化工建设项目项目建议书内容和深度规定

第一篇：化工建设项目项目建议书内容和深度规定

一、总则

1.根据国家关于编报项目建议书主要内容要求和固定资产投资项目试行资本金制度的规定，结合化工建设项目的特点，为进一步搞好建设项目前期工作，特将（1992）化计发第995号文发布的化工建设项目建议书内容和深度的规定》修订补充为本规定。

2.凡列入建设前期工作计划的项目，均应有批准的项目建议书。项目建议书获批准即为立项。

3.项目建议书由项目法人单位根据国民经济和社会发展长远规划，国家的产业政策，行业、地区发展规划，以及国家的有关投资建设法规、规定编报（列入国家专项计划，明确不需另行批项目建议书的除外）。其中大中型和限额以上新建及大型扩建项目，在上报项目建议书时，凡重大项目或专有要求项目须附初步可行性研究报告。初步可行性研究报告内容，可参照可行性研究报告的内容，而对其深度与精确度的要求有所不同。初步可行性研究报告由项目建议书编报单位委托有资格的规划、设计单位或工程咨询单位编制。

4.编报项目建议书内容要完整，文字要简练，要坚持实事求是的原则，对拟建项目的各要素进行认真的调查研究，并据实进行测算分析。

5.项目建议书的经济和社会效益初步评价，一般可按财务分析初步计算项目的效益和费用，分析项目的盈利能力、清偿能力。对利用国际金融组织贷款和有些政府贷款的项目，要求作国民经济分析，的须作国民经济分析。其他大中型项目是否作国民经济分析，可视具体情况和有关部门要求而定。

6.对于老厂改建、扩建和技术改造项目，可根据本规定的要求，结合项目的原有基础条件和可利用的设施等情况，编报项目建议书。

小型项目的项目建议书可参照本规定有关内容要求，在满足上级审批需要的前提下适当简化，可不报初步可行性研究报告。

本规定的内容和深度随工程项目不同而有所差别，根据工程项目条件的不同而各有所侧重，可根据拟建项目具体情况确定。

橡胶行业可根据本规定的要求，结合行业特点变通专业指标执行。

7.凡报送的项目建议书内容和深度不符合本规定要求的，审批机关不予受理审查，由报送单位另行补报或重报。

二、项目建议书内容和深度

1项目建设的目的和意义

项目提出的背景（改建、扩建和技术改造项目要简要说明企业现有概况）和依据，投资的必要性及经济意义。

2市场初步预测分析

2．

1产品国内、外市场供需现状、近期、远期需要量及主要消费去向的初步预测

2．

2国内、外相同或可替代产品近几年已有和在建的生产能力、产量情况及变化趋势的初步预测

2．

3近几年产品进出口情况

2．

4产品销售的初步预测，竞争能力和进入国际市场前景的初步估计

2．

5国内、外产品价格的现状及销售价格初步预测

3产品方柔和生产规模

3．

1产品和副产品的品种、规格、质量指标及拟建规模（以日和年生产能力计）

3．

2产品方案是否符合国家产业政策、行业发展规划、技术政策和产品结构的要求

3．

3对生产规模的初步分析

老厂改、扩建和技术改造项目产品方案和生产规模要结合企业现有内部和外部条件，拟定初步比较方案，进行优选。

4工艺技术初步方案

4．

1原料路线和生产方法简述

4．

2工艺技术（软件）来源的选择与初步比较

4．

3需要引进技术和进口设备的项目，要说明引进和进口的范围、内容及理由。提出引进和进口的国别、厂商的设想。

第二篇：化工建设项目可行性研究报告内容和深度的规定

化工建设项目可行性研究报告内容和深度的规定

化工建设项目可行性研究报告内容和深度的规定

一、总 则

1．根据国家关于编报可行性研究报告的内容必须达到规定的深度要要求及固定资产投资项目试行资本金制度的规定，结合化工建设项目的具体情况，为进一步搞好建设前期工作，努力实现固定资产投资项目决策的科学化，提高投资经济效益，特将(1992)化计发第995号文发布的《化工建设项目可行性研究报告内容和深度的规定》修订补充为本规定。

2．可行性研究是建设项目前期工作的重要内容，是建设程序中的重要组成部分。项目立项后必须进行可行性研究，编制和报批可行性研究报告。

3．可行性研究报告由项目法人委托有资格的设计单位或工程咨询单位编制。可行性研究报告应根据国家或主管部门对项目建议书的审批文件进行编制。应按国民经济和社会发展长远规划、行业、地区发展规划及国家的产业政策、技术政策的要求，对化工建设项目的技术、工程、环保和经济，在项目建议书的基础上进_步论证。

4．可行性研究报告必须实事求是，对项目的要素进行认真的、全面的调查和详细的测算分析，做多方案的比较论证；具体论述项目设立在经济上的必要性、合理性、现实性；技术和设备的先进性、适用性、可靠性；财务上的盈利性、合法性；环境上的可行性；建设上的可行性。为项目法人和领导机关决策、审批，提供可靠的依据。

5．编制的可行性研究报告，内容要完整，文字要简练，文件要齐全。应有编制单位的行政、技术、经济负责人签字。负责编制可行性研究报告的单位，提供的数据资料应准确可靠，符合国家有关规定；各项计算应该科学合理；对项目的建设、生产和经营要进行风险分析，留有余地；对于不落实的问题要如实反映，并提出有效的解决措施。

6．项目主办单位要为编制可行性研究报告单位科学地、客观地、公正地进行工作创造条件；应向编制单位提供必要的、准确的有关基础资料；与有关单位研究落实建设条件，并签订意向性协议或取得有关单位对拟建项目的意见书。7．化工建设项目经济评价，一般可按财务评价计算项目的效益和费用，分析项目的盈利能力、清偿能力。利用国际金融组织贷款和有些政府贷款的项目必须作国民经济评价。其他大中型项目是否作国民经济评价，可视具体情况和有关部门要求而定。

8．根据国家计委有关文件的要求，可行性研究报告是项目决策的依据，应按规定的深度做到一定的准确性，投资估算和初步设计概算的出入一般不大于10％，否则视超出情况再议。

9．本规定适用于大、中型化工建设项目的可行性研究。对于老厂改建、扩建和技术改造项目，可根据本规定的要求，结合项目的原有基础条件和可利用设施情况，拟建设项目与企业总体改造规划的关系，如何平衡、衔接等情况，进行编制。

小型项目可行性研究可参照本规定的有关内容要求，在满足投资决策需要的前提下可适当简化。本规定的内容和深度随工程项目不同而有所差别，根据工程项目条件的不同而各有所侧重。可根据拟建项目具体情况确定。橡胶行业可根据本规定的要求，结合行业特点变通专业指标执行。

二、可行性研究报告内容和深度 1 总论 1．1 概述

1．1．1 项目名称、主办单位名称、企业性质及法人 1．1．2 可行性研究报告编制的依据和原则

1．1．3 项目提出的背景（改建、扩建和技术改造项目要说明企业现有概况）、投资必要性和经济意义

1．1．4 研究范围 1．1．5 研究的主要过程 1．2 研究结论

1．2．1 研究的简要综合结论 1．2．2 存在的主要问题和建议 附：主要技术经济指标表 主要技术经济指标表

序号 项目名称 单位 数量

一 生产规模

二 产品方案 /a

t/a或万套/a 三 年操作日

四 主要原材料,燃料用量2

五 公用动力消耗量 1 供水(新鲜水)

最大用水量

平均用水量 2 供电

设备容量

计算负荷

年耗电量 3 供气

最大用气量

平均用气量 4 冷冻

最大用冷负荷

平均用冷负荷 六 三废排放量 1 废水

万t／a

或万套／a

万t/a或万套

万t／a或万

万t／a

天

实物量/a

实物量/a

M3/h

M3/h

KW

KW

万KW.H

T/H

T/H

KJ/H

KJ/H

m3/H

七 1 2 八 1 2 九 1 2 3 4 十 十一 十二

位产品十三

废气 废渣 运输量 运入量 运出量 全厂定员 其中：生产工人 管理人员 总占地面积 厂区占地面积 渣场占地面积 生活区占地面积 其他占地面积 全厂建筑面积

全厂综合能耗总量（包括二次能源）单位产品综合能耗

工程项目总投资 其中外汇 固定资产投资 其中外汇（1）建设投资 其中外汇

（2）固定资产投资方向 调节税

（3）建设期利息 其中外汇，流动资金 其中外汇：

Nm3／h

t／h

t／a

t／a

t／a

人

人

人

万m2

万m2

万m2

万m2

万m2

m2

吨标煤／年

吨标煤／单

万元

万美元

万元

万美元

万元

万美元

万元

万元

万美元

万元

万美元

十四

十五 十六 1 2 十六 十七 十九 1 2 3 4 5 6 7 8 9 二十 1 2 其中铺底流动资主 报批项目总投资 其中外汇： 年销售收入 成本和费用 年均总成本费用 年均经营成本 年均利润总额 年均销售税金 财务评价指标 投资利润率 投资利税率 资本净利润率 投资回收期 全员劳动生产率

全投资财务内部收益率（税前和税后）

全投资财务净现值（税前和税后；需注明i,值）自有资金财务内部收益率

自有资金财务净现值（需注明i,值）清偿能力指标

人民币借款偿还期（含建设期）外汇借款偿还期（含建设朗）

万元 万元 万美元 万元

万元 万元 万元 万元

％ ％ ％ 年 万元／人 ％ 万元 ％ 万元

年 年

％ 万元

二十一 国民经济评价指标 1 2 经济内部收益率

经济净现值（需注明i,值）2 市场预测

2．1 国内外市场情况预测

2．1．1 产品现有品种、型号、规格、质量标准情况和用途 2．1．2 产品国内、外市场供需情况的现状和主要消费去向 2．1．3 国内外目同或可替代产品近几年已有的和在建的生产能力、产量情况及变化趋势预测

2．1．4近几年产品进出口情况

2．1．5 产品国内、外近期、远期需要量的预测和消费覆盖面的发展趋势 2．1．6 产品的销售预测、竞争能力和进入国际市场的前景 2．2 产品价格的分析

2．2．1 国内、外产品价格的现状

2．2．2 产品价格的稳定性及变化趋势预测

2，2．3 产品内销、外销或替代进口价格确定原则和意见 3 产品方案及生产规模 3．1 产品方案的选择与比较

3．2 产品方案是否符合国家产业政策，行业发展规划、技术政策、产品结构和国家清洁生产的要求

3．3 生产规模和各装置的规模（以日和年产量计）确定的原则和理由 3．4 产品、中间产品和副产品的品种、数量、规格及质量指标老厂改、扩建和技术改造项目要结合企业现有内部和外部条件，对产品方案和生产规模作方案比较，进行优选。工艺技术方案

4．1 工艺技术方案的选择

4．1．1 原料路线确定的原则和依据 4．1．2 国内外工艺技术概况

4．1．3 工艺技术方案的比较和选择理由

4．1．4 引进技术和进口设备，要说明引进方式、引进和进口的范围、内容及理由。说明可能引进技术和进口设备的国家与公司（写明外文全称）

4．1．5 引进技术和进口设备消化、吸收、新的建议 4．2 工艺流程和消耗定额

4．2．1 全厂总工艺流程和车间（装置）的工艺流程说明[附全厂工艺总流程图和车间（装置）工艺流程图]

4．2．2 全厂物料平衡方案 4．2．3 全厂热平衡方案

4．2．4 车间（装置）原材料、辅助材料和燃料、动力消耗定额及国内外先进水平比较

4．3 自控技术方案

4．3．1 自控水平和主要控制方案 4，3．2 仪表类型的确定 4．3．3 主要关键仪表选择 4．4 主要设备的选择

4．4．1 根据工艺技术方案的情况，主要关键设备方案比较和选用的理由 4．4．2 大型超限设备名称、重量、尺寸

4．4．3 进口设备应提出国内、外设备拟分交方案或与外国厂商合作制造方案（附进口设备表）

4．4．4 车间（装置）主要设备表（名称、规格、参数、数量、材质）老厂改建、扩建和技术改造项目要说明可利用原有的设备情况。

4．5 标准化

4．5．1 工艺设备、管道、分析、仪表、电气等拟采用标准化的情况 4．5．2 对技术引进和进口设备拟采用标准化的说明 5 原料、辅助材料及燃料的供应 5．1 原料供应

5．1．1 主要原料的品种、规格、年需用量、来源及运输条件 5．1．2 原料资源的来源、品位、开采及生产规模等情况 5．1．3 原料来源的可靠性 5．2 辅助材料供应

5．2．1 主要辅助材料的品种、规格、年需用量和开车需用量及来源 5．2．2 主要辅助材料如需进口，应说明进口的品种、规格、进口量和拟进口的理由

5．3 燃料供应

5．3．1 使用燃料的品种、规格、年需用量情况 5．3．2 来源及运输条件 6 建厂条件和厂址方案 6．1 建厂条件

6．1．1 厂址的地理位置、地形、地貌概况

6．1．2 工程地质、地震烈度、水文地质概况和有关的江、湖、海、河水文资料

6．1．3 当地气象条件

6．1．4 地区和城镇社会经济的现况及发展规划

6．1．5 交通运输（铁路、公路、水运、码头等）条件和运输量的现况及发展规划

6．1．6 水源、供排水、防潮用：涝、防洪等情况 6．1．7 电源、供电、电讯等情况和发展规划 6，1．8 供热工程情况 6．1．9 环境条件

6．1．10 当地施工和协作条件

6．1．11 与城镇、地区规划的关系和生活福利设施的条件

6．1．12 拟选厂址目前土地使用现状、厂区拟占地面积、需征土地情况等

6．2 厂址方案

6．2．1 扼要归纳各厂址方案的优缺点，并进行技术经济比较，是否符合环保、卫生防护距离要求

6．2．2 推荐厂址的意见并说明理由（附厂址区域位置和厂址方案示意图）对老厂改建、扩建和技术改造项目，应说明承办企业基本情况并作厂址方案的比较。公用工程和辅助设施方案 7．1 总图运输 7．1．1 总平面布置

7．1．1．1 总平面布置的原则和功能划分 7．1．1．2 竖向布置原则及工程的土石方工程量 7．1．1．3 总图布置方案的比较和推荐意见（并列出总图主要指标）附总平面布置图

7．1．1．4 绿化（绿化面积、绿化方案、覆盖率及绿化投资）7．1．2 工厂运输

7．1．2．1 全厂货物运输量和运输方式的确定 7．1．2．2 货物运输方案的比较和选择 7．1．3 工厂防护设施设置的原则和要求 7．1．4 排渣场

7．1．4．1 工厂排出废渣的数量（T/A）、性质、综合利用途径和堆存时间

7．1．4．2 排渣场方案比较、占地概况，估计贮存量和使用年限 7．1，4．3 废渣输送方式、运距和运输工具

7．1．4．4 渣场防渗漏、防流失、防飞扬、防灾害措施，渣场渗出水处理方案

7．1．5 厂外工程占地及布置方案

7．1．6 运输车辆和设备的选择列出主要运输车辆和设备表 7．2 给排水 7，2．1 工厂给水

7，2．1．1 给水源、取水和输水及水处理方案的比较与选择 7．2．1．2 厂区给水系统方案的比较和选择 7．2．2 工厂排水

7．2．2．1 全厂排水系统的划分和技术方案的选择

7．2．2．2 污水处理方案的比较和选择，说明技术来源及其成熟可靠性，附全厂“给水、排水水量、水质表和水平衡图

7．2．3 设备的选择列出给排水主要设备表 7．3 供电及电讯 7．3．1 全厂供电

7．3．1．1 全厂供电计算负荷及负荷等级，按装置分项列表 7．3．1．2 供电电源选择和可靠性阐述 7．3．1．3 全厂供电方案比较与选择及原则确定。附全厂供电系统图、7．3．1．4 非线性负荷谐波情况预测及防治设想 7．3．2 电讯

7．3．2．1 全厂电讯设施的组成及包括范围 7．3．2．2 全厂电讯设施方案的选择 7．3．3设备选择

列出供电、电讯主要设备表 7．4 供热或热电车间 7．4．1 供热或热电车间

7．4．1．1 全厂不同参数蒸汽的用汽量情况［按车间（装置）和单项列出］

7．4．1．2 供热或热电车间规模的比较和确定

7．4．1．3 供热或热电车间技术方案的比较和选择对热电车间要说明供汽和发电之间的关系，列出汽平衡表（附全厂热力系统图）

7．4．1．4 除尘和脱二氧化硫方案

7．4，1．5 燃料的消耗量、灰渣排出量（并说明灰渣存放和综合利用情况）

7．4．2 化学水

7．4．2．1 全厂化学水用量、水质和规模确定 7．4．2．2 化学水方案的选择

7．4．3 设备的选择（列出供热或热电车间、脱化学水的主要设备表）7．5 贮运设施及机械化运输

7．5．1 全厂性贮运设施的内容及管理体制 7．5．1．1 厂外贮运设施 7．5．1．2 厂内贮运设施

7．5．2 各种物料贮存天数、贮存量的确定 7．5．3 物料的装卸、贮运、处理等方案的确定 7．5．4 集中罐区及其辅助设施方案的选择 7．5．5 全厂性仓库面积及贮存量的确定 7．5．6 物料的运输工艺走向，机械化和自动化水平的确定 7．5．7 主要设备表 7．6 工厂外管网

7．6．1 车间（装置）外部工艺及供热管道所包括的范围和输送的介质情况

7．6．2 管道敷设的原则及敷设方式

7．6．3 厂外管道输送及管道穿越特殊地区，技术方案的确定 7．7 采暖通风及空气调节

7．7．1 采暖、通风、除尘及空气调节设置原则的确定 7．7．2 采暖、通风、除尘及空气调节方案的选择 7．7．3 列出主要设备表 7．8 空压站、氮氧站、冷冻站

7．8．1 全厂压缩空气、仪表空气、氮气和氧气需要量和质量要求 7．8．2 全厂各车间(装置）用冷量、用冷方式,用冷温度等级要求 7．8．3 空压站、氮氧站、冷冻站的规模和技术方案的确定 7．8．4 主要设备表

7．9 维修（机修、仪修、电修、建修）7．9．1 全厂维修体制及设置原则 7．9．2 维修能力的确定

7．9．3 主要设备选型（列出主要设备表）7．10 制袋、制桶

7．10．1 设置制袋、制桶车间（装置）的必要性和原则确定 7．10．2 制袋、制桶规模的确定 7．10．3 主要设备表 7．11 中央化验室

7．11．1 中化室设置的目的和任务 7．11．2 中化室的规模、组成和面积确走 7．12 土建（建筑物、构筑物）

7．12．1 土建工程方案的选择和原则确定 7．12．2 土建工程量及三大材料用量估算（附主要建筑物和构筑物一览表）

7．12．3 地区特殊性问题（，航震、特殊土地基处理）采取处理措施的说明

7．13 生活福利设施

7．13．1 全厂生活福利设施规划方案

7．13．2 建筑标准、建筑面积及单位造价的确定

老厂改建、扩建和技术改造项目的公用工程和辅助设施方案中，应说明那些可利用原有的设备和设施；那些需相应地改造和改建、扩建；并要说明总图布置有项目和无项目时占地面积、建筑面积及建筑利用系数的对比分析；要说明拟建项目用水与老厂的关系，厂区内已有电网供电情况，厂区内已有锅炉供热情况等。节能

8．1 能耗指标及分析 8．1．1 项目能耗指标

8．1．1．1 分品种实物能耗总量、综合能耗总量 8．1．1．2 单位产品（产值）综合能耗、可比能耗情况 8．1．2 能耗分析

8．1．2．1 单位产品能耗、主要工艺能耗指标和国内、国际对比分析 8．1．2．2 主要指标应以国内先进水平和国际先进能耗水平作为比较依据

8．2 节能措施综述

8．2．1 主要工艺流程采取节能新技术、新工艺情况

8．2．2 一律不得选用已公布淘汰的机电产品以及国家产业政策限制内的产业序列和规模容量

8．2．3 余热、余压、放散可燃气体回收利用措施 8．2．4 炉窑、热力管网系统采用的保温措施 8．2．5 工业锅炉采用热电联产措施 8．3 单项节能工程 8．3．l 凡不能纳入主导工艺流程（如热电联产、集中供热）和拟分期建设的节能项目，应在报告中单列节能工程

8．3．2 单列节能工程应单列节能量计算、单位节能造价、投资估算以及投资回收期等 环境保护

9．1 一址与环境现状

9．1．1 厂址的地理位置和自然条件 9．1．2 厂址环境现状与分析

9．1．3 老厂“三废”排放及环境保护现状

9．2 执行的环境质量标准及排放标准（或说明可参考的国外标准）9．3 建设项目的主要污染源及污染物 9．3．1 主要污染源、污染物排放点

9．3．2 主要污染物类型、排放量、所含有害有毒物质的成份和排放浓度 9．3．3 排放方式和去向 9．4 环境保护与综合利用论述 9．4．1 综合利用或回收方案的比较

9．4．2 “三废”处理技术与措施方案的技术可行性和经济合理性论述 9．4．3 生产原料路线、工艺技术路线、综合利用和环保技术是否符合清洁生产的要求

9．4．4 预计达到的效果，全厂“三废”排放状况

9．5 环境保护费用环境保护设施和投资估算（万元）明细表，占工程建设投资的比例（％）老厂改、扩建和技术改造项目应与原有生产系统结合，论述环境影响状况。劳动保护与安全卫生 10．1 劳动保护与安全卫生

10．1．1 建设项目生产过程中职业危害因素的分析 10．1．2 职业安全卫生防护的措施 10，1．3 劳动保护设施费用

劳动保护投资（万元），占建设投资比例（％）10．2 消防

10．2．1 工程的消防环境现状

10．2．2 工程的火灾危险性类别，民用建筑类别 10．2．3 消防设施和措施

10．2．4 消防设施费用 消防投资（万元）：占建设投资比例（％）老厂改建、扩建和技术改造项目应与原有生产系统结合，论述劳动安全的情况。工厂组织和劳动定员 11．1 工厂体制及组织机构

11．1．1 工厂体制及管理机构的设置和确定原则 11，1．2 生产和辅助生产车间（装置、的组织杉、构 11．2 生产班制和定员

11．2．1 全厂的生产车间、辅助生产车间及行政管理部门的班制划分 11．2．2 全厂总定员和各类人员的比例（附定员表）11．3 人员的来源和培训

11．3．1 工人、技术人员和管理人员的来源

11．3．2 人员培训规划以如需出国培训要单独列出）老厂改、扩建和技术改造项目，应说明从老厂可能调剂的工人、技术人员、管理人员的人数。项目实施规划 12．1 建设周期的规划

12．1．1 建设周期内拟分几个阶段进行 12．1．2 建设周期总时间 12．2 实施进度规划

12．2．1 各阶段实施进度规划

12．2．2 项目实施规划进度表或实施规划网络图老厂改建、扩建和技术改造项目实施进度的安爿：与新建项目比要复杂得多。其复杂程度将视与原有车间（装置）、设施结合的密切程度而定。安排项目实施进度规划的原则（应是把车间（芋置）、设施停产或减产损失减少轰“最低限度。一般是结合大修理”寸间进行安装。重大改、扩建和技术改造项目要作切实可行的实施方案比较，确定最优方案。13 投资估算和资金筹措 13．1 投资估算 13．1．1 建设投资估算

13．1．1．1 投资估算编制的依据和说明 13．1．1．2 单项工程的投资估算

13．1．1．3 建设投资估算包括固定资产费用、无形资产费用、递延资产费用及预备费。估算包括静态和动态两部分。静态部分是指建设项目的设备购置费（含工器具）、建筑工程费、安装工程费及工程建设其他费用；动态部分是指建设项目由于物价等变化所需的费用。附建设投资估算表（注明环保投资）。

13．1．1．4 建设投资所需外汇资金用汇额估算（均折算为美元，使用非美元外汇的要注明折算率）

13．1．1．5 投资估算分析

13．1．2 固定资产投资方向调节税估算 13。1．2．1 基本建设序列 13．1．2．2 技术改造序列 13．1．3 建设期贷款利息计算 13．1．3．1 人民币贷款利息计算 13．1．3．2 外汇贷款利息计算

13．1．4 固定资产投资估算包括建设投资、固定资产、投资方向调节税、建设期利息

13．1．5 流动资金估算应按详估法估算，包括应收帐款、存货（包括原材料、燃料、在产品、产成品、备品备件）、库存现金及应付帐款等。附流动资金估算表。

13．1．6 项目工程总投资由固定资产投资和流动资金两部分组戚 13．1．7 报批项目总投资由固定资产投资和铺底流动资金两部分组成。老厂改、扩建和技术改造项目，要说明利用原有固定资产原值、净值情况或重估值情况及可利用原有流动资金情况。

13．2 资金筹措 13．2．1 资金来源 13．2．1．1 项目资本金(含30%铺底流动资金)根据国家对不同行业项目资金比例的要求,详细说明项目资金筹措情况,包括出资方、出资方式、资本金来源及数额、资本金认缴进度等。

13．2．1．2 贷款资金

（1）人民币长期贷款渠道、金额和贷款条件（2）外汇长期贷款渠道、金额和贷款条件 “70%”动资金贷款渠道、金额和贷款条件

13．2．2 资金运筹计划逐年(或半年)资金筹措数额和安排使用规划 14 财务、经济评价及社会效益评价 14．1 产品成本和费用估算

14．1．1 成本和费用估算依据及说明

14．1．2．1 化工产品生产成本包括直接原材料、燃料和动力、直接工资及制造费用

14．1．3 产品成本和费用分析 14．2 财务评价

14．2．1 财务评价的依据和说明 14．2．2 主要计算报表分析 14．2．2．1 财务现金流量表

(1)全部现金流量表,是以全部投资均为自有资金作为计算基础的.(2)自有资金现金流量表，该表适用、利用自有资金项目,以自有资金作为计算基础

14．2．2．2 损益表

14．2．2．3 资金来源与运用表

14，2．2．4 资产负债表 14．2．2．5 财务外汇平衡表

老厂改扩建与技术改造项目原则上应按企业或”有项目”编制资产负债表。14．2．3 财务盈利能力分析 14．2．3．1 静态指标（1）投资利润率（2）投资利税率（3）资本净利润率（4）投资收益率（5）社会贡献率

（6）投资回收期（一般从建设开始年算起，如从投产年算起则应予注明）（7）全员劳动生产率

除上述指标外，还可以计算其他补充指标，如产值能耗（t／万元）、成本费用利润率、销售利税率等指标。在财务评价中可根据拟建项目的具体情况选用需要的指标。

14．2．3．2 动态指标

（1）全投资财务内部收益率（税前和税后）（2）全投资财务净现值（税前和税后）（3）自有资金财务内部收益率（4）自有资金财务净现值 14．2．4 项目清偿能力分析 14．2．4．1 人民币借款偿还期 14．2．4．2 外汇借款偿还期 14．2．4．3 清偿能力分析说明 14．2．5 不确定性分析 14．2．5．1 盈亏平衡分析 14．2．5．2 敏感性分析

14．2．5．3 概率分析（一般可不作）14．2．6 方案比较指标 14．2．6．1 静态指标（1）差额投资收益率法（2）差额投资回收期法 14．2．6．2 动态指标（1）上净现值

（2）差额投资内部收益率（3）费用现值比较（简称现值比较）（4）年费用比较

14．2．7 改、扩建和技术改造项目评价

14．2．7．1 改、扩建和技术改造项目盈利能力分析原则上应采用有无对比法。即分别计算有项目和无项目时的费用和效益，从而计算增量费用和增量效益，进一步求得净增量效益

14．2．7．2 改、扩建和技术改造项目财务评价盈利能力分析原则上应在增量效益和增量费用对应一致的基础上进行，其增量投资不应包括”沉没费用”。所谓沉没费用是指企业过去建设中预留发展的设施（如工厂留有发展余地、厂房留有新设备安装位置等），项目利用旧有设施的潜在能力等

14．2．7．3 必要时也可计算改造方案总量效益指标 14．2．7．4 清偿能力分析原则上应按企业整体情况考虑 14．3 国民经济评价

14．3．1 国民经济评价采用的主要参数 14．3．1．1 社会折现率 14．3．1．2 影子汇率 14．3．1．3 工资换算系数

14．3．2 基础数据调整及原则依据的说明 14．3．2．1 固定资产投资的调整 14．3．2．2 流动资金的调整 14．3．2．3 经营成本的调整 14．3．2．4 销售收入的调整 14．3．3 基本计算报表分析

14．3．3．1 全部投资经济效益费用流量表（以全部投资作为计委的基础）14．3．3．2 国内投资经济效益费用流量表（以国内投资作为计参的基础）14．3．4 评价的主要指标 14，3．4．1 经济内部收益率 14．3．4．2 经济净现值 14．3．4．3 经济外汇净现值 14．3．4．4 经济换汇成本或经济节汇成本（元／美元）14．3．5 不确定性分析 14．3．5．1 敏感性分析

14．3．5．2 概率分析（一般可不作）

14．4 社会效益的评价可以根据项目特点及具体情况确定评价的内容，有的可以用数字表示，有的则是非数量化的。一般包括以下几方面内容：

（l）对节能的影响；

（2）对环境保护和生态平衡的影响；

（3）对提高国家、地区和部门科技进步的影响；（4）对发展地区或部门经济的影响；

（5）对减少进口节约外汇和增加出口创汇的影响；（6）提高产品质量对用户的影响；

（7）对节约劳动力或提供就业机会的影响；

（8）对节约及合理利用国家资源（如土地、矿产等）的影响；（9）对远景发展的影响；

（10）对提高人民物质文化生活及社会福利的影响；（11）对国防和工业配置的影响等。15 结论 15．1 综合评价

15．1．1 综述项目研究过程中主要方案的选择和推荐意见

15．1．2 综述项目实施方案的经济和社会效益评价情况，以及不确定性因素对经济效益的影响（指出项目承担风险的程度，提出可减少风险的措施）

15．2 研究报告的结论

15．2．1 综合上述分析，对工程项目建设方案，从技术和经济，从宏观经济效益与微观经济效益，从环境效益和社会效益作出结论

15．2．2 存在的问题

15．2．3 建议及实施条件应有附件：（1）编制可行性研究报告依据的有关文件；（2）主要原材料、燃料、动力供应及运输等有关协作单位或有关主管部门签订的意向性协议书或签署的意见；

（3）储委会正式批准的资源开采储量、品位、成份的审批意见（包括拟用的地下水开采储量）；

（4）厂址选择、选线报告（新建项目）；（5）资金筹措意向书或意见书；

（6）项目资本金各出资方承诺出资的文件（应附同级财政部门或银行对资金来源渠道的审查意见）；

（7）项目主管部门和环保部门对环境影响报告书的预审意见和审批意见；（8）有关主管部门对建厂地址和征用土地的审批或签署的意见；（9）其他。

三、附则

1.本规定如与国家现行法规和政策相抵触时，应按国家有关规定执行。2.本规定由化学工业部负责解释 3.本规定自发之日起施行

第三篇：化工建设项目可行性研究报告内容和深度的规定 (3500字)

化工建设项目可行性研究报告内容和深度的规定

一、总 则

1．根据国家关于编报可行性研究报告的内容必须达到规定的深度要要求及固定

资产投资项目试行资本金制度的规定，结合化工建设项目的具体情况，为进一步搞好建设前期工作，努力实现固定资产投资项目决策的科学化，提高投资经济效益，特将(1992)化计发第995号文发布的《化工建设项目可行性研究报告内容和深度的规定》修订补充为本规定。2．可行性研究是建设项目前期工作的重要内容，是建设程序中的重要组成部分。

项目立项后必须进行可行性研究，编制和报批可行性研究报告。

3．可行性研究报告由项目法人委托有资格的设计单位或工程咨询单位编制。可

行性研究报告应根据国家或主管部门对项目建议书的审批文件进行编制。应按国民经济和社会发展长远规划、行业、地区发展规划及国家的产业政策、技术政策的要求，对化工建设项目的技术、工程、环保和经济，在项目建议书的基础上进_步论证。

4．可行性研究报告必须实事求是，对项目的要素进行认真的、全面的调查和详

细的测算分析，做多方案的比较论证；具体论述项目设立在经济上的必要性、合理性、现实性；技术和设备的先进性、适用性、可靠性；财务上的盈利性、合法性；环境上的可行性；建设上的可行性。为项目法人和领导机关决策、审批，提供可靠的依据。

5．编制的可行性研究报告，内容要完整，文字要简练，文件要齐全。应有编制

单位的行政、技术、经济负责人签字。负责编制可行性研究报告的单位，提供的数据资料应准确可靠，符合国家有关规定；各项计算应该科学合理；对项目的建设、生产和经营要进行风险分析，留有余地；对于不落实的问题要如实反映，并提出有效的解决措施。6．项目主办单位要为编制可行性研究报告单位科学地、客观地、公正地进行工

作创造条件；应向编制单位提供必要的、准确的有关基础资料；与有关单位研究落实建设条件，并签订意向性协议或取得有关单位对拟建项目的意见书。

7．化工建设项目经济评价，一般可按财务评价计算项目的效益和费用，分析项

目的盈利能力、清偿能力。利用国际金融组织贷款和有些政府贷款的项目必须作国民经济评价。其他大中型项目是否作国民经济评价，可视具体情况和有关部门要求而定。8．根据国家计委有关文件的要求，可行性研究报告是项目决策的依据，应按规

定的深度做到一定的准确性，投资估算和初步设计概算的出入一般不大于10％，否则视9．本规定适用于大、中型化工建设项目的可行性研究。对于老厂改建、扩建和

技术改造项目，可根据本规定的要求，结合项目的原有基础条件和可利用设施情况，拟建设项目与企业总体改造规划的关系，如何平衡、衔接等情况，进行编制。

小型项目可行性研究可参照本规定的有关内容要求，在满足投资决策需要的前提

下可适当简化。本规定的内容和深度随工程项目不同而有所差别，根据工程项目条件的不同而各有所侧重。可根据拟建项目具体情况确定。

橡胶行业可根据本规定的要求，结合行业特点变通专业指标执行。

二、可行性研究报告内容和深度 1 总论 1．1 概述

1．1．1 项目名称、主办单位名称、企业性质及法人 1．1．2 可行性研究报告编制的依据和原则

1．1．3 项目提出的背景（改建、扩建和技术改造项目要说明企业现有概况）、投资必要性和经济意义

1．1．4 研究范围 1．1．5 研究的主要过程 1．2 研究结论

1．2．1 研究的简要综合结论 1．2．2 存在的主要问题和建议 附：主要技术经济指标表 主要技术经济指标表 2 市场预测

2．1 国内外市场情况预测 2．1．1 产品现有品种、型号、规格、质量标准情况和用途 2．1．2 产品国内、外市场供需情况的现状和主要消费去向

2．1．3 国内外目同或可替代产品近几年已有的和在建的生产能力、产量情况

及变化趋势预测

2．1．4近几年产品进出口情况

2．1．5 产品国内、外近期、远期需要量的预测和消费覆盖面的发展趋势 2．1．6 产品的销售预测、竞争能力和进入国际市场的前景 2．2 产品价格的分析 2．2．1 国内、外产品价格的现状

2．2．2 产品价格的稳定性及变化趋势预测

2，2．3 产品内销、外销或替代进口价格确定原则和意见 3 产品方案及生产规模3．1 产品方案的选择与比较

3．2 产品方案是否符合国家产业政策，行业发展规划、技术政策、产品结构和国家清洁生产的要求

3．3 生产规模和各装置的规模（以日和年产量计）确定的原则和理由

3．4 产品、中间产品和副产品的品种、数量、规格及质量指标老厂改、扩建和技术改造项目要结合企业现有内部和外部条件，对产品方案和生产规模作方案比较，进行优选。4 工艺技术方案

4．1 工艺技术方案的选择

4．1．1 原料路线确定的原则和依据 4．1．2 国内外工艺技术概况

4．1．3 工艺技术方案的比较和选择理由

4．1．4 引进技术和进口设备，要说明引进方式、引进和进口的范围、内容及理由。说明可能引进技术和进口设备的国家与公司（写明外文全称）4．1．5 引进技术和进口设备消化、吸收、新的建议 4．2 工艺流程和消耗定额 4．2．1 全厂总工艺流程和车间（装置）的工艺流程说明[附全厂工艺总流程图和车间（装置）工艺流程图] 4．2．2 全厂物料平衡方案 4．2．3 全厂热平衡方案

4．2．4 车间（装置）原材料、辅助材料和燃料、动力消耗定额及国内外先进水平比较 4．3 自控技术方案

4．3．1 自控水平和主要控制方案 4，3．2 仪表类型的确定 4．3．3 主要关键仪表选择 4．4 主要设备的选择

4．4．1 根据工艺技术方案的情况，主要关键设备方案比较和选用的理由 4．4．2 大型超限设备名称、重量、尺寸

4．4．3 进口设备应提出国内、外设备拟分交方案或与外国厂商合作制造方案（附进口设备表）4．4．4 车间（装置）主要设备表（名称、规格、参数、数量、材质）老厂改建、扩建和技术改造项目要说明可利用原有的设备情况。4．5 标准化

4．5．1 工艺设备、管道、分析、仪表、电气等拟采用标准化的情况 4．5．2 对技术引进和进口设备拟采用标准化的说明 5 原料、辅助材料及燃料的供应 5．1 原料供应

5．1．1 主要原料的品种、规格、年需用量、来源及运输条件 5．1．2 原料资源的来源、品位、开采及生产规模等情况 5．1．3 原料来源的可靠性 5．2 辅助材料供应

5．2．1 主要辅助材料的品种、规格、年需用量和开车需用量及来源

5．2．2 主要辅助材料如需进口，应说明进口的品种、规格、进口量和拟进口的理由 5．3 燃料供应

5．3．1 使用燃料的品种、规格、年需用量情况 5．3．2 来源及运输条件 6 建厂条件和厂址方案 6．1 建厂条件

6．1．1 厂址的地理位置、地形、地貌概况

6．1．2 工程地质、地震烈度、水文地质概况和有关的江、湖、海、河水文资料 6．1．3 当地气象条件

6．1．4 地区和城镇社会经济的现况及发展规划

6．1．5 交通运输（铁路、公路、水运、码头等）条件和运输量的现况及发展规划 6．1．6 水源、供排水、防潮用：涝、防洪等情况 6．1．7 电源、供电、电讯等情况和发展规划 6，1．8 供热工程情况 6．1．9 环境条件

6．1．10 当地施工和协作条件6．1．11 与城镇、地区规划的关系和生活福利设施的条件

6．1．12 拟选厂址目前土地使用现状、厂区拟占地面积、需征土地情况等 6．2 厂址方案

6．2．1 扼要归纳各厂址方案的优缺点，并进行技术经济比较，是否符合环保、卫生防护距离要求 6．2．2 推荐厂址的意见并说明理由（附厂址区域位置和厂址方案示意图）对老厂改建、扩建和技术改造项目，应说明承办企业基本情况并作厂址方案的比较。7 公用工程和辅助设施方案 7．1 总图运输

7．1．1 总平面布置

7．1．1．1 总平面布置的原则和功能划分

7．1．1．2 竖向布置原则及工程的土石方工程量

7．1．1．3 总图布置方案的比较和推荐意见（并列出总图主要指标）附总平面布置图 7．1．1．4 绿化（绿化面积、绿化方案、覆盖率及绿化投资）7．1．2 工厂运输

7．1．2．1 全厂货物运输量和运输方式的确定 7．1．2．2 货物运输方案的比较和选择 7．1．3 工厂防护设施设置的原则和要求 7．1．4 排渣场

7．1．4．1 工厂排出废渣的数量（t/a）、性质、综合利用途径和堆存时间 7．1．4．2 排渣场方案比较、占地概况，估计贮存量和使用年限 7．1，4．3 废渣输送方式、运距和运输工具

7．1．4．4 渣场防渗漏、防流失、防飞扬、防灾害措施，渣场渗出水处理方案 7．1．5 厂外工程占地及布置方案

7．1．6 运输车辆和设备的选择列出主要运输车辆和设备表 7．2 给排水

7，2．1 工厂给水

7，2．1．1 给水源、取水和输水及水处理方案的比较与选择 7．2．1．2 厂区给水系统方案的比较和选择

7．2．2 工厂排水7．2．2．1 全厂排水系统的划分和技术方案的选择 7．2．2．2 污水处理方案的比较和选择，说明技术来源及其成熟可靠性，附全厂“给水、排水水量、水质表和水平衡图

7．2．3 设备的选择列出给排水主要设备表 7．3 供电及电讯 7．3．1 全厂供电

7．3．1．1 全厂供电计算负荷及负荷等级，按装置分项列表 7．3．1．2 供电电源选择和可靠性阐述

7．3．1．3 全厂供电方案比较与选择及原则确定。附全厂供电系统图、7．3．1．4 非线性负荷谐波情况预测及防治设想 7．3．2 电讯

7．3．2．1 全厂电讯设施的组成及包括范围 7．3．2．2 全厂电讯设施方案的选择 7．3．3设备选择

列出供电、电讯主要设备表 7．4 供热或热电车间 7．4．1 供热或热电车间

7．4．1．1 全厂不同参数蒸汽的用汽量情况［按车间（装置）和单项列出］ 7．4．1．2 供热或热电车间规模的比较和确定

7．4．1．3 供热或热电车间技术方案的比较和选择对热电车间要说明供汽和发电之间的关系，列出汽平衡表（附全厂热力系统图）7．4．1．4 除尘和脱二氧化硫方案

7．4，1．5 燃料的消耗量、灰渣排出量（并说明灰渣存放和综合利用情况）7．4．2 化学水

7．4．2．1 全厂化学水用量、水质和规模确定 7．4．2．2 化学水方案的选择

7．4．3 设备的选择（列出供热或热电车间、脱化学水的主要设备表）7．5 贮运设施及机械化运输

7．5．1 全厂性贮运设施的内容及管理体制 7．5．1．1 厂外贮运设施

7．5．1．2 厂内贮运设施7．5．2 各种物料贮存天数、贮存量的确定 7．5．3 物料的装卸、贮运、处理等方案的确定 7．5．4 集中罐区及其辅助设施方案的选择 7．5．5 全厂性仓库面积及贮存量的确定

7．5．6 物料的运输工艺走向，机械化和自动化水平的确定 7．5．7 主要设备表 7．6 工厂外管网

7．6．1 车间（装置）外部工艺及供热管道所包括的范围和输送的介质情况 7．6．2 管道敷设的原则及敷设方式

7．6．3 厂外管道输送及管道穿越特殊地区，技术方案的确定 7．7 采暖通风及空气调节

7．7．1 采暖、通风、除尘及空气调节设置原则的确定 7．7．2 采暖、通风、除尘及空气调节方案的选择 7．7．3 列出主要设备表

7．8 空压站、氮氧站、冷冻站

7．8．1 全厂压缩空气、仪表空气、氮气和氧气需要量和质量要求 7．8．2 全厂各车间(装置）用冷量、用冷方式,用冷温度等级要求 7．8．3 空压站、氮氧站、冷冻站的规模和技术方案的确定 7．8．4 主要设备表

7．9 维修（机修、仪修、电修、建修）7．9．1 全厂维修体制及设置原则 7．9．2 维修能力的确定

7．9．3 主要设备选型（列出主要设备表）7．10 制袋、制桶

7．10．1 设置制袋、制桶车间（装置）的必要性和原则确定 7．10．2 制袋、制桶规模的确定 7．10．3 主要设备表 7．11 中央化验室

7．11．1 中化室设置的目的和任务

7．11．2 中化室的规模、组成和面积确走

7．12 土建（建筑物、构筑物）7．12．1 土建工程方案的选择和原则确定 7．12．2 土建工程量及三大材料用量估算（附主要建筑物和构筑物一览表）7．12．3 地区特殊性问题（，航震、特殊土地基处理）采取处理措施的说明 7．13 生活福利设施

7．13．1 全厂生活福利设施规划方案

7．13．2 建筑标准、建筑面积及单位造价的确定

老厂改建、扩建和技术改造项目的公用工程和辅助设施方案中，应说明那些可利用原有的设备和设施；那些需相应地改造和改建、扩建；并要说明总图布置有项目和无项目时占地面积、建筑面积及建筑利用系数的对比分析；要说明拟建项目用水与老厂的关系，厂区内已有电网供电情况，厂区内已有锅炉供热情况等。8 节能

8．1 能耗指标及分析 8．1．1 项目能耗指标

8．1．1．1 分品种实物能耗总量、综合能耗总量

8．1．1．2 单位产品（产值）综合能耗、可比能耗情况 8．1．2 能耗分析

8．1．2．1 单位产品能耗、主要工艺能耗指标和国内、国际对比分析

8．1．2．2 主要指标应以国内先进水平和国际先进能耗水平作为比较依据 8．2 节能措施综述

8．2．1 主要工艺流程采取节能新技术、新工艺情况 8．2．2 一律不得选用已公布淘汰的机电产品以及国家产业政策限制内的产业序列和规模容量

8．2．3 余热、余压、放散可燃气体回收利用措施 8．2．4 炉窑、热力管网系统采用的保温措施 8．2．5 工业锅炉采用热电联产措施 8．3 单项节能工程 8．3．l 凡不能纳入主导工艺流程（如热电联产、集中供热）和拟分期建设的节能项目，应在报告中单列节能工程

8．3．2 单列节能工程应单列节能量计算、单位节能造价、投资估算以及投资回收期等 9 环境保护9．1 一址与环境现状 9．1．1 厂址的地理位置和自然条件 9．1．2 厂址环境现状与分析

9．1．3 老厂“三废”排放及环境保护现状

9．2 执行的环境质量标准及排放标准（或说明可参考的国外标准）9．3 建设项目的主要污染源及污染物 9．3．1 主要污染源、污染物排放点

9．3．2 主要污染物类型、排放量、所含有害有毒物质的成份和排放浓度 9．3．3 排放方式和去向

9．4 环境保护与综合利用论述

9．4．1 综合利用或回收方案的比较

9．4．2 “三废”处理技术与措施方案的技术可行性和经济合理性论述

9．4．3 生产原料路线、工艺技术路线、综合利用和环保技术是否符合清洁生产的要求 9．4．4 预计达到的效果，全厂“三废”排放状况 9．5 环境保护费用环境保护设施和投资估算（万元）明细表，占工程建设投资的比例（％）老厂改、扩建和技术改造项目应与原有生产系统结合，论述环境影响状况。10 劳动保护与安全卫生 10．1 劳动保护与安全卫生

10．1．1 建设项目生产过程中职业危害因素的分析 10．1．2 职业安全卫生防护的措施 10，1．3 劳动保护设施费用

劳动保护投资（万元），占建设投资比例（％）10．2 消防

10．2．1 工程的消防环境现状

10．2．2 工程的火灾危险性类别，民用建筑类别 10．2．3 消防设施和措施

10．2．4 消防设施费用 消防投资（万元）：占建设投资比例（％）老厂改建、扩建和技术改造项目应与原有生产系统结合，论述劳动安全的情况。11 工厂组织和劳动定员11．1 工厂体制及组织机构 11．1．1 工厂体制及管理机构的设置和确定原则 11，1．2 生产和辅助生产车间（装置、的组织杉、构 11．2 生产班制和定员

11．2．1 全厂的生产车间、辅助生产车间及行政管理部门的班制划分 11．2．2 全厂总定员和各类人员的比例（附定员表）11．3 人员的来源和培训 11．3．1 工人、技术人员和管理人员的来源

11．3．2 人员培训规划以如需出国培训要单独列出）老厂改、扩建和技术改造项目，应说明从老厂可能调剂的工人、技术人员、管理人员的人数。12 项目实施规划

12．1 建设周期的规划

12．1．1 建设周期内拟分几个阶段进行 12．1．2 建设周期总时间 12．2 实施进度规划

12．2．1 各阶段实施进度规划

12．2．2 项目实施规划进度表或实施规划网络图老厂改建、扩建和技术改造项目实施进度的安爿：与新建项目比要复杂得多。其复杂程度将视与原有车间（装置）、设施结合的密切程度而定。安排项目实施进度规划的原则（应是把车间（芋置）、设施停产或减产损失减少轰“最低限度。一般是结合大修理”寸间进行安装。重大改、扩建和技术改造项目要作切实可行的实施方案比较，确定最优方案。13 投资估算和资金筹措 13．1 投资估算

13．1．1 建设投资估算

13．1．1．1 投资估算编制的依据和说明 13．1．1．2 单项工程的投资估算 13．1．1．3 建设投资估算包括固定资产费用、无形资产费用、递延资产费用及预备费。估算包括静态和动态两部分。静态部分是指建设项目的设备购置费（含工器具）、建筑工程费、安装工程费及工程建设其他费用；动态部分是指建设项目由于物价等变化所需的费用。附建设投资估算表（注明环保投资）。13．1．1．4 建设投资所需外汇资金用汇额估算（均折算为美元，使用非美元外汇的要注明折算率）13．1．1．5 投资估算分析

13．1．2 固定资产投资方向调节税估算 13。1．2．1 基本建设序列 13．1．2．2 技术改造序列 13．1．3 建设期贷款利息计算 13．1．3．1 人民币贷款利息计算 13．1．3．2 外汇贷款利息计算

13．1．4 固定资产投资估算包括建设投资、固定资产、投资方向调节税、建设期利息 13．1．5 流动资金估算应按详估法估算，包括应收帐款、存货（包括原材料、燃料、在产品、产成品、备品备件）、库存现金及应付帐款等。附流动资金估算表。13．1．6 项目工程总投资由固定资产投资和流动资金两部分组戚

13．1．7 报批项目总投资由固定资产投资和铺底流动资金两部分组成。老厂改、扩建和技术改造项目，要说明利用原有固定资产原值、净值情况或重估值情况及可利用原有流动资金情况。

13．2 资金筹措 13．2．1 资金来源

13．2．1．1 项目资本金(含30%铺底流动资金)根据国家对不同行业项目资金比例的要求,详细说明项目资金筹措情况,包括出资方、出资方式、资本金来源及数额、资本金认缴进度等。

13．2．1．2 贷款资金（1）人民币长期贷款渠道、金额和贷款条件

（2）外汇长期贷款渠道、金额和贷款条件

“70%”动资金贷款渠道、金额和贷款条件

13．2．2 资金运筹计划逐年(或半年)资金筹措数额和安排使用规划 14 财务、经济评价及社会效益评价 14．1 产品成本和费用估算 14．1．1 成本和费用估算依据及说明14．1．2．1 化工产品生产成本包括直接原材料、燃料和动力、直接工资及制造费用 14．1．3 产品成本和费用分析 14．2 财务评价

14．2．1 财务评价的依据和说明 14．2．2 主要计算报表分析 14．2．2．1 财务现金流量表

(1)全部现金流量表,是以全部投资均为自有资金作为计算基础的.(2)自有资金现金流量表，该表适用、利用自有资金项目,以自有资金作为计算基础 14．2．2．2 损益表

14．2．2．3 资金来源与运用表 14，2．2．4 资产负债表 14．2．2．5 财务外汇平衡表

老厂改扩建与技术改造项目原则上应按企业或”有项目”编制资产负债表。14．2．3 财务盈利能力分析

14．2．3．1 静态指标

（1）投资利润率

（2）投资利税率

（3）资本净利润率

（4）投资收益率

（5）社会贡献率

（6）投资回收期（一般从建设开始年算起，如从投产年算起则应予注明）

（7）全员劳动生产率

除上述指标外，还可以计算其他补充指标，如产值能耗（t／万元）、成本费用利润率、销售利税率等指标。在财务评价中可根据拟建项目的具体情况选用需要的指标。14．2．3．2 动态指标

（1）全投资财务内部收益率（税前和税后）

（2）全投资财务净现值（税前和税后）

（3）自有资金财务内部收益率

（4）自有资金财务净现值14．2．4 项目清偿能力分析 14．2．4．1 人民币借款偿还期 14．2．4．2 外汇借款偿还期 14．2．4．3 清偿能力分析说明 14．2．5 不确定性分析 14．2．5．1 盈亏平衡分析 14．2．5．2 敏感性分析

14．2．5．3 概率分析（一般可不作）14．2．6 方案比较指标 14．2．6．1 静态指标

（1）差额投资收益率法

（2）差额投资回收期法 14．2．6．2 动态指标

（1）上净现值

（2）差额投资内部收益率

（3）费用现值比较（简称现值比较）

（4）年费用比较

14．2．7 改、扩建和技术改造项目评价

14．2．7．1 改、扩建和技术改造项目盈利能力分析原则上应采用有无对比法。即分别计算有项目和无项目时的费用和效益，从而计算增量费用和增量效益，进一步求得净增量效益

14．2．7．2 改、扩建和技术改造项目财务评价盈利能力分析原则上应在增量效益和增量费用对应一致的基础上进行，其增量投资不应包括”沉没费用”。所谓沉没费用是指企业过去建设中预留发展的设施（如工厂留有发展余地、厂房留有新设备安装位置等），项目利用旧有设施的潜在能力等

14．2．7．3 必要时也可计算改造方案总量效益指标 14．2．7．4 清偿能力分析原则上应按企业整体情况考虑 14．3 国民经济评价

14．3．1 国民经济评价采用的主要参数 14．3．1．1 社会折现率

14．3．1．2 影子汇率14．3．1．3 工资换算系数 14．3．2 基础数据调整及原则依据的说明 14．3．2．1 固定资产投资的调整 14．3．2．2 流动资金的调整 14．3．2．3 经营成本的调整 14．3．2．4 销售收入的调整 14．3．3 基本计算报表分析

14．3．3．1 全部投资经济效益费用流量表（以全部投资作为计委的基础）14．3．3．2 国内投资经济效益费用流量表（以国内投资作为计参的基础）14．3．4 评价的主要指标 14，3．4．1 经济内部收益率 14．3．4．2 经济净现值 14．3．4．3 经济外汇净现值

14．3．4．4 经济换汇成本或经济节汇成本（元／美元）14．3．5 不确定性分析 14．3．5．1 敏感性分析

14．3．5．2 概率分析（一般可不作）

14．4 社会效益的评价可以根据项目特点及具体情况确定评价的内容，有的可以用数字表示，有的则是非数量化的。一般包括以下几方面内容：

（l）对节能的影响；

（2）对环境保护和生态平衡的影响；

（3）对提高国家、地区和部门科技进步的影响；

（4）对发展地区或部门经济的影响；

（5）对减少进口节约外汇和增加出口创汇的影响；（6）提高产品质量对用户的影响；

（7）对节约劳动力或提供就业机会的影响；

（8）对节约及合理利用国家资源（如土地、矿产等）的影响；

（9）对远景发展的影响；

（10）对提高人民物质文化生活及社会福利的影响；

（11）对国防和工业配置的影响等。15 结论15．1 综合评价

15．1．1 综述项目研究过程中主要方案的选择和推荐意见

15．1．2 综述项目实施方案的经济和社会效益评价情况，以及不确定性因素对经济效益的影响（指出项目承担风险的程度，提出可减少风险的措施）15．2 研究报告的结论

15．2．1 综合上述分析，对工程项目建设方案，从技术和经济，从宏观经济效益与微观经济效益，从环境效益和社会效益作出结论 15．2．2 存在的问题

15．2．3 建议及实施条件应有附件：

（1）编制可行性研究报告依据的有关文件；

（2）主要原材料、燃料、动力供应及运输等有关协作单位或有关主管部门签订的意向性协议书或签署的意见；

（3）储委会正式批准的资源开采储量、品位、成份的审批意见（包括拟用的地下水开采储量）；

（4）厂址选择、选线报告（新建项目）；

（5）资金筹措意向书或意见书；

（6）项目资本金各出资方承诺出资的文件（应附同级财政部门或银行对资金来源渠道的审查意见）；

（7）项目主管部门和环保部门对环境影响报告书的预审意见和审批意见；

（8）有关主管部门对建厂地址和征用土地的审批或签署的意见；

（9）其他。

三、附则

1.本规定如与国家现行法规和政策相抵触时，应按国家有关规定执行。2.本规定由化学工业部负责解释 3.本规定自发之日起施行

第四篇：化工建设项目可行性研究报告内容和深度的规定1987

化工建设项目可行性研究报告内容和深度的规定

颁发部门：化工部 发布日期：1987-11-14 生效日期：1987-11-14

一、总 则

（一）根据国家计委计资〔１９８３〕１１６号《关于颁发建设项目进行可行性研究的试行管理办法的通知》、国发〔１９８１〕１２号《国务院关于颁发＜技术引进和设备进口工作暂行条例＞的通知》及国家计委计资〔１９８４〕１６８４号《关于简化基本建设项目审批手续的通知》等文件关于对可行性研究报告的内容和必须达到规定的深度要求，结合化工建设项目可行性研究工作的实践，为进一步搞好建设前期工作，努力实现投资项目决策的科学化，提高固定资产投资经济效益，特制定本规定。

（二）可行性研究是基本建设前期工作的重要内容，是基本建设程序中的组成部分。其基本任务是：根据国民经济长期规划和地区规划、行业规划的要求，对化工建设项目的技术、工程和经济进行深入细致的调查研究，全面分析和多方案比较，从而对拟建项目是否应该建设及如何建设作出论证和评价，为上级领导机关投资决策，为编制、审批设计任务书提供可靠的依据。

（三）编制的可行性研究报告，内容要完整，文字要简练，文件要齐全，并应有编制单位的行政、技术、经济负责人签字。负责编制可行性研究的单位要对工作成果的可靠性、准确性承担责任。

（四）项目主办单位要为编制可行性研究单位创造客观的、公正的工作创造条件，应向可行性研究编制单位提供必要的、准确的有关基础资料。

（五）化工建设项目经济评价，一般应按财务评价和国民经济评价两个互相衔接、互相验证的步骤进行。特别是涉及国民经济的重大项目（包括重大技术改造项目），有关稀缺资源开发和利用的项目，涉及产品、原燃料进出口或代替进出口的项目，中外合资经营项目，以及产品和原料价格明显不合理的项目，除进行财务评价外，必须逐步展开国民经济评价。

（六）根据国家计委〔１９８４〕１６８４号文的要求，可行性研究报告（或设计任务书）是项目决策的依据，应按规定的深度做到一定的准确性，投资估算和初步设计概算的出入不得大于１０％，否则将对项目重新进行决策。

（七）本规定适用于大、中型化工建设项目的可行性研究。对于老厂改建、扩建、更新改造项目，可以根据本规定的要求，结合项目的原有基础，拟改建、扩建、更新改造内容和有利条件与企业总体改造规划的关系，以及如何平衡、衔接等情况进行编制。

小型项目可参考本规定有关内容要求，在满足投资决策需要的前提下，可行性研究的内容可以适当简化。

（八）中外合资、合作经营项目，要按照国家计委计资〔１９８７〕８０８号《关于编制、审批外商投资项目可行性研究的规定》，并参照本规定进行编制。

二、可行性研究报告内容和深度

第一章 总 论

第一节 概述

（一）项目名称、主办单位及负责人。

（二）可行性研究编制的依据和原则。

（三）项目提出的背景、投资的必要性和经济意义。

（四）可行性研究的工作范围及主要过程。

第二节 研究结论

（一）研究的简要结论。

（二）存在的主要问题和建议。

附：主要技术经济指标表

第二章 需 求 预 测

第一节 国内外需求情况预测

（一）产品的现状及产品的用途。

（二）国内、外相同或同类产品近几年的生产能力、产量情况和变化趋势。

（三）产品进出口情况。

（四）国内、外近期、远期需要量的预测。

（五）产品的销售预测、竞争能力和进入国际市场的前景。

第二节 产品价格的分析

（一）国内外产品价格的现状。

（二）产品价格的稳定性及变化趋势预测。

（三）产品价格确定的原则和意见。

第三章 产品方案及生产规模

（一）产品方案及生产规模的选择。

（二）产品和副产品的品种、规格及质量指标。

第四章 工艺技术方案

第一节 工艺技术方案的选择

（一）国内外工艺技术概况。

（二）原料路线确定的原则和依据。

（三）推荐工艺技术方案的说明。

（四）工艺流程及生产控制方案说明（附工艺流程图）。

（五）引进技术的内容、范围和引进的理由，应说明可能引进技术的国家与公司（写明外文全称）。

（六）引进技术消化、吸收的建议。

第二节 物料平衡和消耗定额

（一）车间（装置）和全厂物料平衡方案。

（二）车间（装置）和全厂热平衡方案。

（三）车间（装置）原材料、辅助材料和燃料、动力消耗定额及国内外先进水平比较。

（四）单位产品能耗和国内外先进水平对比。

第三节 主要设备的选择

（一）车间（装置）主要化工单元设备应做简易计算。根据工艺技术方案的需要，说明几个可供选择的设备方案比较和选用的理由。

（二）提出大型超限设备名称、重量、尺寸。

（三）如需引进技术，应提出设备的国内外分交方案或与外国厂商合作制造方案。

（四）车间（装置）设备表（设备名称、规格、材质、数量和重量）。

第四节 标准化

（一）工艺、设备拟采用标准化的情况。

（二）对技术引进和设备进口拟采用标准化的说明。

第五章 原材料、燃料及动力的供应

（一）主要原料如系矿产资源，应有储委会正式批准的储量报告。

（二）主要原料、辅助材料、燃料的品种、规格、年需用量和开车需用量，来源及运输条件，供应的可靠性。

（三）水、电、汽和其它动力小时用量及年需用量，供应方式和供应条件，并说明自用、供外、外供数量和情况。

第六章 建厂条件和厂址方案

第一节 建厂条件

（一）地理位置、当地气象条件。

（二）社会经济现状和城镇、地区规划情况。

（三）交通运输（铁路、公路、水运、码头）现状和发展趋势。

（四）地形、地貌、工程地质、水文地质、地震等级和目前厂地使用现状。

（五）水源、水质、供排水工程、防洪等情况。

（六）电源、供电、电讯等情况。

（七）供热工程情况。

（八）当地施工和协作条件。

（九）与城镇、地区规划的关系和生活福利区的条件。

（十）厂区占地面积、需征土地情况等。

第二节 厂址方案

（一）扼要归纳各厂址方案的优缺点，综合分析论证。

（二）提出推荐厂址的意见和理由（附厂址区域位置和厂址方案示意图。

第七章 公用工程和辅助设施方案

第一节 总图运输

（一）总平面布置

１．总平面布置原则和方案（附总平面图）。

２．竖向布置原则及土方工程。

（二）工厂运输

１．全厂运输量。

２．运输方案的确定及运输工具、装卸设施的种类、数量。

第二节 给排水

（一）工厂给水

１．水源及输水工程方案比较和选择。

２．厂区给水工程（包括净化水部分）方案比较和选择。

（二）工厂排水

全厂排水工程方案的选择，生产污水、清洁下水和生活污水等排放量。

第三节 供电及电讯

（一）全厂供电

１．全厂用电负荷及负荷等级。

２．电源选择及可靠性。

３．全厂供电方案选择及原则确定。

（二）电讯

１．全厂电讯设施的组成及包括范围。

２．全厂电讯设施方案。

第四节 热电车间（或锅炉房）

（一）热电车间（或锅炉房）

１．热电车间（或锅炉房）技术方案的比较和选择。

２．各种蒸汽参数的汽量要求。

３．主要设备选择。

（二）脱盐水（软化水）

１．脱盐水（软化水）方案的选择。

２．流程简要说明。

第五节 贮运设施

（一）全厂性贮运设施的内容及管理体制。

（二）各种物料贮存天数、贮存量的确定。

（三）集中罐区及其辅助设施方案的选择。

（四）全厂性仓库面积及结构形式。

第六节 维修设施

（一）维修设施包括、机、电、仪、土建、防腐等维修项目。

（二）全厂维修体制及设置原则。

（三）维修设施规模的确定。

第七节 土建和人防

（一）土建工程方案的选择。

（二）土建工程量及三大材料用量估算（附主要建筑物和构筑物一览表）。

（三）对地区特殊性问题（如地震、大孔土等）采取处理措施的说明。

（四）全厂人防设施方案的确定。

第八节 生活福利设施

（一）全厂生活福利设施规划方案。

（二）建筑面积及单位造价。

第八章 环境保护及安全、工业卫生

第一节 环境保护

（一）建筑地点环境现状

１．建设地区环境现状。

２．如系改扩建工程要说明原有工厂或车间生产情况，污染物排放情况。

（二）污染物的情况

１．污染物的种类（包括废气、废水、废渣、粉尘、噪音、震动、辐射等），外排污染物有害成分，排放量和排放浓度。

２．排放方式和去向。

（三）三废治理措施

１．三废治理原则和要求。

２．治理措施或回收综合利用方案的比较及选择。

３．预计达到的效果。

第二节 安全和工业卫生

（一）安全和工业卫生防护的原则与要求。

（二）安全和工业卫生防护的措施。

第九章 工厂组织、劳动定员和人员培训

第一节 工厂体制及组织机构

（一）工厂体制及管理机构的设置和确定原则。

（二）生产和辅助生产车间（装置）的组织机构。

第二节 生产班制及定员

（一）全厂的生产车间、辅助生产车间及行政管理部门的班制划分。

（二）全厂总定员和各类人员的比例。

第三节 人员的来源和培训

（一）概述工人、技术人员和管理人员的来源。

（二）人员培训计划（如需出国培训要单独列出）。

第十章 项目实施规划

（一）建设周期的规划。

（二）各阶段实施进度规划及正式投产时间。

（三）编制项目实施规划横线进度表或实施规划网络图（有条件的工程项目）。

第十一章 投资估算和资金筹措

第一节 总投资估算

（一）建设投资估算

１．投资估算编制的原则和依据。

２．单项工程（按车间或装置）的投资估算。

３．建设总投资估算。

４．外汇资金项目总用汇额估算（均折算为美元，使用非美元外汇的要注明折算率。

５．投资估算分析。

６．必要时采用影子价格或修正价格进行投资估算。

（二）流动资金估算。

（三）计算建设期贷款利息。

（四）老厂改、扩建和更新改造项目，要列出利用原有固定资产原值与净值情况。

第二节 资金筹措

（一）资金来源

１．外汇资金来源（国家外汇、地方留成外汇、中国银行贷款、政府和国际金融组织的贷款、出口信贷、商业信贷等）。

２．人民币资金来源（国家拨改贷、银行贷款、社会集资、国内合资、自筹资金等）。

３．贷款利润、管理费、承诺费等情况。

（二）资金筹措的方式说明。

（三）贷款偿付方式。

（四）工程项目逐年（或半年）资金筹措数额和使用情况。

（五）说明建设资金是否已列入部门、地方固定资产投资规模计划内。

第十二章 财务、经济评价及社会效益评价

第一节 产品成本估算

（一）产品成本估算依据和说明。

（二）成本的估算

１．车间（装置）产品单位成本的估算（现行价格、影子价格）。

２．逐年生产总成本的估算（按现行价格估算，必要时采用影子价格估算）。

（三）产品成本分析。

第二节 财务评价

（一）财务评价的依据和说明。

（二）主要计算报表分析

１．财务现金流量表

（１）全部投资现金流量表，以全部投资作为计算的基础。

（２）国内投资现金流量表。该表适用于涉及外资的项目，以国内资金（包括国家预算内拨改贷，国内贷款和自筹资金等）为计算基础。

（３）有些项目根据实际需要可以做自有资金现金流量表，以自有资金为计算基础，包括计算贷款利息和本金偿还的现金流量。

２．利润表。

３．财务平衡（资金规划）表。

４．借款偿还平衡表。

５．外汇流量表，涉及外贸项目，一般要编制外汇流量表。

６．资产负债表，国内项目一般不编制资产负债表。但有些项目有特殊要求时，要编制。

（三）评价主要指标

１．静态指标

（１）投资利润率。

（２）投资利税率。

（３）投资收益率。

（４）投资净产值率。

（５）投资回收期（自建设开始年算起，如从投产时算起，应予注明）。

（６）单位生产能力投资（元／吨）。

（７）产值能耗（吨／万元）或净产值能耗（吨／万元）。

根据项目情况选取评价指标，还可以另外计算一些补充指标。如：成本利润率，全员劳动生产率等。

２．动态指标

（１）财务内部收益率（ＦＩＲＲ）。

（２）财务净现值（ＦＮＰＶ）。

（３）财务外汇净现值（ＦＮＰＶＦ）。

（４）财务净现值率（ＦＮＰＶＲ）。

（５）投资回收期（自建设开始年算起）。

（６）财务换汇成本和财务节汇成本。

（四）清偿能力分析

１．借款偿还期。

２．借款偿还比。

３．清偿能力分析说明。

（五）不确定性分析

１．盈亏平衡分析。

２．敏感性分析。

３．概率分析。

（六）方案比较指标

１．静态指标

（１）差额投资收益率。

（２）差额投资回收期。

２．动态指标

（１）净现值法。

（２）差额投资内部收益率法。

（３）现值比较法。

（４）年费用比较法。

（七）改、扩建与更新改造项目评价

老厂改扩建与更新改造项目的评价，原则上采用“有无对比法”计算改、扩建后与不改、扩建相对应的增量效益和增量费用，从而计算增量部分的评价指标。根据项目具体情况，有时也可计算改、扩建后的评价指标。

第三节 国民经济评价

（一）国民经济评价的依据和说明。

（二）基本计算报表分析

１．全部投资经济现金流量表，以全部投资作为计算的基础。

２.国内投资经济现金流量表，以国内投资作为计算的基础。

（三）评价的主要指标

１．静态指标

（１）投资净效益率（ＮＢＲ）。

（２）净效益能耗（吨／万元）。

２．动态指标

（１）经济内部收益率（ＥＴＲＲ）。

（２）经济净现值（ＥＮＰＶ）。

（３）经济净现值率（ＥＮＰＶＲ）。

（４）经济换汇成本或经济节汇成本。

（四）不确定性分析

１．敏感性分析。

２．概率分析。

第四节 社会效益评价

社会效益的评价可以根据项目特点及具体情况确定评价的内容和方法。有的可以用数字表示，有的则是非数量化的。一般包括以下几方面内容。

（一）对节能的影响。

（二）对环境保护和生态平衡的影响。

（三）对减少进口节约外汇的增加出口创造外汇的影响。

（四）对提高国家、地区和部门科学技术水平的影响。

（五）提高产品质量对产品用户的影响。

（六）对节约及合理利用国家资源（如土地、矿产等）的影响。

（七）对发展地区或部门经济的影响。

（八）对远景发展的影响。

（九）对节约劳动力或提供就业机会的影响。

（十）对提高人民物质文化生活及社会福利的影响。

（十一）对国防和工业配置的影响等。

第十三章 结 论

第一节 综合评价

（一）综述项目研究过程中主要方案的选择和推荐意见。

（二）综述项目实施方案的经济效益和社会效益的情况，以及不确定性因素对经济效益的影响，指出项目承担风险的程度，提出可以减少风险的措施。

第二节 研究报告的结论

（一）综合上述分析，对工程项目建设方案，从技术和经济，从宏观经济效益与微观经济效益，作出结论。

（二）存在的问题。

（三）建议及实施条件。

应有附件：

１．编制可行性研究报告依据的有关文件。

２．储委会正式评准的资源储量、品位、成分的审批意见。

３．厂址选择、选线报告（大型项目）。

４．原材料、燃料、动力供应和运输、征地、供水等有关协作单位签署的意见或签订的意向性协议书。

５．资金筹措意向性协议书或意见书。

６．自筹资金建设的项目应附同级财政、物资部门对资金来源和物资供应的审查意见。

７．环保部门对环境影响预评价报告的审批意见。

８．城市规划部门对建厂地点和征用土地的审批意见。

９．有关外国厂商的基本情况资料。

１０．和外国厂商技术交流及初步探询价格的有关资料。

１１．其它。

三、附 则

（一）本规定自发布之日起施行。

（二）本规定由化学工业部规划局负责解释。

第五篇：投资项目建议书的内容及深度要求

投资项目建议书的内容及深度要求

第一章 总则

第一条 重点从宏观上论述立项的必要性和可行性，分析投资机会和投资价值，应就项目所涉及的市场、技术、经济、合作对象等关键问题作出初步的估计并提出相应的建议。

第二条 项目建议书内容要完整，文字要简练，要坚持实事求是的原则，对拟建项目的各要素进行认真的调查研究，并据实进行测算分析。

第三条 项目建议书中投资估算的误差应控制在±20%之内。

第四条 对于新建、改扩建等不同投资情况，应根据本规范第二章及第三章相应的要求编制项目建议书。

第五条 小型项目的建议书可在不影响主要问题表述的前提下适当简化。

第二章 新建项目建议书

第六条 项目概况。内容应包括：

（一）项目提出的背景（改建、扩建和技术改造项目要简要说明企业现有概况）和依据，投资的必要性及经济意义；

（二）项目名称，拟建地址；

（三）项目内容，包括：拟投资总额、建设目标、合作方式、合作期限、注册资本、各方出资比例、出资方式等；

（四）简要结论及建议。第七条 技术方案。应从以下方面说明项目技术方案及依据：

（一）市场分析及预测

1．产品（或服务，以下同）的主要用途，国内外市场供需现状，近期和远期需要量及主要消费去向的初步预测及依据；近几年产品进出口情况；

2．国内、国外相同或可替代产品近几年已有和在建工厂的生产能力、产量情况及变化趋势的初步预测及依据；

3．国内外产品价格的现状、稳定性及其走势预测及依据； 4．项目市场定位、主要竞争对手分析；竞争策略分析设计；市场占有目标；

5．实现市场定位与目标的营销计划，包括产品销售渠道、方式、区域、销量等设想、销售价格初步估计及相关依据。

（二）产品方案和生产规模

1．主要产品品种、规格、质量指标，拟建规模、建设周期、达产期；

2．论述产品方案是否符合国家产业政策、行业发展规划、技术政策、产品结构的要求；

3．项目经济规模的设计与依据，以及经济合理性评价； 4．与国内外主要竞争对手产品的对比分析，产品的生命周期或更新周期。

（三）技术水平和工艺方案

1．简述原料线路和生产方法，技术与工艺的先进性、适用性和可靠性，以及主要消耗指标；

2．工艺技术（软件）来源的选择与初步比较；

3．技术性质（专利、专有技术），权属是否完整；技术原理与技术生命周期；技术独创性及与现有类似技术的竞争分析；与可能的替代技术的对比分析；

4．需要引进技术和进口设备的项目，要说明引进和进口的范围、内容及理由，提出拟引进和进口的国别、厂家的设想。

（四）原材料、燃料和动力的供应

1．主要原材料、辅助材料、燃料的种类、规格、年需要量及供应来源；

2．资源储量、品位、成分等情况，阐述资源供给的可能性和可靠性；

3．水、电、汽和其它动力每吨产品单耗及年需要量、供应方式和供应条件。

（五）节能分析

项目应遵循的合理用能标准及节能设计规范；建设项目能源消耗种类和数量分析；项目所在地能源供应状况分析，能耗指标；节能措施和节能效益分析等内容。

（六）建厂条件和厂址初步方案

1．建设地点的自然条件（包括地理、交通运输条件）和社会经济条件（包括税收优惠、经济发展状况、科研技术力量、思想观念等）； 2．建设地点是否符合地区布局及当地规划的要求； 3．厂址选择的初步意见，土地使用方案和条件。

拟建厂址周围的生活居住区、文教区、水源保护区、名胜古迹游览区、自然保护区等情况，是否符合环保卫生防护距离要求。附厂址区域位置和厂址初步方案示意图。

对老厂改、扩建和技术改造项目，应简要说明承办企业基本情况，建设的有利条件和厂址方案初步意见。

（七）公用工程和辅助设施初步方案 1．公用工程初步方案和原则确定； 2．辅助设施初步方案和原则确定；

3．土建（建筑与结构）初步方案和原则确定。

老厂改、扩建和技术改造项目的公用工程和辅助设施初步方案中，应简要说明哪些可利用原有的设施，哪些需要相应地改造和改建、扩建。

（八）环境保护、安全和消防、职业健康

1．拟建厂地区环境现状初步分析，包括拟建厂址、渣场场址周围大气、地面水、地下水、噪声环境质量状况；

2．拟建生产装置污染源的位置、所排污染物的种类数量、浓度、排放方式；

3．拟采用的原料路线、工艺路线、主要生产装备的初步方案是否符合清洁生产的要求

4．凡依托现有企业进行扩建和技术改造的项目，应简要说明企业“三废”排放和环保工作情况 5．初步预测拟建项目对环境的影响；

6．提出环境保护治理“三废”的原则和综合利用初步意见； 拟建项目应执行国家规定的环境质量标准和污染物排放标准 7．职业危害因素、危害程度分析及防护措施方案； 8．消防措施和设施。

（九）企业组织机构和劳动定员估算

1．工厂体制及管理机构设置原则的简要说明； 2．工厂班制和劳动定员的估算；

3．对改扩建和技术改造项目，应说明从老厂可能调剂的职工人数；

第八条 合作方案。应从以下方面说明项目合作方案及依据：

（一）合作各方的名称、注册地和情况介绍。

（二）选择合作方的理由：

1．为保障项目成功需要整合的要素分析；

2．具备上述要素的潜在合作方的比较选择，包括理念、资信、行业地位、技术、经济实力、在项目中发挥的优势等的比较； 3．拟定合作方的意向确认。

（三）各方拟占估比的理由。

第九条 投资价值分析。建议书应以呈报单位及其所在经营中心战略规划有关内容为依据，通过对呈报单位主营业务、与本项目相关业务的经营状况的分析，说明本项目的投资价值：

（一）项目在本公司战略实施中所处环节和地位；

（二）项目对本公司相关业务提升作用分析，包括但不限于：营业额、营业收入、净利润增量、对公司贡献度的增量，对行业内地位提升与竞争能力提高等方面作用，应提供数据和分析依据；

（三）通过项目可取得的某项资源优势，包括但不限于：优秀经营管理或专业技术团队；技术专利或专有技术；商标、品牌；产品供应、仓储设备；特种经营权；销售网络、区域市场等；

（四）项目本身的股权投资回报（项目财务经济评价摘要）；

（五）项目对本公司及中化股份整体企业价值提升的作用；

（六）不投资的负面影响分析；

（七）与其它所有可能实现中化股份战略意图的方案进行比较分析，说明投资新建是最优方案；

（八）其它必要的说明。

第十条 财务经济评价

（一）投资估算

项目总投资额由固定资产投资（建设投资、建设期利息）、流动资金、无形及递延资产投资等项组成；

如联营、合资项目各方有以土地使用权、专利权、其它特许权、厂房和设备作价出资的，要说明作价的依据。

（二）资金来源与运用

对固定资产投资及流动资金来源及使用安排进行逐年说明。

（三）财务估算

1．按谨慎原则对项目进行财务估算，并说明各项数据的来源和依据：

（1）建设期、经营期，基准折现率；

（2）经营期产量和销售收入变动模型，业务收入的测算；

（3）各项成本、费用估算，单独说明市场开发费用、销售费用；

（4）折旧、摊销方法，各项税率，公积金、公益金提取率；

（5）其它基础数据说明。

2．完成成本费用表、损益表、现金流量表、贷款偿还表等，对投资回报作出经济测评。

（四）财务评价指标

1．静态指标：投资利润率、投资回收期

投资回收期应分别从项目公司本身和中化股份投资方两个角度进行计算；投资回收期通常包括建设期，如从投产时算起应予注明； 2．动态指标：财务内部收益率（FIRR）、财务净现值（FNPV）

均应从项目公司本身和中化股份投资方两个角度进行测算； 3．项目的不确定性分析，包括：盈亏平衡分析、敏感性分析（市场销售额、销售价格、成本、项目进度、初始投资对项目效益的影响）。

第十一条 项目风险评价。分析说明项目主要和相应损失，提出避免、转移、分散、降低等风险控制对策。

第十二条 对项目管理方案的初步考虑

（一）我方项目控制人；

（二）我方控制项目的模式、方法；

（三）我方拟控制的项目公司核心职位；

（四）对企业激励约束机制的设想。第十三条 项目进度计划

第十四条 结论与建议

（一）综述对项目各方面的初步研究，并作出结论；

（二）建议股份公司批准的内容；

（三）需要股份公司帮助解决的内容。

第十五条

主要附件及附表

（一）我方管理人员名单及简介；

（二）厂址选择初步方案报告（含厂址区域位置和厂址初步方案示意图），有关部门对建厂地址或征用土地的意见，有关部门对消防及安全环保的意见；

（三）主要原材料、燃动供应及运输等意向性文件；

（四）资金筹措方案及意向性文件；

（五）联营、合作、合资项目各方合作经营的意向书；

（六）全部财务投资现金流量表、财务现金流量表、损益表。

第三章 改扩建项目建议书

第十六条 参照新建项目建议书的要求，结合项目原有基础条件，在对改扩建部分进行相应的分析和初步设计基础上编制。

第十七条 由于改扩建项目不同程度上利用了原有资产和资源，以增量调动存量，以较小的新增投入取得较大的新增效益，应认真识别和界定新增项目的效益和费用，有些问题的分析范围从项目扩展到企业。第十八条 对改扩建项目的特别要求如下：

（一）改扩建项目方案

1．应根据企业现有内部和外部条件，就产品方案和生产规模拟定初步比较方案，进行优选；

2．应简要说明承办企业基本情况，建设的有利条件和厂址初步意见；

3．公用工程和辅助设施初步方案中，应简要说明哪些可以利用原有的设施，哪些需要相应的改造和改建、扩建；

4．环境保护应简要说明现有工厂或车间（装置）的环境现状； 5．应说明从老厂可能调剂的职工数；

6．项目的实施初步规划应视与原有装置（车间）、设施结合的密切程度而定。安排项目初步实施初步规划的原则是把车间、设施停产或减产损失减少到最低限度；

7．方案所设计内容的用能标准及节能分析；能源消耗种类和数量分析及工厂或车间（装置）进行对比分析；项目所在地能源供应状况分析，能耗指标；节能措施和节能效益分析。

（二）经济测评

1．要简要说明利用原有固定资产原值、净值情况或重估值情况及可以利用原有流动资金情况；

2．需利用增量指标进行财务评价，得出净现值、内部收益率、投资回收期等主要项目评价指标，作为判断项目财务可行性的主要依据；项目盈利能力的分析应采用有无对比法； 3．进行有无对比、增量计算时，主要有以下两种方法：（1）先计算改扩建后及不改扩建两种情况下的效益和费用，然后通过这两套数据的差额，计算增量指标；

（2）某些改扩建项目，如新建生产车间或生产线，新增一种产品或数种产品，其效益和费用能与原企业分开计算的，可视同新建项目，直接采用增量效益和增量费用，计算增量指标。

4．根据项目的具体的具体情况，必要时应计算改造方案总量效益作为参考。

第四章 并购项目

第十九条

对并购项目的特别要求如下：

（一）并购动因概述

（二）目标公司概况

包括：名称、经营范围、经营期限、注册资本、股权结构及股东情况简介；历史背景、沿革、现状及行业地位等。

（三）目标公司分析

包括：所在行业分析、组织机构、产品及生产运营情况、市场及营销状况、安全环保和职业健康情况、技术水平与研发能力、财务分析、人力资源情况、节能情况、公司管理水平、法律及资产状况等。

（四）交易结构

包括：并购方式、中化方投资额和出资方式；并购后目标公司的注册资本、股权结构和治理结构；合作意向及重要条款等。

（五）并购后的整合方案

（六）财务经济测算与评价

包括：估值测算、融资安排、财务估算及财务评价指标等。