江苏省电力公司新建居住区供配电工程（最终版）

第一篇：江苏省电力公司新建居住区供配电工程（最终版）

江苏省电力公司新建居住区供配电工程

资金管理办法

第一条为加强公司系统新建居住区供配电工程服务费资金管理，规范新建居住区供配电工程服务费的资金使用，保障各方利益，根据省物价局印发的《江苏省新建居住区供配电工程价格管理暂行办法》（苏价工[2009]414号）的有关规定，特制定本办法。

第二条公司系统新建居住区供配电工程服务费资金的收取和使用遵循“独立核算、专款专用”的基本原则。

第三条公司系统收取的新建居住区供配电工程服务费资金主要用于居住区供配电设施的建设、运行、维护、抢修、更新改造等方面。

第四条各单位财务部门负责新建居住区供配电工程业务的财务管理及会计核算工作；负责组织新建居住区供配电工程竣工决算编制及增资工作；负责及时向价格主管部门报告新建居住区供配电工程资金收支情况。

第五条各单位营销部门负责收取新建居住区供配电工程服务费资金，向客户开具有关发票，并按照公司资金管理规定存入指定账户。

第六条各单位生技部门负责新建居住区供配电工程的建设实施、施工、物资需求计划编制、工程结算编制等工

1作；负责新建居住区供配电工程形成资产的管理工作，包括验收、日常运行、维护、抢修、更新改造等工作。

第七条各单位审计部门负责对生产技术部初审后的新建居住区供配电工程项目施工结算、供配电工程项目竣工决算进行审计，以及审计意见落实的督办工作。

第八条各单位发展策划部门负责参与新建居住区供配电工程供电方案的审查及立项。

第九条各单位应在收费地点的醒目位置将服务内容、价格依据和收费标准进行公示，并严格按照物价部门核定的标准向客户收取资金。

第十条工程服务费收取标准

（一）新建居住区供配电工程价格标准以不带电梯多层住宅服务价格为标准，其他类别根据系数计算。带电梯住宅为1.2、办公用房为1.3、商业用房为1.5、别墅（含联排）为1.5、保障性住房为0.90。

（二）居民住宅配置容量超过基本配置标准的，每户每提高1千瓦，价格标准提高10%。

（三）公建设施收费标准按照不带电梯多层住宅标准的40%。

（四）居住区项目如分期建设，而供配电工程需按规划在工程首期一次建设到位时，应按后续住宅建筑面积的40%测算工程服务费（后续住宅项目电网接入工程投资），并入首期工程服务

费一并收取。在后续工程建设时，按照当时政府规定收费标准和确定的面积测算该部分服务费，并与前期收取的该部分服务费进行抵扣；如后续工程停建或改变用途而供配电工程已经实施的，前期已缴交纳的该部分服务费不予退还。住宅项目分期的判定以建设部门出具的相关证明为依据，如《建设工程规划许可证》、《建设工程施工许可证》、总平面图、预售面积等。

（五）新建居住区内的高压用户，其建筑面积不计入收费面积，由居住区配电所引出供电的高压用户，电源以上部分的建设费用由居住区建设单位按容量分摊。

第十一条收费

工程服务费一般在供电方案确定后向居住区建设单位收取，对于规模较大、建设周期较长的项目也可以分三次收取。

第一次，在答复居住区供电方案并签订《居住区供配电工程服务协议》后，施工用电送电前按当地规划部门核定的建筑面积或初步设计的建筑面积向开发商收取工程服务费用总额的10%；

第二次，在居住区供配电工程图纸设计审查后，电气设备订货前向建设单位（开发商）再收取工程服务费用总额的80%；

第三次，装表接电前，按最终核定的居住区计费建筑面积结清工程服务费尾款。

第十二条各单位应自觉接受各级价格主管部门的监管，并于每年1月底前将上年度新建居住区供配电工程服务费资金的收支情况向省公司和当地价格主管部门报告。省公

司财务部门负责向省物价部门报告全省新建居住区供配电工程服务费资金的收支情况。

第十三条各单位在新建居住区供配电工程服务费资金管理中出现下列行为之一的，省公司将给予严肃处理。

（一）越权定价、擅自或变相提高价格标准的；

（二）擅自设立收费项目、乱收费用的；

（三）不实行明码标价或在标价之外加收费用的；

（四）不按规范要求，降低电力工程建设材料和设备配置标准的；

（五）其他违反本办法的行为。

第十四条本办法由省公司财务资产部负责解释。

第十五条本办法自正式印发之日起执行。

第二篇：江苏省新建居住区供配电工程管理办法

新建居住区供配电工程管理办法

（试 行）第一章 总 则

第一条

为加强新建居住区（含商住两用，下同）供配电工程管理，规范工作流程，明确工作要求，特制定本办法。

第二条

新建居住区供配电工程（以下简称“居配工程”）由供电公司按照原江苏省经贸委、建设厅颁布的《居住区供配电设施建设标准》（DGJ32/J11-2005）统一建设，其工程质量应符合国家和行业有关规定要求。

第三条 本办法适用于各供电公司按照《江苏省新建居住区供配电工程价格管理暂行办法》（苏价工【2009】号414文）执行的新建居住区供配电设施建设。

第二章 管理流程

第四条 工程设计

（一）新建居住区供电方案确定后，由各供电公司生产技术部办理设计委托。负责设计的单位应具备相应电压等级的电力设计资质，由省公司招投标管理中心统一招标确定。

（二）设计单位应在接到“居配工程”设计委托后20个工作日内完成设计任务，提交施工图纸和工程概（预）算。

（三）生产技术部门在收到工程设计资料后10个工作日内组织设计审查，营销部、发展策划部、调度中心、配电运检中心等单位参加。

（四）设计审查通过后，设计单位应提供土建施工要求的图纸，由营销部门向开发商提出。

施工、监理单位

“居配工程”的施工、监理单位，由省公司招投标管理中心统一招标确定。

第五条 设备招标

“居配工程”的高、低压电气设备、线材、杆材、电缆附件、电能表、居民集中表箱、集中抄表装置等物资，由各供电公司生产技术部组织编制需求计划，按月度打包上报省公司招标，由省公司物资部集中配送。

第六条 工程实施

各供电公司生产技术部负责“居配工程”的工程管理，在项目实施过程中严格按照国家、地方和行业有关规定，科学组织，文明施工，保证项目的安全、质量、进度。

第七条 工程验收

“居配工程”施工结束后，由各供电公司生产技术部组织验收，配电运行单位、营销部、设计、监理、施工、设备厂商等单位参加。

第八条 工程结算

（一）施工单位在5个工作日内完成工程结余物资的退料手续；各供电公司物流分中心在10个工作日内完成工程物资结算工作并向财务资产部提供工程物资清单，由财务资产部支付配送物资费用。

（二）施工单位在10个工作日内提供工程竣工资料（包括签证、变更资料）和工程施工结算报告，各供电公司生产技术部收到竣工资料和工程结算报告后在10个工作日内完成工

程结算审查，并移交审计部门进行单项工程结算审计。各供电公司审计部门在20个工作日内完成单项工程结算审计并编制结算审定报告，由财务资产部根据工程结算审定报告在1个月内支付工程施工费。

第九条 竣工决算

各供电公司财务资产部根据工程结算审定报告在10个工作日内编制完成竣工决算并提交审计。竣工决算按照《江苏省电力公司新建居住区供配电工程财务管理实施细则》的要求编制。

第三章 管理要求

第十条 各供电公司要建立“居配工程”组织机构，落实工程责任制，加强工程的组织、管理和监督。

第十一条 各供电公司要建立和完善工程管理的各项规章制度、管理办法和配套措施，加强对“居配工程”的过程管理与质量监督。

第十二条 “居配工程”实行合同管理制。严格执行《中华人民共和国合同法》的规定，并参照电力工程合同范本签定设计、施工、监理等合同，明确质量、进度等要求、履约期限、地点和方式等事项。

第十三条

“居配工程”应实行工程建设监理制。监理工作应按《江苏省电力公司输变电工程建设监理工作管理办法》执行。

第十四条 “居配工程”实行开工报告制度。施工单位在开工前，需向各供电公司生产技术部门提交开工报告，未经批

准的项目一律不得擅自开工。

第十五条 “居配工程”实行月度报告制度。施工单位须在每个月末的最后一个工作日向各供电公司生产技术部通报居配工程实施情况，各供电公司生产技术部按照相关规定定期组织检查，并对相应问题进行协调处理。

第十六条 加强和居住区建设单位工程的配合与协调，及时处理工程施工中涉及双方配合的问题。工程项目立项后，及时提供电能表箱，由开发商协助安装到位。

第四章 设计管理

第十七条 设计依据

（一）国家、行业颁发的有关设计导则、规范与标准;

（二）江苏省《居住区供配电设施建设标准》DGJ32/J11－2005、《35kV及以下客户端变电所建设标准》DGJ32/J14－2007、江苏省《电力用户业扩工程技术规范》DB32/T 1088－2007;

（三）省公司颁发的《新建居住区供配电设施规划设计导则》；

（四）省公司颁发的《新建居住区供配电设施典型设计》。

（五）省公司颁发的《新建居住区电能计量箱典型设计》。

（六）省公司颁发的《新建居住区用电信息采集装置设计导则》。

第十八条 设备选型

新建居住区高、低压电气设备的选型应符合省公司颁发的《新建居住区供配电设施规划设计导则》的要求。

第十九条 “居配工程”的设计文件，应包含设计施工图、预算、规划文件等。

第二十条 概（预）算编制

“居配工程”的概（预）算编制，按照《国家能源局关于颁布20千伏及以下配电网工程定额及费用计算标准的通知》（国能电力『2009』123号）和《关于施行20千伏及以下配电网工程定额及费用标准的通知》（电定总造『2009』23号）文件要求执行。

第五章 物资管理

第二十一条 物资招标

“居配工程”的物资招标由省公司物资部（招投标管理中心）按照相关招投标管理规定执行。

第二十二条 物资储备

（一）省公司物资部（招投标管理中心）按照物资供货正常周期组织设置“居配工程”物资周转库。物资周转库的设置由省公司物资部（招投标管理中心）协调各供电公司物流分中心和制造厂配合进行。

（二）各供电公司物流分中心应根据实际需求计划，及时补充调整周转库物资，保证下一月度居配工程实施过程中的物资供应。

（三）特殊规格的物资需求由省公司物资部（招投标管理中心）在20个工作日内确定供货商和交货日期。

第二十三条 物资验收

（一）各供电公司物资部门应依据物资采购合同以及商

务和技术条款组织进行到货验收。物资到货验收应要求供应商出具“物资配送单”，验收的主要内容包括检查内外包装是否完整；核对合同和实物的品名、规格、数量、交货日期是否相符；产品合格证、说明书等技术资料是否齐全等。

（二）各供电公司配电运行单位负责配合物资的到货验收，检查物资的制造质量和制造标准是否达到合同要求。

（三）验收合格后开具“物资到货验收单”，建立物资到货台账，并向供货厂商出具验收凭证，作为配送物资结算的依据。

（四）对验收不合格的物资按照《江苏省电力公司集中采购配送物资质量管理办法》的相关规定进行处理。

（五）各供电公司应及时将省公司集中配送物资的相关信息反馈给省公司物资部。

第二十四条 物资领用

居配工程物资的入库和领用手续均在配电网物资管理信息系统中办理。

第六章 安全管理

第二十五条 “居配工程”的施工，坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，严格执行《国家电网公司电力安全工作规程》、《电力建设安全工作规程》等相关规定，正确处理安全与进度、安全与效益的关系，在安全与进度、效益发生矛盾时，应服从安全的要求，不得以任何理由降低安全标准。

第二十六条 各供电公司安全监察部应加强“居配工程”全过程的安全管理，建立、健全安全监督机制，重点应对工程的发承包、工程施工、停送电等流程进行监督。

第二十七条 “居配工程”应签订安全责任协议书，并作为经济合同的附件，明确规定双方的安全职责、保障安全的措施和违反协议的处罚办法，并按规定提取一定数额的安全风险抵押金。未签订安全协议的工程不得开工。

第二十八条 “居配工程”在开工前，施工单位应组织现场勘查，并向施工人员进行全面的安全技术交底，告知作业现场存在的危险因素、防范措施及事故应急处理措施。安全技术交底应有完整的记录，项目监理应参加安全技术交底。

第二十九条 “居配工程”应努力创建“标准化、无违章、节约型、环保型”的安全文明施工工地，做到安全管理制度化、安全设施标准化、现场布置条理化、机料摆放定置化、作业行为规范化、环境影响最小化，并营造安全文明施工良好氛围。

第七章 质量管理

第三十条 “居配工程”实行全过程质量管理，生产技术部门、营销部门、配电运行单位、设计单位、施工承包商、监理或工程质量监督单位、材料设备供应商等，按各自职责对工程质量承担相应责任。

第三十一条 建立质量报告制度和质量举报制度。质量报告要如实反映实际情况，工程质量负责人和监理负责人要对报告内容签字负责。生产技术部门应制定和落实工程质量管理重点，强化工程各环节的质量控制，强调缺陷的闭环管理，及时消除质量缺陷，确保工程质量和工艺标准满足工程投产和创优要求。

第三十二条 实行质量事故责任追溯制度。各供电公司应严格执行《国家电网公司工程建设质量责任考核办法》，对施工期间发生的工程质量事故、隐患以及工程投产后因工程质量原因造成的电网事故、设备事故及障碍等问题进行认真分析，对责任单位和责任人员进行追溯处理。

第八章 验收管理

第三十三条 工程验收分为工程阶段验收和工程竣工验收。工程阶段验收是指工程项目在工程某一阶段结束后，下一阶段施工开始前进行的工程验收；工程竣工验收是指工程全部竣工并经施工单位自检合格后进行的工程验收；工程阶段验收的部分工作可以和工程竣工验收合并进行。

第三十四条 工程验收应具备以下条件：施工单位三级自检和消缺工作完成；施工单位整理完备工程阶段验收所要求的工程资料，部分重要资料已提前交付。

第三十五条 居配工程验收实行闭环管理。工程验收后，施工单位负责对验收中存在的问题限期整改，并将整改情况书面反馈给生产技术部门确认，生产技术部门应组织复查和复验。

第三十六条 各单位应加强对隐蔽工程的验收管理。隐蔽工程包括电缆敷设及附件制作、基础、预埋管（件）、建筑物防水、接地装置等。

第三十七条 “居配工程”施工质保期为两年，质保期内如发生因施工质量问题引起的严重缺陷或故障，由生产技术部会同安监部组织分析责任原因并对相关责任单位和责任人进

行考核。

第九章 档案管理

第三十八条 各供电公司应加强“居配工程”的档案管理，落实工作责任。设计、施工、安装、监理、调试、验收单位要按照“谁形成文件资料，谁立卷归档”的原则，做好文件资料的整理、归档工作，保证工程档案的完整、准确。

第三十九条 “居配工程”档案的归档范围：

（一）计划、报告、请示、批复、会议纪要、合同、协议、集中招投标文件、工程整体验收报告、审计报告等。

（二）工程建设过程中形成的针对具体工程的文件资料，包括工程设计文件，开、竣工报告，施工合同、预算及旧料回收清册，安装及试验记录，竣工图纸，设备材料合格证及试验报告，政策处理记录及其协议书，工程结算与决算等。

第四十条 勘察、设计单位负责各阶段设计文件、竣工图的移交归档工作。

第四十一条 施工单位负责完成职责范围或合同规定的工程文件和设备开箱文件的收集、整理、移交、归档工作，负责向设计单位提供竣工草图及变更设计文件，作为设计单位编制竣工图的依据。

第四十二条 监理单位负责完成职责范围或合同规定的监理文件材料的移交归档工作。

第四十三条 生产技术部门负责完成验收资料的移交归档工作。

第四十四条 各参建单位在移交纸质档案的同时，还应移

交相应的电子文件、工程重要活动的音像材料。

第十章

资金管理

第四十五条

“居配工程”的服务费资金，由各供电公司财务部门负责按照“独立核算、专款专用”的原则进行管理。

第四十六条 “居配工程”服务费的管理，按照《江苏省电力公司新建居住区供配电工程财务管理实施细则》执行。

第十一章

工程审计和执法监察

第四十七条 各供电公司要认真贯彻落实有关工程建设审计的规定和办法，严把工程结算审计和竣工决算审计关。

第四十八条 各供电公司审计、纪检、监察等部门要联合组织监督检查，发现问题，及时整改。对玩忽职守、弄虚作假、贪污受贿和截留、挤占、挪用和克扣建设资金的单位和个人，给予严肃的党纪政纪处分及经济处罚，对构成犯罪的移交司法机关追究刑事责任。

第十二章

附 则

第四十九条 本办法由省公司生产技术部组织制定并负责解释。

第五十条 各供电公司应结合本单位实际情况制定相应实施细则。

第五十一条 本办法自发布之日起执行。

附录 “居配工程”建设相关标准

一、设计规范

1、《供配电系统设计规范》GB 50052-2009

2、《10kV及以下变电所设计规范》GB 50053-94

3、《低压配电设计规范》GB 50054-95

4、《3～110kV高压配电装置设计规范》GB50060-2008

5、《电力装置的继电保护和自动装置设计规范》 GB50062-2008

6、《住宅设计规范》GB50096-1999

7、《电力工程电缆设计规范》GB50217－2007

8、《新建居住区供配电设施规划设计导则》

9、省公司颁发的《新建居住区电能计量箱典型设计》。

10、省公司颁发的《新建居住区用电信息采集装置设计导则》。

二、建设标准

1、《居住区供配电设施建设标准》DGJ32/J11-2005

2、《35kV及以下客户端变电所建设标准》DGJ32/J14-2007

3、《电力用户业扩工程技术规范》DB32/T 1088－2007

三、电气装置安装工程施工与验收规范

1、《电气装置安装工程 高压电器施工及验收规范》 GBJ147-90

2、《电气装置安装工程 母线装置施工及验收规范》GBJ149-90

3、《电气装置安装工程 电气设备交接试验标准》GB150-2006

4、《电气装置安装工程电缆线路施工及验收规范》GB 50168-2006

5、《电气装置安装工程接地装置施工及验收规范》GB50169－2006

6、《电气装置安装工程 35kV 及以下架空电力线路施工及验收 规范》GB50173-92

7、《电气装置安装工程 低压电器施工及验收规范》GB50254-96

第三篇：江苏省电力公司审计部

江苏省电力公司审计部《任期经济责任审计实践与体会》

江苏省电力公司审计部《任期经济责任审计实践与体会》

一、概述

江苏省电力公司是国家电网公司的全资子公司，主要经营、管理、建设江苏省域电网，承担促进全省电力资源优化配置的责任。公司实行总经理负责制，公司下辖13个市（地级）供电公司、63个县（区）供电公司等分公司，同时还管理与电力有关的设计、施工、修造、科研等单位。

截止2005年底，公司共有员工52244人，总资产超过千亿元。2005年江苏省全社会用电量2193亿千瓦时，2005年公司实现售电量1700亿千瓦时，实现主营业务收入948亿元，其中电力销售收入869亿元。

近年来，江苏省电力公司审计工作在江苏省审计厅、国家电网公司的领导下，审计工作努力推进“四个突破”，改革内部审计管理方式，强化审计组织建设，优化审计资源配置，加强制度建设和专业管理，加快现代审计技术与方法的研究与运用，全面运用审计信息系统进行辅助审计，注重审计调查，加大事前控制力度，思路明确，重点突出，取得了较好的审计效果和良好的经济效益，为江苏电力的改革和发展做出了应有的贡献。

2001年江苏省电力公司被国家审计署表彰为“1999年至2001全国内部审计先进单位”；连续多年被华东公司表彰为“华东电力审计工作优胜单位”。2003年被国家电网公司表彰为“国家电网公司审计工作先进单位”。2005年被全国内部审计协会表彰为“200

1年至2004年全国内部审计先进单位”。

江苏电力审计紧紧围绕公司的中心工作，从促管理，创效益出发，以创建一流审计工作活动为主线，在任期经济责任审计方面卓有成效，始终以促进公司内部管理，明确经营责任，规范企业管理，防范经营风险，确保国有资产保值增值为宗旨，全面加强任期经济责任审计工作，工作求精求实，讲质量、求效果，全面强化对所属企业的依法经营、规范管理和干部考核的监督机制，促进了公司规范化经营，对公司干部人事改革和廉政建设也起到积极的促

进作用。

二、任期经济责任审计的内外部环境

（一）国家对国有企业的监督力度越来越大。

1999年5月中办、国办联合下发《国有企业及国有控股企业领导人员任期经济责任审计暂行规定》(中办发[1999]20号)，2004年8月国资委下发了《中央企业经济责任审计管理暂行办法》（国有资产监督管理委员会令第7号）；2006年元月国资委下发《中央企业经济责任审计实施细则》（国资发评价[2006]7号），对企业领导人的任期经济责任审计的审计目标、审计范围、审计内容和重点提出明确的要求。

2006年2月新修订的《审计法》中规定“审计机关按照国家有关规定，对国家机关和依法属于审计机关审计监督对象的其他单位的主要负责人，在任职期间对本地区、本部门或者本单位的财政收支、财务收支以及有关经济活动应负经济责任的履行情况，进行审计监督。” 将经济责任审计上升到法律的高度。

国家对国有企业监管力度的加大，无疑对企业坚持依法治企、树立依法经营意识、强化企业经营管理提出了更高的要求，也对企业强化任期经济责任审计提出了更高的要求。

（二）依法治企、依法经营对电力企业任期经济责任审计提出更高的要求。

随着国有资产管理体制和国有资产出资人各项职能到位，公司各级企业法人地位得到进一步明确，管理责任相应得到落实，责任追究力度不断加强。这都迫切要求能够按照国家管制和市场约束的要求，尽快建立健全企业制度体系和内部约束机制，促使电力企业进一步依法经营，规范管理，切实加强内部监督力度。全面开展企业任期经济责任审计工作，是企业依法经营、加强内部控制的内在需要，也是提升企业核心竞争力的重要手段，切实做好领导干部任期经济责任审计工作，充分发挥好内部审计在规范企业经营管理方面的作用。

（三）开展经济责任审计是企业防范经营风险的客观需要，也是提高执行力的重要手段。

审计是现代企业管理和公司治理不可或缺的重要手段，是企业依法经营、加强内部控制的内在需要，是提高行政执行力的重要手段。发挥好内审的作用，强化监督与考核已成为公司生存与发展的内在要求，是公司化治理结构下加强内部监督的客观需要。企业内部审计作用有效发挥，能减少外部检查的差错率，规避经营风险，也是对领导自身负责任的客观要求。

我们的企业不缺战略，也不缺计划，更不缺制度，关键缺的是执行力，企业的战略目标确定后，执行力就变得最为关键。开展经济责任审计，加强对企业的审计监督、对企业负责人履行经济责任进行监督，能有效提高企业的经营效益，防范经营风险，是加强和提高行政执行力的有效手段，也是加强党风廉政建设一个有力的保证。

三、任期经济责任审计的实践

江苏省电力公司近年一直把任期经济责任审计作为一项重点工作来抓，紧紧把握电力系统改革发展的大方向，促进企业依法经营、依法治企，全面加强内部控制体系建设，加强对审计工作的领导，加强审计机构建设与队伍建设，全省六十三个县级供电公司已全部设立了机构，配备与任务相适应的审计人员。审计工作从事后监督向事前、事中监督转化，实现审计关中的前移；实现离任审计向届中审计和审计转化；实现常规审计向管理审计和效益审计转化；以资金流、物资流为主线，关注对外投资效益、决策程序规范；健全制度体系，编制任期审计操作手册，进一步提高工作质量；注重审计流程规范、客观评价经济责任。建立了审计联席会议制度，审计工作定期向公司党委会或行政办公会汇报审计结果，就审计中发现的问题公司提出加强管理的各项建议和措施，审计工作得到了上级公司的充分肯定。

（一）做好审前调查工作，评估风险因素，明确审计范围、审计内容和关键控制点。

我们高度任期经济责任审计的准备工作，严格按规定的审计程序进行，主要抓好审前调查、风险评估、小组组建、被审单位资料准备及审计方案的编制等环节。

1、设计较为适用的审前调查表式。经营情况调查表主要就任期内的主要财务经济指标表、对外投资及收益表、资金的借贷与运用表、分经营考核指标完成表、分预算执行及偏差表、工资性附加及保险表、电力营销量及单价明细表、职工收入及来源明细表、管理费用及经营费用变动情况表、内部管理制度一览表等。通过适用的审前调查表，可以较为全面的了解被审单位的经营管理情况，通过分析相关数据，找出审计需要关注的方面和关键

控制点，为编制具体审计方案提供依据。

2、运用风险因素进行定量评估。任期审计除干部调动、离任外，届中任期和任期审计的单位和业务均通过风险因素评估来确定，加强对高风险单位或领域的审计关注力度，以优化审计资源配置，提高任期审计的针对性和审计效果。风险因素评估分风险单位评估和

风险业务评估二类。

风险单位的评估。我们根据单位的实际情况设计了各风险因素及风险值，主要对单位经营规模、前次审计时间间隔及审计结果、机构及人员的变动、内部控制的健全及有效执行、经营层及主要经营管理部门的人员变动、主要财务经济指标变动、对外投资效益和对外担保等二十九项因素（见附表一），根据因素的风险大小确定不同的风险值，对评估结果风险值

高的单位列入任期审计计划。

风险业务的评估。我们根据单位的实际情况设计了各风险因素及风险值，主要对单位的主要经营管理部门及主要管理业务，从重要性程度、机构及人员的变动、经济业务的复杂程度、经营政策的稳定性及内部控制环境及内部控制效果等方面，运用风险系数的方式定量计算各经营管理的风险大小，从而确定高风险的经营业务，为编制具体审计方案作准备。（见

附表二）

3、对单位的经营理念和控制环境进行调查。任期审计前我们比较关注被审单位的领导层的经营理念及经营风格，并就被审单位的内部控制环境有一个基本的了解。我们设计了企业经营及内部控制环境调查表，就领导层的综合素质、管理观念和经营风格，管理层处事原则、违反守则行为的处罚，权限及控制，激励机制，执行能力和约束力，组织结构的合理性，权责划分和人力资源政策等十一方面的诸多子项及分级进行调查，调查的结果有利于审计小组成员对被审单位的经营管理及控制环境有一个较为充分了解，有利于审计组现场审计时有

效的开展好工作。（见附表三）

4、被审计单位资料准备。我们以部发文的方式，对任期审计被审单位要提供的资料提出明确的要求，主要包括：各财务会计资料和经济活动分析资料；重要经济合同（协议）；企业内部管理制度（办法）汇编；各工作总结，与经营决策事项有关的公司办公会会议记录；工程项目财务竣工决算汇总一览表、大修理计划及实际完成统计表、各科技开发项目计划及完成情况；单位财务预算执行及分析资料；外部检查结果（审计、工商、物价、税务）；会计报表中介机构审计报告；多经公司历次董事会、股东会的决议等。同时要求被审单位准备好本单位基本情况介绍的书面材料。内容包括：组织机构设置、人员及所属单位基本情况，公司领导岗位分工及职责，公司的议事规则、经营决策程序，公司主营业务范围、特点，公司内部经营管理和会计核算模式，分配政策与激励机制，任期内公司经营发展情况，领导干部的述职报告等等。

通过对被审单位提供的各类资料，可以使审计组较快和较为全面的了解被审单位的经营管理情况，通过分析相关数据，找出审计需要关注的方面和关键控制点。

5、编制实用的具体审计方案。项目的具体审计方案对任期审计实务具有极好的指导作用，我们一直高度重视此项工作，对提高审计工作质量具有较好的效果。具体审计方案一般包括：审计依据及审计目的、审计范围及审计重点、审计内容及关键控制点、各关键控制点的具体要求、审计成员组成及工作分工、完成各项任务的时间要求等。

小组成员组成我们一直很重视，充分考虑小组的专业知识结构等因素，每次审计项目一般由省公司审计部主任任组长，管理处室处长或所属单位审计部主任任主审，各专业小组由公司系统内业务骨干担任，同时注重培养年轻及可塑性强的审计人员参加，通过项目实践，以传帮带及以审代培等方式较快提高新进人员的业务水平。

审计内容及关键控制点根据审前调查、风险评估及对各种送审资料的预审来确定，在进点前，我们向省公司本部相关业务部门发联系函，了解相关业务部门需要审计关心的问题或事项，同时结合公司有关经营管理的要求，在考虑被审企业的行业特点、所处地域位置、管理层的经营风格及历次检查结果等因素来确定被审单位的具体审计方案，以便使审计方案更具有针对性和可操作性，是保证审计工作质量和提高审计效率的一个有效方法。

（二）、通过健全审计制度体系，规范审计业务流程，统一审计文本格式，加强审计人员的业务培训等全面加强审计工作质量控制。

我们注重审计制度体系的建设，通过审计管理信息系统（AMIS）设定的流程实施，对审计中涉及的各类表式、文本进行了统一，并加强对相关问题的定性、工程底稿复核及报告征求意见等环节来保证项目的审计工作质量。

1、制定任期审计管理办法和实施细则，编制任期经济责任审计操作手册。内部审计制度是完成审计工作的重要保证。几年来，江苏省电力公司按照流程标准、制度健全、业务规范的目标，加强了审计制度建设工作，不断健全审计制度体系，陆续制订和修订了《任期经济责任审计暂行办法》及《任期经济责任审计实施细则》，组织编制了《任期经济责任审计操作手册》，并根据公司改革和发展的新形势，不断予以健全和完善，基本建立起以基本制度、业务规范、操作手册为主体的三级内部审计制度规范体系，审计行为进一步规范，审计

质量进一步提高。

2、按公司统一要求，对项目审计业务流程进行了疏理，使流程更规范。审计业务流程是否规范对审计工作质量及审计效果影响较大，我们根据省公司的总体要求，近年对任期审计项目的业务流程进行了重新的疏理，任期审计分三个阶段，即准备阶段、实施阶段和报告阶段。准备阶段主要包括项目立项、发审前调查通知和调查表、组建审计小组、编制和审批具体审计方案、发审计通知书等；实施阶段主要包括召开审计进点会、讲解审计方案、被审单位书面承诺、召开审计座谈会、编制审计证明材料、审计证明材料的反馈意见、审计工作底稿及相关问题对应政策法规、工作底稿的复核、编制审计报告征求意见稿、报告征求意见稿征求被审单位及被审领导人的意见；报告阶段主要包括审计报告在省公司本部相关部门会稿、公司领导签发审计报告、下达审计意见或审计决定等。项目审计的业务流程我们通过运行的审计管理信息系统统一设置，所有任期审计项目均通过系统来完成业务流程。统一的审计业务流程使各项目审计组的业务更规范，更统一，可较好地防范审计风险，对提高审计质

量和审计效果起到较好的支持作用。

3、加强对审计人员的业务的培训。任期审计不同一般的财务收支审计、资产经营审计和工程审计，他涉及的内容多，范围广，对审计人员知识面要求高，相应的审计风险大。为此我们重视从业人员的业务培训，通过安排会计及审计理论研究讲座、项目实务培训班、相关问题适用法规研讨、联合审计、交叉审计、以审代培等多种方式，注重实务的操作和对问题的敏感度提升，全面提高各单位审计人员的专业知识和实务水平。

4、统一了任期审计文本格式。为加强审计基础工作，我们根据需要并结合本公司的实际，按工作流程制定了适用的任期审计各类文本格式，包括：审前调查通知（包括审前调查表）、经营理念及控制环境调查表、审计通知书、审计具体方案、审计证明材料、审计工作底稿、被审单位承诺书、审计报告征求意见书、报告格式、归档资料清单等，文本格式我们通过使用的审计管理系统内置，供使用单位随时方便调用。统一的文本格式节约了审计时间和审计成本，同时也规范了审计工作实务。

（三）建立完善的任期经济责任评价内容及标准，客观划分经营责任。

经济责任评价和经营责任的落实是任期审计实务中一项重要的工作，也是任期审计工作的一个难点，如何建立任期经济责任的评价标准及量化指标是我们审计人员需要思考的问题。江苏省电力公司经过几年的探索，逐步总结一套较为适合目前公司管理现状的经济责任评价指标体系；经济责任评价分对企业的经营情况评价及对被审计单位领导人个人的评价两

部分。

1、制定评价标准对企业经营情况进行评价。对企业的经营情况评价。主要从企业的财务状况、领导班子素质与综合能力、客户服务满意度、基础管理水平、在岗员工素质情况、技术准备更新水平、预算控制效果、企业经营长期发展等方面指标（见附表四和五），按照审计的内容在对具体项目做细致分析和判断的基础上进行分项打分，企业经营情况评价分综合情况评价和财务指标评价，计算的权重分别为40%和60%；对财务指标定量评价又分基本指标和修正指标，其权重分别为30%和70%，权重的比例可按单位的实际情况加以确定。

2、制定评价标准对企业领导人经营责任进行评价。对领导人的责任评价内容主要是领导人员在任职期间其所在企业财务数据的真实性、任期经营目标完成情况、企业资产任期内保值增值、遵守国家财经法规、内部控制健全与有效等，以及有关经济活动和国家财经法纪执行情况应当负有的责任。主要从经营责任、财务责任、会计责任、管理责任、社会责任和财经法纪责任等六个方面（见附表六）。审计按照设定的评价分项进行评价和汇总。

3、客观区分直接责任和主管责任。任期经济责任可区分为直接责任和主管责任。

直接责任指单位负责人因对其主管的资产经营活动和财务管理事项未履行或未正确履行职责，致使企业经营管理不善，或由于决策失误而事后处理不力以及违规操作等，造成任职单位经济损失或经济效益下降应负有的经济责任。直接责任主要包括：直接违反国家财经法律法规、国家电力公司和省公司规章制度的行为；授意、指使、纵容、包庇、强令下属人员实施违反国家财经法律法规、国家电力公司和省公司规章制度的行为；失职、渎职行为；违反国家电力公司和省公司规章制度和决策程序,擅自决策行为；其他违反国家法律法规、国家电力公司和省公司规章制度的行为。主管责任主要是指主要负责人任职期间，对其所在单位资产、负债、损益的真实性、合法性、完整性、效益性及有关经济活动应负直接责任以

外的领导和管理责任。

（四）重视审计理论研究，充分运用现代审计技术与方法

1、加强审计理论研究，为审计实务提供理论支撑。我公司结合内部审计的现状和发展趋势，进一步加强审计理论和实务的研究。一是了建立和完善内部控制制度评价体系工作，通过试点应用评价体系，剖析公司内控的关键点、薄弱点和风险点，提出加强和完善的公司控制的建议，促进了内控意识的提高和内控的加强。二是积极开展审计风险评估课题研究。公司组织成立了审计风险评估课题组，开展风险研究，提出防范企业经营风险和审计风险的建设。三是进行非现场审计的课题研究。公司组织成立了非现场审计课题组，通过研究，探索非现场审计的程序、质量控制措施、技术方法的运用，为审计管理信息系统功能完善提供理论依据，并进一步提升工作效率和质量。同时积极参加江苏省内部审计协会主办的各类内部审计理论研究或课题研讨，对提高审计实务水平起到较好的促进作用。

2、自主开发审计管理信息系统（AMIS），规范业务流程，提高工作质量。

江苏省电力公司自主的开发《审计管理信息系统》，目的是增强信息传递时效性、提高传输信息质量、推进监控措施关口前移。从2001年起，我公司组织审计管理信息系统（AMIS）的开发工作，2003年7月完成了江苏电力审计管理信息系统推广和运用。2005年6月完成审计管理信息系统（AMIS2.0）的升级改造工作，拓展系统功能，完善相关模块。审计管理信息系统蕴含制度基础审计和风险导向审计理念。内部审计通过系统中的分析与评价模型，对企业固有风险、控制风险及内部控制制度的有效性进行分析评估，实现对公司控制系统的经常性监督，为保证公司始终处于较好的内部控制状态和风险水平、切实提升公司系统整体内部控制水平、有效控制企业经营风险等方面起到了一定的作用。

3、加强审计技术支持，建立法规库、专家系统、审计案例。

江苏省电力公司在审计系统建设中注重现代审计技术的运用，建立了审计分析模型、抽样审计等多种审计分析工具，并对财务核算系统如远光、用友、金蝶等社会化程序较高的会计软件进行无缝接口，实现数据采集、获取的自动化。系统对数据接口的支持是开放式的，可不断增加新的数据接口。同时建立了集审计案例、专家系统和相关政策法规的资料库，为审计工作提供判断依据和审计方法与经验，通过系统的日常维护更新和相关资料查询等，进一步开拓审计工作思路，全面提高人员专业业务水平，提供了较全面的专家系统、案例分析、法规查询和指标预警功能。系统可以实时获取被审计单位的财务信息，并利用内嵌的财务分析系统，采用平行审计的方式，生成相应的明细帐、会计报表等，并可利用功能强大的分析工具，对各类数据进行分析，以达到对财务软件的程序审计和实时了解企业经营动态。

四、任期经济责任审计的体会

（一）领导重视和全体审计意识提高是做好任期责任审计基础。

随着电力体制改革的深化，经济责任考核的加强，任期经济责任审计作为企业强化内部监督约束机制的一种有效形式，日益受到公司领导的高度重视。首先从审计的认识高度和指导思想上，确立了经济责任审计工作的中心地位，明确要求全面加强任期经济责任审计，从离任审计向届中审计和审计方向转变，加强经营管理的过程控制，经济责任审计要涉及企业经营管理的全过程，明确划分经营者的经营责任，正确评价经营效果，强化国有资产经营的监督力度，并赋于经济责任审计工作很强的权威性，这种强有力的支持为公司内部审计工作的有效开展提供宽松的内部环境；其次公司领导人将任期经济责任审计作为企业加强经营管理，提高经营效益的重要手段，从向管理要效益的角度出发，把任期经济责任审计列入领导工作的日常议事日程，经常进行具体工作的指导，审计通知书、审计报告必须由公司行政一把手签发、审阅；三是公司领导重视经济责任审计结果，重要问题召开党委会集体讨论审计结果，共同研究处理意见；并注重审计意见的落实和相关整改措施的到位，将审计评价作为考核和使用干部的重要依据，这是对审计工作是重要、最直接的支持，增强了审计人员的工作责任心和使命感。

（二）企业内部控制约束机制健全及有效发挥作用是降低任期审计风险的有效保证。

企业内部控制约束机制的健全与否及控制作用是否有效发挥，对审计风险有直接的影响。江苏省电力公司建立较为健全的内部控制制度体系，公司内部建立了较为合理的组织分工，不相容职务的分离、总体组织机构设置的控制、会计和财务的组织控制、审计监督和监察监督的经营行为控制，为任期责任审计打下一个坚实的基础；同时省公司从决策层着手，成立了行政领导下的经营委员会、预算委员会和工程投资控制管理委员会、监审委员会等专门的控制组织，确保公司正常的经营管理秩序；公司出台了《企业“三重一大”问题集体研究讨论实施办法》和《企业经营责任追究暂行办法》等控制制度，保证公司系统各单位对重大事项的集体研究、民主决策，有效杜绝一些违规违纪事项的发生，同时也降低了管理风险

和财务风险。

（三）强化审计成果的运用是提高任期责任审计效果的重要手段。

将经济责任审计的评价引入干部管理与考核工作中，形成组织监督和审计监督相结合的新的干部管理机制，把审计意见和审计决定的执行和落实情况纳入正常的经营管理工作范围，企业的领导层和组织人事部门高度重视任期审计的结果及评价意见，在运用审计结果的基础上结合考察情况及时对被审计者作出恰当的处理，该奖励提拔的奖励提拔，该免职的免职，该作党纪政纪处分的实事求是的进行处分。审计成果的有效运用是提高审计效果的有效手段，也是提高审计影响力和审计威慑力的有效手段。同时我们公司加大了后续审计的力度，每年组织进行一次任期审计意见落实情况的检查，全面落实审计意见或决定，以形成一个有问题要改、有问题要找原因、有问题要有改进措施的一个良性循环，使任期经济责任审计的审计成果落到实处，并发挥出应有的作用。

（四）加强过程控制和质量控制，是全面提高任期经济责任审计效果的重要途径。

任期经济责任审计与其他项目审计不同之处在于审计范围广，审计内容多，政策性强、审计结果影响大，因此强化审计风险意识，加强审计的过程控制和质量控制，对审计部门来说至关重要。我们一是对从业审计人员持之于恒的进行业务素质培训，加强政治素质教育，培养高尚的职业道德；同时采取切实的措施提高审计人员的风险意识，提高审计人员的职业敏感性，并注重培养应有的综合分析能力和工作责任感。其次，实行项目组长负责制和审计偏差责任追究制，审计组长对审计报告负责，主审对审计工作底稿及问题定性负责，小组成员对所编制的证明材料的真实性负责；三是所有项目严格按审计流程和规范实施，严格按审定的审计具体方案所规定的内容执行到位，对方案中提出的每一个控制要点都有相关的工作记录，同时对审计工作底稿实行三级复核制度，以减少工作的偏差，全面提高审计工作的质

量，使任期审计的效果得以充分的发挥。

第四篇：江苏省电力公司配电设备缺陷管理规定(试行).

江苏省电力公司

配电设备缺陷管理规定

（试行）

1总则

1.1为进一步加强对配电设备的缺陷管理，规范缺陷的定性与分类，使消缺流程畅通，保障配电网络和设备的安全运行，特制定本规定。

1.2本规定适用于江苏省电力公司所属供电企业配电设备的缺陷管理。2缺陷分类原则

2.1凡运行中的配电设备（包括冷、热备用设备）本身任何部件损坏，电气、机械、绝缘性能不良，使设备处于不健康状态，威胁设备或人身安全，威胁安全供电的种种异常的情况均称为设备缺陷。

2.2设备缺陷按其性质和程度可分为三类：

一类缺陷：是指严重程度已使设备不能继续安全运行，随时可能导致发生事故的缺陷，必须尽快消除或采取必要的安全技术措施进行临时处理。

二类缺陷：属发展性的缺陷，但不会立即构成危及设备安全、经济运行和人身安全的缺陷。允许在较短的时间内安排处理，处理前应加强监视。

三类缺陷：缺陷比较稳定，性质及程度不严重，在较长的一段时间内不会发展成为威胁设备安全、经济运行和人身安全的缺陷。

2.3缺陷处理的期限：

各级职能部门和工区接到缺陷汇报后，应根据缺陷类别采取相应的措施并尽快安排消缺工作。一类缺陷：应立即汇报并处理，消除时间不得超过三天。二类缺陷：应在一个月内消除。

三类缺陷：可列入季度检修计划，尽早安排消除。

3管理要求

3.1设备缺陷管理是保证设备安全运行的重要基础，要及时发现，及时消除。各供电公司应根据本单位配网运行管理的实际，制定相应的配电设备缺陷管理流程并闭环执行。

3.2按三级管理要求，各运行班组、工区均应建立配电设备缺陷记录，并由专人负责；

生产运营部应掌握一类缺陷及其处理情况。

3.3运行人员在巡视中发现缺陷后，当日应填写设备缺陷单，缺陷单应详细写明线路名称（配电所、开闭所名称）、地点、杆号、缺陷类别及缺陷情况等，并提出处理意见。当发现一类缺陷时应立即报告班组长，由班组长向工区汇报，经工区审核确为一类缺陷的，立即向有关部门、领导和生产运营部汇报，工区专职负责制定详细的检修方案（检修方案首先应考虑带电作业），并立即办理相关手续。发现的缺陷应登录在班组的《设备缺陷记录簿》中。

3.4在检修过程中发现的缺陷，应当场消除，但应办理有关的手续，不得违反安全制度。若当场消除确有困难，一、二类缺陷应迅速向工区汇报，等候处理意见。当日施工结束后，班组应将发现的缺陷登录在《设备缺陷记录簿》内，已消除的缺陷应写明消除的方法，未消除的应开具缺陷单。

3.5一类缺陷的处理，按事故抢修有关规定办理；二类缺陷、三类缺陷的处理，按工程管理有关规定办理。

3.6重大缺陷因故不能按规定期限消缺，应及时逐级汇报，其中一类缺陷应得到本单位总工程师同意，二类缺陷得到生运部同意后，方可延期处理。10kV（20kV）配电线路或设备一类缺陷不能及时消除的，应在上报省公司生产运营部的生产报表中反映。3.7设备缺陷未消除以前，运行人员应加强对设备的巡视，密切注意缺陷的发展情况，及时向班组长汇报，以防发展为事故。工区专职应及时掌握缺陷发展情况，建立相关的记录，对缺陷进行跟踪管理。

3.8凡发生的中压线路保护动作重合成功的故障，参照事故处理办法执行。如发现缺陷情况，按以上办法执行。

3.9工区专职应将每月发现的缺陷及消缺情况汇总后报生产运营部有关专职，并在运行分析会上进行分析

3.10供电公司运行工区应于每月底和运行班组核对一次缺陷情况，生产运营部每月末和运行工区核对缺陷情况和消缺进展，以便按轻、重、缓、急督促安排下月度的检修计划，不断提高设备健康水平。

3.11凡因设备缺陷管理不善而造成事故、障碍和事故未遂者，按有关规定追究相关人员责任。

4配电设备缺陷分类表(见附表)

附表：配电设备缺陷分类表

第五篇：电力公司配电专责竞聘演讲稿

电力公司配电专责竞聘演讲稿

尊敬的领导：

您好！非常感谢各位领导、同志们对我的信任和支持，给了我和大家这次展示自我的平台。我叫***，现年**岁，专科学历，从事过配电、送电、试验、检修、营业治理等工作。今天我竞聘的岗位是配电专责。

我之所以竞聘配电专责一职，是因为我主要有以下优势：

一、是有较扎实的专业知识。自参加工作以来，我始终不忘读书，勤钻研、善思考、多研究，不断地丰富自己、提高自己。

二、是有较强的工作能力。我在日常生活和工作中注重不断地加强个人修养，以“明明白白做人，踏踏实实工作，实实在在作事”为信条，言行一致，踏实干事，老实待人。经过多年学习和锻炼，自己的业务技术能力、组织协调能力、判定分析能力、领导部署能力都有了很大提高。

三、是有强烈的责任心和事业心。充沛的精力、高度的敬业精神和强烈的事业心，使我能够全身心地投入到自己所热爱的工作当中去。

假如我当选为配电专责，我将着重从以下几个方面去开展工作：

一、摆正位置，抓好业务，做好公司领导的助手和参谋。凌海公司在过去的城改建设工作中取得了很大的成绩，但当前的工作任务依然是非常艰巨的，作为配电专工，首要的任务是在公司领导领导下，尽快了解电网运行情况，按照工作分工，积极主动开展业务工作，为公司领导分忧。

二、加强业务学习，搞好团结，开创工作的新局面。

过去的基层工作经历，使我积累了一定的技术和治理经验，面对新的工作岗位和挑战，这点经验是远远不够的。假如我当选配电专工，我将继续加强调查研究，向各位领导和同事们学习，不断深入基层，勇于实践，努力提高自身的业务水平，爱岗敬业，做好员工的表率，当好经理的助手。作为配电专工，在工作上还要主动与其它专业搞好交流和沟通，互相理解，互相支持，维护团结大局，在电力企业大的安全治理环境下，通过规范的安全治理机制、流程，使电力生产、基建、施工过程的安全治理工作人性化、程序化、制度化、合同化，从根本上杜绝事故的发生。使电力企业的安全治理步入良性的运行轨道。以上是我对做好配电专工职务的一点熟悉和看法。凌海供电分公司还很年轻，他有一个朝气蓬勃的领导班子，有一批爱岗敬业的企业员工。我想信，凌海供电分公司的全体员工，会抓住城网建设这一难得的机遇，战胜各种困难和挑战，创造更辉煌的业绩，进一步把公司做大、做强、做实。假如大家选择了我，我将竭尽全力，和大家一起，用辛勤和汗水，去共同铸造凌海供电分公司更加美好的明天。最后，衷心感谢大家对我的支持和鼓励。

谢谢！