协议对计算机软件保护的要求，建议取消对我国软件著作权人的登记要求：应参照知识产权协议的规定，给予我国软件和电影作品著作权人及我国录音制品制作者“出租权”：应根据WTO相关的规定，完善对表演者的保护，即表演者应有权禁止未经其许可而复制载有其表演活动的录制品。2.企业要建立专门的知识产权管理部门，提高贸易中知识产权保护意识 企业有必要设立一个独立的知识产权部门，由专人负责知识产权工作，包括专利申请、商标注册、知识产权谈判、知识产权分析及增值，这些都是专业性很强的工作。同时在研发机构与市场部门可以挑选员工兼任知识产权联络员识产权工作的触角深入到研发与市场体系。在贸易中提高知识产权保护意识上，我国企业一方面要提高自身的知识产权维权意识。企业在合资或与外方合作时，一定要签好合同，明确双方的权利义务。企业已有的知识产权、品牌不能流失，合作开发的新成果应争取共有，不能只是出卖劳动力，不能一味地搞“贴牌生产”，我们的企业要产生自己的民族品牌，要产生主导行业的自主知识产权；另一方面，企业要从容应对跨国公司的知识产权指控。在国际贸易中，知识产权纠纷是很 正常的，企业要做好自己的知识产权“地图”，要有完善的预等和应对措施。一旦产生纠纷，要积极、主动、冷静、沉着，找出问题的症结，妥善加以解决。3.加强对外贸易中知识产权监控，防止知识产权保护滥用 企业在对外贸易中应加强知识产权监控制度，特别是在外贸加工中应注意外国企业提供的知识产权是否为有效的知识产权，对外方提供的知识产权进行必要的检索，防止企业无意中成为知识产权侵权者。同时，还应加强出口知识产权监控，注重知识产权登记注册管理，跟踪知识产权的登记、许可、变更等。在进军海外市场前，应进行充分知识产权调查，例如，主要竞争对手拥有的核心技术、主要品牌等。我国企业目前缺乏知识产权保护的意识，往往在对外方许可的技术不进行任何知识产权检索的情况下，就进行生产和出口，这样非常容易产生知识产权纠纷。必要的情况，在详尽而完备的知识产权检索后，可以请律师事务所出具不侵权的法律意见书。即使将来的外贸出口会遇到侵权指控，该法律意见书可以一定程度上作为我国非“恶意”侵权的初步证据作用。参考文献: 田晓菁:我国企业在国际贸易中的知识产权摩擦及应对策略[J].甘肃省经济管理干部学院学报，2007（1）黎 奔 刘路遥 卢鹏论:WTO框架下国际贸易中的知识产权滥用问题[J].商场现代化，2007（1）丁永刚 张海鹏:论国际贸易中我国知识产权保护现存的问题及对策分析[J].商场现代化，2007（5

第三篇：知识产权保护论文

知识产权自我见

摘要：当今社会在科技，经济和综合国力方面的竞争日益激烈，知识产权制度作为激厉创新，促进科技投入，维护市场经济秩序的重要法律机制，在国家经济，社会发展和科技创新中具有重要地位，当然也给个人乃至社会带来更多的利益。本文通过著作权，专利权，以及商标权对知识产权进一步分析，理解。

关键词：知识产权；法律；利益。

世界上的财产可分为有形财产和无形财产两大类。知识产权英文名“intellectual property”是一种无形的财产权，也称智力成果权，它指的是通过智力创造性劳动所获得的成果，并且是由智力劳动者对成果依法享有的专有权利。这种权利包括人身权利和财产权利，也称之为精神权利和经济权利。知识产权保护的客体是人的心智、人的智力的创造，是人的智力成果权，它是在科学、技术、文化、艺术领域从事一切智力活动而创造的智力成果依法享有的权利。知识产权是国际上广泛使用的一个法律概念。

著作权是一种权利，是以“作品”作为唯一客观的权利，而且这种权利完全是有法律明确规定的。因此，概括来讲，著作权是依据法律的明确规定在作品上诞生的一种法定性的权利。，专利权是指依法批准的发明人或其权利受让人对其发明成果在一定年限内享有的独占权或专用权。专利权是一种专有权，一旦超过法律

规定的保护期限，就不再受法律保护。《专利法》①规定，专利申请经实质审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予专利权的决定，发给专利证书。

商标权是指能够将不同的经营者所提供的商品或者服务区别开来并可为视觉所感知的显著标记。它由文字图形，字母，数字，三维标志和颜色所组成以及由上述诸要素的组合所构成的标志。

发展中国家似乎把保护知识产权看作是件很高尚的事情，甚至是区分文明人和野蛮人的标志。我猜想，在人们的潜意识里，似乎保护知识产权就等于尊重知识、尊重知识分子。

首先我们承认，保护知识产权能够提供激励机制，激发出更多的创新。林肯曾经说过，“专利制度是在天才的创造火焰中添加了利益这种燃料”。然而，真理再往前走一步就是谬误。知识产权并不是惟一的添加剂，与赤裸裸的利益相比，名誉和好奇心或许是更好的燃料。知识产权甚至不是让创新者获得利益的惟一工具，比如说，我们可以用悬赏制度奖励创新者，而市场本身就已经发明了相当精妙的激励机制。

即使知识产权保护了创新者的利益，但是保护知识产权一定能够促进经济增长吗？很多学者担心：专利体系导致发明者努力改进已① 《全国人民代表大会常务委员会关于修改《中华人民共和国专利法>的决定》已由中华人民共和国第十一届全国人民代表大会常务委员会第六次会议于2008年12月27日通过.有专利，而不是创造出真正的新知识，因而资源被浪费。考虑到科技进程的积累性和互动性，对关键创新的强有力的保护可能会延误竞争者创造出对世界更有用的革新。许多人还问为什么所有的发明尽管其社会价值不同，却都获得同样期限的保护及为什么保护期限长达17或20年。

在发展中国家，现有的知识产权保护体系能否推动技术进步和经济增长更值得怀疑。实际上，最近在发展中国家所作的关于对科技问题的研究表明，对发展中国家而言，最重要的新知识不是可以申请专利的那种。发展中国家最需要的知识并不是从世界角度来说真正新颖的知识，而是更适合当地情况的知识。为了进一步吸收更高级的科技知识，发展中国家必须首先模仿和复制，在这种模仿和复制的过程中，其实已经出现了技术创新和技术进步：学习并掌握新的生产过程需要付出努力；追踪新的技术发展也需要付出努力；评价和选择适用的技术业也需要付出努力；把新技术应用到本国的生产条件中，需要在生产过程、生产工艺、组织安排做出调整；这些努力均表现为对技术能力的投资，并导致本国有效使用技术知识的能力的提高。遗憾的是，这些在模仿和学习的过程中积累的知识进步却无法得到专利体系的保护。这就是为什么大多数国家不得不用幼稚产业保护和其他工业政策措施来鼓励这种科技发展。与发达国家过去的做法相比，当代发展中国家在许多方面做的要好的多。随着经验的积累，发展中国家将

日益明白TRIPs②并不是为它们的利益服务的，发达国家的消费者或许有一天也会明白，这一体系也不是为他们的利益服务的。当世界专利97%掌握在发达国家手中时，使用这些专利所支付的成本要远远大于从这些专利支持中所得到的收益。

最后，我阐述自己对知识产权保护的认识，首先知识产权法在赋予专有使用知识产品的基础上激励知识产品的创造活动，第二它以垄断换“公开的机制”产生了巨大的社会公共利益，第三它适当的限制知识产权人的权利以达到个人利益和社会公共利益的平衡，第四促进公平竞争，维护良好的市场秩序。当然知识产品不仅是一种个人财富，更是一种社会财富，知识产品的推广和应用关系到社会公众的切身利益。这就要求我国在进行知识产权立法时要兼顾知识产权人的利益和社会公共利益，达到两者的平衡。

② Agreement On Trade-related Aspects of Intellectual Property Right《与贸易有关的知识产权（包括假冒商品贸易）协议（草案）》的简称

参考文献：

1．郑成思.知识产权论.北京：法律出版社,1998.2．（英）卡尔·波普尔，舒炜光等译.通过知识获得解放.上海：上海译文出版社,1987.3． 吴汉东.知识产权制度基础理论研究.北京：知识产权出版社,2009.4．李琛.论知识产权法的体系化.北京：北京大学出版社,2005.5．马晓莉.知识产权客体“学说”的比较分析.中国知识产权报,2003.6.杨翰辉、刚、陈三坤。《WTO与中国知识产权制度的冲突与规避》。北京：中国城市出版社，2001年1月。

7.刘剑文，《TRIPS视野下的中国知识产权制度研究》，北京：人民出版社2003年12月。

第四篇：知识产权保护论文

从知识产权保护看郭敬明抄袭

这是前一段时间的新闻: 2010年8月24日，郭敬明大张旗鼓地推出纪念出道十周年新书《爵迹》，并在全国20个城市同时“引爆”首发仪式，火爆程度一时无两。然而新书上市不到10天，网上便出现大量评论，指责郭敬明的新书明显抄袭了日本一家动画公司旗下的作品《命运之夜》。这不禁让人联想到让郭敬明一炮而红的第一部长篇小说《幻城》，当年陷入抄袭**后，郭敬明选择“拒不道歉”。而此次，从传出《爵迹》上市消息后一直在微博上大谈此书的郭敬明对抄袭事件“闭口不谈”，而中国作协称抄袭行为成不成立是法律说了算，出版方长江文艺出版社则告诉记者，抄袭事件不属实，并已向最先爆出“抄袭门”的天津一家媒体发出律师函。

郭敬明新书《爵迹》内容公布后不久，便有网友发现《爵迹》的剧情和日本一家动画公司在2005年出品的动画《命运长夜》有着惊人的相似，网友惊呼郭敬明不愧为“抄男”。

网友因此给郭敬明一个新的封号——“借鉴帝”。

一个频繁抄袭的人，这就是郭敬明，学过知识产权保护我能更深刻的看待这无尽无休的抄袭，更能体会到郭敬明拒不道歉的带来的影响。

北京市第一中级人民法院日前作出一审判决，认定郭敬明所著《梦里花落知多少》侵犯了庄羽的著作权，判令被告郭敬明、春风文艺出版社立即停止《梦里花落知多少》一书的出版发行，共同赔偿原告庄羽经济损失20万元，被告北京图书大厦有限责任公司停止销售《梦里花落知多少》一书。郭敬明、庄羽均是国内知名的少年作家，后者著有《圈里圈外》，与郭敬明所著《梦里花落知多少》一样，均是描写青年男女之间感情纠葛的小说。庄羽以《梦里花落知多少》一书在故事情节、人物特征、语言风格等方面抄袭《圈里圈外》为由，于2003年12月将作者郭敬明、出版发行单位春风文艺出版社及销售商北京图书大厦诉上法庭。

庄羽起诉称，其于2002年11月创作完成了小说《圈里圈外》。之后，庄羽发现，春风文艺出版社于2003年11月出版的郭敬明所著《梦里花落知多少》一书，以改头换面、人物错位、颠倒顺序等方法，剽窃了《圈里圈外》一书具有独创性的构思、故事的主要线索、而郭敬明只字不正面说明自己是否抄袭，更不合乎常理。因为，无论他之前是否曾多次作出澄清，在法院终审判决出来后，换成任何人此刻的第一反应势必是表态——接受或者抗议，尤其是在判决结果与事实可能截然相反的情况下。除非相对于表态来说，更重要的是寻找一个下台阶。当然，这里隐设的前提是，抄袭事实成立。

如果我们抛开法院判决不论，就其事后表现来讲，郭敬明迁延半个月之久才发表回应，可以断定，在是否抄袭的问题上，郭敬明显系有“难言之隐”——或者真的抄袭了，或者有什么“力量”逼使他受了冤屈而隐忍不言。而后面一点基本可以忽略，因为原告庄羽相对于名利双收的被告郭敬明，无论在哪一方面（包括读者支持率）一直处于弱势，很难想象庄羽有什么“杀手锏”能够让郭“闭嘴”。

再从郭敬明该段时间的态度转变轨迹来看，也可以认定上述判断已然成立。5月22日，北京高院就抄袭案作出终审判决。大约一周后，郭敬明接受《北京青年报》采访时表示，对判决结果“有些无奈”，“至于下一步怎么做，究竟什么时候道歉都没想好”（而不是一开始就拒绝道歉），同时承认之前看过《圈里圈外》，而且“受了一些影响”（或者这就是他认为媒体最为清楚的“事实真相”？）。但是，才又过了一周左右，郭敬明的态度却一百八十度大转弯，在博客上高调声明：“我会执行法院判决的赔偿和停止销售，那是出于我对法律的尊重。但我不会道歉！”这清楚地说明，郭敬明在大半个月时间里，最放在心上的是怎样应对法院判决及面对读者，而不是抄袭与否这一本质问题——因为在是否抄袭的问题上，他已经“无话可说”。

不妨再作进一步追问：难道郭敬明（在法院判决前）所可能面临的处罚结果，尚不足以激发他为自己辩护的决心？否则，他在回应中为何那么“洒脱”地声称自己不愿意为此浪费口舌，并指出打官司期间他干了不少事，“惟独没有在官司上浪费任何精力”，以至于“这也是导致它败诉的重要原因”？

稍作常识性判断，便可以明白郭敬明这番话彻头彻尾是推诿之词。因为，即便刚开始50万或最终20万元的索赔金额，对于如今的郭敬明来说不过九牛一毛，但是（官司败诉）被认定抄袭成立后，关乎声誉、金钱、前途，特别是作为“青春偶像”的市场形象将面临毁灭

第五篇：企业知识产权创新与保护体系的建设

企业知识产权创新与保护体系的建设

谈到高新技术企业的竞争力，毫无疑问，知识产权应当是企业竞争力的核心。在当今的国际竞争环境中，知识产权显得更加重要。中国的企业已经为知识产权的缺失付出了代价，诸如我们熟悉的DVD专利事件、彩电专利事件等等，在可以预见的将来，医药、汽车、数码产品等领域又很可能会成为DVD事件翻版。

一、从国家的知识产权战略到企业的知识产权的体系

1、日本从“技术立国”到“知识产权立国”

日本在上世纪一直在倡导和实施着“技术立国”的国家战略。但在2002年，日本以政府知识产权战略会议的形式发布了《知识产权战略纲要》，提出“知识产权立国”的口号。在这份战略大纲提出了知识产权保护的四大战略：知识产权创新战略、知识产权保护战略、知识产权应用战和知识产权人才战略。日本由“技术立国”到“知识产权立国”战略的转变反映出未来世界经济发展模式的改变，体现了世界经济竞争力核心的转变。

日本在制定这一国家战略之后，从法律的修改、司法制度的改革，到帮助企业实施知识产权战略，始终在建立一个战略之下的有效的执行机制。比如说，2002年12月4日，日本颁布了《知识产权基本法》；2003年2月，在内阁官房之下成立知识产权战略本部；2003年7月，由知识产权战略本部制定了第一个“知识产权推进计划”；2004年5月27日，又出台了最新版的“2004年知识产权推进计划”。

在企业层面，日本的企业长期地在完善着企业内部的知识产权制度和体系。政府也帮助它们做了很多的工作，比如，日本特许厅拟订的《知识产权管理评估指标》，就是针对企业的评价体系，旨在帮助企业发现在知识产权制度建设上的不足，并提高之。

2、从WAPI标准的流产看中国知识产权的竞争力

在2004年，大家都很关心的一个事件就是中国WAPI标准的实施。中国放弃在2004年6月1日强制实施WAPI技术标准，从这个事件中也可以看出中国知识产权国际竞争力的现状。谈到标准的制定，很多人希望中国能够大干快上，跑马圈地，在国际标准体系中发出声音，扮演重要角色。但是没有自主知识产权的技术标准是没有经济价值的。一项成功的技术标准必须体现技术的发展现状和未来的发展趋势，往往会集合成数 百个核心专利技术。技术标准的市场竞争功能是通过知识产权体现的。在谈标准化战略的同时，眼光应当放得远一些，看到技术发展的趋势，看到市场发展的方向，但更应当把眼光放得低一些：从技术进步出发，建立完善的知识产权制度，为标准战略的实施奠定坚实的知识产权基础。

3、国家需要知识产权战略，企业需要知识产权创新与保护体系

2005年的上半年，国务院建立了国家知识产权战略办公室，体现出政府对提高中国企业知识产权竞争能力的高度重视。一个国家知识产权竞争能力的提高，需要两个方面的工作：宏观讲，国家应当有完善的知识产权法律环境和积极的知识产权战略；微观讲，企业应当有系统的、科学的知识产权创新和保护体系。

二、企业知识产权创新与保护体系的构成

1、企业的知识产权战略

企业知识产权战略是指导企业知识产权建设和发展的纲领。按照知识产权的存在形态分，企业知识产权战略分为：专利战略、商标战略、商业秘密战略等。按照企业对知识产权战略的执行机制来划分，可以分为：企业知识产权管理战略、知识产权培训与激励战略、知识产权创造与申请战略、知识产权预防与控制流失战略、知识产权投资与交易战略等。

2、企业知识产权管理机构的建立与运作机制

这是战略执行机制的重要部分，在很多跨国企业中，都建立有完整的知识产权管理部分，承担企业知识产权战略的执行工作。企业知识产权管理机构的主要职能包括：一个完善的企业知识产权管理机构，应当包括合格的管理和法律人员，并为企业制定知识产权管理的各项规范或规章；这个机构能够追踪国内和世界主要国家知识产权法律发展动态，向企业提供分析报告和法律警示信息；能够为企业建立专利、商标、商业秘密、计算机软件等的保护制度和程序，使得企业对知识产权的保护制度化；能够帮助企业建立知识产权申请/登记制度等等。

3、知识产权培训制度

知识产权战略是个观念问题，如果领导层没有高度的重视，并且准备投入很大的精力和财力，知识产权战略的实施不会成功。因此，知识产权战略必须是“一把手”工程。某种意义上讲，知识产权是基于一种规则的游戏。美国一个知名的知识产权专家在他的专著《商务专利战略》中讲：贵公司的职员即使不是真正的天才，在看过本章给出的规则之后，他们也能成为实际上的发明天才，能够及时地发明出公司需要的新产品。获得专利，并不是像想象的那样困难。

知识产权法律培训是提高企业管理人员和技术人员知识产权观念和创新能力的有效手段。华为公司在遭遇与CISCO的案件后，深刻认识到领导人员知识产权认识的提升是实施知识产权战略的第一步，并邀请国内外的知识产权专家为企业的主要领导进行授课，为全面知识产权站战略的实施奠定基础。同时，国内和国外知识产权法律体系和制度变化和发展也是非常迅速的，这就要求企业能迅速做好调整和适应。培训可以帮助企业跟踪法律发展动态，提高企业适应能力。企业应当根据企业的状况，制定恰当的培训计划，培训的主要内容一般主要包括：知识产权基础知识和战略的培训；专利法律知识培训；专利文献的阅读、检索和利用；商标法律培训；商业秘密、不正当竞争法律培训；计算机软件法律培训；集成电路的法律保护培训；国外知识产权法律环境介绍等。

4、知识产权激励机制

企业知识产权激励机制有助于保持企业核心技术和管理人员的稳定，提供持续的创新能力。知识产权激励机制主要内容包括：建立企业知识产权奖励制度；建立企业核心员工的持股计划；建立职务成果的鉴定制度等。

5、知识产权管理与保护制度

对于各个方面的知识产权，企业应当设立完备的管理和保护制度，主要工作内容包括：

 建立技术开发的知识产权促进制度；在技术开发立项的同时，制定针对这一项目的知识产权规划和目标，要有意识地促进知识产权的产生。

 企业建立专利评估与申请制度和方法；  建立商标的登记和使用制度；  建立品牌发展计划和实施方案；  建立商业秘密规范和制度；

 进行专利申请、商标登记、计算机软件登记、集成电路登记和权利维持等工作。

6、知识产权交易制度

知识产权交易包括：知识产权的许可证贸易、知识产权的转让、交叉许可、知识产权的收购、知识产权的投资等。知识产权交易是实现知识产权价值的重要方面。

7、知识产权布局、知识产权跟踪和知识产权监控

所谓知识产权布局，就是根据企业的商业战略，在特定的国家和区域，预先申请/注册知识产权。国外企业在进入一个市场之前，都会提前5到 10年进行知识产权的布局，一旦进入这个市场，由于预先的知识产权布局，相对竞争对手而言，就会很快形成竞争上的优势地位。

对于知识产权布局而言，一个相对概念就是知识产权跟踪。就是不断地了解和掌握竞争对手的知识产权申请状况，了解对手的技术发展方向，从而判断其商务计划和市场计划，也为本企业计划的有针对调整，给出依据。企业的知识产权状况往往会反映出企业未来的商业规划，从而通过对知识产权的分析，来获得竞争对手的信息，为企业的商业规划等方面提出“预警”信息。

企业也应当积极“看管”自己的知识产权（IP Watch），并通过法律手段维护、行使之。

在此方面，企业的主要工作包括：

 建立个性化的专利数据库并时常更新；  建立失效或可以利用的专利数据库；  建立商标管理信息；

 跟踪竞争对手的专利申请状况，并分析其技术发展计划和商业计划；  监控企业知识产权，发现侵权行为；  监控他人专利申请和商标登记，预防对企业的在先权利造成侵蚀和侵害；

 对于侵权行为，进行知识产权纠纷的诉讼和非诉讼处理。

三、企业商标策略与管理体系

商标战略是企业知识产权战略的一个基本方面，企业通过对精心选择和注册商标的培育，使其有效地向消费者传达企业的形象和产品质量，因此而实现企业产品占有市场的目标。

1、商标的注册策略

因为商标法实施的是保护注册在先原则，因此，商标的注册是企业获得商标保护的第一步。使用非注册商标，弊端主要有：（1）不存在专用权，无法禁止他人使用；

（2）如果与注册商标相冲突，比如和注册商标相同或近似，而商品又相同和类似，则可能被禁止使用。如果对方是驰名商标，则可能被完全禁止使用。

（3）一旦商标被市场认可，很可能被他人抢注。

2、主商标、联合商标与防御商标

主商标是企业主要使用和主要宣传的商标。但是，有些情况下，只有主商标对企业的知识产权保护来讲是不够的。依照商标法的规定，商标的专用权以核准注册的商标和核定使用的商品为限。但这还不能完全对抗 仿冒、影射行为。联合商标是指商标权利人注册的与主商标相互近似的系列商标，联合商标在主商标的周围构建了一个保护带。比如杭州娃哈哈，除了注册娃哈哈之外，还注册了娃娃哈、哈娃娃、哈哈娃等几个联合商标。

防御商标是指商标权利人在现有商品或服务之外的领域中，注册系列商标，目的不是为了使用，是为了防止他人的进入使用，从而避免冲淡商标的显著性。比如，美国可口可乐公司在所有商品中都进行了注册。

3、兵马未动，粮草先行 – 境外商标策略

国内企业不注意境外商标注册，教训很多。预先注册比事后的补救成本要小。但是，局限于企业的规模和经济承受能力，任何一个企业都不能在所有的国家注册商标。那么在境外注册应当采取一种什么样的策略呢？主要包括：

（1）在商品或服务的进口国要注册商标，以获得商标专用权；（2）在主要竞争对手的所在国注册商标；（3）在投资地或潜在的投资地注册商标；（4）在贸易中心所在国注册商标。

4、商标的反侵权与反淡化

商标注册是防止侵权的基础。防止侵权，需要在企业建立商标监控制度，也可以委托知识产权律师来帮助企业完成这一任务。监控的内容基本包括：在新注册的商标公告中有无侵犯企业在先权利的商标获得注册，如果有，应当及时提出异议；在市场中，有无假冒本企业商标的行为发生；对于向外许可使用商标的，监控获得许可的企业的使用行为是否规范，是否超出许可范围等。

一旦企业的商标成为驰名商标，“反淡化”就成为企业商标管理的重要工作。对于商标淡化，美国1995年《联邦商标淡化法》规定为：淡化是指削弱驰名商标的标识区分商品和服务的能力。对于驰名商标而言，另一个需要关注的是“防止驰名商标的通用名称化”。在这一点上，例子很多，阿司匹林、尼龙、拉链等都曾经是商标，但由于不正确的使用，现在成为了通用商品名称，失去了商标专用权。

四、企业专利策略与管理体系

1、职务成果鉴定制度

在企业的劳动合同中，大都会包括保密协议和知识产权归属的内容。但是，光有这些简单的规定是不够的，一定要建立一个职务成果的鉴定制度，科学地区分雇员的个人成果和职务成果，确定成果的价值与意义。如果是职务成果的，及时地纳入公司管理，并按照企业的奖励制度，对发明人实施奖励。如果是个人成果，而且这个成果对企业具有重要意义 的，行使企业的优先购买权，收购个人的研究成果。

职务成果鉴定的另一个作用是确定职务成果的价值，是保密还是公开？是申请专利还是利用商业秘密保护？是在国内申请专利还是扩展到国外？等等。职务成果鉴定组成人员，应当包含技术人员、法律人员和管理人员，从技术、法律和管理角度综合来评估职务成果。

2、技术成果汇报和申报制度

当执行一个研发项目的时候，技术人员必须定期地向公司管理部门报告技术的研发状况和阶段性成果。常见的方式是技术成果呈报表，按照规定的格式把技术内容呈报到公司。这样做的意义如下：

（1）帮助公司对研发项目作出正确的决策，并根据实际状况进行目标和策略调整；

（2）一旦有法律纠纷，可以作为证明公司研发时间、自主研发等的证据；

（3）为知识产权管理的目的，一旦发生雇员的流失，不会导致项目的终止。

3、专利申请策略

对于专利申请策略而言，包括：是否申请专利？应在何时申请专利？申请什么专利？本国还是国外专利？

是否申请专利？对于企业的技术成果，有不同三种处理方式：申请专利；作为商业秘密加以保护；公开技术。专利和商业秘密适用于不同的技术特征和竞争环境，有时会结合使用。技术公开也是一种专利策略，如果企业认为该技术申请专利的意义不大，但又怕其他公司申请专利的，可以选择技术公开策略。IBM就经常利用这种策略。

何时申请专利？基本，除了美国，绝大多数国家实行的是保护申请在先，因此，先申请对于获得权利是有帮助的。但不是越早越好，早期技术也会存在一些缺陷。

申请发明还是实用新型？这需要依据技术本身的情况来确定，发明专利对技术创造性发面要求比实用新型要高的多，也需要经过实质性审查，耗费的时间要长。关于申请本国还是国外专利，跟商标的境外策略类似，是否在国外申请专利，申请多少国家，也应当根据经济能力和商业计划综合考虑。

4、专利文献的充分利用--专利数据库的建立

专利和其它知识产权的收集与分析，可以帮助企业利用技术信息、掌握 技术发展的前沿、避免专利侵权、调整企业技术和商业发展计划等。专利数据库记载了世界90%以上的技术成果，是企业技术发展的库藏。企业在进行一个研发项目之前，应当研究现有专利技术，一是为了避免侵权，也是为了利用和掌握现有技术，使得研发站在一个高的层次上。

五、企业商业秘密策略与管理体系

商业秘密是企业知识产权的重要组成部分，对某些技术而言，商业秘密的保护手段比专利更为有效。当然，商业秘密不但包括技术秘密，还包括企业的一些商业信息。商业秘密一旦公开，就不再能够得到保护，也不再是商业秘密。商业秘密保护的主要手段是契约方式。一般讲，商业秘密的保护分为两个方面：企业与商业伙伴交易中的商业秘密保护；企业内部的商业秘密保护。

1、对外合作中的商业秘密保护

对于企业的商业合作，只要存在企业商业秘密披露和/或泄露的可能，就签订商业秘密保护合同，要求你的合伙伙伴承担商业秘密保护的义务。以下的几种合同或合作中，要另外签署保密协议或增加保密条款。（1）合作开发合同。合同开发完成的技术秘密，除合同另有约定的以外，应归合作开发各方共有，应当约定各方均有保守技术秘密的义务；（2）委托开发合同。委托开发所完成的技术秘密，除合同另有约定的以外，技术秘密归研究开发人所有。因此，建议在合同中约定开发完成的技术秘密归委托方所有，受托人负保密义务；（3）技术秘密转让/许可合同。当然，被许可方的保密义务重要性不言而喻；（4）咨询及服务合同。受托机构在从事咨询及服务的过程中可能获得企业的商业秘密，也有可能同时为竞争企业提供咨询和服务，所以非常有必要签订保密合同；（5）正式合同订立前的商业秘密合同，企业在进行技术转让、联合投资、企业购并等情形下，存在将企业的商业秘密交给相对方进行论证和评价，这时主合同是否签订尚不能确定，企业可以与相对方签订对商业秘密的评价合同，约定保密和不使用义务。

2、企业内部商业秘密保护制度的建设

企业应当建立商业秘密的规章制度，分为对“物”的保密和对“人”的保密。对物的保密制度包括：厂区或生产区域的保密、生产设备、过程的保密、对原材料、模具的保密、对文件的保密、对计算机的保密以及对废弃物的保密等；对人的保密制度则包括外来人员的驻留保密、内部人员保密管理、离职职工清退资料的保密管理等。

3、企业竞业禁止制度的注意事项

商业秘密是指不为公众所知悉、具有商业价值并经权利人采取保密措施的技术/商业信息。保护商业秘密，维护正常的竞争秩序是整个竞业制度的总体目标，就雇主个体与雇员订立竞业禁止协议的情况，则要求雇主必须出示受到保护的合法利益。与商业秘密无关的措施不属于竞业禁止的范畴。对于确定竞业禁止的范围，限制人员的范围不能将主体泛化，否则就有借保护商业秘密之名，行垄断人才之实。要考虑两方面因素：一是是否接触商业秘密；二要考虑到雇员的生存能力。一般情况下可以包括：A．高级管理人员；B．高级技术、研发人员及关键岗位的技术人员；C．市场计划和销售人员；D．财会人员；E．接触秘密的秘书人员等。