第一篇：规划行政执法案件调查通则
规划行政执法案件调查通则
为了规范行政执法案件调查工作，维护行政执法权威，保障当事人合法权益，特制订本通则：
一、行政执法必须确保案件事实清楚，违法主体明确，调查程序合法。
二、本局发现或者有关单位与个人举报、移送、交办的下列违反规划管理且属于本局管辖的案件，应予立案调查：
1、有明确的违法当事人；
2、有具体的违法建设地点或者现场。
前款所列事项不能同时具备的，应当先行查明然后立案。
有关单位与个人举报、移送、交办的函件或者资料应当随案附卷。
三、违法主体可能是当事人，也可能是当事人和第三人。违法行为还可能涉及利害关系人的切身利益。
1、当事人指违章建设项目所属物权的权利人。第三人是指与本局查处案件有直接利害关系，且可能与当事人承担连带行政法律责任的单位或者个人。
违章建设项目所属物权（如原土地使用权人和房屋所有权人）登记不一致的，以原土地使用权人为当事人。物权登记权利人为二人以上的，列为共同当事人。物权已变更登记的，以变更登记后的权利人为当事人。物权处于流转过程中，尚未或者尚待变更登记的，以原土地使用权人为当事人，接受物权流转并从事建设或者开发建设的一方为第三人。接受物权流转并从事建设或者开发建设的一方是个人的，列该个人为第三人；是合伙的，列该合伙成员为共同第三人；是公司的，列该公司为第三人。
2、利害关系人是指当事人与第三人之外，与本局查处案件的结果有直接利害关系的有关单位与个人。它可能指当事人违法行为地的相邻方，也可能指受害方。案件只涉及社会公共利益的，则不列此项，相关文书予以释明即可。
四、本局查处违法案件，应当在立案调查阶段持行政执法证件，通过合法途径查明当事人、第三人及利害关系人身份情况，当事人及第三人行为的违法程度及其是否持续（是否改正）等情况。
1、当事人、第三人和利害关系人是个人的，应当问清姓名、性别、出生年月、族别、籍贯、职业、住址及居民身份证号码。是单位的，应当问明单位全称、住所地、法定代表人姓名及单位登记号码。
2、行政执法中需要了解的违法事实，包括违法主体、违法时间、地点、过程、情节、程度与后果等方面。
对当事人、第三人提取询问笔录，应当询问违法事实、告知其行为违法性、可能引起的行政处罚后果及主要的法律依据。有关材料需要复制的，应当复制。需要提取相关材料原件或者实物的，应当制作提取笔录。
对利害关系人或者其他有关单位与个人的调查笔录，应当查明调查对象所知悉的违法事实情况。有关材料需要复制的，应当复制。需要提取相关材料原件或者实物的，应当制作提取笔录。需要调查对象现场指认的，应予现场拍照或者录像。
现场照片及勘验笔录应当释明违法事实的基本情况。现场图示应当做到方位正确、主次分明、比例适当，并应显示周边主要的参照物图例。
3、提取或者强制扣押实物，应当制作加盖本局印章的提取或者强制扣押实物清单，并应即行报告，由本局作出妥善处理。强制扣押实物的，在扣押前并应制作强制措施审批单。
格式执法文书应当注明当事人、第三人全称，做到文书整洁、书写规范和用语正确，并确保文书各份之间填制内容的一致性。有利害关系人的，一并抄送利害关系人。应当交法制工作机构备案的，一并备案。
五、当事人、第三人及利害关系人身份情况和违法行为相关文件、资料等证据，可通过现场询问、拍照、录像、勘验等途径查明。当事人、第三人及利害关系人不提供有关资料或者提供资料不全的，可持本局调查专用介绍信和执法证件通过户籍、工商、民政、规划、国土资源、建设、房地产等行政登记备案部门或者有关行业协会组织查明。需要上级机关支持或者外地机关协助的，应当持本局书面请示/委托函件、调查专用介绍信和执法证件前往咨询。不便前往的，可以函寄。
六、本局行政执法人员在调查阶段对当事人及其第三人违法行为现场检查、责停（改/拆）或者现场复查后，发现违建项目所属物权流转变更当事人或者第三人主体身份的，应当即行书面报告，由本局集体研究作出决定后予以变更，并对变更后的当事人及其第三人启动执法程序。
前款工作应于原案调查终结前完成。
七、行政执法案件因组织听证，听证人员发现本通则第六条一款规定情形的，应当在组织案件听证后一并报告，由本局集体研究作出决定后予以变更，并对变更后的当事人及其第三人启动执法程序。
第二篇：农业行政执法案件
农业行政执法案件
卷宗
卷 宗 目 录
询 问 笔 录（现场）
询问地点：
询问时间：年月日时分至时分
询问机关：询 问 人：记录人
被询问人：姓 名性 别年 龄民 族文化程度职 业工作单位
住址
问：
答：
（本页不够可续页，第页，共页）
被询问人签字或印章：
续 页 用 纸
（本页不够可续页，第页，共页）
被询问人签字或印章：
第三篇：行政执法案件档案管理办法
行政执法案件档案管理办法
2006-12-15
第一章 总则
第一条 为加强对全区工商行政管理系统行政执法案件档案(以下简称案件档案)的管理，充分发挥案件档案在行政执法工作中的作用，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国行政处罚法》及《工商行政管理机关行政处罚
程序暂行规定》制定本办法。
第二条 本办法所称的案件档案是指本区工商行政管理机关依据国家有关法律、法规、规章，在行政执法中直接形成的文字、图表和声像等材料。
本办法适用于本区工商行政管理系统范围内对各类案件档案的管理。第三条 案件档案是工商行政管理机关的专业档案，是国家档案的重要组成部分，本区工商行政管理机关应重视对案件档案的建立、管理，落实管理人员，健全工作制度，配备必要的设施，做好案件档案的管理和利用工作。第四条 案件档案实行统一领导、分级管理的原则。工商行政管理机关依照本办法管理案件档案，并分别接受省、市和区档案局对案件工作的监督、指导。
第二章 案件档案的范围
第五条 案件处罚决定执行完毕，复议决定书送达后三十日内，工商行政管理机关应当按照下列要求及时将案件材料立卷归档。办案机关案卷按如下顺序装
订：
一、正卷(一)案卷封面；(二)案卷材料目录；(三)处罚决定书；(四)复议决定书；(五)证据材料；(六)听证报告；(七)核审意见；(八)听证笔录；(九)财物处理单据；
(十)其他有关材料；
二、副卷(一)案卷封面；(二)案卷材料目录；(三)案件调查终结报告及批件；
(四)立案审批表；(五)案件来源材料；(六)有关领导的批示；(七)案件的内部讨论记录；(八)案件的调查提纲i(九)其他有关的内部材料。复议机关案卷按如下顺序装订：
(一)案卷封面；(二)案卷材料目录；(三)复议决定书；(四)复议申请书及其附件；
(五)原行政决定；(六)行政复议案件受理审批表；(七)行政复议案件受理通知书；(八)被申请人答辩材料；(九)复议终结报告及批件；
(十)证据材料；
(十一)延期复议的决定、通知；(十二)复议决定书底稿；(十三)送达回证；(十四)其他有关材料。第三章 案件档案的管理
第六条 案件承办人员应在办案过程中随时做好案件材料的收集、整理工作。案件处罚决定或复议决定执行完毕，或罚缴分离执行的财务手续履行完毕后，即要由案件承办人员负责立卷装订，内勤人员负责案卷质量检查，及时做好归档
工作。第七条 案件档案分为一案立卷和合案立卷。凡适用行政处罚简易程序处理的违法案件为合案立卷，其它违法案件为一案立卷。
第八条 一案立卷分为正、副卷分别单独装订，便于档案的保管和利用。正卷是对案件依法处理的具有法律证据的全部材料，可按规定提供外界利用；副卷是承办案件过程中，产生的有关内部工作情况的文书材料，一般不对外利用。正、副卷内文件材料按问题属性和时间先后顺序排列，即所有卷内文件材料先按问题属性分类，每一类文件材料再按时间先后顺序排列，正卷和副卷的内容区分及卷内文件材料排列顺序按本办法第二章规定执行。
第九条 合案立卷中的案件数，视单个案件材料多少而定，卷厚一般不宜超过2厘米(约200张)，每个案件内的材料排列先后顺序为结论性文件、证据材料
和其它有关材料。
第十条 卷内文件材料应依次编写页号，页号统一编写在有文字的每面材料
正面的右上角和背面的左上角。
第十一条 每卷案件档案都应填写卷内文件目录，目录中标题一般应概括地反映文件材料的主要内容。为查阅方便，一案立卷的卷内目录采取分二级类目填
写的方法。
第十二条 卷内文件材料应去掉金属物，对破损的材料应按档案技术要求修复，对字迹模糊或褪色的文件材料应复制并与原件一并立卷。案卷中文件材料纸张过大的应按规定折叠，纸张狭窄的须经补边后装订，票据、单据等较小的材料应粘贴在16开空白纸上，并加盖骑缝章。
第十三条 卷内中的各项内容要正确填写，封面居中填案卷标题，标题应包括当事人名称(全称)、违法行为内容，“正卷”或“副卷”应标明。合案立卷的保管期限为“短期”，一案立卷的为“长期”。
第十四条 案卷号按、部门和结案先后时间顺序，由档案管理部门统一编号填写。备考表中的“本卷情况说明”一栏，应填写立卷过程中对卷内文件需要说明的情况，若无情况说明应将立卷人、审核人的姓名和立卷时间填上。第十五条 案件档案应由形成档案的部门按编制移交清册。合案立卷目录应逐一填写每件案件的主要情况，在保管期满销毁后，以此目录代作销毁清册
之用。
第十六条 案件档案所有材料(包括卷皮、卷内目录、案卷目录等)均应用蓝黑墨水或碳黑墨水书写，字迹要工整、清晰。第十七条 一案立卷的档案应由案件承办人员在案件办理完结后的二个月内整理装订完毕(特殊情况除外)，并移交本部门内勤人员保管；合案立卷的档案应由部门内勤人员按统一立卷装订。
第十八条 各部门应在第二年的第二季度前将上一结案的案件档案及编制的移交清册移交给档案部门集中保管，档案部门对一案立卷和合案立卷的案
件档案要分柜保存。
第十九条 对结案期满10年的案件档案，应按照《江苏省档案管理条例》有关规定，确定保存价值，进行鉴定，决定是否需要销毁。销毁案件档案，应由本机关档案管理部门和案件处理部门共同派人监销。监销人员在销毁案件档案之前，应认真对照销毁清册进行清查核对，确定无误后方可销毁。销毁后应在销毁清册上签字或盖章，签署销毁日期，销毁案件档案的清册应归档保存。第二十条 案件档案应有专门的档案柜存放。对档案保管要加强防火、防盗、防尘、防光、防潮、防虫工作，以确保档案的安全，延长档案的使用年限，对已破损、霉变、褪色的档案要及时采取修补、复制等措施。第二十一条 工商行政管理机关档案专(兼)职人员应熟悉档案管理和经检工作业务，忠于职守，遵守纪律，定期检查案件档案的保管情况，做好各项管理工作，提高管理水平。对案件档案工作成绩显著的单位、部门和个人应给予表彰
奖励。
第四章 案件档案的利用
第二十二条 工商行政管理机关应重视案件档案信息资源开发，做好案件档案的统计汇总工作，为工商行政管理工作服务。
第二十三条 案件档案不向社会开放。律师受当事人委托参与诉讼时，可以到法院，也可以到查处案件的工商行政管理机关查阅案件档案正卷。除上级主管机关和法院外，不提供一案立卷的副卷。
第二十四条 利用案件档案应先办理利用登记手续，经同意后在档案保管单位内查阅。除案件复议、诉讼、执法检查等特殊情况经局领导同意外，案件档案一律不予外借。利用案件档案时，阅卷人不得在档案上作任何标注、修改、污损，不得抽取、拆散案卷材料，以维护档案的完整。对损坏档案的行为应按有关规定
处理。
第二十五条 本办法自印发之日起施行。
第四篇：行政执法案件评审制度
行政执法案卷评审制度
第一条 为了加强内部执法监督，落实执法责任，提高执法质量，根据《中华人民共和国行政处罚法》，特制定本制度。
第二条 行政执法案卷评审要坚持实事求是及适时、合理、合法以及公开、公平、公正和表彰先进的原则。
第三条 行政执法案卷评审实行百分制，以办案小组为单位，并实行每案一评，案件结案后15日内评审。
第四条 凡办理行政许可、行政处罚、行政强制措施等案件，必须建立登记台帐。
第五条 办理各类案件应当符合下列基本标准：
1、执法主体合法；
2、对象适格；
3、认定事实清楚；
4、证据确凿有效；
5、行政强制措施适用正确且手续完备；
6、程序正当且在法定时限内完成；
7、适用法律正确；
8、内容合法适当；
9、法律文书格式规范、内容完整、整洁；
10、按照法定时限将法律文书送达当事人，留有送达回执；
11、立卷归档及时，案卷装订规范。
第六条 有下列情形之一的，扣案件承办小组2分。
1、未建立登记台帐或台帐未记录完全的；
2、评查案卷有一项明显来达到基本标准的；
3、对在评查中发现的问题不按交办的时间完成或整改措施不力的。
第七条 有下列情形之一的，扣案件承办小组10分，并按照《行政执法过错责任追究制度》和有关规定追究承办者责任。
1、有行政复议撤销案件或者生效的行政诉讼败诉案件的；
2、有履行国家赔偿情形的；
3、出现重大执法问题被新闻媒体曝光的，查证属实，造成恶劣社会影响的；
第八条 行政执法案卷评审平均得分及奖惩办法。
1、95分（含）以上为优秀，全年无一案件有程序错误或符合本制度第七条规定，县局对办案小组予以一次性奖励500元。2、85分—94分为合格，不予奖励。3、84分（含）及以下为不合格。对办案小组予以一次性惩罚500元，取消办案小组成员当年评选先进和考核优秀等次资格。
4、当年单个案件符合本制度第七条或办案程序错误者，每件扣办案小组100元，并取消办案小组成员当年评选先进和考核优秀等次资格。
第五篇：行政执法案件检查自查报告
自查报告
…：
我队按照市规划局《关于行政执法案卷件查实施方案》的要求，制定了违法建设案件自查工作方案，对2015年7月1日至2016年3月31日期间，按照法律程序实施行政处罚并办结的案卷进行了自查。现将自查情况汇报如下：
一、基本情况：2015年7月1日至2016年3月31日，我队办结的行政执法案件共5件，处罚案件一件。2015年11月3日…进行了处罚。按照文件要求，对执法案卷进行了自查自评，行政执法案卷工作有了较大提高。
（一）职责明确，主题合法。严格按照《中华人民共和国城乡规划法》和《中华人民共和国行政处罚法》规定的程序进行管理和执法，所办理的案件均属规划行政执法的职权范围，无越权管理、越权处罚、滥用职权的行为；所有办案执法人员均取得行政执法资格，都做到持证上岗。
（二）程序到位，手续完备。执法办案均严格按照立案、调查取证、事先告知、审查决定、送达和执行等法定程序依次进行，依法告知当事人的陈述、申辩和听证的权利，充分保障当事人的合法权益；执法办案的每个步骤都严谨规范，每个环节，每道手续都有相应责任人员签字认可，每个案件都由机关负责人签批。
（三）事实清楚、证据确凿。行政处罚案件所认定的违法事实既有合法有效的当事人询问笔录、书证材料、视听资料，还有相关职能部门的相关材料，较多种类证据的关联性、证明力较强，对当事人违法事实认定比较清楚。
（四）裁量合理，处罚适当。办理违法建设案件严格按照《中华人民共和国城乡规划法》第43条和64条的规定执行，按照法定程序，充分听取当事人的陈述和申辩，客观分析当事人违法行为的具体情节、性质、主客观原因、社会危害程度等，重大案件集体讨论决定，适用法律依据正确，适用法律条款准确，作出的处罚决定合法合理。
（五）制作规范、归档及时。按照《行政处罚案卷评查标准》的要求，行政处罚案卷文书制作比较规范，案件卷宗整理做到一案一卷，且格式统一、目录清晰、排序一致、材料齐全、装订整齐，案卷比较整洁，并及时进行归档保存。
（六）办案严谨，责任明确。按照《行政执法过错责任追究规定》、《行政执法人员及工作人员纪律处分规定》，严格执行执法责任制，单位分4个中队，地段分片负责，将工作职责明确到岗、落实到人，截止目前，还未出现因执法程序过错而被提起行政诉讼的情况。
二、存在不足
1、调查取证方面。调查取证能力需进一步加强，行政处罚所收集的证据材料基本是证明违法行为发生的证据，对反应当事人违法行为的具体情节、主客观原因、社会危害程度等证据材料收集较少。
2、笔录制作方面。部分案卷的询问笔录忠，执法人员的询问不够全面、具体，内容表述不够规范、准确，逻辑关系不强。个别现场笔录，勘验笔录不够规范。
3、案卷整理方面。行政执法案卷制作、归档需进一步规范，部分案卷存在材料大小不
一、取证材料复印件应加盖与原件相符印章等问题。
三、整改措施
针对存在的问题和不足，下一步我们将采取得力措施，集中精力抓好落实，进一步规范执法案卷工作。提高执法人员的调查取证能力。对案件认定的违法事实、调查的证据、适用的依据、办案的程序、作出的决定、执行的结果、卷宗的整理等，进行评议分析，摆出问题、指出不足、找出差距，明确完善的目标，使行政处罚案件的办理严格按照制度执行。
二〇一六年四月二十九日
点击咨询 