河南省工业和信息化厅文件（大全）

第一篇：河南省工业和信息化厅文件（大全）

河南省工业和信息化厅文件

豫工信企业〔2011〕331号

河南省工业和信息化厅

关于加强河南省小额贷款公司申报审核和

监督管理的通知

各省辖市工业和信息化局（委），省直管试点县（市）工业和信息化工作部门：

为贯彻落实《河南省人民政府办公厅关于开展小额贷款公司试点工作的意见》（豫政办〔2008〕100号），加强对小额贷款公司的申报审核和监督管理，规范小额贷款公司经营行为，根据我省经济发展实际和试点工作开展情况，现将有关要求通知如下：

一、充分认识小额贷款公司试点工作的重要意义

开展小额贷款公司试点工作，是贯彻落实省委、省政府决策部署、深化地方金融业改革创新的重要内容，是完善金融服务体系、改善农村地区和小企业金融服务的积极探索，是解决“三农”与小企业融资难问题的有效途径。适度发展小额贷款公司，有利于促进县域经济发展，有利于利用社会资本和规范民间融资行为，有利于促进创业富民、扩大就业、改善民生。同时也要认识到，试点就是探索研究，是一个逐步深化、不

断完善的过程。因此各地小额贷款公司主管部门要科学审慎，严格把关，严格管理，有规划、分步骤、积极稳妥地开展小额贷款公司试点工作。

二、科学规划，合理布局

（一）合理布局。每个县（市、区）和经省级以上人民政府批准设立的新区，根据当地经济发展情况，原则上可设立1-3家小额贷款公司。对于经济发达的中心区域和承接产业转移的集中区域可适当放宽。

（二）科学制定发展规划。按照积极稳妥发展小额贷款公司的原则，各级小额贷款公司主管部门应研究制定符合本地情况的发展规划，以文件形式报省厅，省厅对各市规划统一平衡后做出批复。

三、严格准入条件

（一）小额贷款公司的注册资本为货币资本，一次缴足。设立为有限责任公司的，注册资本不得低于3500万元，设立为股份有限公司的，注册资本不得低于6000万元。以后根据经济发展适度调整，逐步提高。

（二）小额贷款公司应建立、健全合理的组织结构、议事规则和管理制度。

（三）小额贷款公司的高级管理人员，必须具有银行工作经验或从事相关经济管理工作经验，大专以上（含大专）学历；从业人员应具备与其履行职责相适应的金融专业知识和业务工作经验；所有人员均应经培训后方可上岗。

（四）小额贷款公司应有具备开办公司的固定场所、安全防范措施和适应建立征信系统的必要设备以及办公设施。

（五）符合豫政办〔2008〕100号规定的其它条件。

四、健全审批程序

设立小额贷款公司实行市、县呈报，省工业和信息化厅审核审批制。小额贷款公司的申报材料，按县、市、省的顺序逐级审核。

（一）分级审核，严格把关

1、设立小额贷款公司的单位，应向所在地县级人民政府（含县级开发区、新区）提出设立申请，主管部门严格初审，初审合格后提出初审意见。同时县级人民政府或新区管理机构向省辖市人民政府出具设立小额贷款公司的请示和承担小额贷款公司风险防范处置责任的报告。

2、省辖市人民政府收到县级人民政府设立小额贷款公司的设立申请后，批转省辖市主管部门对申报材料进行复审。复审合格后提出复审意见，报省工业和信息化厅核准。

3、省辖市主管部门要严格按照省、市小额贷款公司年度发展计划控制申报数量。建立沟通机制，上报前先和省厅沟通汇报，经省厅原则同意后正式上报，否则不予受理。

省直管县（市）设立小额贷款公司，可直接上报省工业和信息化厅核准。

对因出现重大问题引发社会矛盾的地方，停止新设小额贷款公司审批。

（二）实行专家评审与业务处室把关相结合的评审制度

由厅中小企业局组织专家对上报的材料进行评审、鉴定和签字，处室负责人对专家意见进行统一汇总把关签字，形成初步意见，由中小企业局局长对专家评审意见签字确认。

（三）严格审批

对已经形成的初步意见，由厅领导组织有关处室集体审核，形成审核意见。

（四）上网公示

对拟批准设立的小额贷款公司，在省工信厅网站上进行公示。公示期间，对群众的举报进行认真调查核实；对公示无异议的小额贷款公司下发批复文件。

五、规范管理

小额贷款公司必须严格按照下列要求依法合规经营：

（一）严格按照审批的经营范围经营，不得异地经营，不得设立分公司。

（二）只能用自有资金发放贷款，不得进行任何形式的非法集资。

（三）严禁抽逃注册资本。

（四）严格按照规定提供报表、报告等文件、资料，不得提供虚假或隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料。

（五）不得阻碍或不配合现场检查及非现场监管。

（六）不得未经核准擅自变更名称、法定代表人和高级管理人员、股东或调整股权结构、注册资本、经营范围、住所、公司类型以及修改公司章程。

对违反上述规定的，依照《河南省小额贷款公司试点管理暂行办法》会同有关部门实施责令改正、罚款、停业整顿、吊销营业执照等行政处罚，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

六、加强监督

（一）加强监管队伍建设。各级主管部门要加强监管力量，每个县明确1-2人专职监管人员，省辖市明确3-5人专职监管人员，建立省、市、县三级监管体系。对小额贷款公司要监管到位，服务到位，促进小额贷款公司健康发展。

（二）建立省、市、县三级监管和信用征信系统。逐步建立小额贷款公司监督管理系统并接入人民银行征信系统，及时掌握小额贷款公司贷款发放情况、利率执行情况和监管数据的录入、整理与上报。各级监管部门、各小额贷款公司要配备必须的设备和设施。培训业务人员，各小额贷款公司要按照规定按时提供发放贷款、贷款利率、经营收入、风险准备等经营情况。

（三）加强督促检查。各级各有关部门要落实责任，把监管工作的各项措施分解到部门、细化到人员。要认真总结各地监管工作的好经验、好做法并积极推广。对工作做得好的要予以表彰奖励，对工作效果不明显的要及时进行督导，对失职渎职、工作不力的，要追究有关部门和人员的责任。

（四）建立行业协会。发挥行业协会作用，强化行业自律，维护会员合法权益，加强从业人员培训，提升行业整体形象，促进小额信贷行业健康发展。

（五）促进做大做强。不断总结小额贷款公司设立与发展的经验教训，扬长避短，不断提高。开展争创“50强”小额贷款公司活动，树立行业标兵，发挥引导作用。研究制定扶持政策，促进小额贷款公司健康、快速发展。

二〇一一年七月二十二日

第二篇：陕西省工业和信息化厅

陕西省工业和信息化厅

关于认真做好淘汰落后产能管理工作的通知

陕工信发〔2010〕78号

各设区市、杨凌示范区工业和信息化主管部门：

为了认真贯彻落实《国务院关于进一步加强淘汰落后产能工作的通知》（国发［2010］7号）精神，加快转变工业发展方式，促进产业结构调整和优化升级，按照《工业和信息化部关于分解落实2009年淘汰落后产能任务的通知》（工信部产业[20 009]588号）要求，现就淘汰落后产能工作通知如下：

一、充分认识淘汰落后产能的重要性和紧迫性

党的十七大把加快转变经济发展方式，推动产业结构优化升级作为关系国民经济全局紧迫而重大的战略任务，省委、省政府根据中央的决策部署，结合当前我省工业经济发展现状和运行态势，提出了以“两大两化”为指导，以“调结构、上水平、保增长”为重点，确保工业经济平稳较快发展的总体目标。必须清楚地认识到，落后产能不尽快退出市场，经济发展方式就难以转变，产业结构就难以优化，工业经济持续、稳定增长就难以实现。淘汰落后产能是贯彻落实科学发展观、走新型工业化道路的必要措施，是建设资源节约型、环境友好型社会的必然选择。各市（区）工业和信息化主管部门要紧紧抓住结构调整的有利时机，把保增长与结构优化紧密结合起来，进一步增强淘汰落后产能的自觉性和主动性，狠抓各项具体措施的落实，着力解决淘汰落后产能工作中的困难和问题，加快推进产业结构调整和优化升级。

二、采取措施确保淘汰落后产能任务完成《国务院关于印发节能减排综合性工作方案的通知》（国发[2007]15号）中明确了“十一五”期间电力、炼铁、炼钢、电解铝、铁合金、电石、焦炭、水泥、玻璃、造纸、酒精、味精、柠檬酸等13个行业淘汰落后产能总体目标；国家十大产业调整和振兴规划以及我省十二个产业调整和振兴规划实施方案也提出了今后3年淘汰落后产能的要求。为加强对淘汰落后产能工作的领导，最近，国务院成立了由工业和信息化部牵头的淘汰落后产能工作部际协调小组，统筹协调，研究解决淘汰落后产能工作中的重大问题，研究提出下一步淘汰落后产能目标并做好任务分解和组织落实工作。

按照上述要求，全省各级工业和信息化主管部门在2010 年乃至今后的工作中，要进一步建立淘汰落后产能的有效机制，重点做好以下四各方面的工作。

一是要认真履行职责，加强沟通协调，积极贯彻落实各项政策措施。积极会同发展改革、财政、社会保障、环保、国土等部门，采取综合措施，坚持淘汰落后产能与促进产业升级相结合，坚持增量发展与存量调整相结合，统筹兼顾，确保淘汰落后产能任务的完成。二是要尽快进行调查摸底，按照淘汰落后产能的范围和要求以及重点行业淘汰落后产能的具体目标任务（见附件1）,抓紧对焦炭、铁合金、电石、钢铁、有色金属、建材、轻工、纺织等行业2011-2012年淘汰落后产能计划的编制工作。落实淘汰落后产能企业名单，明确淘汰规模、淘汰时间、淘汰方式，并按要求及时上报省工信厅（产业政策与法规处）。各市可结合本地产业发展实际，制定范围更宽、标准更高的淘汰落后产能目标任务。

三是要强化意识，高度重视淘汰落后产能工作，明确责任分工，落实专人负责，切实担负起本地区淘汰落后产能工作的职责。企业要承担起淘汰落后产能的主体责任，严格遵守安全、节能、环保、质量等法律法规，认真贯彻国家产业政策，积极履行社会责任，主动淘汰落后产能。

四是要加强督促检查，及时报告淘汰落后产能工作进展情况。严格执行相关法律法规和各项政策措施，认真核查督促企业按要求淘汰落后产能、拆除落后设施装置，严防落后产能转移。对未按要求淘汰落后产能的企业，应依据有关法律法规责令停产或予以关闭。

三、具体要求

（一）2010年淘汰落后产能计划省发展改革委已与各市（区）进行了衔接，请你们按照淘汰落后产能计划（见附件2），将任务分解落实到具体企业（见附件3），于4月底前报送省工信厅（产业政策与法规处）。

（二）按照重点行业淘汰落后产能的具体目标要求（见附件1），核查本市（区）应该淘汰的落后产能总量，并提出2011-2012年分行业的淘汰落后产能计划（见附件4），于6月底前报送省工信厅（产业政策与法规处）。

附件：

1、近期重点行业淘汰落后产能的具体目标任务2、2010年淘汰落后产能计划表3、2010年淘汰落后产能任务分解表4、2011-2012年淘汰落后产能计划表

二O一O年三月十六日

主题词：工业淘汰落后产能△管理通知 抄送：省财政厅。

陕西省工业和信息化厅办公室2010年3月17日印发 共印20份

近期重点行业淘汰落后产能的具体目标任务

一、焦炭行业：2010年底前淘汰炭化室高度4.3米以下的小机焦（3.2米及以上捣固焦炉除外）。

二、铁合金行业：2010年底前淘汰6300千伏安以下矿热炉。

三、电石行业：2010年底前淘汰6300千伏安以下的矿热炉。

四、钢铁行业：2011年底前，淘汰400立方米及以下炼铁高炉，淘汰30吨及以下钢铁转炉、电炉。

五、有色金属行业：2011年底前，淘汰100千安及以下电解铝小预焙槽；淘汰密闭鼓风炉、电炉、反射炉炼铜工艺及设备；淘汰采用烧结锅、烧结盘、简易高炉等落后方式炼铅工艺及设备，淘汰未配套建设制酸及尾气吸收系统的烧结机炼铅工艺；淘汰采用马弗炉、马槽炉、横罐、小竖罐（单日单罐产量8吨以下）等进行焙烧、采用简易冷凝设施进行收尘等落后方式炼锌或生产氧化锌制品的生产工艺及设备。

六、建材行业：2012年底前，淘汰窑径3.0米以下水泥机械化立窑生产线、窑径2.5米以下水泥干法中空窑（生产高铝水泥的除外）、水泥湿法窑生产线（主要用于处理污泥、电石渣等的除外）、直径3.0米以下的水泥磨机（生产特种水泥的除外）以及水泥土（蛋）窑、普通立窑等落后水泥产能；淘汰平拉工艺平板玻璃生产线（含格法）等落后平板玻璃产能。

七、轻工业：2011年底前，淘汰年产3.4万吨以下草浆生产装置、年产1.7万吨以下化学制浆生产线，淘汰以废纸为原料、年产1万吨以下的造纸生产线；淘汰落后酒精生产工艺及年产3万吨以下的酒精生产企业（废糖蜜制酒精除外）；淘汰年产3万吨以下味精生产装置；淘汰环保不达标的柠檬酸生产装置；淘汰年加工3万标张以下的制革生产线。

八、纺织行业：2011年底前，淘汰74型染整生产线、使用年限超过15年的前处理设备、浴比大于1：10的间歇式染色设备，淘汰落后型号的印花机、热熔染色机、热风布铗拉幅机、定形机，淘汰高耗能、高水耗的落后生产工艺设备；淘汰R531型酸性老式粘胶纺丝机、年产2万吨以下粘胶生产线、湿法及DMF溶剂法氨纶生产工艺、DMF溶剂法腈纶生产工艺、涤纶长丝锭轴长900毫米以下的半自动卷绕设备、间歇法聚酯设备等落后化纤产能。

2010年各市（区）淘汰落后产能任务计划表

单位:万吨

合计

单位 水泥

炼铁

焦化

铁合金

造纸

企业(户)

西安 251.5 3 宝鸡 1122.4 9 咸阳 20402 铜川 302 渭南 250 691.520 延安榆林 10110 10.538 汉中 109 3 安康 301 商洛 202 合计

507

150

12.9

以上产能淘汰后,将节能184.3万吨标煤,减排二氧化硫2.93万吨。

产能

26.5 114.4 60 30 320.5130.5 19 30 20 750.9

2010年淘汰落后产能任务分解表

市（区）联系人及电话：单位：万吨

淘汰设

计划

行业

企业名称

淘汰落后产能

计划淘汰时间(年、月)

备型号、生产线类型和数量

水 泥

炼 铁 电 石

焦 化 铁 合 金 造 纸 锌 冶 炼 电 解 铝 纺 织

预计淘汰落后产能所需投入

预计淘汰落后产能后形成的节能量

炼 钢

备注：

1、各市（区）根据本地实际情况分行业填报，并注明淘汰产能的方式是属于企业关闭还是淘汰设备（生产线）；

2、预计淘汰落后产能后形成的节能量需换算成标煤（万吨标准煤）填报

第三篇：河南省审计厅文件

河南省审计厅文件

豫审„2010‟34号

河南省审计厅关于印发

2010年省直部门厅级领导干部任期经济责任

审计工作方案的通知

厅属各单位：

《2010年省直部门厅级领导干部任期经济责任审计工作方案》已经厅务会议研究通过，现印发给你们，请认真遵照执行。

二○一○年三月四日

2010年省直部门

厅级领导干部任期经济责任审计工作方案

根据《中华人民共和国审计法》有关规定和《中央五部委经济责任审计工作联席会议办公室关于印发2010年经济责任审计工作指导意见的通知》（经审办字„2010‟1号）、《河南省经济责任审计工作领导小组会议纪要》（„2010‟1号）以及中共河南省委组织部、省监察厅《领导干部经济责任审计委托书》（豫监函„2008‟28号）的委托，我厅将对省科学技术厅厅长赵琛等7位厅级主要领导干部进行任期经济责任审计。为了确保这项工作的圆满完成，特制定本工作方案。

一、审计工作目标

坚持以科学发展观为指导，牢固树立“监督体现服务、制约体现促进”的审计理念，通过对被审计领导干部贯彻落实国家宏观调控政策，履行经济决策权、经济政策执行权、经济管理和监督权、相关经济活动绩效情况、内控制度建立健全及其执行情况、在履行经济责任中廉洁自律情况等进行审计监督，客观评价其履行经济责任情况和工作绩效，揭露和查处违法违纪违规及失责问题，规范财经行为，强化权力制约和监督，促进领导干部守法、守纪、守规、尽责，增强依法行政意识，提高管理水平，为促进我省经济发展方式转变、实现经济又好又快发展服务。

二、审计对象和范围

审计对象：省科学技术厅厅长赵琛，任现职时间为2006年2月；省工业和信息化厅厅长杨盛道、省民政厅厅长杨云、省司法厅厅长王文海、省发展和改革委员会主任张维宁、省农业厅厅长朱孟洲、省文化厅厅长杨丽萍，以上6位厅级主要领导干部任现职时间均为2008年3月。

审计范围：时间范围为被审计领导干部任现职起至2009年12月底，必要时追溯以前；单位范围为被审计领导干部所在部门及下属单位。对下属单位的审计数量，各审计组根据情况自行确定。

此次审计要结合本级预算执行审计一并进行。被审计领导干部任现职期间，我厅对其所在部门进行过本级预算执行或财务收支审计的，要充分利用有关审计资料和审计结果。

三、审计内容和重点

本次审计以领导干部履行经济责任为主线，以财政财务收支以及有关经济活动的真实、合法和效益为基础，以促进领导干部守法、守纪、守规、尽责为目标，根据各被审计领导干部的工作性质、范围和实际情况，确定和规范审计内容，重点审计以下方面：

一是领导干部任职期间贯彻执行经济法律法规、党和国家关于经济工作的重大方针政策及决策部署，促进本部门、本系统经济社会事业科学发展情况。重点关注经济结构调整、经济发展方

— 3 — 式转变等保持经济平稳较快发展各项政策措施的贯彻落实情况。重点审查被审计领导干部任期所在部门每与省政府签订的有关经济目标（指标）完成情况。

二是重大经济决策的制定和执行情况。重点关注决策程序的合法合规、决策执行情况和决策效果。

三是财政财务收支以及相关经济活动的真实、合法和效益情况。主要包括部门预算执行、各项基金和资金的管理使用、各类资产的真实完整等内容，重点关注财政安全、金融安全、产业安全、国有资产安全和经营管理风险等状况。

四是重要投资项目的建设和管理情况。重点关注基本建设程序、环境保护和建设资金管理使用等方面的问题。

五是重大经济事项管理制度、内部控制制度的制定和执行情况。重点关注各项管理制度是否建立健全，执行是否严格有效。

六是对本部门、本系统财政财务收支以及重大经济活动的管理、监督情况。

七是领导干部本人在履行经济责任过程中遵守有关廉政规定情况。

八是党委、政府要求审计的与被审计领导干部履行经济责任有关的其他事项。

四、审计评价原则和内容

在法定职权范围内，基于审计内容，对被审计领导干部履行经济责任情况作出客观公正、实事求是的评价，评价结论必须有 — 4 — 审计证据支持。坚持审计什么就评价什么，审计到什么程度就评价到什么程度。对被审计领导干部履行经济责任过程中存在问题所应当承担的直接责任、主管责任、领导责任，区别不同情况作出界定。直接责任，是指被审计领导干部对其任职期间履行经济责任过程中的下列行为应当承担的责任：直接违反法律法规和国家其他有关规定、单位内部管理规定的行为；授意、指使、强令、纵容、包庇下属人员违反法律法规和国家其他有关规定、单位内部管理规定的行为；失职、渎职行为；其他应当承担直接责任的行为。主管责任，是指除直接责任外，被审计领导干部对其直接主管的工作不履行或者不正确履行经济责任的行为应当承担的责任。领导责任，是指除直接责任外，被审计领导干部对其非直接管理的职责范围内的工作不履行或者不正确履行经济责任的行为应当承担的责任。在具体界定时，首先界定直接责任，再依据被审计领导干部的职责分工，界定主管责任和领导责任。

（一）审计评价应遵循以下原则

1．依法评价原则。要依据有关法律、法规进行审计评价，确保评价定性有法可依。

2．实事求是原则。要依据审计认定的事实进行审计评价，确保事实有据可查。

3．客观公正原则。要客观公正地进行审计评价，避免主观偏见。

4．全面评价原则。既要反映领导干部的相关业绩，又要反

— 5 — 映审计查证认定的问题。

5．一致性原则。要使评价的内容与审计的内容同被审计对象的职责权限相一致。

6.重要性原则。对与领导干部履行经济责任密切相关的主要事项进行评价。

（二）审计评价的主要内容

1.对被审计领导干部履行经济责任情况进行综合评价。即把被审计领导干部权力和责任联系起来，关注其决策能力、行政能力、管理能力、行政效果和贡献程度。根据领导干部任期内贯彻执行有关经济政策、经济工作目标完成、重大经济事项决策和实施效果情况等，对其履行经济责任情况进行综合分析评价。

2.对会计资料所反映的财政财务收支等会计信息的真实性进行评价。

3.对财政财务收支等经济事项的合法性进行评价。4.对财政财务收支等经济事项的效益性进行评价。要关注被审计领导干部履行经济责任有关的管理、决策等活动的经济效益、社会效益和环境效益，以及对所在部门、系统可持续发展的影响。

5.对内控制度的健全和有效性进行评价。

6.对违反国家财经法规、资金使用效益差、国有资产严重流失、经济决策失误造成重大损失等方面的责任进行评价。

7.对领导干部本人在履行经济责任过程中遵守有关廉政规定情况进行评价。

五、审计组织和分工

经济责任审计工作在厅党组的统一领导下实施。本次审计以送达审计为主，按照各审计处工作职责分别成立审计组，分管厅领导担任审计组组长，有关审计处负责人担任副组长，具体分工如下：

省农业厅厅长朱孟洲任期经济责任审计组 组

长：万明云 副 组 长：张宏印

承担处室：农业与资源环保审计处

省工业和信息化厅厅长杨盛道任期经济责任审计组 组

长：张文武 副 组 长：唐军平承担处室：企业审计处

省文化厅厅长杨丽萍任期经济责任审计组 组

长：赵国新 副 组 长：姜群义

承担处室：行政事业审计一处

省科学技术厅厅长赵琛任期经济责任审计组 组

长：赵国新

— 7 — 副 组 长：李少宏

承担处室：行政事业审计二处

省司法厅厅长王文海任期经济责任审计组 组

长：赵国新 副 组 长：卢周亭

承担处室：行政事业审计三处

省发展和改革委员会主任张维宁任期经济责任审计组 组

长：李笃明 副 组 长：薛合生 承担处室：投资审计一处

省民政厅厅长杨云任期经济责任审计组 组

长：张昕 副 组 长：叶鹏飞 承担处室：社会保障审计处

六、具体实施安排

本次审计从3月份开始，各审计组要按照规定，严格程序，认真实施，5月30日前结束，提交审计结果报告。

（一）认真做好审前准备工作。主要抓好有关政策法律法规的学习和审前调查、审计实施方案制定等项工作。

（二）严格按照规定程序实施审计。各审计组要严格按照《审计机关审计项目质量控制办法》、党政领导干部任期经济责任审计规定和审计工作方案实施审计。审计通知书、审计报告征求意见稿都要分别送达被审计单位和被审计领导干部本人，被审计单位和被审计领导干部本人对审计报告要出具书面反馈意见。

组织召开审计进点会。参加人员：省委组织部、省监察厅有关领导、审计组全体成员，被审计领导干部所在单位领导班子成员、机关主要处室及所属企事业单位主要负责人、财务负责人、财会人员等。会议主要议程为：

1．审计组副组长宣读审计通知书和审计纪律八项规定； 2．组织或纪检监察部门领导讲话；

3．被审计领导干部简要介绍履行经济责任情况，提交书面报告；

4．审计组长安排审计工作，提出工作要求； 5．被审计单位主持会议领导表态发言。

（三）要注意在审计时间和审计重点等方面与本级预算执行审计相衔接。

（四）按时报送各类审计文书。审计报告、审计决定书、审计移送处理书的审签程序按照厅有关规定办理。审计结果报告由厅办公室、经责办审核、分管厅长审示后，报厅长审定签发。

七、工作要求

（一）明确责任，认真实施。各审计组要严格按照工作方案

— 9 — 要求，明确责任和分工，精心组织，认真实施，积极沟通，相互配合，高质量完成任务。

（二）查清家底，全面反映。以真实性为基础，查清家底，揭露隐患，实事求是地反映和评价被审计领导干部履行经济责任情况，促进被审计单位加强管理和各项事业全面、协调、可持续发展。

（三）突出重点，审清查透。要在查清家底的基础上，进一步突出审计重点。对审计发现的重大问题或疑点问题，要查深查透，弄清来龙去脉，确保审计质量。

（四）及时报告，防范风险。在审计过程中，审计人员对审计事项既要取证充分，又要保守秘密，重大问题及时向厅主要领导报告。

（五）严格纪律，依法审计。各审计组要严格执行审计纪律八项规定和审计署6号令，贯彻落实审计执法责任追究制，对违反规定者，将依法追究责任。

附件：1.审计通知书范本

2.审计报告范本

3.审计结果报告范本

附件1：审计通知书范本

河 南 省 审 计 厅

审 计 通 知 书

豫审责通„****‟**号

河南省审计厅关于****厅 厅长***任期经济责任审计的通知

****厅：

根据《中华人民共和国审计法》第二十五条规定和河南省经济责任审计工作领导小组会议纪要（„2010‟1号）以及中共河南省委组织部、省监察厅《领导干部经济责任审计委托书》（豫监函

— 11 — „2008‟28号）的委托，我厅派出审计组，自****年**月**日起，对***同志自****年**月至****年**月任****厅厅长期间的经济责任进行审计。必要时将延伸审计到其他和有关单位。请予积极配合并提供有关资料和必要的工作条件。

审计组组长：*** 副

组

长：*** 审计组成员：***、***、***、***、***、***、***、***

***、***

附件：1．****厅应提供的资料清单

2．***同志履行经济责任情况报告的主要内容 3．审计承诺书

4．河南省审计厅审计纪律八项规定

（河南省审计厅公章）

****年**月**日

附件1 **厅应提供的资料清单

一、内部机构设臵和职责分工、所属机构情况。

二、财政财务收支相关资料。

三、单位工作计划、工作总结、规章制度、会议纪要、会议记录、经济合同、考核检查结果、业务档案等资料。

四、接受有关检查、审计的资料和整改情况。

五、被审计领导干部履行任期经济责任情况的述职报告。

六、与被审计领导干部履行任期经济责任有关的其他资料。

附件2

***同志履行经济责任情况报告的主要内容

一、***同志的职责范围与分工。

二、任职期间履行经济责任总体情况。

三、各类资金、资产的管理和使用情况。

四、主要经济事项决策情况。

五、贯彻执行国家有关经济法律法规和方针政策、省委省政府重大经济和社会发展决策部署情况。

六、管理中存在的主要问题，任职前及任期内重大经济遗留问题及其处理的情况。

七、***同志在履行经济责任中遵守廉政规定的情况。

八、需要向审计组说明的其他情况。

附件3

审 计 承 诺 书

河南省审计厅：

根据

审计通知书的要求，我单位向你厅提供了

至

厅长

同志任职期间经济责任审计资料并郑重承诺：

一、与财政财务收支有关的资料是按国家有关法规、制度编制的，真实、完整地反映了本部门及所属单位的经济活动；

二、与厅长履行经济责任相关的重大经济决策、经济政策执行、经济管理和监督方面的会议纪要、记录、决议及有关文件是真实完整的。

上述情况若有虚假和隐匿，本部门和相关负责人愿按照有关法律、法规的规定，承担相应的法律责任。

**厅盖章：

厅

长（签名）：

财务负责人（签名）：

****年**月**日 附件4

河南省审计厅审计纪律八项规定

一、不准由被审计单位支付或补贴住宿费、餐费。

二、不准使用被审计单位的交通工具、通讯工具等办公条件办理与审计工作无关的事项。

三、不准参加被审计单位安排的宴请、旅游、娱乐和联欢等活动。

四、不准接受被审计单位的任何纪念品、礼品、礼金、消费卡和有价证券。

五、不准在被审计单位报销任何因公因私费用。

六、不准向被审计单位推销商品或介绍业务。

七、不准利用审计职权或知晓的被审计单位的商业秘密和内部信息，为自己和他人谋利。

八、不准向被审计单位提出任何与审计工作无关的要求。审计人员如有违反审计纪律八项规定的，请拨打河南省审计 — 16 — 厅举报电话：********

主题词：经济管理

经济责任

**厅

*** 审计通知书 抄送：省政府、省委组织部、省监察厅。

河南省审计厅办公室

***年**月***日印发 附件2：审计报告（征求意见稿）范本

河 南 省 审 计 厅

审计报告征求意见书

**厅：

根据《中华人民共和国审计法》第四十条规定，现将我厅审计组****年**月**日至****年**月**日对***同志任**厅厅长期间经济责任的审计报告送给你厅和***厅长征求意见。请在收到审计报告之日起10日内提出书面意见，送交审计组。如果在规定期 — 18 — 限内没有提出书面意见，视为无意见。

附件：审计报告（征求意见稿）

（河南省审计厅公章）

****年**月**日

河南省审计厅

审计报告

（征求意见稿）

被审计单位：**厅

审

计

项

目 ：***同志任**厅厅长期间经济责任审计

根据《中华人民共和国审计法》第二十五条规定和河南省经济责任审计工作领导小组会议纪要（„2010‟1号）以及中共河南省委组织部、省监察厅《领导干部经济责任审计委托书》（豫监函„2008‟28号）的委托，我厅派出审计组，于****年*月*日至*月*日对**厅厅长***同志任职期间经济责任进行了审计，现出具如下审计报告。

一、基本情况

（一）**厅和***同志基本情况 **厅基本情况******************。

***同志***年**月**日至***年**月**日任**厅厅长，负责该厅全面工作，主管**、**工作。***年**月调任****。

（二）审计实施情况

二、任期内经济责任履行情况

（一）与省政府签订的有关经济责任目标完成情况。

（二）财政财务收支和国有资产管理情况。

（三）重大经济事项决策情况。

（四）财经法律法规和经济政策执行情况。

（五）管理制度建立和执行情况。

（六）其他情况。

三、审计发现的主要问题及处理处罚意见

（一）重大经济事项决策方面 1．***********。2．***********。

（二）财政财务收支和国有资产管理方面。1．***********。2．***********。

（三）财经法律法规和经济政策执行方面。1．***********。2．***********。

（四）管理制度执行方面。

（五）在履行经济责任中遵守廉政规定方面。

（六）其他方面。

四、总体评价及其应负相关责任

（一）对厅长任期内履行经济责任情况进行综合评价。

（二）对贯彻执行国家有关经济法律法规和政策、省委省政府重大经济决策部署情况评价。

（三）对重大经济事项决策与实施效果进行评价。

（四）对依法管理经济社会发展，管理运用公共财政资金、国有资产等情况和效果进行评价。

（五）对财政财务收支的真实、合法、效益情况以及内控制度的健全有效性进行评价。

（六）对违反国家财经法规、资金使用效益差、国有资产严重流失、经济决策失误造成重大损失等方面的责任进行评价。

（七）对厅长本人在履行经济责任中遵守廉政规定情况进行评价。

审计结果表明，***同志任厅长期间，***********。在***********工作中做出了一定成绩：一是********。二是********。三是********。但是，在********、********方面也还存在一些问题。

审计中发现的以下问题，：(1)******(2)******(3)******，***同志应负**责任。

五、其他需要说明的情况

六、审计建议

审计组长：***

附件3：审计结果报告范本

河南省审计厅文件

豫审„****‟***号

签发人：史宁安

河南省审计厅关于

— 23 — ***同志任**厅厅长期间 经济责任审计结果的报告

省政府：

根据《中华人民共和国审计法》第二十五条规定和河南省经济责任审计工作领导小组会议纪要（„2010‟1号）以及中共河南省委组织部、省监察厅《领导干部经济责任审计委托书》（豫监函„2008‟28号）的委托，我厅派出审计组，于****年*月*日至*月*日对**厅厅长***同志任职期间经济责任进行了审计。本次审计以财政财务收支以及有关经济活动的真实、合法和效益为基础，以***同志履行经济责任为主线，围绕其任职期间履行经济决策权、经济政策执行权、经济管理和监督权以及履行经济责任中遵守廉政规定等事项，直接审计了**部门，延伸审计了**单位的财政财务收支等情况。现将审计结果报告如下：

一、任期内经济责任履行情况

（一）与省政府签定的有关经济责任目标完成情况。

（二）财政财务收支和国有资产管理情况。

（三）重大经济事项决策情况。

（四）财经法律法规和经济政策执行情况。

（五）管理制度建立和执行情况。

（六）其他情况。

二、审计发现的主要问题

（一）重大经济事项决策方面 1．***********。2．***********。

（二）财政财务收支和国有资产管理方面。1．***********。2．***********。

（三）财经法律法规和经济政策执行方面。1．***********。2．***********。

（四）管理制度执行方面。

（五）在履行经济责任中遵守廉政规定方面。

（六）其他方面。

三、总体评价及其应负相关责任

（一）对厅长任期内履行经济责任情况进行综合评价。

（二）对贯彻执行国家有关经济法律法规和政策、省委省政府重大经济决策部署情况评价。

（三）对重大经济事项决策与实施的效果进行评价。

（四）对依法管理经济社会发展，管理运用公共财政资金、国有资产等情况和效果进行评价。

（五）对财政财务收支的真实、合法、效益情况以及内控制

— 25 — 度的健全有效性进行评价。

（六）对违反国家财经法规、资金使用效益差、国有资产严重流失、经济决策失误造成重大损失等方面的责任进行评价。

（七）对厅长本人在履行经济责任中遵守廉政规定情况进行评价。

审计结果表明，***同志任厅长期间，***********。在***********工作中做出了一定成绩：一是********。二是********。三是********。但是，在********、********方面也还存在一些问题。

审计中发现的以下问题，：(1)******(2)******(3)******，***同志应负**责任。

四、其他需要说明的情况

五、审计建议........................对本次审计发现的财政财务收支问题，我厅已依法作出审计决定进行处理；对涉及有关管理方面的问题，已向该厅提出审计整改建议。

（河南省审计厅公章）

****年**月**日

主题词：经济管理

责任制

审计

报告

抄送：省委组织部，省监察厅。

河南省审计厅办公室

****年**月**日印

主题词：经济管理 责任制 审计 方案 通知

河南省审计厅办公室

2010年3月4日印发

第四篇：河南省工业和信息化厅关于印发《河南省煤矿技术改造管理若干规定》

河南省工业和信息化厅

关于印发《河南省煤矿技术改造管理

若干规定》的通知

各国有重点煤业集团公司、各省辖市煤炭管理部门、神火集团：

现将《河南省煤矿技术改造管理若干规定》印发给你们，请认真贯彻执行。

附件：河南省煤矿技术改造管理若干规定

二○一○年二月三日 附件

河南省煤矿技术改造管理若干规定

第一章总则

第一条为规范煤矿技术改造项目建设，进一步提高煤矿安全生产水平，促进我省煤炭行业健康有序快速发展，根据《中华人民共和国煤炭法》、《河南省煤炭条例》等有关法律、法规，结合我省实际，制定本规定。

第二条本规定适用于河南省境内所有煤矿。

第三条煤矿技术改造主要是指生产矿井通过生产环节改造、必要的设备更新、完善安全生产系统、改革采煤工艺和方法，使煤矿生产能力有所提高或者生产系统更加优化等一系列基本建设活动。主要包括：改建、扩建、水平延深、采区接替、系统环节改造以及变更采煤工艺等。

第四条煤矿技术改造应按照管理规范化、开采正规化、质量标准化、采掘运机械化、技术经济合理化的原则，积极推广应用先进适用技术，推行科学管理，促进安全生产。

第五条河南省工业和信息化厅负责全省煤矿技术改造项目的核准和监督管理工作，各省辖市、县（市、区）煤炭行业管理部门、省骨干煤炭企业负责本地区、本单位的煤矿技术改造项目日常监管工作。

第二章 设计审查

第六条煤矿技术改造项目必须符合国家和我省煤炭行业准入条件和产业政策的规定，并具备以下条件：

1、煤矿必须是“六证”（采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生产许可证、矿长安全资格证、矿长资格证、营业执照）齐全，或符合我省煤炭资源整合政策；

2、有经批准的资源核查报告或煤矿生产地质报告，资源储量必须有国土资源部门出具的认定文件；

3、必须在采矿许可证划定的范围之内。

第七条煤矿技术改造项目初步设计的编制，必须由具有相应设计资质的单位承担，符合设计规范要求。

第八条煤矿技术改造项目初步设计，按规定获得批准后，方可组织实施。

1、凡是涉及到提升矿井生产能力或新上井筒的煤矿技术改造设计，必须经所在地市、县煤炭行业管理部门（或省骨干煤炭企业）初审通过后，报河南省工业和信息化厅审查批复。

2、煤矿水平延深、采区接替、系统环节改造以及变更采煤工艺等技术改造设计由所在地市级煤炭行业管理部门、省骨干煤炭企业负责审查批复。

第九条煤矿技术改造设计审查实行专家会审形式。专家组成员应不少于5人，专家组要具备采煤、机电、通风、地质等专业人员。

第十条 各级煤炭行业管理部门、省骨干煤炭企业审查煤矿技术改造设计，应当自收到申请文件起45日内审查完毕。审查同意的，以正式文件予以批复；不同意的，及时说明原因并予以返回。

第三章施工及日常监管

第十一条煤矿必须严格按照批准的设计方案进行施工，确因地质条件或其它因素影响，需对初步设计进行变更的，必须经原审批部门批准。

第十二条煤矿技术改造项目开工必须经市级煤炭行业管理部门或省骨干煤炭企业批准，不经批准不得进行施工活动。

第十三条煤矿技术改造项目必须按有关规定进行工程监理和质量监督，确保工程质量；施工队伍必须具备相应资质；

第十四条煤矿技术改造项目应在初步设计规定的施工工期内完成。确因矿井地质条件发生变化或停产整顿等原因，无法按期完成施工任务的煤矿，应说明原因并报请省辖市煤炭行业管理部门或省骨干煤炭企业，经批准后，方可组织施工。严禁利用技术改造进行生产活动。

第十五条省辖市、县（市、区）煤炭行业管理部门（省骨干煤炭企业）要定期向省厅报送辖区内煤矿技术改造项目进展情况。

第四章 竣工验收

第十六条煤矿技术改造项目完成后，应由省工业和信息化厅或市级煤炭行业管理部门批准进行试生产，试生产时间为3-6个月。

第十七条 煤矿技术改造项目试运转结束后，应编制联合试运转总结报告，并经有关部门对工程质量、环保设施、安全设施验收合格后，及时申请竣工验收。

第十八条 煤矿技术改造项目竣工验收工作按照管理权限实行分级管理。省骨干煤炭企业所属煤矿的技术改造竣工验收工作由省工业和信息化厅或省骨干煤炭企业负责，其余由省辖市煤炭行业管理部门负责。

第十九条煤矿技术改造项目经竣工验收合格后，报省工业和信息化厅申请办理煤炭生产许可证变更手续。

第五章 附 则

第二十条本办法自发布之日起实施，以前文件与本办法相抵触的，以本办法为准，本办法解释权属河南省工业和信息化厅。

第五篇：(封面) - 陕西省工业和信息化厅

附件2（封面）

2013年陕西省工业质量品牌建设重点项目

申 报 书

企业全称: 项目名称: 项目类别：

联 系 人: 联系电话:

邮政编码: 传真号码:

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申请时间： 年 月 日