第一篇：模考3法律法规题目
模考3法律法规 [单选题] 设立基金管理公司，拟任的高级管理人员、业务人员不少于（）人。A.15 B.20 C.30 D.40 2 [单选题]（）原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.独立性 B.健全性 C.相互制约 D.成本效益 3 [单选题] 基金职业道德教育的途径不包括（）。
A.岗前职业道德教育 B.岗位职业道德教育 C.后续职业道德教育 D.基金业协会的自律 4 [单选题]（）即货币资金的融通。A.融资 B.金融 C.理财 D.筹资 [单选题] 基金持有人与基金管理人之间的关系是（）。
A.委托关系
B.信托关系 C.代理关系
D.雇佣关系 6 [单选题] 以下关于QDII基金的描述，不正确的是（）。A.QDII基金的信息披露可同时采用中、英文，以中文为准 B.QDII基金的管理人员可聘请境外投资顾问
C.QDII基金一般直接由海外托管银行来负责境内、境外资产的托管业务 D.QDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息 7 [单选题] 基金管理公司内部控制机制是指（）。A.公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系 B.公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序
C.公司为促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序
D.公司为防范和化解风险而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称 8 [单选题] 合规文化不要求建立（）。
A.清晰的责任制 B.清晰的问责制 C.升迁机制 D.激励约束机制 9 [单选题] 下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是（）。
A.企业年金 B.公募基金资产管理计划 C.银行理财产品 D.集合资产管理计划 [单选题] 公司（）和（）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。A.督察长；独立董事 B.独立董事；内部监察稽核部门 C.督察长；内部监察稽核部门 D.理事长；内部监察稽核部门 [单选题] 监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经（）投票通过。A.全体监事 B.半数以上监事 C.全体股东 D.半数以上股东 [单选题]（）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。A.债权 B.股权 C.证券 D.实物 [单选题] 下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是（）。A.基金管理人可设总经理、副总经理多人
B.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权 C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径
D.公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则，建立紧急应变制度，处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务14 [单选题] 基金合同特别约定的事项不包括（）。
A.基金运作方式 B.基金当事人的权利义务
C.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则 D.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式 [单选题] 公募基金和私募基金是将投资基金按照（）标准进行的分类。A.法律形式 B.资金募集方式 C.投资对象 D.运作方式 [单选题] 基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（）。
A.与基金行业有关的法律法规 B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度 C.案例警示教育 D.先进事迹激励教育 [单选题] 2013年6月，与天弘赠利宝货币基金对接的（）产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。
A.淘宝网店 B.天天基金网 C.支付宝 D.余额宝 [单选题] 根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（）以上投资于债券的为债券基金。A.50% B.60% C.80% D.90% [单选题] 以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中，错误的是（）。A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素 C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设
D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项 20 [单选题] 投资于房地产的基金类别属于（）。
A.证券投资基金 B.私募股权基金 C.风险投资基金 D.另类投资基金 21 [单选题] 开放式基金（）公布基金单位资产净值。A.每年 B.每季度 C.每周 D.每日 [单选题] 私募基金的资产管理业务不包括（）。
A.私募证券投资基金 B.私募股权投资基金 C.集合资金信托 D.私募风险投资基金 23 [单选题]（）在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响。
A.投资于流动性较高的证券 B.依照投资计划投资 C.依照基金合同的约定投资 D.过度重视基金资产的流动性 24 [单选题]（）构成公司内部控制的基础。A.控制环境 B.风险评估 C.信息沟通 D.内部监控 25 [单选题] 下列说法中错误的是（）。A.保险公司可申请从事基金代理销售
B.基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案 C.基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构 D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据 [单选题] 目前人们大多认为1868年英国成立的（）是最早的证券投资基金。
A.海外及殖民地政府信托 B.苏格兰美国投资信托 C.马萨诸塞投资信托基金 D.英国投资信托 27 [单选题] 不属于基金托管人职责的内容是（）。
A.投资风险管理 B.资产保管和资金清算 C.投资监督 D.会计核算 28 [单选题] 保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。A.安全垫 B.最低目标值 C.价值底线 D.投资组合现时净值 29 [单选题] 基金管理公司必须以（）为基金会计核算主体。
A.基金管理公司 B.所管理的全部基金总体 C.所管理的不同基金类别 D.所管理的每只基金 30 [单选题] 下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是（）。
A.基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文 B.基金管理人应在上半年结束后90日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文
C.基金管理人应在每季结束后30个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告
D.基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
[单选题] 基金职业道德教育的主要内容包括（）。
A.正确树立基金职业道德观念 B.领会基金职业道德规范 C.落实基金职业道德教育 D.灌输基金职业道德规范 32 [单选题] 货币市场基金不得投资于（）。
A.现金 B.期限在1年以内的大额存单 C.可转换债券 D.剩余期限在397天以内的债券 33 [单选题] 货币市场基金以（）为投资对象。A.股票 B.债券 C.货币市场工具 D.金融衍生工具
[单选题] 关于证券投资基金私募发行的说法，正确的是（）。A.基金发行对象为社会公众 B.基金发行对象为不特定投资人
C.基金发行对象为特定的投资人 D.基金发行对象为不确定的机构投资者 35 [单选题] 世界上第一只ETF是在（）推出的。A.英国 B.美国 C.加拿大 D.澳大利亚
[单选题] 依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责不包括（）。A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 C.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 D.按照规定召集基金份额持有人大会
[单选题] 以下不属于内部控制的原则的是（）。
A.健全性原则 B.有效性原则 C.审慎性原则 D.成本效益原则
[单选题] 下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（）。A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门 B.基金管理人应自主控制业务活动的运作 C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度
D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线 39 [单选题]（）是指专门融通1年以内短期资金的场所。A.债券市场 B.货币市场 C.开放式基金市场 D.股票市场
[单选题] 安全垫放大倍数增加，基金的风险和收益的变化情况为（）。
A.风险降低，收益降低 B.风险降低，收益增加 C.风险增加，收益增加 D.风险增加，收益降低 41 [单选题] 下列关于基金监管特征的叙述中，不正确的是（）。
A.监管内容具有全面性 B.监管对象具有广泛性 C.监管时间具有间断性 D.监管主体及其权限具有法定性 42 [单选题] 基金上市交易公告书的编制主体是（）。
A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金管理人与基金托管人 D.基金份额持有人
[单选题]（）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。A.合规审核 B.合规检查 C.合规培训 D.合规投诉处理
[单选题] 当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。A.中国人民银行 B.中国证监业协会 C.中国证监会 D.中国基金业协会 45 [单选题] 关于在岸基金的说法不正确的是（）。
A.在岸基金相对离岸基金容易受基金的监管部门监督 B.资金需求者在本国募集资金
C.证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额 D.将募集的资金投资于本国证券市场
[单选题] 主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（）。
A.合规与风险控制部 B.督察长 C.合规与风险管理委员会 D.监事会
[单选题] 基金从业人员在宣传销售基金产品时，下列做法错误的是（）。A.为了向投资者推介基金产品、揭示投资风险而虚构事例
B.依照基金合同、招募说明书等对基金产品进行陈述、介绍和宣传
C.向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则 D.在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处 48 [单选题] 基金信息披露义务人不包括（）。
A.基金管理人 B.基金代销机构 C.基金托管人 D.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人 49 [单选题] 下列（）不属于我国基金份额持有人享有的权利。
A.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料 B.参与分配清算后的剩余基金财产
C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额 D.按照规定要求召开基金份额持有人大会 50 [单选题] ETF具有三大特点，下列说法中错误的是（）。A.被动操作的指数基金 B.独特的实物申购机制
C.独特的实物赎回机制 D.实行一级市场与二级市场分离的交易制度 51 [单选题]（）是基金职业道德规范教育的基础和保障。
A.投资者信任 B.基金职业道德观念教育 C.基金监管法规 D.职业道德素养
[单选题] 下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（）。A.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金 B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金
C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定 D.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告 53 [单选题] 忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到（）。A.廉洁公正 B.诚实守信 C.爱岗敬业 D.服务群众
[单选题] 目前，LOF基金份额的跨系统转托管需要（）个交易日的时间。A.1 B.2 C.3 D.4
[单选题]（）以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。A.单一国家型股票基金 B.区域型股票基金 C.国际股票基金 D.国内股票基金 56 [单选题] QDII基金的净值在估值日后（）内披露。
A.1~2个工作日 B.3~5个工作日 C.5~10个工作日 D.7个工作日 57 [单选题] 分开募集的分级基金，以（）进行申购和赎回。A.子代码 B.现金 C.母代码 D.份额
[单选题] 信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（）。A.重大遗漏 B.不当竞争 C.虚假记载 D.误导性陈述
[单选题] 根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有（）。
A.代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金 B.对不同申购金额投资者适用不同费率 C.采取抽奖、回扣方式销售基金
D.在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制 60 [单选题] 内幕信息的构成要素不包括（）。
A.来源可靠的信息 B.“重要”的信息 C.及时的信息 D.“非公开”的信息 61 [单选题] XBRL是（）的英文首字母缩写。
A.可扩展商业报告语言 B.合格的境外机构投资者 C.上市开放式基金 D.交易型开放式指数基金 62 [单选题] 预期风险收益较低的子份额称为（），预期风险收益较高的子份额称为（）。A.A类份额；B类份额 B.B类份额；A类份额 C.C类份额；A类份额 D.D类份额；B类份额 63 [单选题] 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）内选任新基金托管人。A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月
[单选题] 基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式，一般需经（）认可后公告。A.中国证监会 B.中国基金业协会 C.中国证券业协会 D.证券交易所
[单选题] 目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是（）。A.基金销售公司 B.证券公司 C.保险公司 D.商业银行
[单选题] 与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。
A.投资活动所受到的限制和约束少 B.投资金额要求高 C.基金募集对象不固定 D.采取非公开方式发售 67 [单选题] 基金销售机构的职责规范包括（）。
A.对基金客户进行身份识别 B.基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料 C.书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务 D.委托基金管理人开立基金
[单选题]（）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A.独立性原则 B.客观性原则 C.公正性原则 D.全面性原则
[单选题] 基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。A.1/ 2 B.1/3 C.2/3 D.1/4 70 [单选题] 基金销售的（）要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。A.规范性 B.专业性 C.服务性 D.适用性
[单选题] 基金管理人的经理层人员应当取得（）核准的任职资格。A.董事会 B.中国证监会 C.基金业协会 D.证券业协会 72 [单选题] 基金的营销组合策略不包括（）。A.价格策略 B.人员策略 C.促销策略 D.产品策略
[单选题] 下列关于销售策略的说法，不正确的是（）。
A.基金销售机构在产品策略方面存在产品设计同质化、市场细分不到位等问题 B.在价格策略方面，我国的基金销售机构采取的费率结构还比较单一
C.在渠道策略方面，我国基金销售的渠道较为单一，以银行和券商代销为主 D.在促销策略上，我国基金销售机构往往重首发而轻持续营销
[单选题] 基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括（）。A.有效识别投资者身份
B.向投资者提供“投资人权益须知”
C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式等 D.了解投资者的投资目标，但不需要了解其风险承受能力
[单选题] 下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，不正确的是（）。A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核 B.基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确 C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备
D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但需符合有关规定 76 [单选题] 下列关于投资者教育工作形式的说法错误的是（）。A.投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流
B.非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动 C.电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力 D.电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术 77 [单选题] 下列关于基金业协会的叙述中，错误的是（）。A.权力机构是会员大会 B.属于社会团体法人
C.基金托管人应当加入协会 D.会员分为三类：普通会员、特别会员、高级会员 78 [单选题] 证券投资基金的主要投资方向是（）。A.农业 B.工业 C.信息产业 D.有价证券 79 [单选题] 衍生金融工具不包括（）。
A.远期合约 B.期权合约 C.金融债券 D.互换协议
[单选题] 下列关于常用的寻找潜在客户的方法，说法正确的是（）。
A.缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发 B.缘故法是通过现有客户介绍新客户，主要针对间接客户型群体
C.介绍法利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发 D.采用陌生拜访法的不足之处在于营销人员无法逐步建立属于自己的营销网络 81 [单选题] 下列关于非法销售基金的说法，错误的是（）。
A.非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息拉拢客户进行委托理财 B.非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息进行股票咨询的业务员 C.冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以高额回报为诱饵 D.冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以境内基金为幌子
[单选题] 下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。A.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易 B.基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责
C.基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容
D.基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令 83 [单选题] 基金监管的高效监管原则首先要求基金监管机构具有（）。A.独立性 B.合法性 C.权威性 D.公开性
[单选题] 合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的（）。
A.独立性原则 B.客观性原则 C.专业性原则 D.协调性原则
[单选题] 较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督，政府基金监管的特征不包括（）。A.监管对象具有广泛性 B.监管时间具有连续性
C.监管活动具有自愿性 D.监管主体及其权限具有法定性 86 [单选题] 基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这样体现的是基金管理公司内部控制的（）原则。A.独立性 B.相互制约 C.有效性 D.健全性 87 [单选题] 合规独立性中，最重要的是（）。
A.部门独立性 B.机制独立性 C.问责独立性 D.以上都正确 88 [单选题] 基金管理人的合规审核程序不包括（）。
A.制定合规审核机制 B.确定合规审查人员 C.合规审核调查 D.合规审核评价 89 [单选题] 下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是（）。A.相关机构破产或清算时，其结算资金属于破产或清算财产 B.在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转
C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集 D.禁止挪用
[单选题]（）常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A.债券基金 B.股票基金 C.混合基金 D.开放式基金
[单选题] 督察长应当（）向全体董事报送工作报告。A.每个月 B.每个季度 C.不定期 D.定期或不定期 92 [单选题] 中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，创新和销售多样化产品的特点，这属于基金销售的（）。A.促销策略 B.产品策略 C.价格策略 D.渠道策略
[单选题] 基金管理人监事会（）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（）以上监事投票通过。A.每半年；2/3 B.每年：1/2 C.每年；2/3 D.每半年：1/2 94 [单选题] 职业道德的作用不包括（）。
A.调整职业关系 B.提高社会素质 C.促进行业发展 D.提升职业素质 95 [单选题] 南方保本基金的保本周期为（）年。A.1 B.3 C.5 D.10 96 [单选题] 另类投资基金不可以投资于（）。A.房地产 B.大宗商品 C.证券化资产 D.债券 97 [单选题] 基金份额登记不包括（）。A.登记过户 B.会计核算 C.结算 D.存管
[单选题] 基金从业人员在执业过程中接触到的秘密，不包括（）。A.商业秘密 B.招募说明书 C.客户资料 D.内幕信息 99 [单选题] 下列基金种类中，风险等级最高的是（）。A.债券基金 B.货币市场基金 C.股票基金 D.混合基金 100 [单选题] 基金份额登记机构的主要职责不包括（）。
A.建立并管理投资人的基金账户 B.基金会计核算 C.基金交易确认 D.代理发放红利
第二篇：模考3法律法规答案
模考3法律法规答案 [单选题] 设立基金管理公司，拟任的高级管理人员、业务人员不少于（）人。
A.15 B.20 C.30 D.40 参考答案：A
依据《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。[单选题]（）原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.独立性 B.健全性 C.相互制约 D.成本效益
参考答案：C
相互制约原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。3 [单选题] 基金职业道德教育的途径不包括（）。
A.岗前职业道德教育 B.岗位职业道德教育 C.后续职业道德教育 D.基金业协会的自律
参考答案：C
基金职业道德教育的途径多种多样，主要有以下几种：岗前职业道德教育、岗位职业道德教育、基金业协会的自律、树立基金职业道德典型和社会各界持续监督。4 [单选题]（）即货币资金的融通。
A.融资 B.金融 C.理财 D.筹资
参考答案：B
所谓金融，简单来讲即货币资金的融通。[单选题] 基金持有人与基金管理人之间的关系是（）。
A.委托关系
B.信托关系 C.代理关系
D.雇佣关系
参考答案：B
基金持有人与基金管理人之间是信托关系，基金管理人和基金托管人应该按照基金法和基金合同中的约定，履行受托职责。[单选题] 以下关于QDII基金的描述，不正确的是（）。
A.QDII基金的信息披露可同时采用中、英文，以中文为准
B.QDII基金的管理人员可聘请境外投资顾问
C.QDII基金一般直接由海外托管银行来负责境内、境外资产的托管业务
D.QDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息
参考答案：C
C项，QDII基金托管业务有一定的特殊性，境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人，由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业务职责，但托管业务的责任仍由境内托管人即主托管人承担。[单选题] 基金管理公司内部控制机制是指（）。
A.公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系
B.公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序
C.公司为促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序
D.公司为防范和化解风险而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称
参考答案：A
内部控制机制，简称内控机制，是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。8 [单选题] 合规文化不要求建立（）。
A.清晰的责任制 B.清晰的问责制 C.升迁机制 D.激励约束机制
参考答案：C
所有员工都要有足够的职业谨慎、具有诚信正直的个人品行以及良好的风险意识和行为规范。公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制，形成所有员工理所当然要为他从事的职业和所在岗位的工作负责任的氛围，进而逐步形成基金管理人的合规文化。[单选题] 下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是（）。
A.企业年金 B.公募基金资产管理计划 C.银行理财产品 D.集合资产管理计划
参考答案：A
保险资产管理公司的资产管理业务包括：企业年金、保险资产管理计划、第三方保险资产管理计划、投资联结保险账户管理。[单选题] 公司（）和（）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。
A.督察长；独立董事
B.独立董事；内部监察稽核部门 C.督察长；内部监察稽核部门 D.理事长；内部监察稽核部门
参考答案：C
公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。[单选题] 监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经（）投票通过。
A.全体监事 B.半数以上监事 C.全体股东 D.半数以上股东
参考答案：B
监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。12 [单选题]（）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。
A.债权 B.股权 C.证券 D.实物
参考答案：A
金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权关系和债权关系。一般分为债权类金融资产和股权类金融资产。债权类金融资产以票据、债券等契约性投资工具为主，股权类金融资产以各类股票为主。[单选题] 下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是（）。
A.基金管理人可设总经理、副总经理多人
B.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权
C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径
D.公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则，建立紧急应变制度，处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务 参考答案：A
A项，基金管理人可设总经理一人，副总经理若干人。公司章程应当明确规定总经理和副总经理等人员的提名、任免程序、权利义务、任期等内容。14 [单选题] 基金合同特别约定的事项不包括（）。
A.基金运作方式
B.基金当事人的权利义务
C.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则 D.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式
参考答案：A
基金合同特别约定的事项包括：基金当事人的权利义务，特别是基金份额持有人的权利；基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则；基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式。[单选题] 公募基金和私募基金是将投资基金按照（）标准进行的分类。
A.法律形式 B.资金募集方式 C.投资对象 D.运作方式
参考答案：B 金和私募基金两类；按照法律形式，可以分为契约型、公司型、有限合伙型等形式；按照运作方式，可以分为开放式、封闭式基金。人们日常接触到的投资基金分类，主要是按照所投资的对象的不同进行区分的。[单选题] 基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（）。
A.与基金行业有关的法律法规 B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
C.案例警示教育
D.先进事迹激励教育
参考答案：D
有效进行合规培训管理，通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险，并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。基金管理人合规培训的具体内容包括： ①国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规； ②公司内部的员工守则和各项业务的合规制度； ③案例警示教育。[单选题] 2013年6月，与天弘赠利宝货币基金对接的（）产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。
A.淘宝网店 B.天天基金网 C.支付宝 D.余额宝
参考答案：D
2013年6月，与天弘赠利宝货币基金对接的余额宝产品推出，规模及客户数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。[单选题] 根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（）以上投资于债券的为债券基金。
A.50%
B.60%
C.80%
D.90% 参考答案：C
根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80%以上投资于债券的为债券基金。19 [单选题] 以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中，错误的是（）。
A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平
B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设
D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项
参考答案：D
基金从业人员应当记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项。故D项错误。[单选题] 投资于房地产的基金类别属于（）。
A.证券投资基金 B.私募股权基金 C.风险投资基金 D.另类投资基金
参考答案：D
另类投资基金，是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产、对冲基金、大宗商品、黄金、艺术品等。21 [单选题] 开放式基金（）公布基金单位资产净值。
A.每年 B.每季度 C.每周 D.每日
参考答案：D
开放式基金每日公布单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书。[单选题] 私募基金的资产管理业务不包括（）。
A.私募证券投资基金 B.私募股权投资基金 C.集合资金信托 D.私募风险投资基金
参考答案：C
私募基金的资产管理业务主要包括：私募债券投资基金、私募股权投资基金、私募风险/创业投资基金等。集合资金信托属于信托公司的资产管理业务。[单选题]（）在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响。
A.投资于流动性较高的证券 B.依照投资计划投资 C.依照基金合同的约定投资 D.过
度重视基金资产的流动性
参考答案：D
由于开放式基金的份额不固定，投资操作常常会受到不可预测的资金流入、流出的影响与干扰。特别是为满足基金赎回的需要，开放式基金必须保留一定的现金资产，并高度重视基金资产的流动性，这在一定程度上会给基金的长期经营业绩带来不利影响。24 [单选题]（）构成公司内部控制的基础。
A.控制环境 B.风险评估 C.信息沟通 D.内部监控
参考答案：A
控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。25 [单选题] 下列说法中错误的是（）。
A.保险公司可申请从事基金代理销售
B.基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案
C.基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构
D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据
参考答案：C
C项为基金估值核算机构的概念。[单选题] 目前人们大多认为1868年英国成立的（）是最早的证券投资基金。
A.海外及殖民地政府信托 B.苏格兰美国投资信托 C.马萨诸塞投资信托基金 D.英国投资信托
参考答案：A
投资基金的出现与世界经济的发展有着密切的关系，世界上第一只公认的证券投资基金——“海外及殖民地政府信托”诞生在1868年的英国。27 [单选题] 不属于基金托管人职责的内容是（）。
A.投资风险管理 B.资产保管和资金清算 C.投资监督 D.会计核算
参考答案：A
基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或其他金融机构担任。[单选题] 保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。
A.安全垫 B.最低目标值 C.价值底线 D.投资组合现时净值
参考答案：A
投资组合现时净值超过价值底线的数额，通常被称为安全垫，是风险投资（如股票投资）可承受的最高损失限额。[单选题] 基金管理公司必须以（）为基金会计核算主体。
A.基金管理公司 B.所管理的全部基金总体 C.所管理的不同基金类别 D.所管理的每只基金
参考答案：D
基金管理公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保
证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。各基金会计核算应当独立于公司会计核算。[单选题] 下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是（）。
A.基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露报告摘要，在管理人网站上披露报告全文
B.基金管理人应在上半年结束后90日内，在指定报刊上披露半报告摘要，在管理人网站上披露半报告全文
C.基金管理人应在每季结束后30个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告
D.基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
参考答案：D
基金管理人在每年结束后90日内，在指定报刊上披露报告摘要，在管理人网站上披露报告全文。在上半年结束后60日内，在指定报刊上披露半报告摘要，在管理人网站上披露半报告全文。在每季结束后15个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。故A、B、C项错误。31 [单选题] 基金职业道德教育的主要内容包括（）。
A.正确树立基金职业道德观念 B.领会基金职业道德规范
C.落实基金职业道德教育
D.灌输基金职业道德规范
参考答案：D
基金职业道德教育主要包括以下两个方面；（1）培养基金职业道德观念。（2）灌输基金职业道德规范。
[单选题] 货币市场基金不得投资于（）。
A.现金 B.期限在1年以内的大额存单 C.可转换债券 D.剩余期限在397天以内的债券
参考答案：C货币市场基金不得投资于以下金融工具：（1）股票。（2）可转换债券。
（3）剩余期限超过397天的债券。（4）信用等级在AAA级以下的企业债券。
（5）国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券。（6）流通受限的证券。
[单选题] 货币市场基金以（）为投资对象。
A.股票 B.债券 C.货币市场工具 D.金融衍生工具
参考答案：C
根据投资对象可以将证券投资基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金等。其中，货币市场基金以货币市场工具为投资对象。根据中国证监会对基金类别的分类标准，仅投资于货币市场工具的为货币市场基金。34 [单选题] 关于证券投资基金私募发行的说法，正确的是（）。
A.基金发行对象为社会公众
B.基金发行对象为不特定投资人
C.基金发行对象为特定的投资人 D.基金发行对象为不确定的机构投资者
参考答案：C
私募基金是只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金。35 [单选题] 世界上第一只ETF是在（）推出的。
A.英国 B.美国 C.加拿大 D.澳大利亚
参考答案：C
1990年，加拿大多伦多证券交易所（TSE）推出了世界上第一只ETF指数参与份额（TIPS）。36 [单选题] 依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责不包括（）。
A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
C.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
D.按照规定召集基金份额持有人大会
参考答案：C
C项是基金管理人的职责。
[单选题] 以下不属于内部控制的原则的是（）。
A.健全性原则 B.有效性原则 C.审慎性原则 D.成本效益原则
参考答案：C 内部控制的五原则有：
①健全性原则；②有效性原则；③独立性原则；④相互制约原则；⑤成本效益原则。38 [单选题] 下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（）。
A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门
B.基金管理人应自主控制业务活动的运作
C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度
D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线
参考答案：B
B项，基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。
[单选题]（）是指专门融通1年以内短期资金的场所。
A.债券市场 B.货币市场 C.开放式基金市场 D.股票市场
参考答案：B
金融市场按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场。其中，货币市场又称短期金融市场，是指专门融通1年以内短期资金的场所。
[单选题] 安全垫放大倍数增加，基金的风险和收益的变化情况为（）。
A.风险降低，收益降低 B.风险降低，收益增加 C.风险增加，收益增加 D.风险增加，收益降低
参考答案：C
安全垫，即投资组合现时净值超过价值底线的数额。安全垫放大倍数增加，使基金的收益和投资风险趋于同步增大。
[单选题] 下列关于基金监管特征的叙述中，不正确的是（）。
A.监管内容具有全面性 B.监管对象具有广泛性 C.监管时间具有间断性 D.监管主体及其权限具有法定性
参考答案：C
基金监管的特征有：监管内容具有全面性；监管对象具有广泛性；监管时间具有连续
性；监管主体及其权限具有法定性；监管活动具有强制性。
[单选题] 基金上市交易公告书的编制主体是（）。
A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金管理人与基金托管人 D.基金份额持有人
参考答案：A
凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金（LOF）和交易型开放式指数基金（ETF）以及分级基金子份额。
[单选题]（）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。
A.合规审核 B.合规检查 C.合规培训 D.合规投诉处理
参考答案：A
合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。44 [单选题] 当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。
A.中国人民银行 B.中国证监业协会 C.中国证监会 D.中国基金业协会
参考答案：C
证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。45 [单选题] 关于在岸基金的说法不正确的是（）。A.在岸基金相对离岸基金容易受基金的监管部门监督
B.资金需求者在本国募集资金
C.证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额
D.将募集的资金投资于本国证券市场
参考答案：C
在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金。由于在岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基金托管人及其他当事人和基金的投资市场均在本国境内，所以基金的监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管。
[单选题] 主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（）。
A.合规与风险控制部 B.督察长 C.合规与风险管理委员会 D.监事会
参考答案：A
合规与风险控制部主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。
[单选题] 基金从业人员在宣传销售基金产品时，下列做法错误的是（）。
A.为了向投资者推介基金产品、揭示投资风险而虚构事例
B.依照基金合同、招募说明书等对基金产品进行陈述、介绍和宣传
C.向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则
D.在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处
参考答案：A
基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险。
[单选题] 基金信息披露义务人不包括（）。
A.基金管理人 B.基金代销机构 C.基金托管人 D.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
参考答案：B
在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。他们应当依法及时披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
[单选题] 下列（）不属于我国基金份额持有人享有的权利。
A.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料
B.参与分配清算后的剩余基金财产
C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额
D.按照规定要求召开基金份额持有人大会
参考答案：A
我国基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料。故A项错误。50 [单选题] ETF具有三大特点，下列说法中错误的是（）。
A.被动操作的指数基金 B.独特的实物申购机制
C.独特的实物赎回机制 D.实行一级市场与二级市场分离的交易制度 参考答案：D
ETF具有下列三大特点：被动操作的指数基金；独特的实物申购、赎回机制；实行一级市场与二级市场并存的交易制度。
[单选题]（）是基金职业道德规范教育的基础和保障。
A.投资者信任 B.基金职业道德观念教育 C.基金监管法规 D.职业道德素养
参考答案：B
基金职业道德观念教育是基金职业道德规范教育的基础和保障，只有首先树立了基金职业道德观念，才能使得基金从业人员在职业活动中，潜移默化地提升职业道德素养，进而把职业道德规范变成自发自觉的职业行为。
[单选题] 下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（）。
A.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金
B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金
C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定D.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告
参考答案：A
A项，场内申购和赎回时，申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定。场外申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金。
[单选题] 忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到（）。
A.廉洁公正 B.诚实守信 C.爱岗敬业 D.服务群众
参考答案：A
忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到廉洁公正、忠诚敬业。
[单选题] 目前，LOF基金份额的跨系统转托管需要（）个交易日的时间。
A.1
B.2
C.3
D.4 参考答案：B
LOF份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金登记系统，自T+2日开始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。
[单选题]（）以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。
A.单一国家型股票基金 B.区域型股票基金 C.国际股票基金 D.国内股票基金
参考答案：C 国外股票基金可分为单一国家型股票基金、区域型股票基金、国际股票基金三种类型。其中，国际股票基金以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。
[单选题] QDII基金的净值在估值日后（）内披露。
A.1~2个工作日 B.3~5个工作日 C.5~10个工作日 D.7个工作日
参考答案：A
QDII基金的净值在估值日后1~2个工作日内披露。
[单选题] 分开募集的分级基金，以（）进行申购和赎回。
A.子代码 B.现金 C.母代码 D.份额
参考答案：A
分开募集的分级基金，以子代码进行申购和赎回，母基金代码不能申购和赎回。58 [单选题] 信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（）。
A.重大遗漏 B.不当竞争 C.虚假记载 D.误导性陈述
参考答案：C
虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为；误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述；重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者做出正确决策。59 [单选题] 根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有（）。
A.代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金
B.对不同申购金额投资者适用不同费率
C.采取抽奖、回扣方式销售基金
D.在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制
参考答案：B
在具体实践中，基金管理人会针对不同的基金类型、不同的申购金额设置不同的申购费率。A项，未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售；C项，基金销售机构从事基金销售活动不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方
式销售基金；D项，基金宣传推介材料不得夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。60 [单选题] 内幕信息的构成要素不包括（）。
A.来源可靠的信息 B.“重要”的信息 C.及时的信息 D.“非公开”的信息
参考答案：C
内幕信息的构成要素有三：一是来源可靠的信息；二是“重要”的信息，即该信息对于证券价格的影响明确；三是“非公开”的信息 61 [单选题] XBRL是（）的英文首字母缩写。
A.可扩展商业报告语言
B.合格的境外机构投资者
C.上市开放式基金
D.交易型开放式指数基金
参考答案：A
XBRL（可扩展商业报告语言）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。
[单选题] 预期风险收益较低的子份额称为（），预期风险收益较高的子份额称为（）。
A.A类份额；B类份额
B.B类份额；A类份额
C.C类份额；A类份额
D.D类份额；B类份额
参考答案：A
分级基金的基础份额称为母基金份额，预期风险收益较低的子份额称为A类份额，预期风险收益较高的子份额称为B类份额。
[单选题] 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）内选任新基金托管人。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月
参考答案：D
基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人。64 [单选题] 基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式，一般需经（）认可后公告。
A.中国证监会
B.中国基金业协会
C.中国证券业协会
D.证券交易所
参考答案：D
基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式，一般需经证券交易所认可后公告，修改ETF基金份额参考净值的计算方式，也需经证券交易所认可后公告。65 [单选题] 目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是（）。
A.基金销售公司
B.证券公司
C.保险公司
D.商业银行
参考答案：D
目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。银行因其所拥有的覆盖全国的营业网络和成熟的资金清算体系，庞大的客户基础，以及投资者对银行的信任而使得其渠道优势无可比拟，对于大部分基金公司来说，产品销售主要通过银行渠道来完成。
[单选题] 与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。
A.投资活动所受到的限制和约束少
B.投资金额要求高
C.基金募集对象不固定
D.采取非公开方式发售
参考答案：C
公募基金主要具有如下特征：
①可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定； ②投资金额要求低，适宜中小投资者参与；
③必须遵守基金法律法规的约束，并接受监管部门的严格监管。私募基金是只能采取
非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金。67 [单选题] 基金销售机构的职责规范包括（）。
A.对基金客户进行身份识别
B.基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料
C.书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务 D.委托基金管理人开立基金
参考答案：A
基金销售机构为客户开立基金账户时，应当按照反洗钱相关法律法规的规定进行客户身份识别，并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分。
[单选题]（）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A.独立性原则
B.客观性原则
C.公正性原则
D.全面性原则
参考答案：C
公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
[单选题] 基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.1/4 参考答案：A
基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开。每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权。基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加，方可召开。
[单选题] 基金销售的（）要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。
A.规范性 B.专业性 C.服务性 D.适用性
参考答案：D
据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的适用性。坚持投资人利益优先的原则，把合适的产品卖给合适的投资人，是各基金销售机构在销售过程中运用4Ps理论时尤其需要注意的一点。
[单选题] 基金管理人的经理层人员应当取得（）核准的任职资格。
A.董事会 B.中国证监会 C.基金业协会 D.证券业协会
参考答案：B
基金管理人可设总经理一人，副总经理若干人。公司章程应当明确规定总经理和副总经理等人员的提名、任免程序、权利义务、任期等内容。经理层人员应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的条件，取得中国证监会核准的任职资格。72 [单选题] 基金的营销组合策略不包括（）。
A.价格策略 B.人员策略 C.促销策略 D.产品策略
参考答案：A
基金的营销组合策略包括：产品策略；分销策略；促销策略和人员策略。73 [单选题] 下列关于销售策略的说法，不正确的是（）。
A.基金销售机构在产品策略方面存在产品设计同质化、市场细分不到位等问题
B.在价格策略方面，我国的基金销售机构采取的费率结构还比较单一
C.在渠道策略方面，我国基金销售的渠道较为单一，以银行和券商代销为主
D.在促销策略上，我国基金销售机构往往重首发而轻持续营销
参考答案：B
B项，在价格策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同，持有期限不同，基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。74 [单选题] 基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括（）。
A.有效识别投资者身份
B.向投资者提供“投资人权益须知”
C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式等
D.了解投资者的投资目标，但不需要了解其风险承受能力
参考答案：D
基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，并注意如下事项：（1）有效识别投资者身份，（2）向投资者提供“投资人权益须知”，（3）向投资者介绍某金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等。（4）了解投资者的投资目标，风险承受能力、投资期限和流动性要求。
[单选题] 下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，不正确的是（）。
A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核
B.基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确
C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备
D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但需符合有关规定
参考答案：A
A项，基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应
当真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平。基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告。
[单选题] 下列关于投资者教育工作形式的说法错误的是（）。
A.投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流
B.非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动
C.电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力
D.电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术
参考答案：B
B项，从投资者教育工作形式的时空角度看，可分为现场与非现场两种形式。现场的投资者教育工作形式主要包括基金业协会及基金公司组织的报告会、专题讨论会、行业主题沙龙活动等形式；非现场形式主要是除现场形式以外的各种宣传教育形式。77 [单选题] 下列关于基金业协会的叙述中，错误的是（）。
A.权力机构是会员大会
B.属于社会团体法人
C.基金托管人应当加入协会
D.会员分为三类：普通会员、特别会员、高级会员
参考答案：D
会员分为三类：普通会员、联席会员、特别会员。78 [单选题] 证券投资基金的主要投资方向是（）。
A.农业 B.工业 C.信息产业 D.有价证券
参考答案：D 基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。79 [单选题] 衍生金融工具不包括（）。
A.远期合约 B.期权合约 C.金融债券 D.互换协议
参考答案：C
衍生金融工具包括远期合约、期货合约、期权合约、互换协议等，其种类仍在不断的增多。
[单选题] 下列关于常用的寻找潜在客户的方法，说法正确的是（）。
A.缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发
B.缘故法是通过现有客户介绍新客户，主要针对间接客户型群体
C.介绍法利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发
D.采用陌生拜访法的不足之处在于营销人员无法逐步建立属于自己的营销网络
参考答案：A
B项，介绍法针对间接客户型群体，是通过现有客户介绍新客户；C项，缘故法针对直接关系型群体，就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发；D项，采用陌生拜访法可以使营销人员逐步建立属于自己的营销网络。81 [单选题] 下列关于非法销售基金的说法，错误的是（）。
A.非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息拉拢客户进行委托理财
B.非法销售基金的形式包括冒充拥有基金公司投资信息进行股票咨询的业务员
C.冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以高额回报为诱饵
D.冒用国内基金公司进行的非法证券活动多以境内基金为幌子
参考答案：D
D项，非法销售基金包括冒用国内基金公司进行的非法证券活动，这类违规营销行为销售非法基金（主要是私募基金），多以高额回报为诱饵，有的甚至以传销为手段，以境外基金为幌子，以互联网为载体骗取客户信赖进行所谓投资，实际是一种新形式的违法犯罪活动。
[单选题] 下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。
A.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易
B.基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责
C.基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容
D.基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令
参考答案：C
A项，基金公司应建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；B项，基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准；D项，基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
[单选题] 基金监管的高效监管原则首先要求基金监管机构具有（）。
A.独立性 B.合法性 C.权威性 D.公开性
参考答案：C
高效监管原则首先要求基金监管机构具有权威性，要赋予基金监管机构以合法的监管地位和合理的监管权限和职责。
[单选题] 合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的（）。A.独立性原则 B.客观性原则 C.专业性原则 D.协调性原则
参考答案：C
合规管理的专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
[单选题] 较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督，政府基金监管的特征不包括（）。
A.监管对象具有广泛性 B.监管时间具有连续性
C.监管活动具有自愿性 D.监管主体及其权限具有法定性
参考答案：C
政府基金监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征： ①监管内容具有全面性； ②监管对象具有广泛性； ③监管时间具有连续性； ④监管主体及其权限具有法定性； ⑤监管活动具有强制性。
[单选题] 基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这样体现的是基金管理公司内部控制的（）原则。
A.独立性 B.相互制约 C.有效性 D.健全性
参考答案：A
内部控制的五原则包括健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则和成本效益原则，其中独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基
金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。87 [单选题] 合规独立性中，最重要的是（）。
A.部门独立性 B.机制独立性 C.问责独立性 D.以上都正确
参考答案：A
合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。88 [单选题] 基金管理人的合规审核程序不包括（）。
A.制定合规审核机制 B.确定合规审查人员 C.合规审核调查 D.合规审核评价
参考答案：B
合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：
①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。89 [单选题] 下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是（）。
A.相关机构破产或清算时，其结算资金属于破产或清算财产
B.在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转
C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集
D.禁止挪用
参考答案：A
相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产。故A项错误。90 [单选题]（）常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。
A.债券基金 B.股票基金 C.混合基金 D.开放式基金
参考答案：A
债券基金主要以债券为投资对象，因此对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。债券基金的波动性通常要小于股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。
[单选题] 督察长应当（）向全体董事报送工作报告。
A.每个月 B.每个季度 C.不定期 D.定期或不定期
参考答案：D
督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
[单选题] 中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，创新和销售多样化产品的特点，这属于基金销售的（）。
A.促销策略 B.产品策略 C.价格策略 D.渠道策略
参考答案：B
在产品策略方面，中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，创新和销售多样化产品的特点。当前，我国的开放式基金已经构建起了一条包括货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金等在内的风险从低到高的产品线，以满足不同风险偏好客户的需求。
[单选题] 基金管理人监事会（）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（）以上监事投票通过。
A.每半年；2/3
B.每年：1/2
C.每年；2/3 D.每半年：1/2
参考答案：B
监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。94 [单选题] 职业道德的作用不包括（）。
A.调整职业关系 B.提高社会素质 C.促进行业发展 D.提升职业素质
参考答案：B
职业道德的作用包括：调整职业关系、提升职业素质、促进行业发展。95 [单选题] 南方保本基金的保本周期为（）年。
A.1
B.3
C.5
D.10 参考答案：B
南方保本基金的保本周期为3年。
[单选题] 另类投资基金不可以投资于（）。
A.房地产 B.大宗商品 C.证券化资产 D.债券
参考答案：D
另类投资基金，是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产、对冲基金、大宗商品、黄金、艺术品等。97 [单选题] 基金份额登记不包括（）。
A.登记过户 B.会计核算 C.结算 D.存管
参考答案：B
基金份额登记是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。B项，基金的会计核算属于基金估值核算业务。98 [单选题] 基金从业人员在执业过程中接触到的秘密，不包括（）。
A.商业秘密 B.招募说明书 C.客户资料 D.内幕信息
参考答案：B
基金从业人员执业过程中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密；二是客户资料；三是内幕信息。
[单选题] 下列基金种类中，风险等级最高的是（）。
A.债券基金 B.货币市场基金 C.股票基金 D.混合基金
参考答案：C
当前，我国开放式基金已经构建一条货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金等在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。100 [单选题] 基金份额登记机构的主要职责不包括（）。
A.建立并管理投资人的基金账户
B.基金会计核算
C.基金交易确认
D.代理发放红利
参考答案：B
基金份额登记机构的主要职责包括： ①建立并管理投资人的基金账户； ②负责基金份额的登记； ③基金交易确认； ④代理发放红利；
⑤建立并保管基金份额持有人名册；
⑥法律法规或份额登记服务协议规定的其他职责。B项是基金估值核算机构的职责。
第三篇：注册安全工程师——安全生产法律法规模考知识点复习、扩充
注册安全工程师模考知识点补充
一、安全生产法律法规
1、受理注册安全工程师执业资格注册的初审机构为（省、自治区、直辖市安全生产监督管理部门）。
2、依据《注册安全工程师执业资格制度暂行规定》的规定，注册安全工程师执业资格考试合格的，由（省、自治区、直辖市人力资源和社会保障厅(局)）颁发执业资格证书。
3、依据《注册安全工程师管理规定》的规定，办理初始注册的程序时，部门、省级注册机构在收到申请人的申请材料后，发现申请材料不齐全或者不符合要求，应当当场或者在(5)日内一次性告知申请人需要补正的全部内容。
4、依据《注册安全工程师管理规定》的规定，注册安全工程师申请变更注册，申请人应提交的材料不包括（注册有效期内达到继续教育要求的证明文件）。
5、依据《注册安全工程师管理规定》，部门、省级注册机构自受理申请之日起（20）日内将初步审查意见和全部申请材料报送国家安全生产监督管理总局。
6、依据《生产经营单位安全培训规定》规定，不属于班组级岗前安全培训内容的是（工作环境和危险因素）。
7、依据《生产经营单位安全培训规定》，生产经营单位安全生产管理人员的安全培训的内容不包括（典型事故和应急救援案例的处理方法）。
8、依据《安全生产法》的规定，矿山企业应当建立应急救援组织。生产规模较小，可以不建立应急救援组织的，应当指定（兼职的应急救援人员）。
9、《安全生产法》是我国众多的安全生产法律、行政法规中首先设定（民事）责任的法律。
10、《安全生产法》规定，（县级以上地方各级人民政府负责安全生产监督管理的部门）应当定期统计分析本行政区域内发生生产安全事故的情况，并定期向社会公布。11、12、在我国安全生产法律体系中，（《安全生产法》）的法律地位和法律效力是最高的。依据《建设工程消防监督管理规定》的规定，公安机关消防机构接到公民、法人和其他组织有关建设工程违反消防法律法规和国家工程建设消防技术标准的举报，应当在（3）日内组织人员核查，核查处理情况应当及时告知举报人。
13、依据《建设工程消防监督管理规定》的规定，公安机关消防机构应当在收到消防设计、竣工验收备案材料之日起（30）日内，依照消防法规和国家工程建设消防技术标准强制性要求完成图样检查。
14、依据《建设工程消防监督管理规定》的规定，公安机关消防机构应当自受理消防验收申请之日起（20）日内组织消防验收，并出具消防验收意见。
15、依据《建设工程安全生产管理条例》的规定，采用新结构、新材料、新工艺的建设工程以及特殊结构的工程，（设计）单位应当提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议。
16、依据《刑法》的规定，存在（在生产、作业中违反有关安全管理的规定）的行为，因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役；情节特别恶劣的，处3年以上7年以下有期徒刑。
17、依据《烟花爆竹安全管理条例》的规定，本条例所称烟花爆竹，是指烟花爆竹制品和用于生产烟花爆竹的民用（黑火药）、烟火药、引火线等物品。
18、依据《烟花爆竹安全管理条例》的规定，安全生产监督管理部门应当自受理申请之日起（30）天内对提交的有关材料和经营场所进行审查，符合条件的，核发烟花爆竹(批发)经营许可证。
19、依据《民用爆炸物品安全管理条例》的规定，未经许可生产、销售民用爆炸物品的，由（国防科技工业主管部门）责令停止非法生产、销售活动，处10万元以上50万元以下的罚款，并没收非法生产、销售的民用爆炸物品及其违法所得。
20、依据《民用爆炸物品安全管理条例》的规定，进出口民用爆炸物品，应当经（国务院国防科技工业主管部门）审批。
21、依据《民用爆炸物品安全管理条例》的规定，爆破作业单位应当在办理工商登记后（3）日内，向所在地县级人民政府公安机关备案。
22、依据《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》的规定，安全监管监察部门收到生产经营单位恢复生产的申请报告后，应当在（10）日内进行现场审查。
23、依照《煤炭法》和《煤炭生产许可证管理办法》的规定，煤矿企业必须依法申请领取
煤炭生产许可证。煤炭生产许可证的颁发管理机关是（设区的市级以上人民政府煤炭管理部门）。
24、依据《生产安全事故应急预案管理办法》的规定，应急预案管理遵循的原则不包括（统一管理）的原则。
25、《生产安全事故信息报告和处置办法》规定，对发生较大涉险事故的，下一级安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构依照规定对事故信息查证核后，按照规定在（2）个月内向上一级安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构报告核实结果。
26、依据《工伤保险条例》的规定，因工外出期间，由于工作原因受到伤害或发生事故下落不明的，（应当认定）为工伤。
27、依据《工伤保险条例》的规定，在工作时间和工作岗位，突发疾病死亡或者在48h之内经抢救无效死亡的，（应当视同）为工伤。
28、依据《工伤保险条例》的规定，工伤保险费根据（以支定收、收支平衡）的原则，确定费率。
29、依据《工伤保险条例》的规定，职工发生事故伤害或者按《职业病防治法》规定被诊断、鉴定为职业病，所在单位应当自事故伤害发生之日或者被诊断、鉴定为职业病之日起（30）日内，向统筹地区劳动保障行政部门提出工伤认定申请。30、31、关于工伤保险的相关表述中，不正确的是（工伤保险具有惩罚性）。《作业场所职业危害申报管理办法》规定，因技术、工艺或者材料发生变化导致原申报的职业危害因素及其相关内容发生重大变化的，在技术、工艺或者材料变化之日起（15）日内进行申报。
32、依据《行政许可法》的规定，主要适用于直接关系公共安全、人身健康、生命财产安全的重要设备、设施、产品、物品，需要按照技术标准、技术规范，通过检验、监测、检疫等方式进行审定的事项的行政许可是（核准）。
33、根据《行政许可法》的规定，我国检查监督的客体不包括（具有行政许可权的行政机关）。
34、依据《行政许可法》的规定，关于行政许可特征的表述中，不正确的是（行政许可是
依据职权的行政行为）。
35、依据《行政处罚法》的规定，当事人应当自收到行政处罚决定书（15）日内，到指定的银行缴纳罚款。
36、安全生产（行业标准）是指国务院有关部门和直属机构依照《标准化法》制定的在安全生产领域内适用的安全生产技术规范。
37、依据《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定，事故调查组组长由负责事故调查的（人民政府）指定。38、39、我国社会主义法对人的效力，采用（属人主义与属地主义相结合）的原则。我国宪法规定，全国人民代表大会和全国人民代表大会常务委员会监督宪法的实施，全国人民代表大会常务委员会有权（解释）宪法。
40、依照《劳动防护用品监督管理规定》的规定，国家对特种劳动防护用品实行（安全标志）管理。
41、依据《矿山安全法实施条例》的规定，不属于矿长应当定期向职工代表大会或者职工大会报告情况的是（一般事故处理情况）。
42、依据《安全生产许可证条例》的规定，地方煤矿企业安全生产许可证的颁发机关是（省级煤矿安全监察机构）。
43、依据《特种设备安全监察条例》的规定，气瓶充装单位应当经（省、自治区、直辖市）的特种设备安全监督管理部门许可，方可从事充装活动。
44、《劳动合同法》规定，用人单位有（以暴力、威胁或者非法限制人身自由的手段强迫劳动）的，依法给予行政处罚。
45、国家行政机关依照行政职权所制定、发布的针对某一类事件、行为或者某一类人员的行政管理的规范性文件称为（行政规章）。
46、依照法律规定，国家标准由国务院标准化行政主管部门制定。按照现行国务院机构设置和职能，国务院标准化行政主管部门是（国家质检总局）。
47、《生产安全事故应急预案管理办法》规定：“生产经营单位应急预案未按照本办法规定备案的，由县级以上安全生产监督管理部门给予警告，并处（3万元以下）罚款。”
48、《安全生产法》根据民事违法行为的（主体、内容）不同，将民事赔偿具体分为连带赔偿和事故损害赔偿，并分别作出了规定。
49、依据《安全生产法》的规定，对未依法取得批准或者验收合格的单位擅自从事有关活动的，负责行政审批的部门发现或者接到举报后，应当立即（予以取缔，并依法予以处理）。
第四篇：法律法规考查题目
网络信息法律法规期末考查
区队： 姓名： 学号：
一、单选题：（每题2分）
1.一般认为电子计算机的发展历史已经经历了四代，这是根据__ C ____划分的。
A.计算机本身的不可或缺性和不可替代性 B.在某种意义上作为犯罪对象出现的特性 C.行凶所使用的凶器 D.明确了计算机犯罪侵犯的客体 2.在新刑法中，下列哪条犯罪不是计算机犯罪 B。A.利用计算机犯罪 B.故意伤害罪
C.破坏计算机信息系统罪 D.非法侵入国家计算机信息系统罪 3.对犯有新刑法第285条规定的非法侵入计算机信息系统罪可处 A。A.三年以下有期徒刑或者拘役 B.1000元罚款 C.三年以上五年以下有期徒刑 D.10000元罚款 4.行为人通过计算机操作所实施的危害计算机信息系统（包括内存数据及程序）安全以及其他严重危害社会的并应当处以刑罚的行为是 C。A.破坏公共财物 B.破坏他人 C.计算机犯罪 D.故意伤害他人 5.计算机犯罪主要涉及刑事问题、民事问题和 A。A.隐私问题 B.民生问题 C.人际关系问题 D.上述所有问题
6.立法权是一定的国家机关依法享有的 D 法律等规范性文件的权力。A.规定 B.修改 C.废止 D.规定、修改、废止
7.立法机关对已经列入议事日程的法律草案正式进行审查和讨论是 B。A.法律草案的提出 B.法律议案的审议 C.法律草案的通过 D.法律的公布 8.在我国立法权等级由高到低依次是 A。
A.国家立法权、地方立法权、行政立法权 B.行政立法权、地方立法权、国家立法权 C.地方立法权、国家立法权、行政立法权 D.地方立法权、行政立法权、国家立法权 9.美国采取总统制，总统为国家元首和政府首脑。实行分权与制衡的原则，立法、行政、司法三种权力分别由 B 掌管，三个部门行使权力时，彼此互相牵制，以达到权力平衡。A.总统、国会、法院 B.国会、总统、法院 C.总统、法院、国会 D.法院、总统、国会 10.对刑事案件的侦查、拘留、执行逮捕、预审是由 A 执行。A.公安机关 B.国家安全机关 C.工商管理部门 D.税务局 11.美国司法部成立了一支专门打击网络犯罪的反黑小组，用以追踪日益猖獗的 D。A.黑客活动 B.网络恐怖
C.软件盗版 D.黑客活动、网络恐怖以及软件盗版 12.依照法律规定由 B 办理危害国家安全的刑事案件。A.公安机关 B.国家安全机关 C.工商管理部门 D.税务局 13.黑客攻击造成网络瘫痪，这种行为是 A。
A.违法犯罪行为 B.正常行为 C.报复行为 D.没有影响
14.检查、批准逮捕、检察机关直接受理的案件的侦查、提起公诉是由 D 负责。A.公安机关 B.国家安全机关 C.工商管理部门 D.人民检察院
15.在美国 A 还拥有司法审查权，审查联邦或州的立法或行政行为是否违宪。A.联邦最高法院 B.一审法院 C.巡回法院 D.上述法院
16.法律规范是以规定法律权利和法律义务为内容，是具有完整逻辑结构的 C。A.行动指南 B.倡导性文件 C.特殊行为规范 D.一般性文件 17.信息系统安全保护法律规范的基本原则是 A。
A.谁主管谁负责的原则、突出重点的原则、预防为主的原则、安全审计的原则和风险管理的原则
B.突出重点的原则、预防为主的原则、安全审计的原则和风险管理的原则
C.谁主管谁负责的原则、预防为主的原则、安全审计的原则和风险管理的原则 D.谁主管谁负责的原则、突出重点的原则、安全审计的原则和风险管理的原则
18.计算机信息系统可信计算基能创建和维护受保护客体的访问审计跟踪记录，并能阻止非授权的用户对它的访问或破坏，这种做法是 A。
A.审计 B.检查 C.统计 D.技术管理
19.C 负责核发互联网上网服务营业场所的营业执照和对无照经营、超范围经营等违法行为的查处。
A.公安部门 B.税务部门 C.工商管理部门 D.文化部门 20.D 负责对互联网上网服务营业场所中含有色情、赌博、暴力、愚昧迷信等不健康电脑游戏的查处。
A.公安部门 B.税务部门 C.工商管理部门 D.文化部门
21.A 负责对互联网上网服务营业场所安全审核和对违反网络安全管理规定行为的查处。
A.公安部门 B.税务部门 C.工商管理部门 D.文化部门
22.计算机信息媒体进出境申报制、计算机信息系统安全管理负责制、计算机信息系统发生案件时的报告及有害数据的防治研究归口管理体现《条例》的 C。A.“计算机信息系统”界定 B.安全保护工作的性质 C.安全保护的制度 D.安全监督的职权
23.由计算机及其相关的配套设备、设施（含网络）构成的，按照一定的应用目标和规则对信息进行采集加工、存储、传输、检索等处理的人机系统是 A。A.计算机信息系统 B.计算机操作系统 C.计算机工作系统 D.计算机联机系统
24.监督、检查、指导计算机信息系统安全保护工作是 B 对计算机信息系统安全保护工作形式监督职权之一。
A.电信管理机构 B.公安机关 C.工商管理部门 D.任何个人
25.查处危害计算机信息系统安全的违法犯罪案件 C 对计算机信息系统安全保护工作形式监督职权之一。
A.电信管理机构 B.工商管理部门 C.公安机关 D.任何个人
26.故意输入计算机病毒以及其他有害数据危害计算机信息系统安全的个人，由公安机关 A。
A.处以警告或者处以5000元以下的罚款 B.三年以下有期徒刑或拘役 C.处以警告或者处以15000元以下的罚款 D.三年以上五年以下有期徒刑
27.故意输入计算机病毒以及其他有害数据危害计算机信息系统安全的单位，由公安机关 C。
A.处以警告或者处以5000元以下的罚款 B.三年以下有期徒刑或拘役 C.处以警告或者处以15000元以下的罚款 D.三年以上五年以下有期徒刑
28.编制或者在计算机程序中插入的破坏计算机功能或者毁坏数据，影响计算机使用，并能自我复制的一组计算机指令或者程序代码是 B。A.计算机程序 B.计算机病毒 C.计算机游戏 D.计算机系统
29.对违反法律、行政法规的个人或单位给予六个月以内停止联网、停机整顿的处罚，必要时可以建议原发证、审批机构吊销经营许可证或者取消联网资格是 C。A.电信管理机构的职权 B.工商管理部门的职权 C.公安机关的职权 D.任何个人的职权 30.《垃圾邮件处理办法》是 A。
A.中国电信出台的行业法规 B.地方政府公布地方法规 C.国务院颁布国家法规 D.任何个人的职权
31.协助公安机关查处国际联网的计算机信息网络的违法犯罪行为是 B。
A.公民应尽的义务 B.从事国际联网业务的单位和个人的义务 C.公民应尽的权利 D.从事国际联网业务的单位和个人的职权 32.根据《信息网络国际联网暂行规定》在我国境内的计算机信息网络直接进行国际联网可以使用 A。
A.邮电部国家公用点校内网提供的国籍出入口信道 B.其他信道
C.单位自行建立信道 D.个人自行建立信道
33.根据《信息网络国际联网暂行规定》对要从事且具备经营介入服务条件的单位需要想互联单位主管部门或者主管单位提交 B。
A.银行的资金证明 B.接入单位申请书和接入网络可行性报告 C.采购设备的清单 D.组成人的名单
34.根据《信息网络国际联网暂行规定》国籍出入口信道提供单位、互连单位 B 向国务院信息化工作领导小组办公室提交一有关网络运行、业务发展、组织管理的报告。
A.每年一月份 B.每年二月份 C.每年六月份 D.每年九月份
35.根据《信息网络国际联网暂行规定》的规定对经营国际互联网络业务的专业计算机信息网络，公安机关给予警告，并可以罚款 D ；有违法所得的，没收违法所得。A.5000元以下 B.100000元以上 C.50000元以上 D.15000元以下
36.申请开办互联网上网服务营业场所，应当向县级以上地方人民政府公安、文化部门提交本办法第六条规定的相应证明材料；县级以上地方人民政府公安、文化部门应当自收到证明材料之日起 B 日内按照各自的职责审核完毕，经审核同意的，颁发批准文件。A.60 B.3 C.15 D.5 37.第一次被发现对上网用户实施网络安全和信息安全行为不予制止、疏于管理的互联网上网服务营业场所的经营者，公安机关依据《互联网上网服务营业场所管理办法》给予处罚，并由有关主管部门责令 A。
A.停业整顿 B.吊销营业执照 C.撤销批准文件 D.吊销经营许可证
38.根据《互联网上网服务营业场所管理办法》规定，国家对经营性互联网信息服务实行 C。
A.国家经营 B.地方经营 C.许可制度 D.备案制度
39.对未按规定保存备份的“网吧”公安机关责令限期改正，并罚款 B。A.5000元以下 B.5000元以上3万元以下 C.3万元以上 D.5万元
40.对违反《互联网上网服务营业场所管理办法》经营互联网信息服务的，由省、自治区、直辖市电信管理机构责令限期改正，有违法所得的，没收违法所得，罚款违法所得的 A。
A.2倍以上5倍以下 B.2倍 C.10万 D.100万
二、案例分析（20分）
案情:姜某,男,43岁,某机械厂职工.吕某,男,18岁,某校高一学生.某年某月至某年某月期间,姜某多次要求吕某在公共汽车上为他偷窃,每次所偷钱物均交给姜某,姜某会从中拿出一小部分给吕某作“零用钱”,作为对吕某的奖励.而如果吕某稍有不满或者不愿偷窃,姜某便会拳脚相加,并威胁他如果不继续为其偷窃,就剁去其双手.截止案发被公安机关抓获时止,吕某共为姜某偷得人民币463元.问题:(1)姜某的行为是否违反治安管理规定 应如何处理？(2)吕某的行为是否违反治安管理的行为 对他又该如何处理？
（）姜某虽未亲自实施偷窃行为，但其指使吕某偷窃，且采取打骂相逼的方
人违反治安管理“，依照《治安管理处人违反治安管理的，按照其教唆、胁迫、人违反治式，以剁其双手相威胁，已构成”胁迫罚法》第十七条“教唆、胁迫、诱骗诱骗的行为处罚”和第十条第（）项“教唆、胁迫、诱骗安管理的，从重处罚”的规定，对姜某应按偷窃从重处罚。
（）吕某的行为构成偷窃，但其属于被胁迫违反治安管理，根据《治安管理处罚法》第十九条的规定，应当减轻处罚或者不予处罚。
第五篇：水利法律法规题目习题
水法规与行政执法综合练习题
判断题(正确画√,错误打×)1.我国的基本水情是人多水少,水资源时空分布不均,水土资源与经济社会发展布局不相匹配.()2.《水法》)规定的水资源只包括地表水,不包括地下水.()3.法是以权利和义务为主要内容的,首先和主要体现执政阶级意志并最终决定于社会物质生活条件的各种社会规范的总称.()4.开发,利用水资源,应当首先满足农业,工业用水,并兼顾城乡居民生活用水,生态环境用水以及航运等需要.()5.国家对用水实行总量控制和定额管理相结合的制度.()6.水行政监督检查依检查对象是否特定可分事先水行政监督检查与事后水行政监督检查.()7.水行政执法是指各级水行政主管部门依照水法规的规定,在社会水事管理活动中对水行政管理相对人采取的直接影响其权利义务,或者对其权利的行使或义务履行情况进行直接监督检查的具体行政行为.()8.跨流域调水,应当进行全面规划和科学论证,统筹兼顾调出和调入流域的用水需要,防止对生态环境造成破坏.()二,单项选择题
1.实体法一般是以规定主体的权利义务关系为主要内容的法,如我国的().A《水法》B《民事诉讼法》 C 《刑事诉讼法》
2.以行政相对人是否特定为标准,行政行为可分为().A内部行政行为和外部行政行为 B抽象行政行为和具体行政行为 C 实体行政行为和程序行政行为
3.()是指行为人由于违法行为,违约行为或者由于法律规定而应承受的某种不利的法律后果.A道义责任 B社会责任 C法律责任
4.取水许可证有效期限一般为()年,最长不超过10年.A 5 B 2 C 4 5.(B)是水闸工程进行管理考核,改建,扩建,除险加固等的主要依据之一.A水闸工程的调度运用 B水闸注册登记 C水闸检修
6.水行政监督检查的方法有实地检查,书面检查,专项检查和(A).A 自查 B实验检查 C抽查
一、判断题（每题2分）
1、自备水源户不用安装取水计量设施。()
2、制定水资源费征收标准，应当遵循与国家水资源条件和经济社会发展水平相适应。()
3、4、节约用水规划应当包括节水目标、节水措施、节水设施建设等内容。()
5、用水户可根据用水量的大小申请包费制。()
6、使用公共供水的非居民用水户不按照规定安装计量设施的，责令限期改正，逾期不改正的，处3000元以上3万元以下的罚款。()
7、经贸行政主管部门有权负责水资源费的征收、使用、管理和监督。()
8、各级财政部门应当在规定的期限内将水资源费缴入上级国库。()
9、水资源费的缓缴期限最长不得超过60日。()
10、《中国21世纪议程》是中国制定国民经济和社会发展中长期指导性文件。()
11、对直接从地下取水的单位，征收水资源费，其它直接从地下或江河、湖泊取水的，可以由省、自治区、直辖市人民政府决定征收水资源费。()
12、我国法律规定，水资源等自然资源归国家或集体所有。()
13、我国水资源实行流域管理与行政区域管理相结合的管理体制。()
14、市水行政主管部门征收的水资源费，30%解缴省级财政专户。()
15、取水由国家流域管理机构负责审批的，其水资源费由省财政部门代为征收。()
二、选择题（每题2分）
16、日洗机动车规模（）辆以上的单位应当安装和使用循环用水设施。A、30 B、40C、50
17、中国水周是哪段时间？（）
A、3月21日-27日 B、3月22日-28日 C、3月23日-29日
18、征收水资源费票据的领取、管理和结报核销等按照（）票据管理规定执行。A、省财政 B、国家财政 C、省政府
19、工业用水重复利用率不得低于（）规定的要求。A、国家 B、省C、国家或省
20、县级以上人民政府水行政主管部门和城市节水、经贸行政主管部门分别按其职能，建立节约用水（），加强对用水户的节水指导和非居民用水户的节水稽核。A、监察制度 B、考核制度 C、稽核制度
21、（）水行政主管部门按照规定的管理权限，负责本行政区域内水资源的统一管理和监督工作。A、县级以上地方人民政府 B、市级以上人民政府 C、省级人民政府
22、世界水资源中淡水占总水量的多少？（）A、7.47%B、5.74%C、2.53%
23、大耗水工业和服务业的用水户经定期评估或测试不符合节水要求的，应当及时（）。A、拆除 B、停业 C、整改
24、我国用水实行计量收费和（）制度。
A、超定额累进加价 B、超计划累进加价 C、阶梯式水价 25、1996年5月，在（）召开的第三届自然资源委员会上，联合国开发支持和管理服务部对153个国家的水资源占有量进行了分类。
A、纽约 B、巴黎 C、里约热内卢
26、在开发利用、节约、保护、管理水资源和防治水害等方面成绩显著的单位和个人由（）给予奖励。A、水利行政部门 B、财政部门 C、人民政府
27、国定制定全国水资源战略规划，流域规划包括流域综合规划和（）？ A、流域总体规划 B、流域专业规划 C、流域个别规划
28、县级以上人民政府水行政主管部门和()应当加强水资源的动态监测。A、经贸行政主管部门 B、质量技术监督行政主管部门 C、流域管理机构
29、园林绿化、环境卫生、建筑施工等用水，应当优先利用()、再生水。A、江河湖泊水 B、工业中处理后的废水 C、清洁饮用水
30、农村集体经济组织及其成员使用本集体经济组织的水塘、水库中的水，（）缴纳水资源费。A、按省标准B、适当C、不需要
31、从江河、湖泊、地下或者供水工程中取水从事农业生产，取水量在农业生产用水限额内的，不缴纳水资源费；取水量超过水农业生产用水限额的，（）的取水由取水者缴纳水资源费。A、超过部分B、全部 C、在限额内
32、（）的水资源费征收标准应当根据有利于农村经济发展和促进农业节约用水相结合的要求制定。A、农业生活用水 B、农业生产用水 C、农业灌溉用水
33、取水由县（含市、区）水行政主管部门负责审批的，其水资源由审批的()负责征收。A、人民政府 B、同级财政部门 C、水行政主管部门
34、超过批准水量（）的，对超过部分加收2倍的水资源费。A、不满20% B、20%至40% C、40%以上
35、市、县解缴的水资源费，应当按（）解缴省级或者市级财政专户。A、月B、季C、年
36、（）应当加强对水资源费征收，使用和管理的审计监督。A、行政监察机关 B、检察机关 C、审计机关
37、征收的水资源费应当（）纳入财政预算，实行收支两条线管理。A、全额B、部分C、不需要
38、发出缴纳通知单的水行政主管部门应当自收到缓缴申请之日起（）内作出书面决定并通知申请人。A、5日B、7日C、15日
39、装机容量在10万千瓦以上的水力发电取水，由（）负责征收。A、县水行政主管部门B、市水行政主管部门C、省水行政主管部门
42、农业生产取水的水资源费征收标准应当（）其他取水的水资源费征收标准，粮食作物的水资源费征收标准应当（）经济作物的水资源费征收标准。
A、低于、高于 B、低于、低于 C、高于、高于
43、（）内需要依法申请取水许可证的用水单位（以乡镇、农场为申请主体）应当于每年11月15日前提出下一用水计划申请，经灌区管理机构审核后，按照管理权限报水行政主管部门核定。A、中小型农业灌区 B、中型农业灌区 C、大中型农业灌区
44、县级以上人民政府或其授权的部门在处理水事纠纷时，有权临时采取（），有关各方或者当事人必须服从。A、处置措施 B、解决措施 C、救济措施
48、省级有关行业主管部门应当制订本行业用水定额，报省水行政管理部门和质量技术监督行政主管部门审核同意后，由（）公布，并报（）水行政主管部门和标准化行政主管部门备案。A、省人民政府，省 B、省人民政府、国务院 C、国务院财政部、国务院
49、“三同时”制度是指新建、改建、扩建的基本建设项目，技术改造项目，区域或自然资源开发项目，其防治环境污染和生态破坏的设施，必须与主体工程（），同时施工，同时投产使用的制度。A、同时规划 B、同时设计 C、同时预备
1、×
2、×
3、×
4、√
5、×
6、√
7、×
8、×
9、×
10、√
11、√
12、√
13、√
14、×
15、×
16、C17、B18、A19、C20、C21、A22、C23、C24、B
25、A26、C
27、B28、C
29、A30、C
31、A32、B33、C
34、B35、B36、C
37、A
38、A
39、C40、B41、C42、B43、C
44、A45、B
46、A47、C48、B49、B50、A 中华人民共和国水法试题
1．制定《中华人民共和国水法》是为了合理开发、利用、节约和保护水资源，防治水害，实现水资源的（）利用，适应国民经济和社会发展的需要。A．有效B．可持续C．综合
2．在中华人民共和国（）内开发、利用、节约、保护、管理水资源，防治水害，适用水法。A．范围B．领土C．领域
3．水资源属于国家所有。水资源的所有权由（）代表国家行使。A．国务院B．水利部C．全国人大
4．开发、利用、节约、保护水资源和防治水害，应当全面规划、统筹兼顾、标本兼治、综合利用、讲求效益，发挥水资源的（）功能，协调好生活、生产经营和生态环境用水。A．多种B．特殊C．有效
5．县级以上人民政府应当加强水利基础设施建设，并将其纳入本级（）。A．水利建设规划B．工程建设计划C．国民经济和社会发展计划 6．国家鼓励单位和个人依法开发、利用水资源，并保护其合法（）。A．权益B．利益C．权利
7．国家对水资源依法实行取水许可制度和有偿使用制度。（）负责全国取水许可制度和水资源有偿使用制度的组织实施。
A．各级人民政府水行政主管部门B．国务院有关部门C．国务院水行政主管部门
8．国家厉行节约用水，大力推行节约用水措施，推广节约用水新技术、新工艺，发展节水型工业、农业和服务业，建立（）社会。
A．节水型B．生态型C．可持续发展型
9．各级人民政府应当采取措施，加强对节约用水的管理，建立节约用水技术开发（），培育和发展节约用水产业。A．推广体系B．管理制度C．推广模式
10．国家保护水资源，采取有效措施，保护植被，植树种草，（），防治水土流失和水体污染，改善生态环境。A．综合治理B．涵养水源C．加大投入
11．国家鼓励和支持开发、利用、节约、保护、管理水资源和防治水害的（）技术的研究、推广和应用。A．先进科学B．综合C．有关科学
12．在开发、利用、节约、保护、管理水资源和防治水害等方面成绩显著的单位和个人，由（）给予奖励。A．水行政主管部门B．有关部门C．人民政府 13．国家对水资源实行（）相结合的管理体制。
A．统一管理与分级分部门管理B．分级管理与分部门管理C．流域管理与行政区域管理 14．国务院水行政主管部门负责全国水资源的（）和监督工作。A．管理B．领导C．统一管理
15．国务院水行政主管部门在国家确定的重要江河、湖泊设立的流域管理机构，在所管辖的范围内行使（）水资源管理和监督职责。
A．国务院水行政主管部门授予的B．法律、行政法规规定的和国务院水行政主管部门授予的 C．法律、行政法规规定的
16．县级以上地方人民政府水行政主管部门按照规定的权限，负责本行政区域内水资源的（）工作。A．开发、利用B治水和管水C．统一管理和监督
17．开发、利用、节约、保护水资源和防治水害，应当按照流域、区域（）规划。A．统一制定B．统筹考虑C．统筹布局
18．综合规划，是指根据经济社会发展需要和水资源开发利用现状编制的开发、利用、节约、保护水资源和防治水害的（）。
A．总体规划B．总体部署C．总体方案
19．专业规划，是指防洪、治涝、灌溉、航运、供水、水力发电、竹木流放、渔业、（）、水土保持、防沙治沙、节约用水等规划。
A．水资源保护B．水体保护C．水域保护 20．流域范围内的区域规划应当服从（），专业规划应当服从综合规划。A．整体规划B．流域规划C．地方规划
21．流域综合规划和区域综合规划以及与土地利用关系密切的专业规划，应当与国民经济和社会发展规划以及土地利用总体规划、城市总体规划和环境保护规划（），兼顾各地区、各行业的需要。A．相协调B．相统一C．相一致
22．制定规划，必须进行水资源（）考察和调查评价。A．实地B．综合C．综合科学
23．县级以上人民政府应当加强水文、水资源（）建设。A．信息化B．信息平台C．信息系统
24．国家确定的重要江河、湖泊的（）规划，由国务院水行政主管部门会同国务院有关部门和有关省、自治区、直辖市人民政府编制，报国务院批准。A．流域B．综合C．流域综合
25．经批准的规划需要修改时，必须按照规划编制程序经（）批准。A．原批准机关B．水行政主管部门C．上级部门
26．在国家确定的重要江河、湖泊和跨省、自治区、直辖市的江河、湖泊上建设水工程，其工程可行性研究报告报请批准前，有关流域管理机构应当对水工程的建设是否符合流域综合规划进行审查并（）意见。A．签署B．提出C．会签
27．水工程建设涉及防洪的，依照（）的有关规定执行；涉及其他地区和行业的，建设单位应当事先征求有关地区和部门的意见。
A．防汛B．防洪法C．防洪
28．开发、利用水资源，应当坚持兴利与除害（），兼顾上下游、左右岸和有关地区之间的利益，充分发挥水资源的综合效益，并服从防洪的总体安排。A．相结合B．并举C．相统一
29．开发、利用水资源，应当首先满足城乡居民（）用水，并兼顾农业、工业、生态环境用水以及航运等需要。A．生活B．日常C．必需
30．跨流域调水，应当进行全面规划和（），统筹兼顾调出和调入流域的用水需要，防止对生态环境造成破坏。A．科学论证B．精心组织C．反复论证
31．地方各级人民政府应当结合本地区水资源的实际情况，按照地表水与地下水统一调度开发、（）相结合、节流优先和污水处理再利用的原则，合理组织开发、综合利用水资源。A．开发与利用B．开源与节流C．开发与保护
32．国民经济和社会发展规划以及城市总体规划的编制、重大建设项目的布局，应当与当地水资源条件和防洪要求（），并进行科学论证；在水资源不足的地区，应当对城市规模和建设耗水量大的工业、农业和服务业项目加以限制。A．相协调B．相适应C．相统一
33．在水资源（）的地区，国家鼓励对雨水和微咸水的收集、开发、利用和对海水的利用、淡化。A．短缺B．紧张C．较少
34．地方各级人民政府应当加强对灌溉、排涝、水土保持工作的领导，促进农业生产发展；在容易发生盐碱化和渍害的地区，应当采取措施，（）地下水的水位。A．控制好B．控制和降低C．降低
35．农村集体经济组织或者其成员依法在本集体经济组织所有的集体土地或者承包土地上投资兴建水工程设施的，按照谁投资建设谁管理和谁受益的原则，对水工程设施及其蓄水进行（）使用。A．管理和合理B．管理和妥善C．管理和适当
36．国家鼓励开发、利用水能资源。在水能丰富的河流，应当有计划地进行（）开发。A．梯级B．多目标梯级C．综合 37．建设水力发电站，应当保护（），兼顾防洪、供水、灌溉、航运、竹木流放和渔业等方面的需要。A．水源B．资源C．生态环境
38．任何单位和个人引水、截（蓄）水、排水，不得（）公共利益和他人的合法权益。A．损害B．侵占C．妨碍
39．国家对水工程建设移民实行（）的方针，按照前期补偿、补助与后期扶持相结合的原则，妥善安排移民的生产和生活，保护移民的合法权益。
A．统筹兼顾B．开发性移民C．统筹开发性 40．移民安置应当与工程建设（）进行。A．同步B．同时C．结合
41．县级以上人民政府水行政主管部门、流域管理机构以及其他有关部门在制定水资源开发、利用规划和调度水资源时，应当注意维持江河的（）和湖泊、水库以及地下水的合理水位，维护水体的自然净化能力。A．自然流量B．合理流量C．正常流量
42．从事水资源开发、利用、节约、保护和防治水害等水事活动，应当遵守经批准的规划；因违反规划造成江河和湖泊水域使用功能降低、地下水超采、地面沉降、水体污染的，应当（）。A．给予行政处罚B．承担赔偿责任C．承担治理责任
43．开采矿藏或者建设地下工程，因疏干排水导致地下水水位下降、水源枯竭或者地面塌陷，采矿单位或者建设单位应当采取（）；对他人生活和生产造成损失的，依法给予补偿。A．治理措施B．补救措施C．保护措施
44．国务院水行政主管部门会同国务院环境保护行政主管部门、有关部门和有关省、自治区、直辖市人民政府，按照流域综合规划、水资源保护规划和经济社会发展要求，拟定国家确定的重要江河、湖泊的（），报国务院批准。A．水功能规划B．水资源区划C．水功能区划
45．县级以上人民政府水行政主管部门或者流域管理机构应当按照水功能区对水质的要求和水体的自然净化能力，核定该水域的纳污能力，向环境保护行政主管部门提出该水域的（）意见。A．治污措施B．水质达标C．限制排污总量
46．县级以上地方人民政府水行政主管部门和流域管理机构应当对水功能区的水质状况进行监测，发现重点污染物排放总量超过控制指标的，或者水功能区的水质未达到（）对水质的要求的，应当及时报告有关人民政府采取治理措施，并向环境保护行政主管部门通报。
A．水源使用功能B．水域使用功能C．水量使用功能
47．国家建立（）制度。省、自治区、直辖市人民政府应当划定饮用水水源保护区，并采取措施，防止水源枯竭和水体污染，保证城乡居民饮用水安全。
A．水源保护区B．饮用水水源保护区C．饮用水保护区 48．禁止在（）内设置排污口。
A．一级饮用水水源保护区B．饮用水水源保护区C．水库、湖泊
49．在江河、湖泊新建、改建或者扩大排污口，应当经过有管辖权的（）部门或者流域管理机构同意，由环境保护行政主管部门负责对该建设项目的环境影响报告书进行审批。A．行政主管B．水行政主管C．有关主管 50．从事工程建设，占用（）、灌排工程设施，或者对原有灌溉用水、供水水源有不利影响的，建设单位应当采取相应的补救措施；造成损失的，依法给予补偿。A．农业灌溉水源B．水源C．灌溉水源
51．在地下水超采地区，县级以上地方人民政府应当采取措施，（）开采地下水。在地下水严重超采地区，经省、自治区、直辖市人民政府批准，可以划定地下水禁止开采或者限制开采区。A．严禁B．严格限制C．严格控制
52．在沿海地区开采地下水，应当经过科学论证，并采取措施，防止（）和海水入侵。A．地面塌陷B．出现漏斗C．地面沉降
53．禁止在江河、湖泊、水库、运河、渠道内弃置、堆放（）的物体和种植阻碍行洪的林木及高秆作物。A．妨碍行洪B．阻碍行洪C．影响行洪
54．禁止在河道管理范围内建设妨碍行洪的建筑物、构筑物以及从事影响（）、危害河岸堤防安全和其他妨碍河道行洪的活动。
A．河势稳定B．河流走向C．河流稳定
55．在河道管理范围内建设桥梁、码头和其他拦河、跨河、临河建筑物、构筑物，铺设跨河管道、电缆，应当符合国家规定的（）和其他有关的技术要求，工程建设方案应当依照防洪法的有关规定报经有关水行政主管部门审查同意。A．防洪标准B．防汛标准C．防汛指标
56．国家实行（）制度。河道采砂许可制度实施办法，由国务院规定。A．河道采砂许可B．河道采砂准入C．河道采砂批准
57．在河道管理范围内采砂，影响河势稳定或者危及堤防安全的，有关县级以上人民政府水行政主管部门应当划定（）和规定禁采期，并予以公告。A．限采区B．禁采区C．禁采范围
58．禁止围湖造地。已经围垦的，应当按照国家规定的防洪标准有计划地（）。A．退垦还湖B．恢复原貌C．退地还湖
59．禁止围垦河道。确需围垦的，应当经过科学论证，经省、自治区、直辖市人民政府水行政主管部门或者（）同意后，报本级人民政府批准。
A．流域管理机构B．国务院水行政主管部门C．国土资源主管部门
60．县级以上地方人民政府应当采取措施，保障本行政区域内水工程，特别是水坝和堤防的安全，限期（）。水行政主管部门应当加强对水工程安全的监督管理。A．采取措施B．消除险情C．排除隐患
61．国家对水工程实施保护。国家所有的水工程应当按照国务院的规定划定工程（）范围。A．保护B．管理和保护C．管理和监督
62．国务院水行政主管部门或者流域管理机构管理的水工程，由（）或者流域管理机构商有关省、自治区、直辖市人民政府划定工程管理和保护范围。
A．主管部门B．行政主管部门C．地方水行政主管部门
63．在水工程保护范围内，禁止从事（）运行和危害水工程安全的爆破、打井、采石、取土等活动。A．阻碍水工程B．妨碍水工程C．影响水工程
64．国务院发展计划主管部门和国务院水行政主管部门负责全国水资源的（）。全国的和跨省、自治区、直辖市的水中长期供求规划，由国务院水行政主管部门会同有关部门制订，经国务院发展计划主管部门审查批准后执行。A．宏观控制B．宏观调配C．宏观调剂
65．地方的水中长期供求规划，由县级以上地方人民政府水行政主管部门会同同级有关部门依据（）水中长期供求规划和本地区的实际情况制订，经本级人民政府发展计划主管部门审查批准后执行。A．上一级B．国家C．省、自治区、直辖市
66．水中长期供求规划应当依据水的供求现状、国民经济和社会发展规划、流域规划、区域规划，按照水资源供需协调、（）、保护生态、厉行节约、合理开源的原则制定。A．总量控制B．综合平衡C．动态管理
67．调蓄径流和分配水量，应当依据流域规划和水中长期供求规划，以（）制定水量分配方案。A．流域为单元B．区域为单元C．流量为单元
68．跨省、自治区、直辖市的（）方案和旱情紧急情况下的水量调度预案，由流域管理机构商有关省、自治区、直辖市人民政府制订，报国务院或者其授权的部门批准后执行。A．水量调剂B．水量分配C．水量控制
69．在不同行政区域之间的（）建设水资源开发、利用项目，应当符合该流域经批准的水量分配方案，由有关县级以上地方人民政府报共同的上一级人民政府水行政主管部门或者有关流域管理机构批准。A．河流上B．边界上C．边界河流上
70．县级以上地方人民政府水行政主管部门或者流域管理机构应当根据批准的水量分配方案和预测来水量，制定水量分配方案和调度计划，实施（）；有关地方人民政府必须服从。A．统一调度B．水量统一调度C．水量宏观调控
71．国家确定的重要江河、湖泊的水量分配方案，应当纳入国家的国民经济和社会发展（）。A．计划B．目标C．计划72．国家对用水实行总量控制和（）相结合的制度。A．定额管理B．定量管理C．分级管理
73．省、自治区、直辖市人民政府有关行业主管部门应当制订本行政区域内行业用水定额，报（）部门和质量监督检验行政主管部门审核同意后，由省、自治区、直辖市人民政府公布，并报国务院水行政主管部门和国务院质量监督检验行政主管部门备案。
A．水行政主管B．同级水行政主管C．同级主管
74．直接从江河、湖泊或者地下取用水资源的单位和个人，应当按照国家取水许可制度和水资源有偿使用制度的规定，向水行政主管部门或者流域管理机构申请（）许可证，并缴纳水资源费，取得取水权。A．领取取水B．领取用水C．取水 75．用水实行（）制度。
A．取水许可和有偿使用B．计量收费和超定额累进加价C．水资源论证和行政审批
76．各级人民政府应当推行（）方式和节水技术，对农业蓄水、输水工程采取必要的防渗漏措施，提高农业用水效率。A．农业节水B．节水C．节水灌溉
77．工业用水应当采用先进技术、工艺和设备，增加循环用水次数，提高水的（）率。A．重复利用B．多次利用C．有效利用 78．国家逐步淘汰落后的、（）的工艺、设备和产品，具体名录由国务院经济综合主管部门会同国务院水行政主管部门和有关部门制定并公布。
A．用水量大B．耗水量高C．浪费水
79．城市人民政府应当（）采取有效措施，推广节水型生活用水器具，降低城市供水管网漏失率，提高生活用水效率；加强城市污水集中处理，鼓励使用再生水，提高污水再生利用率。A．千方百计B．因地制宜C．结合实际
80．新建、扩建、改建建设项目，应当制订节水措施方案，（）节水设施。A．同步建设B．配套建设C．同时安排
81．供水企业和自建供水设施的单位应当加强供水设施的维护管理，减少（）。A．水的漏失B．水的流失C．水的浪费
82．各级人民政府应当积极采取措施，改善城乡居民的（）。A．饮用水条件B．生活用水条件C．用水条件
83．使用水工程供应的水，应当按照国家规定向供水单位缴纳水费。供水价格应当按照（）、合理收益、优质优价、公平负担的原则确定。
A．完全成本B．补偿成本C．低于成本
84．不同行政区域之间发生水事纠纷的，应当（）；协商不成的，由上一级人民政府裁决，有关各方必须遵照执行。A．协商处理B．协商解决C．协商调解
85．单位之间、个人之间、单位与个人之间发生的水事纠纷，应当协商解决；当事人不愿协商或者协商不成的，可以申请县级以上地方人民政府或者（）调解，也可以直接向人民法院提起民事诉讼。A．有关部门B．其授权的部门C．水行政主管部门
86．县级以上人民政府或者其授权的部门在处理水事纠纷时，有权采取（）措施，有关各方或者当事人必须服从。A．临时处置B．处置C．相宜
87．县级以上人民政府水行政主管部门和流域管理机构应当对违反本法的行为加强监督检查并（）查处。A．严格进行B．依法进行C．依法组织 88．水政监督检查人员应当忠于职守，（）。A．严格执法B．从严执法C．秉公执法
89．有关单位或者个人对水政监督检查人员的监督检查工作应当给予配合，不得拒绝或者（）水政监督检查人员依法执行职务。
A．阻碍B．妨碍C．影响
90．县级以上人民政府或者上级水行政主管部门发现本级或者下级水行政主管部门在监督检查工作中有违法或者（）的，应当责令其限期改正。
A．失职行为B．渎职行为C．滥用权力行为
91．在河道管理范围内建设妨碍行洪的建筑物、构筑物，或者从事影响河势稳定、危害河岸堤防安全和其他妨碍河道行洪的活动的，由县级以上人民政府水行政主管部门或者流域管理机构（），责令停止违法行为，限期拆除违法建筑物、构筑物，恢复原状。
A．依据防洪法B．依据水法C．依据职权
92．未经水行政主管部门或者流域管理机构同意，擅自修建水工程，或者建设桥梁、码头和其他拦河、跨河、临河建筑物、构筑物，铺设跨河管道、电缆，且防洪法未作规定的，由县级以上人民政府水行政主管部门或者流域管理机构依据职权，责令停止违法行为，限期（）。A．补办有关手续B．改正C．拆除
93．拒不缴纳、拖延缴纳或者拖欠（）的，由县级以上人民政府水行政主管部门或者流域管理机构依据职权，责令限期缴纳。
A．水费B．水资源费C．用水费
94．建设项目的节水设施没有建成或者没有达到（）的要求，擅自投入使用的，由县级以上人民政府有关部门或者流域管理机构依据职权，责令停止使用，限期改正。A．有关部门规定B．国家规定C．规定
95．侵占、盗窃或者抢夺防汛物资，防洪排涝、农田水利、水文监测和测量以及其他水工程设备和器材，贪污或者挪用国家救灾、抢险、防汛、移民安置和补偿及其他水利建设款物，构成犯罪的，依照刑法的有关规定追究（）。A．法律责任B．刑事责任C．当事人责任
96．在水事纠纷发生及其处理过程中煽动闹事、结伙斗殴、抢夺或者损坏公私财物、非法限制他人人身自由，构成犯罪的，依照（）的有关规定追究刑事责任。A．刑法B．法律C．水法
97．引水、截（蓄）水、排水，损害公共利益或者他人合法权益的，依法（）责任。A．承担民事B．承担行政C．承担赔偿
98．水法所称水工程，是指在江河、湖泊和地下水源上开发、利用、控制、调配和保护水资源的（）工程。
A．相关B．各类C．各种
99．水法规定，单位和个人有（）的义务，（）的义务，并规定开发、利用水资源的单位和个人有依法（）的义务。A．保护水资源，节约水资源，保护水工程B．节约水资源，防治水灾害，保护水资源C．节约用水，保护水工程，保护水资源 100．《水法》规定，（）不按取水许可制度和有偿使用制度申请领取取水许可证、缴纳水资源费。
A．农业灌溉用水B．农村集体经济组织修建水库取水C．农村集体经济组织及其成员使用本集体经济组织的水塘、水库中的水，家庭生活和零星散养、圈养畜禽饮用等少量取水.
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