安保严重差错

第一篇：安保严重差错

安全保卫严重差错标准

9.1 航空安保部分

9.1.1 机组明知航班运行过程中受到安保威胁未解除，不采取相关安保措施而继续执行航班任务。

样例1 收到炸弹威胁信息未采取有效安保措施。样例2 托运行李存在安全问题未及时卸下飞机。

样例3 航前发现有非本航班旅客、外来物滞留，未采取特别安保措施。

9.1.2 飞行中无关人员进入驾驶舱。

样例1 飞行中未对驾驶舱进行锁闭导致无关人员进入。样例2 不符合121部第545条要求的人员被准许进入驾驶舱。9.1.3 空中保卫人员未携带有效证件、警具等因素影响航班运行。

样例1 未携带空勤登机证、航空安全员执照或体检合格证； 样例2 未携带必要的机上事（案）件移交单、爆炸物搜查单等资料。

9.1.4 对威胁飞行安全的行为未采取有效管束措施而造成严重影响。

样例1 醉酒、精神病患者等其它特殊乘客冲击驾驶舱门。样例2 乘客有破坏应急设备、殴打机组成员未有效及时制止等情况。

样例3 有明显威胁性语言或攻击性行为影响航班安全而未采取有效措施。

样例4 旅客携带违禁品不予制止。

9.1.5 机组在执行航班中从事影响自身履行安保职责活动的行为。

样例1 航班飞行员未遵守安保规定擅自出入驾驶舱。样例2 航班乘务组未遵守安保规定未查验加机组人员证件擅自允许加机组影响航班运行。

9.1.6 机组未按程序对执行航班的航空器进行安全检查。9.1.7 空中保卫人员在执勤期间违规使用警具。样例1 公开使用警具从事与本职工作无关的行为。样例2 在航班执勤过程中发生警具丢失。

9.1.8 空勤人员携带民航违禁品执行航班未构成犯罪。样例1 发现携带危险品、毒品、易燃易爆品等违禁物执行航班。

样例2 发现携带液态物品、贵重物品、珍稀物品等限运品执行航班。

9.1.9 违规运输犯人或犯罪嫌疑人影响航班安全。样例1 在有明确限制的航班上承运犯人或犯罪嫌疑人。9.1.10 向已知携带武器的警卫人员、特别押运人员提供含酒精饮料。

样例1 执行重要旅客警卫任务的人员或携带武器不在警卫任务执行中人员。样例2 国家党政机关移送的人员和押运人。样例3 犯罪嫌疑人或犯人及其押运的警务人员。9.1.11 航班机组人员培训资质不满足安保规章要求。9.1.12 违规运输无人伴运行李。

样例1 因旅客原因造成的行李随航空器飞行，未在航班执行前卸下。

样例2 机组在明知旅客因个人原因已下机的情况，未安排人员卸下其机上行李。

9.1.13 将未经过安全检查的物品带上航空器飞行。样例1 未经安全检查的手提行李。样例2 未经安全检查的航材或其他物品。注明：公司有其他规定除外。

9.1.14 违反安保规章要求违规运输货物。

样例1 以谋取私利为目的，致使装机货物实际重量大于收运重量。

样例2 违规运输国家管制物品或政法系统的枪械、警具。样例3 未经过安全检查或未确定货物安全情况下即装机运输。

样例4 故意瞒报货物品名导致货物运输产生严重后果。9.1.15 违反航空器安保规定造成严重后果。

样例1 在航空器监护期间，未对登机人证件及其携带物品进行检查，造成航空器二次安全检查。样例2 在启动橙色空防预警等级（含）以上的机场，航空器监护交接时，未严格履行交接手续，造成严重影响。样例3 在机坪维修期间，航空器维修使用的易燃物品发生丢失需要二次安全检查。

9.1.16 违反民航有关证件管理规定导致严重后果。样例1 违反证件管理规定给予不符合规定人员办理证件。样例2 为不符合条件要求的人员提供虚假安保证明。样例3 因使用、保管不善造成空勤登机证、机场控制区通行证、公务乘机证丢失，被人非法利用。9.1.17 违反民航机场安全管理规定。

样例1 拒绝接受机场安全检查并企图强制通过。样例2 逃避机场安全检查往机场控制区内带入物品。9.1.18 违反配餐安保规定造成严重后果。

样例1 配送机供品中混入毒品、违禁品、危险品、危险装置或者其他危险物未构成犯罪的行为。

9.1.19 利用工作便利携带或协助他人运输非法物品和危险品。

样例1 机组人员、值机人员协助他人运输非法物品和危险品、伪造票证运输、参与偷渡、走私或故意违反国家口岸管理规定。

样例2 货运岗位人员参与非法物品运输。

样例3 持证件人员违反国家或公司规定为他人非法行为提供协助。

9.1.20 盗窃机上设施、设备或航班货物却未构成犯罪。样例1 盗窃机上物品、工具、设备。样例2 盗窃货物、托运行李。9.1.21 违反法律被公安机关拘留。

样例1 人员在机场控制区范围内违反国家或行业法规，被机场公安机关治安行政拘留在5日（含）以上。

样例2 公司员工触犯国家法律、法规被公安机关治安行政拘留在10日（含）以上。

样例3 空勤人员违反行业安保规定被公安机关拘留调查影响航班正常运行。

9.2 内部安保部分

9.2.1 在工作期间员工发生打架、斗殴，造成公司利益和声誉受损。

样例1 事件被媒体曝光。

样例2 事件在员工中传播造成影响较大。9.2.2 因防护不当导致公司财产被盗窃或损失。样例1 航材被盗直接损失价值在1万元以上。样例2 其它财产被盗损失在3000元以上。样例3 机要、财务等重点保护目标被入侵盗窃。样例4 重大危险源物品被盗窃。

9.2.3 员工有吸毒、赌博等不良嗜好导致公司利益和声誉受损。

样例1 挪用公款吸毒、赌博和维持其他不良嗜好。9.2.4 发生严重治安事件（含）以上的安保等级事件隐瞒不报导致公司工作被动。

9.2.5 员工盗窃或破坏公司重要设施、设备、财物、文件信息等并造成损失未构成犯罪。

9.2.6 对重点管束人员未采取管控措施和报告导致人员受伤害或公司利益受损。

9.2.7 员工利用工作便利参与违法行为造成严重后果。9.2.8 散布不良言论影响公司正常安全生产，造成严重后果。

9.3 消防安全部分

9.3.1 因火灾导致员工2名（含）以上员工轻伤或造成公司财产直接损失20万元以下2万元以上。

9.3.2 火灾事件导致公司正常使用的运行指挥功能失效。样例1 火灾造成运行指挥系统通讯中断。

样例2 火灾引起运行平台不能工作对公司运行造成影响。9.3.4 消防重点区域内违规埋压、损坏、挪用、拆除、停用消防设施、设备。

9.3.5 违反消防安全规定冒险作业。

样例1 消防重点区域违规使用电焊、气焊作业或动用明火。9..3.6 违规存放化工用品导致严重后果。

样例1 将易相互发生化学反应或者灭火方法不同的物品放置在危险距离（以该物品安全提示为准）内。

样例2 易自燃或者遇水易分解的物品违规存放不能得到安全控制。

样例3 超出库房安全设计储量放置化工品或堵塞消防通道。9.3.7 库房存放区内违规使用电器造成严重后果。样例1 设置移动式照明灯具却无人连续监管。样例2 在库房内违规吸烟。

样例3 违规使用电炉、“热得快”等电器。

9.3.8 公司员工在住宿公寓、宿舍、酒店期间，违规使用用电设备、易燃用品等并导致严重损失。

9.4 其他

9.4.1 以上条款未列明的且符合严重差错定义的事件、行为，经公司领导批准定性为安全保卫严重差错。

9..4.2 本标准为桂林航空安全保卫严重差错管理的基础标准，本标准所列条款和样例是对我司造成一定程度威胁的安保事件，需进行深入调查根本原因，采取有效纠正和预防措施。本标准不是处罚与否的标准；本标准的分类亦非责任划分标准。

9.4.3 本标准的修订、解释和最终裁定由桂林航空保卫部负责。

第二篇：护理差错

护理差错、事故登记报告制度

一、医疗事故分级与护理差错标准

1、《医疗事故处理条例》总则第四条指出：根据对患者人身造成的损害程度，医疗事故分为四级：

一级医疗事故：造成患者死亡、重度残疾的；

二级医疗事故；造成患者中度残疾、器官组织损伤导致严重功能障碍的； 三级医疗事故：造成轻度残疾、器官组织损伤导致一般功能障碍的； 四级医疗事故：造成患者明显人身损害的其它后果的。

2、护理差错标准是指护理人员在护理工作过程中，由于责任心不强，粗心大意、不按常规、制度和操作规程办事或者专业技术原因而发生的，未给伤病员造成不良后果，或者有不良后果但未构成医疗事故的行为。严重护理差错：

1、注射、穿刺等各种诊疗护理技术操作违反操作规程，造成损伤、断针或者发生局部感染化脓的；

2、手术时体位不当，造成病人体表面积0.25%以下的皮肤压伤或者功能障碍（短期内能恢复）的；在皮肤消毒后手术开始前查对时发现接错病人，摆错体位、定错手术部位的；

3、手术野内遗留下脚料或器械等异物，缝合后尚未离开手术室即发现取出的；

4、不遵守值班、交接班等制度，病人病情发生重要变化时，未及时发现处置的；

5、因医疗护理原因，造成Ⅱ期褥疮、浅Ⅱ度以下烫（烧）伤、婴儿臀部糜烂，面积占病人体表面积0.25%以上的；

6、重危、全麻术后绝对卧床的病人或者无陪伴病人，因护理不当发生坠床，增加病人痛苦的；

7、错用、漏用或者擅自超剂量使用毒、麻、精神药品或者特殊治疗药物的；

8、使用过敏性药物，未按照《药典》规定作过敏试验即给药，或者为原有药物过敏史给药的（脱敏疗法除外）；

9、静脉静液、化疗或都注射刺激性及浓度较大药液时，未按规范要求操作，漏于皮下，引起局部组织坏死，面积占病人体表面积0.25%以上，但未构成护理事故的（成人小于2%、儿童小于5%）；

10、输入霉变、过期液体，被及时发现，未造成严重后果的；

11、交叉配备错误、输错血或者因加入药物发生溶血、凝血被及时发现纠正的；

12、误将该灭菌而未灭菌的器械、敷料发出的；

13、错、漏、损坏、遗失、延误脑脊液、胸水、腹水、活检组织等送检标本，影响诊断、治疗的。一般护理差错：

1、因交接班不清楚，使一般治疗中断或者遗漏的；

2、打错针、发错药、做错治疗，未造成不良后果的；

3、医嘱处理错误，造成一般治疗错误的；

4、因管理不善，致使抢救工作中发生抢救器材失灵，延误救治的；

5、采取胸水、腹水、血液、体液标本时，因各种原因需重新采取，但未影响诊断治疗的；

6、术前备皮划破皮肤，影响手术按时进行的；

7、术后伤口内或者体腔内留置纱布、引流管，未按规定时间取出，或者因处理不当，导致病人引流管、气管插管等各种导管脱出，经紧急处理后，无不良后果的；

8、已灭菌器械包内主要器械不全，清洗不净，或者灭菌器械过期，已发给使用单位但未使用的；

9、静脉输液、化疗或者注射刺激性及浓度较大药液时，未按规定要求操作，漏于皮下，引起局部组织坏死，面积占病人体表面积0.25%以下的；

10、由于管理不当、业务不熟悉或者未按常规、制度操作，造成病人意外损伤，但未有严重不良后果的。

二、护理差错、事故等级报告与处理

1、为了实现最大限度地收集、分析、交流、共享安全信息，护理部建立“安全文化”的新理念，创造条件逐步建立不以惩罚为手段的护理“不良事件”自愿报告机制，促进管理系统的持续改进。

2、发生差错、事故后，要积极采取补救措施，以减少或消除由于差错、事故造成的不良后果。登记制度：

（1）各科室建立专用登记本，及时登记护理差错缺陷等，并妥善保管。（2）登记工作由本人或护士长进行。

（3）登记内容：造成护理过失的原因、时间、经过、当事人姓名及其认识、定性、处理情况等。

（4）每月对登记本的内容进行分析、归类，找出护理工作中的薄弱环节和改进措施。报告制度：

（1）逐级上报：当事人立即向护士长报告，护士长向护理部报告，一般差错24小时内上报，严重差错事故立即上报。

（2）疑似输液、输血、注射药物等引起不良后果的医疗事故争议，医患双方当场对实物进行封存，妥善保存。

（3）事故差错责任人应及时记录发生事故差错的经过、原因、后果，并在三天内提交到护理部。

（4）医务处和护理部在听取医患详细介绍、查清事情经过的基础上，上报并提请医院科学技术委员会进行讨论鉴定。

（5）一般护理过失由科室护士长统计登记，于每月上报护理部。

（6）对隐匿护理过失不上报的科室和个人，护理部根据医院有关规定处理。

3、发生严重差错事故的各种记录、检验报告及造成事故的药品、器械等均应妥善保管，不得擅自销毁，以备鉴定。

4、差错、事故发生后，按其性质与情节，分别组织本科室护理人员进行讨论，以提高认识，吸取教训，改进工作，并确定事故性质，提出处理意见和防范措施。

5、发生差错、事故的单位或个人，如不按规定报告，有意隐瞒，事后经领导或他人发现，须按情节轻重给予处理。

6、护理部每月进行差错分析，年终进行差错评价，制定持续改进防范措施。

第三篇：差错分析

药师对防止静脉药物配置中心差错的

重要性

摘要

目的：介绍药师对保证输液配置质量，确保临床用药安全的作用；方法：根据对本院静脉配置中心已出现过差错的定性分析，总结药师对静脉配置中心防止差错的意义；结果：药师进行医嘱审核，排药复核及配置复核层层把关防止差错的发生；结论：药师的把关，为临床提供高质量输液。

静脉药物配置中心（pharmacy intra-venous admixtureservice PIVAS）是进行静脉用药集中配置的场所。是在符合GMP标准，依据药物特性设计的洁净间内，由经过专门培训的药学技术人员，严格按照操作程序进行包括全静脉营养液，细胞毒性药物和抗生素等在内的静脉滴注药物的配置，为临床药物治疗与合理用药服务[1]。把原来由每个病房单独进行的静脉液体配置改为特制区域集中时间，集中配置。工作流程：医生开医嘱→药师审核医嘱的正确性并设定批次→打印标签→护士排药→药师核对→护士在洁净区配置输液→出仓药师核对→成品。PIVAS可以保证静脉滴注药物的无菌性，从而防止微粒的污染。同时，通过药师认真的审核医嘱，复核排药、配置各环节，防止差错的发生。从而提高了静脉用药的安全性，避免了静脉用药不良反应的发生，减少了药物的浪费，将给药错误率降低到最低程度。在整个工作流程中都会有差错发生的可能，现将我院静脉配置中心出现的差错举例及药师处理措施总结如下。1．方法与结果

1．1药师对医生开医嘱的审核 1．1．1医生医嘱

茵栀黄注射液20ml+0.9%氯化钠注射液250ml 1．1．2药师审核

茵栀黄注射液应与10%葡萄糖注射液配伍，若与0.9%氯化钠注射液配伍，导致药液颜色加深，药效下降，微粒增加。药师通过与开医嘱的医生沟通，将不合理医嘱改过来。

1．1．3结果

药师发挥自身专业所长，根据药物的特性，对药物的相容性、配伍禁忌 避免因医生医嘱不合理造成的差错，提高输液的质量，保证患者用药的安全有效。1．2药师对护士排药的核对

1．3药师对护士配置的核对

2．结果 2．1 2．2严格遵守静脉药物配置中心操作规程，严格执行审方、排药核对、配置核对降低差错，提高输液配制质量确保用药安全。3．讨论 静脉配置中心是我院以患者为中心提供安全、可靠的用药配置环境，同时为药师与临床沟通搭建更好的平台，在今后工作中，我们会不断积累经验，学习国内外药物知识，提高专业技术水平，更好为患者的服务。

3.2 防范措施

（1）加强药学知识培训，药物使用严格遵循药品说明书，临床医师 护士依照药品说明书使用药品，是其职业基本依据，并受国家法律保 护。

（2）定期请资深药学人员授课讲解，新购进药物调配之前充分了 解药物相容性、稳定性及配伍方面的知识。

（3）定期组织业务学习，适时外出学习，借鉴其他地方先进经验，制定杜绝差错制度。

（4）配置输液时严格执行操作规程。思想集中，配置前后多次核 对品名、规格、用量等，发现问题及时与相关责任人沟通，在保证质量的

前提下提高配药的速度，同时发生差错及时做好登记制度，尽可能详细

记录错误发生的原因及原因分析，积极开展差错防范讨论及时归纳总 结。4 结束语

必须加强管理，制定严格的配置规范和标准操作规程及行之有效 的防范措施，才能减少差错事故和医疗纠纷的发生，确保输液的质量和 病人安全。

严格遵守静脉药物配置中心操作规程，严格 执行审方、贴签、摆药、配药、成品核对制度。年 提高输液配制质量确保用药安全 是的首要任务制定高标准的操作规程是杜 绝调配差错的防范措施只有提供高质量的输液才 能确保临床用药安全。

目的方法 总结分析静脉液体配置过程中发生差错的原因，提出防 范措施。结果 有效降低了差错事故的发生。结论 通过提高工作责任心，加强业务学习，规范工作流程，静脉液体配置中 心能减少差错的发生，保证静脉用药的安全。静脉药物配置中心的管理特点

在静脉用药集中调配中心设置行之有效的防范措施，以降低高危 药品差错的发生，如临床药师的参与，计算机辅助系统，各种颜色储存

箱、摆药筐、标示牌的运用，在实际运行中可起到积极防范差错的作用。

（1）信息管理将医嘱处方输入计算机与合理用药软件系统相连 接，临床药师借助计算机和软件系统对每条医嘱进行审核，特别对高危

药品的规格、剂量、用量、药物浓度、给药频率、给药途径以及配伍后药

物理化性质等予以关注，加强防范临床医师单次给药剂量超量。发现问

题及时与临床医师沟通联系，返回的医嘱计算机系统自动提示，提醒医

师及时修改，保障高危药品的正确使用。

（2）合理放置在排药区，高危药品集中摆放，标示醒目，根据种类 及储存方法进行分类管理，需低温储存的药品放于冰箱内保存。其他高

危药品采用色标管理法分类放置，如红色储存盒为高浓度电解质，蓝色

储存盒为细胞毒性药物，黄色储存盒为抗凝溶栓药等，在盒外放置统一

标示，注名药物名称、规格。

（3）专人管理对高危药品实行专人管理，每天核对数量，做到帐 物相符。每月对药品质量和有效期进行检查，并对检查结果进行分析总

结，发现问题及时处理，改进措施，防范差错。

（4）排药管理在排药过程中对高危药品的管理更加细化。制作各 种颜色并有文字注释的标示牌，加强在排药过程中对高危药品的识别 与管理。

（5）核对管理药师在核对时，对摆药框中各种高危药品的标示再 次核对，在加药时标示牌再次提醒护士有高危药品注意核对。2 配置中心工作流程

配置中心工作流程为医生开医嘱—护士或医生核对后录入电脑传 递到配置中心—PIVAS药师审核医嘱的正确性并设定批次—打印标签

—药师排药—药师核对—药师在洁净区配置输液—出仓核对—送到病

区—护士接收核对—给药。其中任一环节的疏忽均可造成差错。3 常见的药物配置中心差错

常见的药物配置中心差错有：审方失误、排药失误、贴标签失误、配 置失误、查找退药失误、退药处理失误、包装核对失误、溶媒选择使用不 当。

3.1 差错分析

（1）排药失误所占比例最高，差错情况主要为用药批次排错、药品 规格及包装相似的排错、药名相近的排错、混淆药品产地，或者两种药 品摆放的位置相邻或接近，仅凭印象取药，而没仔细核对药名。（2）配置失误占比例也很高，分析其原因主要为操作过程中查对

制度遵循不严，工作重复性大，单调枯燥、噪声污染、追求速度造成查对 松懈；新手配置时经验不足导致配错；同种药物集中配置，许多注射器 放在操作台上，加药用错注射器；同类药品不同规格或不同药品相同规 格排错后，配置时未认真查对导致配错。

（3）贴标签失误，主要原因为主观上认为贴标签工作简单，未认真 执行查对制度，常出现大输液贴错，对排错药品没有及时发现，增加了 配置时的核对风险。

（4）退药失误，查找退药责任心不够强，出现漏找、未找退药导致 要退的药又配置；与临床科室沟通不到位，未及时找出需要退的药。（5）核对失误，药师的核对环节是PIVAS工作流程的最后环节，核 对时没有发现错误，将以上各环节错误顺延下去，直至药液到达科室，形成药物核对失误风险。3.2 防范措施

（1）加强药学知识培训，药物使用严格遵循药品说明书，临床医师 护士依照药品说明书使用药品，是其职业基本依据，并受国家法律保 护。

（2）定期请资深药学人员授课讲解，新购进药物调配之前充分了 解药物相容性、稳定性及配伍方面的知识。

（3）定期组织业务学习，适时外出学习，借鉴其他地方先进经验，制定杜绝差错制度。

（4）配置输液时严格执行操作规程。思想集中，配置前后多次核

对品名、规格、用量等，发现问题及时与相关责任人沟通，在保证质量的 前提下提高配药的速度，同时发生差错及时做好登记制度，尽可能详细 记录错误发生的原因及原因分析，积极开展差错防范讨论及时归纳总 结。__

第四篇：差错处理

邮储银行个人业务会计稽核

差错处理流程

总则

根据《中国邮政储蓄银行个人业务会计稽核管理办法（试行）》、《中国邮政储蓄银行个人业务会计稽核档案管理办法（试行）》等规章制度，特制定《中国邮政储蓄银行江苏省分行个人业务会计稽核差错实施细则（试行）》（以下简称“细则”）。

本细则适用于中国邮政储蓄银行江苏省分行各级机构及代理营业机构。

差错处理

差错按其产生影响的严重性及相关风险的大小分为一般差错、较大差错、重大差错。

差错按回复是否需要上交实物凭证分为：提示性差错、补凭证差错。

差错处理流程

差错处理流程及原则 营业机构差错处理 市县督导差错处理 差错查询及其他

差错处理流程

在日常业务稽核及再稽核的过程中登记的差错，实时下发到网点。

网点进行差错回复后，由市县稽核督导员审阅，审阅回复合格的差错提交稽核中心，回复不合格的差错返回网点重新回复。

稽核中心原差错签发人，对市县稽核督导员审阅提交的差错进行分析，确认差错属实，进行差错核销，不确认为差错，进行稽核注销。

在差错处理流程中，对于重大差错，稽核主管可以全程督办。差错处理流程中，支持差错信息的实时查询。

差错处理原则：

下发差错者，负责处理网点及市县督导员回复的差错。

差错为实时下发，网点及市县督导员要及时登录个人业务会计稽核系统进行差错的回复。

稽核中心负责下发差错与差错督办。

差错来源

来源有四种：



一、疑点分析员在疑点排查时将疑点转差错 

二、稽核员在账务类稽核/预警时登记的差错



三、凭证管理员补扫通知（多余流水、日常稽核发现少附件转差错）

 注意：以上三类差错是在稽核过程中及凭证管理员处理缺少凭证主件及附件过程中登记的差错。



四、疑点分析员、凭证管理员手工登记差错(用于疑点分析员在排查过程中登记稽核员漏登记的疑点，凭证管理员登记网点凭证整理规范类的差错)。

手工登记差错：

1.点击【差错处理】→【手工登记差错】，显示所有手工登记的差错记录。2.在当前显示界面中点击【添加】，弹出“手工登记差错表单”界面。3.“业务日期”、“机构代码”、“差错代码”、“业务类型”等，标记了“*”号的为必输项。

4.输入完毕后，点击【保存】，完成手工差错登记，保存后的差错记录会显示在手工差错登记记录列表中。

手工登记差错：

5.选中一条手工登记的差错记录，点击【修改】或【删除】，可以修改或删除已经登记的差错记录。

6.进行添加、修改、删除后，点击【刷新】，可刷新手工登记差错记录。

7.点击【导出明细】，可以将手工登记的差错记录导出保存为EXCEL工作表格式。

手工登记差错： 稽核主管差错督办

稽核主管对日常业务稽核及疑点预警过程下发的差错进行督办。柜员身份：稽核主管

稽核主管差错督办

1.点击【差错处理】→【稽核主管督办】，当前界面显示符合稽核主管督办条件的所有差错记录。

2.在查询框里输入查询条件，点击【查询】，系统可以按输入的查询条件筛选差错记录。点击【重置】，可以重新输入查询条件。

3.选中一条记录，点击【督办】，弹出“稽核主管督办”界面，在“稽核主管督办”界面，可以查看该笔差错记录的详细信息。

4.点击【查看影像】按钮，查看该笔疑点的原始凭证影像。

5.稽核主管在“稽核主管督办”界面，“督办建议”栏填写督办意见，填写完毕后点击【确定】完成对该笔差错的督办。

6.在“稽核主管督办”界面，进行操作的过程中，点击【取消】可返回差错督办任务列表界面。

注意事项：

1.已经返回稽核中心，核销或注销过的差错，不会再显示在稽核主管督办的任务列表中。

2.对同一笔差错，稽核主管可以进行多次督办，在督办任务列表中，可以看到督办次数。

营业机构差错处理

综合柜员是营业机构差错核实、落实整改、回复的责任人，对所辖机构从业柜员赋有培训、指导、处理的职责，必须定期组织机构柜员的业务学习、差错分析、操作风险提示等工作。

营业机构综合柜员必须每日登陆个人业务会计稽核系统（简称稽核系统）查看本机构差错信息，督促差错核实、整改，并及时在稽核系统登记反馈。

操作提示：

1.点击【差错处理】—【网点差错回复】，当前界面显示稽核下发的，需要网点 整改回复的全部差错记录。

2.选中一条记录，点击界面上方的【回复】，弹出“差错网点回复”界面，综合柜员在“差错网点回复”界面进行差错回复。

3.点击【查看影像】，查看该笔差错的原始凭证影像。4.在“回复建议”栏，输入回复意见。

5.点击【返回】，可以返回差错回复记录列表界面。

6.需要上传附件进行说明的，点击【上传附件】按钮，弹出“附件上传”界面，点击【添加文件】选择需要上传的文件。上传完毕后，直接点击【X】按钮退出 7.回复完毕后，点击【确定】，完成差错回复。

营业机构差错回复



一、无法更正的差错（提示性差错）



1、错盖、漏盖业务专用章戳及经办柜员名章，如日戳、现金讫，转讫章等 

2、代理人代办业务未签“代”字（包括音同字不同）

3、业务章戳遮盖用户签字或机打重要记录 

4、无授权人签章，或授权与签字不相符



5、大额交易及特殊交易未执行双人复核制度，无复核人签章 

6、业务凭证未按要求进行整理 

7、业务凭证主附件分离，未捏对上交



8、补交的业务凭证未按要求注明：业务日期、机构号、柜员号等信息



9、日计表中业务凭证、附件张数、内容不符，错附、漏附、更改附件张数无更改人签章



10、不该上交的业务单据上交稽核中心 

11、同一柜员不同日期的业务凭证混放 

12、各柜员之间的业务混放

营业机构差错回复



13、业务凭单上打印记录模糊不清，无法辨认



14、网点上交业务凭证档案未使用“业务凭证专用包”



15、将个人印章、操作号、密码交于他人办理各项业务；使用他人的印章、操作号、密码办理各项业务

营业机构差错回复



二、需要补充交易凭证或交易说明的差错(内部)

1、未履行大额现金管理及反洗钱相关规定，办理各类业务未按规定进行客户身份识别



2、联网核查结果不存在或与姓名不一致的未提供辅助证件 

3、漏报、错报、迟报业务报表及相关原始附件



4、大额挂失、凭证密印双挂失，有效期内未上缴核保单 措施：补相关凭证

营业机构差错回复



三、需要客户补充凭证或交易说明的差错（外部）

1、办理大额存、取款业务，客户未填写凭条 

2、免填单业务未要求客户签字确认 

3、清户利息清单无客户签名



4、业务凭条上所填金额填写不规范



5、客户填写的凭条与机印记录不符，户名、金额、存期发生错误

营业机构差错回复



6、客户的开户资料未填写齐全，尤其是必填要素如地址、联系电话等 

7、用户证件号码填写不符或位数不对 

8、客户签字不符，签字涂改



9、凭单机打证件信息与客户提供证件复印件不符



10、定期提前支取无背书、部分提支背书未填写大写金额



11、十六周岁以下开户，证件不符合规定，或监护关系不明确

营业机构差错回复



12、单据未填写金额（必须填写金额的业务）



13、录入的金额、存期、账户类型与客户填写不符 

14、凭单无背书证件信息，或背书不全



15、擅自手工填写和涂改（户名、金额、存期、号码）等要素、变造、撕毁各类储蓄存取款凭证、存单（折），擅自改动客户原始资料信息。

措施：营业员找客户重新填单核实确认。（所补凭证机印记录部位必须填全）

差错处理时效

差错处理时效性要求：对于提示性差错、补凭证差错需在差错下发之日起，在规定时间内处理完毕，特殊情况逾期，需书面上报市县分支行原因说明材料，并作登记。

差错回复注意事项：

1.已经回复的差错 “不会显示在差错记录列表中。在“差错信息查询”中可以看到。

2.差错回复的质量计入报表考核，营业机构应认真对待。

3.所有差错回复均先寄往市县督导员处，经督导员审核处理后再寄往省稽核中心。

市县稽核督导员差错回复审阅与差错督办

稽核督导员对所辖地区营业机构差错处理时效性、回复质量赋有检查和督导职责，对所辖机构从业柜员赋有差错标准培训、指导、处理的职责，对所辖地区差错处理质量需定期检查、督促以及现场督导。

 稽核督导员对营业机构较大、重大差错及未及时回复差错，进行督办，填写督办建议，一笔差错，根据需要可进行多次督办。

市县稽核督导员对营业机构差错回复如下质量进行审，并填写“审核结果”。

1、对于提示性差错，稽核督导员按照规定，进行检查，审核通过，填写同意审核结果，提交会计稽核中心；审核不通过，填写不同意审核结果及整改意见，退回营业机构。



2、对于补凭证差错，稽核督导员按照差错整改的要求，检查补充凭证是否符合要求，审核通过，填写同意审核结果，提交会计稽核中心；审核不通过，填写不同意审核结果及整改意见，退回营业机构。市县稽核督导员差错回复审阅与差错督办

1.点击【差错处理】→【差错回复审阅】，当前界面显示网点已回复，需要市县督导员审阅的所有差错记录。

2.选中一条记录，点击【审核】，弹出“差错回复审阅”界面，在“差错回复审阅”界面中，可以看到网点整改回复差错的情况；

3.点击【查看影像】按钮，查看该笔差错的原始凭证影像。

4.市县督导员在“差错回复审阅”界面下方的“审核结果”栏对网点整改回复的差错填写审核意见，审核无误的点击【提交稽核中心】将差错提交至稽核中心；审核不符合要求的，点击【返回网点】，由网点重新回复。

5.在“差错回复审阅”界面，进行差错回复审阅的操作过程中，点击【返回】，可以不保存审阅信息，返回差错记录列表界面。

市县稽核督导员差错回复审阅与差错督办注意事项：

1.必须填写“审核意见”，才能进行“提交稽核中心”或“退回网点”的操作。2.网点进行差错回复后，需先经市县稽核督导员审阅，才能提交稽核中心。因此，日常工作中，市县稽核督导员应当认真及时的审阅网点回复的差错，确保差错回复的质量及时效性。

3.只有网点回复时上传了附件，才能在“差错回复审阅”界面看到【查看附件】按钮。

4.审核提交成功后，在差错回复记录中，不会再看到已经审核的记录。可在“差错信息查询”中查询

营业机构补交凭证

 营业机构的补交凭证，应由市县稽核督导员审核通过后，按照差错日期顺序装入稽核交换包，并附内件清单封装后，随装入稽核交换包，寄送会计稽核中心。

市县稽核督导差错回复

 市县稽核督导员在网点差错回复时起规定时间内，登陆稽核系统完成差错的审核、回复工作。

市县稽核督导差错督办

操作提示：

1.点击【差错处理】→【核督导督办】，当前界面显示符合市县稽核督导员督办条件的所有差错记录。

2.在查询框里输入查询条件，点击【查询】，系统可以按输入的查询条件查询差错记录。点击【重置】，可以重新输入查询条件。

4.点击【查看影像】，可以查看该笔差错的原始凭证影像。

5.市县稽核督导员在“稽核督导督办”界面填写“督办建议”，“督办建议”填写完成后，点击【确定】提交，即可完成该笔差错的督导督办。

6.在“稽核督导督办”界面操作过程中，点击【取消】，可返回稽核督导督办的任务列表。

注意事项：

1.“督办建议”必须填写。

2.市县稽核督导员对一笔差错的督办，应当在网点进行差错回复前进行。3.对同一笔差错，市县稽核督导员可以进行多次督办，在督办差错记录列表中，可以看到督办次数。

稽核中心差错处理

营业机构差错回复经市县稽核督导员审核提交后，返回到稽核中心原差错签发人处，稽核中心原差错签发人对营业机构整改回复的结果进行评判。柜员身份：稽核员、疑点分析员，凭证管理员

稽核中心差错处理

1.点击【差错处理】→【中心差错处理】，当前界面显示经市县督导员审核后，提交稽核中心，等待差错签发人处理的差错记录。

2.选中一条记录，点击【中心差错处理】，弹出“中心差错处理”界面，在“中心差错处理”界面，可以查看该笔差错记录的详细信息。3.点击【查看影像】，查看该笔疑点的原始凭证影像。

4.在 “处理结果”栏，填写处理意见，填写完毕后，根据网点整改回复的具体情况，判断网点回复是否合格，再选择【核销】或者【注销】差错。

补扫通知转差错：

此类差错属于缺少凭证主件或附件，当差错下发时，凭证的补扫状态为“等待凭证上缴”；网点补交以后，稽核中心补扫后，差错的补扫状态为“已补扫”，此时可以看到相应凭证影像。

此类差错只有网点将凭证或附件补交以后，进行补扫后，差错核销或注销按键才能在界面中显示出来，方可操作。

注意事项：

1.“处理意见”必须填写，进行核销或注销时，必须判断合格或不合格。

2.根据网点回复情况，确认该笔差错属实，网点已经整改回复，选择【核销】；根据实际情况分析，确认该笔差错不应当作为差错下发网点，选择【注销】。3.网点回复的差错，经市县稽核督导员审核后，提交到稽核中心原差错签发人处。即，谁下发的差错，由谁负责进行核销或注销

4.只有网点回复时上传了附件，才能在“中心差错处理”界面看到【查看附件】按钮。

5.已经处理过的差错任务，不会再显示在“中心差错处理”任务列表中。可在“差错信息查询”中查询到。

差错信息查询

功能描述：操作员通过“差错信息查询”，可对日常稽核、再稽核及疑点预警过程中下发的差错信息记录进行查询。

差错信息查询操作提示：

1.点击【 差错处理】→【 差错信息查询】，“ 业务日期” 必须输入，点击【 查询】，能够查询出稽核中心下发到网点的全部差错记录。

2.在查询框中输入查询条件，点击【 查询】，系统可以按输入的查询条件查询差错信息记录。点击【 重置】，可以重新输入查询条件。

3.选中一条记录，点击【 查看】，弹出“ 差错信息通知单” 在“ 差错信息通知单” 中，可以查看该笔差错记录的详细信息。4.点击【 查看影像】，查看该笔差错的原始凭证影像。5.点击【 查看附件】，查看网点回复差错时上传的附件。6.点击【 打印】，可以打印该笔差错信息通知单。7.点击【 返回】，可以返回差错记录列表界面。

8.在差错记录列表界面，点击“ 导出明细”，可以将查询到的全部差错记录导出保存为EXCEL 工作表格式。

差错信息查询注意事项：

1.差错处理的状态包括：

（1）差错待网点回复：差错已经下发到网点，需要网点查看回复；

（2）差错待稽核督导审阅：网点已经回复，需要市县稽核督导员审核；

（3）差错待中心处理：网点已经回复，市县稽核督导员已经审核提交稽核中心，需要稽核中心原差错签发人处理；

（4）差错注销：差错签发人根据网点回复情况分析判断，该笔交易不应当认定为网点的差错，选择将差错注销。

（5）差错核销：差错签发人收到网点回复后，确认差错属实，选择核销。2.一笔差错记录，只有网点回复时上传了附件，才能在“ 差错信息通知单” 中看到【 查看附件】 按钮。

差错逾期查看

根据“差错逾期参数配置”中设定的条件，可查询超过规定回复期限，网点仍未进行回复的差错。

操作提示：

1.点击【差错处理】→【差错逾期查看】，点击【查询】显示网点超过规定回复期限，仍未回复的差错记录。在查询框里输入查询条件，点击【查询】，系统可以按输入的查询条件查询差错记录。点击【重置】，可以重新输入查询条件。2.选中一条记录，点击【逾期查看】，弹出“差错逾期查看”界面，在“差错逾期查看”界面，可以查看该笔逾期差错记录的详细信息。

3.点击【查看影像】按钮，可以查看该笔差错的原始凭证影像。 注意事项：

差错逾期列表中的差错，市县督导员要督促网点及时处理。

补交凭证的处理

补交的凭证：单独用信封封装，在信封上注明“补交”。并填写补交清单：补交清单

第五篇：护理差错

护理差错的分类及评定标准

差错：凡在护理工作中因责任心不强,粗心大意,不按；

一、严重护理差错；

1、错用、漏用毒、麻、限、剧药及特殊治疗用药，未；

2、易过敏药物，错注入或未按规定作过敏试验即投药；

3、静脉输液或注射刺激性及浓度较大的药品、漏于皮；

4、输液输错病人、药物、剂量或输入发霉、变质、过；

5、各种注射，由于消毒不全或部位选择不当，引起局；

6、输错血未造成

差错：凡在护理工作中因责任心不强,粗心大意,不按规章制度办事或技术水平低而发生差错,对病人产生直接或间接影响,但未造成严重不良后果者,称为差错。

一、严重护理差错

1、错用、漏用毒、麻、限、剧药及特殊治疗用药，未造成严重后果者。

2、易过敏药物，错注入或未按规定作过敏试验即投药，未产生严重后果者。

3、静脉输液或注射刺激性及浓度较大的药品、漏于皮下、引起局部坏死占体表 面积的0.25%以下者。

4、输液输错病人、药物、剂量或输入发霉、变质、过期液体，未发生严重后果 者。

5、各种注射，由于消毒不全或部位选择不当，引起局部感染或因误伤神经引起 神经短期麻痹，经采取措施未发生不良后果者。

6、输错血未造成不良后果者，输血时污染血液或因加入药物发生溶血、凝血或 输血瓶内掉入异物影响治疗抢救，造成浪费者。

7、因责任心不强或护理不周，造成Ⅱ度褥疮、Ⅱ度烫（烧）伤占患者体表面积 0.25%以下者。

8、外用药物使用不当或配错浓度，引起Ⅱ度以下灼伤，占患者体表面积0.25 % 以下者。

9、重危病人、全麻术后的病人或无陪伴患儿，因护理不当发生坠床、跌倒（或 有陪伴，未向陪伴交待注意事项），致使病人发生轻度受伤者。

10、错、漏、损坏、遗失、未及时送检重要标本（脑脊液、胸水、腹水、导尿液、活检组织），影响检查结果者。

11、产妇出院时抱错婴儿，经发现及时换回者。

12、产后阴道破裂未及时发现处理，或会阴破裂、缝合不彻底引起出血，超过

100ml者。

13、产后纱布或异物遗留阴道内，发生感染者。

14、误用未灭菌器械物品给病人检查或治疗，无不良后果者。

15、术前准备不充分，致使手术停顿时间达30分钟以上者；为寻找敷料、器械，致延误关腹、关胸、关颅时间达20分钟以上者（体外找到为护士差错，体内找到为医师差错）；手术时体位不当，造成轻度压伤或功能障碍，短期内能恢复者。

16、接错手术病人或摆错手术体位、在消毒皮肤时发现者。

17、搬运病人时致引流管脱离，经紧急采取措施未发生不良后果者。

18、发错重病人的治疗饮食或禁食病人误给饮食造成不良后果者。

19、不遵守值班、交接班制度或擅离职守，病人病情发生重要变化没有及时发现

和处理者。

20、因责任心不强，造成器材损坏锈蚀、药品过期、失效变质、霉烂，价值在

100元以下者。

21、供应室误将未灭菌处理或灭处理不合格的器材发出；发错器材包或包内少放、错放主要用物影响抢救者。二、一般护理差错

1、错漏重要治疗1次或一般性治疗超过3天者。错做或漏做TDP、换药、动态干扰电，冷、热敷等临床处置者。

2、将激素、抗生素、特效药、时间药投药时间提前或推后2小时者。

3、抄错、抄漏医嘱（含整理医嘱）已执行，造成治疗错误，但未引起不良后果者。

4、错（漏）发治疗饮食或禁食病人误给饮食致使病人检查、诊断、治疗延误3天以上者。

5、采取体液标本时，由于采错标本、贴错标签、错加抗凝剂或采集量不够而重新采取者。

6、术前备皮刮破皮肤或误给饮食，影响手术按时进行者。

7、因管理不善，致使在急诊抢救工作中，发生抢救器材失灵，未造成不良后果者。

8、一般情况下发生不消毒分娩，未发生不良后果者。

9、产妇产后会阴撕裂、缝合不细致所致伤口出血者。

10、产妇产后纱布遗留阴道内，24小时内发现取出，未发生不良后果者。

11、喂奶时抱错婴儿，或护理不周发生婴儿臀部轻度糜烂者。

12、注射器或输液包内配件不全，清洗不净或莫非氏管倒置，消毒器械过期，发

给使用单位者。

一、已灭菌器械使用时发现有污物或血渍者。

二、未构成严重差错的其他护理方面的错误。护理事故的分类及评定标准

事故：凡在护理工作中，由于不负责任，不遵守规章制度和技术操作规程，作风粗暴或业务不熟悉而给病人带来严重痛苦，造成残废或死亡等不良后果者。

1、等级分类：

一级事故：由于护理人员的过失，直接造成病人死亡者。二级事故：促使病人死亡或造成残废者。三级事故：造成轻度残废或严重痛苦者。

2、事故范围：

1）护理人员工作不负责任。交接班不认真，观察病情不细致,病情变化发现不及时，以致失去抢救机会，造成严重不良后果者。

2）不认真执行查对制度而打错针，发错药，输错血液；护理不周到，发生严重烫伤或Ⅲ度褥疮,昏迷躁动病人或无陪伴的小儿坠床,造成严重不良后果者。

3)对疑难问题,不请示汇报、主观臆断,擅自盲目处理,造成严重不良后果者。

4)延误供应抢救物资、药品,供应未灭菌的器械、敷料、药品,或因无菌操作不严而发生感染,造成严重不良后果者。

5)不掌握医疗原则,滥用麻醉药品,造成严重不良后果者.6)手术室护士点错纱布、器械,因而遗留在体腔或伤口内,造成严重不良后果者。

3、技术事故范围:凡确因设备条件所限或技术水平低或经验不足而导致上述不良后果者。