2010年3月21日环境体系CCAA考试题

第一篇：2010年3月21日环境体系CCAA考试题

14001CCAA2010年3月21日基础知识

1、废水检测报告中常出现COD、SS、LAS等污染因子符号，其含义分别代表（A）。

（A）化学需氧量、悬浮物含量、阴离子表面活性剂含量

（B）化学需氧量、悬浮物含量、阳离子表面活性剂含量

（C）化学需氧量、浊度、阴离子表面活性剂含量

（D）生化需氧量、浊度、阳离子表面活性剂含量

2、企业在进行技术改造过程中采取的清洁生产措施包括（ABD）。

（A）采用无毒、无害的原料，替代毒性大、危害严重的原料

（B）对生产废水进行综合利用

（C）将生产中的废物交给专业机构填埋

（D）削减包装材料

3、组织在建立和评审目标指标时，应考虑（ABCD）。

（A）法律法规或其他要求（B）自身的重要环境因素。

（C）技术、财务、运行和经营要求（D）相关方的观点

4、以下哪些技术为常用的除尘技术（ACD）？

（A）机械式除尘（B）冷凝是除尘（C）过滤式除尘（D）静电式除尘审核知识

一、单选题和多选题

1.下列哪一项描述最适宜作为环境目标（c）。

A.火灾事故为0

B.降低能源的消耗

C.今年排放的COD总量比去年下降5%

D.加强员工的环境技能培训

2.以下哪种信息不可以作为审核证据（C）？

A.现场看到机油有泄漏

B.监测报告显示废水排放超标

C.车间主任说危险废物交给了有资质的处置方

D.内审检查表

3.以下哪项工作不属于审核组长的职责（C）？

A.编制审核计划

B.指导编写审核报告

C.制定审核方案

D.主持首次会议

4.（A）是对一次审核活动和安排的描述

A.审核计划

B.审核方案

C.审核范围

D.审核准则

5.审核范围最终是由（B）确定。

A.审核组长

B.审核委托方

C.顾客

D.认证机构

6.关于审核组的组成，以下论述中错误的是（A）。

A.一、二阶段审核组的组成应是相同的B.受审核方可以对审核组的组成提出异议

C.审核组中可以包括技术专家

D.审核组长由认证机构指定

7.检查表应（B）。

A.对现场审核的人员分工及时间进行安排

B.策划对审核对象的审核思路

C.使用时严格按检查表提问

D.提交委托方确认

8.关于审核中的沟通，以下说法正确的是（A）。

A.审核组应当定期讨论以交换信息

B.审核组长必须定期向受审核方通报审核进展及相关情况

C.审核组长必须定期向审核委托方通报审核进展及相关情况

D.当审核证据显示有紧急的和重大的风险（如安全、环境或质量方面）时，应当及

时向审核委托方报告，但不需报告受审核方

9.末次会议的主要目的是（C）。

A.与受审核方领导沟通

B.颁发认证证书

C.宣布审核结果和结论

D.以上皆是

10.第三方认证审核的审核报告应提交给（B）。

A.审核委托方

B.受审核方

C.受审核方的上级主管部门

D.认可机构

11.一次审核的结束是指（B）。

A.末次会议结束

B.分发了经批准的审核报告之时

C.对不符合项纠正措施进行验证后

D.监督审核之后

12.申请CCAA环境管理体系实习审核员的申请人，应满足以下（ABD）要求。

A.教育经历

B.工作经历

C.审核经历

D.环境管理工作经历

13.一般来说，企业是指具有以下（ABCD）特点的基本经济单位。

A.从事生产、流通或服务等活动

B.自主经营、自负盈亏

C.实行独立核算

14、具有法人资格审核范围通常包括对（B）的描述。

（A）实际位置、产品、活动和过程以及所覆盖的时期

（B）实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期

（C）实际位置、产品、活动和过程以及所覆盖的时期

（D）实际位置、组织单元、产品、活动和过程

二、简述回答

1、简述GB/T24001-2004标准中4.3.1环境因素在GB/T24001-2004中的重要作用？

2、第一阶段审核和第二阶段审核的区别？

三、论述题

1、审核组到某一木制家具厂进行审核。公司将喷漆废气的排放作为公司的重要环境因素之

一。请针对该厂喷漆废气的排放这一重要环境因素编写检查表。

2、请编制审核某污水处理站的检查表

四、请对以下场景进行分析，并根据GB/T 24001-2004标准判断有无不符合。如有，请写出不符合标准条款的编号及内容，并写出不符合事实。

1、企业的环境监测站负责对本企业排放的污水进行监测，审核员查阅相关污水监测数据，其结果均符合相关污水排放标准。审核员又发现该监测站使用的仪器超过检定周期仍在使用

2、审核员在参观某公司锅炉房时，发现锅炉的烟尘是通过一级旋风除尘后进入烟囱的，司炉工介绍说该除尘器是当地环保部门指定产品，装上一年多了从未出现过问题，审核员问万一设备出现故障时该如何操作？是否继续工作时，司炉工回答道他从未想过

3、审核员在某电镀公司审核，看到电镀车间内的含铬废水流向一地下管道，便问水流向哪里了，车间主管表示不太清楚，找来动力处的孙处长了解情况，孙处长说我们公司有文件规定，各个车间的废水，包括公司所有废水均没有直接排放，而是流到综合处理池去了，经处理达标后才排放。

第二篇：ISO14001环境体系

ISO14001环境体系

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ISO14000环境管理体系1991年7月，国际标准化组织（ISO）成立了“环境战略咨询组”（SAGE），把环境管理标准化问题提上议事日程，经过一年多的工作，SAGE向ISO提出建议：要向质量管理一样，对环境也制定一套管理标准，以加强组织获得和衡量改善环境的能力。根据SAGE的建议，ISO于1993年6月正式成立一个专门机构TC207，着手制定环境管理领域的国际标准，即ISO14000环境管理系列标准。

目录

背景

制定

影响

为什么要实施ISO14001

益处提高市场竞争力

加强管理

减少环境责任事故

提高企业环境管理水平

ISO14001认证咨询流程

ISO14001实施的理解

展开背景

制定

影响

为什么要实施ISO14001

益处 提高市场竞争力

加强管理

减少环境责任事故

提高企业环境管理水平

ISO14001认证咨询流程

ISO14001实施的理解

展开编辑本段背景地球变暖、臭氧层被破坏、冰川面积缩减、海洋污染、淡水危机、土地沙化、酸雨频频、热带雨林面积的锐减、动植物物种的逐步消亡„„这无不向人们诉说着一个触目惊心的事实：人类的家园——地球，她的环境正在恶化，而我们赖以生存的地球只有一个。

今天，人们已经认识到：人类对自然界的掠夺性破坏，终将遭到自然界的报复。[1]

编辑本段制定1972年6月5日，联合国在斯德哥尔摩召开了第一次环境大会，通过了《人类环境宣言》和《人类环境行动计划》，成立了联合国环境规划署，并把每年的6月5日定为“世界环境日”。这次会议不仅标志着全世界对环境问题的认识已达成共识，而且意味着实际行动的开始。此后，联合国环境机构召开了一系列会议，制定、签订了许多公约、协定。由于社会各界环境意识的提高和政府依法加强治理，许多企业主动改善环境绩效，到20世纪80年代，已经积累了不少环境管理的经验。[2]

编辑本段影响1996年，ISO首批颁布了与环境管理体系及其审核有关的5个标准，引起了各国政府和产业界的高度重视。到1997年底，标准颁布仅一年时间，全世界就有1491家企

业通过ISO14001标准的认证；到1998年底，这一数字达到5017家；到1999年底，通过认证的企业已超过一万家。

我国政府对环境管理工作十分重视，已经颁布的五个标准，均已等同转化为国家标准，它们分别是：

GB/T24001-1996 idt ISO14001 环境管理体系 规范及使用指南

GB/T24004-1996 idt ISO14004 环境管理体系 原则、体系和支持技术指南

ISO14000认证

GB/T24010-1996 idt ISO14010 环境审核体系 通用原则

GB/T24011-1996 idt ISO14011 环境审核体系 审核程序 环境管理体系审核

GB/T24012-1996 idt ISO14012 环境审核体系 环境审核员资格要求

其中，ISO14001是这一系列标准的核心，它不仅是对建立环境管理体系建立和对环境管理体系进行审核或评审的依据，也是制定ISO14000系列其他标准的依据。

ISO14000系列标准的重要特点是，首先，该标准不是强制的，而是自愿采用的。ISO14000 系列标准借鉴了ISO9000 标准的成功经验，使标准具有广泛适用性和灵活性，它可适用于任何类型与规模，处于不同地理、文化和社会条件下的组织。ISO14000系列标准同ISO9000标准有很好的兼容性，使企业在采用ISO14000系列标准时，能与原有的管理体系有效协调。“预防为主”是贯穿ISO14000系列标准的主导思想，它要求企业必须承诺污染预防，并在体系中加以落实。持续改进是ISO14000系列标准的灵魂，组织通过实施标准，建立起不断改进的机制，在持续改进中，实现自己对社会的承诺，最终达到改善环境绩效的目的。推行ISO14000系列标准，有利于提高全民族的环境意识，树立可持续发展的思想；有利于提高人民的遵法、守法意识和环境法规的贯彻实施；有利于调动企业防治环境污染的主动性，促进企业不断改进环境管理工作；有利于推动资源和能源的节约，实现其合理利用；有利于实现各国间环境认证的双边和多边认证，消除技术性贸易壁垒。[3]

编辑本段为什么要实施ISO140011.外部动机

a)来自政府的压力：各国政府的环境立法和执法日趋严厉，企业一旦违法或造成环境事故将受到钜额罚款甚至会被迫关门。

b)社区居民的压力：随著环保意识和法律观念的增强，社区居民环境污染的投诉和诉讼会渐渐增多，影响企业社会形象和公众形象。

c)市场的压力，也是主要动力：市场压力首先来自国际市场的竞争。获取 ISO14001 认证证书等於取得一张国际贸易的“绿色通行证”，打破绿色贸易壁垒。

2.内部效益

a)增强环境意识，促进企业减少污染：建立环境管理体系，可摸清企业自身的环境状况，增强对保护环境的责任感，以减少污染。

b)提高企业的管理水平：环境管理体系是一个系统的管理机制，作为一个有效的手段和方法，提高企业的环境管理水平。

c)掌握环境状况、节能降耗、降低成本：标准要求对企业生产全过程进行有效控制，从最初的设计到最终的产品及服务都考虑了减少污染物的产生、排放和对环境的影响，能源、资源和原材料的节约、废物的回收利用等环境因素，并通过设定目标、指标、管理方案以及运行控制对重要的环境因素进行控制，可以有效地促进减少污染，节约资源和能源。

d)企业通过 ISO 14001标准，不但顺应国际和国内在环保方面越来越高的要求，不受国内外在环保方面的制约，优先享受国内外在环保方面的优惠政策和待遇，有效地促进企业环境与经济的协调和持续发展。[4]

编辑本段益处[5]按照ISO14001建立和实施环境管理的益处在于（不仅限于此）： 提高市场竞争力

提高企业和产品的市场竞争力 树立优秀企业形象

通过ISO14000认证的企业向顾客提供这样的信息：“一个能对环境负责的企业，它的产品和服务一定能对用户负责，让用户满意”；“企业的关注点，已不仅仅是质量，而是对人类的责任。”。

实施ISO14000认证已成为代表企业形象的重要因素，很多获证企业在广告宣传中以此表示本企业对环境的贡献，从而扩大自己的市场份额。海尔冰箱在最早获得ISO14000认证后，再次树立“名牌产品”、“名牌企业”的形象。科龙集团通过ISO14000认证后，免去国外评选机构对其环境管理的审核，顺利获得全球五星钻石奖。

同时在实施ISO14000过程中，企业通过改进产品的环境性能提高了市场份额。海尔和科龙在实施ISO14000过程中，着重开发无氟、节能型的环保冰箱，并取得了巨大成功。加强管理

2．加强管理，降低成本

实施ISO14000认证，除了要符合法律法规要求之外，污染预防，节约能源和资源是环境管理同样重要的两个方面。飞利浦电视机通过对包装纸箱的多次重复使用，一年来节省费用100万元。北京松下彩管每百万元产值的废弃物量从建立体系前的1.21吨下降为0.76吨，降低37%；通过工艺改进，降低了排气温度，使每年节省130万度电。松下洗衣机公司更新原有的活塞式空压机，使效率提高了20%，每年节省用电2万度。新飞建立体系中改造了成型冷却水系统，实现每年节水18万吨。山东淄博毛巾厂通过改变染料配比，使每200Kg的匹布耗水量降低7.2吨，染料减少54.7%。

减少环境责任事故

3．减少环境责任事故的发生，从根本上实现污染预防

通过认证的大多数企业均已实现达标排放，因而免收了超标排污费，使企业直接从中获得了经济效益。例如新飞冰箱公司，原由于污水超标每月需交纳超标排污费4.28万元，实现环境管理体系后治理了污水超标问题，使每年节省51.3万元。

提高企业环境管理水平

4．提高企业环境管理水平和员工的环境意识

建立环境管理体系的过程也是企业对全体员工进行教育的过程。这个过程会大大提高员工的环境意识，从自身做起，爱护环境、保护环境。ISO14000是一种非常科学的管理体系，它运用P-D-C-A的管理模式，对企业进行有效管理。企业通过实施ISO14000变粗放型管理为集约型管理，使自己的管理水平得到明显提高，并全面优化各方面的管理，做到最小环境影响控制，最低物耗能耗的控制，最低成本的控制，以及最低环境风险的控制。

目前，国际，国内所进行的ISO14000认证是指对企业环境管 理体系的认证，企业取得的是ISO14001认证证书。

编辑本段ISO14001认证咨询流程第一阶段，建立并实施ISO14001环境管理体系阶段。这一阶段，组织应建立并实施ISO14001环境管理体系，从形式上符合ISO14001标准的要求。ISO14001环境管理体系的建立和实施遵循自愿原则，由组织最高管理者决策是否建立和实施ISO14001环境管理体系。如果组织决定建立体系，具体应完成以下几个方面的工作： 首先，要做好人、财、物方面的准备。由最高管理者书面任命环境管理者代表。最高管理者应授权建立相应的机构，并给予人力和财物方面的支持，以保证体系建立和运行的需要。第二，要做好初始环境评审。这项工作是对组织过去和现在的环境管理情况进行评价，总结经验，找出存在的主要环境问题并分析其风险，以确定控制方法和将来的改进方向。一般来说，要做初始环境评审，先应组建由从事环保、生产、技术、设备等各方面的人员组成工作组。工作组要完成法律法规的识别和评价，环境因素的识别和评价，现有环境管理制度和ISO14001标准差距的评价，并形成初始环境评审报告。

第三，要完成环境管理体系策划工作。所谓的环境管理体系策划，就是根据初始环境评审的结果和组织的经济技术实力，制定环境方针；确定环境管理体系构架；确定组织机构与职责；制定目标、指标、环境管理方案；确定哪些环境活动需要制定运行控制程序。

第四，编制体系文件。ISO14001环境管理体系是一个文件化的环境管理体系，需编制环境管理手册、程序文件、作业指导书等。

第五，运行环境管理体系。环境管理体系文件编制完成，正式颁布，就标志着环境管理体系已经建立并投入运行。

在体系运行期间，为审查组织的环境管理活动是否已按环境管理体系文件的规定进行，环境管理体系是否得到了正确的实施和保持，为确定体系的持续适用性、充分性、有效性，组织应组织内部审核和管理评审。

贯穿这些工作始终的另一项重要工作是全员培训。建立和实施环境管理体系强调全员参与。建立和实施环境管理体系的任何一个环节，都有赖于全体人员共同努力，任何一个员工都不可能游离于体系之外，为使他们都能理解并以实际行动支持体系的建立和运行，组织必须进行充分的培训，内容从ISO14001标准，到环境方针，到适用法律法规，到个人职责，到重要环境因素，到体系文件，到作业指导书，到运行记录„„

如果组织在建立和实施体系的过程中，需要人员培训和技术支持，可以向环境管理体系咨询机构寻求帮助。按照我国规定，ISO14001环境管理体系咨询机构必须在国家环保总局科技司注册备案。

第二阶段，认证取证阶段。

经过内审和管理评审，组织如果确认其环境管理体系基本符合ISO14001标准要求，对组织适用性较好，且运行充分、有效，可向已获得中国环境管理体系认证机构认可委员会认可有认证资格的认证机构提出认证申请并签定认证合同，进入ISO14001环境管理体系认证审核阶段。

认证审核是认证机构受组织委托，以第三方身份对组织的环境管理体系与ISO14001环境管理体系标准的符合性和运行、保持的有效性进行审核验证，并确定是否向组织发放认证证书的过程。

为接受认证机构的认证审核，组织应做好充分准备，保持体系有效运行。认证机构会派出审核组，审核组将对组织实施认证审核。认证审核包括第一阶段审核和第二阶段现场审核。在组织完成第二阶段现场审核开具的不符合纠正并经过审核组验证关闭后，机构经过认证评定，将确定是否批准组织的认证注册和颁发认证证书。

认证证书有效期三年，三年内，组织要多次接受机构的监督审核；三年后，组织要申请复审，重新注册获得证书，此过程同第一次认证取证。[6]

编辑本段ISO14001实施的理解环境管理体系的实施是指：为了实现组织提出的环境方针、目标和指标，必须具备的机制、资源和各种能力。包括：

①具备必要的资源：人力、物力和财力；

②建立一个科学的管理运行机制-相应的机构与人员；

③制定出明确的职责-总经理、环境主管、所有管理者、营销人员、财会人员、全体员工等； ④环境知识和技能的培训；

⑤建立通畅的内部与外部信息交流渠道；

⑥制定出一套完整的管理文件并采取必要的文件控制措施；

⑦运行发生紧急情况应有严密的应急响应措施。

所有上述都是实施环境管理体系必须具备的条件，也是对组织进行审核时的考查关键。

参考资料

1．ISO14001体系认证．宏儒 ．2012-10-17 [引用日期2012-10-17] ．

2．ISO14000环境管理体系．惠州ISO认证 [引用日期2012-11-15] ．

3．ISO14000系列标准的内容．惠州ISO认证 [引用日期2012-11-15] ．

4．实施ISO14001．惠州ISO认证 [引用日期2012-11-15] ．

5．实施ISO14001管理的基础与意义．ISO14001认证网 [引用日期2012-11-30] ．

6．ISO14001认证咨询流程．浩蓝管理咨询 [引用日期2012-12-17] ．

第三篇：2021年5月《管理体系认证基础》CCAA审核员考试题（附答案）

2021年5月《管理体系认证基础》审核员考试题

（共48题，100分）

一、单选题（30题，每题1分，共30分）

1、审核计划中应明确使用的审核方法，包括所需的审核抽样范围；以获得足够的审核证据，适用时还包括（C）。

A、现场审核方案

B、审核方案的设计

C、抽样方案的设计

D、审核抽样人员

2、审核计划应与（B）相适应。

A、市场监管要求

B、审核目的和范围

C、审核人员要求

D、相关方及客户的要求

3、认证机构应提前与客户就（D）进行沟通，并商定审核日期。

A、审核准则

B、审核目的C、审核方案

D、审核计划

4、对组织管理体系与规定要求的符合性提供评价活动的机构称为（A）机构。

A、认证

B、评价

C、审核

D、管理体系审核

5、认证机构应确保为审核方案中确定的（A）审核编制计划。

A、每次

B、所有

C、重要环节

D、主要

6、认证机构应提前与客户就审核计划进行沟通，并商定（D）。

A、认证过程

B、认证结论

C、认证机构管理人员

D、审核日期

7、有（A）确定第一阶段和第二阶段的间隔时间。

A、认证机构

B、审核组长

C、审核组

D、受审核方

8、过程方法在建立质量管理体系中的主要作用是（B）。

A、有效、高效实现预期结果

B、为确定质量方针提供依据

C、客观分析组织环境

D、指导质量管理体系范围的确定

9、最高管理层是高层指挥和控制组织的（B）。

A、某个人

B、一个人或一组人

C、一组人

D、一个人

10、审核组长与受审核组织建立初步联系，获取用于策划审核的相关文件和记录信息，包括（D）。

A、适用的法律法规及其他要求

B、特定的场所访问、健康安全、安保、保密或其他要求

C、受审核方关注事项、问题和风险

D、组织已经识别的风险和机遇及如何应对这些风险和机遇的信息

11、在管理体系高层结构中，“组织环境”是组织建立、实施、保持和改进其管理体系的基石，其构成不包括（C）。

A、理解组织及其环境

B、确定管理体系范围

C、合规性要求

D、管理体系

12、（A）具有绩效评价和战略实施的双生功能，是以绩效评价为特征的战略管理工具。

A、平衡计分卡

B、矩阵数据分析

C、宏观环境分析模型

D、卓越绩效评价

13、当调查食品安全事件或安全漏洞的数量时，如何抽样更加合适（C）。

A、统计抽样

B、随机抽样

C、计量抽样

D、计数抽样

14、以下哪项不属于管理学的基本原理（C）。

A、信息原理

B、系统原理

C、关系原理

D、适度原理

15、评价是合格评定的关键技术之一，而（D）是审核的核心技术。

A、同行评审

B、认证

C、检查检测

D、评价技术

16、审核计划应提交（B）进行确认。

A、认证机构领导

B、受审核方

C、审核委托方

D、当地政府

17、国际标准化组织ISO/IEC

在其导则第一部分的附录中规定了选用于所有管理体系国际标准的高层结构，其目的是（C）。

A、加强各管理体系标准的核心文本、术语和定义

B、加强各管理体系标准的一致性、技术要求和规则

C、加强各管理体系标准的一致性、协调性和兼容性

D、加强各管理体系标准的协调性、互用性和术语

18、审核是为了获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、建立的并形成文件的过程，审核具有（C）和独立性基本特征。

A、公平、公正

B、公正性、客观性

C、客观性、系统性

D、公平、公开、公正、客观性

19、远程审核活动在受审核方现场以外的地方进行，当审核组与受审核方人员之间进行相互交流时，可以（D）。

A、通过交谈收集信息

B、在受审核方参与的情况下进行文件评审

C、完成检查单或者问卷

D、创建交互式的通信手段

20、管理体系复核审核报告并作出认真决定的人员应具备相关的知识技能，不包括（B）。

A、审核原则、实践和技巧的知识

B、供应商的产品

C、管理体系标准和规范性文件的知识

D、客户的业务领域的知识

21、监督审核应至少（C）进行一次。

A、每三年

B、第12

个月

C、每个日历年

D、每一年

【解释】

初次认证审核是申请认证受理后的首次正式审核，分为第一阶段和第二阶段审核。监督审核获证是组织获准认证后的定期审核（认可规范通常要求至少每个日历年一次）。再认证是组织在获准认证有效期届满前重新申请的认证审核（认可规范要求每一个再认证周期通常为三年）。

22、认证机构是证明一个认证对象符合规定要求或者标准的（B）机构。

A、审核

B、合格评定

C、检查

D、评价

23、认证活动的授予是指（A）。

A、向得到符合性证实的初次申请认证客户颁发认证文件

B、向得到符合性证实的客户颁发认证文件

C、向受审核方颁发执照

D、对被证实符合性的客户发证明

【解释】

（1）

授予是指向得到符合性证实的初次申请认证客户颁发认证文件。

（2）

保持是指对获证客户在认证周期内持续符合性的承认。

（3）

扩大是指对获证客户在认证周期内已证实的认证范围扩大的符合性的承认。

（4）

缩小是指对获证客户在认证周期内已证实的认证范围缩小的符合性的承认。

（5）

更新是指在认证终止日前，根据再认证审核的结果，以及认证周期内的体系评价

结果和认证采信方的反馈，做出重新认证的决定，开始新的认证周期。

（6）

暂停是指符合性说明中指出的全部或部分证明范围的暂时无效。

（7）

撤销是指废止／符合性说明的取消。

24、第二阶段认证的目的是评价（C）。

A、客户是否做好了认证准备

B、最高管理层政绩

C、客户管理体系的实施情况，包括有效性

D、客户管理体系的咨询效果

25、认证方案的第一个（C）的认证周期从初次认证决定算起。

A、五年

B、二年

C、三年

D、一年

【解释】

初次审核方案包括两个阶段，初次审核、认证决定之后的第一年与第二年的监督审核和第三年在认证到期前进行的再认证审核。第一个三年的认证周期从初次认证决定算起。以后的周期从再认证决定算起。

初次认证后的第三年，在获证客户认证到期前进行的审核属于再认证审核。第一个三年的认证周期从初次认证决定算起，以后的周期从再认证决定算起。

26、根据《中华人民共和国标准化法》，企业应该按照标准组织生产经营活动，其生产的产品，提供的业务应当符合企业（A）的技术要求。

A、公开标准

B、公开承诺

C、合同或协议

D、标准

【解释】

企业应当按照标准组织生产经营活动，其生产的产品、提供的服务应当符合企业公开标准的技术要求。

27、认证周期的审核方案应（B）管理体系要求。

A、覆盖重要的B、覆盖全部的C、不遗漏重要的D、包含主要的【解释】

认证周期的审核方案应覆盖全部的管理体系要求。

28、以下不是认证机构认证过程管理涉及的内容是（B）。

A、复核审核报告

B、获证客户的经济效益

C、可公开获取的认证信息

D、审核准备

【解释】

认证过程管理涉及内容主要包括：

可公开获取的认证信息；

认证申请的受理、评审和批准；

审核准备；

审核活动实施；

审核报告；

复核审核报告；

批准认证；

颁发认证证书；

监督和再认证；

证书、标志的使用和管理；

申诉、投诉处理。

29、认证机构评价认证人员可采取面谈的评价方法。面谈可有助于询问出人员的知识技能方面的信息还可以用来评估其（A）。

A、语言、沟通和人际能力

B、交流、观察及管理技能

C、沟通和交流能力

D、知识、表达技能

【解释】

面谈有助于询问出审核员的知识、技能方面的信息。可以使用面谈来评估审核员的语言、沟通和人际技能。

30、依据27021-1

标准，认证机构需针对其自身的管理建立（D）。

A、采购控制程序

B、运营文件

C、有效的生产管理制度

D、有效的管理体系

二、多选题（15题，每题2分，共30分）

31、管理体系认证审核末次会议的内容包括（AB）。

A、报告审核发现

B、宣布审核结论

C、提出认证的推荐性意见--认证决定

D、提出改进措施

【解释】

末次会议的内容

未次会议的详略程度应与受审核方对审核过程的熟悉程度相一致。在一些情况下，会议应是正式的，如认证审核，并保持会议纪要和出席人员的记录。对于另一些情况，如内部审核，未次会议可以不太正式，只是沟通审核发现和审核结论。因此，适当时，未次会议应向受审核方阐明下列内容：

（1）告知受审核方所收集的审核证据是基于巳获得的信息样本；

（2）报告的方法；

（3）处理审核发现的过程和可能的后果；

（4）以受审核方管理者理解和认同的方式提出审核发现和审核结论；

（5）任何相关的审核后续活动（例如纠正措施的实施，审核投诉的处理，申诉过程）。

认证的第三方审核末次会议通常包括以下内容／议程：

（1）与会者签到；

（2）审核组感谢受审核方的支持和配合；

（3）重申审核的目的、准则、范围；

（4）简要介绍审核过程；

（5）报告审核发现；

（6）澄清有关问题；

（7）说明审核抽样的局限性。必要时，审核组长应告知受审核方在审核过程中遇到的问题；

（8）

降低审核结论可信程度的情况；

（9）

宣布审核结论；

(10)

说明审核报告发放日期；

(11)

提出对不符合项的纠正措施要求；

(12)

重申审核组公正性保密的承诺；

(13)

证后监督及认证证书使用规定说明（结论为推荐通过认证／注册时）；

(14)

请受审核方领导发言；

(15)

宣布末次会议结束。

32、管理体系可帮助组织实现其预期结果并追求持续成功，管理体系的高层结构包含了管理体系标准的（ABCD）理念，这些思维贯穿于标准的始终。

A、战略思维

B、系统思维

C、风险思维

D、过程思维

【解释】

管理体系可帮助组织实现其预期结果，并追求持续成功。为此，高层结构包含了管理体系标准的典型管理思维理念，这些思维贯穿于标准的始终。

33、以下说法正确的是（ABCD）。

A、独立性是审核的公正性和审核结果客观性的基础。

B、基于证据的方法是审核原则的内容之一

C、公正表达是每个审核员应尽的责任，客观准确的报告审核工作时审核组长的责任和义务

D、审核原则是审核员、审核方案管理人员和实施审核工作的所必须遵循的基本原则

【解释】

独立性：审核的公正性和审核结论客观性的基础

“基于证据的方法”就是以证据为基础的一种方式，遵循这种合理的方式也是一项审核原则

公正表达：是每个合格审核员（组）应尽的责任。客观准确地报告审核工作是审核员的责任和义务。

审核原则是审核员、审核方案管理人员和实施审核工作所必须遵循的基本原则，是对审核员、审核方案管理人员等道德品德、思想作风、业务水平的明确要求，也是规范审核工作的重要指导思想。

34、为增强认证活动在市场上的信息、信心和价值，认证机构应（BCD）。

A、识别和管理风险

B、保持客观性

C、确保独立性

D、识别、避免、减轻和管理利益冲突

【解释】

为增强认证活动在市场上的信任、信心和价值，认证机构应：保持客观性；识别、避免、减轻和管理利益冲突；确保独立性。

35、认证决定的主要职能包括（AD）。

A、评审做出的认证决定必要的报告

B、评审申诉和投诉的结果

C、评审认证风险及等级

D、评审做出的认证决定必要的其他相关信息

【解释】

认证决定主要职能包括：评审做出认证决定必要的报告和其他相关信息；必要时与审核组就审核发现交换意见；做出认证决定等。

36、在生产许可证有效期内，企业（ABC）发生变化的，应当及时向所在地省、自治区、直辖市工业产品生产许可证主管部门提出申请，由工业产品生产许可证主管部门依照工业产品生产许可证管理条例的规定对企业重新组织核查和检验。

A、检验手段

B、生产技术或者工艺

C、生产条件

D、产品的销售

【解释】

中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例

37、在编制审核计划时，审核组长应考虑审核活动对（CD）。

A、文件评审的结果

B、受审核方的过程风险和影响

C、实现审核目标的不确定因素

D、审核的范围和复杂程度

【解释】

编制审核计划，应便于审核活动的日程安排和协调，以达到目标。其详细程度应反映审核的范围和复杂程度，以及实现审核目标的不确定因素。

38、实施风险管理可以实现组织的持续改进，有助于组织获得的效果，以下正确的是（ABCD）。

A、提高组织的学习能力

B、提高运营的效果和效率

C、改进机会和威胁的识别能力

D、提高实现目标的可能性

【解释】

实施风险管理有助于组织获得以下效果：

提高实现目标的可能性；鼓励主动性管理；在整个组织意识到识别和处理风险的需求；改进机会和威胁的识别能力；符合相关法律法规要求和国际规范；改进强制性和自愿性报告；改善治理；提高利益相关方的信心和信任；为决策和规划建立可靠的根基；加强控制；有效地分配和利用风险处理的资源；提高运营的效果和效率；增强健康安全绩效，以及环境保护；改善损失预防和事件管理；减少损失；提高组织的学习能力；提高组织的应变能力。

39、某一油漆涂料生产企业存在以下哪种情况时，审核不可行（BCD）。

A、有营业执照，危险化学品安全生产许可证

B、体系实施运行但尚未进行内审和管理评审

C、确定审核日期内正常生产，但总经理和主管副总不在D、未进行文件评审

40、管理职能基本上都包括（ABCD）基本职能。

A、领导

B、控制

C、策划

D、组织

【解释】

管理职能是管理系统中所涉及的管理功能。不同的管理学家对管理职能有不同的划分，但基本上都包括策划、组织、领导、控制四项基本职能。

41、以下描述正确的是（ACD）。

A、根据战略目标导出的关键绩效指标是战略目标实现的关键指标

B、标杆管理就是模仿和制造，是一个有目的、有目标的学习过程

C、单纯的标杆管理可以结合自己实际情况进行创新、提高企业竞争力

D、销售增长率和市场占有率双高的产品群被称为金牛类产品

【解释】

关键绩效指标(KPI)

。根据战略目标导出的关键绩效指标，是战略目标实现的关键性指标。

单纯的标杆管理，缺乏结合自己实际情况的创新，会导致企业竞争战略趋同。标杆管理的基本思路就是模仿，通过模仿、学习实现超越。标杆管理使得单个企业运作效率的绝对水平大幅提高，而企业之间相对效率差距却日益缩小。

销售增长率和市场占有率“双高”的产品群被称为明星类产品，这类产品可能成为企业的金牛产品，需要加大投资以支持其迅速发展。

42、审核的基本方法是抽样，以下是典型的审核抽样步骤的有（ABCD）。

A、确定样本量

B、选择抽样的总体范围和组成C、明确抽样方案和目标

D、收集评价和报告结果并形成文件。

【解释】

典型的审核抽样步骤包括：明确抽样计划的目标，选择抽样总体的范围和组成，选择抽样方法，确定样本量，进行抽样活动，收集、评价和报告结果并形成文件。

43、以下属于认证机构认证制度管理涉及内容有（BC）。

A、公开文件及其发布方式

B、认证实施过程的专业管理

C、认证业务范围分类

D、分包机构的管理

【解释】

认证制度管理涉及内容主要包括：

认证领域的开拓和认证范围的扩展；认证业务范围分类；技术领域分析；认证策划准备过程的专业管理；认证实施过程的专业管理；认证机构的管理体系；批准、拒绝、保持、更新、暂停、恢复或撤销认证、扩大或缩小范围的条件和程序；认证证书的转换；认证要求的变更。

44、以下哪些是文件化信息评审的依据（ABC）。

A、受审核方管理体系文件化信息

B、审核准则

C、以往的审核报告

D、审核方案

【解释】

文件化信息评审依据审核方案确定的审核准则，主要包括与受审核方产品、过程和服务有关的标准及相关规范，管理体系标准，适用的法律、法规和其他要求等。

45、初次认证的方案应包括（BCD）。

A、特殊审核

B、获证后两次监督审核

C、两阶段的审核

D、证书到期前的再认证审核

【解释】

初次审核方案包括两个阶段，初次审核、认证决定之后的第一年与第二年的监督审核和第三年在认证到期前进行的再认证审核。

管理体系的初次认证审核分两个阶段实施：第一阶段和第二阶段。

三、简答题（2题，每题10分，共20分）

46、2013年ISO

国际标准化组织推出了管理体系标准的高层构架，请简述ISO

高层结构的核心内容？

（1）相同的标准框架和条款标题。高层结构具有相同的标准框架和条款标题。特定的管理体系标准在相同的标准条款标题下，可以在特定管理体系标准中增加二级条款和三级、四级条款。

（2）相同的通用术语和核心定义。相同的通用术语和核心定义见第一章相关内容，本节不再详述。在各管理体系标准中，这些术语和定义是通用的。如果通用术语和核心定义中与特定的管理体系标准中的术语和定义名称相同但内涵不同，则需要在特定管理体系中加以说明，如“风险”。

（3）相同的条款核心文本。高层结构给出了相同的条款核心文本的格式，在相同的条款核心文本的格式基础上，可依据特定管理体系标准增加相应的要求。“要求“性标准的核心文本内容在本章后续详述。”指南“性标准核心文本内容可不受这些格式限制。

47、认证范围和审核范围包括哪些内容？二者之间的区别与联系是什么？

认证范围和审核范围是不同的两个概念，应区分审核范围和认证范围，主要区别如下：

（1）目的和作用：审核范围界定一次具体审核的内容的界限，用于指导一次具体的审核活动的实施，认证范围界定受审核方的认证范围，用于认证注册的目的，表明受审核方的管理体系具备提供满足要求产品的能力范；

（2）内容：审核范围是一次具体审核所包括的实际位置、组织单元、活动和过程及所覆盖的时期的详细表述，认证范围是认证所依据的管理体系标准和所覆盖的产品、过程、活动、场所的概述；

（3）使用者：审核范围为审核组；认证范围为认证机构和获证组织。

四、综合应用题（1题，共20分）

48、某矿业机构有限责任公司的认证范围是矿山主机及构件的研究，产品设计、生产、销售，企业通过管理体系的建立和完善形成了齐套的管理制度、程序和相关管理规程以及具有成套技术文件，作业指导文件等文件化信息，企业经一年的管理体系运行产生了诸多的保留的文件化信息，例如管理体系运行记录，体系策划和监控记录，绩效评价记录（含内部审核、管理评审记录）等，认证机构对该企业的XX

管理体系进行认证审核，请回答：

（1）审核组进行审核准备阶段的文件审核的目的是什么，审核内容包括什么文件，此阶段的文件审核要考虑什么要求？（5分）

《审核概论》P73、74,GB/T19011

6.3.1

（2）在现场实施审核阶段文件审核的目的是什么？审核的时机是什么？如果文件不适用、不充分应该如何处置？（8分）

《审核概论》P108-109T19011

6.4.3

（3）你作为审核员应该如何进行文件审核？（7分）

《审核概论》P73、P108-109

GB/T19011

第四篇：CCAA 高级审核员面试题

CASE 1:

下面是我这次高级面试的题目，供参考：

1> 自我介绍;

2> 丢出一份审核计划,让我找出其中的问题,我看了后,便主动提出回答,结果老师讲问题没有找得很全

面,为此还开了一个轻微不符合项;

3> 现场审核已结束，这时发现专业审核员审核的不够专业，你作为审核组长怎么办?

4> 到现场时发现停电，如何处理?

5> 老师主动问我学习什么专业,有什么专业CODE?

6> 请回答你专业CODE中有关电子行业的法律法规有哪些？我回答的不是很充分，结果又被老师开了一

个不符合项；

总结：虽然，本次面试没有一次性过关，但老师只是开了轻微不符合,我个人认为有两点可以值得肯定,也有一定值得注意:

1> 面试中不要太紧张，要镇定,回答问题要有条理；

2> 保持活跃的沟通气氛;

值得注意的就是:

1> 对自己审核专业内的知识如(法规,国标,行标)等要有充分了解.CASE 2:

1． 自我介绍

2． 审核计划找问题点：

首先给了监督审核的审核计划，看了有2分钟，考官发现少给了背景说明资料，当时很紧张，大家说审核计划通常给不了5分钟看，大概只有三分钟就要回答问题。我找了三个问题：

1、专业审核员没有审核专业条款，2、审核时间不足，3、实习审核员单独成组。

事后想想条款方面没有关注，比如每次审核都应有的4.5.5和4.6条款好像没有。

3． 第一天审核后，小组发现总结时对审核发现的意见不一致怎么办？

首先审核组讨论是什么问题，看看其它审核组是否也有类似信息可以做补充；如果没有相关信息，要求审核组再接下来的审核过程中收集相关的证据。

考官再问，如果第二天任然还是意见不一致该怎么能办？

查看收集的审核发现能不能有效的说明该问题，同时听听组内的高级审核员和专业审核员的意见，如果还是不一致那就小组投票决定。

考官对回答的结果不是很满意，说真理往往掌握在少数人

4． 审核快要结束了，发现专业审核员的能力不足该怎么办？

首先看看其它组是否有相关的证据可以说明体系有效性，如果可以有效得出审核结论，末次会议照常进行；

在看这些证据是否影响审核结论，如果收集的证据不足，不能有效的初审和结论，缺少的是证书性的文件或资料可以和被审核方沟通，审核结束后提供；

如果收集的信息不足，影响审核结论，立即调整审核组安排有经验的审核员再补充审核收集相关的审核证据，同时联络被审核方解释说明，推迟末次会议。

5． 什么是多现场审核？如何抽样？

我太紧张了，只说了2条：一个组织的活动有多分现场；多个现场的体系策划、管控由一个中心办公司来组织实施。

抽样方式：初次认证：样本量开根号；监督审核：0.6倍的样本量开根号；再认证：0.8倍的样本量开根号；所有结果都是向上取证。

抽样少说了了两条前提，只是说了样本量。

6． 波峰焊相关的环境因素？

我从输入和输出说了环境因素，电能消耗、焊锡的消耗、助焊剂的消耗、废气排放、废弃物的产生、化学品的泄漏和潜在火灾的发生。但是忘了说状态。

环境因素和环境影响有何不同？

我当时只是举例说明，没有意识到要从定义的角度去说明。

7． 说说化学品仓审核思路？

我从过程控制的：人、机、料、法、环、测方面做了说明，但是考官好像不满意，他的意见是PDCA.CASE 3

8． 自我介绍

9． 审核计划找问题点：

回答了以下缺点A缺条款，B部门漏，C 实习审核员及技术专家单独成组 D 人天安排少 E未注明审核员的专业代码 F未注明产品技术专业代码 等。事后总结漏答了以下问题未注明审核类型、非专业审核员审核专业部门、审核目的与标准有问题等。

10． 你对公正的表达如何理解：

主要回答了三点：A基于事实原则B不受利益及胁迫的影响C审核依据及准则判定准确。可能漏答。

11． 企业提出要求将范围产品XD-5改为XD，作为审核组长，你将如何处理？

从需要经过审核委托方和受审核方共同决定，经过申请、批准、配置资源、根据审核结果才作出是否改变的决定方面作了回答。

12． 审核快结束发现审核证据不充分，你作为审核组长如何处理？

从首先要保证审核证据的充分性方面，考虑证据不充分的影响程度和对审核结论的风险，对审核安排作调整等角度作了回答。

13． 一审核员在现场发现违章，陪同人员立即制止了，另一审核员也反映也发现违章，作为组

长该如何处理？

从是否存在系统性的问题及问题的严重性及风险程度，再作出对不符合的性质及程度的决定、措施方面作了回答。

14． 作为审核组长，将策划哪些审核活动？总结此题回答得不全面，没有具体展开说细。

考官在面试过程未作任何表态，结果如何不清。但事后自己总结起来存在有些紧张、回答不全面、表达不太顺畅等问题。

第五篇：健全环境综合治理体系

健全环境综合治理体系

“十二五”乃至更长一段时期，我市环境保护工作将面临工业经济持续增长和减排工作持续推进的巨大压力。对此，把建设“资源节约型、环境友好型”社会作为加快转变经济发展方式的重要着力点，坚持绿色发展、循环发展、低碳发展是全市“十二五”期间继续推进环境保护优化经济发展的工作重点。要通过编制和落实环境保护长远规划，认真实施环境影响评价、总量控制、排污许可、集中控制等环境保护各项制度，全面落实环境保护各项法律法规，坚持“地方政府是环境质量的第一责任人”、“谁主管谁负责，谁污染谁治理，谁破坏谁恢复”的原则，因地制宜编制我市环境综合治理体系，改善全市整体环境质量。

一、城市环境综合治理：通过创建国家级文明城市，鄂尔多斯市已将城市环境综合治理工作确立为城市管理的重要内容。生活污水处理和中水回用、生活垃圾和建筑垃圾集中填埋和综合利用、生活垃圾无害化处理、交通噪声和区域环境噪声控制、集中供暖和气化普及，持续改进城市大气、水、声等环境质量是城市环境综合治理环境保护重点要素。城市建设主管部门作为城市环境基础设施建设的投资主体和主管部门，不断加大城市环境基础设施建设的投入力度，建立健全城市环境基础设施运行的保障机制，通过指标化推进确保污水处理回用工程、集中供热和燃气普

及工程污染物减排工作取得实效。

二、矿区环境综合治理：我市矿区环境综合治理工作已持续开展了四年，在粉尘治理、道路硬化、生态恢复等诸多方面已走在了自治区前列。但因露天开采、火区治理等项目数量过多，开采强度过大，加之采区气候干旱、水源缺乏等诸多原因，部分露天开采、火区治理项目集中区域的矿区环境质量难以得到实质性改善。煤炭管理部门作为煤炭开采行业的主管部门，应严格按照市政府2010年露天开采、火区治理项目环境治理方案，加强露天开采、火区治理项目领导，严格落实矿区规划环评，严格控制煤矿总数，尤其要控制露天开采及灭火工程数量，编制和落实生态建设和生态恢复方案，合理摆布开采布局，提高露天煤矿和灭火工程准入门槛，降低开采强度，严禁超负荷超强度开采。所有煤矿均应做到进矿道路硬化，运煤车辆加盖篷布，建成封闭的储煤场所或筒仓，通过引用第三方运营等有效措施保证露天矿和火区治理工程洒水抑尘、防风降尘等环保措施落到实处，推动矿区环境综合治理工作取得实效。

三、工业园区环境综合治理：工业园区应将性质和功能相似或互补的企业在一定区域内相对集中发展，地方政府为其提供完备的基础设施、立地环境条件，通过集中发展、集约发展、循环发展，实现工业经济发展和产业结构调整的重要区域。生活污水、工业废水集中处理和中水回用、生活垃圾和工业废渣集中处置和综合利用、生活垃圾无害化处理、集中供热、供电和燃气普及等

基础设施建设是园区环境综合治理的工作重点。园区所在地旗区政府和管委会作为园区环境基础设施建设的投资主体和管理主体，不断加大园区环境基础设施建设的投入力度，同时建立健全园区环境基础设施运行的保障机制，通过指标化推进确保污水处理回用工程、集中供热、供电和燃气普及工程的污染物减排。高起点培育和发展循环经济，提高入园项目准入门槛，不断提升产业层次，关小上大，关落后上先进，加大投入未来产业和新兴产业,不断提高综合利用水平，实现污染物少排放或零排放。加大园区企业在线监测和在线监控能力，逐步从末端监控不断向工艺过程监控、物料使用管理监控延伸。

四、气田区域环境综合治理：天然气开采过程中会造成开采区域自然生态改变和景观破坏。要按照鄂尔多斯市天然气开采环境整治方案要求，加强气井、集气站、处理厂、道路、管线的环境保护措施的落实，降低生态破坏和粉尘污染。林业、草原、水保等生态建设保护部门，应从各自监管的角度加强气田开采企业的管理，通过引进生态补偿等机制规范开采企业开采行为，加强开采区域生态环境建设与保护。各采气项目在开发过程中应尽可能利用现有道路，有条件的要建设硬质路面；施工期要尽量减少临时占地，限制人员、车辆的活动范围和频率，减少对周围居民的影响。

五、农村牧区环境综合治理：由于畜禽养殖业的发展、过度施肥，长期使用农药、农膜、生长调节剂等原因农业面源污染已

经成为制约农村可持续发展的瓶颈因素。农村生活垃圾处理无序，严重破坏土壤，影响农业生产，并成为疾病的传染源，危及人体健康；乡镇企业污染在区域分布上有由点到面、逐步扩大的趋势；生活污水处理率低，造成集镇生活污水污染不断加剧；秸秆焚烧已成为农村公害，农牧区环境污染已经影响到了农牧区群众的健康生活。农业行政主管部门作为行业主管部门制定有关整治方案, 积极开展农村土壤、集中式水源、地下水的监测，加强资金投入和管理力度，逐步改善农牧区土壤、地下水环境质量和生活饮用水源质量，努力实现农牧业产业结构合理化、生产技术生态化、生产过程清洁化、生产产品无害化，大力发展生态农业。并通过宣传大力提高农牧民的环境意识，积极向农牧民推广先进农牧业技术，解决农村牧区产业布局不合理的问题。

六、城镇集中式水源地综合治理：水利部门要全面履行好作为水库、湖泊、河道主管部门在饮用水源地保护中的职责，认真组织开展饮用水源地安全状况调查；加大水量调配、水源工程建设力度，合理配置并保障水量供给；加强水源涵养、湿地保护和生态隔离带建设；加强对影响饮用水源地保护的各项涉水工程的审批管理；强化对水资源监督监测，建立饮用水源地的日常巡查应急反应制度;对在水利工程管理范围内的饮用水源保护区和准保护区建设对水源地安全有影响的建设项目，依法给予处罚,并报政府责令拆除、关闭或者搬迁。环保部门要加强水源保护区的环境监管，严肃查处各类环境违法行为。

七、环境管理和环境执法保障：积极强化全社会保护环境，全行业保护环境的意识，将保护环境，节能减排，改善环境质量成为政府主导，全社会、全体公民和所有企业的主动奋斗方向，环境质量才能从根本上得到持续地改进。加强环保部门的综合监管只能，综合运用行政的、经济的、技术的和必要的法律手段规范所有企业、集体和个人的环境行为，通过制定地方性环境保护管理办法和要求，实行区域总量控制和目标责任制管理，通过实行排污量前置审批来提高环保准入门槛，持续推进强制清洁生产审核和污染物排放消减全过程监控，加强节能减排三大体系建设，加强监督管理和环境执法，推动环境质量的持续改善。建议成立环境执法警察队伍，运用社会治安执法和环境执法的综合武器，以加强环境执法效力。