不按照规定接受企业年度检验案件调查终结报告

第一篇：不按照规定接受企业年度检验案件调查终结报告

案例：不按照规定接受企业年度检验案件调查终结报告

一、当事人基本情况

名称：

住 所：

法定代表人姓名：

注册资本：

实收资本：

企业类型：有限责任公司

经营范围：

二、案由

X年月日，工商行政管理局执法人员在清理档案材料时，发现某公司没有按照公司登记机关的要求，在 X年3月1日至X年6月30日到我局，接受年度检验，并提交年度检验报告书、年度资产负债表和损益表、《企业法人营业执照》副本。

为进一步了解有关情况，根据《工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》第十三条之规定，执法人员填好《立案审批表》，报局领导批准立案，并将该立案向法制机构进行了登记备查。X年12月 30日本局依法立案，并指定某某某、某某某为调查人员，负责调查处理。

三、调查经过及证据

（一）、X年12月日调查人员首先在本局档案室，调取了由本局保管的，某某公司档案。获取了以下证据：

书证：某某公司X年登记时的档案，复印件共计三十五页，证明该公司在申请登记时的基本情况。

（二）、然后于X年月日，调查人员对当事人的法定代表人某某，进行了询问。获取了以下证据：

当事人的陈述：《询问笔录》笔录一份，证明某某公司至案发，未按照公司登记机关的要求，到工商行政管理局接受年度检验，并提交年度检验报告书、年度资产负债表和损益表、《企业法人营业执照》副本。

（三）、最后，调查人员在对当事人的法定代表人某某，进行询问时，某某向调查人员提供了以下证据：

书证：

1、《身份证》复印件一张。证明某某的个人身份。

2、某某公司《企业法人营业执照》复印件一张。证明当事人合法存在现以上证据均由当事人签字盖章认可。

四、主要违法事实

X年月日，当事人的法定代表人某某，以每月8400元的价格，租赁了位于某某，建筑面积为600平方米的门面，准备筹办某某公司，X4年月日，经工商行政管理局核准登记，领取了《企业法人营业执照》，从事某某销售的经营，某某公司因经营情况不好，至案发，未按照公司登记机关的要求，到工商行政管理局接受年度检验，并提交年度检验报告书、年度资产负债表和损益表、《企业法人营业执照》副本。

本案调查过程中，当事人能够积极配合查处违法行为，有悔改表现，取证顺利。这可从调查人员几天内就能调查清楚案件事实，并且当事人积极配合询问，提供相应的证据材料得到证明。

本案没有采取行政强制措施，对照工商行政机关移送涉嫌犯罪案件的标准，也不够移送追诉当事人刑事责任的条件。

五、定性分析

根据《中华人民共和国公司登记管理条例》第五十九条“每年3月1日至6月30日，公司登记机关对公司进行年度检验。”《中华人民共和国公司登记管理条例》第六十条第一款的规定“公司应当按照公司登记机关的要求，在规定的时间内接受年度检验，并提交年度检验报告书、年度资产负债表和损益表、《企业法人营业执照》副本。”《企业年度检验办法》第四条第一款“每年3月1日至6月30日，企业应当向企业登记机关提交年检材料。有正当理由的可以在６月30日前向企业登记机关提交延期参加年检的申请，经企业登记机关批准可以延期30日。企业应当对其提交的年检材料的真实性负责。”

当事人没有按照公司登记机关的要求，在X年3月1日至X年6月30日，到工商行政管理局接受年度检验，并提交年度检验报告书、年度资产负债表和损益表、《企业法人营业执照》副本。同时当事人提出的因为经营情况不好，所以未按照规定接受年度检验，的申辩和陈述，调查人员认为：其一，不能作为正当理由；其二，当事人也未在X年６月30日前向工商行政管理局提交延期参加年检的申请。故调查人员认为，该理由应不予采纳。

根据以上事实和证据，调查人员认定当事人的行为违反了《中华人民共和国公司登记管理条例》第六十条第一款的规定“公司应当按照公司登记机关的要求，在规定的时间内接受年度检验，并提交年度检验报告书、年度资产负债表和损益表、《企业法人营业执照》副本。”的规定，当事人属于不按照规定接受年度检验的行为。

六、处罚依据及建议

根据《中华人民共和国公司登记管理条例》第七十六条“公司不按照规定接受年度检验的，由公司登记机关处以1万元以上10万元以下的罚款，并限期接受年度检验；逾期仍不接受年度检验的，吊销营业执照。年度检验中隐瞒真实情况、弄虚作假的，由公司登记机关处以1万元以上5万元以下的罚款，并限期改正；情节严重的，吊销营业执照。”的规定，考虑到案发后当事人能积极调查，主动交代问题，有悔改表现，同时当事人已经纠正了自己的违法行为，建议对当事人从轻处罚，具体处罚如下：

（一）、责令当事人在接到本处罚决定书之日起，三十日内到xxx工商行政管理局办理年度检验。

（二）、罚款10000元。

依据行政处罚法第38条规定，报局长审批。

办案人员：

年 月 日

第二篇：案件调查终结报告

质量技术监督

案件调查终结报告 共 2 页 第 1 页

案由：永修县新发食品厂生产的食品未经出厂检验案当事人基本情况：该厂为获得食品生产许可证企业，QS号为QS3600

1301 0061证件有效期至2014年8月31日

案情及违法事实： 2013年03月02日-03月09日，本局执法人

员邹薪、刘亮等3人组成执法小组，分别两次对永修县新发食品厂监

督检查，现场检查发现该厂正在组织生产，执法人员两次对该厂检验

室检查时，该公司均未能提供产品出厂检验记录。证明对象及证据材料：有现场检查笔录、调查笔录、生产加工现

场摄像及照片签字认可材料。

定性及处罚依据：上述行为违反了《中华人民共和国食品安全法》第三十七条之规定，依据《中华人民共和国食品安全法》八十

七条之规定处二千元以上，及二万元以下罚款，本局考虑到该厂的一

些实际情况并采纳该厂的部分陈述见。依据《中华人民共和食品安全

国法》第八十七条之规定、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七

条之规定、《江西省质量技术监督行政处罚自由裁量权参照执行标准》第二十四条之规定。本局决定给予下列行政处罚：

拟处理意见（含自由裁量理由)上行为《中华人民共和国食品安全法》第三十七条之规定，按《中华人民共和国食品安全法》

八十七条之规定。本局考虑到该厂的一些实际情况并采纳该厂的部分

陈述见。依据《中华人民共和食品安全国法》第八十七条之规定、《中

华人民共和国行政处罚法》第二十七条之规定、《江西省质量技术监

督行政处罚自由裁量权参照执行标准》第二十四条之规定。本局决定

给予下列行政处罚：

1、责令限期改正。

2、处伍仟元罚款。（以下空白）

案件承办人（签字）：承办部门负责人（签字）：

年月日

共 2 页 第 2 页

第三篇：案件调查终结报告

表15

案件调查终结报告案由：涉嫌销售“风痹通胶囊”等二种假药调查时间：自2010 年1月11日至2009年1月13日组织调查机关:思南县食品药品监督管理局调查人:吴伟昌、袁义强当事人情况： 思南县塘头镇钜鹿堂药店法人代表: 莫若新，58岁，男联系电话: ***联系地址:思南县塘头镇案情及违法事实： 2010年1月11日上午，我局接地局转发省局《转发江苏省徐州食品药品监督管理局关于通报和查处“复方川羚定喘胶囊”等假药的函》（黔食药监稽函〔2010〕1号）文件传真，其中假药流向表中一流向为通过邮寄假药至我县辖区内塘头镇，收件人为莫若新。2010年1月11日下午，我局执法人员通过向邮政部门调查取证，该邮寄包裹已经于2009年5月4日被思南县塘头镇钜鹿堂药店负责人莫若新领取。经调查：该药店从河北省邮寄购买了40瓶“风痹通胶囊”，标示生产厂家为河北振国药业有限公司，批准文号为国药准字Z.61022036，生产批号为090903（尚库存1瓶），以及10瓶“喘咳立舒胶囊”。并同时替他人同时代购了10瓶“喘咳立舒胶囊”。相关证据：

1、调查笔录1份；

2、邮政EMS包裹单复印件1份；

3、江苏省徐州食品药品监督管理局《关于通报和查处“复方川羚定喘胶囊”等假药的函》（徐食药监稽函〔2009〕152号）文件传真1份、贵州省食品药品监督管理局《转发江苏省徐州食品药品监督管理局关于通报和查处“复方川羚定喘胶囊等假药的函》（黔食药监稽函〔2010〕1号）文件传真1份；

4、查封、扣押的“风痹通胶囊”1瓶。当事人意见： 当事人对上述违法事实无异议，并在《调查笔录》上签了字。处理意见：该药店销售“风痹通胶囊”等二种假药的行为违反了《中华人民共和国药品管理法》第四十八条的规定，应依据《中华人民共和国药品管理法》第七十四条的规定处罚：

1、没收尚未销售的假药“风痹通胶囊”1瓶；

2、没收销售“风痹通胶囊”等两种假药的违法所得：49×12=588元；

3、处以销售“风痹通胶囊”等两种假药货值金额五倍罚款：50×12×5=3000元。鉴于当事人家庭经济困难，上有高龄老母需要赡养，且妻子患有宫颈癌，提出减免罚款申请，应予以从轻处罚。

处罚建议如下：

1、没收尚未销售的假药“风痹通胶囊”1瓶；

2、没收销售“风痹通胶囊”等两种假药的违法所得：49×12=588元；

3、处以销售“风痹通胶囊”等两种假药货值金额四倍罚款：50×12×4=2400元；调查人签名：、、2010年 1月13日

第四篇：案件调查终结报告

卫 生 行 政 执 法 文 书

案件调查终结报告

当 事 人： 案 由：

承办机构：

案情及违法事实：

相关证据：

争议要点：

处理建议：

承办人：

年 月 日

负责人意见：

负责人签名：

年 月 日

中华人民共和国国家卫生和计划生育委员会制定

第五篇：案件调查终结报告

案件调查终结报告

案由：xx省xx药业股份有限公司涉嫌生产劣药复方丹参片（080301）案

当事人的基本情况：

当事人：xx药业股份有限公司

地址：xx

负责人：xx 男总经理

联系电话：xx

案情、违法事实及证据：

xx年xx月xx日，收到xx省食品药品监督管理局核查函。函中陈述标示xx药业股份有限公司生产的复方丹参片，批号为080301，经xx市药检所检验，该药品不符合规定。经认真仔细调查，该企业负责人xxx承认该批药品是其公司生产，并提供了该批药品的批生产记录、销售记录等。经进一步核实，该批药品共生产了xx盒，已全部售出，现无库存。每盒售价xx元，货值金额xx元。该企业总经理承认上述事实，对检验结果无异议，xx年xx月xx号本案调查结束。本案自审查立案以来，程序合法。

有下列证据：调查笔录、现场检查笔录、批生产记录、销售记录、核查函、药品检验报告书。

违反法律、法规或者规章具体条款项目：

该企业生产并销售劣药的行为，违反了《中华人民共和国药品管

理法》第49条第3款第6项规定。

处罚建议：

依据《中华人民共和国药品管理法》第75条规定，给予以下处罚：

1、没收违法所得xx元。

2、并处违法生产药品货值金额一倍罚款xx元。

承办人签字：

日期：xx年xx月xx日