第一篇：国有企业文件材料归档办法(2004年1月20日国家档案局国务院国有资产监督管理委员会发布)
国有企业文件材料归档办法
（2004年1月20日国家档案局国务院国有资产监督管理委员会发布）
第一章总则
第一条为规范国有及国有控股企业（以下简称企业）文件材料的归档工作，完整、系统保存企业档案，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》、《企业档案管理规定》，制定本办法。
第二条归档的企业文件材料是指企业自筹建以来各种活动中形成的具有保存价值的各种形式的记录。
第三条企业应建立文件材料归档制度，明确企业文件材料的归档范围、时间、要求，保证归档文件材料齐全、完整、准确、系统。
第四条企业文件材料归档工作应纳入企业各项工作计划，纳入企业领导工作议程，纳入有关人员岗位责任制。
企业各部门专（兼）职档案人员负责所形成的文件材料的收集、整理，并按要求向档案部门归档。
第五条企业档案部门负责本企业及所属单位文件材料归档工作的指导、监督和检查。
第六条企业应建立文件材料归档责任追究制度。不按要求归档的应由有关单位追究当事人或部门的责任。
第二章归档范围
第七条企业在筹备、成立、经营、管理及产权变动过程中形成的具有保存价值的文件材料应列入归档范围（见附件《国有企业文件材料归档范围》）。
第八条归档文件材料的来源：
（一）本企业内部形成的文件材料；
（二）本企业所属单位和派出机构（包括境外机构）应报本企业的文件材料；
（三）本企业引进项目、外购设备等带来的文件材料；
（四）本企业投资的全资、控股、参股企业应向本企业提交的文件材料；
（五）本企业参与的合作项目，合作单位按要求应向本企业提交的文件材料；
（六）本企业执行、办理的外来文件材料。
第九条归档的文件材料主要包括纸质、光盘、磁带、照片及底片、胶片、实物等各种载体形式。
第三章归档时间
第十条管理性文件材料一般应在办理完毕后的第二年上半年归档。
第十一条工业企业产品、非工业企业业务项目、科研课题、基建项目文件材料在其项目鉴定、竣工后或财务决算后三个月内归档，周期长的可分阶段、单项归档。
第十二条外购设备仪器或引进项目的文件材料在开箱验收或接收后即时登记，安装调试后归档。第十三条企业职工外出参加公务活动形成的文件材料应在活动结束后及时归档。
第十四条会计文件材料在会计年度终了后由会计部门整理归档，保管一年后向档案部门移交。
第十五条电子文件逻辑归档实时进行，物理归档应与纸质文件归档时间一致。
第十六条磁带、照片及底片、胶片、实物等形式的文件材料应在工作结束后及时归档。
第十七条下列文件材料应随时归档：
（一）变更、修改、补充的文件材料；
（二）企业内部机构变动和职工调动、离岗时留在部门或个人手中的文件材料；
（三）企业产权变动过程中形成的文件材料；
（四）其他临时活动中形成的文件材料。第四章归档要求
第十八条整理归档的文件材料应遵循文件材料形成规律，保持其有机联系，并符合有关标准、规范要求。
第十九条归档的文件材料应为原件。因故无原件的可归具有凭证作用的文件材料。文件材料归档后不得更改。
第二十条非纸质文件材料应与其文字说明一并归档。
外文（或少数民族文字）材料若有汉译文的应与汉译文一并归档，无译文的要译出标题后归档。第二十一条具有永久、长期保存价值的电子文件，必须形成一份纸质文件归档。
第二十二条归档文件材料的载体和字迹应符合耐久性要求。第二十三条归档的文件材料一般一式一份。重要的、利用频繁的和有专门需要的可适当增加份数。
反映同一内容而形式不同的文件材料应保持其一致性。第二十四条两个以上单位合作完成的项目，主办单位保存全套文件材料，协办单位保存与承担业务相关的正本文件。
有合同、协议规定的，按其要求执行。
第二十五条各部门的专（兼）职档案人员应检查本部门归档文件材料的齐全、完整与准确情况，整理完毕并编制移交清册，由部门或项目负责人签字核准后向档案部门移交。重要项目的文件材料移交时应编写归档说明。
档案部门接收时应全面检查归档文件材料的质量。
第二十六条交接双方应认真核对移交清册，并履行签字手续，移交清册各留一份以备查考。
附件
国有企业文件材料归档范围
一、党群工作形成的文件材料
（一）党务综合性工作、党员代表大会或党组织其他有关会议。
（二）党组织建设、党员和党员干部管理、党纪监察工作、重要政治活动或事件。
（三）宣传及思想政治工作、企业文化和精神文明建设、统战工作。
（四）职工代表大会、工会工作、共青团工作、女工工作。
（五）专业学会、协会工作，群众团体活动。
二、行政管理工作形成的文件材料
（一）企业筹备期的可行性研究、申请、批准，企业章程。
（二）企业领导班子（包括董事会、股东会、监事会和经理层，下同）构成及变更，企业内部机构及变更。
（三）企业领导班子的活动。
（四）综合性行政事务，企业事务公开，文秘、机要、保密、信访工作，印鉴的管理。
（五）法律事务，纪检监察，公证工作。
（六）审计工作。
（七）职工人事管理，劳动合同管理，劳动工资和社会保险，职务任免，职称评聘。
（八）职工教育与培训工作。
（九）医疗卫生工作。
（十）后勤福利，住房管理。
（十一）公安保卫，综合治理，防范自然灾害。
（十二）外事工作。
三、经营管理工作形成的文件材料
（一）企业改革，经营战略决策。
（二）计划管理，责任制管理，各种统计报表，企业综合性统计分析。
（三）资产管理，房地产管理，资本运作，对外投资，股权管理，多种经营管理，产权变动、清产核资。
（四）属企业所有的知识产权和商业秘密及其管理。
（五）企业信用管理，形象宣传。
（六）商务合同正本与合同有关的补充材料，有关的资信调查等。
（七）财务管理，资金管理，成本价格管理，会计管理。
（八）物资采购、保存、供应和流通。
（九）经营业务管理，服务质量管理。
（十）境外项目管理。
（十一）招投标项目管理。
四、生产技术管理工作形成的文件材料
（一）生产准备、生产组织、调度工作。
（二）质量管理，质量检测和质量控制工作。
（三）能源管理。
（四）企业管理现代化和信息化建设，科技管理。
（五）生产安全，消防工作，交通管理。
（六）环境保护、检测与控制。
（七）计量工作。
（八）标准化工作。
（九）档案、图书、情报工作。
五、产品生产或业务开发工作形成的文件材料 A工业企业
（一）产品的市场调研、立项论证、设计。
（二）产品的工艺、工装、试制、加工制造。
（三）产品的检验、包装。
（四）产品的销售与售后服务。
（五）产品鉴定、评优。
（六）产品质量事故分析及处理。B非工业企业
（一）业务项目的研发与形成。
（二）业务项目的经营。
（三）业务项目的保障与监督。
六、科学技术研究工作形成的文件材料
（一）、科研项目的调研、申报立项。
（二）、科研项目的研究、试验。
（三）、科研项目的总结、鉴定。
（四）、科研项目的报奖、推广应用。
七、基本建设和技术改造工作形成的文件材料
（一）基建项目和技术改造项目的可行性研究、立项、勘探、测绘、招标、投标、征迁工作，以及建设单位项目管理工作。
（二）基建项目和技术改造项目的设计。
（三）基建项目和技术改造项目的施工。
（四）基建项目和技术改造项目的监理。
（五）基建项目和技术改造项目的竣工和验收。
（六）基建项目和技术改造项目的评奖、创优。
（七）基建项目的使用、维修、改建、扩建。
（八）事故分析和处理。
八、设备仪器管理形成的文件材料
（一）购置设备、仪器的立项审批，购置合同。
（二）设备、仪器的开箱验收或接收。
（三）设备、仪器的安装调试。
（四）设备、仪器的使用、维护和改造、报废。
（五）事故分析和处理。
九、会计工作形成的文件材料
（一）会计凭证。
（二）会计账簿。
（三）财务报告及报表。
（四）其他文件材料。
十、职工个人管理形成的文件材料
（一）职工（包括离退休职工、死亡职工）的履历材料。
（二）职工的鉴定、考核。
（三）职工的专业技术职务评聘。
（四）职工的奖励与处分。
（五）职工的工资、保险、福利待遇等。
（六）职工的培训与岗位技能评定等。
（七）其他记载个人重要社会活动的文件材料。
十一、其他对国家、社会和企业有保存价值的文件材料。
第二篇：国务院国有资产监督管理委员会
融和你我 创新运营
国务院国有资产监督管理委员会
一：主要领导
（一）委领导
主任、党委书记
王勇
王勇，男，汉族，1955年12月出生于辽宁盖州，1969年参加工作，中共党员，毕业于哈尔滨工业大学技术经济工程专业，获工学硕士学位，研究员，2000年获国务院批准享受政府特殊津贴。
曾在黑龙江省建设兵团、七机部、航天部、航天总公司230厂工作，历任厂长助理兼副总经济师、副厂长、常务副厂长、厂长兼党委副书记（正局级），航天总公司政治部副主任兼京区党委副书记，航天总公司人事劳动教育局负责人（主持工作），中国航天科工集团公司副总经理、党组成员，中组部企业干部办公室主任，中组部干部五局局长，国务院国资委副主任、党委副书记，国务院副秘书长、机关党组成员，国家质量监督检验检疫总局局长、党组书记。主管工作：
负责全面工作，分管人事局。副主任、党委副书记
黄淑和
黄淑和，男，1954年10月出生于广东紫金，毕业于中山大学中文系文学专业，中共党员。1978年7月参加工作,工作后历任：国务院办公厅信访局干部、办公室副主任；中共中央办公厅、国务院办公厅信访局研究室副主任；国务院办公厅副处级、正处级、副司级秘书。国务院经济贸易办公室政策法规司副司长。国家经济贸易委员会经济法规司副司长、司长，办公厅主任，副秘书长兼机关服务管理局（离退休干部管理局）局长，党组成员。国家经济贸易委员会副主任、党组成员。现任国务院国有资产监督管理委员会副主任、党委副书记。中共第十六届中央纪律检查委员会委员。主管工作：
分管政策法规局、综合局、外事局、中国经济出版社。副主任、党委副书记
邵宁
邵宁，男，1952年7月出生，籍贯浙江杭州，中共党员，硕士研究生毕业。1969年1月在陕西省延安县插队，1978年4月考入清华大学机械工程系，取得工学学士和硕士学位。毕业后到国家经委办公厅、综合局工作。1988年机构改革后任国家计委综合司副处长、经济研究中心综合组副处长、处长，宏观经济研究院综合研究部副主任。1996年调国家经贸委任企业司副司长、司长，企业改革司司长，国家经贸委副秘书长。现任国务院国有资产监督管理委员会副主任、党委副书记。主管工作：
分管企业改革局、企业改组局、研究局（行业协会联系办公室）、研究中心。
融和你我 创新运营
副主任、党委委员
黄丹华
黄丹华，女，1958年1月出生于四川成都，中共党员。1975年参加工作，四川成都温江县金马乡知青，1982年毕业于成都中医药大学医学系，1997年获得四川大学经济学硕士学位，历任：成都中医药大学医学系政治辅导员、团总支书记，成都中医药大学团委副书记，共青团成都市委副书记，共青团四川省委副书记、党组副书记兼直属机关党委书记、四川省青年联合会副主席、主席、四川省政协七届常委、四川省人大八届常委、共青团十三届中央委员；共青团四川省委书记、党组书记、共青团十三届中央常委；中共四川绵阳市委副书记；共青团中央书记处书记兼直属机关党委书记、中华全国青年联合会副主席、常务副主席；国务院国有资产监督管理委员会党委委员、纪委书记；现任国务院国有资产监督管理委员会副主任、党委委员。中共第十六届中央纪律检查委员会委员。主管工作：
分管规划发展局、产权管理局、宣传工作局（党委宣传部）、直属机关党委。副主任、党委委员
金阳
金阳，男，汉族，籍贯辽宁锦州，1954年6月出生，中共党员，管理工程专业硕士研究生毕业。1971年12月参加工作，历任鞍钢修建部工人、团支部书记、党支部副书记，鞍钢党委办公室机要员、秘书、正科级秘书，鞍钢团委副书记、书记，鞍钢房产公司党委书记、经理，鞍钢组织人事部部长，鞍钢党委常委、组织人事部部长，鞍钢党委副书记兼新钢铁公司党委书记，辽宁省委组织部副部长（正厅级），中央组织部组织局副局长（正局级）、人才工作局局长、中央人才工作协调小组办公室主任、干部五局局长。现任国务院国有资产监督管理委员会副主任、党委委员。主管工作：
分管企业领导人员管理一局、企业领导人员管理二局、党建工作局（党委组织部）、干部教育培训中心。
副主任、党委委员
孟建民
孟建民，男，汉族，籍贯山西应县，1959年11月出生，中共党员，经济学博士。1975年9月参加工作，历任青海省地质局出纳、会计，财政部商贸金融财务司、国家国有资产管理局商贸司科员、副主任科员、副处长，国务院清产核资办公室综合组组长（正处级），财政部清产核资办公室副主任（副司级），财政部统计评价司司长，国务院国资委统计评价局（清产核资办公室）局长（主任），国务院国资委副秘书长兼统计评价局（清产核资办公室）局长（主任），国务院国资委副秘书长兼业绩考核局局长。现任国务院国资委副主任、党委委员。主管工作：
分管财务监督与考核评价局、收益管理局、国有重点大型企业监事会、监事会工作局(国有企业监事会工作办公室)、监事会工作技术研究中心、国企绩效评价中心。纪委书记、党委委员
强卫东
强卫东，男，汉族，籍贯河北大城，1953年3月出生，中共党员，中央党校研究生学历。
融和你我 创新运营
1970年6月参加工作，曾在解放军0503部队（战士）、国家地质总局602厂、铁路运输高级法院工作。1987年调监察部工作，历任主任科员、副处长、处长。1993年中央纪委监察部合署办公后，历任中央纪委第四纪检监察室处长、副主任。2003年6月任中央纪委第一纪检监察室主任。2008年2月任中央纪委、中央组织部巡视工作办公室主任（副部长级）。现任国务院国有资产监督管理委员会纪委书记、党委委员。主管工作：
主持国资委纪委工作，分管监察部驻国资委监察局、国资委巡视办。副主任、党委委员
姜志刚
姜志刚，男，汉族，1960年8月出生于江苏东海，1982年参加工作，中共党员，毕业于西北工业大学航空工程专业，获工程硕士，研究员级高工。2000年获国务院批准享受政府特殊津贴。
曾任成都飞机工业公司团委副书记、书记，装配厂十五车间副主任、主任，成都飞机工业公司董事、副总经理、党委副书记，中国航空工业第一集团公司人力资源部部长，中央组织部企业干部办公室副局级调研员、干部五局副局长，国务院国资委企业领导人员管理一局副局长、企业领导人员管理二局局长。
现任国务院国资委副主任、党委委员。主管工作：
分管办公厅（党委办公室）、企业分配局、群众工作局（党委群众工作部、党委统战部）、机关服务管理局（离退休干部管理局）、信息中心。
国资委党委委员、副秘书长兼机关服务管理局（离退休干部管理局）临时党委书记
杜渊泉
杜渊泉，男，汉族，1956年5月出生于吉林桦甸，1974年参加工作，中共党员，中央党校研究生院在职研究生班政治学专业。
曾任七机部二院团委副书记，航天工业部团委副书记，航空航天工业部团委书记，航天工业总公司政治部组织部部长兼京区团委书记，中央国家机关团工委书记，共青团十三届中央常委，中共烟台市委副书记（挂职），中央国家机关工委企业工作部部长，中央企业工委宣传部部长，国务院国资委宣传工作局（党委宣传部）局长（部长）。
现任国务院国资委党委委员、副秘书长兼机关服务管理局（离退休干部管理局）临时党委书记。主管工作：
协助王勇、姜志刚同志工作，兼任机关服务管理局（离退休干部管理局）临时党委书记。
（二）监事会主席
丹笑山
吕黄生
刘学良
闫克庆 徐良
季晓南
刘怡
李克
寻寰中
董树奎
李东序
杨坚 熊志军
武保忠
王寿君
罗汉
孙来燕
石大华
国一民
潘良 马力强
李萍
李志群
时希平
郜风涛
（三）正副秘书长
杜渊泉
阎晓峰
协助王勇、黄淑和、邵宁同志工作。
融和你我 创新运营
郭建新
协助王勇、黄丹华、姜志刚同志工作。
二： 委内厅局
（一）办公厅
机构设置：
综合处、委主任书记办公室、秘书一处、秘书二处、保密档案处、信息调研处、信访办公室、信息化工作处。机构职责：
负责机关文电、会议、机要、保密、信息、档案、信访和安全保卫等工作；承担党委会和委主任办公会议决定事项的督办工作。主 任：王选文
副主任：李伟、张桂萍、隆小培 副巡视员：韩凌、范建林 副局级干部：王铵
（二）法规局
机构设置：
综合处、政策法规一处、政策法规二处、政策法规三处。机构职责：
起草国有资产管理和监督的法律法规草案，承担机关规章和政策性文稿审核协调工作；承担机关有关规范性文件的合法性审核工作；研究国有企业改革发展中的有关法律问题；承办机关法律事务。局 长：周渝波
男，1960年生，北京大学经济法研究生。1982年7月本科毕业于西南政法大学法律专业，北京航空航天大学、北京交通大学和西南政法大学兼职教授。长期在工业部门和经济综合部门工作，负责有关工业行业和企业管理、国企改革工作。八十年代曾任兼职律师，后被评聘为高级经济师，历任原化学工业部政策法规司法规处处长、原国家石油和化学工业局政策法规司副司长，原国家经济贸易委员会经济法规司副司长，现任国务院国有资产监督管理委员会政策法规局局长。曾发表多篇国企国资改革与经济法专业论文，主编《社会主义市场经济与现代企业制度法律知识读本》、《关贸总协定和知识产权概论》、《企业合同管理实务》等著作。
副局长：孙才森、张华、肖福泉
（三）规划局
机构设置：
综合处、规划一处、规划二处、规划三处、科技处。机构职责：
融和你我 创新运营
研究提出国有经济布局和结构战略性调整的政策建议；研究提出发展具有国际竞争力的大公司大企业集团的政策、措施；指导所监管企业布局和结构调整；审核所监管企业的发展战略和规划，承担对所监管企业重大投资决策履行出资人职责的工作。局 长：张忠林
副局长：白英、刘玉岐、贾立克 副巡视员：陈 鸿、袁晓德
（四）评价局
机构设置：
综合处、统计处、评价处、清产核资处、企业一处、企业二处。机构职责：
承办所监管企业财务预决算的有关工作；完善所监管企业负责人经营业绩考核制度，对所监管企业负责人进行和任期考核；建立健全国有企业绩效评价指标体系，综合考核所监管企业的经营业绩；研究提出所监管企业重大资产损失责任追究的意见和措施；承担所监管企业清产核资和资产损失核销工作；承担国有资产统计分析工作。局 长：沈 莹 副局长：廖家生、邬红兵 副巡视员：闫祖强
（五）产权局
机构设置：
综合处、股权处、监管处、评估处、产权一处、产权二处。机构职责：
研究提出完善国有产权管理的意见，拟订国有资产产权界定、登记、划转、处置及产权纠纷调处等方面的规章制度和管理办法；承担所监管企业国有资产产权界定、登记、划转、处置及产权纠纷调处等工作；承担所监管企业资产评估项目的核准和备案工作；审核所监管企业资本金变动、股权转让及发债方案；监督、规范国有产权交易。局 长：邓志雄 副局长：谢 军、陶瑞芝 副巡视员：郜志宇
（六）改革局
机构设置：
综合处、企业管理处、企业体制处、公司集团处、企业重组处、地方企业改革处。机构职责：
研究提出国有企业改革的政策建议；指导国有企业的现代企业制度建设；拟订所监督企业合并、股份
融和你我 创新运营
制改造、上市、合资等重组方案和国有资产经营公司的组建方案，对其中需要国有股东决定的事项提出意见；承办所出资的国有独资公司章程的审核工作。局 长：白英姿
1962年11月出生，中共党员，硕士研究生。1984年北京大学法律系毕业。现任国务院国资委企业改革局局长，先后在国家经委、国家体改委、国务院生产办、国家经贸委、国务院国资委工作，长期从事国有企业改革工作。曾任中国证监会第九、十、十一届上市公司发行审核委员会委员。曾荣获中央国家机关巾帼建功先进个人、国资委直属机关优秀共产党员等称号 副局长：刘文炳、王润秋、于宝恒
（七）改组局
机构设置：
综合处、企业改组一处、企业改组二处、企业改组三处、董事会工作处。机构职责：
指导所监管企业主辅分离、辅业改制和富余人员分流工作，配合有关部门做好下岗职工的安置工作；推进所监管企业厂办大集体的改革工作；指导国有企业董事会建设工作；继续完成原全国企业兼并破产和职工再就业工作办公室有关工作。局 长：李 冰 副局长：秦永法 副局长：吴同兴 副巡视员：郭小伟
（八）分配局
机构设置： 机构职责：
提出国有企业收入分配制度改革的指导意见；根据国家有关规定，承担调控所监管企业工资分配总体水平的工作，提出所监管企业负责人薪酬制度和激励办法并组织实施；按照有关规定，规范所监管企业负责人职务消费和职工福利保障。局 长：于 吉 副局长：李燕斌、殷长波 副巡视员：刘建平
（九）综合局
机构设置：
综合处、考核一处、考核二处、考核三处、考核四处。机构职责：
综合研究国有经济和所监管企业的运行状况；联系所监管企业安全生产、应急管理、节能减排、环境
融和你我 创新运营
保护和维护稳定等工作；承担指导和监督地方国有资产管理的具体工作。局 长：刘南昌
副局长：赵世堂、刘源、段晓锋
（十）收益局
机构设置：
综合处、预算一处、预算二处、审计一处、审计二处。机构职责：
组织所监管企业上交国有资本收益；承担拟订国有资本经营预算有关制度工作；承办国有资本经营预决算编制和执行有关工作；组织开展所监管企业负责人离任和任期经济责任审计工作。局 长：刘德恒 副局长：魏 伟、陈 军
（十一）监事局
机构设置：
综合处、联络处、一处、二处、三处、调研处。机构职责：
按照有关规定，承担国有企业监事会的日常管理工作。局 长：王文斌
副局长：吴华松、赵红严、方炳兴 巡视员：郭国荣 副巡视员：张振良
（十二）企干一局
机构设置：
综合处、一处、二处、三处、四处。机构职责：
根据有关规定，承担对所监管企业领导人员的考察工作并提出任免建议；考察推荐董事、监事及独立董事人选；探索符合社会主义市场经济体制和现代企业制度要求的企业领导人员考核、评价和选任方式；拟订向国有控股和参股公司派出国有股权代表的方案。局长：庄树新
副局长：鲁红星、李
伟 副巡视员：李有荣
（十三）企干二局
机构设置：
综合处、一处、二处、三处、四处、五处、六处。
融和你我 创新运营
机构职责：
根据有关规定，承担对所监管企业领导人员的考察工作并提出任免建议；考察推荐董事、监事及独立董事人选；探索符合社会主义市场经济体制和现代企业制度要求的企业领导人员考核、评价和选任方式；拟订向国有控股和参股公司派出国有股权代表的方案。局 长：宋亚晨
副局长：孟凡良、王武斌、王礼 副巡视员：张亚楠、李慧芳、张明明
（十四）党建局
机构设置：
综合处、组织处、党员教育管理处、党建处（培训处）。机构职责：
根据有关规定，负责所监管企业党的组织建设和党员教育、管理工作。局 长：刘汉滨 副局长：卜玉龙、熊洁 副巡视员：牛志强
（十五）宣传局
机构设置：
综合处、宣传处、新闻处、企业文化处（研究会秘书处）、思想教育处。机构职责：
根据有关规定，负责所监管企业党的思想建设、精神文明建设和宣传工作；指导和推进所监管企业思想政治工作和企业文化建设工作；负责对外宣传和新闻工作。局 长：卢卫东
卢卫东，男，1961年生。1984年毕业于中国人民大学哲学系。曾在高等院校从事马克思主义哲学的教学研究工作。先
后在中央国家机关工委、中央企业工委、国务院国资委在从事宣传思想工作。现任国务院国资委宣传局副局长。副局长：韩天、毛一翔 副巡视员：金思宇
（十六）群工局
机构设置：
综合处、工会工作处、统战处、青年工作处。机构职责：
根据有关规定，协调所监管企业的工会、青年、妇女工作，承担中央企业团工委的日常工作；指导所监管企业的统战工作和知识分子工作。
融和你我 创新运营
局 长：谢俊
副局长：郭保民、张相红 中央企业团工委书记：许高峰 副巡视员：王 黎
（十七）研究局
机构设置：
综合处、研究一处、研究二处、行业协会处。机构职责：
承担调查研究国有资产管理体制改革、国有企业改革发展和领导班子建设等重大问题的工作；起草重要文件和报告；联系有关行业协会。局 长（行业协会联系办公室主任）：彭华岗 副局长：赵欣、楚序平
行业协会联系办公室副主任：武爱河
副巡视员：张 涛
（十八）外事局
机构设置：
综合处、一处、二处、国际交流中心。机构职责：
承担机关和直属单位的外事工作，开展国际交流与合作。局 长：陆志军 副局长：徐爱波、姜维亮
（十九）人事局
机构设置：
综合处、调配处、干部一处、干部二处、干部三处（劳资处）。机构职责：
按照管理权限，负责机关和直属单位的人事管理工作。局 长：刘 强 副局长：卞卫东、汪飞 副巡视员：龚晓沈
（二十）管理局
机构设置：
办公室、离退休干部管理办公室、服务中心管理办公室、国有资产管理办公室、财务（审计）办公室综合处、财务（审计）办公室机关处、财务（审计）办公室直属处、人事（党委）办公室。
融和你我 创新运营
机构职责：
负责所属离退休干部工作机构、机关服务中心的各项管理工作；负责机关和所属单位的国有资产、财务等行政管理工作；负责指导、监管所联系协会的国有资产和财务等工作。党委书记：杜渊泉（兼）局 长：张文宏
副局长：徐华 副局长：周勇 副局长：张晓群
办公室主任：杨元萍
离退办主任：
中心办主任：
国资办主任：张丽
财务（审计）办主任：胡燕平
人事（党委）办主任：刘倩
（二十一）机关党委
机构设置：
办公室、组织部（统战部）、宣传部、直属机关工会办公室、直属机关团委、直属机关纪委办公室。机构职责：
负责机关和在京直属单位的党群工作。书 记：黄丹华（兼）
黄丹华，女，1958年1月出生于四川成都，中共党员。1975年参加工作，四川成都温江县金马乡知青，1982年毕业于成都中医药大学医学系，1997年获得四川大学经济学硕士学位。现任国务院国有资产监督管理委员会副主任、党委委员，全国总工会副主席（兼职）。常务副书记：曾坚
副书记兼直属机关纪委书纪：杨建一 副书记：王平
直属机关工会主席：吕秋菊 直属机关纪委副书纪：马明伟
（二十二）纪委监察局
机构设置：
办公室、办公室综合处、办公室信访处、政策研究室、宣传教育室、党风廉政建设室、执法监察室、一室、一室一处、一室二处、二室、二室一处、二室二处、三室、审理室。机构职责：
按照有关规定，负责所监管企业的纪律检查工作。
融和你我 创新运营
纪委副书记、监察局局长：邵春保 纪委副书记：夏忠仁、阮国平
监察局副局长：谢琳、周辉
办公室主任：应红
政策研究室主任：李正义
宣传教育室主任：郭建武
党风廉政建设室主任：杨旭 执法监察室主任：邵飞 一室主任：袁先立 二室主任：胡贤政 三室主任：王传夫 四室主任：罗景一
副局级纪律检查员、监察专员：尹元、姜力、关秀云、郑霄红、李黎、牟卫国、肖军生 副局级纪律检查员：
（二十三）国资委巡视办
机构设置：
综合处、联络处。机构职责：
承担拟订计划、政策研究、制度建设、综合协调等工作；向巡视工作领导小组报告巡视工作中的重要情况、向巡视组传达巡视工作领导小组作出的决策和部署；配合有关部门对巡视工作人员进行培训、考核、调配、任免、监督和管理；配合巡视组对国资委党委、巡视工作领导小组决定事项进行督办；对中央企业开展巡视工作进行指导；办理国资委巡视工作领导小组和中央巡视工作领导小组办公室交办的其他事项。
主 任：李春德
三：委直属事业单位
（一）信息中心
机构设置：
综合处、规划发展处、统计分析处、研究咨询处、网站工作部、系统运行处、应用开发处 机构职责：
1:研究国资委信息化建设和电子政务实施的总体规划、计划、技术标准、管理规范。2:构建和维护国务院国资委信息网络和应用平台，承担国资委及相关部门联网的技术及咨询工作。3:承担国资委互联网站等相关网站的建设、运营维护。
4:统计分析监测国有重点企业经济运行、分析研究国有企业经济发展状况。5:推进中央企业以及地方国资委的信息化工作。
融和你我 创新运营
6:承办国资委交办的其他事项。主
任：石治平副主任：王绪君 总经济师：张铭
（二）培训中心
（三）中国经济出版社
第三篇：中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会关于规范
【发布单位】中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会 【发布文号】证监发（2003）56号 【发布日期】2003-08-28 【生效日期】2003-08-28 【失效日期】
【所属类别】国家法律法规 【文件来源】中国法院网
中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会关于 规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知
(证监发（2003）56号)
各上市公司及其控股股东：
为进一步规范上市公司与控股股东及其他关联方的资金往来，有效控制上市公司对外担保风险，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规，现就有关问题通知如下：
一、进一步规范上市公司与控股股东及其他关联方的资金往来
上市公司与控股股东及其他关联方的资金往来，应当遵守以下规定：
（一）控股股东及其他关联方与上市公司发生的经营性资金往来中，应当严格限制占用上市公司资金。控股股东及其他关联方不得要求上市公司为其垫支工资、福利、保险、广告等期间费用，也不得互相代为承担成本和其他支出；
（二）上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用：
1、有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；
2、通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；
3、委托控股股东及其他关联方进行投资活动；
4、为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
5、代控股股东及其他关联方偿还债务；
6、中国证监会认定的其他方式。
（三）注册会计师在为上市公司财务会计报告进行审计工作中，应当根据上述规定事项，对上市公司存在控股股东及其他关联方占用资金的情况出具专项说明，公司应当就专项说明作出公告。
二、严格控制上市公司的对外担保风险
上市公司全体董事应当审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。控股股东及其他关联方不得强制上市公司为他人提供担保。
上市公司对外担保应当遵守以下规定：
（一）上市公司不得为控股股东及本公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保。
（二）上市公司对外担保总额不得超过最近一个会计合并会计报表净资产的50%。
（三）上市公司《章程》应当对对外担保的审批程序、被担保对象的资信标准做出规定。对外担保应当取得董事会全体成员2/3以上签署同意，或者经股东大会批准；不得直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供债务担保。
（四）上市公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具有实际承担能力。
（五）上市公司必须严格按照《上市规则》、《公司章程》的有关规定，认真履行对外担保情况的信息披露义务，必须按规定向注册会计师如实提供公司全部对外担保事项。
（六）上市公司独立董事应在报告中，对上市公司累计和当期对外担保情况、执行上述规定情况进行专项说明，并发表独立意见。
三、加大清理已发生的违规占用资金和担保事项的力度
（一）上市公司应自本《通知》发布之日起一个月内，按照本《通知》规定，对上市公司与控股股东及其他关联方已经发生的资金往来、资金占用以及对外担保情况进行自查。
自查报告应在规定期限内上报公司所在地中国证监会派出机构备案，经各地派出机构审核或检查后，应在最近一期报告中作为重大事项予以披露。
（二）国有资产监督管理机构应当指导和协调国有控股上市公司解决违规资金占用、关联担保问题，要求有关控股股东尊重、维护上市公司经营自主权和合法权益，促进上市公司依法经营管理，完善法人治理结构，增强上市公司的市场竞争力。
（三）上市公司董事会应当针对历史形成的资金占用、对外担保问题，制定切实可行的解决措施，保证违反本《通知》规定的资金占用量、对外担保形成的或有债务，在每个会计至少下降30%。
（四）上市公司被关联方占用的资金，原则上应当以现金清偿。在符合现行法律法规的条件下，可以探索金融创新的方式进行清偿，但需按法定程序报有关部门批准。
（五）严格控制关联方以非现金资产清偿占用的上市公司资金。关联方拟用非现金资产清偿占用的上市公司资金，应当遵守以下规定：
1、用于抵偿的资产必须属于上市公司同一业务体系，并有利于增强上市公司独立性和核心竞争力，减少关联交易，不得是尚未投入使用的资产或没有客观明确账面净值的资产。
2、上市公司应当聘请有证券期货相关业务资格的中介机构对符合以资抵债条件的资产进行评估，以资产评估值或经审计的账面净值作为以资抵债的定价基础，但最终定价不得损害上市公司利益，并充分考虑所占用资金的现值予以折扣。
审计报告和评估报告应当向社会公告。
3、独立董事应当就上市公司关联方以资抵债方案发表独立意见，或者聘请有证券期货相关业务资格的中介机构出具独立财务顾问报告。
4、上市公司关联方的以资抵债方案应当报中国证监会批准。中国证监会认为以资抵债方案不符本《通知》规定，或者有明显损害公司和中小投资者利益的情形，可以制止该方案的实施。
5、上市公司关联方以资抵债方案须经股东大会审议批准，关联方股东应当回避投票。
四、依法追究违规占用资金和对外担保行为的责任
（一）中国证监会与国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国资委”）等部门加强监管合作，共同建立规范国有控股股东行为的监管协作机制，加大对违规占用资金和对外担保行为的查处力度，依法追究相关当事人的法律责任。
（二）上市公司及其董事、监事、经理等高级管理人员违反本《通知》规定，中国证监会将责令整改，依法予以处罚，并自发现上市公司存在违反本《通知》规定行为起12个月内不受理其再融资申请。
（三）上市公司控股股东违反本《通知》规定或不及时清偿违规占用上市公司资金的，中国证监会不受理其公开发行证券的申请或其他审批事项，并将其资信不良记录向国资委、中国银行业监督管理委员会和有关地方政府通报。
国有控股股东违反本《通知》规定的，国有资产监督管理机构对直接负责的主管人员和直接责任人依法给予纪律处分，直至撤销职务；给上市公司或其他股东利益造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。非国有控股股东直接负责的主管人员和直接责任人违反本《通知》规定的，给上市公司造成损失或严重损害其他股东利益的，应负赔偿责任，并由相关部门依法处罚。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
五、其他
本《通知》所称“关联方”按财政部《企业会计准则――关联方关系及其交易的披露》规定执行。纳入上市公司合并会计报表范围的子公司对外担保、与关联方之间进行的资金往来适用本《通知》规定。
六、本通知自发布之日起施行。
中国证券监督管理委员会
国务院国有资产监督管理委员会
二零零三年八月二十八日
本内容来源于政府官方网站，如需引用，请以正式文件为准。
第四篇：小金库-国务院国有资产监督管理委员会
附件2
国有及国有控股企业“小金库”治理工作补充报表编制说明
一、填报范围
本套补充报表的填报范围包括企业集团及所属各级子企业。
二、填报要求
集团总部及所属各级子企业不论是否为合并报表单位，只填报本级企业情况，由各级合并单位进行汇总报送上一级单位，集团总部负责对全级次统计数据进行汇总报送。汇总报表统计数据要建立完整的树形结构。
三、国有及国有控股企业“小金库”自查自纠情况明细表
（一）编制方法。
本表按企业设立的“小金库”逐项进行填列。
（二）有关指标解释。
1.小金库名称：按设立“小金库”的具体部门或主体填写。2.2007年底小金库余额：反映截至2007年底，“小金库”资金滚存余额和资产原值合计。
“小金库”余额包括现金余额、银行存款余额、固定资产原值、有价证券初始投资额、对外长期股权投资初始投资额、对外借款余额等。
3.2008年初至今新增金额：反映自2008年初至2010年9月30日（自查工作结束日），新增加的各种表现形式的“小金库”资金数 额和资产原值合计，即累计增加额。
4.至今累计金额：反映2007年底“小金库”余额加上2008年初至今新增金额的合计。
5.2008年初至今支出金额：反映以各项形式表现的“小金库”从2008年初至2010年9月30日支出的合计。
6.2010年9月底小金库余额：反映截至2010年9月30日，“小金库”各项表现形式的资金滚存余额和资产原值合计。
四、国有及国有控股企业特殊管理资金（资产）情况统计表
（一）编制方法。
本表按企业特殊管理资金（资产）的情况，逐项分析填列。
（二）有关指标解释。
1.期间增加金额：反映从2008年初到2010年6月30日，企业留存海外收益、表外资产、特殊管理资金等项目增加的金额，以及增加的离岸公司户数。
2.期间减少金额：反映从2008年初到2010年6月30日，企业留存海外收益、表外资产、特殊管理资金等项目减少的金额，以及减少的离岸公司户数。
3.留存海外的收益：反映企业在境外通过IPO筹资、投资分红派息等各种途径所收到的、目前仍然存放在海外的资金总额。
4.离岸公司运作资金：指离岸公司本身资金账户内的货币资金。5.表外资产：反映企业因各种原因未纳入财务决算报表核算的资产，包括“拨改贷”资金和经营性基本建设资金形成的“两金资产”、国债资金、代管国家资产等。对于因不具有控制权而未纳入合并范围的子企业及所属资产，由于母公司已通过长期股权投资在账内核算，因此不作为本次统计的账外资产处理。
6.工会管理的资金：反映企业代为管理的按照工会法等有关规定按职工工资总额一定比例提取的工会经费。
7.代管的社保资金：反映企业按照国家有关规定为本企业职工建立的、并由本企业代为管理（含委托企业年金管理委员会等专业机构）的养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险、企业年金、补充医疗保险等保险资金。
8.职工持股会管理的资金：反映本企业代职工管理的职工持股会实际持有的货币资金、公司股权、有价证券等各种形式的资产。如果公司股票已经上市，则应按相应时点的市场价格统计计算。
9.职工互助资金：反映企业代为管理的内部职工帮困互助基金等。
10.代为保管的职工工资：反映不能及时发放给职工等原因，由企业代职工临时保管的工资及其所产生的利息等。
11.名义工资差额：反映一些境外企业或中外合资企业财务账簿上负担的职工名义工资总额，与职工实际领取工资总额之间的差额资金。
12.企业慈善基金会管理的资金：反映企业作为主要出资人组织设立的慈善基金会所拥有或者管理的资金、有价证券、固定资产等资产总额。
第五篇：国务院国有资产监督管理委员会、财政部、国家发展和改革委员会、
【发布单位】国务院国有资产监督管理委员会、财政部、国家发展和改革委员会、监察部、国家工商行政管理总局、中国证券监督管理委员会 【发布文号】国资发产权[2005]294号 【发布日期】2005-11-17 【生效日期】2005-11-17 【失效日期】 【所属类别】政策参考
【文件来源】国务院国有资产监督管理委员会
国务院国有资产监督管理委员会、财政部、国家发展和改革委员会、监察部、国家工商行政管理总局、中国证券监督管理委员会关于做好企业国有产权转让监督检查工作的通知
(国资发产权[2005]294号)
各省、自治区、直辖市、计划单列市国有资产监督管理机构、财政厅(局)、发展改革委、监察厅(局)、工商局、证监局，新疆生产建设兵团，各中央企业：
根据中央纪委关于严格执行产权交易制度和国务院关于规范发展产权交易市场的有关工作要求，为进一步贯彻落实《 企业国有产权转让管理暂行办法》（国务院国资委、财政部令第3号，以下简称《办法》）及其配套文件精神，不断规范企业国有产权转让，各级国资监管机构、财政、发展改革、监察、工商、证券监管等部门要有计划、有重点地组织做好企业国有产权转让监督检查工作。现就做好监督检查工作有关问题通知如下：
一、监督检查的范围是《办法》及其配套文件施行以来，企业国有产权转让所涉及的相关部门、企业、社会中介机构、产权交易机构以及其他组织等的规范操作情况。
二、监督检查工作要以国家有关规范企业国有产权转让政策规定和工作要求的贯彻落实和实际执行情况为重点，认真做好相关重点环节的审核把关。主要内容为：
（一）企业国有产权转让监管制度的贯彻落实情况。各地区、部门和相关企业是否对相关制度规定进行了全面贯彻落实，并结合各自实际制定了相应的管理办法；企业国有产权转让监管的职能部门、人员和工作责任是否明确；对产权交易机构的选择和监管工作是否到位。
（二）企业国有产权转让进场交易情况。企业国有产权转让是否在经国资监管机构选择确定的产权交易机构中进行；符合竞价条件的产权转让项目，是否通过竞价方式进行交易；对于直接采取协议转让方式转让国有产权的，是否符合《办法》的相关规定。
（三）产权交易机构的规范操作情况。《办法》及其配套文件规定的贯彻落实和实际执行情况；企业国有产权交易的要件及标准审查把关情况；企业国有产权交易活动中遵守国家相关法律法规的情况；企业国有产权交易中出现纠纷的调处情况；企业国有产权交易信息的统计报告情况；是否存在将企业国有产权拆细后连续交易行为。
（四）企业国有产权转让规定程序的执行情况。是否按照《办法》的要求履行了相应的批准程序和操作程序，以及是否对内部决策、转让行为批准、清产核资、财务审计、资产评估、价格确定、转让价款支付以及产权登记等全过程进行了规范操作；内部决策机构、职代会、审核批准机构、社会中介机构、产权交易机构等出具的材料是否齐全、有效。
（五）企业国有产权转让信息的披露情况。是否按照《办法》规定的内容、方式、时间公开披露产权转让信息，广泛征集受让方；产权转让信息发布后，对意向受让方的确定是否符合规定；对受让方提出的条件有无违反公平竞争原则。
（六）职工合法权益的保护情况。产权转让中涉及职工合法权益的事项是否经过职代会审议；职工安置等事项是否经职代会讨论通过并由劳动保障部门审核；转让后职工安置等事项是否落实。
（七）相关方面履行职责情况。产权转让涉及各方是否按照规定履行相应职责，是否存在越权批准或违规操作等问题，是否存在干预社会中介机构独立、公正执业问题。
（八）国家有关政策规定的执行情况。产权转让中涉及上市公司国有股权管理，向外商转让国有产权，向管理层转让企业国有产权，国有划拨土地使用权转让和国家出资形成的探矿权、采矿权转让等是否符合国家法律和有关政策规定，是否经过相关部门审核或批准；转让方是否按照规定收取产权转让价款，对取得的净收益是否按照国家有关规定处理。
（九）对暴露问题的处理情况。对企业国有产权转让过程中的违法违规行为是否及时作出处理。
三、各有关部门要坚持“执法必严、违法必究”的原则，通过监督检查进一步规范企业国有产权转让。在监督检查的方式上，可以采取地方（部门、企业）工作自查与相关部门对项目的重点抽查相结合、定期检查与不定期抽查相结合、组织工作调研与督查指导相结合、国有产权转让项目检查与对产权交易机构检查评审相结合、举报和媒体曝光的案件处理与专项检查相结合以及检查问题、总结交流经验与完善政策相结合等多种方式进行。
四、企业国有产权转让监督检查工作，由各级国资监管机构牵头，会同财政、发展改革、监察、工商、证券监管等部门共同组织进行。具体工作可以由有关部门结合自身业务进行监督检查，也可以在同级国资监管机构的统一协调下，建立日常的监督检查工作机制，通过各有关部门分工合作或组成监督检查工作组等多种形式，对企业国有产权转让工作进行监督检查。
五、在监督检查工作中，对于发现的各种问题，要视情节轻重，依据国家有关法律、法规和《办法》及其配套文件的规定严肃处理。在对有关具体问题的处理上，要区别自查、自纠和被查、被纠的界限，实事求是地进行处理。
六、逐步建立企业国有产权转让监督检查总结报告制度。各级国资监管机构应当依照本通知要求，根据具体情况确定监督检查的重点内容和重点企业、机构，并与有关部门协商制定监督检查工作方案，结合有关部门业务具体组织实施；企业国有产权转让涉及的相关企业、机构应当按照国家有关规定，认真组织开展自查工作，确保工作规范和质量，不留死角；各级国资监管机构在每年年终要对监督检查工作组织情况及时总结报告，对重大问题要形成专题报告。
七、企业国有产权转让涉及面广、政策性强，各有关方面要严格履行各自的职责和义务，认真组织和配合做好监督检查工作。
（一）各级国资监管机构要充分做好有关部门的协调工作，在组织进行监督检查工作中做到有计划、有重点和不重复。
（二）各级国资监管机构、财政、发展改革、监察、工商、证券监管等部门，在企业国有产权转让监督检查工作中，应加强工作联系和沟通，检查后有关部门要对检查情况进行通报，对发现的问题要及时处理。
（三）在监督检查工作中，涉及的相关部门、企业（单位）、社会中介机构以及产权交易机构应积极配合有关部门的监督检查工作，如实反映情况，主动提供有关资料。
（四）在监督检查工作中，各级国资监管机构在做好监督检查情况总结的基础上，要注重做好宣传，推广好的经验和做法，抓好对发现问题的督促整改工作。
（五）在监督检查工作中，参与检查的工作人员要坚持原则，深入细致，求真务实，依法检查，廉洁奉公，遵守纪律。对于违反检查纪律的行为和相关工作人员要及时纠正、查处。
国 资 委
财 政 部
发展改革委
监 察 部
工 商 总 局
证 监 会
二○○五年十一月十七日
本内容来源于政府官方网站，如需引用，请以正式文件为准。
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