国家安监局最新下发的关于金属非金属矿山、尾矿库安全专篇 预评价 验收评价编写大纲及竣工验收表

第一篇：国家安监局最新下发的关于金属非金属矿山、尾矿库安全专篇 预评价 验收评价编写大纲及竣工验收表

国家安全监管总局关于印发金属非金属矿山

建设项目安全专篇编写提纲等文书格式的通知

安监总管一〔2012〕45号

各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局，有关中央企业：

为进一步规范金属非金属矿山建设项目安全设施“三同时”工作，根据《非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查与竣工验收办法》(原国家安全监管局令第18号)和《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（国家安全监管总局令第36号），国家安全监管总局制定了《金属非金属矿山建设项目〈安全预评价报告〉编写提纲》等文书格式，修订了《金属非金属矿山建设项目安全设施设计审查申请表》、《金属非金属矿山建设项目安全设施竣工验收申请表》，现印发给你们，请遵照执行。原国家安全监管总局《关于印发非煤矿矿山建设项目初步设计〈安全专篇〉编写提纲和安全设施设计审查与竣工验收有关表格格式的通知》（安监总管一字〔2005〕29号）同时废止。

年生产规模不超过50万吨的山坡型露天采石作业单位的建设项目“三同时”工作，仍按照《小型露天采石场安全管理与监督检查规定》（国家安全监管总局令第39号）的有关规定执行。

附件：

8.金属非金属地下矿山建设项目安全设施及条件竣工验收表

11.金属非金属矿山建设项目安全设施设计审查申请表

国家安全生产监督管理总局

二○一二年四月十日

第二篇：金属非金属矿山尾矿库建设项目《安全验收评价报告》编写提纲

附件4 金属非金属矿山尾矿库建设项目 《安全验收评价报告》编写提纲

前言

简述项目基本情况、评价项目委托方及评价要求、评价工作过程等。

1.评价目的与依据 1.1评价对象和范围

描述评价项目名称，根据项目立项批复文件、初步设计资料和有关法律法规等明确安全验收评价范围。安全验收评价范围一般从空间范围或生产系统组成进行说明，应说明不包括哪些方面（一般不包括输送系统和回水系统）。

1.2评价目的和内容

结合评价对象的特点，简述编制安全验收评价报告的目的和主要内容。

1.3评价依据 1.3.1法律法规

列出建设项目安全验收评价应遵循的安全生产法律、行政法规、司法解释、部门规章、地方性法规、地方政府规章和有关规范性文件。

1.3.2标准规范

列出建设项目安全验收评价应遵循的国家标准、行业标准、地方标准和有关规范。

1.3.3建设项目合法证明文件

—

— 列出建设项目安全验收评价所依据的合法证明文件（包括发文单位、日期和文件号等相关内容）。包括但不限于下列文件：

（1）建设项目立项审批、核准或备案文件；

（2）建设项目初步设计安全专篇批复文件及重大设计变更批复文件；

（3）建设项目安全验收评价委托书（任务书、合同书）。1.3.4建设项目技术资料

列出建设项目安全验收评价所依据的有关技术资料（包括文件名称、编制单位和日期等相关内容）。包括但不限于下列文件：

（1）建设项目初步设计安全专篇；（2）建设项目施工图设计资料和设计变更；

（3）建设项目地质勘察报告、地质灾害危险性评估报告；（4）建设项目施工记录（含隐蔽工程施工记录及中间验收记录）、竣工报告及竣工图；

（5）建设项目施工监理记录和施工监理报告。1.3.5其他评价依据

列出建设项目安全验收评价所依据的其他有关文件。1.4评价程序

简要介绍开展尾矿库建设项目安全验收评价工作的主要步骤和内容。

2.建设项目概述 2.1建设单位概况

简要介绍建设单位历史沿革、经济类型、隶属关系等基本情况，建设项目背景及立项情况。

简要介绍建设项目行政区划、地理位置及交通等。

—

— 2.2自然环境概况

简要介绍区域地形地貌、气候（降雨量、风向、主导风向、气温、冻土深度等）、地震烈度等。

2.3地质概况

简要介绍区域地质情况，库区地层、地质构造和岩石等库区地质情况，库区自然地质现象，水文地质条件、类型和特征，库区工程地质岩组、岩体结构特征、工程地质特征等工程地质情况。应重点说明存在哪些不良地质条件。

2.4建设概况

简要介绍尾矿库项目实际建设的主要内容，包括但不限于以下内容：

2.4.1尾矿库现状（改、扩建项目）

简要介绍原设计和改（扩）建前已有工程情况、利旧工程、与原系统的相互关系和影响等。

2.4.2尾矿库库址

简要介绍尾矿库位置、地形地貌、库区周边环境、下游居民及重要设施情况等。

2.4.3库容、等别及建设标准

简要介绍尾矿相关基础数据、尾矿库库容、尾矿坝坝高、尾矿库等别、主要构筑物级别、最小安全超高、最小干滩长度、防洪标准、尾矿坝抗滑稳定安全系数、最小浸润线埋深等设计标准。

2.4.4尾矿坝

简要介绍初期坝（主要包括初期坝类型、坝基处理、坝体结构及主要尺寸、筑坝材料等）、尾矿堆积坝（主要包括筑坝方法、子坝结构及主要尺寸、坝肩截水沟、坝面排水沟及护坡等）和排

—

— 渗设施等。

2.4.5防洪系统

简要介绍尾矿库洪水计算、调洪演算、排洪方式，防洪排水构筑物型式、布置、主要尺寸、建筑材料和防洪系统水力计算等。

2.4.6安全监测设施

简要介绍位移、浸润线、干滩、库水位和降水量等安全监测设施、设备、日常观测及管理等。

2.4.7值班房及通讯、照明设施

简要介绍库区值班房、通讯设施配置、坝上照明和上坝道路等。

2.4.8供配电方案

简要介绍电气照明、防雷及接地等。2.4.9企业安全管理

简要介绍企业安全组织机构设置、人员教育培训及取证、安全生产制度、操作规程、应急救援预案、现场管理、安全检查等安全管理情况。

2.4.10安全设施设备投入

简要说明项目投资决算和安全设施设备投资明细等。2.4.11设计变更

简要说明建设项目设计修改变更。2.4.12其他

简要介绍建设项目其他需要说明的内容。2.5施工监理概况

简要介绍项目施工、监理单位基本情况，建设项目开工、竣工日期及其工程进度控制情况，重点分项工程、隐蔽工程施工组

—

— 织、质量控制和交工验收等基本情况。

2.6试运行概况

简要介绍建设项目试运行期间各生产系统运行状况、安全设施运行效果、出现的问题及解决情况、日常安全管理、安全生产事故等情况。

3.危险、有害因素辨识及分析 3.1主要危险、有害因素辨识与分析

根据库区地质资料、项目实际建设方案、企业安全管理和周边环境等，对建设项目存在的危险、有害因素进行辨识，确定主要存在场所或部位，对可能导致事故发生原因、危险特性、可能产生的后果予以分析。

重点辨识与分析溃坝、洪水漫顶、渗流破坏、结构破坏和坝坡失稳等危险、有害因素。

3.2重大危险源辨识分析

依据有关法律、法规、标准和规范对建设项目是否属于重大危险源进行辨识分析。

4.评价单元划分及评价方法选择 4.1评价单元划分

简述划分评价单元的依据和原则，根据建设项目特点和评价单元划分原则确定评价单元。一般宜根据尾矿库生产系统划分为建设程序符合性、总平面布置、尾矿坝、防洪系统、安全监测设施、安全管理和其他等评价单元。

4.2评价方法选择

简述评价方法选择的依据和原则，根据建设项目特点和评价方法选择原则确定评价方法，并分别介绍所选用的评价方法。一

—

— 般宜选用但不局限于以下方法进行定性、定量分析评价：

安全检查法、安全检查表法、作业条件危险性评价方法等定性评价方法。

5.定性定量评价

根据有关法律、法规、标准、规范和初步设计安全专篇等相关规定，结合现场实际检查、竣工验收资料、施工记录、监理记录和试运行记录等相关资料，针对建项目实际建设方案，对每一单元应用所选用的评价方法进行定性、定量分析评价。主要检查安全设施、设备、装置、安全措施和管理等是否符合规定，分析评价其安全有效性。对每一单元进行评价总结。

5.1建设程序符合性单元

根据有关法律、法规、标准和规范，主要检查尾矿库建设企业的合法证件，对项目立项、安全预评价、初步设计安全专篇及设计变更、施工及监理等建设程序和相关资质的合法性进行分析与评价。

5.2总平面布置单元

主要检查尾矿库库区、坝体、防洪设施、相关建筑物及设施的厂址、总体布置、相对位置和相关的安全设备、设施及措施是否符合有关法律、法规、标准、规范和初步设计安全专篇的要求，分析与评价其安全有效性。

5.3尾矿坝单元

主要从坝体形式及结构参数、坝基（含坝肩）开挖及处理、坝体材料及填筑、护坡砌筑、尾矿排放与筑坝，坝肩坝坡排水、排渗设施布置、材料和结构参数，施工质量及隐蔽工程验收情况等方面进行符合性检查，分析与评价其安全有效性。

—

— 5.4防洪系统单元

主要从排洪方式、库内外防排洪构筑物（如排水井、排水斜槽、涵管、隧洞、溢洪道和截水沟等）的位置、地基处理、建筑材料、结构参数、施工质量、隐蔽工程验收情况等方面进行符合性检查，分析与评价其安全有效性。

5.5安全监测设施单元

主要从位移、浸润线、干滩、库水位和降水量等安全监测项目及监测设施、监测精度和日常观测等方面进行符合性检查，分析与评价其安全有效性。

5.6安全管理单元

主要从安全组织机构及人员配备、安全教育及培训、特种作业人员持证情况、安全管理制度（含责任制和操作规程）、应急救援、职业安全健康监护、安全投入、现场管理及生产安全检查等方面进行符合性检查，分析与评价其安全有效性。

5.7其他单元

主要从安全标志、库区道路、供电及照明、通讯和值班房等方面进行符合性检查，分析与评价其安全有效性。

6.危险危害程度评价

针对所辨识出的主要危险、有害因素采用科学、合理、适用的评价方法对其引发事故的可能性及其严重程度进行评价，为尾矿库正式投入生产运行后的风险控制提供方法和依据。

7.安全对策措施建议

针对建设项目存在的危险、有害因素和安全分析与评价结果，依据国家相关安全法律、法规、标准和规范的要求，借鉴类似尾矿库的安全生产经验，分单元提出安全对策措施建议。

—

— 8.评价结论

简要列出评价对象运行后存在的危险、有害因素种类及其危险危害程度。简要说明评价对象安全设施、设备、装置及安全管理措施等与法律、法规、标准、规范和初步设计安全专篇的符合性及其安全有效性。明确评价结论，说明评价对象是否具备安全验收的条件。

9.附件

建设项目合法证明材料，包括（但不限于）建设项目立项审批、核准或备案文件、建设项目初步设计安全专篇批复文件和其他企业生产合法证件等，各评价单元结论的主要证明材料，包括（但不限于）设计变更通知书、质量检验评定表、验收记录、检测检验证书、各类资格证书、安全检查记录和培训记录等。

10.附图

尾矿库安全验收评价报告应附以下图纸，可根据实际情况进行调整。

（1）总平面布置竣工图；（2）尾矿坝（断面）竣工图；（3）防洪系统竣工图；（4）安全监测设施竣工图。

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—

第三篇：3.金属非金属矿山尾矿库建设项目安全预评价报告编写提纲

附件3 金属非金属矿山尾矿库建设项目

安全预评价报告编写提纲

前言

简述项目基本情况、项目性质（新建、改建、扩建）、评价项目委托方及评价要求、评价工作过程等。1.评价对象与依据 1.1评价对象及范围

根据项目可行性研究报告、《金属非金属矿山建设项目安全设施目录（试行）》（国家安全监管总局令第75号）和有关法律法规等，明确评价对象、评价项目名称和安全预评价范围。

评价范围宜从空间角度或生产系统角度进行描述。评价范围包括库内回水浮船或运输船，但一般不包括尾矿库输运管道和回水管道。1.2评价依据 1.2.1法律法规

列出预评价依据的现行国家有关安全生产法律、行政法规、部门规章、地方性法规、地方政府规章和有关规范性文件。

每个层次内按发布时间顺序列出，列出的法律法规应为最— 30 —

新版本，并标注其文号及实施日期，要有针对性和完整性，要有序排列。1.2.2标准规范

列出预评价采用与建设项目相关的现行标准（包括国家标准、行业标准、地方标准）、规程、规范，并标注其标准号。

按照国家标准、行业标准、地方标准的顺序排列，每个标准层次内按照发布时间的先后顺序列出。列出的标准规范应为最新版本，并为现行有效。

所列标准应与本建设项目的安全生产相关，在报告中没有引用到的标准规范不列入。1.2.3项目技术资料

列出建设项目安全预评价所依据的有关技术资料，包括但不限于下列资料：

（1）建设项目可行性研究报告；（2）建设项目岩土工程勘察报告；（3）建设项目试验报告；

技术资料应列出名称、编制单位和日期等相关内容。1.2.4其他评价依据

（1）安全预评价委托书（任务书、合同书）；（2）安全预评价的其他依据。2.建设项目概述

— 31 — 2.1建设项目概况

简要介绍建设单位历史沿革、经济类型、隶属关系等基本情况，建设项目背景及立项情况。

简要介绍建设项目行政区划、地理位置及交通等。2.2自然环境概况

简要介绍区域地形地貌、气候（包括降雨量、风向、主导风向、气温、冻土深度）、地震烈度等。2.3地质概况

简要介绍区域地质情况，库区地层、地质构造和岩石等库区地质情况，库区自然地质现象，水文地质条件、类型和特征，库区工程地质岩组、岩体结构特征、工程地质特征等工程地质情况。

应重点说明存在哪些不良地质条件。2.4建设方案概况

简要介绍建设项目可行性研究报告中建设方案主要内容，包括但不限于以下内容。2.4.1尾矿库现状

改建或扩建工程，应详细描述尾矿库原设计情况、生产运行情况、尾矿库现状及本次加高扩容或改造工程对现有尾矿库设施的利用情况。2.4.2库址选择

简要介绍尾矿库位置、地形地貌、库区周边环境、上游同一沟谷内情况、下游居民及重要设施情况等。2.4.3库容、等别

简要介绍尾矿库可行性研究报告中相关基础数据，主要包括库容、尾矿坝坝高、等别、主要构筑物级别、最小安全超高、最小干滩长度、防洪标准、尾矿坝抗滑稳定安全系数、最小浸润线埋深、浸润线控制等。2.4.4尾矿坝

简要介绍初期坝（主要包括初期坝位置、初期坝类型、坝基处理、坝体结构参数和筑坝材料等）、尾矿堆积坝（主要包括筑坝方法、子坝结构参数、坝肩截水沟、坝面排水沟及护坡等）、排渗设施和防渗措施等。

湿式堆存简要介绍入库尾矿的组分、粒径分布、含水量、密度、材料力学性能参数、尾矿生产量、排尾方式等。

尾矿干式堆存简要介绍尾矿筑坝碾实要求、排放方式、台阶高、布料范围；尾矿脱水指标、入库尾矿含水率、入库尾矿材料力学性能参数等。2.4.5防排洪

简要介绍尾矿库防排洪系统方式及布置等。2.4.6安全监测

简要介绍位移、浸润线、干滩、库水位和降水量等安全监

— 33 — 测方案。

三等及三等以上尾矿库应简要介绍在线监测系统方案。2.4.7干式尾矿运输

简要介绍干式尾矿运输方式及其主要设施。2.4.8库内船只

简要介绍库内回水浮船或运输船及其设施情况。2.4.9辅助设施

简要介绍库区值班房、通信设施、坝上照明、上坝道路、电气照明、防雷及接地、库区通信、报警系统等。2.4.10安全标志

简要介绍尾矿库库区及周边设置的安全标志，包括尾矿库、交通、电气安全标志。2.4.11安全管理及其他

新建工程，简要介绍企业生产组织及劳动定员、投资估算等。

改建或扩建工程，简要介绍生产经营单位安全管理机构设置、安全管理人员配备、规章制度、专用安全设施投资、应急救援等情况。3.定性定量评价

针对建设项目的特点，分单元辨识项目建设中的危险、有害因素，分析可能发生的事故类型，预测事故后果严重等级；— 34 —

评价项目建设方案与相关安全生产法律法规、技术规范的符合性；采用定性定量的方法分析评价其安全性及其发生事故后的后果。

对加高扩容或改造工程，在每单元中应分析和评价工程中利旧工程与原系统的相互关系和影响等。评价单元一般划为：库址选择、尾矿坝、防排洪系统、干式尾矿运输、安全监测、辅助设施、安全标志、安全管理（加高扩容或改造工程）、重大危险源辨识等。评价项目可以根据项目建设特点，选择适合本项目的评价单元。

一般宜选用但不局限于以下方法进行评价：安全检查表法、预先危险性分析法、故障类型和影响分析法、类比分析法、事故树等定性评价方法；相似材料模型试验、溃坝范围数值模拟、稳定性分析、洪水计算、调洪演算、防洪系统水力计算及模拟等定量评价方法。3.1库址选择单元

评价库区可能出现的自然客观因素（地震、泥石流、山体垮塌、溶洞、台风、冰雹、严寒冰冻、暴风、暴雨等）对项目生产的影响。

对可能存在山体滑坡、泥石流等灾害的矿区，应提出由相关单位开展灾害评估的建议。

分析尾矿库对周边环境的影响。堆积坝高于10m以上的尾

— 35 — 矿库应采用数值模拟方法模拟确定尾矿库溃坝范围；对于非一次性筑坝（包括分期实施）的一等、二等尾矿库可同时开展相似材料模拟试验，根据数值模拟和相似材料模拟试验结果，综合确定尾矿库溃坝后对下游的影响。

采用数值计算方法分析同一沟谷内上游尾矿库溃坝、距离少于排土场2倍高度的周边排土场等周边环境对本项目的影响。

在定量分析的基础上，评价库址选择方案的安全性、合理性，以及与相关法律法规、标准规范关于尾矿库选址要求的符合性。

尾矿库溃坝范围数值模拟或相似材料模拟试验可由具备能力的相关单位负责完成，但须作为预评价报告的一部分。3.2尾矿坝单元

辨识和分析该单元存在的危险、有害因素并进行危险度定性安全评价，重点围绕坝体溃决、坝坡失稳、洪水漫顶、渗流破坏、结构破坏等危险、有害因素进行分析。

针对尾矿库初期坝的类型、坝址、坝基处理、坝体结构参数和筑坝材料，堆积坝的结构参数和筑坝材料，尾矿的排放工艺和作业过程，筑坝的方式和工艺，尾矿坝的防排渗设施、坝肩坝坡排水，坝体的地震液化风险等方面，评价其安全合理性以及与相关法律法规、标准规范的符合性。

应计算尾矿坝的抗滑稳定安全系数。对于一等、二等尾矿坝的抗滑稳定性，除了要按拟静力法计算外，还应进行专门的动力抗震计算，即要求在动有限元基础上进行地震液化分析、地震稳定分析和地震永久变形分析。

应采用渗流分析说明排渗设施是否满足尾矿坝坝体控制渗流稳定的要求。3.3防排洪系统单元

辨识该单元存在的危险、有害因素并进行危险度定性评价。

主要从防洪标准、洪水计算、调洪演算、防排洪系统布置、防洪系统水力计算等方面，评价分析尾矿库防排洪系统方案的安全合理性，以及与相关法律法规、标准规范的符合性。

一等、二等尾矿库宜开展排洪系统水工模型试验，依照试验结果，评价分析相关建设方案的安全性和合理性。

水工模型试验可由具备相应能力的其他单位负责完成，但须作为预评价报告的一部分。3.4干式尾矿运输单元

辨识该单元存在的危险、有害因素并进行危险度定性评价。

主要从尾矿汽车运输的相关安全设计（运输线路安全护栏、道路挡车设施、汽车避让道、卸料平台挡车设施等），或者尾矿

— 37 — 带式运输机运输的相关安全设计（输送机系统各种闭锁和电气保护设施、设备安全护罩、安全护栏等）等方面，评价分析建设方案的安全合理性，以及与相关法律法规、标准规范的符合性。3.5安全监测单元

评价分析安全监测设施建设方案的安全合理性，以及与相关法律法规、标准规范的符合性。3.6辅助设施单元

辨识该单元存在的危险、有害因素并进行危险度定性评价。

针对尾矿库管理站、守坝值班房、上坝道路、坝上照明、库区通信、报警系统、库区护栏、应急救援器材、电气设备接地设施等其他方面，评价分析建设方案的安全合理性，以及与相关法律法规、标准规范的符合性。

针对浮船固定设施、救生器材，评价分析建设方案的安全合理性，以及与相关法律法规、标准规范的符合性。3.7安全标志单元

针对尾矿库库区及周边应设置的符合要求的安全标志，包括尾矿库、交通、电气安全标志等，评价分析建设方案与相关法律法规、标准规范的符合性。3.8安全管理单元

对加高扩容或改造工程，主要从生产经营单位安全组织机— 38 —

构及管理人员配备、安全教育及培训、特种作业人员持证情况、规章制度、现场管理及生产安全检查等方面进行符合性评价。

3.9重大危险源辨识单元

依照重大危险源管理的相关法律法规、标准规范，辨识建设项目存在的重大危险源。4.安全对策措施建议

针对项目建设方案的危险、有害因素，定性和定量评价，以及安全评价中发现的问题和不足，依据国家相关安全法律、法规、标准和规范的要求，借鉴类似尾矿库，分评价单元提出具有针对性、实用性和可操作性的安全对策措施建议。5.评价结论

简要列出主要危险、有害因素，指出评价对象应重点防范的重大危险有害因素；明确应重视的安全对策措施建议；明确评价对象潜在的危险、有害因素在采取安全对策措施后，能否得到控制以及受控的程度如何。

给出评价对象从安全生产角度是否符合国家有关法律、法规、规章、标准和规范的要求。6.附图

报告宜附有以下图纸和照片，可根据项目实际情况调整：（1）库区及周边区域地形图；

— 39 —（2）总平面布置图；（3）防排洪系统图；（4）坝高-库容曲线图；（5）尾矿坝剖面图；

（6）评价项目组部分人员在现场调研照片。以上图纸为可行性研究报告中相关图纸。

以上图纸应字迹线条清晰、签字盖章齐全、版面大小合适。有彩色内容的图纸宜彩色打印。

第四篇：《金属非金属矿山尾矿库建设项目安全预评价报告编写提纲》解读

附件2

《金属非金属矿山尾矿库建设项目 安全预评价报告编写提纲》解读

前言

简述项目基本情况、评价项目委托方及评价要求、评价工作过程等。

【说明】

项目基本情况主要是指项目建设背景、项目性质（新建、改建、扩建），以及尾矿库坝高、库容、排洪方式、筑坝方式。

评价要求是指有关安全生产法律、法规、规章、规范性文件和标准对尾矿库安全预评价及报告编制的相关要求。

评价工作过程是指评价工作开展情况，包括接受委托、资料收集、现场考察、报告编制和内部审核过程等情况。

1.评价目的与依据 1.1评价对象和范围

描述评价项目名称，根据建设项目立项文件、可行性研究报告（以下简称可研报告）和有关法律法规等明确安全预评价范围。安全预评价范围一般从空间范围或生产系统组成进行说明，应说明不包括哪些方面（一般不包括输送系统和回水系统）。

【说明】

评价报告中的建设项目名称一般应与立项文件中的名称一致，立项文件是指建设项目审批、核准或备案部门同意开展项目前期准备工作的文件（复制件）。

评价范围的主要依据是可研报告。

— 1 — 尾矿库空间范围是指尾矿坝堆存标高及与其对应的库区范围。生产系统主要是指库区、尾矿坝、防洪排水构筑物、安全监测设施、照明和通讯等辅助设施。

1.2评价目的和内容

结合评价对象的特点，简述编制安全预评价报告的目的和主要内容。

【说明】

安全预评价应对可研报告提出的建设方案的安全可靠性进行论证，其主要目的是：根据可研报告等技术资料，辨识与分析评价对象投产运行后在运行过程中存在的主要危险有害因素及其可能导致发生事故的诱发因素，评价可研报告中危险有害因素预防与控制措施的可靠性，以及与有关安全生产法律、法规、规章、规范性文件和标准的符合性，预测发生事故的可能性及严重程度，提出消除危险和危害的安全对策措施及建议，为编制初步设计安全专篇提供参考，使建设项目的安全管理由事后处置变为事先预测和预防，以实现评价对象的本质安全。

安全预评价的主要内容应包括：

一是辨识建设项目投产运行后在运行过程中存在的主要危险有害因素，并分析其可能导致发生事故的诱发因素、可能性及严重程度。

二是评价可研报告中危险有害因素预防和控制措施的可靠性，以及与有关安全生产法律、法规、规章、规范性文件和标准的符合性。

三是提出消除未受控危险有害因素的安全对策措施及建议。四是安全预评价结论。

1.3评价依据 1.3.1法律法规

列出建设项目安全预评价应遵循的安全生产法律、行政法规、司法解释、部门规章、地方性法规、地方政府规章和有关规

— 2 — 范性文件。

【说明】

在引用法律法规时应注意：一是应为最新版本，保证最新发布的法律法规得到及时落实；二是应具有针对性和完整性，报告中引用到的应全部列出，没有引用到的不应列出；三是要书写完整、规范，不得使用简略方式，应完整标注法律法规名称、发布机构、发布时间、编号；四是要根据评价项目的需要优先选择最适用的法律法规；五是顺序上按法律、行政法规、地方性法规、部门规章、地方政府规章和规范性文件先后列出，同一类别的按照发布时间先后列出。

1.3.2标准规范

列出建设项目安全预评价应遵循的国家标准、行业标准、地方标准和有关规范。

【说明】

在引用标准规范时应注意：一是应为最新版本，保证最新发布的标准规范得到及时落实，严禁引用废止的标准规范；二是应具有针对性和完整性，报告中引用到的应全部列出，没有引用到的不应列出；三是要书写完整、规范、统一，应标注标准规范编号；四是顺序上按强制性国标（GB）、推荐性国标（GB/T）、国家标准指导性技术文件（GB/Z）、行业标准、地方标准先后列出；五是当只有地方标准时应执行地方标准，当有国家标准、行业标准、地方标准时，执行标准从严。

1.3.3建设项目合法证明文件

列出建设项目安全预评价所依据的合法证明文件（包括发文单位、日期和文件号等相关内容）。包括但不限于下列文件：

（1）建设项目立项文件；

（2）建设项目安全预评价委托书（任务书、合同书）。1.3.4建设项目技术资料

— 3 — 列出建设项目安全预评价所依据的有关技术资料（包括文件名称、编制单位和日期等相关内容）。包括但不限于下列文件：

（1）建设项目可研报告；（2）建设项目地质勘察报告。

【说明】

安全预评价所依据的技术性资料要真实可靠、完整，应有相关单位公章及有关人员签字。无可研报告的，代可研的初步设计可作为安全预评价的技术资料。

1.3.5其他评价依据

列出建设项目安全预评价所依据的其他有关文件。

【说明】

其他有关文件是指相关专题研究（试验）报告、地质灾害危险性评估报告等。

1.4评价程序

简要介绍开展尾矿库建设项目安全预评价工作的主要步骤和内容。

【说明】

简要介绍实际开展安全预评价工作的主要步骤和内容，应包含前期资料收集、现场踏勘等环节。预评价工作的主要步骤和内容应符合《安全预评价导则》（AQ 8002）的要求。

2.建设项目概述 2.1建设单位概况

简要介绍建设单位历史沿革、经济类型、隶属关系等基本情况，建设项目背景及立项情况。

简要介绍建设项目行政区划、地理位置及交通等。

【说明】

— 4 — 建设项目背景及立项情况主要包括项目由来、立项申请和批准、地质勘察、可行性研究等前期工作情况。

2.2自然环境概况

简要介绍区域地形地貌、气候（降雨量、风向、主导风向、气温、冻土深度等）、地震烈度等。

【说明】

气候应说明气候类型，并结合地域情况，突出建设项目所在地的自然环境特征，如沿海区域的台风、北部区域的低温和冰冻、南部区域的降雨等。

降雨量应说明最大降雨量及平均降雨量，主导风向应说明全年主导风向、不同季节主导风向和最小风频，气温应说明最高温度、最低温度和平均温度。

2.3地质概况

简要介绍区域地质情况，库区地层、地质构造和岩石等库区地质情况，库区自然地质现象，水文地质条件、类型和特征，库区工程地质岩组、岩体结构特征、工程地质特征等工程地质情况。应重点说明存在哪些不良地质条件。

【说明】

地质概况应根据可研报告、工程地质勘察报告等技术资料进行简要介绍，应说明尾矿库库区的地层岩性、区域地质构造，尾矿库坝址及排洪系统的工程地质条件，各层岩土渗透性及物理力学性质指标，库区地表水和地下水的成因、类型、水量大小，并应详细说明第四系、地质构造等工程地质条件，以及可能对尾矿库安全造成影响的岩溶、采空区、滑坡和泥石流等地质环境。

2.4建设方案概况

简要介绍尾矿库建设项目可研报告中建设方案主要内容，包

— 5 — 括但不限于以下内容：

2.4.1尾矿库现状（改、扩建项目）

简要介绍原设计和已有工程情况、利旧工程、与原系统的相互关系和影响等。

【说明】

原设计和已有工程情况介绍时，应分别说明原设计的和改（扩）建前实际的库容、坝高、等别及尾矿库坝体、防洪系统、安全监测设施等情况，并说明尾矿库安全度。

利旧工程是指本项目中继续利用的原有系统（工程），介绍时应说明其基本情况及安全状况；对于废弃系统（工程），介绍时应说明其停用情况及采取的处理措施。

介绍与原系统的相互关系和影响时，应详细说明原系统中与本项目发生相互影响的部分，如坝下排水管、坝体排渗管等。

2.4.2库址选择

简要介绍尾矿库位置、地形地貌、库区周边环境、下游居民及重要设施情况等。

【说明】

介绍库区周边环境时，应重点说明可能影响建设项目安全的地质构造，岩溶、采空区、滑坡、泥石流等地质环境和库区水系、汇流条件、汇水面积等水利条件，以及周边土地开发、矿床开采、树木砍伐、放牧等人类活动情况。

介绍下游居民及重要设施情况时，应重点说明尾矿库下游的工矿企业、地表水体、公路、铁路、居民区、风景区、名胜古迹等对象的规模、等级及其与尾矿库的水平距离、高差。

2.4.3库容、等别及设计标准

简要介绍尾矿相关基础数据、尾矿库库容、尾矿坝坝高、尾矿库等别、主要构筑物级别、最小安全超高、最小干滩长度、防

— 6 — 洪标准、尾矿坝抗滑稳定安全系数、最小浸润线埋深等设计标准。

【说明】

尾矿相关基础数据主要是指选厂规模、尾矿产率、年尾矿量、总尾矿量、入库量、颗粒密度、堆积干密度、粒度分级、排放浓度等，其中粒度应说明-200目所占比例。

对改建、扩建项目，介绍尾矿库库容和坝高时，应分别说明原有和新增库容和坝高。

2.4.4尾矿坝

简要介绍初期坝（主要包括初期坝类型、坝基处理、坝体结构参数和筑坝材料等）、尾矿堆积坝（主要包括筑坝方法、子坝结构参数、坝肩截水沟、坝面排水沟及护坡等）和排渗设施等。

【说明】

初期坝、堆积坝和排渗设施根据可研报告提出的建设方案进行介绍，如果有拦洪坝、副坝，应予说明；一次性筑坝的，无堆积坝的相关内容。

2.4.5防洪系统

简要介绍尾矿库洪水计算、调洪演算、排洪方式及布置、防洪系统水力计算等。

【说明】

介绍尾矿库洪水计算时，应说明取用的防洪标准和水文参数，以及洪峰流量、洪水总量、洪水过程线等计算结果。

介绍防洪系统水力计算时，应说明排水系统工作状态和典型库水位时的泄流量。

介绍调洪演算时，应说明调洪演算的方法，典型坝高时的调洪库容、最大泄洪流量、最小干滩长度和最小安全超高。

介绍排洪方式及布置时，应说明排洪系统的型式、结构参数、布置线路和初期使用时的澄清距离，以及采用多级排水井或排水斜槽

— 7 — 时，上级进水口标高与下级井筒或斜槽顶高的重叠高度。

2.4.6安全监测设施

简要介绍位移、浸润线、干滩、库水位和降水量等安全监测方案。

【说明】

介绍安全监测设施时，应说明尾矿库安全监测项目及监测设施布置、监测要求等，其中，三等（含三等）以上尾矿库应说明尾矿库在线监测系统的方案和技术要求。

2.4.7值班房及通讯、照明设施

简要介绍库区值班房、通讯设施、坝上照明和上坝道路等。2.4.8供配电方案

简要介绍电气照明、防雷及接地等。2.4.9其他

简要介绍企业生产组织及劳动定员、投资估算等建设项目其他需要说明的内容。

【说明】

介绍投资估算时，应说明工程建设总投资、安全设施投资及其占总投资的比例。

3.危险、有害因素辨识及分析 3.1主要危险、有害因素辨识与分析

根据库区地质资料、可研报告采用的建设方案和周边环境等，对建设项目存在的危险、有害因素进行辨识，确定主要存在场所或部位，对可能导致事故发生原因、危险特性、可能产生的后果予以分析。

重点辨识与分析溃坝、洪水漫顶、渗流破坏、结构破坏和坝

— 8 — 坡失稳等危险、有害因素。

【说明】

应根据建设项目的地质条件、周边环境情况，结合可研报告提出的建设方案，有针对性的进行辨识，危险和有害因素可从勘察、设计、施工、运行管理过程中人、机、物、环、管理等方面进行辨识分析。

危险、有害因素辨识与分析要点：

（1）洪水漫顶：可根据库区气候条件、防洪标准和水文参数的选取、防洪系统建设方案、工程施工质量及日常安全管理等方面对引起洪水漫顶的诱发因素进行分析。

（2）渗流破坏：可根据坝址选择、坝基处理、反滤层的建设方案、尾矿排放工艺、工程施工质量及日常安全管理等方面对引起渗流破坏的诱发因素进行分析。

（3）结构破坏：可根据坝址和防排洪构筑物布置线路选择、坝基（岸坡）处理质量、初期坝填筑及堆积坝筑坝质量、防洪系统的建设方案及日常安全管理等方面对引起结构破坏的诱发因素进行分析。

（4）坝坡失稳：可根据地质和气候条件、地震烈度、坝体与坝基或岸坡处理质量、坝体建设方案、初期坝填筑及堆积坝筑坝质量、尾矿排放工艺及日常安全管理等方面对引起坝坡失稳的诱发因素进行分析。

（5）溃坝：综合洪水漫顶、渗流破坏、结构破坏、坝坡失稳及地震液化等对引起尾矿坝溃坝的诱发因素进行分析。

3.2重大危险源辨识分析

依据有关法律、法规、标准和规范对建设项目是否属于重大危险源进行辨识分析。

【说明】

尾矿库的重大危险源判据为坝高和库容，参照《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调字〔2004〕56号）的规定辨识分析。

— 9 — 4.评价单元划分及评价方法选择 4.1评价单元划分

简述划分评价单元的依据和原则，根据建设项目实际特点和评价单元划分原则确定预评价单元。一般宜根据尾矿库生产系统划分为库址选择、尾矿坝、防洪系统、安全监测设施和其他等评价单元。

【说明】

评价单元一般按尾矿库生产系统进行划分，特殊情况下可根据尾矿库自身特点和评价需要对评价单元进行调整。

4.2评价方法选择

简述评价方法选择的依据和原则，根据建设项目特点和评价方法选择原则确定评价方法，并分别介绍所选用的评价方法。一般宜选用但不局限于以下方法进行定性、定量分析评价：

安全检查表法、预先危险性分析法、故障类型和影响分析法、专家评议法、类比分析法、事故树分析法等定性评价方法；洪水计算、调洪演算和防洪系统水力计算等定量评价方法。

【说明】

安全检查表法、故障类型和影响分析法、预先危险性分析法、专家评议法、类比分析法、定量计算法是安全预评价常用的评价方法，可优先选用。此外，可根据建设项目实际情况、特点，选择适合项目的其他评价方法。对同一评价单元可采用多种评价方法进行评价，但应相互印证。

5.定性定量评价

根据有关法律、法规、标准和规范的相关规定，借鉴同类尾矿库事故经验教训，针对建设项目建设方案，对每一单元应用所

— 10 — 选用的评价方法进行定性、定量分析评价。主要针对建设项目潜在的危险、有害因素，分析和预测可能发生事故后果和危险等级；分析评价建设方案的安全法规符合性及其合理性。对每一单元进行评价总结。

【说明】

各单元评价总结时，应根据评价结果，明确可研报告中危险有害因素预防与控制措施的可靠性，提出未受控的危险有害因素发生事故的可能性和严重程度，以及消除未受控危险有害因素的安全对策措施及建议。

5.1库址选择单元

根据建设项目建设方案，以及库区工程地质、水文地质、环境地质条件、周边人文地理环境及重要（大）设施、潜在工程地质灾害等，通过对尾矿库运行的安全影响分析、尾矿库对下游的安全影响分析以及与周边敏感性目标相互影响分析，评价库址选择的安全性和合理性。

【说明】

本单元重点评价库址选择的合理性及尾矿库与周边环境的相互影响。

库址选择的合理性可根据法律法规对尾矿库库址的有关要求及《尾矿库安全技术规程》（AQ 2006）中尾矿库的库址选择原则采用安全检查表法进行评价。

尾矿库对周边环境的影响重点分析对下游居民和重要设施的安全影响；周边环境对尾矿库的影响应重点分析自然灾害（如暴雨、山洪等）、地质环境灾害（如滑坡、泥石流、崩塌、岩溶等）和人文环境（如采空区、采矿活动等）对尾矿库安全的影响。

5.2尾矿坝单元

— 11 — 主要从尾矿库初期坝类型、坝址、坝基处理、坝体结构参数和筑坝材料，堆积坝结构参数和筑坝材料，尾矿排放工艺、设施设备及作业过程，筑坝方式、工艺及作业过程，尾矿坝防排渗设施、坝肩坝坡排水，地震液化等方面进行安全分析与评价。重点应针对溃坝、洪水漫顶、渗流破坏、结构破坏和坝坡失稳等进行安全分析与评价。

【说明】

尾矿坝单元应重点对以下内容进行评价：

（1）初期坝。从工程地质条件、水文地质条件、不良地质作用及其处理等方面，评价坝址选择是否符合有关安全生产法律、法规、规章、规范性文件和标准的规定；从坝址条件、筑坝材料性质及来源等方面，评价坝型是否符合有关安全生产法律、法规、规章、规范性文件和标准的规定；评价坝高、坡比及马道、反滤层、排渗层、排水棱体设置等方面是否符合有关安全生产法律、法规、规章、规范性文件和标准的规定。

（2）堆积坝。评价放矿方式、筑坝方法、坝体结构参数、坝坡保护等方面是否符合有关安全生产法律、法规、规章、规范性文件和标准的规定。

（3）排渗设施。评价排渗设施型式、布置和结构参数等方面是否符合有关安全生产法律、法规、规章、规范性文件和标准的规定。

（4）坝肩坝坡排水设施。评价坝肩坝坡排水设施结构类型、布置、结构参数等方面是否符合有关安全生产法律、法规、规章、规范性文件和标准的规定。

（5）尾矿库坝体渗流稳定和抗滑稳定。应根据工程地质勘察报告成果及可研报告提出的建设方案，对坝体渗流稳定性和抗滑稳定性进行定量计算，对其安全状况进行分析判断，同时应附计算参数和典型计算剖面的稳定计算简图。

— 12 —（6）从地质条件、气候情况、坝体建设方案、工程施工质量、尾矿排放及筑坝工艺、日常安全管理等方面对引起溃坝、渗流破坏、结构破坏和坝坡失稳等危害的诱发因素进行分析，评价可研报告提出的预防与控制上述危害措施的可靠性，提出未受控的危险有害因素发生事故的可能性和严重程度，以及消除未受控危险有害因素的安全对策措施及建议。

5.3防洪系统单元

主要从防洪标准、洪水计算、调洪演算、排洪系统型式及布置、防洪系统水力计算等方面进行安全分析与评价。

【说明】

防洪系统单元应重点对以下内容进行评价：

（1）评价防洪标准、排洪方式、库内外防排洪构筑物（如排水斜槽、涵管、隧洞、溢洪道和截水沟等）的布置线路及基础处理、结构参数等是否符合有关安全生产法律、法规、规章、规范性文件和标准的规定。

（2）复核可研报告的洪水计算与调洪演算结果。采用水量平衡法进行调洪演算，并附典型坝高时（初期坝高、最终坝高及尾矿库等别变化时的坝高）洪峰流量、洪水总量、最小安全超高、最小干滩长度、调洪库容、最大泄流量等参数，以及对应坝高时的洪水过程线、调洪库容曲线、泄水能力曲线。

（3）从气候情况、防洪系统建设方案、工程施工质量、日常安全管理等方面对引起洪水漫顶危害的诱发因素进行分析，评价可研报告提出的预防与控制洪水漫顶危害措施的可靠性，提出未受控的危险有害因素发生事故的可能性和严重程度，以及消除未受控危险有害因素的安全对策措施及建议。

5.4安全监测设施单元

主要从位移、浸润线、干滩、库水位和降水量等安全监测方

— 13 — 案、设备和设施的完整性和可靠性等方面进行安全分析与评价。

【说明】

本单元主要参照《尾矿库安全监测技术规范》（AQ 2030）进行评价，主要从安全监测设施设计的监测项目、监测精度、监测周期和监测设施的布置，以及三等（含三等）以上尾矿库在线监测系统等方面，评价建设项目是否符合有关安全生产法律、法规、规章、规范性文件和标准的规定。

5.5其他单元

主要从尾矿库自然环境因素、库区道路、供电及照明、通讯、应急救援物资、值班房和安全管理等方面进行安全分析与评价。

【说明】

本单元应重点对以下内容进行评价：

（1）自然环境因素对本建设项目的影响。评价库区环境（如严寒、冰冻等）对建设项目的安全影响，以及可研报告采取的预防与控制措施的可靠性。

（2）评价库区道路、供电及照明、通讯、应急救援物资、值班房和安全管理等方面是否符合有关安全生产法律、法规、规章、规范性文件和标准的规定。

6.安全对策措施建议

针对建设项目存在的危险、有害因素和安全分析与评价结果，依据国家相关安全法律、法规、标准和规范的要求，借鉴类似尾矿库的安全生产经验，分单元提出对应的安全对策措施建议。

【说明】

安全对策措施建议应具有针对性和可操作性，既要符合有关安全生产法律、法规、规章、规范性文件和标准的规定，又不能照抄规程规范条款。根据各单元评价指出的未受控的危险有害因素，提出安全

— 14 — 设施完善的对策措施建议，重点应针对库址和坝址选择、筑坝方式和排洪系统等方面。

7.评价结论

简要列出主要危险、有害因素，指出评价对象应重点防范的重大危险、有害因素；明确应重视的安全对策措施建议；明确评价对象潜在的危险、有害因素在采取安全对策措施后，能否得到控制以及受控的程度；给出评价对象从安全生产角度是否符合国家有关法律、法规、标准和规范的要求。

【说明】

评价结论应对可研报告中危险有害因素预防与控制措施的可靠性做出明确的结论，语言应精炼。

8.附件

建设项目建设的合法证明材料（包括建设项目立项文件、企业法人营业执照等）。

【说明】

附件不限于建设项目立项文件、企业法人营业执照，也包括1.3.3、1.3.4、1.3.5列出的相关材料，必要时可根据项目评价需要进行补充。

9.附图

尾矿库安全预评价报告应附以下图纸，可根据实际情况进行调整。

（1）库区及周边区域地形图；（2）总平面布置图；（3）防洪系统图；（4）尾矿坝剖面图；（5）坝高-库容曲线图。

— 15 — 【说明】

附图均来自可研报告和工程地质勘察报告；附图应规范且须按顺序编号，有相关人员签字确认，并加盖相应单位公章。

第五篇：金属非金属矿山尾矿库建设项目初步设计安全专篇编写提纲解读

附件7

《金属非金属矿山尾矿库建设项目 初步设计安全专篇编写提纲》解读

1.设计依据

1.1建设项目依据的批准文件和相关的合法证明

列出项目审批、核准或备案文件等与项目建设相关的批准文件。

【说明】

本条款要求列出证明项目合法的相关文件。

根据《国务院关于投资体制改革的决定》（国发〔2004〕20号），对于企业不使用政府投资建设的项目，实行核准制和备案制。政府投资主管部门对企业自主投资的金属矿山建设项目实行核准制，钢铁、有色、黄金、稀土矿山建设项目已列入《政府核准的投资项目目录》，其他矿山建设项目实行备案制。所以，项目实施之前应经政府投资主管部门审批、核准或备案，取得相关文件。《国家安全监管总局关于加强金属非金属矿山建设项目安全工作的通知》（安监总管一〔2010〕110号）规定：对于未经有关部门审批（或核准、备案）的建设项目，安全监管部门不得受理其安全设施设计审查申请。

1.2国家有关安全生产的法律、法规、规章

列出适用的现行国家有关安全生产的法律、行政法规、部门规章、地方性法规、地方政府规章和有关规范性文件，并标注其文号及施行日期。

【说明】

本条款要求列出设计依据的安全生产有关法律、法规及规章，应

— 1 — 按照国家法律、行政法规、部门规章、地方法规和地方规章分层次列出。

国家法律、行政法规、地方性法规以国家主席令、国务院令、地方政府令或地方人大公告的形式予以发布，有明确的施行日期，引用时应标注施行日期，部门规章和地方行政规章以政府公文的形式发布，发布时标有唯一的公文文号，引用时应标注其文号。

所列法规文件应与本项目安全设施设计相关，具有针对性，并为现行有效。

1.3主要技术标准、规范、规程

列出与建设项目相关的现行标准、规范、规程，并标注其标准号。注意引用的标准、规范及规程的适用范围。

【说明】

本条款要求列出设计依据的技术性标准、规范、规程，包括国家标准、行业标准，标注其标准代号，所列标准应与建设项目安全设施设计或安全生产相关，并为现行有效。

1.4其他设计依据

列出建设项目初步设计、环境影响评价报告、地质灾害危险性评估报告、安全预评价报告、工程地质勘察报告及有关的试验研究成果等，并标注提交单位和时间。

【说明】

其他设计依据指安全专篇所依据的技术性文件，包括建设项目初步设计、环境影响评价报告、地质灾害危险性评估报告、安全预评价报告、工程地质勘察报告，还可包括相关的试验、研究成果等。

2.工程概述 2.1工程概况

简述企业基本情况，尾矿库所处地理位置、自然环境、地形条件、气象条件及地震等。

— 2 — 【说明】

在安全专篇编制中主要描述上述内容，尽可能做到简单、清晰、明确。

2.2设计概况

简述选矿资料（包含选矿规模及工艺，尾矿产率、尾矿粒度分析、浓度、堆积干容重、固废类别等）。

简述尾矿库库容、坝高、等别、排洪系统及排渗设施等情况，对加高扩容或改造工程应详细描述尾矿库原设计情况、生产运行情况、事故情况及尾矿库现状。

【说明】

本条款是对初步设计安全专篇内容的概括性描述。设计内容在第3至第8章有详细描述的，在此可不必过多重复，进行简明叙述即可。

2.3安全设施投资

说明尾矿库安全设施投资总额及占项目建设总投资的比例，列出安全设施明细表。

【说明】

本条款要求给出尾矿库安全设施投资总额及占项目建设总投资的比例，列出安全设施明细表。

3.工程地质与水文地质 3.1工程地质条件

简述尾矿库库区的地层岩性、区域地质构造，尾矿库坝址及排洪系统的工程地质条件，各层岩土渗透性及物理力学性质指标等。

3.2水文地质条件

简述库区地表水和地下水的成因、类型、水量大小及其对工程建设的影响。

— 3 — 3.3工程地质勘察报告结论及建议

根据工程地质勘察的结论及建议，论述工程地质条件对坝址及排洪系统的影响。

【说明】

尾矿库库区工程地质条件是尾矿库库址选择、坝址选择和排洪系统设计的重要依据。根据工程地质勘察的结论及建议，对工程建设的适宜性、不良地质作用对工程建设的影响，地震、地下水对工程建设的影响等进行综合论述。

4.尾矿库周边环境及相互影响分析

简述尾矿库周边环境情况，分析尾矿库的建设和运行与周边环境的相互影响及需要采取的安全措施。

根据尾矿库设计的实际情况，对尾矿库库址选择的合理性及可能产生的危险、有害因素作出结论。

【说明】

本条款要求对尾矿库的周边情况进行论述，分析尾矿库上游是否有威胁尾矿库安全的不利因素及需采取的安全措施，以及尾矿库建设对下游及周边的村庄、厂矿所形成危险、有害因素（如渗漏、粉尘污染），并对库址选择的合理性做出结论。

5.尾矿坝安全 5.1初期坝

初期坝型式、结构参数、坝基处理及筑坝要求。

【说明】

初期坝的坝体型式包括均质土坝、土石混合坝、堆石坝、浆砌石坝和钢筋混凝土重力坝等，本条款要求对初期坝型式的选择进行综合描述。

初期坝的主要结构参数包括：坝顶标高，坝顶宽度，内、外坡的坡度，坝坡护坡的厚度，护坡的质量情况等。本条款要求在安全专篇

— 4 — 中给出初期坝的主要结构参数。

在安全专篇中应对坝基处理提出详细要求，给出清基的地层和范围，对于有特殊性岩土坝基的处理，尚应符合国家现行有关标准和规范的规定。

在安全专篇的编制中应根据不同的设计坝型给出主要的控制指标（其中：土坝的主要控制指标为压实干容重和压实度；堆石坝的主要控制指标为孔隙率、干容重、石料的抗压强度、石料的软化系数等；重力坝的主要控制指标为强度）。

在安全专篇编制中可分节对初期坝的型式和筑坝要求进行描述。对设置有棱体、排渗体或反滤体的初期坝，应对其结构型式和参数进行详细描述。另外，对坝肩及坝坡的排水沟的型式和结构参数也应进行详细描述。

5.2堆积坝

后期筑坝所采用的筑坝材料、坝体型式及堆筑要求等。对于尾矿筑坝应包括尾矿堆积坝平均坡比、子坝堆筑型式及堆积坝上升速度等。

对于特殊地形条件和采用中线式、下游式筑坝的尾矿坝必须有尾矿量的平衡计算。

干式堆存的尾矿，应包括尾矿脱水设备的选择，干式尾矿的排放和堆坝方式，干式尾矿的运输、平整和压实要求等内容。

对于高寒地区尾矿筑坝应提出冬季放矿措施。

【说明】

后期筑坝的型式包括尾矿筑坝、土坝、土石混合坝、堆石坝等，坝体的型式包括上游式、中线式、下游式及一次建坝。

尾矿筑坝可采用冲积法、池填法、渠槽法和尾矿分级筑坝，安全专篇中应对后期坝筑坝方法的选择、尾矿堆积坝平均坡比、子坝堆筑型式及堆积坝上升速度等进行详细论述，采用中线式、下游式筑坝的— 5 — 尾矿坝必须有尾矿量的平衡计算。干式堆存的尾矿，应包括尾矿脱水设备的选择，干式尾矿的排放和堆坝方式，干式尾矿的运输、平整和压实要求等内容。对于高寒地区尾矿筑坝应提出冬季筑坝和放矿的要求和措施。

后期坝采用其他材料筑坝时，应对坝体平均坡比、子坝堆筑型式及各期子坝的工程量，坝体填筑的主要控制指标等进行详细论述。

5.3副坝

副坝型式、结构参数、坝基处理及筑坝要求。

【说明】

尾矿库建有副坝时，应对副坝的型式和筑坝要求进行说明，可参照初期坝的编写内容进行编写。

5.4排渗设施

尾矿坝排渗设施的布置，排渗设施的型式等。

【说明】

尾矿坝排渗设施设置的主要目的用于降低坝体的浸润线，排渗设施的选择应结合坝的级别、坝体稳定计算和抗震构造等要求综合分析确定。

本条款要求对尾矿坝运行中，随坝体升高适时设置的排渗管（或盲沟、席垫）、垂直塑料排水板或排渗井等排渗设施的布置、型式进行详细描述。

5.5稳定性分析

简述计算断面概化的依据，各种荷载的组合及规范要求的最小安全系数，选取的各土层的物理力学指标。

简述渗流计算公式及分析方法，确定坝体浸润线的埋深是否满足渗流稳定和最小埋深等安全构造要求。

列出尾矿坝在各种计算工况下的安全系数，并给出典型计算剖面的稳定计算简图。进行尾矿坝抗滑稳定计算分析。

— 6 — 对于副坝应进行相应的抗滑稳定计算分析。

【说明】

本条款要求对尾矿坝稳定计算的方法、计算断面的概化、浸润线的确定、各土层物理力学指标的选取等进行论述。计算方法应采用简化毕肖普法或瑞典圆弧法，地震荷载按拟静力法计算，对于需要进行动应力计算的尾矿坝，尚应按照规范的要求进行动应力抗震计算。尾矿库挡水坝应根据相关规范进行稳定计算。安全专篇中应给出尾矿坝稳定计算的结果（稳定计算的结果可列表给出，包括以下参数：计算剖面、采用的计算方法、规范要求的最小安全系数、计算的最小安全系数、是否满足规范要求等），并给出典型计算剖面的稳定计算简图。

6.防洪安全 6.1防洪标准

尾矿库的防洪标准应根据各使用期库的等别、库容、坝高、使用年限及对下游可能造成的危害程度等因素，按设计规范进行选取，提高等别时应进行充分论证。

【说明】

本条款要求在安全专篇中，应根据各使用期库的等别、库容、坝高、使用年限及对下游可能造成的危害程度等因素综合考虑确定库的等别及防洪标准。采用露天废弃采坑及凹地储存尾矿的尾矿库，周边未建尾矿坝时，防洪应按百年一遇的洪水设计；挡水坝应按水库坝进行设计。

6.2洪水计算

洪水计算所采用的基础资料、计算方法、计算公式、水文参数的选取，计算结果并对计算结果进行分析。

【说明】

本条款要求说明尾矿库洪水计算所采用的基础资料、计算方法、计算公式、水文参数、计算结果等，对于三等及三等以上尾矿库宜取

— 7 — 两种以上方法计算，原则上以各省水文图册推荐的计算公式为准或选取大值。水文参数根据计算方法可列表给出，常见的水文参数包括汇水面积、流域平均坡度、当地多年平均降雨量、当地24小时平均降雨量等。计算结果可列表分别给出不同频率的洪峰流量、洪水总量、洪水过程线，当采用不同计算方法计算时，应对计算结果的选取进行分析。

6.3排洪系统

根据地形、工程地质条件及尾矿库筑坝方式和调洪计算结果，选择排洪方式，确定尾矿库排洪系统的布置及排洪构筑物的断面型式。

【说明】

本条款要求对排洪系统的布置及排洪构筑物的断面型式及设计要求进行详细论述。尾矿库常见的排洪构筑物有排水井、排水斜槽、排水管、隧洞、溢洪道、截洪沟等。

排水井型式包括框架式、窗口式、砌块式、叠圈式等，设计有多个排水井时，安全专篇中可列表给出各排水井的进水口标高、排水井高、直径、壁厚及强度要求等主要设计参数。

排水斜槽作为尾矿库常用的排洪构筑物既是进水构筑物又是泄水构筑物，常见的型式有拱形盖板斜槽和平盖板斜槽。安全专篇中可列表给出各段斜槽的型式、进水口标高、断面尺寸、长度、壁厚及强度要求等主要设计参数。

排水管根据断面形状区分常见的型式有圆形、矩形和圆拱直墙型式，安全专篇中可列表给出各段排水管的型式、断面尺寸、长度、壁厚、坡度、强度要求及排水管出口标高等主要设计参数。

排洪隧洞断面常采用圆拱直墙型式，根据衬砌型式可分为有衬砌、无衬砌、局部衬砌，安全专篇应对衬砌型式进行说明。安全专篇中可列表给出各段隧洞的衬砌型式及强度要求、断面尺寸、长度、衬砌厚度、坡度、排洪隧洞出口标高等主要设计参数。

— 8 — 溢洪道常采用的型式有钢筋混凝土溢洪道、浆砌块石溢洪道，安全专篇中可列表给出溢洪道的溢流堰堰顶标高、断面尺寸等主要设计参数。

截洪沟常采用的型式有钢筋混凝土和浆砌块石截洪沟，安全专篇中应说明截洪沟采用的型式、断面尺寸等主要设计参数。

6.4调洪演算

根据尾矿库的等别确定调洪计算标高，根据尾矿的粒度、放矿方式确定的沉积滩坡度计算出调洪库容，采用水量平衡法进行调洪计算，给出调洪计算结论。

【说明】

本条款要求对尾矿库的调洪计算进行详细说明，给出尾矿库调洪计算的方法及结果，根据调洪计算的结果得出调洪计算的结论。调洪计算结果可列表给出不同计算标高的等别、防洪标准、正常水位（调洪计算初始水位）、最高洪水位、洪水升高值、最大下泄流量、安全超高、规范要求的安全超高等参数。

7.监测、通讯和照明 7.1监测设施

简述尾矿库监测设施的设置情况。监测项目应齐全完整，三等及以上尾矿库应当安装在线监测系统。

【说明】

本条款说明尾矿库监测设施的设置情况，安全监测项目应包括以下内容：

1）湿排尾矿库应监测库水位、滩顶标高、干滩长度、浸润线深度、坝体坡度和位移；

2）四等及四等以上湿排尾矿库还应监测降雨量；三等及三等以上湿排尾矿库必要时还应监测孔隙水压力、渗透水量及其水质。

7.2通讯

— 9 — 简述通讯设施的设置情况，满足尾矿库生产作业人员、巡视人员与安全生产管理机构通讯畅通。

7.3照明

满足夜间生产作业、检查巡视等工作的要求。8.安全管理

8.1安全管理机构及安全教育培训

给出尾矿库安全管理机构设置、部门职能、人员配备的建议及安全教育和培训的基本要求。

【说明】

本条款是安全专篇对尾矿库安全管理提出的建议和最低要求，矿山企业可根据自身的实际情况进行设置和安排。对于正在运行的尾矿库，原来的机构设置能够满足要求的，仍可执行原来的机构设置。对于尾矿排放方式有重大变化的尾矿库，这些变化可能导致增加新的工种和新的危险源，在本条款就应强调对安全培训、安全技术操作规程的补充和修订。

8.2日常管理要求

提出尾矿库日常放矿、筑坝、坝坡维护、监测等方面的要求。给出日常管理浸润线最小埋深及最终堆积标高时的控制浸润线。

【说明】

尾矿库日常管理应满足《尾矿库安全技术规程》（AQ2006-2005）中的要求，安全专篇中应对尾矿库放矿、筑坝、坝坡维护、监测、回水排水等安全生产提出管理要求。

8.3防汛管理要求

明确汛期干滩长度、汛期控制水位，提出尾矿库安全度汛的措施及要求。

【说明】

— 10 — 本条款要求根据尾矿库调洪计算结果，说明尾矿库汛期控制干滩长度、控制调洪高度，提出汛期安全度汛的措施及要求。

8.4应急管理

预测尾矿库可能出现的紧急情况和突发事件，提出管理措施及要求。

【说明】

本条款要求制定尾矿库灾害应急救援预案，建立、完善尾矿库预警制度，以应对尾矿库可能出现的紧急情况和突发事件。

9.预评价报告对策措施采纳情况

说明初步设计对安全预评价报告提出的主要安全对策措施的采纳情况。

【说明】

安全预评价报告中提出的需要在初步设计中落实的对策措施都应说明采纳情况，对于未采纳的应说明理由。最好列表说明。

10.存在问题及建议

【说明】

对于设计单位能够预见的在项目实施过程中或投产后可能存在的，并需要尾矿库企业解决或引起重视的问题都应提出，并给出解决的建议。

11.附件与附图 11.1附件

与安全专篇有关的相关文件,主要包括项目立项审批、核准或备案文件。

【说明】

安全专篇的正文共10章，11.1和11.2并不是安全专篇中的章节，而是对安全专篇所附附件和附图提出的要求。附件中要求的文件可为复印件，附于安全专篇正文之后。

— 11 — 11.2附图

安全专篇附图应包括下表内容，可根据实际情况进行调整。（1）尾矿库周边环境图；（2）尾矿库平面布置图；（3）堆积坝纵剖面图；（4）排洪系统纵剖面图；（5）初期坝断面图；（6）坝高—库容曲线图；（7）观测设施布置图。

【说明】

安全专篇附图可根据实际情况适当调整，并不要求图名与数量与本节要求完全一致，只要内容涵盖上述要求即可。